-东莞证券有限责任公司

-东莞证券有限责任公司
-东莞证券有限责任公司

东莞证券有限责任公司

代办股份转让挂牌业务内核小组成员名单及简历

1、张春辉(保荐代表人)

东莞证券总裁助理,男,毕业于中央财经大学,经济学硕士,保荐代表人。1993年11月至1997年2月,任职华夏证券公司投资银行部业务经理,作为项目负责人主持完成了四川电器(现博瑞传播)作为遗留问题上市推荐项目和蓝星清洗IPO项目;1997年3月至2004年8月历任国信证券投行总部深圳四部总经理、投行总部副总经理、投行事业部深圳业务部总经理,作为项目负责人主持完成乐凯胶片等20多家公司的首次公开发行、再融资及财务顾问项目。2004年9月至今任职东莞证券,主持伟星股份、天茂集团等多个再融资项目以及伟星股份、深特力股权分置改革项目、沪士电子和天龙集团IPO项目。具备5年以上投资银行业务及管理工作经验,具有丰富的证券发行与承销经验。

2、郭天顺(保荐代表人)

东莞证券投资银行部副总经理、保荐业务二部(北京)总经理,男,毕业于东北财经大学,保荐代表人,注册会计师、注册资产评估师。先后就职于中华会计师事务所、中天华资产评估公司、东方资产管理公司、东莞证券,具有5年以上投资银行工作经验。主持天茂集团2007年非公开发行项目、天澄环保首次公开发行项目、伟星股份

2006年非公开发行项目、ST特力股权分置改革项目、生益科技股权分置改革项目,参与伟星股份股权分置改革、广东榕泰非公开发行项目,具有丰富的证券发行与承销经验。

3、姚根发(保荐代表人)

东莞证券投资银行部副总经理、保荐业务一部(东莞)总经理,男,毕业于武汉大学,经济学硕士,保荐代表人。2004年5月加入东莞证券投资银行部工作,期间参与广东榕泰、伟星股份、天茂集团、中科英华、人福科技的股权分置改革及非公开发行工作,负责广东银禧IPO项目,主持海南鑫生、易事特、智通人才、高能实业等项目的改制辅导工作;5年以上投资银行业务经历,具有丰富的证券发行与承销经验。

4、潘云松(保荐代表人)

东莞证券投资银行部副总经理、项目管理部总经理,男,复旦大学经济学学士,保荐代表人。1993年7月到2008年4月先后任职于申银万国、国信证券、德邦证券投资银行部工作,负责完成的项目包括:承德露露、岳阳恒立等IPO项目,承德露露、唐山钢铁、江南重工等配股项目,南化股份2006年非公开发行等,2008年5月加入东莞证券投资银行部,参与人福科技、宁波华翔非公开发行股票项目,5年以上投资银行业务经历,具有丰富的投资银行业务操作经验和市场资源。

5、王康宁

东莞证券投资银行部副总经理、保荐业务三部(上海)总经理,男,毕业于上海大学工学院机械工程系,学士学位。曾在申银万国证券投资银行部任项目经理、国信证券投资银行总部上海部任高级经理以及在方正证券投资银行总部业务二部任副总经理。2007年10月加入东莞证券投资银行部,先后完成四川新希望股份有限公司的新股发行上市工作,东方电工历史遗留问题企业的上市推荐工作,主持宁波华翔、中科英华非公开发行工作,参与襄阳轴承、河南神火、承德露露、重庆啤酒等新股项目的发行工作以及四川新希望股份有限公司的新股发行上市工作,5年以上投资银行业务经历,具有丰富的证券发行与承销经验。

6、杨进

东莞证券投资银行部执行董事,男,毕业于天津财经大学会计专业,学士学位。2003 年7月至2008年6月任职平安证券有限公司投资银行部高级业务总监,负责深圳信隆和深圳诺普信IPO项目,参与深圳科陆电子IPO项目,以及负责深圳诺普信、广州康威、顺电股份等多家公司上市辅导及改制工作。2008年7月加入东莞证券投资银行部,主持人福科技非公开发行股票项目、天龙油墨首次公开发行股票并在创业板上市等多个投行项目,5年以上投资银行业务经历,熟悉现行国内公司法律、财务知识和投行业务规则,具有扎实、全面的投资银行业务工作技能和经验。

7、崔勇(保荐代表人)

东莞证券投资银行部执行董事,男,毕业于天津财经大学,工商管理硕士。先后就职于天津信托投资公司投资银行部副经理、渤海证券股份有限公司投资银行总部质量控制部副经理、投资银行天津部副经理、投资银行北京部副经理,曾主持宁夏圣雪绒股份有限公司首次公开发行股票项目、贵州益佰制药股份有限公司首次公开发行股票项目、包头华资实业股份有限公司配股项目、青海明胶股份有限公司非公开发行股票项目、北京华胜天成科技股份有限公司非公开发行股票项目、宁波华翔电子股份有限公司非公开发行股票项目、天津力神电池股份有限公司改制辅导项目以及农产品和天津港股权分置改革等项目。5年以上投资银行业务经历,具有丰富的企业改制重组和发行上市经验。

8、郑伟(保荐代表人)

