不可接受风险及控制计划清单

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不可接受风险清单(新2018清单)

WORD格式 WORD格式可编辑不可接受风险清单（2017年）企业名称：xxxxxxxxxx 项目名称：xxxxxxxxxxxxxxx) 监理名称：xxxxxxxxxxxxxx

不可接受风险清单（2017）单位/部门：xxxxxxxx编号：LEC-CX05-02 作业活动序号危险因素危险因素类型可能导致的事故控制措施 1 厨房内外不卫生，炊具不洁净，有变质食品致病的有害细菌食物中毒/疾病对炊具及时清洗消毒、变质食品倒掉 2食物未加工熟即食用操作失误疾病食物必须煮熟食用生活办 3食物存放不注意卫生违章作业疾病食物存放必须卫生公活动4加工、保管生熟食品未分开致病微生物疾病熟食品分开 5液化气、煤气泄漏设备设施缺陷窒息/爆炸使用合格液化气 6电线私拉乱接违章作业触电/火灾电工随时检查整改 7机动车辆带病作业设备设施缺陷车辆伤害检修、停止作业 8未进行安全教育管理缺陷物体打击/爆炸伤人等每人必须进行安全教育 9未进行班前安全活动管理缺陷物体打击/爆炸伤人等作业前进行班前安全活动 10无安全技术措施施工方案管理缺陷高处坠落/物体打击/触电等作业前必须有专项安全技术措施方案 11无安全生产责任制管理缺陷物体打击/爆炸伤人等建立健全安全生产责任制安全管 12设备设施未经验收管理缺陷起重伤害/机械伤害/倒塌等安装使用前必须验收理活动 13无分部分项安全技术交底管理缺陷触电等作业前必须有分项安全技术交底 14未按要求做安全检查管理缺陷高处坠落/物体打击/触电等每天进行安全检查 15未使用或不正确使用个人防护用品违章指挥/违章作业高处坠落/机械伤害/触电等每人必须正确使用个人防护用品 16特种作业人员无证作业违章作业高处坠落/物体打击/触电等特种作业人员必须持证上岗专业知识整理分享

大危险作业风险分析及控制措施

八大危险作业风险分析及控制措施动火作业风险分析序号 1易燃易爆有害物质：①将动火设备、管道内的物料清洗、置换，经分析合格。 ②储罐动火，清除易燃物，罐内盛满清水或惰性气体保护。 ③设备内通（氮气、水蒸气）保护。 ④塔内动火，将石棉布浸湿，铺在相邻两层塔盘上进行隔离。 ⑤进入受限空间动火，必须办理《受限空间作业证》。 2火星窜入其它设备或易燃物侵入动火设备切断与动火设备相连通的设备管道并加盲板＿＿＿块隔断，挂牌，并办理《抽堵盲板作业证》。 3动火点周围有易燃物①清除动火点周围易燃物，动火附近的下水井、地漏、地沟、电缆沟等清除易燃后予封闭。 ②电缆沟动火，清除沟内易燃气体、液体，必要时将沟两端隔绝。 4泄漏电流（感应电）危害电焊回路线应搭接在焊件上，不得与其它设备搭接，禁止穿越下水道（井）。 5火星飞溅①高处动火办理《高处作业证》，并采取措施，防止火花飞溅。 ②注意火星飞溅方向，用水冲淋火星落点。 6 气瓶间距不足或放置不当①氧气瓶、溶解乙炔气瓶间距不小于5m，二者与动火地点之间均不小于10m。 ②气瓶不准在烈日下曝晒，溶解乙炔气瓶禁止卧放。 7 电、气焊工具有缺陷动火作业前，应检查电、气焊工具，保证安全可靠，不准带病使用。 8 作业过程中，易燃物外泄动火过程中，遇有跑料、串料和易燃气体，应立即停止动火。 9 通风不良①室内动火，应将门窗打开，周围设备应遮盖，密封下水漏斗，清除油污，附近不得有用溶剂等易燃物质的清洗作业。 ②采用局部强制通风； 10 未定时监测①取样与动火间隔不得超过30min，如超过此间隔或动火作业中断时间超过30min，必须重新取样分析。 ②采样点应有代表性，特殊动火的分析样品应保留至动火结束。 ③动火过程中，中断动火时，现场不得留有余火，重新动火前应认真检查现场条件是否有变化，如有变化，不得动火。 11 监护不当①监火人应熟悉现场环境和检查确认安全措施落实到位，具备相关安全知识和应急技能，与岗位保持联系，随时掌握工况变化，并坚守现场。 ②监火人随时扑灭飞溅的火花，发现异常立即通知动火人停止作业，联系有关人员采取措施。 12 应急设施不足或措施不当①动火现场备有灭火工具（如蒸汽管、水管、灭火器、砂子、铁铣等）。 ②固定泡沫灭火系统进行预启动状态。 13 涉及危险作业组合，未落实相应安全措施若涉及下釜、高处、抽堵盲板、管道设备检修作业等危险作业时，应同时办理相关作业许可证。 14 施工条件发生重大变化若施工条件发生重大变化，应重新办理《二级动火作业证》。进入受限空间作业风险分析序号 1 隔绝不可靠①与该设备连接的物料、蒸汽、氮气管线使用盲板隔断，并办理《抽堵盲板作业证》。 ②拆除相关管线。 2 机械伤害办理设备停电手续，切断设备动力电源，挂“禁止合闸”警示牌，专人监护。 3 置换不合格置换完毕后，取样分析至合格。 4 氧气不足设备内氧含量达18～21％。 5 通风不良①打开设备通风孔进行自然通风。 ②采用强制通风。 ③佩戴空气呼吸器或长管面具。 ④采用管道空气送风，通风前必须对管道内介质和风源进行分析确认，严禁通入氧气补氧。 ⑤设备内温度需适宜人员作业。 6 未定时监测①作业前30min内，必须对设备内气体采样分析，合格后方可进入设备。 ②采样点应有代表性。 ③作业中应加强定时监测，情况异常立即停止作业。 7 触电危害①设备内照明电压应小于等于36V，在潮湿容器、狭小容器风作业应小于等于12V。 ②使用超过安全电压的手持电动工具,必须按规定配备漏电保护器。 8 防护措施不当①在有缺氧、有毒环境中，佩戴隔离式防毒面具； ②在易燃易爆环境中，使用防爆型低压灯具及不发生火花的工具，不准穿戴化纤织物； ③在酸碱等腐蚀性环境中,穿戴好防腐蚀护具扒渣服耐酸靴耐酸手套护目镜。 9 通道不畅设备进出口通道，不得有阻碍人员进出的障碍物。 10 监护不当①进入设备前，监护人应会同作业人员检查安全措施，统一联系信号； ②监护人随时与设备内取得联系，不得脱离岗位； ③监护人用安全绳拴住作业人员进行作业。 11 应急设施不足或措施不当①设备外备有空气呼吸器、消防器材和清水等相应的急救用品； ②设备内事故抢救时,救护人员必须做好自身防护方能进入设备内实施抢救。 12 涉及危险作业组合，未落实相应安全措施若涉及动火、高处、抽堵盲板等危险作业时，应同时办理相关作业许可证。 13 施工条件发生重大变化若施工条件发生重大变化，应重新办理《受限空间作业证》。 14 设备内遗留异物设备内作业结束后，认真检查设备内外，不得遗留工具及其它物品。

