水利工程资料工作基本流程

水利工程内业工作基本流程

施工往来文件用表《水利工程施工监理规范》（SL288-2014），原（SL288-2003）已作废。

表中：（承包[ ]进度号）①“承包”：指该表以施工单

位为填表人，当填表人为监理机构时，即写的是“监理”。②当监

理工程范围包括两个以上承包人时，为区分不同承包人的用表，

“承包”可用简称表示。③[ ]：年份，[2020]表示2020年的表格。④“进度”：是表格的使用性质，就是各种进度计划方案的报表，“报验”：就原材料或中间产品的报表。⑤“号”：一般为

3位数的流水号，如001、002。

表格中凡属部门负责人签名的，项目经理都可签署；凡属监理

工程师签名的，总监理工程师都可签署。表格中签名栏为“总监理

工程师/副总监理工程师”、“总监理工程师/监理工程师”和“项

目经理/技术负责人”的可根据工程特点和管理要求视具体授权情况

由相应人员签署。如果是施工图，必须由总监理工程师签发，并加

盖监理部公章。签收人必须用投标文件中人员或任职的通知中的人

员签字。表中的合同名称和合同编号必须用施工合同中的名称和编号。

在开工前，业主方会组织设计单位进行交桩，就是为施工方提

供测量控制点，设计这时会有一个交桩记录，并现场签字，交桩记

录需要存档，然后施工方对提供的测量控制点进行复测，以及在复

测完基础上完成对原始地形的测量和测量控制网的布设。

设计交底一般开工前先进行，在设计交底前，施工图纸会先下发到施工方（一部分或全部），施工方在交底前先自审，查看图纸把图纸问题写出来，在会审前提交设计方，然后会审中设计代表会对提出的问题逐一作出答复。一般设计交底与图纸会审一起进行，其目的是让承包方和监理方领会设计意图。（设计交底由监理方主持或监理方与业主方联合主持召开，由设计单位交底）。《会议纪要》及《设计交底记录》由监理方编写下发，我方作为资料存档。

一、施工前期准备阶段

在工程开工前，承包方会先收到由监理方下发的(JL01)《合同工程开工通知（监理[ ]开工号）》，随后我方申报(CB14)《合同工程开工申请表（承包[ ]合开工号）》，并在后附上《开工申请报告》。这时监理方会回复一个(JL02)《合同工程开工批复（监理[ ]开工号）》，然后我方就进行施工前期的准备工作。

“合同工程开工申请”监理批复后，需要资料申报如下：

1.编写《施工组织设计》，用《CB01施工技术方案申报表（承包[ ]技案号）》进行申报（说明：凡有关技术方案方面等资料均用此表进行申报），申报到监理方，然后监理会对此文件下发一份《批复表》；然后再编写《施工总进度计划》（说明：《施工总进度计划》在施工组织设计里需要附上），用《CB02施工进度计划申报表（承包[ ]进度号）》进行申报，同时上报《试验计

划》，也用上表报送（说明：进度计划用横道图体现并配有文字说明，凡有关进度计划方面等资料均用此表进行申报）。做施工组织

设计的时候不要完全照抄技术标，技术标的作用是为了投标、中标，而施工组织设计是直接指导具体施工的文件，所以说两者是有区别的。

注意：我方的报表如果在监理方签字栏有“监理机构将另行签

发审批意见”监理方都会用(JL05)《批复表（监理[ ]批复

号）》回复我方，而且必须得有监理方的批复意见。

2.人员用《CB06现场组织机构及主要人员报审表（承包[ ]

