试论我国社区矫正制度的完善

中央司法警官学院The Central Institute For Correctional Police

本科生毕业论文

题目：试论我国社区矫正制度的完善

院系：矫正教育系

专业：矫正教育

学生姓名：张群立

学号：119031215250003

指导教师：赤艳

试论我国社区矫正制度的完善

内容摘要：我国的社区矫正，是将符合矫正条件的罪犯置于社区内，由专门的国家机关在相关部门、团体组织以及社会志愿者的协助下，在判决、裁定或决定确定的期限内，矫正其犯罪心理和行为恶习，并促进其顺利回归社会的非监禁刑罚执行活动。社区矫正制度在我国实施十年来，取得了重大的成绩，但是社区矫正实行过程中所出现的问题更多。本文拟通过对社区矫正中存在的问题予以分析，并提出对我国社区矫正制度的完善意见。

关键词：社区矫正现状问题完善

Abstract: Our community corrections is to meet the offender conditions placed within the community , by specialized state organs with the help of the relevant departments , organizations and social groups of volunteers in the judgment, order or decision established deadline psychological and behavioral correction of their criminal abuse , and promote their successful reintegration of non-custodial penalty enforcement activities. Implementation of community correction system in China for decades , has made significant achievements, but in the process of implementation of Community Corrections more problems arise . This article intends to be an analysis of the problems in community corrections through and made comments on the improvement of community correction system .

Keywords: Correction to improve the status of community issues

一、我国社区矫正制度的现状 (1)

二、在社区矫正试点工作中存在的问题 (1)

（一）现行的法律规定滞后，尚没有建立起适合我国国情的社区矫正惩罚机制 (1)

（二）帮助保护工作经费缺乏保障 (2)

（三）参与主体的衔接及权威不够影响矫正工作质量 (2)

（四）矫正工作队伍建设薄弱缺乏社区矫正专职工作人员 (2)

（五）未设立专门的未成年人社区矫正制度 (3)

（六）缺乏判决前的人格调查制度 (3)

三、完善社区矫正制度的建议 (3)

（一）加强社区矫正工作制度化、规范化、法制化建设 (3)

（二）建立立体化的社区矫正网络体系，配置专门的矫正队伍，健全组织机构明确规范社区矫正机构及矫正工作人员的职责和义务 (4)

（三）加强保障能力建设 (4)

（四）建立起适合我国国情的社区矫正惩罚机制 (5)

（五）创新设计具有个性化社区矫正方案的制度 (5)

（六）建立专门的未成年人社区矫正制度 (5)

（七）建立判决前的人格调查制度，把好社区矫正适用对象关 (6)

参考文献 (7)

随着我国社会主义和谐社会理论的提出，社区矫正的刑罚执行模式正是和谐社会的价值内涵的具体体现。社区矫正背后包含了若干层合理的理论基础，蕴涵着丰富的人道主义和行刑效益化的等价值理念，是文明发展到一定历史阶段的必然产物，也是社会不断进步、刑事政策日趋理性化的重要标志。社区矫正制度是以社区为基础并通过社区矫正罪犯的制度，在西方国家经过近两个世纪的探索与发展，已成为一项稳定的行刑制度。我国的社区矫正开展较晚，目前还不成熟，尚存在不少问题。

一、我国社区矫正制度的现状

社区矫正作为当今世界各国刑罚执行理论和实践中发展最快的领域，是刑罚执行由监禁走向开放的主要标志，反映了现代刑罚理念的转变，即刑罚轻缓化、社会化、人道化发展趋势。社区矫正作为一种在社区中对服刑人员执行刑罚的非监禁刑罚执行活动，符合国际社会行刑的历史发展渊源和当今的行刑潮流，目前在国际社会中得到了快速发展。

