银行间本币交易员资格考试
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银行间本币市场交易员资格考试题库
(1)以下报价类型中，不能直接成交的有？（AB）
A、意向报价
B、双向报价
C、对话报价
D、点击成交报价
(2) 在现券买卖意向报价输入界面中，必填项有？（BD）
A、净价
B、债券代码
C、收益率
D、债券名称
(3)在现券买卖对话报价输入界面中，必填项有？（ABC）
A、净价
B、债券代码
C、收益率
D、全价
(4)点击成交报价与意向报价的区别，以下正确的有？（AC）
A、可以直接成交
B、交易要素不必填全
C、只可以向全市场发送
D、可以发送批量报价
(5)在群组管理中，群组成员最多可添加多少条？（D）
A、10
B、20
C、50
D、100
(6)在快捷撤单功能中，交易员可以根据以下哪些条件批量撤销报价？（ABD）
Ａ、交易方式 B、报价方向 C、交易对手D、债券代码
(7)批量报价待发送列表中，最多可添加多少笔报价？（B）
A、50
B、100
C、150
D、200
(8)在现券买卖意向报价窗口，可设置以下哪些过滤条件？（AC）
A、债券类型
B、债券发行人
C、债券代偿期
D、债券计息方式
(9)在中后台部管理功能下，具有用户管理权限的首席用户可以创建以下哪些类型的用户？（B）
A、首席用户
B、普通用户
C、系统管理员
(10)在中后台部管理功能下，系统管理员可以创建以下哪些类型的用户？（AB）
A、首席用户
B、普通用户
C、系统管理员
(11)信用拆借市场，以下哪些限额类型必须设置？（AC）
A、对手方限额
B、单笔交易限额
C、交易员限额
D、衍生品授信
(12)远期利率协议市场，以下哪些限额类型必须设置？（D）
A、对手方限额
B、单笔交易限额
C、交易员限额
D、衍生品授信
(13)现券买卖市场，以下哪些限额类型必须设置？（D）
A、对手方限额
B、单笔交易限额
C、交易员限额
D、以上都不是
(14)以下限额和授信中，超过额度仍可成交的是？（A）
A、做市限额
B、对手方限额
C、交易员限额
D、单笔交易限额
(15)现券买卖市场，以下哪些限额超过设置额度，将不能成交？（ABCD）
A、对手方限额
B、单笔交易限额
C、交易员限额
D、结算限额
(16)在交易员限额设置界面中，可否对本机构全部交易员进行批量设置？（B） A、是B、否
(17)限额重置类型中，在每笔交易到期后，系统自动返还的限额类型是？（A） A、累计限额B、每日限额C、以上都是
(18)具有中后台监控权限的交易员，在中后台实时监控功能下，可以监控以下哪些信息？（ACD）
A、本方成交明细
B、对手方成交明细
C、自己的报价
D、本方其他交易员的报价
(19)在中后台清算信息账户设置功能中，以下哪些操作是实时生效的？（ABC） A、账户的增加B、账户的修改C、账户的删除
(20)在中后台信息查询功能中，可以查询到以下哪些信息？（AB） A、本方报价B、本方成交
C、对手方报价
D、对手方成交 (21)以下哪些信息提交后，需由交易中心确认后方能生效？（Ｂ）A、做市券种提交Ｂ、基金净值提交Ｃ、做市报价提交Ｄ、限额设置 (22)交易.
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中心场务应急服务包括哪些？（BCD）
Ａ、报价点击Ｂ、报价发送C、报价修改Ｄ、报价撤销 (23)系统管理员可以做以下哪些操作？（C）A、发送报价B、点击成交C、用户管理D、账户设置 (24)哪些人员可以进行账户的设置维护？（CD） A、系统管理员 B、首席交易员 C、具有账户管理权限的普通交易员 D、具有账户管理权限的首席交易员 (25)限价报价是哪个市场的报价方式？（D）
A、信用拆借市场
B、质押式回购市场
C、买断式回购市场
D、现券买卖市场 (26)交易系统登录密码设置有哪些要求？（BD）
A、只能是数字
B、必须是数字和字母
C、只能是字母
D、密码长度6－10位 (27)在用户管理界面，可对哪些信息进行修改？（BC） A、用户ID B、用户 C、用户权限 D、用户类别
(28)哪些市场不设置交易员限额，则限额默认为无穷大？（BCD）
A、信用拆借市场
B、质押式回购市场
C、买断式回购市场
D、现券买卖市场 (29)USB数字证书允许更新的时间为？（C）
A、证书到期日前30日和后30日
B、证书到期日前60日和后60日
C、证书到期日前90日和后90日
D、证书到期日前100日和后100日 (30)信用拆借意向报价哪些容为必填项？（ACD） A、交易方向B、拆借期限C、群组对手方D、交易员 (31)哪些市场可以进行匿名报价？（B）
A、信用拆借市场
B、现券买卖市场
C、买断式回购市场
D、质押式回购市场 (32)质押式回购交易质押券最大数量是多少？（A） A、10只B、20只C、50只D、60只 (33)哪类机构可以进行定向工具交易？（C）
A、有现券买卖权限的机构 B有质押式回购权限的机构 C、定向投资人围的机构 D、有双边报价权限的机构 (34)新增和修改账户的生效时间是？（A）
A、即时生效
B、下一工作日生效
C、当日闭市后生效
D、下一自然日生效 (35)下面关于基金净值提交描述正确的是？（BD）
A、同一只基金一日只能提交一次基金净值
B、同一基金一日可多次提交基金净值
C、机构基金净值提交后，隔日生效
D、基金净值提交后状态为“待确认”交易中心场务确认后，净值才生效 (36)质押式回购的结算方式有哪些？（ABD）
A、见券付款
B、见款付券
C、纯券过户
D、券款对付 (37)现券买卖交易的最小变动单位是？（D） A、1万 B、2万 C、5万 D、10万
(38)关于系统管理员用户，下列表述正确的有（ABCD）
A、系统管理员用户只能登录中后台子系统，无法登录前台子系统
B、系统管理员用户仅能进行用户管理操作，增添首席交易员和普通交易员，不能直接进行交易
C、系统管理员用户可为机构交易员进行解锁和密码重置的操作
D、系统管理员用户由交易中心统一分配，每家机构仅一个系统管理员用户，机构需妥善保管该
(39)可以进行点击成交的交易品种有（BC）
A、质押式回购
B、现券买卖
C、利率互换
D、债券借贷 (40)可以进行双向报价的交易品种有（AC）
A、质押式回购
B、现券买卖
C、利率互换
D、债券借贷 (41)询价交易方式下，完整的交易流程包括（ABD） A、报价B、格式化询价C、还价D、确认成交 (42)询价交易方式下有下列哪
几种报价类型（ABC） A、意向报价B、双向报价C、对话报价D、双边报价
(43)当交易成员的通讯线路发生故障时，交易中心场务人员可以提供应急服务，下列表述正确的有（ABC） A、交易成员申请应急服务，须向交易中心发出书面申请
B、应急交易服务包括代替交易成员录入、修改、撤销当日报价或达成交易
C、应急撤单和改单服务必须在交易达成的当日进行，隔日则无法撤销或修改
D、T+1现券交易可在交易达成的第二天向交易中心申请撤单或改单
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(44)交易成员在进行信用拆借交易前，必须先做好下列哪些准备工作（ABCD） A、给交易对手方进行拆借限额的授信 B、给本机构交易员进行拆借额度授信
C、确认交易对手方已经给本机构完成拆借限额授信
D、完成本机构资金的设置
(45)USB数字证书（即 USBKEY）的有效期是从制作之日起 __C___年？ A、2年 B、3年 C、5年 D、6 年
(46)本币交易系统中，当日生效的操作有（ABCD）
A、新增交易员
