私募基金公司-股票备选库及股票投资比例管理办法模版

xx投资管理有限公司

股票备选库及股票投资比例管理办法

目录

第一章总则 (1)

第二章股票备选库管理办法 (1)

第三章股票投资比例管理办法 (2)

第四章附则 (3)

第一章总则

第一条《xx投资管理有限公司股票备选库及股票投资比例管理办法》（以下简称“本办法”）根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）

及相关组织或机构颁布的有关法律、行政法规、行业监管规章（以下合称

“有关法律法规”），《上海准进投资管理有限公司投资管理制度》（以下简

称“公司投资管理制度”），结合xx投资管理有限公司（以下简称“本公

司”）的实际情况而制订。

第二条本制度的制订是为了维护投资者的合法权益，规范受托资金投资行为，科学、高效、有序、合法合规地开展投资管理业务。

第二章股票备选库管理办法

第三条根据有关法律法规、产品合同的要求，公司建立股票备选库。

第四条股票备选库的目标为设定股票投资标的范围，在最大限度地保证受托资产安全的同时为投资者寻求与投资风险相匹配的投资回报。

第五条股票备选库建立的原则是：

（一）遵守有关法律法规的相关规定；

（二）遵守产品合同、本公司的公司投资管理制度及公司其他相关制度的规定。

第六条研究总监组织建立本公司股票备选库。

第七条股票备选库的建立采用负面清单法，具体包括：

（一）上市公司均纳入股票备选库入库备选清单；

（二）在入库备选清单中剔除以下股票，形成股票备选库：

（1）警示存在终止上市风险的特别处理的股票；

（2）终止上市的股票；

（3）其上市公司最近一年度内财务报表被会计师事务所出具拒绝表

示意见或者保留意见的股票；

（4）其上市公司、上市公司子公司、公司高管、上市公司股东、实