公司治理结构调查问卷
公司治理结构调查问卷
尊敬的各位同事：
感谢您为公司所做出的贡献！公司经历多年发展，即将迈入新的一个发展阶段，公司要发展、变革，就需直视所有矛盾，请您真实地填写公司存在的问题和您的看法，您的意见对公司的发展至关重要。欢迎您真诚的思考，真诚的回答，在此真诚的感谢。
一、战略问题
1、您认为公司有清晰的战略吗？
A、有，但不清晰
B、没有
C、相信有，但我不知道
D、摸着石头过河
2、公司领导进行过远景描述吗？
A、知道，但我不认同
B、听说过，很模糊
C、偶尔听说过
D、从未听说
3、您认为公司有一个明晰的战略规划和共同的远景对员工会起到什么作用？
A、太有必要了，明确了公司和员工的发展方向，提高员工忠诚度
B、有必要，激发士气
C、无所谓，与我无关
D、没必要，都是虚无缥缈的东西，不现实
4、您认为公司的未来前景如何？
A、会更好
B、和以前差不多
C、会变差
D、说不清楚
5、您认为公司目前明显的竞争优势是什么？
A、人才优势
B、管理优势
C、文化优势
D、成本优
势 E、没有优势 F、其他________ 6、您认为公司风险可能来自哪些方面（请按重要性排列）
A、市场开发不力，销路不畅
B、领导班子不愿冒风险，持保守态度，不思进取
C、员工的职业素养和专业水平
D、公司的歪风邪气，正不压邪
E、缺乏创新和开拓精神，陈旧的模式难以摆脱，新的思维难以培育
F、决策缓慢，执行不力
G、其他_________________
排序：________________________________________________________
7、您认为目前制约公司发展的主要因素是：
A、缺乏大批骨干人才梯队
B、员工未来预期不明确、激励不够、人心不稳
C、公司长远目标不明确
D、高层领导能力不够
E、其他__________
二、组织问题
1、您认为公司的组织管理框架清晰、分工明确吗？
A、很清晰
B、清晰，分工不明确
C、分工明确，但执行不力
D、不知道什么是组织管理框架
2、向直接上级请示工作时，上级是否经常对您说“需要向我的上级请示”才能给予答复？A、经常 B、一般 C、偶尔 D、说不清 -
3、您是否在本部门人员调配、工作分配、考评/晋升、奖惩方面还需要更大的权力（管理人员回答）？
A 、需要 B、已经足够了 C、权力过大 D、无所谓
4、在与您相关的工作中，是否能充分行使建议权？
A、经常
B、一般
C、偶尔
D、说不清
5、您认为公司的管理制度是否能够严格执行？
A、是
B、基本上是
C、不是
D、不知道（注明原因）管理不顺畅
6、公司其他部门是否能很好地服务于您所在的部门？
A、非常好
B、一般
C、不好
D、很不好
7、公司在日常管理中，上下级间的指令和汇报是否存在越级现象？
A、非常普遍
B、有时有
C、几乎没有
D、至少我没发现
8、您的上司能准确、及时传达公司的政策和上级的指令吗？
A、能正确、迅速
B、能正确传达，但迟缓
C、经常出现偏差
D、不正确也不及时
9、公司内部处理日常事务是否有序？
A、非常有序
B、一般
C、混乱
D、一塌糊涂
10、在您工作需要相关部门协助时，相关部门配合状况：
A、很好
B、比较好
C、不好 C、很差劲，比如_________________ 部门经常难以配合。
11、在需要相关部门合作的事务中，您认为各部门间的责任界定：
A、非常明确
B、比较明确
C、不明确
D、非常不明确
12、在碰到需要与相关部门协调的事务时，您通常会：
A、直接与其他部门具体负责的人员协调
B、直接与其他部门
的领导协调 C、向自己的上级反映 D、其他__________________
13、是否经常出现多个领导向您分派任务的情况？
A、经常
B、有时
C、偶尔
D、没有
14、您认为制定的工作计划有用吗？
A、非常有用
B、比较有用
C、不太有用
D、基本没用
E、未制定过计划
如果您回答C或D，您认为是什么原因？
A、走形式
B、不切实际
C、执行不力
D、计划赶不上变化
15、直接上级是否对工作提出了明确的要求？
A、非常明确
B、比较明确
C、不明确
D、很模糊，不知所云
16、您是否很明确自己的工作职责与权力？
A、非常明确
B、比较明确
C、不明确
D、很不明确，不知所措
17、您的直接上级一般通过何种方式检查您的工作？
A、定期书面汇报
B、非定期书面汇报
C、定期口头汇报
D、非定期/随意的口头汇报
E、其他_____________________
三、工作成果问题
1、您认为公司的整体效率如何？
A、很高
B、较高
C、一般
D、较差
2、您认为房屋渗漏的最主要原因是？
A、现场监管不到位
B、审图不到位
C、分包太多
D、缺少精通工程管理的最高决策人
E、责任心不强
F、说不清（可陈述其他
原因）
3、您认为员工个人的工作目标是否清晰？
A、非常清晰
B、较清晰
C、一般
D、不清晰
4、您是否认为公司管理层在有效推进各项工作的不断提升？
A、很认同
B、认同
C、不认同
D、不清楚
5、您是否认为公司的发展在向持续向好的方向发展？
A、很认同
B、认同
C、不认同
D、不清楚
6、您认为自己的工作绩效还有很大的提升空间吗？
A、很大
B、有，但需要一定条件
C、已经最好
D、不清楚
7、是什么妨碍了您的工作绩效的提升？
A、直接上级
B、公司的隐形文化
C、感觉不到受重视
D、团队协助 F、其他
8、您认为公司目前最迫切解决的问题是什么？
A、激励机制不足
B、团队凝聚力
C、权责清晰
D、制度化建设 F、其他（可描述）
9、您认为你工作的最大动力是什么？
A、养家糊口
B、证明自己
C、受人尊重
D、没有办法F、与企业共成长
10、您认为公司计划不能按时完成的原因是？
A、高层管理者的管理艺术
B、员工的执行力较差
C、管理者权限不够
D、缺少较真的管理氛围
E、乙方的不配合
F、计划不符
合实际情况 G、其他
11、您认为公司是否建立了合理的问责机制？
A、根本没有
B、有，但不规范 C 、没有问责的执行标准
12、您认为即时罚款在多大程度上促进工作的开展？
A、有很大的促进作用
B、作用不大
C、有作用，很难执行
D、不好说
四、企业文化问题
1、您自己就自己所能想到的词语描述公司的企业文化
需要完善
2、您认为公司所提出的：A、企业核心价值观（诚信、永远改进、鼓励创新）、 B、经营理念（稳步发展、不求最大、但求做强）、 C、企业精神（专业、责任、一流）、 D、管理理念（职业经理操盘、用电脑、用网络、写清楚、E专人、如实简单提供建议、平级可以约会，定期表格传递，表格自己设计，传递靠接口人）、E、工程项目品质关（以行业高标准要求，以客户满意度来衡量）哪项与公司的实际最贴近？
3、企业文化中哪几句话能使您产生共鸣？如果没有，您认为应该增加什么？
管理理念
4、您认为公司的人际关系：
A、很好
B、比较融洽
C、较差
D、很差
5、您希望企业有什么样的价值取向（先浏览，然后选出您认为最重要的3个，并按重要性排序,括号里填序号1、2、3）
（）优胜劣汰（）团队精神（）严守商业秘密（）以人为本（）客户至上（）股东利益第一（）人尽其才（）服务社会（）充分考虑员工利益（）服务制胜（）不断创新（）其他___________
6、您认为公司的领导风格是怎样的？
A、很民主
B、适中
C、官僚
D、专横
E、神秘
7、上司给您分配的工作，您认为：
A、对我的信任和考验