东莞证券投资银行部执行董事,男,毕业于福州大学会计学专业,管理学硕士,非执业注册会计师。先后就职于广发华福证券有限责任公司投资银行部项目经理、广发证券股份有限公司投资银行总部资深高级经理,曾主办厦门钨业非公开发行项目,保荐鸿博股份IPO项目,主持或参与过福建星网锐捷、天广消防、海新集团等多家企业改制上市,福建高速增发、宁波华翔非公开发行等项目,5年以上投资银行业务经历,具有丰富的材料制作及项目组织经验。

9、李捷(保荐代表人)

东莞证券投资银行部执行董事,男,毕业于安徽财贸学院。先后任职山西证券投资银行部项目经理、中德证券投资银行部副总裁。先

后参与凯诺科技(600398)2003年度配股、天通控股(600330)2004 年度增发、露天煤业(002128)IPO、天通控股(600330)2007年度增发、汉王科技IPO、哈尔滨九洲电气IPO、中科英华非公开发行等项目,5年以上投资银行业务经历,具有丰富的企业改制重组和发行上市经验。

10、俞春燕

女,复旦大学世界经济与贸易学院硕士研究生毕业。2006年加入东莞证券研究所从事研究工作,从事电力、电力设备和新能源的研究与分析。2009年获《今日投资》及中央电视台最佳公用事业分析师入围奖;2008年参与课题《股市泡沫的诊断研究》证券业协会课题三等奖;2009年参与课题《东莞市资本市场改革与发展研究》获东莞市政府调研类课题二等奖。

11、阮海

男,东莞证券合规与风险管理部副经理,毕业于中山大学法学院,取得法律硕士学位,获得律师从业资格,具有良好的法律素养,熟悉现行国内证券法律法规,负责对公司各项业务、制度的合规性审查及法律风险分析,负责为公司各个业务线提供合规咨询支持,具备良好的证券法律工作能力。

11、陈晖

男,东莞证券稽核监察部员工,毕业于中山大学会计系,管理学学士,曾任职于普华永道中天会计师事务所,获得中国注册会计师从业资格,具有良好的会计审计专业技能,熟悉现行中国会计准则和国际会计准则,负责对公司各项业务、各分支机构进行内部稽核并提出管理建议。

2020年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果公告及说

2020年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果公告及说 2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果公告及说明 根据《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》要求,现公告2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果。评价期及所涉及财务数据、业务数据等遵循的评价原则详见《关于2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问执业能力专业评价结果的说明》。 财务顾问分为A、B、C类,其类别划分仅反映财务顾问执业能力的相对水平。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。 2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果如下: 序号 证券公司 2017年度分类结果 1 爱建证券有限责任公司 C 2 安信证券股份有限公司 B 3

渤海证券股份有限公司 C 4 财达证券股份有限公司 C 5 财富证券有限责任公司 C 6 财通证券股份有限公司 C 7 长城国瑞证券有限公司 C 8 长城证券股份有限公司 B 9 长江证券承销保荐有限公司A 10 川财证券有限责任公司 C

大通证券股份有限公司 C 12 大同证券有限责任公司 C 13 德邦证券股份有限公司 B 14 第一创业摩根大通证券有限责任公司B 15 东北证券股份有限公司 C 16 东方花旗证券有限公司 A 17 东莞证券股份有限公司 B 18 东海证券股份有限公司

19 东吴证券股份有限公司 C 20 东兴证券股份有限公司 B 21 高盛高华证券有限责任公司C 22 光大证券股份有限公司 A 23 广发证券股份有限公司 A 24 广州证券股份有限公司 B 25 国都证券股份有限公司 B 26

2020年度证券公司从事上市公司并购

2020年度证券公司从事上市公司并购 重组财务顾问业务执业能力专业评价结果公告及说 2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果公告及说明 根据《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》要求,现公告2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果。评价期及所涉及财务数据、业务数据等遵循的评价原则详见《关于2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问执业能力专业评价结果的说明》。 财务顾问分为A、B、C类,其类别划分仅反映财务顾问执业能力的相对水平。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。 2017年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果如下: 序号 证券公司 2017年度分类结果 1 xx证券有限责任公司 C 2 安信证券股份有限公司 B 3

xx证券股份有限公司 C 4 财达证券股份有限公司 C 5 财富证券有限责任公司 C 6 财通证券股份有限公司 C 7 xx国瑞证券有限公司 C 8 xx证券股份有限公司 B 9 xx证券承销保荐有限公司A 10

川财证券有限责任公司 C 11 大通证券股份有限公司 C 12 大同证券有限责任公司 C 13 xx证券股份有限公司 B 14 第一创业摩根大通证券有限责任公司B 15 xx证券股份有限公司 C 16 东方xx证券有限公司 A 17

B 18 xx证券股份有限公司B 19 xx证券股份有限公司C 20 xx证券股份有限公司B 21 xxxx证券有限责任公司C 22 光大证券股份有限公司A 23 广发证券股份有限公司A 24