机构号）》对“五大员”（项目经理、技术负责人、质检员、安

全员、财务负责人）等主要人员进行申报，后面附（1）组织机构图（2）部门职责及主要人员数量及分工（3）人员清单及其资格或岗

位证书。（在这之前需有公司对成立《xxxxx标段项目部》人员任

职的通知，并盖公司章，和启用《xxxxx标段项目部》印章的文件。

3.施工中所用的原材料与中间产品必须送有资质的检测单位检测，合格后才能进场（开工前与检测单位签订完合同），用《CB07

原材料/中间产品进场报验单（承包[ ]报验号）》对原材料/

中间产品进行申报。附件（1）质量证明文件（出厂合格证、出厂检

验报告）（2）进场原材料/中间产品外观验收检查记录（3）检测报

告（原材料/中间产品施工方复检报告，复检报告由承包方委托的检

测单位出具）。承包方复检频率根据“施工规范规定”，例如：

《水工混凝土施工规范》中对砂石骨料，砼试块的检测频率都有规

定；《堤防工程施工规范》中对土方填筑压实度的规定。如果规范

中没有，根据建设单位规定频率检测。（说明：在以后施工过程中，原材料/中间产品再次进场后均用此表申报）。

4.施工设备用《CB08施工设备进场报验单（承包[ ]设备号）》进行申报。附件（1）进场施工设备照片（2）进场施工设备

生产许可证（3）进场施工设备产品合格证（特种设备应提供安全检

定证书）（4）操作人员资格证（说明：在以后施工过程中，施工设

备再次进场后均用此表申报）。

5.三方联测（建设单位、监理单位、施工单位）前用《CB12联

合测量通知单（承包[ ]联测号）》通知业主方与监理方。测

量人员对业主方提供的控制点进行复测完毕后用《CB13施工测量成

果报验单（承包[ ]测量号）》对测量结果进行申报，后面需

附测量仪器检测合格证。（说明：凡有关测量方面的数据等资料均

用此表进行申报；而具体到某部位测量还需要先用《CB11施工放样

报验单（承包[ ]放样号）》申报，后面附测量成果。

二、工程开工阶段

在施工准备阶段，我方已对开工前期资料进行申报后，然后就

进行开工资料申报及下一步资料的准备。具体申报资料如下：

1.用《CB09工程预付款申请单（承包[ ]工预付号）》对

合同里签订的预付款进行申报，附件（1）已具备工程预付款支付条

件额证明材料（工程预付款一般为合同总价的10%，分2次支付给

承包人。第一次预付款金额为预付款总金额50%。付款时间应在合

同协议书签订后，由承包人向发包人提交了发包人认可的工程预付

款担保，并经监理人出具付款证书《JL04工程预付款支付证书（监

理[ ]工预付号）》报送发包人批准后14天内予以支付。第二

次预付款金额为预付款总金额的50%。付款时间需待承包人主要设

备进入工地后，其估算价值已达到本次预付款金额时，由承包人提

出书面申请，经监理人核实后出具付款证书报送发包人批准后14天

内予以支付）（2）计算依据及结果。（工程预付款由发包方从月进

度付款中扣回。在合同累计完成金额达到专用合同条款规定的数额

时开始扣款，直至合同累计完成金额达到专用合同条款规定的数额

时全部扣清。）

2.然后是施工中要用到的各种技术方案，用《CB01施工技术方

案申报表（承包[ ]技案号）》申报，比如：专项施工方案、

各种作业指导书（土方、石方、混凝土）、施工现场临时用电方案、安全措施方案、防洪渡汛方案、安全生产应急预案等（安全资料后

面再说）。

对达到一定规模的危险性较大的工程应当编制专项施工方案，

例如（1）基坑支护与降水工程；（2）土方和石方开挖工程；（3）

模板工程；（4）起重吊装工程；（5）脚手架工程；（6）拆除、爆破工程；（7）围堰工程；（8）其他危险性较大的工程；（9）高边坡、深基坑、地下暗挖工程。上述工程施工时，由专职安全生产管

理人员进行现场监督。

3.在上述各种方案报审完毕后，可以进行分部工程开工申请，

用《CB015分部工程开工申请表（承包[ ]分开工号）》申报，附表：（1）分部工程施工措施计划；（2）分部工程进度计划；（3）施工技术交底记录；（4）施工安全交底记录；

施工技术交底：由项目部技术负责人对分部工程中所有的施工

项目进行交底，被交底人是施工技术人员及施工现场班组组长进行

交底。交底的目的：能够尽快熟悉整个工程项目的特点，领会设计

意图，使各个施工环节的人员对本项目的施工特点、技术要求、质

量控制标准、施工方法以及施工技术要点都要有一个全面的掌握，

能够科学合理地进行组织施工，杜绝技术性事故的发生。交底的主

要内容：包括设计图纸交底、设计要求交底、施工组织设计交底、

细部结构方案交底、验收规范交底、质量控制要点交底。

技术交底的过程中，必须明确哪些施工环节是施工中的重点。

交底前要认真熟悉图纸、设计要求，掌握工程特点，针对工程项目

中的重要结构，容易出现质量问题的部位或者是施工难度较大的部位，必须预见性地提出施工作业的要求与措施。

三、工程施工阶段

进入施工阶段，根据工程的施工进度，我方需要申报材料进场、测量、月报、质量评定及验收隐蔽部位等资料，以及回复、监理整

改通知等，具体比较常用的表格如下：

1.根据施工设计图纸、工程量清单及相关规范，我方配合监理

编写《项目划分》（说明：工程项目划分原则参考《水利水电工程

施工质量检验与评定规程SL176—2007》）》，并由监理申报到质

监站予以确定。（注：项目划分原则上上报后不允许修改，但进行施工过程中，由于设计变更，施工部署等原因修改的话，从有利于施工质量管理的连续性和施工质量检验评定的合理性，对不影响单位工程、主要分部工程、关键部位单元工程、重要隐蔽单元工程的项目划分可做局部调整，但对影响上述工程的项目划分调整时，应重新报送质量监督机构（就是质检站）进行确认。（包括规范中没有，自制的评定表格应重新报送质量监督机构进行确认）

