标准化科研项目立项的依据与论证报告的撰写(DOC)

标准化科研项目立项的依据与论证报告的撰写

信息产业部电子第四研究所谭福有

《标准化与质量》，2001第5期：5～9

一、项目立项的依据和程序

项目立项是确定标准化课题并将其纳入国家或行业标准化计划的必经阶段。在立项过程中一定要把握好或者掌握好两个环节，一是立项依据，二是立项程序。前者是确保立项的目标性，进而实现纳入计划的可能性；后者是保证立项的规范性，实现立项的公开、公正性。

（一）立项的依据（立项背景）

1、上级有关文件的规定

（1）研究项目

研究项目立项时，必须要了解研究项目涵盖的范围，换句话说，就是什么项目可以纳入研究项目的范畴。通常，研究项目在政府的有关文件中予以规定。

●行业标准化研究项目要符合《信息产业部电子行业标准化研究课题管理办法》的规定。该文件第三条规定：标准化研究课题应围绕信息产业发展、社会主义市场经济建设、技术创新进行。其主要范围如下：

a. 有关标准化的方针、政策和发展方向的研究；

b. 有关标准化的基础理论、基本方法的研究；

c. 重点工程标准化总体方案的研究；

d. 制定重要标准的预先研究；

e. 标准实施与实施监督方面的研究；

f. 国际、国外标准化工作方法及发展动向的研究。

●国家军用标准化研究项目要符合《军用标准化研究与工作项目管理办法》的规定。在该文件“总则”第1.3条中明确规定了研究范围有如下八个方面：

a. 有关军用标准化的方针、政策、法规和发展方向等方面的研究；

b. 有关军用标准的理论、管理和实践问题的研究；

c. 制定重大标准的预先研究；

d. 军用标准实施与监督方面的研究和工作项目；

e. 军用标准化应用新技术、新方法的研究；

f. 国外军用标准化发展的动态研究；

g. 信息与技术管理方面的研究与工作项目；

h. 军用标准化其他的研究项目和工作项目。

在确定研究项目时，原则上在上述范围内，同时注意上级编制年度计划的原则要求。

（2）标准制修订项目

标准制修订项目立项时，必须要认真消化国家或行业关于编制年度标准化计划的通知以及相应的指南。其中重点掌握编制原则和编制重点，使待纳入计划的项目符合其范围与要求。例如：

2001年国家标准制修订项目的重点是：

———基础、通用性标准项目；

———净化市场、打击假冒伪劣产品的标准项目；

———有利于信息产业发展的高新技术、推进技术进步和产业升级的标准项目；

———满足企业和消费者需要的其他急需项目。

2001年行业标准制修订项目的重点是：

———数字化音频、视频、多媒体系列标准及预先研究；

———计算机与软件标准及预先研究；

———集成电路、半导体器件、光电器件标准及预先研究；

———行业基础性、通用性、安全、电磁兼容等技术标准。

2、信息产业“十五”发展计划和十年规划

通常信息产业发展计划和远景规划由两个层次组成：

第一层是：信息产业“十五”发展计划和2010年远景目标框架。这一层是统揽全产业的最高层次的规划，其他分规划均要服从于它。

第二层是：专业规划，是第一层规划的补充或具体化，主要包括：

———科技发展计划；

———质量发展计划；

———产品发展计划；

———软件发展计划；

———军事电子装备发展计划。

上述计划从技术、产品、质量等不同角度描述了发展趋势、市场需求、发展重点等，是确定标准化对象，确保立项目标性的主要依据。

《SO发展手册》中指出：为了有效地利用可获得的资源，为国家的经济和工业发展做出有效贡献，拟定标准化计划时要与国家的发展计划同步。这样，标准团体可以更确切地确定国家最需要标准化的领域或项目，以便在这些领域加强标准化活动。笔者认为，手册中的这段话应对我们有所启迪。

3、电子标准化发展“十五”计划

电子标准化发展计划应该是整个产业发展规划的组成部分，但由于它的特殊性———针对电子信息技术及其产品标准化而编制的，对标准化项目立项更有针对性，因此单独列出。

电子标准化“十五”发展计划，按应用对象的不同，分别制定民用和军用两个规划。在立项时，我们必须对其发展目标、重点任务有所了解，使拟立项的标准化项目与规划中的重点任务相衔接。

4、标准体系和标准体系表

标准体系是一定范围的标准按其内在联系形成的科学的有机整体；标准体系表则是将一定范围内的标准按一定形式排列的图表。可以说体系表是体系的表现形式。各专业人员应该牢记本专业的体系表，清楚了解体系的纵向、横向关系，准确掌握顶层的基础标准。

具备了上述知识后，才能把握新立项目在体系中的位置，明确回答立项的目的（如完善体系或标准齐套）、具备的条件（如基础标准已经齐全）。尤其是军用标准化项目对其是否在标准体系内，要求极为严格。