B、修改交易员C新增机构信息D、修改机构信息 (47)现券市场，对话报价发送窗口，在已设置首选托管账号的情况下，账号为何为空?（B） A、未输入对手方B、未填写债券名称
C、未选择结算方式
(48)质押式回购市场，交易金额与质押券、质押比例计算的关联关系可以是（AC） A、相等B大于 C、小于
(49)清算所托管的债券，支持的清算方式为（AB） A、净额清算B、全额清算
(50)质押式回购，质押券的折算比例支持（ABCD） A、50 B、10 C、150 D、180
(51)询价交易方式下，询价轮次可以是（ABC） A、3 B、4 C、5 D、6
(52)现券行情窗口，最新净价的红色、绿色标识，是以什么价格做为比较基础？（B） A、开盘净价 B、前收盘净价C、最高净价D、最低净价
(53)现券行情窗口，最新净价的箭头标识，是以什么价格做为比较基础？（C） A、前加权平均净价 B、前收盘净价C、当日加权平均净价D、开盘净价 (54)交易员净限额设置区间为5~10亿元以下哪些操作可以进行？（BCD） A、卖出10亿元 B、买入10亿元、卖出10亿元 C、买入10亿元，卖出5亿元 D、买入5亿元，卖出10亿元
(55)拆借市场设置成员间授信，甲机构是总行，其分行乙机构要与丙机构进行交易，他们间授信操作是（C） A、甲授信乙，乙授信丙，丙授信乙 B、甲授信乙，乙授信丙，丙授信甲 C、甲授信丙，丙授信甲 D、乙授信丙，丙授信乙 (56)以下哪个组合可以作为同一笔质押式回购交易的质押券？（C） A、短期融资券与中期票据 B、国债与短期融资券
C、央票与企业债
D、信用风险缓释凭证与政策性金融债 (57)以下哪个要素不是资产支持证券的交易要素？（A） A、到期收益率B、净价C、清算速度D、每百元本金额 (58)下列哪些市场支持双向报价？（ABD）
A、信用拆借
B、质押式回购
C、现券买卖
D、资产支持证券
(59)进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（B） A、0.1 B、0.2 C、0.3 D、0.4
(60)以下哪个要素对计算买断式回购利率无影响？（AD） A、保证品B、首期净价C、到期净价D、券面总额
(61)信用拆借的双向报价中，哪些要素是必填的？（ABC） A、拆入利率B、拆出利率C、双向报价产品D、拆借金额 (62)以下哪类报价不能被快速撤销？（D）
A、对话报价
B、做市报价
C、单边点击成交报价
D、意向报价 (63)以下哪类限额，在超过
设置额度后仍能成交？（B） A、单笔交易限额B、做市限额C、结算限额D、交易员限额
(64)以下哪类设置在变动更改后是即时生效的？（ABD）
A、授信和限额管理
B、新增托管账户
C、基金净值提交
D、删除资金账户 (65)现券市场有哪几种报价类型？（ABCD）
A、做市报价
B、点击成交报价
C、限价报价
D、对话报价 (66)现券市场哪几种报价是可以发
送给全市场的？（ACD） A、意向报价B、对话报价C、点击成交报价D、做市报价 (67)批量报价一次最多可以发送多少条？（B） A、50条B、100条C、150条D、200条 (68)现券
市场哪些报价可以查询历史报价？（ACD） A、意向报价B、对话报价C、点击成交报价.
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D、限价报价 (69)前台最多可以查询多长时间跨度的历史成交明细？（C） A、3个月 B、6
个月 C、一年 D、无限制
(70)场务设置现券市场询价的最小成交券面总额为100万，最小变动单位为10万，前台发送现券对话报价时，以下券面总额哪些是正确的？（BD） A、50万 B、100万 C、155万 D、200万 (71)哪些机构可以发送现券市场做市报价？（AB）
A、做市商
B、尝试做市商
C、所有大型交易机构
D、'所有机构都可以
(72)现券最优点击成交报价窗口的报价是按照什么原则显示的？（BC）A、按报价方显示 B、
按清算速度显示 C、按债券显示 D、按机构类型显示
(73)前台对话报价窗口，可以查看到哪些报价？（ACD） A、当日的对话报价 B、历史的对话报价 C、自己发出的对话报价 D、自己收到的对话报价
(74)现券市场有一笔债券A的限价报价，报价方向为买入，请问发送以下哪些报价可以匹配成交？（AB） A、发送卖出方向的点击成交报价 B、发送卖出方向的做市报价 C、发送卖出方向的限价报价 D、以上都可以
(75)现券市场报价方发送一笔做市报价，券面总额为10000万，最大显示券面总额为5000万，成交券面总额变动单位为100万，场务设定最小成交券面总额为100万，对手方点击成交该笔做市报价，请问对手方一笔能成交以下哪些量？（AC）
A、100万
B、150万
C、5000万
D、10000万 (76)本币交易系统提供以下哪些服务？（ABCD）
A、打印成交单
B、设置首选债券、产品
C、发送公告
D、MSN聊天
(77)机构A发送一笔现券市场买入方向的点击成交报价，净价100元，机构B发送一笔卖出方向的限价报价，请问该笔限价报价价格为多少可以实现撮合？（AB） A、99元 B、100元 C、101元 D、102元
(78)机构A发送一笔现券市场卖出方向的点击成交报价，净价100元，机构B发送一笔买入方向的限价报价，请问该笔限价报价价格为多少可以匹配成交？（BCD） A、99元 B、100元 C、101元 D、102 元 (79)现券市场以下哪些报价可以被部分成交？（CD） A、意向报价B、对话报价C、点击成交报价D、限价报价 (80)在现券市场做一笔询价成交，哪些行情会更新？（AC）A、询价成交行情 B、点击成交行情 C、成交汇总行情 D、以上都对 (81)以下哪些窗口可以打开对话报价交谈历史?（BCD） A、前台对话报价窗口 B、前台对话报价查询 C、中后台对话报价窗口 D、中后台对话报价查询
(82)现券市场，可以发送债券类型为“定向工具”的报价包括（AB） A、意向报价B、对话报价C、点击成交报价D、限价报价
(83)现券市场最优点击成交报价窗口，可以切换到以下哪几种报价模式？（BC） A、本方点击成交报价模式 B、做市报价模式 C、自定义债券模式 D、限价报价模式
(84)现券市场，某机构前台发送了一笔限价报价，买入方向，净价99，清算速度T+0，结算方式为券款对付，券面总额1000万。另一个机构前台发送一笔点击成交报价，以下选项哪些肯定不能与以上限价匹配？（ABC）
A、清算速度T+1
B、净价100
C、结算方式为见款付券
D、券面总额10000万
(85)现券市场，某机构前台发送了一笔限价报价，买入方向，结算方式为券款对付、见券付款和见款付券。另一个机构前台发送一笔点击成交报价，结算方式为券款对付、见券付款和见款付券，该报价与以上限价报价成交的结算方式为（A）
A、券款对付
B、见款付券
C、见券付款
D、以上都不对 (86)现券市场的快速撤单功能，可以撤销以下哪些报价？（BCD） A、意向报价B、对话报价C、点击成交报价D、限价报价(87)现券市场，假如某做市机构的前台出现了跑马灯提醒“您XXX券的做市报价剩余量小于人民银行规定的最小做市报价量，请尽快更新做市报价”，可能是因为（ACD） A、XXX券的做市报价被完全成交 B、XXX券的做市报价被撤销
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C、XXX券的做市报价买入方向的券面总额剩余量变为0
D、XXX 券的做市报价卖出方向的券面总额剩余量变为0
(88)现券市场点击成交报价查询，当清算类型查询条件选择“仅全额”，其它查询条件为默认值不变时，可以查询出以下哪些报价？（ABCD） A、清算类型为空的点击成交报价 B、清算类型为全额清算的点击成交报价