战略风险分析及控制措施

一、战略实施的风险企业战略风险的构成因素作为风险发生的必要条件是风险机理模型中的前提要素，是企业战略风险管理中的基本问题。Baird根据企业内外部系统的层级特征将战略风险划分为两个层次：产业风险、企业风险。Budd提出战略风险产生于创业风险、运作风险、竞争风险。杨华江从公司的环境、资源、能力和战略主题四个方面探讨了集团公司的战略风险的影响因素。本文从战略理论和系统的角度对企业战略风险构成因素进行分析。战略风险是伴随企业战略的始终和企业发展的全过程，不仅仅是单一在战略制定过程中产生的。因而对战略风险的因素可以分为内外两方面。对于来自企业外部环境的风险因素可以概括为战略环境。对于企业内部因素的分析从对战略的影响因素方面进行分析，企业的资源和能力是决定战略的主要因素和竞争优势的来源。因而可以认为企业的战略资源，竞争能力是企业的重要风险因素。此外，企业的战略定位是企业的战略实施的关键因素。企业的战略制定，战略的实施又是与企业的领导者密切相关。所以，战略环境、战略定位、企业的资源和竞争能力、企业领导者构成了企业的战略风险形成因素。五个因素之间以战略定位为核心。 1．公司的外部竞争压力很大。企业战略环境是指对企业战略可能产生重大影响的外部环境因素。环境是适应性因素，环境的变化不仅要求与其相适应，同时也会引起关键资源和竞争能力的变化。企业战略环境包括政治经济环境、技术环境、行业市场环境等。云岭茶叶科技有限公司经过多年发展，应经积累了丰富经验以及一系列现代化生产工艺，主打产品“永川秀芽”在局部地区也颇具知名度，但与西湖龙井，洞庭碧螺春，黄山毛峰，庐山云雾茶，六安瓜片，君山银针，信阳毛尖，武夷岩茶，安溪铁观音，祁门红茶等名茶相比，从大的市场范围看，无论公司技术水平还是茶叶知名度方面都存在相当大的差距，因而市场的战略环境处于相对弱势的地位，这就要求云岭茶叶科技有限公司尽量避开直接与其他知名茶叶公司竞争，走出一条自己独特的发展道路。 2．企业的战略资源相对不足。企业的战略资源一般包括管理资源、技术资源、市场资源、资产资源、人力资源等。作为支持战略的要素，企业的战略资源是有形资产和无形资产的结合。企业的运行模式、专利知识产权及组织结构等都是企业的有效运行不可缺少的资源。管理资源是指有助于组织实施，调控企业达到其所确定战略目标的管理性资源。管理资源的短缺可能会导致战略执行的不统一，以及信息流动不畅，从而影响企业决策质量能及资源的分配，给战略的实施带来风险。市场资源是保证企业价值链传输实现的最重要资源。市场资源的弱化，会导致企业产品竞争力的下降，销售业绩降低和市场开发落后，丧失企业可持续发展的产品优势，从而形成企业战略风险。技术资源是保持企业技术优势和竞争优势的基础。技术资源能否支持企业战略的要求和市场需求并建立起竞争的优势，是企业的战略风险需要考虑的重要方面。资金、资产对企业战略的影响主要表现在资金资源对企业战略目标的支持性程度及资金资源的短缺对企业战略目标的发展可能带来的战略风险。云岭茶叶科技有限公司近年来发展迅速，与此同时，一些管理上的问题也暴露出来，控制茶园面积过度扩张，提高茶园的单产成了一个很紧迫的问题，另外，与其他的知名公司相比，在公司资产、人力资源等方面上，也没有什么优势，公司在战略资源上处于一种相对不足的弱势地位。 3．企业的竞争能力不强。企业的竞争能力包括管理控制能力、技术创新能力，市场营销能力、战略管理能力等。企业的战略资源和战略能力之间存在着对应关系。企业的战略资源在一定的机制下会形成企业的竞争能力。企业的竞争能力在与市场的相互作用的过程中产生竞争优势。企业的管理控制的能力和管理水平达不到企业的要求，就会成为薄弱环节，构