证券类公司并购效应和方式选择分析

证券类公司并购效应和方式选择分析上一轮券商并购潮发生在20世纪90年代,从申银证券和万国证券的合并到中央汇金、建设银行等中央金融控股公司出手拯救高危券商,当时的并购主要是在行政主导下进行的,实施合并收购方往往具有很强的实力,而被兼并的往往是一些高风险的券商。随着西南证券在2011年3月5日发布公告,称已与国都证券签订重大重组意向书,意味着国内首例上市券商并购重组正式出现了,新的券商并购浪潮也可能因此而揭开帷幕。 一、西南证券收购国都证券的背景 2008年的金融危机使得我国的证券业受到严重的打击,由此导致国内证券公司的业绩大幅度下滑,因此做大做强以抵御风险成为证券公司目前立足于证券业的目标之一。随着西南证券与国都证券签订重组意向书,这也宣告国内首例上市券商并购重组案正式开始。国都证券于2001年成立,它是在中煤信托投资有限责任公司(现更名为中诚信托有限责任公司)和北京国际信托投资有限公司(现更名为北京国际信托有限公司)本身原有证券业务基础上整合而成立的一家综合类证券公司。而西南证券是山重庆长江水运股份有限公司重大资产出售并以新增股份吸收合并西南证券有限责任公司而设立,注册资本为19亿元,并于2009年登陆资本市场,重庆长江江水运股份有限公司也因此更名为“西南证券股份有限公司”。而从中国证券业协会所公布的2007、2008以及2009年证券公司的排名来看,无论是总资产,净资产还是净资本,国都证券的排名都比西南证券的要靠前,在券商的分

类上,国都证券为创新类券商,而西南证券为规范类券商。但是2010年有关的公开数据显示,西南证券的净资产约为国都证券的两倍,而且从盈利性指标来看,国都证券要落后于西南证券,具体如表1所示,因此可以说国都证券对于本次并购的需求还是比较大的,因为这样将有助于提升国都证券本身的经营业绩,而且能够将国都证券的资产进行证券化,使其便于流通和变现,也在一定程度上维护了国都证券股东的利益,那么西南证券进行收购后会产生哪些效应呢? 二、收购成功效应分析 在两家券商达成重组意向之前,西南证券曾经与多家券商就并购事宜洽谈过,但是都是无果而终,因此可以说西南证券最后会选国都证券成为其并购对象,是有其缘由的,主要体现在以下几方面: (一)低成本扩大经营网络,确定全国的布局 从两家证券公司主页刚站上有关营业部网点公布情况来看,西南证券公司共有证券营业网点39个,一半左右位于重庆,覆盖的省份只有15个,大部分省份的营业网点只有一个,这样将不利于西南证券实现全国布局的目的;而国都证券共有证券网点23个,有近一半的营业网点位于北京,而且从省份的分布来看,国都证券的营业网点与西南证券的网点存在着一些差异,因此西南证券通过本次收购将会极大地扩充其营业网点的数量,收购后西南证券的营业网点将会达到62个,在一些发达地区的网点将会大大增加,特别是北京、上海、广东等一些发达地区,这样就会在地域分布上对西南证券原先的地域分布进行补充,具体如表2所示。而且据披露在西南证券完成收购后,经纪业

证券公司突发安全事件应急预案

开源证券有限责任公司突发安全事件应急预案

1、总则 1.1、编制目的 建立健全开源证券有限责任公司突发安全事件应急工作机制,提高全公司应对突发安全事件的应急处置能力,预防和减少突发安全事件造成的损失和危害,维护公司业务稳定、健康发展,保护投资者和公司利益。 1.2、编制依据 《中华人民共和国突发事件应对法》等法律法规和《证券期货业网络与信息安全事件应急预案(2009版)》等有关证券期货市场突发安全事件的应急预案。 1.3、工作原则 (1)统一指挥,密切协同,快速反应,科学处置。在公司应急指挥中心的统一领导下,各部门合理分工,相互协作,形成快速、稳妥地处置突发安全事件的工作机制。 (2)谁主管谁负责、谁运行谁负责。充分发挥公司各方力量,按各自的职责划分,分级处理,层层负责,共同做好突发安全事件的预防和处置工作 (3)预防与处置相结合,以预防为主。加强风险排查,减少故障隐患,做好应急处置的各项准备。严格按照运维流程工作,确保故障及早发现。 (4)果断处理、有效应对。发生突发安全事件时要按照应急报告流程及时报告,快速启动应急预案进行应急处置,最大程度减少突发安全事件造成的危害和影响。 1.4、适用范围 第一条本预案适用于开源证券有限责任公司突发安全事件应急处置工作,公司内发生的所有重大紧急事件的处理过程,包括并不限于以下内容:消防公共安全、业务运行安全、信息技术系

统运行安全等。 公司各部门、营业部应成立应急处置小组,根据本预案制订各自的应急处置预案,注意要与本预案有效对接。 2、应急处置机构与职责 2.1、公司应急指挥中心 公司总部成立突发安全事件应急指挥中心,负责公司突发安全事件的管理及处置工作。 2.1.1应急指挥中心职责 (1)组织制定公司应急处置相关制度、预案; (2)组织安全检查,及时消除安全事故隐患; (3)组织指挥突发安全事件应急处置工作; (4)组织开展突发安全事件的善后工作; (5)组织开展突发安全事件应急预案的宣传、培训和演练工作。 2.1.2 应急指挥中心成员: 总指挥:总经理 职责:负责公司突发安全事件的应急管理工作,应急处置突发安全事件的指挥工作。 副总指挥:分管办公室副总 职责:协助总指挥,负责信息收集、情况汇总分析和对外报告等工作,协调和组织突发安全事件处置过程中的对外宣传报道。负责场所安全应急预案具体工作的落实。 副总指挥:分管信息技术部副总 职责:协助总指挥,负责信息安全应急预案具体工作的落实。 副总指挥:分管业务及营业部副总 职责:协助总指挥,负责业务安全应急预案具体工作的落实。 副总指挥:分管财务副总 职责:协助总指挥,负责应急处置专项资金的及时调拨,确保应急处置中能及时采购应急设备或物资。