C、买入方向清算类型为净额清算，卖出方向清算类型为全额清算的做市报价
D、买入方向清算类型为空，卖出方向清算类型为净额清算的做市报价
(89)某机构在现券市场最优点击成交报价窗口，双击一条其它机构的报价，打开点击成交报价确认窗口，报价确认窗口中的清算类型显示“全额清算”，那么该报价成交之后，在成交明细窗口显示清算类型可能为（AB）A、全额清算B、空 C、净额清算 D以上都对 (90)ABS市场询价交易方式有哪几种报价类型？（ABC） A、意向报价B、双向报价C、对话报价D点击成交报价 (91)意向报价输入时哪些报价要素是必填项？（AB） A、对手方B、证券C、净价D、券面总额
(92)资产支持证券市场中哪些报价的结算方式可多选？（CD） A、意向报价B、双向报价C、点击成交报价D、限价报价
(93)资产支持证券市场中一笔点击成交报价与一笔限价报价自动撮合需要满足的条件有哪些？（ABCD） A、两笔报价买卖方向匹配B、价格合适 C、结算方式匹配D、清算速度一致 (94)资产支持证券市场最优点击成交报价窗口显示哪些报价？（ABCD） A、做市商发送的做市报价B、做市商发送的点击成交报价 C、尝试做市商发送的做市报价 D、尝试做市商发送的点击成交报价 (95)通过哪些窗口能打开资产支持证券成交单？（AC）A、实时监测-成交明细
B、实时监测-成交汇总行情
C、信息查询-本方成交明细查询
D、信息查询-本方询价报价查询
(96)机构A与机构B通过对话报价完成一笔ABS成交，这笔成交的行情变化将在哪些行情窗口显示？（AD） A、询价成交行情 B、点击成交行情 C、双向报价行情 D、成交汇总行情(97)机构A交易员a能够在资产支持证券市场哪些报价窗口撤销机构A交易员b所发送的做市报价？（ABD）
A、最优点击成交报价窗口
B、做市报价窗口
C、意向报价窗口
D、本方点击成交报价窗口
银行间本币市场交易员培训总结ppt
银行间本币市场交易员培训总结ppt 20xx年5月19日至5月21日，我参加了全国银行间同业拆借中心举办的第180期全国银行间本币市场交易员培训。本次培训由中国人民银行金融市场司债券交易处苟宇、中国外汇交易中心杨凝、邵灵豪分别授课，主要对银行间拆借市场和债券市场政策法规、市场业务介绍和本币交易系统进行了讲解。现将三天的培训总结如下： 一、银行间拆借市场和债券市场政策法规 本次培训政策法规篇共收录了五部分内容，即：综合类、准入类、业务类、信息披露与风险监测、其他，共计70项政策法规。现就以下3项基本政策法规做简单介绍。 1、中华人民共和国中国人民银行法 随着社会主义市场经济体制的不断完善，中国人民银行作为中央银行在宏观调控体系中的作用将更加突出。20xx年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议修正后的《中华人民共和国中国人民银行法》包括八章，对中国人民银行的职责、组织结构、业务、财务会计等方面做出规定。此法是为确立中国人民银行的地位，明确其职责，保证国家货币政策的正确制定和执行，建立和完善中央银行宏观调控体系，维护金融稳定而制定的。 2、同业拆借管理办法 人民银行1996年建立了全国银行间同业拆借市场，将同业拆借交易纳入全国统一的同业拆借网络进行监督管理。全国银行间同业拆借市场建立以后，中国的同业拆借市场步入了规范发展的轨道，在市场规模快速扩大的同时，没有出现系统性风险和严重违约事件，市场运行效率和透明度不断提高。人民银行在十年同业拆借市场管理的实践中，逐步探索出一系列行之有效的市场管理措施。期限管理、限额管理、准入管理、备案管理、透明度管理等市场管理手段，既能防范系统风险，又能灵活适应不同类型市场参与者的多样化需求。
银行间本币市场交易员培训总结
银行间本币市场交易员培训总结 ⅩⅩ年5月19日至5月21日，我参加了全国银行间同业拆借中心举办的第180期全国银行间本币市场交易员培训。本次培训由中国人民银行金融市场司债券交易处苟宇、中国外汇交易中心杨凝、邵灵豪分别授课，主要对银行间拆借市场和债券市场政策法规、市场业务介绍和本币交易系统进行了讲解。现将三天的培训总结如下： 一、银行间拆借市场和债券市场政策法规 本次培训政策法规篇共收录了五部分内容，即：综合类、准入类、业务类、信息披露与风险监测、其他，共计70项政策法规。现就以下3项基本政策法规做简单介绍。 1、中华人民共和国中国人民银行法 随着社会主义市场经济体制的不断完善，中国人民银行作为中央银行在宏观调控体系中的作用将更加突出。2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议修正后的《中华人民共和国中国人民银行法》包括八章，对中国人民银行的职责、组织结构、业务、财务会计等方面做出规定。此法是为确立中国人民银行的地位，明确其职责，保证国家货币政策的正确制定和执行，建立和完善中央银行宏观调控体系，维护金融稳定而制定的。 2、同业拆借管理办法 人民银行1996年建立了全国银行间同业拆借市场，将同业拆借
交易纳入全国统一的同业拆借网络进行监督管理。全国银行间同业拆借市场建立以后，中国的同业拆借市场步入了规范发展的轨道，在市场规模快速扩大的同时，没有出现系统性风险和严重违约事件，市场运行效率和透明度不断提高。人民银行在十年同业拆借市场管理的实践中，逐步探索出一系列行之有效的市场管理措施。期限管理、限额管理、准入管理、备案管理、透明度管理等市场管理手段，既能防范系统风险，又能灵活适应不同类型市场参与者的多样化需求。 近年来，随着金融改革不断深化，金融机构的内控制度建设取得了明显进步，金融机构融资渠道多样化、定价机制市场化程度提高，金融市场的其他子市场有了长足发展。新形势下，金融机构对进一步发展同业拆借市场提出了新的需求，特别是上海银行间同业拆放利率(SHIBOR)报价制改革推行后，金融机构希望同业拆借市场能够更加具有深度和广度。 《同业拆借管理办法》正是在总结同业拆借市场管理经验基础上，为了进一步促进同业拆借市场发展，配合SHIBOR报价制改革，顺应市场参与者需求而出台的重要规章。该办法自2007年8月6日起施行，对同业拆借市场的准入、交易和清算、风险控制、信息披露管理、监督管理、法律责任进行了详细的规定。 3、全国银行间债券市场债券交易管理办法 为推动全国银行间债券市场的进一步发展，规范债券交易行为，防范市场风险，保护交易各方合法权益，中国人民银行制定了《全国银行间债券市场债券交易管理办法》并于2000年4月30日发布实
【9A文】银行间本币交易员资格考试
银行间本币市场交易员资格考试题库 (1)以下报价类型中，不能直接成交的有？（AB） A、意向报价 B、双向报价 C、对话报价 D、点击成交报价 (2)在现券买卖意向报价输入界面中，必填项有？（BD） A、净价 B、债券代码 C、收益率 D、债券名称 (3)在现券买卖对话报价输入界面中，必填项有？（ABC） A、净价 B、债券代码 C、收益率 D、全价 (4)点击成交报价与意向报价的区别，以下正确的有？（AC） A、可以直接成交 B、交易要素不必填全 C、只可以向全市场发送 D、可以发送批量报价 (5)在群组管理中，群组成员最多可添加多少条？（D） A、10 B、20 C、50 D、100 (6)在快捷撤单功能中，交易员可以根据以下哪些条件批量撤销报价？（ABD） Ａ、交易方式B、报价方向C、交易对手D、债券代码 (7)批量报价待发送列表中，最多可添加多少笔报价？（B） A、50 B、100 C、150 D、200 (8)在现券买卖意向报价窗口，可设置以下哪些过滤条件？（AC） A、债券类型 B、债券发行人 C、债券代偿期 D、债券计息方式 (9)在中后台内部管理功能下，具有用户管理权限的首席用户可以创建以下哪些类型的用户？