不可接受风险清单及控制方式

不可接受全风险清单及控制方式编号：JL-CX004-04 序号危险源产品/过程/服务危险源形成原因控制措施时态/ 状态 1 火灾爆炸临时用电、临近高压线施工防护不到位违章作业 1.管理方案 2.运行控制程序和管理办法 3. 应急预案现在/ 正常汽油的存储、使用，氧气、乙炔气瓶装运、使用及保管沥青、焊接引起的火灾 2 高处坠落物体打击高处支模、砌砖、外墙装修等高空作业、登高架设作业防护不到位违章作业施工现场预留孔洞未封闭 1.管理方案 2.运行控制程序和管理办法现在/ 正常临边、洞口作业钢筋作业脚手架、爬塔作业及架上作业模板作业推土机、装载机、载重汽车等机械作业立体交叉作业 3 坍塌基础施工、地沟地基开挖违章作业防护不到位 1.管理方案 2.运行控制程序和管理办法现在/ 正常支模、脚手架作业材料堆放其它，如现场组织管理施工作业 4 触电小型电动工具使用电气保护装置失灵接触损坏电线乱搭乱接用电线路未按规定安装漏电保护装置违章作业 1.管理方案 2.运行控制程序和管理办法现在/ 正常临时用电其它，如现场组织管理施工作业 5 机械伤害起重伤害车辆伤害起重、吊装作业）、起重机械安、拆安全装置失灵违章作业操作失误 1.管理方案 2.运行控制程序和管理办法现在/ 正常施工机具使用、人工挖土作业模板工程、构件安装工程推土机、装载机、载重汽车、木工圆盘锯等机械作业 6 中暑长期在烈日下作业工作环境恶劣、夏季酷热施工运行控制程序和管理办法现在/ 正常 7 中毒食物中毒、咬伤中毒食物变质、不卫生野外作业未穿防护鞋、防护服、未带急救药品运行控制程序和管理办法现在/ 正常 8 职业病、流行传染病长期并且人群集中在现场工作施工工作环境恶劣、劳累过度、人口密度过大及其它疾病传染 1.管理方案 2.运行控制程序和管理办法现在/ 正常 9 自然灾害突然的狂风、暴雨、地震等影响人身安全应急准备和响应程序将来/ 紧急编制：审批日期：2018年5月8日

作业风险分析及控制措施

动火作业风险分析及控制措施序号风险分析安全措施 1 易燃易爆有害物质①将动火设备、管道内的物料清洗、置换，经分析合格。 ②储罐动火，清除易燃物，罐内盛满清水或惰性气体保护。 ③设备内通（氮气、水蒸气）保护。 ④塔内动火，将石棉布浸湿，铺在相邻两层塔盘上进行隔离。 ⑤进入受限空间动火，必须办理《受限空间作业证》 2 火星窜入其它设备或易燃物侵入动火设备切断与动火设备相连通的设备管道并加盲板＿＿＿块隔断，挂牌，并办理《抽堵盲板作业证》。 3 动火点周围有易燃物①清除动火点周围易燃物，动火附近的下水井、地漏、地沟、电缆沟等清除易燃后予封闭。②电缆沟动火，清除沟内易燃气体、液体，必要时将沟两端隔绝。 4 泄漏电流（感应电）危害电焊回路线应搭接在焊件上，不得与其它设备搭接，禁止穿越下水道（井）。 5 火星飞溅①高处动火办理《高处作业证》，并采取措施，防止火花飞溅。 ②注意火星飞溅方向，用水冲淋火星落点。 6 气瓶间距不足或放置不当①氧气瓶、溶解乙炔气瓶间距不小于5m，二者与动火地点之间均不小于10m。 ②气瓶不准在烈日下曝晒，溶解乙炔气瓶禁止卧放。 7 电、气焊工具有缺陷动火作业前，应检查电、气焊工具，保证安全可靠，不准带病使用。 8 作业过程中，易燃物外泄动火过程中，遇有跑料、串料和易燃气体，应立即停止动火。 9 通风不良①室内动火，应将门窗打开，周围设备应遮盖，密封下水漏斗，清除油污，附近不得有用溶剂等易燃物质的清洗作业。②采用局部强制通风； 10 未定时监测①取样与动火间隔不得超过30min，如超过此间隔或动火作业中断时间超过3 0min，必须重新取样分析。 ②做采样点应有代表性，特殊动火的分析样品应保留至动火结束。 ③动火过程中，中断动火时，现场不得留有余火，重新动火前应认真检查现场条件是否有变化，如有变化，不得动火。 11 监护不当①监火人应熟悉现场环境和检查确认安全措施落实到位，具备相关安全知识和应急技能，与岗位保持联系，随时掌握工况变化，并坚守现场。②监火人随时扑灭飞溅的火花，发现异常立即通知动火人停止作业，联系有关人员采取措施。 12 应急设施不足或措施不当 ①动火现场备有灭火工具（如蒸汽管、水管、灭火器、砂子、铁铣等）。 ②固定泡沫灭火系统进行预启动状态。 13 涉及危险作业组合，未落实相应安全措施若涉及高处、抽堵盲板、管道设备检修作业等危险作业时，应同时办理相关作业许可证。 14 作业条件发生重大变化若作业条件发生重大变化，应重新办理《*级动火作业证》。作业人员签字：监护人员签字:

不可接受风险管控情况汇报

井冈山卷烟厂不可接受风险管控情况汇报2015年井冈山卷烟厂经企业综合评审确定了不可接受风险６项，分别是厂交通车接职工上下班发生车辆伤害事故；食堂（招待所）用餐发生食物中毒事故；配电设施运行及磷化铝熏蒸杀虫导致火灾、中毒事故发生；锅炉、空压设施运行因安全设施失灵导致爆炸事故发生；车间烟机、除尘设备运行因粉尘排放导致尘肺发生；车间、空压机房因设备运行产生噪声导致员工听力损伤。为更好地管控不可接受风险，针对每个不可接受风险明确了责任部门、制订了详细的控制措施和控制方法。其中控制方法主要包括安全培训和教育、制订管理制度、制订目标管理方案、制订应急预案和加强现场监督检查五个方面。在这五个方面具体体现在：一、安全培训与教育。安全保卫科每年制订年度安全培训计划。培训内容包括安全法律法规、消防安全、职业危害安全、交通安全、特种设备安全等知识，并按培训计划严密组织实施。同时要求各部门制订内部培训计划，内容必须涵盖涉及不可接受风险的安全教育内容。并且利用OA系统、宣传栏、安全手册等多种形式积极宣传各类安全知识，稳步提升员工的安全意识和安全知识水平。二、制订管理制度。针对不可接受风险我厂制订了《交通安全控制程序》、《食堂安全管理规定》、《配电操作保养规程》、《磷化铝熏蒸杀虫安全管理规定》、《锅炉操作保养规程》、《空压机操作保养规程》等管理标准、技术标准，明确了各项工作的管理流程和运行要求，为不可接受风险的安全运行提供了制度保障。

三、制订目标管理方案。2014年安全保卫科组织修订了《环境及职业健康目标管理方案控制程序》，明确了职业健康目标管理方案制定、控制、考核的要求。2015年６个不可接受风险全部制订了目标管理方案，方案明确了职责与权限、方法与时间、安全投入资金和效果验证等要素，并要求每半年对运行情况进行统计分析。7月20日安全保卫科对６个管理方案实施进度进行检查和督促，经检查发现管理方案按要求正常运行，达到了预期效果。四、制订应急预案。针对不可接受风险我厂制订了《火灾事故专项应急预案》、《爆炸事故应急预案》、《厂交通车突发事故现场处臵方案》、《招待所（食堂）突发事故现场处臵方案》、《锅炉房事故现场处臵方案》、《配电房事故现场处臵方案》、《空压站事故现场处臵方案》、《仓库突发事故现场处臵方案》等应急预案，并按照年度应急预案演练计划组织开展应急预案演练，确保发生紧急情况时有效处臵，防范于未然。五、加强现场监督检查。坚持五级检查制度，安全保卫科制订了不可接受风险专项检查表，每月组织相关部门进行检查，安全管理人员每日对不可接受风险部位进行安全巡查。各责任部门每周开展安全自查，发现隐患及时整改。截至目前为止，我厂不可接受风险得到较好控制与运行，并未出现异常和突发情况。 2015年10月9日

风险分析与控制

风险分析与控制文件管理序列号：[K8UY-K9IO69-O6M243-OL889-F88688]

风险分析与控制一、风险因素识别结合本项目规模较大、技术新颖、持续时间较长、参加单位多与环境接口复杂等特点，因此该项目中存在的主要风险因素有： 1、工程风险工程风险主要是因为本项目工程内容较多，水文地质、工程方案、施工与工期等存在的各种不确定性带来的风险，在进行元谋古人类大遗址公园项目的实施过程中，珍贵的化石、文物和自然资源存在被破坏的可能。在项目工程建设中涉及材料选用风险、施工单位选择、工程监理及施工技术等风险，因此项目的工程风险不可忽视。 2、环境影响风险环境影响风险主要是指项目实施过程中可能对周边生态环境造成的不良影响，如入口服务区、遗址展示区、考古科研区、再现体验区、生态休憩区等相关工程的建设，涉及道路修建、植被砍伐和土地平整等问题，可能会破坏现有植被，造成水土流失等负面影响。 3、组织机构风险组织机构方面的风险主要是指项目组织设计方案不适用于本项目的建设与运营，项目法人、运营管理层不能胜任项目的组织与管理等风险。 4、投资估算风险

投资估算的风险主要指由于项目方案调整、工期延长、工程量增加、人员、工资、利率的变化，以及征地过程及搬迁中数量和单价调整可能出现的不确定性风险，如对项目建设的前期费用、工程建设费用、不可预见费用的估算。 5、资金风险该项目资金来源范围广，主要的经费来源有国家的文物保护经费、当地政府财政拨款、民间融投资，如果项目资金不能及时到位，将会造成项目不能顺利实施。 6、外部环境风险外部环境风险主要是指项目本身以外的配套设施、协作条件以及与服务对象等对项目有重大影响的因素发生变化而项目本身无法控制的风险。 7、其他风险该因素包括了上述风险因素内没有包括的风险，譬如社会动乱、自然灾害、经济动荡等。二、风险程度分析根据《投资项目可行性研究指南》，采用简单估计法对此项目进行评估，风险因素和风险程度见下表：表1 风险因素和风险程度估计表