B、正常的管理行为
C、故意给我难堪和压力
D、绝对不怀好意
8、上司分配给我的每一项任务，对待方式是：
A、认真对待，尽善尽美
B、完成任务就算
C、能拖就拖，他不问我就不处理
D、稀里糊涂，不当回事
9、您认为现任公司高层管理人员的优势是什么？
A、年富力强
B、知识丰富
C、开拓创新
D、有凝聚力
E、较强的管理能力
F、工作效率高
G、战略思维
H、尊重人
才 H、其他______需要加强管理效率_________
10、您认为将您的建议递交给最高管理层会起到作用吗？
A、很有意义
B、比较有意义
C、不太有意义
D、没有实际意义 e、难以预测
11、下列哪种情形在公司比较常见：
A、时间观念差
B、没人愿意拍板决策
C、职能部门服务意识不强
D、注重绝对公平、不注重效率
E、领导许诺多，兑现的少或迟缓
F、领导经常交办事项但却不问结果
G、上级的上级经常直接干扰自己的工作
H、经常不知道应该向谁汇报
12、下面列举了一些对公司的看法，选择您认为与情况相符合的判断：
A、我们的管理水平在原地踏步
B、选拔、考核、激励下属是公司各级管理者的责任
C、在评定一个人的地位时，他现在担任什么职务不重要，重要的是
他个人能力和为人
D、是否服从上级命令不是重要的，重要的是服从某个人的命令
E、协调事务最有效的办法是直接找上层或最上层领导
F、资格老的人，不论能力如何，总是能得到更多的重视
G、只要用心做事，总会有回报
H、公司管理比较民主化、人性化
13、您对公司管理层的信任：
A、逐步下降
B、逐步增强
C、没变化
D、没有他们照样转
14、您认为现任领导班子的劣势在于：
A、决策优柔寡断
B、缺乏经营能力/经验
C、不能以身作则
D、许多建议或待批的报告石沉大海
E、不能独立决策
F、没有个人魅力
G、其他_____提高管理效率____
15、您认为下列哪3种方式最能够更好地提高您的积极性和创造性？
A、收入提高
B、福利改善
C、职位晋升
D、挑战性的工作
E、培训机会
F、领导认可
G、其他______________
16、如果您对公司的工作存在疑问，您将：
A、找机会与直接上级交流
B、与最亲密的同事私下交流
C、找比较熟的公司高层领导交流
D、说了也没用，发些牢骚泄泄火
E、其他___________________
17、关于上下级的信任关系(在选项内打勾)：
您是否能充分自主独立工作
完全能够（或总是）基本能够（或有时）不能（或从不）
直接上级是否参考下属的意见
完全能够（或总是）基本能够（或有时）不能（或从不）
直接上级是否重视下属培养
完全能够（或总是）基本能够（或有时）不能（或从不）
18、关于员工之间的信任关系(在选项内打勾)：
员工之间是否重视信任关系
完全能够（或总是）基本能够（或有时）不能（或从不）
工作沟通是否坦诚
完全能够（或总是）基本能够（或有时）不能（或从不）
是否存在扯皮现象
完全能够（或总是）基本能够（或有时）不能（或从不）
19、您对公司的关注(在选项内打勾):
愿竭尽所能地工作
总是有时很少
愿接受任何工作安排
总是有时很少
为企业感到骄傲
总是有时很少
关心公司的未来
总是有时很少
能得到应有的激励
总是有时很少
20、您认为公司的文化建设目前的现状
A、很好
B、一般
C、太单薄
D、无所谓
五、人事行政问题
1、您参加过哪些方面的培训和学习？
A、新员工入职培训
B、商务礼仪学习
C、岗位技能培训
D、管理技能培训
E、营销与服务培训 D、其他_____________
2、您迫切需要哪方面的培训？
A、公司文化
B、心理抗压能力
C、岗位知识
D、管理技能
E、营销和服务
F、组织协调与沟通
G、其他_____________________
3、您认为培训中学到的知识对实际工作帮助大吗？
A、很大
B、一般
C、有些作用
D、没作用
4、收入和福利保障满意度调查
与其他企业比收入水平
很满意基本满意有些不满完全不满
与以前比收入水平
很满意基本满意有些不满完全不满
福利保障措施
很满意基本满意有些不满完全不满
工作与休闲
很满意基本满意有些不满完全不满
收入、福利与自己的付出
很满意基本满意有些不满完全不满
5、您认为考评体系、考评方式、考评结果公平合理吗？
A、很公平合理
B、公平合理
C、太苛刻了
D、缺乏公平性
E、上级反馈不到位，工作绩效没有明显的提高
F、其他___________________
6、您的上司对您的考评结果的反馈：
A、每次反馈都对我有新的启发，让我知道工作中的缺陷，共同探讨改进办法，明确了下阶段的目标，我很感激我的上司
B、有时还可以，有时很难说服我
C、基本不反馈，走形式
D、领导怎么定就怎么定，无所谓
E、我的上司很糊涂，自己不以身作则，对我要求却很苛刻。
7、您认为自己的才能在目前岗位是否得以发挥？
A、完全没有发挥
B、有些方面没有发挥
C、发挥尚好
D、以
充分发挥
8、您是否希望接受对您难度更大、责任更大、压力更大的工作挑战？
A、不希望
B、无所谓
C、希望但缺乏信心
D、希望且信心十足
9、您认为您晋升的可能性有多大？
A、90~100%
B、70~89%
C、50~69%
D、0~49%
10、您是否愿意在本公司长期工作，并做好了准备？
A、非常愿意
B、愿意
C、走一步看一步
D、不太愿意
E、肯定不会
11、假设让您重新选择工作，您认为下面哪五个因素比较重要？
A、领导个人魅力
B、工作挑战性
C、职业稳定性
D、公司名气
E、民主气氛
F、充分发挥自己才能
G、收入水平
H、晋升机会
I、公司发展前景
12、您认为公司现在人员素质如何？
A、很高
B、高
C、一般
D、较差
E、很差
13、您认为公司现在最需要什么类型的人才？
A、管理人才
B、销售人才
C、市场策划人才
D、投资融资人才 F、多技能人才 H、其他_______________
14、在同事中，最受欢迎的人是由于他：
A、工作能力强
B、与公司领导层比较近
C、讲义气
D、受领导赏识
E、工作责任心强
F、善于帮助人，真诚
G、其他________
15、对您来说，目前的工作和岗位：
A、很适合，并且有信心，有能力做好
B、是我喜欢的工作，但自己能力有待提高
C、不是我喜欢的工作，但我能做好
D、不适合我，我正申请换岗
E、不适合我，我正考虑跳槽
16、你认为公司的招聘程序是否公正合理？如果不合理，应在哪些方面还须改进？
A、很合理
B、较合理
C、一般
D、较不合理
E、很不合理，需改进的方面：
17、你认为员工的绩效考评应该从以下几个方面考核（可多选），
A、任务完成情况
B、工作过程
C、工作态度
D、其他：
18、你认为公司应该依据下述哪些标准发放薪酬（可多选）：
A、绩效考评结果
B、学历
C、在公司服务年限
D、其他：公平的能力评价
19、在薪酬标准中，你认为4题选项中哪项应为主要依据：
业务能力
20、你认为是否有必要对公司的中层经理进行管理知识培训？
A、有
B、没有
21、如果是技术认证培训，并且需要个人出资，你最大的承受能力是多少？
A、100元内
B、500元内
C、1000元内
D、如果该项培训对自己很重要，还可以承担更多。
22、除薪酬外，你最看重：
A、提高自己能力的机会
B、好的工作环境
C、和谐的人际关系
D、工作的成就感
23、你认为目前最大的问题是：
A、没有提高自己能力的机会
B、工作环境较差
C、人际关系不太和谐