5、政府的要求、市场需求

政府的要求体现在三个方面：一是产业发展需求，通常在规划中体现；二是政府采购，为了控制采购产品质量，要求推出与之相应的产品标准；三是政府立法，为了保护公正健康和安全，希望对某些产品提出最低质量法定要求。随着“入世”和市场经济体制的完善，政府要求会越来越多。

市场需求通常体现在净化市场、维护市场秩序、建立公平竞争机制等方面。当前，广泛开展的合格评定工作就是标准化工作领域扩展与延伸的结果，它是建立在一系列标准与程序规则基础之上，与之相应的标准化课题将大量涌现。《SO发展手册》明确指出：立项的标准必须具有“通过认证的可能性”。大部分发展中国家都运行认证计划，藉以对用于销售的产品符合规定的标准提供保证。只有当存在有关的标准时，这样的计划才能成功运行。应该牢记，有必要制定标准来满足这个需要。

（二）立项程序

1、国家军用标准立项程序

国军标立项由四个阶段组成：项目建议阶段、项目论证阶段、项目评审（或审查）阶段、列入计划阶段。需要注意，建议项目提出后，任何单位都可以论证。这样就会出现建议项目由你提出，但结果却被他人中标的现象发生，尤其是电子标准化项目尤为突出。

2、国家标准立项程序

国标立项程序比较简单，由三个阶段组成：项目论证阶段、项目综合平衡阶段、列入计划阶段。

3、行业标准（包括行军标）立项程序

行业标准化课题（包括标准制定和标准化研究项目）的立项亦由三个阶段组成：项目提出与项目论证阶段、项目评审或审查阶段、协调平衡与列入计划阶段。实际上，行标立项程序综合了国军标和国标两种立项程序而产生的。

为了直观起见，将上述三种立项程序绘制了一个流程图，以供大家理解（见图1）。

二、项目论证

项目论证是立项的关键环节，这一环节主要应做好两件事，一是项目论证报告的撰写，二是做好答辩的准备。

（一）论证报告的撰写

论证报告是专家评审的重要依据，也是能否立项的根本与关键。笔者在参加立项评审时发现不少问题，现就共性问题按论证报告的各部分要求，谈谈论证报告的撰写方法。

1、关于论证题目

论证题目通常填写在论证书的封面上。论证题目一定要准确、简洁、明了；主题突出、新颖，给人留下深刻印象。切记，要确保论证题目与其各部分的吻合和协调一致，防止题目与内容不相符的情况发生。

2、关于内容、目的和必要性

这是论证报告第一栏要论证的题目，需要对项目包括的主要内容、开展此项目的目的和尽快开展工作的必要性进行一一回答。

（1）内容

——研究项目的内容主要指研究的要点，或创新点，或拟解决的主要问题，而不是研究报告包括的章节。

——标准制定项目的内容主要指标准涵盖的核心技术内容。例如，技术要求和试验方法中的关键技术内容；明确规定技术领域界限以及说明与现有标准或已上项目的关系；必要时，还应简述围绕标准制定工作所开展的技术活动及研究工作（如标准制定同时开展手段建设的研究）。

（2）目的

项目立项必须有明确的目的，这也是立项必须回答的问题。对不同项目，目的不可能完全一致，但从宏观上可以归纳到以下几方面：

——引导某一领域技术创新，规范某一技术领域活动；

——确保产品质量，满足使用需求；

——指导产品开发，规范市场行为；

——完善标准体系，确保标准的配套性；

——支持重点工程或型号研制；

——出口创汇，占领国际市场；

——促进新机制的建立（竞争机制、评价机制、监督机制）；

——支持政府采购或政府立法；

——保护消费者健康和安全或保护环境。

（2）必要性

必要性可以理解为开展此项工作的紧迫性。必要性要按这样一个思路去考虑：标准化对象的重要性$该对象的发展对其标准化产生强烈的需求或要求标准化予以支持，必要时指出如不立即开展标准化可能造成的严重后果$标准化后预期产生的关键作用或对国民经济与国防建设的意义。通常必要性与目的应该相互呼应或衔接。

必要性可从以下几方面论述：

——产业发展或专业领域发展急需；

——技术进步急需；

——提高产品质量急需；

——市场急需，对外贸易急需；

——重点工程或型号研制急需；

——完善本专业标准体系急需；

——政府立法急需。

3、关于可行性分析及国内外现状和发展趋势

这是论证报告第二栏要论证的题目，需要从可行性、国内外现状、发展趋势三方面给以回答。通常是将后两个方面结合起来回答。

（!）可行性分析

可行性分析是指为实现预定内容、目的做了哪些先期准备工作，通过先期准备，已经具备完成该项目的能力。这些能力包括：

——技术上成熟，具备工程化条件；

——产品开发完毕，可以进入市场或使用；

——掌握标准化对象总体情况（如生产研制单位、代表产品情况、需求与市场情况、应用前景等）；

——已具备的基础标准；

——积累的经验或技术资源。

（2）国内外现状和发展趋势

国内外现状包含两个内容：一是列出国内外相应标准（主要基础标准和代表性相关标准），同时分析已有标准水平；二是标准化对象的技术水平，以及标准水平与标准化对象水平是否一致。这两点都要在分析的基础上进行准确的评价。