（B） A、首席用户 B、普通用户 C、系统管理员 (10)在中后台内部管理功能下，系统管理员可以创建以下哪些类型的用户？（AB） A、首席用户 B、普通用户 C、系统管理员 (11)信用拆借市场，以下哪些限额类型必须设置？（AC） A、对手方限额 B、单笔交易限额 C、交易员限额 D、衍生品授信 (12)远期利率协议市场，以下哪些限额类型必须设置？（D） A、对手方限额 B、单笔交易限额 C、交易员限额 D、衍生品授信 (13)现券买卖市场，以下哪些限额类型必须设置？（D） A、对手方限额 B、单笔交易限额 C、交易员限额 D、以上都不是 (14)以下限额和授信中，超过额度仍可成交的是？（A） A、做市限额 B、对手方限额 C、交易员限额 D、单笔交易限额 (15)现券买卖市场，以下哪些限额超过设置额度，将不能成交？（ABCD） A、对手方限额 B、单笔交易限额 C、交易员限额 D、结算限额 (16)在交易员限额设置界面中，可否对本机构全部交易员进行批量设置？（B）A、是B、否 (17)限额重置类型中，在每笔交易到期后，系统自动返还的限额类型是？（A）A、累计限额 B、每日限额 C、以上都是 (18)具有中后台监控权限的交易员，在中后台实时监控功能下，可以监控以下哪些信息？（ACD）A、本方成交明细B、对手方成交明细C、自己的报价D、本方其他交易员的报价(19)在中后台清算信息账户设置功能中，以下哪些操作是实时生效的？（ABC）A、账户的增加B、账户的修改C、账户的删除 (20)在中后台信息查询功能中，可以查询到以下哪些信息？（AB）A、本方报价B、本方成交C、对手方报价D、对手方成交(21)以下哪些信息提交后，需由交易中心确认后方能生效？（Ｂ）A、做市券种提交Ｂ、基金净值提交Ｃ、做市报价提交Ｄ、限额设置(22)交易中心场务应急服务包括哪些？（BCD） Ａ、报价点击Ｂ、报价发送C、报价修改Ｄ、报价撤销(23)系统管理员可以做以下哪些操作？（C）A、发送报价B、点击成交C、用户管理D、账户设置(24)哪些人员可以进行账户的设置维护？（CD）A、系统管理员B、首席交易员C、具有账户管理权限的普通交易员D、具有账户管理权限的首席交易员(25)限价报价是哪个市场的报价方式？（D） A、信用拆借市场 B、质押式回购市场 C、买断式回购市场 D、现券买卖市场(26)交易系统登录密码设置有哪些要求？（BD） A、只能是数字 B、必须是数字和字母 C、只能是字母 D、密码长度6－10位(27)在用户管理
本币-交易员-培训材料(超全)
本币交易员培训材料之一 培训教材 目录 第一章金融同业市场概述 第一节银行间外汇市场 第二节银行间本币市场 第三节银行间本币市场的基本功能 第四节银行间市场风险与防范 第二章市场准入和联网交易 第一节市场准入 第二节交易联网 第三节联网交易前的准备 第四节金融机构加入市场和联网交易流程图 第三章信用拆借 第一节信用拆借定价原理 第二节报价、询价和成交流程 第三节交易后的资金清算 第四节应急交易 第五节风险控制的制度安排和技术措施 第四章债券质押式回购 第一节债券质押式回购定价原理 第二节报价、询价和成交流程 第三节交易后的资金清算和债券结算 第四节风险控制的制度安排和技术措施 第五章债券买断式回购
第一节债券买断式回购定价原理 第二节报价、询价和成交流程 第三节交易后的资金清算和债券结算 第四节风险控制的制度安排和技术措施 第六章债券买卖 第一节债券买卖定价原理 第二节报价、询价和成交流程 第三节风险控制应注意的事项 第七章债券分销 第一节债券发行概述 第二节意向分销 第三节实券分销 第八章货币经纪服务 第一节市场经纪服务 第二节分析及咨询服务 第三节市场分析和投资培训 第四节经纪服务操作程序 第九章信息系统与风险防范 第一节中国货币网简介 第二节报价与行情 第三节对手资信 第四节其他便利服务 第十章市场分析与风险管理 第一节 F-系统的功能框架 第二节利用F-系统进行市场分析和风险管理附录概念和术语
第一章金融同业市场概述 所谓金融同业市场，是指金融机构之间进行金融产品交易的场所，习惯上我们称之为银行间市场。 根据金融产品计价所用的币种不同，银行间市场又可划分为外汇市场和本币市场。本币市场由拆借市场、债券市场、票据市场等组成。 我国目前的银行间市场由外汇市场、拆借市场和债券市场等三个市场构成，参与者是中、外资金融机构法人及其授权分支机构,简称金融机构。 银行间的票据转贴现、票据回购，也是银行间市场的重要内容。目前，我国银行间票据市场正在建设之中。 当代银行间市场的交易，90%以上是通过电子交易系统完成的。是否拥有电子交易、信息系统，是一个国家是否拥有现代化银行间市场的重要标志。金融机构通过电子交易系统达成交易后，需要通过电子支付系统进行交易后的资金清算，通过债券登记系统进行交易后的债券结算。因此，交易系统是银行间市场的前台，资金清算系统和债券登记系统分别是银行间市场的后台。 本教材除第一章第一节简要介绍外汇市场以外，以后章节介绍的都是银行间市场交易员必须掌握的有关本币市场交易、信息和其它服务的知识与操作技巧。 第一节银行间外汇市场 我国银行间外汇市场建立于1994年初。根据人民银行赋予的职责，中国外汇交易中心负责提供外汇交易系统和交易后的本、外币资金清算服务。 银行间外汇市场的建立，是社会主义市场经济发展的需要，是国家外汇管理体制改革的产物。1993年年底，国务院决定改革当时的外汇管理体制，实现人民币经常项下有条件可兑换，其基本内容是：从1994年1月1日起，实现汇率并轨和结售汇制度，建立银行间外汇市场和采用单一的、有管理的浮动汇率。根据建立银行间外汇市场的需要，中国外汇交易中心1994年初于上海成立并于同年4月4日推出外汇交易系统。 我国银行间外汇市场的组织管理形式：国家外汇管理局负责外汇市场监管，中国人民银行通过公开市场业务操作室负责外汇市场调控，中国外汇交易中心负责外汇市场的组织运行，金融机构以会员形式参与外汇市场交易。凡经中国人民银行批准可经营结售汇业务的金融机构及其授权分支机构，均可向交易中心申请
全国银行间债券市场债券交易规则
全国银行间债券市场债券交易规则 （2002年2月19日起实行） 第一章总则 第一条为规范银行间债券交易行为，维护全国银行间债券市场参与者（以下简称“参与者”）的合法权益，根据中国人民银行《全国银行间债券市场债券交易管理办法》等有关规定，制定本规则。 第二条下列名词在本规则中具有以下含义： （一）债券是指经中国人民银行批准可用于全国银行间债券市场交易的政府债券、金融债券和中央银行债券等记账式债券。 （二）参与者是指经中国人民银行批准可进入全国银行间债券市场进行债券交易的以下各类机构： 1、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分行； 2、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构； 3、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行； 4、经中国人民银行批准的其他金融机构。 （三）债券交易包括债券买卖和债券回购两种。 债券买卖是指参与者以商定的价格转让债券所有权的交易行为。 债券回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期资金融通业务，指正回购方（资金融入方）在将债券出质给逆回购方（资金融出方）融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返还资金，逆回购方向正回购方返还原出质债券的融资行为。 正回购方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方，逆回购方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。 （四）交易系统是指由全国银行间同业拆借中心（以下简称“同业中心”）管理运作的计算机处理系统和数据通讯网络。 （五）信息系统是指由同业中心管理运作的信息采集、编辑和发布系统与网络。 第三条参与者在债券交易中要遵循公平、诚信、自律的原则，参与者自主报价、自选对手、自行清算、自担风险。 第四条同业中心为参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务，并接受中国人民银行的监管。 第二章交易基本规则 第五条交易系统的工作日为每周一至周五，法定节假日除外；如遇变更，同业中心应发布市场公告。 交易系统工作日的营业时间为9:00-11:00、14:00-16:30。 第六条回购期限最短为１天，最长为１年。参与者可在此区间内自由选择回购期限，不得展期。