我国在2003年开始引进这一制度，并展开理论研究与制度建立工作的尝试，伴随着改革开放和社会主义民主法制建设的推进，通过近几年在部分地区的试点推行，2009年在全国全面试行，社区矫正工作发展迅速，覆盖面稳步扩大，社区矫正人员数量不断增长，社区矫正制度建立取得了重大进展。2011年5月1日施行的刑法修正案（八）中明确规定对判处管制、宣告缓刑、假释等几类犯罪分子依法实行社区矫正，2012年1月10日由最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部联合印发《社区矫正实施办法》标志着我国从立法层次上肯定和完全接受了社区矫正制度。

二、在社区矫正试点工作中存在的问题

我国的社区矫正尚处于发展阶段，目前存在着许多问题。面临的问题主要有：

（一）现行的法律规定滞后，尚没有建立起适合我国国情的社区矫正惩罚机制

《社区矫正实施办法》于2012年1月10日由最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部联合印发，本办法自2012年3月1日起施行。作为最详细、最权威的规范性文件，对社区矫正的适用范围和任务以及各政法部门在社区矫正工作的作用都作了明确的规定。但是，它仅仅属于司法解释性质的文件，其法律地位与社区矫正的重要性不协调。新修改的《刑事诉讼法》虽然也对社区矫正作了相关的规定，但社区矫正内容没有具体化，操作性不强。截止目前，还没有一部较为完整的、与之配套的、可以具体操作的社区矫正法律法规。社区矫正“有法可依”还待进一步完善。

我国社区矫正在惩罚机制上的缺陷主要是缺乏与其他惩罚措施的衔接，我国社区矫正的惩罚力度过低，这对于社会大众来说会感到法律有失公允；对于重罪轻罚的犯罪者而言，容易产生侥幸心理；对于缓刑假释者的犯罪被害人而言，往往会感到法律缺乏应有的报应

性。

（二）帮助保护工作经费缺乏保障

社区矫正是与监禁行刑相对应的刑罚执行方式，其实质是刑罚成本投入去向的再分配。原则上社区矫正工作的费用也应当与监狱经费一样由国家财政加以保障。而我国目前的客观状况是，监狱的行刑费用仍有一部分需要通过组织监狱生产予以弥补。因此，社区矫正的费用一下子由国家计划出大量的经费来予以保障，还不现实。当前各试点地区的社区矫正经费大多尚未列入同级财政预算规划，还主要依靠政府的临时性拨款和司法行政机关工作经费的自行调剂，专项工作经费不能满足必要需求，至于矫正对象的帮助保护资金更是难有着落。由于社区矫正目前处于试点阶段，各地情况不统一，经济发展水平有别。领导重视程度高的省份，经济发展水平好的地方，在社区矫正经费保障方面做的较好，而经济发展水平相对较差的省份，在社区矫正经费保障方面很成问题，这在客观上严重影响社区矫正试点工作的深入开展。

（三）参与主体的衔接及权威不够影响矫正工作质量

社区矫正工作是在党委政府统一领导，司法行政部门牵头组织，司法所具体实施，人民法院、人民检察院、公安机关分工负责密切配合，民政、人事劳动、机构编制、财政、教育等部门和工会、共青团、妇联等单位大力支持，社会力量广泛参与下开展的。社区矫正工作综合性强，涉及国家司法、刑罚执行、治安管理、社区管理、群众工作等诸多层面，是一个复杂的系统工程，在现行法律框架内，靠一个部门、一个单位不可能独立完成。但由于缺乏必要的法律支撑和制度约束，缺乏必要的考核奖惩，导致各参与主体职责不明，造成工作脱节或者工作复杂化的情况，从而影响矫正工作质量。

社区矫正由于没有专门的立法，而实践又强调必须在现有的法律框架体系内，因此，在工作中，一些管理便遇到了困难，其一表现在管理的权威不足。由于社区矫正工作人员在开展工作时，因为身份上不是警察，没有制服，而民间习惯于认同制服、相信穿制服的管理者的权威。因而，有些社区矫正工作人员按规定进行矫正对象走访时，走访对象家庭或单位让他吃“闭门羹”。因此，有必要适当赋予司法行政机构行政强制执行权。