精装修工程竣工资料(全部)

精装修工程竣工资料(全部)

————————————————————————————————作者:————————————————————————————————日期:

工 程 竣 工 资 料 () 工程名称:英大证券有限责任公司河南分公司装修工程施工单位:河南省明亮装饰工程有限公司 建设单位:英大证券有限责任公司 监理单位:河南华都工程管理有限公司

工程竣工技术文件材料目录工程名称英大证券有限责任公司河南分公司装修工程 资料名称 序号 1 合同文件 2 施工组织设计 3 工程开工报告 4 工程竣工报告 5 竣工验收通知书 6 建设工程竣工验收意见书 7 工程质量竣工验收记录 8 工程主要材料验收记录 9 砌体分项工程质量验收记录 10 装饰分部质量验收记录 11 地面分项工程验收记录 12 一般抹灰分项工程质量验收记录 13 门窗安装分项工程质量验收记录 14 吊顶工程分项质量验收记录 15 隔墙工程分项工程质量验收记录 16 饰面板分项工程质量验收记录 17 涂饰分项工程质量验收记录 18 建筑电气分项工程质量验收记录

19 给排水分项工程质量验收记录 20 隐蔽验收记录 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30

施工组织设计(方案)报审表 工程名称:英大证券有限责任公司河南分公司装修工程 致:河南华都工程管理有限公司 我方已根据施工合同的有关规定完成了英大证券有限公司河南分公司装修工程施工组织设计(方案)的编制,并经我单位上级技术负责人审核批准,请予以审查。 附:施工组织设计(方案) 承包单位(章): 项目经理: 日期:2015年2月3日 专业监理工程师审核意见: 专业监理工程师: 日期: 总监理工程师审核意见: 项目监理机构: 总监理工程师: 日期:

陕西辖区证券基金及投资咨询机构一览表

陕西辖区证券基金及投资咨询机构一览表 (截至年月日) 编号名称地址联系方式备注一、证券公司 西部证券股份有限公司陕西省西安市东新街号幢室 开源证券股份有限公司陕西省西安市锦业路号都市之门座层 中邮证券有限责任公司陕西省西安市唐延路号陕西邮政信息大厦层 二、证券公司分公司 华鑫证券有限责任公司西安分公司陕西省西安市高新区唐延路号中国人寿综合楼号 广发证券股份有限公司西安分公司陕西省西安市曲江新区芙蓉南路号中海大厦层、单元 国泰君安证券股份有限公司陕西分公司西安市雁塔区高新路号电信广场金融商务中心楼 国信证券股份有限公司陕西分公司西安市浐灞生态区东二环号陕西建工第五建设集团有限公司总部办公大楼层层 海通证券股份有限公司陕 西分公司 西安市西新街号海星智能广场层西区招商证券股份有限公司西 北分公司 西安市高新区锦业路号半导体产业园 中国银河证券股份有限公司陕西分公司西安市碑林区友谊东路号中铁商住楼楼 中信建投证券股份有限公 司西北分公司 西安市南大街号 首创证券有限责任公司陕西分公司西安市碑林区含光北路号新兴际华大厦层北区室 华龙证券股份有限公司陕西分公司西安市高新区丈八街办高新六路号万象汇第幢单元

国开证券股份有限公司陕西分公司西安市高新区高新一路号国家开发银行大厦幢室 方正证券股份有限公司陕西分公司西安市高新区唐延南路东侧逸翠园二期(都会)幢一、二层、号房 华福证券有限责任公司西北分公司陕西省西安市高新区唐延路号旺座国际城第幢单元层、室 中邮证券有限责任公司陕 西分公司 陕西省西安市新城区高新区唐延路号 长江证券股份有限公司陕西分公司西安市碑林区二环南路西段号怡丰城层 华融证券股份有限公司陕 西分公司 西安市南二环西段号凯德广场层平安证券股份有限公司陕 西分公司 西安市南关正街号长安国际座楼太平洋证券股份有限公司 西安分公司 高新区锦业路号绿地智海大厦楼室 九州证券股份有限公司陕西分公司西安市高新区丈八街办唐延路号银河新坐标幢单元室 世纪证券有限责任公司陕 西分公司 西安市碑林区环城南路号号 宏信证券有限责任公司西安分公司西安市高新区唐延路号通达国际大厦层 东北证券股份有限公司陕西分公司西安市高新区南二环西段号财富中心期(银达大厦)座层室 中泰证券股份有限公司陕 西分公司 西安市曲江新区雁南一路幢单元室兴业证券股份有限公司陕 西分公司 西安市碑林区朱雀大街北段号 安信证券股份有限公司陕西分公司西安市高新区高新路高新水晶城一期幢单元层号 西南证券股份有限公司西北分公司西安市浐灞生态区金茂五路金融投资服务中心五楼室 申万宏源西部证券有限公 司陕西分公司 西安市长安北路号太平洋大厦层 中信证券股份有限公司陕 西分公司 陕西省西安市科技路号阳国际大厦层