D、工作没有的成就感
24、你认为目前的工作：
A、很合适，并且有信心、有能力作好
B、是我喜欢的工作，但自己的能力有所欠缺
C、不是我理想的工作，但我能够作好
D、不太适合，希望换一个岗位
25、你的职业倾向：
A、希望在目前这个方向一直干下去
B、希望换一个方向
C、没有想过
D、根据环境的变化可以变化
做高级职业管理人
26、你认为现行考勤制度是否合理？，若不合理，讲明原因。
A、合理
B、不合理，原因：
27、你认为当前的人事管理的最大问题在什么地方？
A、招聘
B、培训
C、薪酬
D、考评 F、其他（可简述）
六、其他问题
1、您认为杰出的领导应该是什么样子？
提高管理效率
2、您认为公司的优秀员工应该是什么标准，具备什么条件？
高素质高效率
3、公司在深刻变革的过程中可能会触及到您的个人利益，您怎么看待（说心理话）？
4、列举整个公司的五名优秀员工的名字。
5、列举整个公司的三名优秀的管理者的名字。
6、对于公司的管理、政策、规范甚至员工之间恩怨，给您空间，您不妨直说。
7、对公司高层管理人员或中层管理人员，您最想对他们个人说点什么（包括建议、期望、批评甚至怒吼等）？
改善公司治理的建议
改善公司治理的建议 最近美国公司治理的失败以及其他国家着重说明上市公司要负有更多的受托责任所需采取的快速的、决定性行动的事件大量公布。内部审计师、董事会、高层管理者以及外部审计师是建立有效的公司治理的基石。响应内部审计职业的主要意见，全世界拥有75000多名成员的内部审计师协会，强烈相信他们能为与改善公司治理、风险管理和控制过程有关的问题提供独到的见解。由于内部审计师的独特地位，也是关键的，作为公司治理的参与方，审计是治理过程的独立的观察者，IIA为改善治理提出了以下建议： 1.纽约股票交易所、美国股票交易所以及全国证券经销商协会（NASD）应联合地为上 市公司签发一致的公司治理的诸项原则。而且，应要求上市公司的董事会在他们的年度报告中披露他们遵循这些原则的程度。 2.所有上市公司的董事会应被要求公开披露组织内内部控制有效性的评估。这类披露 应针对总体的内部控制，而不是限制于记录和报告财务信息的会计控制。 3.所有的上市公司应建立和保持独立的、具有充分资源的、配备胜任的人员的内部审 计职能，为管理层和审计委员会提供组织的风险管理过程以及相应的内部控制系统的不断的评估。如果没有内部审计职能，应要求董事会在公司的年度报告中披露这个职能不适当的理由。 以下的陈述内容支持协协会每项建议。 公司治理原则 纽约证券交易所、美国证券交易所和全国证券经销商协会（NASD）应联合为上市公司签发一致的公司治理的诸项原则。而且，上市公司应在他们的年度报告中披露他们遵循上述原则的程度。 内部审计师协会相信为公司治理公布一个健康的、一致的规则，并要求董事会报告他们遵循这些规则的程度，是在加强公司治理、提高透明度、以及恢复投资者的信心方面迈出的重要一步。公认的治理原则作为一个测评和报告所有当事人在治理过程中的受托责任的基准措施，具有重大的价值。一个一致的公司治理规范也将有助于上市公司的诚信达到期望的水平。 公司法人全国协会已建议证券和交易委员会要求上市公司披露列入表中的交易委员会制定的已认同标准的遵循程度。英国、加拿大、南非和其他的国家已要求披露遵循确定的治理实务的建议。 针对于报告的全面有效性的标准措施正在经受评估，将需要几年时间。然而，英国已对抽样的公司治理报告作了分析，许多组织尽管都没有完全遵循联合规范（Combined Code）的各项要求，但这些组织至少向公众解释了没有完全遵循的原因。在解释有问题的地方，公司要面对不利的宣传和制度的压力，以及投资者和其他股东的进一步询问。 在美国，治理政策和实践在各州和各公司之间都不一样。1999年, COSO对过去10年间证券和交易委员会的200项强制行为进行了分析。尽管多数引用的组织相对较小，但是与董事会和审计委员会的组成和活动、内部控制系统、对管理层的压力等有关的发现是有教育意义的。协会相信坚持好的治理原则将会在突出董事会和投资者的某些地位。 协会进一步相信，如果在全美范围内有一个一致性的公司治理指南，投资者、分析师和其他
法人治理结构模式 [事业单位法人治理结构模式]
法人治理结构模式 [事业单位法人治理结构模式] 事业单位法人治理结构模式 1、“主管部门级事业单位”及决策型理事会制度“主管部门级事业单位”，即是规模化管理某专门行业“事业单位群”的事业单位，对某一层级的事业单位，比如医院，统一设定一个主管部门级的事业单位，授予其较宏观的管理职能和较高的干部行政级别，使这种理事会模式得以正常运转。 落实“政事分开、管办分离”，就是要改变办“事业”的主体，将现有的事业单位与其原所属的“主管部门”相分离，使事业单位能够独立地、直接地面对各个政府监管部门，否则事业单位本身无法真正实现法人人格独立。在“政事未分开、管办未分离”的情况下，“主管部门”掌握着事业单位的人、财、物大权，垄断着事业单位与其他政府部门之间的沟通渠道；其他政府部门和社会公众对事业单位的认同更多对其“主管部门”作为兄弟部门的尊重，而非事业单位本身的能力和地位。 理事会对事业单位的监管，是事业单位监管体制中最基础、也是最经常的行为，它既可看作是事业单位内部监管架构的一部分，也是连接政府监管的桥梁。在“政事分开、管办分离”改革完成后，事业单位理事会的职能已不再仅限于一个咨询协商或监督机构，而应是事业单位的最高权力机构，也应是倾听社会不同利益集团，维护本单位公益性目标的机构。理事会作为事业单位法人治理结构的核
心,确定事业单位发展战略和发展规划,行使事业单位重大决策,其成员一般采用委任制,由政府审核任命。行政首长及主要管理人员作为事业单位的经营管理者,由理事会提名,报政府审核任命。行政首长参与理事会的决策,对事业单位日常工作全面负责、统一领导,定期向理事会汇报经营管理状况,接受理事会监督。 采取“主管部门级事业单位”及决策型理事会制度，实际借鉴参考了境外普遍采用的政府对法定机构的治理模式，融合了“党管干部”原则的中国国情。 关于事业单位理事会的职能问题，主要有两种观点：一种观点认为，理事会是外设于事业单位的非常设咨询机构，其职能主要在于表达公众意见和喜好，在经营管理方面提供建议和意见，代表社会公众进行监督，但是很少参与事业单位的实际决策过程。此种理事会一般可由政府部门人士、行业专家和社会独立人士组成，而理事的人选由该事业单位的上级主管部门推荐或直接指定。我们认为，这种观点的出发点很好，但在实际运作中，理事会将很有可能只是一个摆设，甚至可能成为事业单位经营者或其主管部门行为“表面合法化”的一种工具，上市公司中独立董事制度的实际运作情况就是如此，更何况上市公司中的独立董事要承担法定责任，而此种事业单位理事会中理事身份则更多的表现为一种社会声誉，而非实际的法律责任。更为重要的是，这种理事会的职能实际上不会根本改
XX车间班组建设总结