《银行间债券市场基础及债券交易流程》培训说课讲解
《银行间债券市场基础及债券交易流程》 培训
《银行间债券市场基础及债券交易流程》培训 主讲人：建行金融市场部胡亮 时间：2011年2月24日第一部分：了解交易员 1.1金融市场业务分类 国有四大行的金融市场业务主要包括外汇、黄金、人民币债券、外币债券、衍生品、理财等相关业务。 1.2交易员的分类 2.1按业务类型分类：外汇交易员、贵金属交易员、债券交易员等。 2.2按资金来源分类：自营交易员、代客交易员。 1.3交易员的能力要求 具备良好的基础知识、判断能力及毅力来坚持交易员的工作。 1.4交易员每天的工作 信息交易监控制度 4.1信息:交易员每天要接触来自各方的大量信息，如彭博、路透、其他金融机构的研究报告、政府主管部门网站、行业网站、同业及小道消息等。 4.2 交易：详见第二部分：债券交易员投资流程 4.3 监控：进行自我监控，避免违规 4.4 制度：尽职免责机制
第二部分：债券投资人交易流程 2.1步骤一：摸清家底 在于弄清楚可供投资的资金量以及若已有债券 商业银行资产包括：贷款、存款准备金、投资资金、同业存放资金和超额准备金等。 商业银行主要资产： ?贷款：目前国有四大银行正常的贷存比率为65%，该比率是指银行所吸纳的所有存款中的65%要作为贷款放出去。 ?存款准备金：目前的存款准备金率已上调至19.5% ?投资资金：剩余的部分为债券投资资金，可以通过以下方法计算出来。 目前国有银行的资产负债率为94%，若贷存比为65%，贷款/总资产：94% * 65% = 61% 法定存款准备金/总资产： 94% * 19.5% = 18% 投资资金/总资产：1 - 61% - 18% = 21% —> 约占商业银行总资产20%的资金可 用来进行债券及其他投资活动。 例：假设商业银行具有10亿资产，总资产的20%，2万亿可以用于投资，一般情 况下，1.8万亿用于主动投资，其余2千万会依据流动性的需要投放于货币市场。 2.2步骤二：拟定投资目标 投资目标分为主动投资、被动投资、债务匹配、模拟指数，首先了解账户分类： 商业银行账户分类
《银行间债券市场基础及债券交易流程》培训
《银行间债券市场基础及债券交易流程》培训 主讲人：建行金融市场部胡亮 时间：2011年2月24日第一部分：了解交易员 1.1金融市场业务分类 国有四大行的金融市场业务主要包括外汇、黄金、人民币债券、外币债券、衍生品、理财等相关业务。 1.2交易员的分类 2.1按业务类型分类：外汇交易员、贵金属交易员、债券交易员等。 2.2按资金来源分类：自营交易员、代客交易员。 1.3交易员的能力要求 具备良好的基础知识、判断能力及毅力来坚持交易员的工作。 1.4交易员每天的工作 信息交易监控制度 4.1信息:交易员每天要接触来自各方的大量信息，如彭博、路透、其他金融机构的研究报告、政府主管部门网站、行业网站、同业及小道消息等。 4.2 交易：详见第二部分：债券交易员投资流程 4.3 监控：进行自我监控，避免违规 4.4 制度：尽职免责机制
第二部分：债券投资人交易流程 2.1步骤一：摸清家底 在于弄清楚可供投资的资金量以及若已有债券 商业银行资产包括：贷款、存款准备金、投资资金、同业存放资金和超额准备金等。 商业银行主要资产： 贷款：目前国有四大银行正常的贷存比率为65%，该比率是指银行所吸纳的所有存款中的65%要作为贷款放出去。 存款准备金：目前的存款准备金率已上调至19.5% 投资资金：剩余的部分为债券投资资金，可以通过以下方法计算出来。 目前国有银行的资产负债率为94%，若贷存比为65%，贷款/总资产：94% * 65% = 61% 法定存款准备金/总资产： 94% * 19.5% = 18% 投资资金/总资产：1 - 61% - 18% = 21% —> 约占商业银行总资产20%的资金可用 来进行债券及其他投资活动。 例：假设商业银行具有10亿资产，总资产的20%，2万亿可以用于投资，一般情况 下，1.8万亿用于主动投资，其余2千万会依据流动性的需要投放于货币市场。2.2步骤二：拟定投资目标 投资目标分为主动投资、被动投资、债务匹配、模拟指数，首先了解账户分类： 商业银行账户分类
资金交易员培训心得
资金交易员培训心得 8月30日至9月2日，在总行领导的安排下，我有幸去上海参加了由中国外汇交易中心举办的第469期全国银行间本币市场交易员培训，在这为期4天的培训中，我不仅考取了交易员证书，也收获了很多其他的东西，现总结如下: 一、提高了认识。此次交易员培训内容包括银行间本币市场业务知识、政策法规、交易系统操作等知识，让我更加深化了对交易员岗位的认识。一是要注重学习。银行间本币市场由货币市场、债券市场和衍生品市场组成，品种繁多，市场比较活跃，信息更新很快，对从业人员素质提出了比较高的要求，只有不断学习，才能成为一名业务熟练的交易员。二是要与时俱进。宏观经济动向、微观经济变化，都无时无刻在发展演变，只有时时了解市场动态，不断关注这些变化，才能提升自己对复杂多变金融形势的应对能力。三是要加强交流。本次参加培训的人员均是各商业银行、证券公司的从业人员，里面甚至有从业几年的交易员，从大家的自我介绍来看，很多都是西南财经、中央财经等名校毕业，课间大家在一起讨论的也基本上是国内外经济形势、银行间本币市场情况等，与他们沟通交流，能够学习很多业务知识并及时获得一些市场信息。 二、拓展了人脉。银行间市场是机构间的市场，是获取收益的平台，也是机构间优化资源配置，管理机构流动性和
化解风险的一种途径。由于交易对手往往是固定的，这就需要交易员在平时的工作中对交易对手进行日常维护与沟通，建立良好的合作关系，同时积极挖掘新的交易对手，增加交易的主动权。因与农信社交易的资产风险权重偏高，在同等条件的交易下，其他机构在有选择的情况下一般都不会选择与我们交易，这个时候，利用平时建立起来的良好合作关系就显得尤为重要。在课间大家都会很积极的与其他同学互换名片，了解对方的同业需求、产品投向等，并建立了一个469期的本币交易员的微信群和QQ群，加强同学们之间的交流。为今后工作的开展、业务的拓展打下了良好的基础。 三、摆正了心态。通过学习，我深化了对银行间市场的认识，也摆正了作为一名同业工作人员的心态。银行间市场是机构之间的大宗批发交易市场，交易金额动辄上亿。我们也不要试图去看懂行情的所有波动，没有所谓不可错过的机会，永远还会有下一班车。市场中的钱是赚不完的，但我们一定要对风险有敬畏心，要将未来风险暴露的可能性降到最低。面对市场我们一是要有信心，在投资中遭受困难和挫折时不可避免的，我们虽然暂时没有碰到类似风险，但是要汲取同业风控案件的教训。二是要有耐心，银行间市场交易看似有很多机会，但并不是所有的机会我们都有能力去捕获，在面对诱惑时我们要耐得住性子，等待我们有能力把握住的机会。三是要懂得放弃，要放弃自己能力之外的机会，不贪