2.等到《项目划分》被质检站审核下发后，我方根据《项目划分》的内容，对各即将开工的单元工程用《CB18工序\单元工程施工质量报验单（承包[ ]质报号）》进行申报才能正式开工。

3.单元工程质量评定根据《水利水电工程单元工程施工质量验收评定表及填表说明》“新大红本（上下册）”进行评定。《项目划分》里已有各个单元工程需要用到的评定表格编号，内容填写按“新大红本”表格填写，单元项目工程施工完毕并评定后，用《CB18工序\单元工程施工质量报验单（承包[ ]质报号）》进行申报，需附上评定表以及施工备查表。（例如开挖坑槽尺寸、高程的检测记录）

如果是需要浇筑混凝土的部位还需要增加《CB17混凝土浇筑开仓报审表（承包[ ]开仓号）》（说明：该表格是混凝土浇筑前需申报到监理确认后才能开仓浇筑施工）作为附件。

4.《项目划分》中有明确表示需要做隐蔽验收的部位，单位工程名称前加△为主要单位工程，分部工程名称前加△为主要分部工

程。隐蔽工程表格及格式参考《水利水电工程施工质量检验与评定

规程SL176—2007》。

如果是灌浆、桩基础要做好桩的施工记录，如灌浆记录及图表、造孔灌注桩施工记录及图表、基础排水工程施工记录、地下防渗墙

施工记录、主要建筑物地基开挖处理记录、其他重要施工记录等。

5.工程开工以后，每个月月底前（具体时间根结算时间一致）

都必须用《CB34施工月报表（承包[ ]月报号）》申报该月工

程的施工进度、材料进场及资金等情况。主要内容如下：（1）综述，主要介绍工程概况（2）现场机构运行情况（3）工程总体形象进度（4）工程施工内容（5）工程施工进度（（6）工程施工质量（本完

成的质量情况、单元评定情况、原材料及中间产品检测情况）（7）

完成合同工程量及金额（8）安全、文明施工及施工环境管理（9）

现场资源投入等合同履约情况（10）下月进度计划及工作安排（11）需解决或协商的问题及建议（12）施工大事记（13）附表：

①CB34附表1原材料/中间产品使用情况月报表

②CB34附表2原材料/中间产品检验月报表

③CB34附表3主要施工机械设备情况月报表

④CB34附表4现场施工人员情况月报表

⑤CB34附表5施工质量检测月汇总表

⑥CB34附表6施工质量缺陷月报表

⑦CB34附表7工程事故月报表

⑧CB34附表8合同完成额汇总表

⑨CB34附表8-（一级项目名称）合同完成额汇总表

⑩CB34附表9主要实物工程量月汇总表

6.当工程施工过程中，根据业主方或质检站、监理方下发了监理通知，我方必须在限期内整改并用《CB37回复单（承包[ ]回复号）》申报整改后情况，附上《整改情况报告》及《整改前、后照片》。特别是质检站整改单，他下次检查一定会带着上次检查的问题来有针对性的检查，看施工方的整改情况，有没有书面材料和整改前后的照片。

7.当工程施工过程中，工程有涉及与原设计方案变更、设计对原设计方案进行优化而下发的《设计/修改通知单》及工程量清单遗漏工程量等情况都用《CB24变更申报表（承包[ ]变更号）》进行申报，后需附上变更建议书，上面写明变更原由。具体项目（说明：变更单价用《CB26变更项目价格申报表（承包[ ]变价号）》申报，后附上《变更单价分析表》），有相关变更文件的也需附在后面作为依据。《变更申请报告》或工地有某些事情需要向业主、设计等请示批复的可用《CB36报告单(承包[ ]报告

号)》进行申报。

设计变更依据其性质及对工程项目的影响程度，分为重大设计变更和一般设计变更。重大设计变更一般不涉及，一般设计变更先由承包方向监理方提出申请，用《CB24变更申报表(承包[ ]变更号)》，后面附变更建议书；监理方收到变更申请后，向业主方报监理报告，用《JL07监理报告(监理[ ]报告号)》；经业主方与

设计沟通后，业主方会给设计方发一个《请予变更函》，设计同意后，下发《设计变更通知单》，通知变更内容、范围、技术指标等；这时可以做《设计变更申请报告单》（也就是五联单），报到水利