增强凝聚力创建和谐班组 -----我们在班组建设中成长 一、班组情况简介 我是XXXX事业部电路板生产组组长。 我们班组由28人组成的大家庭，我们的优点是平凡，我们的特点是普通，我们的长处就是最普通最平凡的人做出最精彩的事。 电路板是智能XXXX的“心脏”，它直接关系到XXXX能否正常工作、各种功能是否可以实现并可靠。我们班组就肩负着XXXX产品的这个“心脏”的加工工作。这一工作由三道工序组成——贴片、焊接、老化。它是一个集精、密、尖于一体的工作。 我们组完成了从手工贴片到自动贴片、从单件小批试制到批量生产的转型重任。从最初的学习、培训、上岗，到现在能熟练、优质地完成任务，并且能创造性的开展本职工作，获得大家的好评。公司近两年开展的创建质量信得过班组、达标班组活动，使我们班组从一个默默无闻的班组，走进了公司先进班组的行列，并被陕西国防科技工业劳动竞赛委员会授予“工人先锋号”，班组建设活动是我们的助推器。 这是我们班组简介看板。（图片） 我们事业部的每一个班组都有这样一块既相同又相异的班组简介，它时刻提醒我们：“杜绝废品，做到零缺陷”、“按照规章制度操作，做到零事故”、“齐心协力争龙头”、“众人划桨开大船”，在这块小小的看板时时鞭策下，我们不断学习，在班组建设中成长。 二、班组活动开展情况 班组建设活动中，在公司和事业部及车间的组织和领导下，我们结合班组的实际状况，将班组建设活动与生产任务的完成紧密结合起来；将班组活动与班组的各项基础管理水平的提高紧密结合起来；将班组建设活动与提高班组成员的自身素质结合起来；将班组建设活动
与创新发展结合起来。初步的走出了富有特色的班组建设之路。下面我从思想认识、基础管理、凝聚人心、创新发展四个方面向大家汇报： （一）克服对班组建设的片面认识，充分认识班组建设工作的重要性； 班组是组成企业的细胞，是企业全部活动的基础，班组工作搞得好的企业就发展的好。话是这么说，我们刚开始搞班组建设时，可不这样看。反而认为搞班组建设只是走形式，完全是形而上学，从内心一直是抵触的。繁重的生产任务，压的人喘不过气来，再加上繁琐的班组建设，谁有功夫去做？ 在事业部和车间领导的不断开导和正确引导下，我们尝试着去按领导的要求做，领导的督促，组员的配合，班组建设从无到有，从差到好。 每日的晨会、唱班歌、讲工作、定目标，越来越有感觉，精神面貌焕然一新。短短不到十分钟的晨会，总结了昨天的工作失误与成绩，安排当天的工作，神清气朗的工作状态代替了原来萎靡不振的状态，我们在每日晨会中开始一天精神饱满的工作。（图片）在这期间，我及我的组员的思想经历了极大地震动，初步的班组建设活动开展，极大地改变了我们组的面貌，组员仿佛都换了一个人似的，真是难以想象。但同时又证明了这个道理：班组建设工作对企业是何等的重要。 （二）基础管理工作是做好班组工作的基石； 制度是班组建设正常推进的基本保障。 我们在班组建设过程中不仅认真执行事业部规定的各项制度，而且还会在遇见的新情况、新问题时，做好修订完善。结合班组工作的实际情况，认真推进班组制度建设，使“事事有标准、事事按标准”成为全体班组成员的自觉行动。我们先后形成了包括对劳动纪律、职工出勤、质量记录、安全操作、工作管理考核及奖惩扣分等班组规定，每周六进行宣读，加深制度的理解和执行。 记录是班组建设不断提升的有利手段。
内控制度自查报告
2012年内部控制自查报告 我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下： 一、自查基本情况 我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。 上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。 二、自查发现问题及原因分析 （一）反舞弊程序与控制方面 通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。 （二）财务管理方面 1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。 2、项目转资未明确资产类别及使用年限。 3、发票管理未按规定保管 4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。 （三）物资采购及库存管理方面 通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。 （四）人力资源管理方面 1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。 2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。 3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。 三、整改措施 （一）反舞弊程序与控制方面 1．加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风 险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。 2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。每天及时收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。 3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理情况的监督。 （二）财务管理方面 1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。 2.为了发票使用安全建议购买保险柜。 （三）人力资源管理方面
事业单位法人治理结构工作政策
事业单位法人治理结构工作政策 及相关知识问答 为贯彻落实国务院办公厅《关于建立和完善事业单位法人治理结构的意见》和山西省编办《关于印发〈**省事业单位法人治理结构建设试点工作实施方案〉的通知》文件精神，使我市开展法人治理结构试点工作顺利进行，现将有关政策及相关知识以问答形式进行宣传。 1.什么是事业单位法人治理结构？ 答：事业单位法人治理结构，是指提供公益服务的事业单位，以依法独立运作、自我管理和承担职责，实现事业单位宗旨和职责为目标，各利益相关方共同参与治理的组织架构与运行机制等相关制度安排。 2.为什么要开展事业单位法人治理结构建设工作？ 答：开展事业单位法人治理结构工作，是进一步转变政府职能，创新体制机制的重要内容，是实现政事分开、管办分离的有效途径：一是通过明确理事会等决策层的决策地位，减少政府主管部门对事业单位的微观管理和直接管理，有利于明确事业单位的功能定位，进一步激发事业单位从业人员的积极性和主动性。二是通过吸收事业单位外部人员参加决策层，扩大参
与事业单位决策和监督的人员范围，有利于进一步规范事业单位的行为，确保公益目标的实现。三是通过明确决策层与管理层的职责权限和运行规则，有利于进一步完善事业单位的激励约束机制，提高公益服务的质量和效益。 2.开展事业单位法人治理结构建设工作的指导思想是什么？ 答：开展事业单位法人治理结构工作立足于推动公益事业更好更快发展，满足人民群众日益增长的公益服务需求。核心是创新体制机制，革除制约公益事业发展的制度性障碍。应有利于进一步转变政府职能，激发事业单位生机与活力。 4.开展事业单位法人治理结构的目标是什么？ 答:开展事业单位法人治理结构工作，重在探索完善政事分开、管办分离的有效途径，落实事业单位法人自主权；规范治理模式，创新事业单位管理体制和运行机制；强化公益属性，扩大公众参与，加强对事业单位的监督管理。最终目标在于逐步构建以公益目标为导向、内部激励机制完善、外部监管制度健全的治理结构和运行机制，切实提高事业单位的公益服务能力和水平。 5.开展事业单位法人治理结构工作有哪些要求？ 答：开展事业单位法人治理结构工作应遵循以下要求：一是要确保事业单位的公益属性只能加强不能削弱，提供公益服务的能力、水平只能提高不能降低。二是各相关部门和事业单