证券公司排名

2 中国银河证券股份有限公司 3 招商证券股份有限公司 4 国泰君安证券股份有限公司 5 广发证券股份有限公司 6 海通证券股份有限公司 7 华泰证券股份有限公司 8 中信建投证券有限责任公司 9 申银万国证券股份有限公司 10 光大证券股份有限公司 11 中信证券股份有限公司 12 中国建银投资证券有限责任公司 13 齐鲁证券有限公司 14 安信证券股份有限公司 15 联合证券有限责任公司 16 方正证券有限责任公司 17 中信金通证券有限责任公司 18 长江证券股份有限公司 19 兴业证券股份有限公司 20 宏源证券股份有限公司 21 华西证券有限责任公司 22 东方证券股份有限公司 23 中银国际证券有限责任公司 24 中国国际金融有限公司 25 平安证券有限责任公司 26 浙商证券有限责任公司 27 长城证券有限责任公司 28 财通证券有限责任公司 29 国元证券股份有限公司 30 中信万通证券有限责任公司 31 湘财证券有限责任公司 32 信达证券股份有限公司 33 东兴证券股份有限公司 34 河北财达证券经纪有限责任公司 35 东吴证券有限责任公司 36 国金证券股份有限公司 37 国海证券有限责任公司 38 东海证券有限责任公司 39 上海证券有限责任公司 40 广发华福证券有限责任公司 41 西部证券股份有限公司 42 中原证券股份有限公司

44 东北证券股份有限公司 45 渤海证券股份有限公司 46 中国民族证券有限责任公司 47 东莞证券有限责任公司 48 西南证券股份有限公司 49 山西证券股份有限公司 50 国联证券股份有限公司 51 民生证券有限责任公司 52 华安证券有限责任公司 53 新时代证券有限责任公司 54 华林证券有限责任公司 55 财富证券有限责任公司 56 江南证券有限责任公司 57 英大证券有限责任公司 58 国盛证券有限责任公司 59 万联证券有限责任公司 60 国都证券有限责任公司 61 广州证券有限责任公司 62 江海证券有限公司 63 金元证券股份有限公司 64 信泰证券有限责任公司 65 恒泰证券股份有限公司 66 大通证券股份有限公司 67 华龙证券有限责任公司 68 太平洋证券股份有限公司 69 华创证券经纪有限责任公司 70 第一创业证券有限责任公司 71 世纪证券有限责任公司 72 中山证券有限责任公司 73 华融证券股份有限公司 74 红塔证券股份有限公司 75 首创证券有限责任公司 76 北京高华证券有限责任公司 77 联讯证券经纪有限责任公司 78 和兴证券经纪有限责任公司 79 华鑫证券有限责任公司 80 德邦证券有限责任公司 81 厦门证券有限公司 82 爱建证券有限责任公司 83 华宝证券经纪有限责任公司 84 瑞银证券有限责任公司

截至2012年1月创业板排队上市公司名单

https://www.360docs.net/doc/fa7433301.html,2012年02月02日 09:10证监会网站手机免费访问 https://www.360docs.net/doc/fa7433301.html,|字体:大中小|我有话说 序号申报企业 注册 地 所属领域保荐机构保荐代表人 1 山东泰丰液压股份有限公司山东关键机械基础件齐鲁证券有限公司战肖 华 张应 彪 2 北京欧地安科技股份有限公司北京电子专用设备东方证券股份有限 公司 孙树 军 张正 平 3 苏州天华超净科技股份有限公 司 江苏特种功能材料 东海证券有限责任 公司 王磊 马媛 媛 4 天津凯发电气股份有限公司天津轨道交通设备广发证券股份有限 公司 赵怡 蒋继 鹏 5 江苏奥赛康药业股份有限公司江苏创新药物及关键技术中国国际金融有限 公司 吕洪 斌 徐慧 芬 6 山东华特磁电科技股份有限公 司 山东 电力电子器件及变流 装置 华泰联合证券有限 责任公司 杨淑 敏 龚文 荣 7 深圳市景阳科技股份有限公司广东软件及应用系统招商证券股份有限 公司 陈佳杨爽 8 闻泰通讯股份有限公司浙江计算机及外部设备国信证券股份有限 公司 赵刚 吴小 萍 9 湖北富邦科技股份有限公司湖北新型高效生物肥料光大证券股份有限 公司 唐绍 刚 王广 红 10 南京宝色股份公司江苏复合材料国海证券股份有限 公司 刘迎 军 胡启 11 河北四通新型金属材料股份有 限公司 河北复合材料 兴业证券股份有限 公司 赵新 征 王剑 敏 12 北京水晶石数字科技股份有限 公司 北京数字内容服务 中信证券股份有限 公司 刘顺 明 任波 13 上海飞凯光电材料股份有限公 司 上海信息功能材料与器件 国元证券股份有限 公司 罗欣 于晓 丹 14 广东溢多利生物科技股份有限 公司 广东新型安全饲料 民生证券有限责任 公司 王刚 陆文 昶

深圳市企业总部名单

深圳市企业总部名单 Document number:NOCG-YUNOO-BUYTT-UU986-1986UT

深圳市第一批拟认定总部企业名单 1、招商银行股份有限公司 2、深圳华为投资控股有限公司 3、中国平安人寿保险股份有限公司 4、万科企业股份有限公司 5、深圳发展银行股份有限公司 6、中信证券股份有限公司 7、国信证券股份有限公司 8、深圳华侨城房地产有限公司 9、平安银行股份有限公司 10、博时基金管理有限公司 11、深圳能源集团股份有限公司 12、南方基金管理有限公司 13、招商证券股份有限公司 14、深圳远洋运输股份有限公司 15、深圳市艾默生网络能源有限公司 16、深圳市腾讯计算机系统有限公司 17、大成基金管理有限公司