20项目风险分析及控制措施

第二十章项目风险分析及控制措施工程总承包由于其承包性质，承包人将面临较大的风险。总承包项目风险管理规划的特殊性在于对风险应对方法有针对性的选择决策上，该决策的正确性与合理性既对风险控制的效果产生直接影响，又隐含着巨大的经济意义。因此，总承包项目部应建立项目风险管理体系，并有效运行，以保证项目目标的实现。根据总承包项目的管理承包方案，系统地全面进行项目风险识别、风险评估，并制定相应的对策，制定风险管理计划，以达到消除、减少和转移风险的目的。本项目主要存在的总承包管理风险包括：合同风险、成本风险、设计风险、工期风险、安全风险、质量风险、自然灾害风险、技术风险以及协调风险。一、合同风险控制措施： 1.1、对专业分包单位、劳务单位、材料供应商、机械设备租赁单位实行公开招议标，组织各相关部门及项目班子开标评标；向项目各部门公示招标文件，尽可能多的吸纳投标人，加强竞争力；定标后及时组织分包合同评审和签定。 1.2、项目部负责对分包方、材料承包商、设备租赁方每月进行一次考核，就其履约能力、履约状况和存在风险进行评估，提出考核报告交分公司进行履约能力进行评估，并负责履约台帐的建立和保管。 1.3、专业分包队伍进场前应视专业情况交纳一定比例的保证金。二、成本风险控制措施： 2.1、实施领料核准制度。技术管理部提出材料总计划和分计划，按材料计划对施工班组发料，对施工班组的材料浪费采取经济处罚。 2.2、台账管理。材料台账应对预算数与实耗数差异进行分析，为成本分析提供尽可能详尽的资料；对内促进管理，对外如有正式设计变更或口头变更应及时签证补充预算，按时收取进度款和价差；劳动定额台账侧重于定额的全面执行和结算的准确性，外来单位和用工的合理性。对单位工程进行月度的一般分析，季度全面详细分析。 2.3、设工种成本核算员，建立材料、施工器具收发台账，定额工日与实耗工日对比台账，对工种直接费用进行核算，进行控制。 2.4、在项目总成本上，财务部门采取定额包干的形式对各种费用核算，实行控制。负责各工种直接费的审核和汇总。 2.5、工程质量管理部质检人员深入工地抓质量控制，抓好“三工序”管理，做到按标准操作，一次成活，使质量、工期、成本得到优化。 2.6、专职安全员应事先针对施工作业要求，提出安全生产措施，把安全防范落实到每一道工序，每一个岗位。 2.7、依靠新技术、新材料、新设备、新工艺，降低成本提高效益。

公司项目风险分析及控制

1安全风险及控制 1.1 实验设备对于实验设备首先我们应当注意以下几点问题： ①注意高温设备，做好防护，避免对人体的辐射和烫伤。 ②熟悉设备的使用方法，认真阅读设备使用说明书，记录操作步骤，谨慎地进行实际操作。 ③使用高温装置时，要求在防火建筑内或配备有防火设施的室内进行，并保持室内通风良好。 ④按照实验需要，配备合适的灭火设备（如粉末、泡沫或二氧化碳灭火器等）。 ⑤按照操作温度的不同，选用合适的容器材料和耐火材料。选定时亦要考虑要求的操作气氛及接触的物质性质。 ⑥高温实验禁止接触水。如果在高温物体中混入水，水即急剧汽化，即有可能发生所谓的水蒸汽爆炸。高温物质落入水中时，也同样产生大量爆炸性的水蒸汽而四处飞溅。 ⑦所有的大型设备都必须可靠接地，防止漏电对人造成伤害。 1.1.1 手套箱及配套加热炉的使用在使用手套箱及加热炉时应注意： ①手套箱内部装有两个加热炉，在使用过程中，应阶段性的观察加热炉的显示温度，同时使用相应的测温工具测量加热炉各部位的实际温度，防止加热炉温度过冲。 ②使用手套箱上的丁腈手套时，应注意手套箱内部的环境，谨防碰到反应釜或加热管道而烫伤，碰到尖锐物而划破手套伤到自己。 ③手套箱处于循环状态时，应时刻注意手套箱的水含量和氧含量。在水氧含量过高时，应当对手套箱进行清洗操作，降低手套箱内的水氧含量，防止内部药品的水解氧化。 1.1.2 反应炉及其配套设备的使用（1）反应炉 ①每次使用反应炉前，应先检验手拉葫芦是否有松动，以免起吊重物时脱落。 ②起吊反应炉炉盖时，实验人员远离炉盖下方，并与炉盖保持一定安全距离。 ③放置炉盖时，注意炉盖在架子上的位置，放置妥当后，方可松开吊具。 ④盖炉盖的过程中，切勿将手指放到炉盖下方，以免被炉盖和炉体挤压，造成伤害。 ⑤安装反应炉与真空泵连接的波纹管时，由于波纹管拥有一定的弹性，应三个人配合安装，防止波纹管突然弹起使人摔伤。 ⑥反应炉的控制柜启动后，应先用万用表检测反应炉接线处是否存在漏电现象，确认无隐患存在时，方可触摸炉壁。（2）循环水制冷机 ①循环水机启动前，应先检查制冷机水箱内水位情况，水位不足应适当补水，而水位过高则应适当排水。 ②在反应炉开启加热前，应先开启循环水制冷机进行水循环制冷，检验水管和连接处是否有漏水，若有，则应马上更换水管或拧紧卡扣螺丝。 ③定时记录循环水制冷机的实际温度，同时用手触摸反应炉炉壁，感受炉壁温度，检验循环水是否正常。

内部控制及控制风险分析

内部控制及控制风险评价一、大纲（一）内部控制目标与要素（二）了解与记录内部控制（三）内部控制测试（四）内部控制评价（五）管理建议书二、本章重点、难点注册会计师编制审计计划时，应当研究与评价被审计单位的内部控制。对拟信赖的内部控制进行符合性测试，据以确定对实质性测试的性质、时间和范围的影响。（一）内部控制目标与要素 1. 内部控制定义被审计单位为了保证业务活动的有效进行，保护资产的安全和完整，防止、发现、纠正错误与舞弊，保证会计资料的真实、合法、完整而制定和实施的政策与程序。 2. 内部控制的目标。（1）保证业务活动按照适当的授权．．．．．进行；（2）保证所有交易和事项以正确的金额，在恰当的会