班组建设调查报告
班组建设调查报告(精选多篇) ***供电所营业厅班组建设调查报告 一、调查情况 今年*****市供电公司启动了“塑文化、强队伍、铸品质”的供电服务提升工程，营业厅做为营销工作的前沿窗口，在“供电服务提升工程”中承担着尤为重要的任务，*****供电所营业厅为将工作落到实处，申报了创省公司“青年文明号”活动，并在2014年获得了省公司授予的“青年文明号”荣誉，同时该营业厅以此次创建活动为载体，以深化优质服务为目的，通过完善软环境和硬环境建设来强化班组建设工作。 硬环境建设中，****供电所今年采
取三项措施提高营业厅硬件服务质量。一是优质办公环境，更换了一批陈旧桌椅、电脑，添置了盆景植物，美化环境。二是清洁卫生责任包干到人，由当天营业厅值主班人员负责大厅的清洁卫生。三是安排专人负责报刊栏杂志、报刊的整理更新。 软环境建设中，首先规范了营业厅周例会制度，优质服务例会制度，并充实了会议内容，把以往传达精神为主的班会改为有讨论主题的“主题班会”，主题会使得每一位员工积极参与，大家畅所欲言发表各自的观点，形成了互动式的思想交流。二是利用业余时间组织学习，参加培训。通过学习新颁布的《供电监管办法》、《金牌服务》、《职工文明服务行为规范手册》，营业员了解了电力体制的最新动态，并提高了道德礼仪修养。通过参加sg186系统培训，强化了新系统操作能力。三是班组每月会定期对营业窗口的供电优质服务检查，并将检查结果纳入员工月度绩效考
核，从而提高班组成员的业务能力和服务水平。四是积极参加团青活动。近两年，****所营业厅多次参与到为孤寡老人“送温暖”，进社区志愿服务，捐款献爱心，“五四”青年活动等。 二、班组建设存在的问题 尽管****供电所营业厅班组建设在不断完善中，但在实践中也存在了一些主要问题。 1、没有制定营业厅班组建设“小制度”，无具体文件操作，具体条款不明确，使得班组建设考核不细致。 2、员工的积极性和创造性还有待提高。由于营业厅日常工作的繁琐，千头万绪，员工大部分精力都投入到完成当月的经营目标中。工作压力大也同时影响了工作的规范化，标准化开展。 3、由于办公信息化加速，微机操作代替了过去的工作管理方式，员工的适应能力得到考验，而同时对新知识的学习积极性还需提高。 4、由于学习积极性欠佳，使得部分
内部控制调查问卷
内部控制项目调研问卷
在您填答此份问卷之前，请详细阅读…… ?公司正在与外部项目小组合作进行一项关于内部控制的调查。 ?本调研旨在帮助理解企业的现状，同时迅速确定企业在内部控制方面的强项和弱项。您的回答对我们的评估工作有很大价值。 ?项目小组非常想了解您对企业内部控制管理的看法。我们希望您尽可能地以自己的观点、所知及经验作答。请注意所有的答案并无对错之分，只有您真正的意见才是唯一的答案。在回答问题时不需花费太多时间思考，您的直接反应就是我们需要的最佳答案。 ?调研问卷采取无记名方式，我们对您所提供的所有信息将严格保密，调研结果与个人绩效考核无关，敬请您详细如实地回答各项问题。问卷内容包括基本资料及问题两部份。您的基本资料将协助我们对问卷进行分组分析和比较，请务必做出回答。 ?请用黑色的笔勾选问卷。填写的方式如下： 适当填法：? 不适当填法：? or ?x ?在您开始作答之前若能先将整份问卷阅读一遍，将有助于您对本次问卷调查的整体了解。 ?请务必就所有资料项目和问题（包括开放问题）完整作答。所有选择题均是单选，如果漏选、多选将影响分析结果，将被视为无效问卷。 您的问卷将由外部顾问直接发放与回收，并且我们会对回收的问卷加以保密，内部任何人员皆不会以任何方式调阅或读取您的问卷。
第一部分：个人基本资料 请认真回答这部分的问题，以便项目组的分析。 1.您在公司的司龄： ?未满1年 ?1至3年 ?3年以上至5年 ?5年以上 2.您的工作可归于公司内部广义上的哪个类别？ ?公司高管层 ?公司部门经理 ?公司一般工作人员 ?其他(请说明) ______________________________________________________
法人治理结构的功能与要点说明
. 法人治理结构的功能与要点。 (1)法人治理结构包括四大机构：股东大会、董事会、经理层和监事会。 (2)股东大会是公司的权力机构，董事会是公司的经营决策机构，经理层属于执行机构，监事会是监督机构。 (3)股东会议的组成及功能。股东会议是由公司股东组成的机构。在股份公司，股东是指持有公司股票的投资者，在，股东是指认购公司股份的投资者。股东可以是自然人，也可以是法人。 股东依法凭据所持有的股份行使其权利，享受法定的经济利益。这些权利和经济利益包括①取得股权收益的收益权；②对公司资本的拥有权；③在审议董事会的建议和财务报告时的投票权；④对董事的选举权和在董事玩忽职守、未能尽到受托责任时的起诉权。 股东也要依法承担与其所持有的股份相适应的义务和责任。一般情况下，股东对公司只有间接管理权。这种间接管理机是通过股东会议实现的。股东会议是公司的权力机构。董事会的组成和公司的重大决策等必须得到股东会议的认可和批准方为有效。所以，股东大会是股东表达其意志、利益和要求的主要场所和工具。 从理论上讲，公司的权力机构是股东会议，它决定公司的重大事项，但就一个拥有众多股东的公司来说，不可能让所有的股东定期聚会来对公司的业务活动进行领导和管理。因此，股东们需要推选出能够代表自己利益的、有能力的、值得信赖的少数代表，组成一个小型的机构替股东代理和管理公司，这就是董事会。董事长是公司的法定代表人。 （4）董事会及其功能。董事会是公司的决策机关，对股东大会负责，依法对公司进行经营管理。董事会对外代表公司进行业务活动，对管理公司的生产和经营。也就是说公司的所有外事务和业务都在董事会的领导下进行。 （5）经理及其功能。经理是公司事务和业务的执行机构，它由包括总经理、副总经理、财务负责人等在的高级管理人员组成，负责处理公司的日常经营事务。这些高级管理人员受聘于董事会，在董事会授权围拥有公司事务的管理权，负责处理公司的日常经营事务。其中，总经理是负责公司日常业务活动的最重要的管理人员。 （6）监事会及其功能。监事会是对董事会和经理执行业务的活动实行监督的机构。监事会作为公司的监察机构，其职责是对董事会和经理的活动实施监督。其容包括一般业务上的监察，也包括会计事务上的，但对它一般不能参与公司的业务决策和管理，对外一般无权代表公司。 2. 该公司的监事会、审计委员会、和审计部（部审计）这三者职能是否重叠?三者的关系是什么？ 华南石油化工股份所设置的监事会、审计委员会、和审计部（部审计）这三者职能是不重叠
电力公司班组建设各类样表
班前会纪录 工作时间工作地点工作负责人工作任务参加人员： 人员分工： 设备状况与对策： 安全措施： 注意事项：
班后会纪录工作时间工作地点工作负责人工作任务参加人员： 工作完成情况： 点评（日工作小结）： 其他人员补充： 今后注意事项