厅审批，审批同意后，监理方会给施工方下达《JL12变更指示(监

理[ ]变指号)》后附变更项目清单（含估算工程量），随后承

包方根据变更指示，向监理报《CB27变更项目价格申报表(承包

[ ]变价号)》，后附变更价格报告（变更估价原则、编制依据

及说明、单价分析表）；监理方审核完单价后，向发包人报《JL13

变更项目价格审核表(监理[ ]变价审号)》，后附变更项目价

格申报表、监理变更单价审核说明、监理变更单价分析表、变更项

目价格变化汇总表；监理方向业主方报《JL14变更项目价格确认单(监理[ ]变确号)》，业主审批后，最终由监理方下《JL06监

理通知(监理[ ]通知号)》，施工方可以按照变更内容进行结算。

8.金属结构及启闭机需收集好：拦污栅出厂合格证及有关技术文件、闸门出厂合格证及有关技术文件、启闭机出厂合格证及有关技术文件、压力钢管生产许可证及有关技术文件、闸门、拦污栅安装测量

记录、压力钢管安装测量记录、启闭机安装测量记录、压力钢管焊

接记录及探伤报告、焊工资质证明材料（复印件）、运行试验记录

等资料；

机电设备需收集好：产品出厂合格证、厂家提交的安装说明书

及有关资料、重大设备质量缺陷处理资料、水轮发电机组安装测量

记录、升压变电设备安装测试记录、电气设备安装测试记录、焊缝

探伤报告及焊工资质证明、机组调试及试验记录、水力机械辅助设

备试验记录、发电电气设备试验记录、升压变电电气设备检测试验

报告、管道试验记录、72小时试运行记录等资料。

9.冬季暂停施工需报《CB22暂停施工报审表（承包[ ]暂停号）》，监理会下发《JL15暂停施工指示（监理[ ]停工

号）》、来年春季复工需先申报《CB23复工申请报审表（承包[ ]复工号）》，监理会下发《JL16复工通知（监理[ ]复工号）》。

四、工程验收阶段

当分部工程里所有单元项目工程已经施工并评定完毕，我方便

可以用《CB35验收申请报告（承包[ ]验报号）》申请分部工

程验收。当所有分部工程施工并评定完毕，我方就可以申请单位工

程验收和合同工程完工验收等（分部工程验收可以和单位工程验收

同时进行）。分部工程和单位工程验收资料格式参考《水利水电工

程施工质量检验与评定规程SL176—2007》与《水利水电建设工程

验收规范SL223-2008》（人手必备）进行编写，编写完毕经业主、

设计、监理等共同审核确定。验收资料归档则按照《水利工程资料

归档规范》分类组卷，并需要制作好卷内目录、封面和底面、打印

页码及装订成册；然后分类装进资料盒，制作好资料盒封面和侧面。我方整理好的资料交监理检查，监理检查完毕并且我方完善后再送

业主检查；业主检查并且我方完善后送质检站最终审定。

五、工程交接

通过合同工程完工验收或投入使用验收后，业主会与施工方在30个工作日内组织工程交接，需提交《CB40工程交接申请表（承包[ ]交接号）》，同时，施工方向业主提交工程质量保修书，保修书的内容与合同约定的相符，工程质量保修期就从通过合同工程完工验收后开始计算（合同另有约定的除外），保修期期满后《CB41质量保证金退还申请表（承包[ ]保退号）》。提交完质量保修书，清理完施工场地，业主会给施工方颁发合同工程完工证书。（表格格式在《水利水电建设工程验收规范SL223-2008》）在竣工验收完毕后，我方便可以用《CB39完工/最终付款申请表（承包[ ]付结号）》申请最后所有款项。

《CB19施工质量缺陷处理措施报审表（承包[ ]缺陷号）》、《CB20事故报告单（承包[ ]事故号）》、《CB24施工进度计划调整申报表（承包[ ]进调号）》、《CB25延长工期申报表（承包[ ]延期号）》、《CB27索赔意向通知（承包[ ]赔通号）》、《CB28索赔申请报告（承包[ ]赔报号）》等此表格视工程需要适当使用，一般避免使用。《CB38确认单[ ]确认号）》一般用不上。

《CB37回复单[ ]回复号）》一般在监理方下达监理通知后，承包方用此表回复。

《CB30工程计量报验单[ ]计报号）》、《CB31计日工单价报审表[ ]计审号）》、《CB32计日工工程量签证单[ ]计签

号）》、《CB33工程进度付款申请表[ ]进度付号）》（包括CB33的附表）在后面结算资料讲解中会具体说明。