计期间及时记录．．符合会．．于适当的账户，使会计报表的编制计准则的相关要求；（3）保证对资产和记录的接触．．．．．．．．．、处理均经过适当的授权；（4）保证账面资产与实存资产．．．．．．．．．定期核对相符。 3.有关内部控制的一般考虑。 ①管理当局的责任建立、修正和维护公司的各项控制，并监督控制政策和程序得到持续有效的执行是管理当局的责任。 ②合理的保证 A 公司管理当局应在综合考虑控制的成本效益．．．．的基础上，建立能为公司会计报表的公允表达提供合理．．保证的内部控制。 B 控制程序不应对工作效率或获利能力有不利影响。 ③固有的限制由于②和③，会计报表审计总存在一定的控制风险，控制风险始终应大于零。因此不管内控如何，都要进行实质性测试。 4.了解内部控制与审计的关系（1）不论被审计单位规模大小，都要充分了解相关的内控；（2）根据了解，确定是否进行符合性测试及符合性测

不可接受风险管理方案

不可接受风险管理方案记录编号：QB/JSJ-J22-03 使用编号：安2016-001 职业健康安全目标现状及问题点管理方案实施要求实施阶段完成时间责任部门监控部门协助部门责任人杜绝死亡事故，工伤频率控制在1.5‰以内脚手架搭设不规范，有发生坍塌的潜在隐患，搭设、拆除中发生高处坠落及坠物伤人的可能。 1、作业人员必须持证上岗，作业前进行详细的安全技术交底；2、脚手架搭设、拆除必须编制施工方案，并经审批后实施；3、拆除作业时应设置安全警戒线，并安排专人进行安全监控；4、两米以上拆除作业应佩戴安全带操作；5、基础必须平整夯实，设排水沟，通铺5cm×20cm的木垫板，立杆下垫底座；6、架体与结构拉接牢固，水平方向不大于6米，垂直方向不大于4米；7、架体外立面按规范设置剪刀撑；8、施工人员严禁擅自拆除拉接点；9、高大架子应按规定采取卸荷措施；10、架子搭设完毕经验收合格并挂上合格准用牌后方可使用。11、对安全设施的资金投入要及时，适时更新不合乎安全要求的安全防护设施。主体、装饰施工全过程各项目部根据各阶段施工进度同步进行。项目部安全生产部工程部张德明批准时间：2016.2 批准人：林安蛟审核人：张德明审核时间：2016.2 编制人：李勋编制时间：2016.2

不可接受风险管理方案记录编号：QB/JSJ-J22-03 使用编号：安2016-002 职业健康安全目标现状及问题点管理方案实施要求实施阶段完成时间责任部门监控部门协助部门责任人杜绝死亡事故，工伤频率控制在1.5‰以内结构临边堆放材料，脚手架及卸料平台超重堆料，防护不严密。 1、结构临边严禁堆放材料; 2、脚手架及卸料平台的搭设，必须编制专项施工方案。3、脚手架作业层必须满铺脚手板，外侧设置档脚板；4、临街面、临通道面必须用密目安全网对脚手架外立面进行封闭；5、建筑物周边临时通道应按规定设置安全防护棚，非通道部分设置警戒线和警示牌；6、脚手架上物料必须堆码整齐，不得超过额定荷载；7、脚手架上和安全网内的杂物废料应及时清除。8、卸料平台严禁与脚手架联接搭设，并经过验收合格、悬挂限重标牌后使用。基础、主体的施工过程与施工进度同步进行。项目部安全生产部相关部门、工程技术部张德明批准时间：2016.2 批准人：：林安姣审核人：张德明审核时间：2016.2 编制人：李勋编制时间：2016.2

动火作业风险分析及控制措施

动火作业风险分析及控制措施1易燃易爆有害物质： ①将动火设备、管道内的物料清洗、置换，经分析合格。 ②储罐动火，清除易燃物，罐内盛满清水或惰性气体保护。 ③设备内通（氮气、水蒸气）保护。 ④塔内动火，将石棉布浸湿，铺在相邻两层塔盘上进行隔离。 ⑤进入受限空间动火，必须办理《受限空间作业证》。 2火星窜入其它设备或易燃物动火设备切断与动火设备相连通的设备管道并加盲板＿＿＿块隔断，挂牌，并办理《抽堵盲板作业证》。

3动火点周围有易燃物 ①清除动火点周围易燃物，动火附近的下水井、地漏、地沟、电缆沟等清除易燃后予封闭。 ②电缆沟动火，清除沟内易燃气体、液体，必要时将沟两端隔绝。 4泄漏电流（感应电）危害电焊回路线应搭接在焊件上，不得与其它设备搭接，禁止穿越下水道（井）。 5火星飞溅 ①高处动火办理《高处作业证》，并采取措施，防止火花飞溅。 ②注意火星飞溅方向，用水冲淋火星落点。

6气瓶间距不足或放置不当 ①氧气瓶、溶解乙炔气瓶间距不小于5m，二者与动火地点之间均不小于10m。 ②气瓶不准在烈日下曝晒，溶解乙炔气瓶禁止卧放。 7电、气焊工具有缺陷动火作业前，应检查电、气焊工具，保证安全可靠，不准带病使用。 8作业过程中，易燃物外泄动火过程中，遇有跑料、串料和易燃气体，应立即停止动火。 9通风不良

①室内动火，应将门窗打开，周围设备应遮盖，密封下水漏斗，清除油污，附近不得有用溶剂等易燃物质的清洗作业。 ②采用局部强制通风； 10未定时监测 ①取样与动火间隔不得超过30min，如超过此间隔或动火作业中断时间超过30min，必须重新取样分析。 ②采样点应有代表性，特殊动火的分析样品应保留至动火结束。 ③动火过程中，中断动火时，现场不得留有余火，重新动火前应认真检查现场条件是否有变化，如有变化，不得动火。 11监护不当