班组车辆出车安全检查表 检查日期年月日编号： 单位车型 司机车辆牌号里程 工作任务: 序号检查项目参考标准检查情况检查评价 1 外观□车辆外观整洁□各零部件完好□无缺陷 2 灯光□所有车灯开闭自如□有仪表盘灯 □远近灯光切换自如 3 车身□车门、车窗启闭轻便□刮水器完好 □后视镜角度适宜 4 仪表□燃油表、车速里程表、机油压力表灵敏有效 5 发动机□发动机性能良好 □消声器无“回火” “放炮”现象
6 传动系□离合自如 □变速箱无异常 7 行驶系□轮胎花纹深度不少于1.6mm □减震器无异常 □转向轮不得使用翻新轮胎 8 转向系□方向盘转动灵活 □车轮转到极限位置时不与其他部件干 涉 9 制动系□行车制动踏板自由行程无卡涩现象 □手动、脚踏自如有效 10 总要求□四动：能发动、脚能制动、手能转动（方向盘），□四全：蓄电池电量足、灯光明亮完好、喇叭清脆响亮、雨刮器灵活自如，□四不漏：全车无漏油、
漏水、漏气、漏电， □四清：蓄电池、空 滤器、汽油滤清器、 机油滤清器清洁，□ 四无：机件无过热现 象、各部件无异响、 车身车厢无歪扭、随 车工具、灭火器、救 生锤无缺失，□五足： 轮胎气压、润滑油、 冷却水、燃油、蓄电 池蒸馏水足，□车辆 和驾驶员证件齐全， 车辆维修、保养、保 险单等记录齐全。 工作负责人签字□放行□不放行检查人：司机：
企业管理制度内部调查问卷
调查问卷 1、向上级请示工作时，上级是否经常对您说需要向他的上级请示后才能给予答复？ A 经常 B 一般 C 偶尔 D 说不清 2、在与您相关的工作中，是否能充分行使建议权？ A 经常 B 一般 C 偶尔 D 说不清 3、在日常管理中，上下级间的指令和汇报是否存在越级现象？ A 非常普遍 B 有时有 C 几乎没有 D 说不清 4、公司内部处理日常事务是否有序？ A 非常有序 B 一般 C 混乱D说不清 5、您是否明确工作职责和权力？ A 非常明确 B 比较明确 C 不明确 D 很不明确 6、与公司授予您的权力是否与其职责匹配？（仅限管理人员回答） A 非常匹配 B 匹配 C 不匹配 D 很不匹配 7、您是否在本部门人员调配、考核／晋升、年终奖金分配方面需要更大的权力？（仅限管 理人员回答） A需要 B 一般 C 不需要 D 无所为 8、您认为公司管理制度健全吗？ A 非常健全 B 健全 C 不健全 D 说不清 9、您认为公司的管理制度是否能得到严格执行？ A 能 B 好像能 C 不能 D 不知道 10、您所在的部门是否制定工作计划？ A 制定 B 不制定 C 根本不制定 D 说不清 11、直接上级是否对工作提出了明确的要求？ A 非常明确 B 比较明确 C 不明确 D 很不明确 12、是否经常出现多个领导向您分派任务的情况？ A 经常 B 有时 C 偶尔 D 没有 13、公司职能部门（如公司办公室、人事部、财务部）是否能很好地服务于您所在的业务部 门？（职能部门不用回答此问题） A 非常好 B 一般 C 不好 D 很不好 14、在您工作需要相关部门协助时，相关部门配合状况？ A 很好 B 比较好 C 不好 D 很不好 清指出哪些部门经常配合不好： 15、在需要相关部门合作的事务中，您认为各部门间的责任界定如何？ A 非常明确 B 比较明确 C 不明确 D 很不明确 16、部门间是否存在推倭或扯皮现象？ A 经常存在 B 偶尔 C 不存在 D 说不清 如果存在，部门间出现推接或扯皮现象的原因？ l．（）部门间职责不清 2．（）业务流程不合理
关于建立和完善事业单位法人治理结构的意见
关于建立和完善事业单位法人治理结构的意见 根据《中共中央国务院关于分类推进事业单位改革的指导意见》(中发〔2011〕5号)精神，现就建立和完善事业单位法人治理结构提出如下意见： 一、基本原则 坚持解放思想，着力创新事业单位管理体制和运行机制；坚持政事分开和管办分离，落实事业单位法人自主权；坚持强化事业单位的公益属性，加强对事业单位的监管；坚持从实际出发，试点先行；坚持正确的政治方向和党管干部的原则，加强和改善党对事业单位的领导。 二、总体要求 要把建立和完善以决策层及其领导下的管理层为主要构架的事业单位法入治理结构，作为转变政府职能、创新事业单位体制机制的重要内容和实现管办分离的重要途径。要明确事业单位决策层的决策地位，把行政主管部门对事业单位的具体管理职责交给决策层，进一步激发事业单位活力。要吸收事业单位外部人员参加决策层，扩大参与事业单位决策和监督的人员范围，进一步规范事业单位的行为，确保公益目标的实现。要明确决策层和管理层的职责权限和运行规则，进一步完善事业单位的激励约束机制，提高运行效率。 三、主要内容 面向社会提供公益服务的事业单位要探索建立和完善法人治理结构。不宜建立法人治理结构的事业单位，要继续完善现行管理模式。 (一)建立健全决策监督机构。决策监督机构的主要组织形式是理事会，也可探索董事会、管委会等多种形式。理事会作为事业单位的决策和监督机构，依照法律法规、国家有关政策和本单位章程开展工作，接受政府监管和社会监督。理事会负责本单位的发展规划、财务预决算、重大业务、章程拟订和修订等决策事项，按照有关规定履行人事管理方面的职责，并监督本单位的运行。理事会一般由政府有关部门、举办单位、事业单位、服务对象和其他有关方面的代表组成。直接关系人民群众切身利益的事业单位，本单位以外人员担任的理事要占多数。根据事业单位的规模、职责任务和服务对象等方面特点，兼顾代表性和效率，合理确定理事会的构成和规模。结合理事所代表的不同方面，采取相应的理事产生方式，代表政府部门或相关组织的理事一般由政府部门或相关组织委派，代表服务对象和其他利益相关方的理事原则上推选产生，事业单位行政负责人及其他有关职位的负责人可以确定为当然理事。要明确理事的权利义务，建立理事责任追究机制。也可探索单独设立监事会，负责监督事业单位财务和理事、管理层人员履行职责的情况。 (二)明确管理层权责。管理层作为理事会的执行机构，由事业单位行政负责人及其他主要管理人员组成。管理层对理事会负责，按照理事会决议独立自主履行日常业务管理、财务资产管理和一般工作人员管理等职责，定期向理事会报告工作。事业单位行政负责人由理事会任命或提名，并按照人事管理权限报有关部门备案或批准。事业单位其他主要管理人员的任命和提名，根据不同情况可以采取不同的方式。 (三)制定事业单位章程。事业单位章程是法人治理结构的制度载体和理事会、管理层的运行规则，也是有关部门对事业单位进行监管的重要依据。事业单位章程应当明确理事会和管理层的关系，包括理事会的职责、构成、会议制度，理事的产生方式和任期，管理层的职责和产生方式等。事业单位章程草案由理事会通过，并经举办单位同意后，报登记管理机关核准备案。 要研究制定事业单位法人治理准则，进一步规范事业单位法人治理结构建设。完善事业单位年度报告制度，加强对事业单位履行章程情况的监管。建立事业单位信息公开制度，强化社会对事业单位的监督。全面加强事业单位党的建设。 四、组织实施 建立和完善事业单位法人治理结构要试点先行，取得经验后再逐步推开。山西、上海、浙江、广东、重庆等先行试点的省(市)要加大试点范围和力度。其他省(区、市)可先选择部分事业单位作为
班组建设工作报告