银行间本币市场交易员管理办法(试行)
附件1 银行间本币市场交易员管理办法 （试行） 第一章 总 则 第一条 为加强银行间本币市场交易员管理，规范交易员执业行为，促进市场健康发展，根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》（中国人民银行令[2000]年第2号）、《同业拆借管理办法》（中国人民银行令[2007]年第3号）、中国人民银行公告[2011]第3号和中国人民银行公告[2013]第8号等规定，制定本办法。 第二条 在银行间本币市场交易成员（以下简称交易成员）中从事本币交易及相关业务的专业人员，应按照本办法规定，取得银行间本币市场交易员资格（以下简称交易员资格）。 第三条 本办法所称银行间本币市场是指银行间货币市场、债券市场及相关衍生品市场等。 本办法所称交易成员是指在全国银行间同业拆借中心（以下简称交易中心）办理了入市联网手续的机构投资者。 本办法所称从事本币交易及相关业务的专业人员是指：（一）直接从事银行间本币市场交易的人员及一线管理人员； （二）其他需登录使用交易中心本币交易系统(以下简
称交易系统)的专业人员。 本办法所称交易员是指通过交易中心资格考试取得交易员资格的人员。 第四条 交易中心依据中国人民银行有关规定及本办法负责交易员资格认证、年检与监督管理等工作。 第二章 资格认证 第五条 交易员资格考试、证书发放、后续管理等工作由交易中心统一组织实施。 第六条 交易成员或符合相关资质要求的拟入市机构可选送人员（以下简称申请人）参加交易员资格考试，申请人须符合下列条件： （一）拟在本机构从事银行间本币市场交易及相关业务； （二）具有良好的职业操守, 最近五年未受过刑事处罚，最近三年未因违反金融法律法规受过行政处罚； （三）具有大专及以上学历，掌握金融市场专业知识，了解相关法律法规，具备基本的计算机操作能力； （四）交易中心规定的其他条件。 第七条 申请人在参加交易员资格考试时需按交易中心规定提交相关材料，选送机构应对本机构申请人的条件进行初审并对申请人提交材料的真实性负责。 第八条 交易员资格考试通过计算机进行，内容包括政策法规、职业操守、业务知识、交易系统操作及交易中心规定的其他内容。
银行间本币场交易员职业操守指引
附件2 银行间本币市场交易员职业操守指引 (试行) 第一章总则 第一条目的 为规范银行间本币市场交易员（以下简称交易员）执业行为，提高交易员职业道德和专业素养，维护银行间本币市场的诚信、公平与有序，制定本指引。 第二条银行间本币市场 银行间本币市场是指银行间货币市场、债券市场及相关衍生品市场等。 第三条交易成员 交易成员是指在全国银行间同业拆借中心（以下简称交易中心）办理了入市联网手续的机构投资者。 第四条交易员交易员是指通过交易中心资格考试取得银行间本币市场交易员资格的人员。 第二章专业能力与职业素养 第五条专业知识与技能 交易员应具备胜任岗位的基本能力与素质，敬业勤业，不断提高履职能力与专业水平。 第六条合规性 交易员应熟知并严格遵守银行间本币市场相关法律法规和规章制度，接受监管机构、中介机构和自律组织的监督管理。 第七条诚实信用 交易员应秉持诚实信用的交易原则，不得通过虚假陈述、违约、欺诈等不正当行为获取利益或扰乱市场。 第八条市场用语 交易员应准确熟练地使用市场用语协商、确定交易相关要素。 第九条赌博 交易员不得从事赌博等可能影响职业判断和职业表现的行为。 酒精、毒品及其他成瘾性物质的滥用第十条． 交易员不得使用毒品，不得酗酒及滥用其他任何具有成瘾性的物质。 第三章交易规范 第十一条授权 交易员应当在授权允许的范围内进行交易，授权内容包括但不限于交易对手、交易品种、交易期限和交易额度。 第十二条交易对手 交易员与交易对手进行报价与交易，不得故意利用交易对手的明显错误赚取利润，不得随意更改或撤销已达成的交易约定（包括口头协定），对于因违约给对方造成的损失，应主动承担赔偿责任。 第十三条私下协议 交易员应向所服务机构完整披露交易合同信息，不得以个人名义与交易对手签署私下协议。 第十四条记录保存 交易员应配合所服务机构妥善保管电话录音、聊天记录、委托指令、补充协议等一切与所执行交易相关的证据性文件和资料。 第十五条保密原则 交易员应对所服务机构、代理客户及交易对手的相关交易信息履行保密义务，不得随意向第三方
银行间本币市场交易员资格考试题库
银行间本币市场交易员资格考试题库 （1以下报价类型中，不能直接成交的有？（AB） A、息向报价 B、双向报价 C、对话报价 D、点击成交报价 （2）在现券买卖意向报价输入界面中，必填项有？（BD） A、浄价 B、债券代码 C、收益率 D、债券名称 （3）在现券买卖对话报价輸入界面中，必填项有？（ABC） A、浄价 B、券代码 C、收益率 D、全价 （4）点击成交报价与意向报价的区別，以下正确的有？（AC） A、可以直接成交 B、交易要素不必填全 C、只可以向全市场发送 D、可以发送批量报价（5）在群组管理中，群组成员最多可添加多少条？（D） A、10 B、20C．50D．100 （6）在快捷撤单功能中，交易员可以根据以下部些条件批量撮销报价？（ABD） A、交易方式 B、报价方向 C、交易刘手 D、尊代码 （7）批量报价待发送列表中，最多可派加少笔报价？（B） A．50B、100C、150D、200 （8）在现买向报价口，可设置以下部些过述件？（AC） A、劳共型 B、俩尊发行人 C、価代食明 D、低计息方式 （9）在中后台内部管理功能下，具有用户管理权限的首席用户可以的建以下哪些关型的用户？（B） A、首席用户B．营通用户C、系统管理员 （10）在中后台内部管理功能下，系管理员可以的建以下些关型的用户？（AB） A、直席用户B：音通用户C，系管理员 （11）信用拆借市场，以下哪些限额类型必须设置？（AC） A、对手方限额 B、单笔交易限额 C、交易员限额 D、衍生品授信 （12）远期利率协议市场，以下哪些限额类型必须设置？（D） A、对手方限额 B、单笔交易限额 C、交易员限额 D、衍生品授信 （13）现券买卖市场，以下哪些限额类型必须设置？（D） A、对手方限额 B、单笔交易限额 C、交易员限额 D、以上都不是 （14）以下限额和授信中；超过额度仍可成交的是？（A） A、做市限额 B、手方限额 C、交易员限颈 D、单笔交易限额 （15）现券买卖市场，以下哪些限额超过设置额度，将不能成交？（ABCD） A、对手方限额 B、单笔交易限额 C、交易员限额 D、结算限额 （16）在交易员限额设置界面中，可否对本机构全部交易员进行批量设置？（B） A、是 B、否 （17）限额重置关型中，在每館交易到期后，系统目动返还的限额类型是？（A） A、计限额 B、每日限额 C、以上都是 （18）具有中后台监控权限的交易员，在中后台实时监控功能下，可以监控以下哪些信息？（ACD） A本方成交明田B、对手方成交明C、目己的报价D、本方其他交易员的报价 （19）在中后台清算信息账户设置功能中，以下哪些操作是实时生效的？（ABC） A、账户的増加 B、米户的修改 C、账户的制除 （20）在中后台信息重词功能中，可以直词到以下哪些信息？（AB） A、本方撮价 B、本方成交 C、对手方报价 D、对手方成交 （21）以下哪些信息提交后，需由交易中心确认后方能生效？（B）
银行间外汇市场职业操守和市场惯例指引