发展趋势要在上述分析后得出，特别要着重指出已有标准不能满足国民经济或国防建设需求的理由或问题，进而强调制定标准的必要性。

4、关于实施途径、技术路线及成果形式

这是论证报告第三栏要论证的题目，需要从论证实施途径或技术路线，以及成果形式两个方面加以论述。

（1）实施途径、技术路线

实施途径%技术路线是指在完成该项课题过程中拟设置的几个关键阶段或节点，以及在这个关键阶段完成的任务或达到的目的。一般包括如下内容：

——调查研究，了解目前国内生产、科研和使用单位对与该项目有关的技术、方法等内容的经验与存在的问题，分析其原因。

——搜集并分析研究国外相关资料，借鉴有益的经验，吸取有关教训。

——设计详细工作方案，包括组织形式、工作途径、进度安排、经费概算、成果形式等。

——拟制初稿，形成基本构架，完成大部分内容。

——必要时，组织技术研究会，对难题进行研讨。

——在广泛征求意见的基础上，完成最终成果。

——审定或鉴定。

（2）成果形式

按论证报告的要求，成果形式分为阶段和最终两种形式。按工作方案确定的成果形式，应分别给出阶段成果名称和最终成果名称。最终成果形式分两种：

——研究项目的最终成果包括论文、研究报告、技术总结、综合性总结报告、手册、计算机软件。

当前研究项目的成果形式绝大部分是研究报告。如果研究项目含有子课题，则研究报告应有总报告和分报告两部分组成。这时，在论证报告中作如下表述：

“最终成果形式为研究报告，并分为总报告或分报告两部分：

总报告由课题组（或课题组长单位）完成。主要内容包括……；

分报告由参加本课题研究的相关单位完成。主要内容包括……

——标准制定项目的最终成果是标准报批稿，并附有标准报批报告、编制说明、意见汇总表、审定会纪要等，详细见相关规定。

5、关于本单位实现该类项目所具备的条件

这是论证报告第四栏要论证的题目，该题目要注意与“可行性”相呼应。它们之间有联系，但也有不同，可行性是从全局角度谈具备的条件，而此处谈的是本单位具备的条件。按规定要论述以下三个内容：

（1）具备的研究基础

●本单位的地位和性质；

●与本项目有关研究工作的积累；

●与本项目有关研究工作的成果。

（2）具备的技术条件

●掌握相关资料情况；

●掌握国内技术及其产品动向情况；

●人员素质情况；

●工作环境或试验手段情况。

（3）配套的主要技术力量

先写本单位的技术力量，后写协作单位的技术力量（落实到人头）。

6、关于建议参加的单位及承担的任务

这是论证报告第五栏要求填写的内容。一般不会有问题，但容易忽视的是承担的任务一栏，往往写的过于简单。承担任务一栏实际上是填写任务内容或工作内容，任务越明确越好，任务明确责任也就清楚。

7、关于工作进度安排的设想

论证报告中工作进度安排的设想是以表格形式给出，并以年度安排为主，对某些计划时间短的项目应安排到月。需要注意的是，工作进度安排要与前面谈及的实施途径中的工作方案和成果形式相协调一致。

8、经费预算

要按年度和开支范围粗略估算后填写，切忌预算过低，也要防止狮子大开口。经费开支范围主要包括如下项目：

（1）调研费（含旅差费）；

（2）资料费（含翻译费、必要的稿费、印刷费）；

（3）会议费；

（4）其他费（包括资源使用费、管理费、杂费等）。

总之，论证报告要简洁、明了，论点清楚、准确，结构科学、文题相符，前后呼应、协调一致。

（二）论证答辩

目前，信息产业部正在标准化工作中推行竞争机制、评价机制、监督机制和激励机制。对投入比较大的研究项目进行公开竞争、专家评审，它是推进标准化工作按市场经济运作的具体表现，我们必须尽快适应。

通常，答辩时间为30分钟，前15分钟主要由论证人陈述，后15分钟回答专家提问。为提高答辩质量，课题论证人员要做好充分准备，充分利用现代化手段（如PowerPoint），保证答辩效果。建议答辩人按下列程序介绍论证报告：

1、点明论证的项目名称；

2、指出论证的要点；

3、阐述今天要汇报的关键要点，主要指目的与内容、必要性、可能性、实施途径、结果形式和经费；0+要突出技术上的创新点或见解上的独到之处。

4、答辩时要注意论证报告与幻灯片的一致性，坚决杜绝论证报告与幻灯片相矛盾现象的出现。

三、立项评价或审查的内容

笔者有幸以专家评委的身份参加了今年部组织的军工电子标准化科研课题专家论证会。这里就个人体会总结出以下几条立项评审或审查的主要内容，但不能作为依据。它们是：

1、研究内容的完备性和准确性；

2、研究方案和方法的创新性、科学性和可行性；

3、研究能力的适应性，包括研究人员的综合水平，已有研究基础等；

4、申请经费的合理性；

5、研究计划和进度安排的科学性和合理性。