班组建设工作报告 尊敬的各位领导： 根据会议安排，我代表南充中心就班组建设工作做如下汇报。 8月20日，公司召开了班组建设工作会议，公司领导对班组建设工作提出了明确要求。南充中心根据公司的统一部署，进一步提高认识，统一思想，全面落实班组建设的各项工作，结合公司安全生产专项活动，积极推动班组建设工作取得进展。 一、班组建设面临的问题 1. 班组管理粗放，管理手段相对滞后。随着公司体制改革的深入，班组在管理模式、管理内容、管理方法、管理理念上均发生了变化，面对新的情况和新的要求，未能积极主动的适应需要，以致班组管理手段单一，管理相对滞后。一是部分班组长惯性思维强，虽然经验丰富，业务能力较强，但在管理上仍然按传统或习惯办事，难以使用先进的手段进行管理。二是班组标准化建设工作还需加强，各项规章制度还需建立和完善。由于中心班组是由各属地局人员组合而成，容易习惯化的按原单位的标准执行工作任务，目前虽然已逐步规范、统一，但部分工作要求只是停留在口头要求上，缺乏有效的制度进行约束。三是基础资料管理较松散。部分班组对基础资料的管理不重视，班组资料严重不
齐，如图纸资料未按要求分类归档，生产技术资料零、散、乱等，不但不利于查找，而且还影响工作效率。四是班组的工作环境有待改善，材料、工器具定置定位管理，还有难度。 2. 整体技能水平不足，人员素质还有待提高。中心由于成立时间较短，班组人员配备先天不足，变电检修班组各专业技术人员结构不合理，技术骨干缺乏，甚至有技术断层的情况出现。班组培训工作缺乏针对性和有效的手段，部分职工得过且过，抱着混日子的心态工作，缺乏活到老学到老的学习精神。年轻同志虽然具备接收各项能力的优势，但需从各专业逐步入手，达到全面熟悉精通程度还有一个过程。 3. 缺乏强有力的激励机制，职工的工作热情和学习积极性没有充分的调动起来。目前的岗位设置没有同班组实际工作结合起来，职工的技能水平高低、工作贡献多少、自我学习和培训的动力没能在绩效上得到体现，存在着“干多干少一个样，学与不学一个样”的思想，影响了班组的长远发展。 4. 缺乏班组建设管理标准。省公司颁发的班组建设a/2标准是针对单一的专业班组制定，对于综合班组而言，目前还没有可借鉴的管理标准，因此造成班组建设工作有等待观望的现象，工作有些滞后。 二、下一步的工作打算
企业管理诊断内部调查问卷
企业管理诊断内部调查问卷 尊敬的集团公司员工： 您好！我们是xxx管理咨询公司某集团项目组。我们正与你们一起为集团确定发展战略、迎接未来的挑战和业绩更上一层楼而努力。此次问卷调查的目的是了解集团的客观情况、员工对公司管理现状的评价，以及相关方面进行改善的切实需求。您的见解和意见对于某集团未来的发展至关重要，问卷匿名填写，管理咨询公司将以职业态度对您的问卷严格保密，只在咨询顾问范围内做统计和建议依据使用。请您认真填写问卷，感谢您的积极参与支持。 xxx管理咨询公司某集团项目组 XX年X月X日一、战略问题 1．1您了解公司现在的战略目标吗？ 非常了解一般不太了解不知道（注明原因） 1 2 3 4 请简单描述您所知道的公司战略： 1．2你认为是否有必要让集团的每一位员工充分了解企业的战略？ 非常必要无所为没有必要不知道（注明原因） 1 2 3 4 1．3 您认为集团过去几年中获得发展的原因是（限选3个，请排序，在您选中的选项的括号中标出来）： （）工人努力生产的结果 （）开拓市场的结果 （）技术改造，设备领先的结果 （）各科室部门的积极支持与配合 （）领导班子深谋远虑，紧密配合，领导大家共同奋斗 （）技术人员开发出新产品 （）其他：
1．4 您认为集团的未来发展方向发展战略应该是： （）专注于行业，通过产量规模扩大；不断降低成本成为行业的领先者 （）专注于行业，追随国外先进技术，通过销售高附加值产品成为行业的领先者（）以市场为主专注于行业，通过开发先进的技术创造市场需求成为行业的领先者 （）从事多种经营，什么赚钱做什么 （）如果不同意以上看法，您的看法： l．5 您认为集团的优势是什么（可多选，限选三项）： （）设备先进 （）技术领先 （）市场前景看好 （）领导人高瞻远瞩 （）良好的政府关系 （）高素质的人才 （）优良的传统和企业凝聚力 （）其他 l．6 您认为公司的未来前景如何？ 会更好和以前差不多会变差说不清楚 1 2 3 4 1．7 您认为公司的风险可能来自哪些方面（请按重要性排列，若认为还有其他没有列出的风险，请列在线上）： （）技术水平被别人赶上，失去技术优势 （）关键技术人员流失，技术队伍力量变弱 （）生产能力不足，无法满足市场需求 （）市场开发不力，销路不畅 （）产品品种有限，新产品不能及时跟上 （）分配制度的不合理 （）技术仅由少数人掌握，无法形成大规模产业化生产优势 （）领导班子改革力度不够 （）产品质 >品质量不过关 （）资金紧缺，财务风险大 （）内部没有竞争机制
企业内部控制调查问卷
企业内部控制调查问卷 委托单位：被调查人：会计期间： 填表人： 复核人： 调查时间： 答案 调查问题备注 是否不适用 一、货币资金 1.出纳是否不兼审核、会计档案保管以及收支、费用、 债权债务账目登记； 2.现金盘点是否不由出纳一人进行; 3.用于结算的印章是否分开保管; 4.用款申请是否在获得批准后才办理； 5.支出是否均有审批手续； 6.库存现金是否置于安全位置,并规定保管责任; 7.是否规定不允许出租出借账户，是否规定不允许白条抵库; 8.是否及时核对银行对账单,未达账项是否及时查找原因 并处理; 9现金、银行存款日记账是否定期与总账核对,不一致时及时查找原因; 10.现金日记账是否做到日清月结。 ?? 二、存货、固定资产 1．采购部门、验收部门、保管部门、财务会计部门是否分开； 2.采购计划、领料单是否经过有关主管或其他经授权 的人审批； 3.验收报告是否预先连续编号，并妥善保管； 4.财务会计部门是否根据核对无误的请购单、订货单、验
调查问题备注 是否不适用 收报告及购货发票编制记账凭证； 5.是否定期盘点存货，并把盘点结果记录于盘点表； 6.固定资产购买和处置的授权、执行是否分开； 7.固定资产的验收、使用和记录是否分开； 8.是否设置固定资产总账、明细账和固定资产登记卡； 9.是否定期检查和盘点固定资产； 10．固定资产的转出、报废、出售、抵押、担保是否有申 请报批程序。 ?? 三、销售和收款 1．应收账款与收入账的登记是否分开；负责的专人是否经 常清理应收账款并进行账龄分析； 2.销售作业与商品保管是否分开； 3.销售折扣或折让是否经销售主管或经授权的人审批 后方可给予； 4.是否经授权的人批准后才给予赊销； 5.应签定合同的销售业务是否都签定合同；销售合同 是否经过适当级别领导审批后才执行； 6.仓储部门是否定期独立编制销货汇总凭证，据以与 财务会计部门核对； 7.发票是否连续开具无缺失； 8.是否有专人根据掌握的客户资料，定期清理出坏账 清单并提请主管领导审批； 9.仓储部门是否根据经批准的退货入库凭证查验货 物无误后编制入库凭证； 10.销售折扣或折让是否形成正式凭证通知财务会计 部门按规定办理。
公司治理结构建议010613(精)
文件编号：HK-BD-C-010606 恒康乳业有限公司 公司治理结构建议 远卓管理咨询有限公司 2001年6月
目录 第一章公司治理结构分工关系 2 第二章董事会的定位与职权范围 3 第一节董事会的定位和职权范围 3 第二节董事会的议事规则 4 第三章董事长的定位、职权范围与议事规则 5 第一节董事长的定位和职权范围 5 第二节董事长的议事规则 6 第四章监督委员会的定位、职权范围与监督权执行程序 7 第一节监督委员会的定位和职权范围7 第二节监督委员会的监督权执行程序8第五章总经理的定位与职权范围10 第一节总经理的权利范围10 第二节总经理的职责范围11 第三节总经理的工作目标与考评12 第四节总经理任命、撤职程序13 附件一《公司法》规定的治理结构模式14 附件二总经理职位说明书17附件三重大决策事项工作关系表19