（四）矫正工作队伍建设薄弱缺乏社区矫正专职工作人员

社区矫正在试点时期，从职责分工与要求上看，关涉的部门很多，但一旦具体落实起来，则又出现了没有专人工作的问题。司法所的人员本来就不多，司法所承担着法制宣传教育、依法治理、人民调解、矛盾纠纷排查调处、刑释解教人员安置帮教、社区矫正、基层法律服务、社会治安综合治理等九项职能，人少事多的矛盾十分突出。各地为了能够保证社区矫正工作的开展，除司法行政机关内部调剂部分在编人员从事社区矫正工作外，还招募专职或兼职社会人员和志愿者，这些工作人员的业务能力和文化素质普遍较低，由于缺乏专业培训、业务素质参差不齐，又加上部分地区基层司法所基础设施陈旧，办公条件艰苦，激励措施不到位，社会人员和志愿者参与社区矫正工作的积极性不高，影响了社区矫正工作的开展。随着宽严相济刑事政策的贯彻落实，随着社区矫正工作的推进，矫正对

象越来越多。如此多的矫正对象，仅靠司法所的人员，已无法承受如此重的工作任务压力。

（五）未设立专门的未成年人社区矫正制度

近年来，未成年人犯罪呈上涨趋势，并呈现出低龄化、集团化、智力化的特征，更有部分未成年犯早早抛弃学业，以盗窃抢劫为生。如何让刑满释放的未成年人及在社区矫正的未成年服刑人不再犯罪，并警示其他未成年人不要实施犯罪，成为全社会的一项重要任务。由于未成年人的年龄较小，心智尚未成熟，社会经验相对不足，未形成正确的价值观，自控能力较差，易受外界的诱惑，违法犯罪的原因多数是受不良的家庭因素和生活环境的影响，其主观恶性不大，危害程度较低，这说明未成年犯可塑性强，改造后回报社会的机率高。

（六）缺乏判决前的人格调查制度

罪犯毕竟不同程度的存在人身危险性，社区又不同于监禁场所，不能立即采取相关的强制措施，求救于司法机关必定会在一定程度上造成时间的拖延及危险的增加。非监禁刑的适用仍然属于审判权的范畴，而法院要判断被告人回到社区是否不至于危害社会，对被告人的社区表现、人格特征的充分了解是非常必要的。而目前法院缺乏判决前的人格调查制度。

三、完善社区矫正制度的建议

建立和完善社区矫正领导体制和工作机制。各级司法行政机关要积极争取各级党委、政府的重视支持，把社区矫正工作纳入当地经济社会发展总体规划，建立和完善党委、政府统一领导，司法行政部门组织实施，相关部门协调配合，社会力量广泛参与的社区矫正领导体制和工作机制。建立和完善社区矫正工作领导小组、联席会议、协调会议制度，及时研究、协调解决工作中的重大问题。司法行政机关作为社区矫正工作职能部门，要切实履行职责，积极与有关部门加强沟通协调，努力推动社区矫正工作各项政策措施的落实。

（一）加强社区矫正工作制度化、规范化、法制化建设

首先，社区矫正工作是一项涉及面广，内容复杂的系统工程，需要由专门法律规范进行调整。全国人大应该根据现代社区矫正制度的基本要求和我国社区矫正的特点及试点改革成果，并借鉴国外的成功做法，尽快地出台一部全国统一的《社区矫正法》，对社区矫正的机构设置、矫正的内容、矫正的程序、各部门的权力与义务等作出明确而详细的规定，为社区矫正工作提供强有力的法律支持。

社区矫正作为刑罚执行活动，必须严格按照刑法、刑事诉讼法等法律法规的要求和最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部有关文件精神，依法规范运行，维护刑罚执行的统一性、严肃性。建立和完善规章制度，建立健全社区矫正接收、管理、考核、奖惩、解除矫正等各个环节的工作制度和相关部门之间衔接配合制度，如实施监督管理制度、预测、评估制度、帮扶制度、教育及心理矫治制度、档案管理制度、考核制度等，健全长效机制。统一社区矫正工作基本流程、统一文书格式，确保社区矫正工作规范运行。积极