内部控制与控制风险分析报告

部控制及控制风险评价一、大纲（一）部控制目标与要素（二）了解与记录部控制（三）部控制测试（四）部控制评价（五）管理建议书二、本章重点、难点注册会计师编制审计计划时，应当研究与评价被审计单位的部控制。对拟信赖的部控制进行符合性测试，据以确定对实质性测试的性质、时间和围的影响。（一）部控制目标与要素 1. 部控制定义被审计单位为了保证业务活动的有效进行，保护资产的安全和完整，防止、发现、纠正错误与舞弊，保证会计资料的真实、合法、完整而制定和实施的政策与程序。 2. 部控制的目标。（1）保证业务活动按照适当的授权．．．．．进行；（2）保证所有交易和事项以正确的金额，在恰当的会

计期间及时记录．．符合会．．于适当的账户，使会计报表的编制计准则的相关要求；（3）保证对资产和记录的接触．．．．．．．．．、处理均经过适当的授权；（4）保证账面资产与实存资产．．．．．．．．．定期核对相符。 3.有关部控制的一般考虑。 ①管理当局的责任建立、修正和维护公司的各项控制，并监督控制政策和程序得到持续有效的执行是管理当局的责任。 ②合理的保证 A 公司管理当局应在综合考虑控制的成本效益．．．．的基础上，建立能为公司会计报表的公允表达提供合理．．保证的部控制。 B 控制程序不应对工作效率或获利能力有不利影响。 ③固有的限制由于②和③，会计报表审计总存在一定的控制风险，控制风险始终应大于零。因此不管控如何，都要进行实质性测试。 4.了解部控制与审计的关系（1）不论被审计单位规模大小，都要充分了解相关的控；（2）根据了解，确定是否进行符合性测试及符合性测

危险作业风险分析及控制措施

危险作业风险分析及控制措施一、动火作业风险分析 1易燃易爆有害物质： ①将动火设备、管道内的物料清洗、置换，经分析合格。 ②储罐动火，清除易燃物，罐内盛满清水或惰性气体保护。 ③设备内通（氮气、水蒸气）保护。 ④塔内动火，将石棉布浸湿，铺在相邻两层塔盘上进行隔离。 ⑤进入受限空间动火，必须办理《受限空间作业证》。 2火星窜入其它设备或易燃物侵入动火设备切断与动火设备相连通的设备管道并加盲板可靠隔断，挂牌，并办理《抽堵盲板作业证》。 3动火点周围有易燃物 ①清除动火点周围易燃物，动火附近的下水井、地漏、地沟、电缆沟等清除易燃后予封闭。 ②电缆沟动火，清除沟内易燃气体、液体，必要时将沟两端隔绝。 4泄漏电流（感应电）危害电焊回路线应搭接在焊件上，不得与其它设备搭接，禁止穿越下水道（井）。

5火星飞溅 ①高处动火办理《高处作业证》，并采取措施，防止火花飞溅。 ②注意火星飞溅方向，用水冲淋火星落点。 6气瓶间距不足或放置不当 ①氧气瓶、溶解乙炔气瓶间距不小于5m，二者与动火地点之间均不小于 10m。 ②气瓶不准在烈日下曝晒，溶解乙炔气瓶禁止卧放。 7电、气焊工具有缺陷动火作业前，应检查电、气焊工具，保证安全可靠，不准带病使用。 8作业过程中，易燃物外泄，动火过程中遇有跑料、串料和易燃气体，应立即停止动火。 9通风不良 ①室内动火，应将门窗打开，周围设备应遮盖，密封下水漏斗，清除油污，附近不得有用溶剂等易燃物质的清洗作业。 ②采用局部强制通风； 10未定时监测 ①取样与动火间隔不得超过30min，如超过此间隔或动火作业中断时间超过30min，必须重新取样分析。 ②采样点应有代表性，特殊动火的分析样品应保留至动火结束。

软件开发项目的风险分析与控制

软件开发项目的风险分析与控制一、软件开发项目的风险背景信息产业的发展是目前发展最快的行业之一，也是对社会影响最大的一个行业，它不但为我们创造了巨大的财富，而且从各个方面改变着我们的生活，达到一个行业，小到一项服务。我们不得不承认软件是二十一世纪最不可思议的产品。伴随着软件开发技术的不断更新、软件数量的增多、软件复杂程度不断加大、客户对产品的要求也在不断的提高，随之而来的是软件开发项目给软件开发企业和需求企业带来的巨大风险。软件开发项目的成功与否会直接影响到公司的生存。这对软件开发企业来讲应该是更大的难题。一方面是业务需求更加复杂。人们对软件质量和用途的期望大幅度提高，对业务系统的要求也越来越挑剔。另一方面是开发成本不断缩减。在此形势下，风险管理与控制已成为软件开发项目成败的关键。软件开发项目由于其具有连续性、复杂性、少参照性，无标准规范等特点，其风险程度较高。目前国内的大多数软件开发企业还缺乏对软件开发项目的风险认识，缺少进行系统、有效的度量和评价的手段。据有调查数据显示，有15—35%的软件项目中途被取消，剩下的项目不是超期就是超出预算或是无法达到预期目标。另外，软件项目因风险控制和管理原因失败的约占90%，可见，软件风险控制与管理在目前的软件开发项目中的重要性。二、软件开发项目的风险来源及对项目成败的影响软件开发项目风险是指在软件生命周期中所遇到的所有的预算、进度和控制等各方面的问题，以及由这些问题而产生的对软件项目的影响。软件项目风险经常会涉及许多方面，如：缺乏用户的参与，缺少高级管理层的支持，含糊的要求，没有计划和管理等，总体概括下来应该由五大方面。 1、产品规模风险项目的风险是与产品的规模成正比的。与软件规模相关的常见风险因素有：(1)估算产品规模的方法(包括：代码行，文件数，功能点等)，(2)产品规模估算的信任度，(3)产品规模与以前产品规模平均值的偏差，(4)产品的用户数，(5)复用的软件有多少，(6)产品的需求变更多少等。一般规律，产品规模越大，以上的问题就越突出，尤其是估算产品规模的方法，复用软件的多少，需求变化。 2、需求风险很多项目在确定需求时都面临着一些不确定性。当在项目早期容忍了这些不确定性，并且在项目进展过程当中得不到解决，这些问题就会对项目的成功

