C新三板持续督导制度及操作实务分测试答案

、单项选择题

1. 关于挂牌公司股票发行和重大资产重组业务，以下错误的是

（）。

A. 股票发行情况报告书中，涉及股份支付、对赌或者私募投资基金参与认购的，主办券

商应根据要求发表意见。

B. 重大资产重组停牌办理时间为T-1 日（T日为暂停转让生效日,

且为转让日）15 点30 分至16 点30 分。

C. 挂牌公司的重大资产重组无需进行内幕知情人报备。

D. 单纯以认购股份为目的而设立的持股平台,不得参与挂牌公司

的股票发行。

描述：具体业务之股票发行、并购重组

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 以下（）属于持续督导对挂牌公司治理情况的关注内容。

A. 董事会、监事会和股东大会是否有效履职

B. 董事、监事和高级管理人员是否勤勉尽责

C. 对关联交易的审议表决是否合法合规

D. 以上都是

描述：具体业务之公司治理

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 以下哪一项不属于持续督导工作底稿的内容（）

A. 信息披露督导

B. 公司治理督导

C. 日常沟通

D. 行业研究报告

描述：具体流程之持续督导工作底稿

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

、多项选择题

4. 以下属于主办券商持续督导职责的是（）。

A. 指导、督促挂牌公司完善公司治理机制

B. 指导、督促挂牌公司规范履行信息披露义务

C. 建立与挂牌公司日常联系机制

D. 关注挂牌公司重大变化

描述：持续督导主要职责

您的答案：C,A,B,D

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 关于挂牌公司的监管体系，以下正确的是（）

A. 挂牌公司不属于公众公司

B. 中国证监会履行牵头抓总的监管职能