安全风险管理办法

安全风险管理办法

（暂行）

第一章总则

第一条为加强中铁十局郑万铁路河南段项目部一分部（下简称分部）工程安全风险管理，提高风险防范能力，预防和减少事故，建立完善分部施工安全风险管理体系，促进分部安全管理规范化、系统化和科学化，最大程度地降低安全风险，确保施工安全。

第二条本办法适用于中铁十局郑万铁路河南段项目部一分部。

第三条编制依据

1.《中华人民共和国安全生产法》。

2.《建设工程安全生产管理条例》。

3.《风险管理原则与实施指南》。

4.《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》（铁建设﹝2010﹞162号）。

5. 《郑万高速铁路工程建设安全风险管理实施细则（暂行）》（郑万高铁办〔2015〕18 号）

6.《铁路工程基本作业施工安全技术规程》等六项施工安全标准的通知。

第四条控制重点

对施工阶段，设计明确的高风险施工，大型基坑施工，高墩、大跨和结构复杂的桥梁工程，特种设备作业，运架梁作业，地质灾害等实施风险控制。

第二章组织机构

第五条分部成立以分部经理为组长，各部门负责人，为成员的分部安全风险管理领导小组（以下简称安全风险领导小组），办公室设在分部安质部。

第六条成立安全风险管理机构，根据分部实际编制安全风险管理实施细则和相应的安全风险管理实施方案。

第三章职责

第七条分部是组织实施风险管理的责任主体。负责落实安全风险管理现场监管、协调、指导工作，根据设计明确的极高、高度安全风险清单，确定分部安全风险控制重点，对安全风险管理成果进行审查，对分部各阶段的安全风险控制实施监管。

第八条安全风险领导小组负责督促分部开展施工阶段安全风险评估及管理工作，对安全风险管理方案实行审查。根据安全风险清单，确定管理范围内的控制重点，监督安全风险监控、安全状态判定和安全风险应急处置。

第九条分部是安全风险控制的责任主体。承担施工安全风险管理实施责任，负责制定施工阶段安全风险管理工作实施细则，编制安全风险管理方案，根据风险评估结果提出相应的处理措施，报郑万项目部批准后实施。在施工期间对安全风险实时监测，定期反馈，根据风险监测结果，调整风险处理措施，编制开工前的风险评估报告

第四章风险管理

第十条分部应以风险为导向，制定风险计划，通过风险识别、风险估计、风险评价、风险处理和风险监测，优化组合各种风险管理技术，对工程实施动态、有效的风险控制和跟踪处理。

第十一条分部根据项目特点，针对勘察设计阶段风险分析评估成果、接受准则和施工调查中掌握的风险因素等，要认真对施工图设计和施工图进行审核，对施工便道、施工场地等临时工程影响主体工程安全的风险进行识别与评估，避免对主体工程造成附加风险；对勘察设计阶段分析得出的风险因素与风险事件进行核对和再识别，加强现场施工管理和风险监测，落实风险控制措施，完善风险处置预案，进行动态风险管理。

第十二条安全风险管理重点工作

分部安全风险领导小组

1．制定安全风险管理实施细则，报监理单位审核。

2．核对施工设计文件中的各种风险因素，对风险因素再识别，细化风险控制措施，报监理单位审核。

3．对施工过程中新出现的风险因素及时进行识别、评价，提出风险控制措施，经总工审核后报分部安全风险领导小组。

4．编制监测实施方案，在施工过程中对安全风险进行监测，及时反馈信息。

5．在施工现场公示识别的风险。

6．制定安全风险应急处置预案。

7．竣工后编制风险管理报告，提出需要在运营阶段跟踪、监测的残留风险。

第十三条风险评估

风险评估包括风险识别、风险估计、风险评价。

风险识别，应采用头脑风暴法、核对表法等方法识别。应对风险因素、风险事件以及潜在的后果进行识别；施工阶段风险识别应根据工程特点系统查找、识别；按工程阶段、工程部位、施工方法、施工工序等途径进行风险识别。

风险估计和评价，风险估计和评价方法可采用专家调查法、风险矩阵法、层次分析法、故障树法等方法。施工阶段在动态识别风险的基础上开展，根据风险清单识别的结果，分别确定各风险因素对目标风险发生的概率和损失，分析各风险因素对目标风险的影响程度，评价风险等级，重点是对有变化的风险事件和风险因素进行确认。

第十四条风险控制

风险控制是指为降低工程风险损失所采取的处置对策或措施等，主要有风险处理、风险监测及风险防控责任体系。

1.分部根据设计提供的风险清单，建立施工安全风险库，进行风险控制的信息化管理和风险预警，制定有针对性的专项风险控制措施，控制措施应以消除风险因素为准则，其次考虑风险降低措施降低风险概率、降低风险伤害或财产损失，措施制定完成后报监理单位审核后执行。

2.对不同级别的风险，制定相应的风险控制措施，这些措施必须满足降低或使风险处于有效控制中，而且不会带来新的极高或高度风险。

3.极高、高度风险清单应作为实施性施工组织设计及单位工程开工报告的一个重要组成部分，同时编制、同时审查、同时批准执行。涉及营业线施工的极高、高度风险清单，应作为签订安全协议的必须组成部分。

4. 分部须按照风险管理实施细则编制高风险（极高度、高度）工点专项施工方案，专项施工方案经分部技术负责人审定后报监理单位审查。

5.建立风险工点包保制度。对项目重点部位和重点环节的极高度、高度风险工点进行安全包保，加强检查、监督、指导，采取措施排除、规避和控制安全风险。项目负责人要对高风险工点实行带班作业制度和技术安全管理人员跟班作业制度。

6.现场警示制度。风险工点设置风险警示牌，明确风险名称、存在范围、时间和地点、风险状态和类型、风险程度、责任人、包保干部及预防控制措施等内容。

7.建立高风险工点检查制度。

对高风险工点，分部相关领导及安质部、工程技术、机械设备部等部门要加强检查监督力度，发现问题要求其立即整改。

第十五条风险动态管理。对风险控制工作实施动态管理，根据项目进展和风险管理的实际情况定期发布风险工点

和风险因素，对施工过程中揭示的未纳入设计的重大潜在风险，分部安全风险管理领导小组及时通知郑万局指，邀请勘察设计、业主和监理单位识别，确定风险等级，补充风险控制措施。

1.当研究、开发、引进新技术、新工艺、新设备及其他特殊情况发生时，应及时更新，将动态发现的安全风险及时纳入风险库进行控制。

2.风险消失后，应及时销号，监理单位签认。

第十六条台帐管理。

1.风险管理台帐包括“安全风险调查表”“安全风险清单”、“风险识别风险评价和风险控制信息表”“安全风险销号报告表”、“风险工点包保责任表”等有关记录。

2.风险管理台帐动态管理。

第十七条本办法未明确事宜由中铁十局郑万铁路河南段项目部一分部安质部负责解释。

附件： 1.风险分级、接受准则和风险处理措施

2.风险调查表

3.风险识别、风险评价和风险控制信息表

4.安全风险清单

5.安全风险销号报告表

6.风险工点包保责任表

中铁十局集团有限公司郑万高铁分部一分部风险识别风险评价和风险控制信息表

编号：风控—（项目）—（施工单位）—（序号）

风险工点包保责任表