上海银监局办公室关于2018年二季度上海银行业案防要求执行情况的通报

上海银监局办公室关于2018年二季度上海银行业案防要求执

行情况的通报

【法规类别】银行综合规定

【发文字号】沪银监办通[2018]143号

【发布部门】中国银行业监督管理委员会上海监管局

【发布日期】2018.08.10

【实施日期】2018.08.10

【时效性】现行有效

【效力级别】XP10

上海银监局办公室关于2018年二季度上海银行业案防要求执行情况的通报

（沪银监办通[2018]143号）

在沪各银行业金融机构：

根据辖内各银行业金融机构2018年二季度《银行业金融机构案防情况统计表》（以下简称“Q23”表），我局汇总分析了辖内72家主要机构案防要求执行情况。总体上看，二季度辖内各机构报送信息及时性和准确性有所提升，在轮岗强休、银企对账、员工排查等方面执行较好，但仍存在个别机构在案件风险排查及整改等方面执行较差，需进一步改进和提升。现将有关情况通报如下。

一、案防统计制度执行情况

二季度，辖内各银行业金融机构均按时上报了“Q23”表，但部分机构存在数据填报错

误。其中，天津银行上海分行报送数据口径错误、中国银行上海人民币交易业务总部漏填数据。

二、案防要求执行情况

（一）重要（关键）岗位轮岗及强休情况

2018年上半年，各机构轮岗、强休工作总体执行率（即报告期末实际完成轮岗、强休人数占年度应轮岗、强休总人数的比例）为56.98%，同比提高4.03个百分点，总体进度与时序要求相符。

柜员轮岗方面，各机构平均执行率为58.52%，同比提高5.72个百分点。其中，执行情况较好的机构为：光大银行上海分行100%、宁波银行上海分行90%、华夏银行上海分行81.01%、温州银行上海分行70.97%；执行率未达到时序要求的机构为：大新银行上海分行、国民银行上海分行、韩亚银行上海分行、华美银行上海分行执行率均为0%，花旗银行上海分行13.64%（以上外资银行应轮岗柜员人数较少），招商银行上海分行15.77%、平安银行上海分行22.22%、天津银行上海分行32.2%、稠州银行上海分行38.71%。

委派会计（授权经理）轮岗方面，各机构平均执行率为63.31%，同比提高3.91个百分点。其中，执行情况较好的机构为：广发银行上海分行、浙商银行上海分行、光大银行上海分行、北京银行上海分行、泰隆银行上海分行、温州银行上海分行、德意志银行上海分行、国民银行上海分行、汇丰银行上海分行、新韩银行上海分行、星展银行上海分行、浦发硅谷银行上海分行执行率均为100%，光大银行上海分行84.78%、工商银行上海市分行77.65%、民泰银行上海分行75%。执行情况较差的机构为：浦发银行上海分行、杭州银行上海分行、南京银行上海分行、江苏银行上海分行、天津银行上海分行、盛京银行上海分行、宁波通商银行上海分行、大新银行上海分行、韩亚银行上海分行，执行率均为0%，兴业银行上海分行6.06%、渣打中国上海分行20%、招商银行上海分行

25.76%。

基层网点主要负责人轮岗方面，各机构平均执行率为60.69%，同比提高4.39个百分点。其中，执行情况较好的机构为：交通银行上海市