18、中国平安财产保险股份有限公司 19、周大福珠宝金行(深圳)有限公司 20、深圳农村商业银行股份有限公司 21、深圳航空有限责任公司 22、长城基金管理有限公司 23、中兴通讯股份有限公司 24、金地(集团)股份有限公司 25、深圳创维-RGB电子有限公司 26、腾讯科技(深圳)有限公司 27、深圳市中汽南方投资集团有限公司 28、三九医药股份有限公司 29、中海地产集团有限公司 30、深圳市机场(集团)有限公司 31、景顺长城基金管理有限公司 32、比亚迪股份有限公司 33、天虹商场股份有限公司 34、新百丽鞋业(深圳)有限公司 35、深圳市茂业商厦有限公司 36、诺安基金管理有限公司 37、平安证券有限责任公司

38、招商基金管理有限公司 39、深圳华侨城控股股份有限公司 40、融通基金管理有限公司 41、中国建银投资证券有限责任公司 42、康佳集团股份有限公司 43、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 44、深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司 45、百胜餐饮(深圳)有限公司 46、沃尔玛(中国)投资有限公司 47、银华基金管理有限公司 48、深圳市滔博商贸有限公司 49、安信证券股份有限公司 50、深圳华强集团有限公司 51、深圳市巴士集团股份有限公司 52、华润万佳有限公司 53、中广核工程有限公司 54、麦当劳(深圳)有限公司 55、深圳市青岛啤酒华南营销有限公司 56、深圳市运发实业有限公司 57、深圳市海王星辰医药有限公司

中泰证券:本周新增12家挂牌公司 1家挂牌公司上市辅导

[Table_Industry] 证券研究报告/行业周报 2018年10月28日 新三板 本周新增12家挂牌公司,1家挂牌公司上市辅导 分析师:付鐍方 执业证书编号: S0740517120001 Email : fujf@https://www.360docs.net/doc/fa7433301.html, 研究助理:张倩 Email : zhangqian@https://www.360docs.net/doc/fa7433301.html, 1 2018年创新层公司初筛名单出炉,量降质升 2 新增挂牌企业10家、上市辅导公司1家 3本周新增8家挂牌公司,市场估值水平回升 4本周五部委联合发文,推动公募机构入市 5 本周新增挂牌公司17家,指数止跌 ? 本周市场动态:本周三板成指收于961.43,环比下跌0.03%;做市指数 收于721.32,环比下跌0.54%。本周新挂牌企业有12家,新增挂牌公司均为竞价转让,累计挂牌公司数量10903家。 ? 本周做市动态:本周做市商成分股成交量最大的为申万宏源。前五大做 市商成交股票数量相比上周下降2.20%。 ? 本周IPO 动态:本周参与上市辅导的挂牌公司有413家,同比上周持平。 新增三联交通一家挂牌公司申报IPO 并进入上市辅导阶段。 ? 本周融资动态:本周共有22家公司实施定向增发(按定增股份上市日 计算),共募集资金7.40亿元。共10家公司公告定向增发预案,预计募集资金4.76亿元,定增的主要目的为项目融资、补充流动资金、股权激励和融资收购其他资产。 ? 本周交易情况:本周涨幅榜前十:超然科技、牛帆数据、光舵微纳等; 本周跌幅榜前十:东和环保、威达宇电、万威制造等;本周成交额前十:浩德钢圈、九鼎集团、皇隆制药等;本周换手率前十:浩德钢圈、科盛环保、西普数据等。 ? 风险提示:政策推进不达预期。

2012券商排名

券商实力排名2012 序号 公司名称 注册地址 注册资 本 (万元) 1 中信证券股份有限公司 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A 层 994570 2 海通证券股份有限公司 上海淮海中路98号 822782 3 国信证券股份有限公司 广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 700000 4 申银万国证券股份有限公司 上海市常熟路171号 671576 5 方正证券股份有限公司 长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 610000 6 中信建投证券股份有限公司 北京市朝阳区安立路66号4号楼 610000 7 中国银河证券股份有限公司 北京市西城区金融大街35号2-6层 600000 8 国开证券有限责任公司 北京市朝阳区安华里外馆斜街甲一号泰利明苑写字楼A 座二区四层 587000 9 华泰证券股份有限公司 江苏省南京市中山东路90号 560000 10 齐鲁证券有限公司 山东省济南市经七路86号 521224 11 中国中投证券有限责任公司 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18-21层及第04层 500000 12 国泰君安证券股份有限 公司 浦东新区商城路618号 470000 13 招商证券股份有限公司 深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 466109 14 东方证券股份有限公司 上海市中山南路318号2号楼22层—29层 428174 15 光大证券股份有限公司 上海市静安区新闸路1508号 341800 16 渤海证券股份有限公司 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 322686 17 华融证券股份有限公司 北京市西城区金融大街8号 300267 18 平安证券有限责任公司 北京,住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层 300000 19 湘财证券有限责任公司 中国湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A 栋11楼 299725 20 广发证券股份有限公司 广东省广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 295965 序号 公司名称 注册地址 注册资本 (万元) 21 浙商证券有限责任公司 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A 区 291470 22 安信证券股份有限公司 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 282540 23 国都证券有限责任公司 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 262298 24 上海证券有限责任公司 上海市黄浦区西藏中路336号 261000 25 信达证券股份有限公司 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 256870 26 华安证券有限责任公司 合肥市长江中路357号 240500 27 山西证券股份有限公司 山西太原府西街69号国际贸易中心东塔楼 239980 28 长江证券股份有限公司 湖北省武汉市江汉区新华路特8号 237123