附件1 银行间外汇市场职业操守和市场惯例指引 第一章总则 第一条 宗旨 为提高交易员职业道德和专业素养，促进银行间外汇市场诚信、公平、有序发展，维护银行间外汇市场会员权益，有效防范和控制风险，制定本指引。 第二条 适用范围 本指引所称银行间外汇市场是指机构之间通过中国外汇交易中心（以下简称“交易中心”）进行人民币与外币交易的市场。 本指引所称交易员是指从事银行间外汇市场交易的人员及从事银行间外汇市场交易管理的人员。 本指引所称机构是指具备银行间外汇市场会员资格的外汇指定银行、非银行金融机构或非金融企业。 第三条 意义 本指引是规范银行间外汇市场交易员交易行为的自律性文件，在不违反相关法律、法规、规章、交易和清算规则及交易中心颁布的其它相关文件的前提下，是规范性文件的有效补充。 第二章行为准则与个人操守 第四条 道德规范
交易员应严格遵守法律、法规、规章、交易规则等规范性文件，行业协会规定，以及所在机构内部规章制度。 交易员应恪守诚实守信的职业道德，珍惜和维护职业声誉，忠诚履行交易员义务。交易员应在法律法规规定的范围内公平竞争，不贬低或诋毁竞争对手。 第五条 安全保密 交易员应严格遵守保密制度，不擅自对外提供任何涉及所在机构商业秘密的信息资料，不公开发布或发表涉及所在机构商业秘密的任何信息、稿件及演讲。交易员应对所在机构的自营头寸信息和客户信息保密，不向利益相关机构提供或透露。 交易员应严格保守交易对手、客户、合作伙伴等利益相关机构的商业秘密。非经所在机构授权或应监管机构要求，交易员不对外提供任何交易信息和数据，不以所在机构名义对外发表或披露涉密意见、信息等。 交易员应严格遵守所在机构信息科技安全管理制度，在交易行为中应按照操作规程和系统操作手册规范地使用机构的交易和信息系统，不私自随意更改所在机构明令禁止的系统参数及其他设置。交易员应妥善保管所使用的计算机及其附属设备，防止设备及其存储信息丢失、损坏，不利用机构交易或信息网络发送所在机构的保密信息或重要信息，不利用机构交易或信息网络进行违反所在机构内部规章制度或有损机构利益的活动。 机构内部交易系统、内部规章制度的知识产权属于机
本币市场知识点整理
1、债券质押式回购交易，是指正回购方(卖出回购方、资金融入方)在将债券出质给逆回购方(买入返售方、资金融出方)融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金。 债券买断式回购交易是指债券持有人(正回购方)在将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。 债券买断式回购交易和债券质押式回购交易的区别： 买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方。 质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权。 买断式回购的正回购方更多是议价能力较低的证券公司，押券更多是信用债而非利率债，单笔只能针对单只债券，转移所有权的特点有时被用来做一些中间业务。这几个特点决定了买断式回购并不是债券回购的主流方式，其利率上浮也就很自然了。买断式回购押的券都不是很好的券，aa居多，所以即使出钱方把券买断过去用于质押，借钱的价格也会高。押利率借买断肯定会是7天内，很少有机构押利率收买断长期资金的. 2、所谓国债预发行，是指以记账式国债为标的进行的债券买卖行为。2013年3月22日，财政部发布《关于开展国债预发行试点的通知》，将开展国债预发行试点，即未来在国债招标日前4个至1个法定工作日，都可进行国债预发行交易，国债预发行必须于上市日前完成结算。 目前在我国，一般而言，国债从宣布发行到实际上市，大约需要三周时间，这不仅不利于形成连续的价格序列，同时也存在一定的风险。业内人士称，国债预发行的开展将实现国债的连续价格发现功能，规范目前国债交易行为，同时也为日后相关国债衍生品工具铺路。虽然《通知》对现行的国债制度进行了改革，但具体细则还不清楚，有待进一步明确。《通知》指出，每家记账式国债承销团甲类成员国债预发行净卖出余额，不得超过当期国债当次计划发行量的6%。而对于每家记账式国债承销团乙类成员，国债预发行净卖出余额不得超过当期国债当次计划发行量的1.5%。非记账式国债承销团成员不得在国债预发行中净卖出。 财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会日前联合发通知强调，国债预发行参与者应当具备一定的证券投资经验和风险承担能力。禁止以任何形式操纵国债预发行价格。 所谓预发行制度，是指在债券还未正式发行时，预先对该债券进行先行报价买卖的行为。事实上，我们可以把预发行制度看作某种形式的债券期货，只不过在期限和结算方式上与债券期货有所不同。 预发行有助于改善债券市场流动性 表面上看，我国国债的发行量占GDP的比例与美国在同一数量级。但从交易量上看，国内债券市场要远远小于美国债券市场。流动性不足导致市场交易不活跃，进而带来定价不准确等问题，机构投资者对债券投资越来越谨慎并倾向于买入持有策略，更进一步降低了债券市场的流动性。 众所周知，国债预发行制度可以让投资机构通过提前锁定未来购买债券或者卖出债券的价格，来实现其对未来利率水平的预期：如果机构预期未来利率水平下降，可以在预发行时买入，到期以较低的利率卖出平盘实现利差；如果机构预期未来利率水平将上升，则可以在预发行时卖出，到期以较高的利率买入平盘实现利差。当投资机构对未来利率水平达成一致时，预发行的利率水平将影响到当前利率水平的变动，同时当前利率水平也会对未来债券招标时的最终投标利率形成影响。同样，可以根据预发行的量来估算在一定利率水平下的债券需求量，这样，预发行就可以从价格发现和需求预测两个角度来提前消化债券未来发行量以及中标利率对二级市场债券价格的影响，减少了一级市场发行对二级市场的冲击。显然，国债采取预发行将一级市场和二级市场有效联系起来，形成有效互动，可以吸引交易型机构进行套利交易，某种程度上能起到提高债券市场二级市场流动性的作用。 预发行将考验债券承销商的定价能力 由于投资策略限制以及会计处理等原因，目前国内债券市场的主要投资机构在进行大量债券投资时都采用消极策略，即买入持有以及进行资产负债匹配，对于债券的交易性投资机会不够重视，因此在定价上不具有主动性，没有动力研究影响债券价格的各种重要因素，导致在进行一级市场投标时往往存在较大的利差。
《银行间市场概述》课后测试答案
银行间市场概述 课后测试测试成绩：100.0分。恭喜您顺利通过考试！ 单选题 ? ? A ? 1994.0 ? B ? 1995.0 ? ? C ? 1996.0 ? D ? 1997.0 ? ? ? ? A ? 价格优先 ?
? B ? 价格优先，时间优先 ? C ? 时间优先 ? ? ? ? ? A ? 人民银行 ? B ? 人民银行清算总中心 ? C ? 中国银行间市场交易商协会 ? D ? 中国银行 ? ? ? 4、信用拆借市场的成交双方本着（）的原则，通过支付系统进行资金清算 （10 分）
? A ? 共同清算，自担风险? ? B ? 自主清算，自担风险? C ? 共同清算，共担风险? D ? 自主清算，共担风险? ? ? ? A ? 回购市场；回购市场? B ? 现券市场；回购市场? C ? 现券市场；现券市场?
? D ? 回购市场；现券市场 ? ? 多选题? ? A ? 外汇市场 ? B ? 拆借市场 ? C ? 本币市场 ? D ? 票据市场 ? ? ? ? A ? 拆借市场
? B ? 债券市场 ? C ? 票据市场 ? D ? 外汇市场 ? ? ? ? A ? 债券买卖 ? B ? 质押式回购? C ? 买断式回购? D ? 债券远期交易?
正确答案:A B C D ? 判断题 ? 1、信用拆借市场的电子交易系统打印的《成交通知单》不能作为金融机构之间 达成交易的具有法律效力的合同文件。（10 分） ? A ? 正确 ? ? B ? 错误 ? ? ? ? A ? 正确 ? ? B ? 错误 ? ?