推进社区矫正立法工作。司法行政部门是行政机关，工作遵循的原则之一是法无明文规定不得为。为避免法律空白而出现工作漏洞，为维护社区矫正工作的严肃性，全国人大在制定的《社区矫正法》中，应该对社区矫正的法律性质、适用对象和条件、对矫正对象的监督管理措施、矫正机关的组织机构和人员构成及选任、矫正机关及矫正对象的权利和义务、矫正工作的流程和程序以及社区矫正工作的执法监督、保障机制和法律责任等方面做出明确规定。

（二）建立立体化的社区矫正网络体系，配置专门的矫正队伍，健全组织机构明确规范社区矫正机构及矫正工作人员的职责和义务

社区矫正网络从结构上可以分为三级，第一级是社区矫正工作的执行主体，具体由政法委统一领导，司法局组织实施，法院、检察院、公安局、民政局、劳动和社会保障局、监狱管理局等相关部门协作配合，司法所为执行机关，以上机构是开展社区矫正工作的主体。第二级是为矫正工作提供专业协助的机构和个人，包括为矫正对象提供职业培训、心理咨询和矫正等方面的专业协助。第三级是具有社会责任感自愿为社区矫正工作提供无偿服务的社区志愿者。三级组织形成一个强大而功能完善的社区矫正网络。在第一级组织高效运转的前提下，充分发挥二、三级组织的作用。特别注意培育村级组织，充分发挥社区居委会、居民小组在监控服刑人员行动上的便利作用。在司法部、司法厅、市司法局下设立社区矫正局，各县（市）司法局设立社区矫正股，乡镇司法所设立社区矫正办公室。加快司法体制改革步伐，由中央到地方，自上而下地成立统一领导的社区矫正管理机构。加大基层司法所的建设力度：一是进一步落实体制编制调整的有关规定。司法所行政和业务归口管理，增加编制，及时补充缺编人员，充实基层，明确司法所的工作职责；二是制定和公开社区矫正工作的流程，加强监督与制约，增加社区矫正工作的透明度；三是加大对基层司法干警的培训教育力度。着力提高政治信念、专业素质、服务水平，努力建设一支整体素质高、综合实力强，既能解决复杂矛盾又廉洁奉公的社区矫正队伍。四是应赋予基层司法所工作人员必要的行政强制执行权,在矫正对象无故不参加矫正活动、脱管或违法对抗时，可以行使必要的强制管理手段，以维护法律的尊严与权威。

（三）加强保障能力建设

要加大社区矫正经费保障力度，主动向党委、政府汇报，争取有关部门支持，根据当地经济社会发展水平制定社区矫正工作经费保障标准，探索建立社区矫正工作经费保障制度。限于我国目前的经济状况，我们不能与发达国家在社区矫正方面的投入相比，但国家给社区矫正事业投入一定的资金还是十分必要的。无论是当前的社区矫正试点小规模运作，还是今后理顺体制以后的大规模正规运作，社区矫正都需要国家预算解决经费的主要部分，但是限于国家财政的困难，考虑社区矫正环境的有利条件，建立多渠道社会筹集资金机制也是一条很好的途径，充分利用和整合社会的人、财、物资源也是社区矫正的一大有利条件。

加强社区矫正基础设施建设，为社区矫正人员统一开展法制教育、心理辅导和社会认

知教育，对有需求的社区矫正人员提供技能培训、过渡性安置，促使其顺利融入社会。加强社区矫正信息化建设，建立完善社区矫正工作信息平台、社区矫正人员信息库、社区矫正工作信息技术规范等，不断提高社区矫正信息化应用水平。