YDZB英大证券桌面管控系统招标书d

Y D Z B英大证券桌面管控 系统招标书d Document number:BGCG-0857-BTDO-0089-2022

英大证券有限责任公司 桌面管控系统建设项目招标书招标编号:YDZB2010015 英大证券有限责任公司 2010年6月17日

第一部分招标要素 英大证券有限责任公司(以下简称招标人)现就办公系统建设所需的桌面管控与安全项目的建设及部署实施进行国内招标,希望收到本招标书的集成商仔细研究招标需求,积极准备投标工作,如期提交投标文件。 1、招标项目:英大证券办公网桌面管控与安全建设,详见本招标书第三部分。 2.招标书的澄清 投标人如需核实招标书中的疑点,可用信函、传真、E-MAIL等形式通知招标人,通知应确保招标人在截标日期前收到。招标人将用信函、传真、E-MAIL等形式答复。招标人认为有必要时,可将答复内容分发给所有取得同一标书的投标人。 3、投标截止时间 本次投标截止时间为2010年 6月 28 日 17 时,逾期投标将导致投标文件不予接受。 4、投标地点:深圳市南山区科技园北区朗山一路5号聚友创业中心三楼英大证券有限责任公司邮政编码518057 5、投标文件要求 投标时必须提交密封的投标文件,包括一份正本和五份副本。 6、开标时间

本次招标开标时间为2010年 6 月 30 日 10 时。 7、开标地点:深圳市南山区科技园北区朗山一路5号聚友创业中心三楼英大证券有限责任公司 8、招标人有权决定推迟投标的截止时间和开标的时间,并将此变更通知所有的投标人。 9、招标联系人:徐多,电话:0 传真:7,E-MAIL 10、投标保证金:本次招标不收投标保证金

中国证券业协会会员单位名单.

中国证券业协会会员单位名单 法定会员爱建证券有限责任公司 法定会员安信证券股份有限公司 法定会员北京高华证券有限责任公司 法定会员渤海证券股份有限公司 法定会员财达证券有限责任公司 法定会员财富证券有限责任公司 法定会员财通证券股份有限公司 法定会员财通证券资产管理有限公司 法定会员川财证券有限责任公司 法定会员大通证券股份有限公司 法定会员大同证券有限责任公司 法定会员德邦证券股份有限公司 法定会员第一创业摩根大通证券有限责任公司法定会员第一创业证券股份有限公司 法定会员东北证券股份有限公司 法定会员东方花旗证券有限公司 法定会员东方证券股份有限公司 法定会员东莞证券股份有限公司 法定会员东海证券股份有限公司 法定会员东吴证券股份有限公司 法定会员东兴证券股份有限公司 法定会员东证融汇证券资产管理有限公司 法定会员方正证券股份有限公司 法定会员高盛高华证券有限责任公司 法定会员光大证券股份有限公司 法定会员广发证券股份有限公司 法定会员广发证券资产管理(广东)有限公司法定会员广州证券股份有限公司 法定会员国都证券股份有限公司 法定会员国海证券股份有限公司 法定会员国金证券股份有限公司 法定会员国开证券有限责任公司 法定会员国联证券股份有限公司 法定会员国融证券股份有限公司 法定会员国盛证券有限责任公司 法定会员国盛证券资产管理有限公司 法定会员国泰君安证券股份有限公司 法定会员国信证券股份有限公司 法定会员国元证券股份有限公司 法定会员海际证券有限责任公司 法定会员海通证券股份有限公司 法定会员恒泰长财证券有限责任公司 法定会员恒泰证券股份有限公司

法定会员红塔证券股份有限公司 法定会员宏信证券有限责任公司 法定会员华安证券股份有限公司 法定会员华宝证券有限责任公司 法定会员华创证券有限责任公司 法定会员华福证券有限责任公司 法定会员华金证券有限责任公司 法定会员华林证券股份有限公司 法定会员华龙证券股份有限公司 法定会员华融证券股份有限公司 法定会员华泰联合证券有限责任公司 法定会员华泰证券(上海)资产管理有限公司法定会员华泰证券股份有限公司 法定会员华西证券股份有限公司 法定会员华鑫证券有限责任公司 法定会员华英证券有限责任公司 法定会员江海证券有限公司 法定会员金通证券有限责任公司 法定会员金元证券股份有限公司 法定会员九州证券股份有限公司 法定会员开源证券股份有限公司 法定会员联储证券有限责任公司 法定会员联讯证券股份有限公司 法定会员民生证券股份有限公司 法定会员摩根士丹利华鑫证券有限责任公司法定会员南京证券股份有限公司 法定会员平安证券有限责任公司 法定会员齐鲁证券(上海)资产管理有限公司法定会员瑞信方正证券有限责任公司 法定会员瑞银证券有限责任公司 法定会员山西证券股份有限公司 法定会员上海东方证券资产管理有限公司 法定会员上海光大证券资产管理有限公司 法定会员上海国泰君安证券资产管理有限公司法定会员上海海通证券资产管理有限公司 法定会员上海华信证券有限责任公司 法定会员上海证券有限责任公司 法定会员申万宏源西部证券有限公司 法定会员申万宏源证券承销保荐有限责任公司法定会员申万宏源证券有限公司 法定会员世纪证券有限责任公司 法定会员首创证券有限责任公司 法定会员太平洋证券股份有限公司 法定会员天风证券股份有限公司