银行间本币市场交易员培训小结
银行间本币市场交易员培训小结 2010年5月19日至5月21日，我参加了全国银行间同业拆借中心举办的第180期全国银行间本币市场交易员培训。本次培训由中国人民银行金融市场司债券交易处苟宇、中国外汇交易中心杨凝、邵灵豪分别授课，主要对银行间拆借市场和债券市场政策法规、市场业务介绍和本币交易系统进行了讲解。现将三天的培训总结如下： 一、银行间拆借市场和债券市场政策法规 本次培训政策法规篇共收录了五部分内容，即：综合类、准入类、业务类、信息披露与风险监测、其他，共计70项政策法规。现就以下3项基本政策法规做简单介绍。 1、中华人民共和国中国人民银行法 随着社会主义市场经济体制的不断完善，中国人民银行作为中央银行在宏观调控体系中的作用将更加突出。2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议修正后的《中华人民共和国中国人民银行法》包括八章，对中国人民银行的职责、组织结构、业务、财务会计等方面做出规定。此法是为确立中国人民银行的地位，明确其职责，保证国家货币政策的正确制定和执行，建立和完善中央银行宏观调控体系，维护金融稳定而制定的。 2、同业拆借管理办法 人民银行1996年建立了全国银行间同业拆借市场，将同业拆借交易纳入全国统一的同业拆借网络进行监督管理。全国银行间同业拆
借市场建立以后，中国的同业拆借市场步入了规范发展的轨道，在市场规模快速扩大的同时，没有出现系统性风险和严重违约事件，市场运行效率和透明度不断提高。人民银行在十年同业拆借市场管理的实践中，逐步探索出一系列行之有效的市场管理措施。期限管理、限额管理、准入管理、备案管理、透明度管理等市场管理手段，既能防范系统风险，又能灵活适应不同类型市场参与者的多样化需求。 近年来，随着金融改革不断深化，金融机构的内控制度建设取得了明显进步，金融机构融资渠道多样化、定价机制市场化程度提高，金融市场的其他子市场有了长足发展。新形势下，金融机构对进一步发展同业拆借市场提出了新的需求，特别是上海银行间同业拆放利率(SHIBOR)报价制改革推行后，金融机构希望同业拆借市场能够更加具有深度和广度。 《同业拆借管理办法》正是在总结同业拆借市场管理经验基础上，为了进一步促进同业拆借市场发展，配合SHIBOR报价制改革，顺应市场参与者需求而出台的重要规章。该办法自2007年8月6日起施行，对同业拆借市场的准入、交易和清算、风险控制、信息披露管理、监督管理、法律责任进行了详细的规定。 3、全国银行间债券市场债券交易管理办法 为推动全国银行间债券市场的进一步发展，规范债券交易行为，防范市场风险，保护交易各方合法权益，中国人民银行制定了《全国银行间债券市场债券交易管理办法》并于2000年4月30日发布实施。该办法对全国银行间债券市场参与者和中介服务机构、债券交易、托
银行间债券市场交易员资格考试题库
银行间债券市场交易员资格考试题库 (1)以下报价类型中，不能直接成交的有（AB） A、意向报 价 B、双向报价 C、对话报价 D、点击成交报价 (2) 在现券 买卖意向报价输入界面中，必填项有（BD） A、净价 B、 债券代码 C、收益率 D、债券名称 (3)在现券买卖对话报价 输入界面中，必填项有（ABC） A、净价 B、债券代码 C、 收益率 D、全价 (4)点击成交报价与意向报价的区别，以下正确的有（AC） A、可以直接成交 B、交易要素不必填全 C、只可以向全市场发送 D、可以发送批量报价 (5)在群组管理中，群组成员最多可添加多少条（D） A、10 B、 20 C、50 D、100 (6)在快捷撤单功能中，交易员可以根据以下哪些条件批量撤销报价 （ABD） Ａ、交易方式 B、报价方向C、交易对手 D、债券代码 (7)批量报价待发送列表中，最多可添加多少笔报价（B） A、50 B、100 C、150
D、200 (8)在现券买卖意向报价窗口， 可设置以下哪些过滤条件（AC） A、债券类型B、债券发行人C、债券代偿期 D、债券计息方式 (9)在中后台内部管理功能下，具有用户管理权限的首席用户可以创建以下哪些类型的用户（B） A、首席用户 B、普通用户 C、系统管理员 (10)在中后台内部管理功能下，系统管理员可以创建以下哪些类型的用户（AB） A、首席用户 B、普通用户 C、系统管理员 (11)信用拆借市场，以 下哪些限额类型必须设置（AC） A、对手方限额B、单笔交易限 额C、交易员限额 D、衍生品授信 (12)远期利率协议市场，以下哪些限额类型必须设置（D） A、对手方限额 B、单笔交易限额 C、交易员限额 D、衍生品授信 (13)现券买卖市场，以下哪些限额类型必须设置（D） A、对手方限额
银行交易员工作汇报(共7篇)
银行交易员工作汇报（共7篇） 银行交易员工作汇报（共7篇） 第1篇银行间本币交易员资格考试银行间本币市场交易员资格考试题库1以下报价类型中，不能直接成交的有（AB） A.意向报价 B.双向报价 C.对话报价 D.点击成交报价2 在现券买卖意向报价输入界面中，必填项有（BD） A.净价 B.债券代码 C.收益率 D.债券名称3在现券买卖对话报价输入界面中，必填项有（ABC） A.净价 B.债券代码 C.收益率 D.全价4点击成交报价与意向报价的区别，以下正确的有（AC） A.可以直接成交 B.交易要素不必填全
C.只可以向全市场发送 D.可以发送批量报价5在群组管理中，群组成员最多可添加多少条（D） A.10 B.20 C.50 D.1006在快捷撤单功能中，交易员可以 根据以下哪些条件批量撤销报价（ABD）.交易方式 B.报价方向 C.交易对手 D.债券代码7批量报价待发送列表中，最多可添加多少笔报价（B） A.50 B.100 C.150 D.xx在现券买卖意向报价窗口，可设置以下哪些过滤条件（AC） A.债券类型 B.债券发行人 C.债券代偿期 D.债券计息方式9在中后台内部管理功能下，具有用户管理权限的首席用户可以创建以下哪些类型的用户（B）
A.首席用户 B.普通用户 C.系统管理员10在中后台内部管理功能下，系统管理员可以创建以下哪些类型的用户（AB） A.首席用户 B.普通用户 C.系统管理员11信用拆借市场，以下哪些限额类型必须设置（AC） A.对手方限额 B.单笔交易限额 C.交易员限额 D.衍生品授信12远期利率协议市场，以下哪些限额类型必须设置（D） A.对手方限额 B.单笔交易限额 C.交易员限额 D.衍生品授信13现券买卖市场，以下哪些限额类型必须设置（D） A.对手方限额 B.单笔交易限额 C.交易员限额
全国银行间同业拆借中心关于本币CSTP接口2
全国银行间同业拆借中心关于本币CSTP接口2.0.0版本升级 的通知 【法规类别】外汇综合规定 【发文字号】中汇交发[2017]35号 【发布部门】中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心 【发布日期】2017.01.20 【实施日期】2017.01.20 【时效性】现行有效 【效力级别】XE0303 全国银行间同业拆借中心关于本币CSTP接口2.0.0版本升级的通知 （中汇交发〔2017〕35号） 使用本币交易系统CSTP接口服务的各家机构： 为完善CSTP接口服务，全国银行间同业拆借中心（以下简称“交易中心”）将于2017年2月10日（周五）发布本币CSTP数据下载接口2.0.0版本。现将有关事宜通知如下： 一、重要事项 请使用本币CSTP服务的机构同步升级接口协议包和相关程序，保证CSTP报文的正常接收。未同步升级接口协议包的用户将无法正常登录使用CSTP服务。 各机构的CSTP2.0.0版本验收结果请见附件《本币CSTP2.0.0版本验收情况汇总表》，
对验收结果如有疑问，请联系交易中心接口支持组热线：4009787878-5-1。 二、时间安排 1. 2017年2月10日（周五） 17：30 本币CSTP接口用户在当日数据接收处理完成后可自行安排升级。升级后请检查协议包版本号，具体步骤详见“三、协议包检查步骤”。 2.2017年2月12日（周日） 9：00至11：30 2月12日，CSTP接口用户可进行连接登录验证。交易中心场务9：00至11：30提供支持服务，如有问题请及时联系。 三、协议包升级及检查步骤 分别进入Agent以及客户端程序协议包目录下，使用新版协议包IMIXProtocol.jar文件覆盖原同名文件。注意原协议包文件需删除，不能更名或移出至java虚拟机可访问的classpath下。通过以下命令检查协议包版本号： java -cp IMIXProtocol.jar imix.protocol.version.Version 查看运行结果： The Version of IMIX Protocol is ：1.124.2 正确的协议包版本为1.124.2。如果发现协议包版本不一致，可联系接口支持组获取相应版本协议包。 四、升级内容 此次CSTP升级，主要修改了以下内容： （一）实时API报文 1.新增交易方式标识 （1）现券买卖成交报文新增“请求报价”交易方式标识，使用10317（TradeMethod）域枚举值“4-请求”表示；并提供请求报价编号，使用10471（Reference）域表示。