风险分析与控制

风险分析与控制集团标准化小组：[VVOPPT-JOPP28-JPPTL98-LOPPNN]

该项目资金来源范围广，主要的经费来源有国家的文物保护经费、当地政府财政拨款、民间融投资，如果项目资金不能及时到位，将会造成项目不能顺利实施。 6、外部环境风险外部环境风险主要是指项目本身以外的配套设施、协作条件以及与服务对象等对项目有重大影响的因素发生变化而项目本身无法控制的风险。 7、其他风险该因素包括了上述风险因素内没有包括的风险，譬如社会动乱、自然灾害、经济动荡等。二、风险程度分析根据《投资项目可行性研究指南》，采用简单估计法对此项目进行评估，风险因素和风险程度见下表：表1 风险因素和风险程度估计表根据对以上7个风险因素进行分析，除工程风险、投资估算风险较大外，其余均为一般风险，项目总体风险不大。三、风险对策对项目带来较大风险的因素应该针对性地采取一定的对策：

风险分析与控制

整可能出现的不确定性风险，如对项目建设的前期费用、工程建设费用、不可预见费用的估算。 5、资金风险该项目资金来源范围广，主要的经费来源有国家的文物保护经费、当地政府财政拨款、民间融投资，如果项目资金不能及时到位，将会造成项目不能顺利实施。 6、外部环境风险外部环境风险主要是指项目本身以外的配套设施、协作条件以及与服务对象等对项目有重大影响的因素发生变化而项目本身无法控制的风险。 7、其他风险该因素包括了上述风险因素内没有包括的风险，譬如社会动乱、自然灾害、经济动荡等。二、风险程度分析根据《投资项目可行性研究指南》，采用简单估计法对此项目进行评估，风险因素和风险程度见下表：

风险分析与控制

风险分析与控制 Document number：BGCG-0857-BTDO-0089-2022

可能出现的不确定性风险，如对项目建设的前期费用、工程建设费用、不可预见费用的估算。 5、资金风险该项目资金来源范围广，主要的经费来源有国家的文物保护经费、当地政府财政拨款、民间融投资，如果项目资金不能及时到位，将会造成项目不能顺利实施。 6、外部环境风险外部环境风险主要是指项目本身以外的配套设施、协作条件以及与服务对象等对项目有重大影响的因素发生变化而项目本身无法控制的风险。 7、其他风险该因素包括了上述风险因素内没有包括的风险，譬如社会动乱、自然灾害、经济动荡等。二、风险程度分析根据《投资项目可行性研究指南》，采用简单估计法对此项目进行评估，风险因素和风险程度见下表：

不可接受风险控制措施

不可接受风险清单防高处坠落控制管理措施控制目标防止高处坠落事故发生控制指标高处坠落事故为零责任部门技术部门、专业监理涉及人员总监、总代、安全监督人员。编制依据建筑施工安全检查标准JGJ59-2011、建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范JGJ130-2011、高处作业吊篮安全规则GB19155-2003、建筑施工高处作业安全技术规范JGJ80-91等标准规范影响结果造成人员高处坠落事故危险源主要来源 1、电梯井口无防护措施、井内未设置平网或设平网不符合要求。 2、无脚手架的屋面周边无防护措施或防护措施不到位。 3、井架或人货梯通道的两侧边无防护措施或防护措施不符合要求。 4、现场临边巡检、验收。控制管理措施 1、自觉遵守施工现场各项安全管理规定；进入施工现场必须正确使用、穿戴个人劳防用品； 2、严禁赤脚、穿拖鞋、高跟鞋、背心进入施工现场，不准穿硬底或带钉易滑的鞋登高。 3、禁止攀爬脚手架，上下脚手架时，应注意跳板是否牢固、安全、防滑，并注意头顶、脚下，防止碰头、滑倒或坠落。 4、在现场巡视监理时，应高度注意在建工程的电梯井口、楼梯口、预留洞口、通道口以及高处作业临边防护设施是否齐全，警惕失足。 5、现场巡视、跟踪检查过程中，进入暗处工作或夜间工作须带手电筒或照明工具。 6、攀高作业或在高处旁站监理（如予应力张拉）应有防护措施和个人保护用品。

防物体打击控制管理措施控制目标防止物体打击事故控制指标物体打击事故为零责任部门技术部门、专业监理涉及人员总监、总代、安全监督人员。编制依据建筑施工安全检查标准JGJ59-2011、建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范JGJ130-2012、高处作业吊篮安全规则JG5027-92、建筑施工高处作业安全技术规范JGJ80-2011、建筑机械使用安全技术规程JGJ33-2012等标准规范影响结果造成物体打击事故危险源主要来源 1、见证取样过程中； 2、建筑施工中涉及到交叉施工的验收、巡视过程中； 3、起重吊装的巡视、旁站过程中； 4、临边洞口、通道口的防护缺陷。控制管理措施 1.自觉遵守施工现场各项安全管理规定 2.进入施工现场必须正确戴好安全帽，并正确使用个人劳动保护用品。 3.凡遇高处作业或吊装区域不得停留或穿行。 4.在现场巡视监理时，应高度注意在建工程的电梯井口、楼梯口、预留洞口、通道口以及高处作业临边防护设施是否齐全，警惕被高处坠物伤害。