第一章公司治理结构分工关系 根据《公司法》规定，恒康乳业有限公司股东会代表所有投资者权益，向全体股东负责，拥有公司所有权，是公司的最高决策机构。鉴于恒康乳业有限公司实际情况，股东会可以一次性授权董事会进行公司的所有重大决策和最高决策。 恒康乳业有限公司股东会可以聘任监事会或独立监事，对董事会工作进行监督，维护所有投资者的利益，进行财务审计工作，定期向股东大会汇报工作。 恒康乳业有限公司董事会是股东会的延伸机构，对股东会负责；在股东会授权下，拥有公司的重大决策权和最高决策权。 恒康乳业有限公司董事长是董事会的常设代表，对董事会负责；在董事会授权下，拥有公司的重大决策权。 恒康乳业有限公司监督委员会是董事会的延伸机构，向公司董事会负责，对总经理及经营团队进行监督，维护董事会和投资者的利益。 恒康乳业有限公司总经理是公司日常经营的最高决策人和负责人，拥有公司经营权，向董事会和董事长负责，在董事会的决策体系下领导实施日常经营工作，并接受监督委员会的监督。 结合恒康乳业有限公司的特点，明确投资者（董事会、董事长）、经营者（总经理）、监督者（监督委员会）间的工作关系，提出本建议。本建议分为五部分：?董事会的定位、职权范围与议事规则 ?董事长的定位、职权范围与议事规则 ?监督委员会的定位、职权范围与监督权执行程序 ?总经理的定位、职权范围与考核 ?附件 此治理结构建议针对目前恒康乳业有限公司目前特点而提。恒康乳业有限公司正式改制、规范化后，可以按照《公司法》规定，进一步完善公司治理结构。
事业单位法人治理结构初探
事业单位法人治理结构初探 字数：2739 来源：机构与行政2014年6期字体：大中小打印当页正文 一、事业单位法人治理结构的内涵和作用 建立健全公益性事业单位法人治理结构，是推进事业单位改革的重要内容，是解决公益事业发展深层次矛盾和问题的根本措施。其主要作用包括：（一）完善事业单位运行机制、提高效率。建立健全法人治理结构，政府和举办单位、事业单位、服务对象以及专家学者共同参与决策，可以有效实现决策的民主化和科学化；事业单位通过落实法人自主权，建立激励机制，最大限度地调动员工的积极性、主动性和创造性，从而激发内部活力。 （二）转变政府职能，实现政事分开、管办分离。公益性事业单位建立法人治理结构，政府和举办单位通过委派理事参与决策，监督事业单位按照法律法规、有关政策和行业规划开展活动，事业单位管理层拥有法人自主权，落实用人权、用工权和分配权，成为自我管理、自我约束、自我发展的法人实体，从根本上解决“有法人之名、无法人之实”的问题。 （三）实现事业单位投入主体多元化，推进构建公益服务新格局。实现政事分开，管办分离，使每个事业单位成为独立平等的公益服务提供主体，能够弱化因投入主体不同导致的事业单位在资源分配、政策支持和监督管理等方面存在的待遇差别，可以促进解决公益服务供给方式单一、总量不足、事业单位行政化等问题，有利于调动社会力量参与兴办公益事业的积极性，促进公益服务新格局的形成和公益服务市场的健康有序发展。 （四）加强对事业单位的监管，强化公益属性。通过建立健全法人治理结构，
引入外部理事，在决策和监督中体现各方利益，能更好地规范事业单位的行为，遏制事业单位不合理的利益取向，保证其公益属性的实现。 二、目前制约法人治理结构发挥应有作用的因素 （一）不愿放权，认识不透。目前，在不少人的理解上，法人治理结构的主要内容被单纯定义为“四个一”，即：建立一个理事会，选好一个管理层，制定一个章程，完善一套制度。因此，一旦决策层和管理层人员名单确定，章程和制度制定后就认为法人治理结构已经达成。事实上对为什么要进行法人治理结构建设不甚了解，对“四个一”框架的实质目的毫不清楚，对如何真正按照“四个一”来运行更不愿深入思考；主管部门从自身利益考虑，不愿放权、不想改革，怕失去对事业单位的话语权，对涉及利益深处的事项不敢也不愿触碰；而事业单位已经习惯于传统的管理模式，对试点改革存有顾虑，担心改革后主管部门会从财力、物力等方面减少支持，会使其的发展受到制约，因此大多抱有观望态度，反应冷淡，缺乏主动性。 （二）管理体制未突破，关系难理顺。如按照章程规定，遇到重大问题管理层要向理事会报告，理事会的理事长都是由主管部门的分管领导兼任，理事长作为主管部门的副职需要再向主要领导汇报才能决策，势必造成层次多、效率低。理事会和主管部门之间的关系难以理顺。相对于事业单位而言，举办单位拥有较大的财权、事权、人权等。政府财政通过举办单位为事业单位的设立提供开办资金，提供运行经费。同时，举办单位代表政府，具体负责组建代表政府意愿的决策机构。如果不能明确举办单位的权利、义务，举办单位在事业单位运行过程中很有可能出现行政权力“越界”倾向，过多干涉事业单位的自主管理。如此，理事会就会逐渐沦为“傀儡”，在形式上存在，没有真正的决策权。
内部控制与风险管理调查问卷
企业内部控制与风险管理调查问卷 尊敬的员工，您好！ 此次问卷调查是基于了解公司的客观情况以及对相关方面进行改善的切实需求。您的见解和意见对于公司未来的发展至关重要，请您以对企业高度负责的主人翁态度，细心阅读各部分的提示语，认真填写问卷，真实地反映您的观点、看法。本问卷匿名填写，我们将对问卷严格保密。感谢您的积极参与和支持。 一、个人资料 您的个人资料（仅用于统计目的），请在你确认的括号内划勾： 1. 您的性别：男（）女（） 2．您的年龄：（）25岁（含）以下（）26-30岁（）31-35岁（含） （）36-40岁（）41-50岁以上（）51岁以上 3．您在公司的工作年限 □1年以内□1－2年□3－5年□5年以上 4．您是：（）高层（经理班子成员）（）中层干部（副部长、部长级） （）技术类人员（技术员、工艺员、设备管理人员） （）质量检验人员（）财务人员（）销售人员 （）基层管理人员（课长、车间主任、班组长、现场管理人员） （）课室职员（课员、仓管、统计、计划、采购） （）一线操作人员（）其他 5．您的最高学历：（）初中及初中以下（）高中／中专（）大专 （）本科（）本科（）硕士及以上 二、企业背景情况
1．您认为，贵公司所属行业应该属于以下行业中的哪一类： 口高新技术产业(包括软件业、电子和通讯设备制造业、生物制药和新材料业等) 口知识密集型的服务业(包括法律服务、咨询、媒体信息服务、金融服务、教育与培训等) 口传统制造业(包括化工、纺织、建筑、机械等) 2．贵公司的所有制性质: 口国有企业口民营企业口三资企业或港澳台企业 3．贵公司经营规模在本行业中属: 口大型口偏大型口中型口偏小型口小型 三、内部控制与风险管理情况 1、贵公司有无监事会、审计委员会、内部审计部门、风控部门或职责类似的部门 □是□否□不清楚 2、贵公司是否制定《企业员工守则》□是□否□不清楚 3、您所执行的工作内容是否有正式的书面描述□是□否□不清楚 4、您拥有的权限是否能完成您所承担的工作□是□否□不清楚 5、您如何评价公司董事会、管理层是否有效履行了自身职责 董事会□差□较差□一般□较好□好 高级管理层□差□较差□一般□较好□好 6、您是否了解您所在部门、岗位的内部控制规定□是□否□不清楚 如否，是何原因（可多选） □未制定相关规定□领导不重视□与己无关不关心□落实不到位 7、您认为公司在人员选拔、提升上是否公平、公正□是□否□不清楚 如否，您认为是何原因（可多选）