另外还要规范社区矫正工作人员管理。在工资待遇及养老保险、工伤保险、生育保险、医疗保险、失业保险以及住房公积金福利等方面保障到位。

（四）建立起适合我国国情的社区矫正惩罚机制

积极渗透社会工作理念和工作方法，积极运用社会管理的理念，积极组织社团和社会工作者参与试点，确立平等、尊重、接纳、助人自助、注重教化的社区矫正模式。树立政府主导推动，社会多方参与的社区矫正工作观念，充分整合社会资源，落实多渠道帮助保护措施。要在惩罚与帮助保护之间形成一种互补关系。惩罚性是刑罚的本性，无惩罚性便无刑罚。对矫正对象的帮助保护是建立在社区行刑的基础之上的，否则，社区矫正机构就成了社会福利机构。要克服重监管轻矫正的现象，也要克服超越刑罚的界限进行帮助保护，要力求在两者之间寻求一种均衡，使帮助保护措施的落实与刑罚的执行相得益彰。帮助保护的感化措施能在一定程度上减弱惩罚的负效应，激活其悔过自新的内在动力。但片面、过分地强调对矫正对象的帮助保护，甚至脱离现实社会的经济发展水平去谋求矫正对象的帮助保护，就会损害刑罚的惩罚机能，背离社会的正义要求。就总体而言，对于社区矫正的惩罚力度必须要有适当的增加，从而确保我国惩罚机制的公平、递进和衔接。

（五）创新设计具有个性化社区矫正方案的制度

要取得良好的矫正效果，需要因人而异地设计矫正方案，需考虑罪犯的犯罪类型、犯罪特点、前科纪录等，对社区矫正人员的素质、工作量及矫正工作人员的数量都有较高要求，但是由于各地条件制约，个性化的矫正方案在目前我国的社区矫正试点中尚不多见。另一方面，社区矫正从执行环境、执行方式上都与监狱矫正不同，社区矫正的方案也应当与监狱的矫正方案区别开来，因此，为便于实践操作，应当创新设计具有个性化社区矫正方案的制度。但是，我国，目前还缺乏相关的好的方案来执行社区矫正。并且，在结束矫正之后，目前通常采用的方式是按社区服刑人员的重犯率来评判，但由于重犯率受到多种因素影响，仅通过这个指标来评价矫正效果恐怕有些牵强。在矫正方法及措施上都要再进一步的开展和研究。

（六）建立专门的未成年人社区矫正制度

要切实贯彻“教育、感化、挽救”的方针，坚持“教育为主，惩罚为辅”原则，以区别于针对成年犯的“惩罚和改造相结合”原则。具体而言，社区矫正工作机构可成立一个未成年犯矫正工作小组，派有经验的工作人员对未成年人进行矫治，其中应该包括一名心理工作者，针对每个未成年犯的犯罪原因及性格特点制定不同的矫正方案，侧重于对其的心理矫治，帮助其驱除犯罪心理，消除心理阴影，医治心理疾病，树立改过自新、回归社会的信心。

（七）建立判决前的人格调查制度，把好社区矫正适用对象关

社区矫正制度只有与维护社区正常生活秩序相统一，才能得到广泛的社会认同，才能更好地发挥作用。在具体实践中，把好社区矫正的适用对象一关，对于社区安全的维护是非常重要的。对一些主观恶性强、人身危险性高的罪犯，社会危害性大的重刑犯，是不适合在社区服刑改造的，如果不加区别的滥用社区矫正，则不利于社区安全的维护。非监禁刑的适用仍然属于审判权的范畴，而法院要判断被告人回到社区是否不至于危害社会，对被告人的社区表现、人格特征的充分了解是非常必要的。因此，建立判决前的人格调查制度，给社区一个表达意见的渠道，有利于把好社区矫正适用对象这一关。

毋庸置疑，在社区矫正的实践中我们存在着一些不足，道路曲折、困难重重，却毕竟已摸索前行了十年的路程，也积累了一定经验和做法，取得了一定成效。只要坚持不懈，按照科学发展观的思路，坚持中国特色的社区矫正工作实际，假以时日，我国的社区矫正工作一定会不断走向成熟、完善。当前最主要的任务是第一建立完善的社区制度，给社区矫正制度运行提供一个良好的社会环境；第二，尽快制定一部完备的社区矫正法，使社区矫正工作有法可依；第三，加大财政投入，为社区矫正提供良好的财政保障；第四，建立社区矫正专门人员培养机制，培养社区矫正专业人才。

参考文献

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