中信金通证券有限责任公司杭州文三路证券营业部

日期代码名称买卖坐席买入金额卖出金额金额差异动类型 深市2009-7-9 768 西飞国际买入 4 35,701,102.08 10,196,073.11 25505028.97 日涨幅偏离7% 沪市2009-7-1 600322 天房发展买入 4 16,649,605.01 0 16649605.01 日涨幅偏离7% 沪市2009-6-29 600246 万通地产卖出 3 0 23,669,059.75 -23669059.75 日换手率达20% 沪市2009-6-26 600246 万通地产买入 2 27,993,426.93 16,507,911.89 11485515.04 日换手率达20% 沪市2009-2-27 600435 中兵光电买入 2 16,353,103.67 13,756,780.11 2596323.56 日换手率达20% 沪市2009-2-25 600435 中兵光电买入 3 10,356,926.91 0 10356926.91 日跌幅偏离7% 沪市2009-2-24 600435 XR中兵光买入 2 10,901,794.01 0 10901794.01 日换手率达20% 深市2009-2-10 878 铜业买入 4 15,307,035.00 1,427,534.00 13879501 日涨幅偏离7% 1,无论是中兵光电,万通地产,还是航天长峰,杭萧钢构,其参与的多是题材概念的炒作,而且往往参与的个 股走势都比较妖异,该席位具有捕捉大牛股的潜力。 2,与平安证券零陵路证券营业部关联度非常高。风格上还是比较类似路。 3,平安证券零陵路证券营业部实际上与系,南路营业部,北一环路那几路资金也关系也较密切,而该席位也与 系关联度非常高,另外其经常于光大系,人民中路这一路资金打成一片。 4,投机性游资,参与强势股的炒做,其与本地著名游资招商证券文三路基本不同时上榜,但是他们均与系那种 交易能力比较突出的短线席位有密切关系。 5,观其6至7月份的几次经典战役,东北证券、盐湖集团、南玻A、中兵光电、美尔雅、名流置业等均成为其 突袭的对象。这类个股具备几个特征。 A,在行业里面均是领涨的佼佼者:券商股中的东北证券和广发证券历来是大资金借以刺激整个证券股暴动的猎 物;盐湖集团由ST盐湖改名而来,以前曾因某高校教授大量持股而受到相关炒作,而且该股所属的盐湖系整合 重组题材实际上也经常被资金利用借以发动行情;南玻A是太阳能产业多晶硅概念的龙头股;中兵光电是2009 年一季度走出的大牛股,历来是航天军工题材的先锋;美尔雅是正宗股指期货概念股;名流置业则是地产行业 里面高送转行情的代表。 B,其参与的个股大多都有基金持仓,但是基金持仓并不重,这些个股在行业里面并不是大多数基金的首选,因 此利于其进行相关炒作。经常拿这些个股下手能够起到四量拨千斤,“蚂蚁撬动大象”的效果。 C,出击的个股与大盘的关联度低,往往走出独立行情,不鸣则已,一鸣惊人。 6,动用的资金一般介于1000万至1500区间,几百万参与的次数很少,没有出现特别大的介入规模的历史。 航天长峰600855 日收盘价格涨幅偏离值达到7% 时间:2009-08-28 买入: 营业部名称: 合计金额(元): (1) 金通证券文三路证券营业部 22339318.76 (2) 光大证券股份双溪西路证券营业部 15002602.00 (3) 安信证券股份远大路证券营业部 13643487.10 (4) 联合证券湖滨南路证券营业部 10360908.33 (5) 渤海证券股份福中路证券营业部 8162573.26

2010年证券公司排名

2010年证券公司排名 (2010-03-04 13:45:30) 标签: 证券经纪 杂谈 分类:资料收集 1 国信证券股份有限公司 2 中国银河证券股份有限公司 3 招商证券股份有限公司 4 国泰君安证券股份有限公司 5 广发证券股份有限公司 6 海通证券股份有限公司 7 华泰证券股份有限公司 8 中信建投证券有限责任公司 9 申银万国证券股份有限公司 10 光大证券股份有限公司 11 中信证券股份有限公司 12 中国建银投资证券有限责任公司 13 齐鲁证券有限公司 14 安信证券股份有限公司 15 联合证券有限责任公司 16 方正证券有限责任公司 17 中信金通证券有限责任公司 18 长江证券股份有限公司 19 兴业证券股份有限公司 20 宏源证券股份有限公司 21 华西证券有限责任公司 22 东方证券股份有限公司 23 中银国际证券有限责任公司 24 中国国际金融有限公司 25 平安证券有限责任公司 26 浙商证券有限责任公司 27 长城证券有限责任公司 28 财通证券有限责任公司 29 国元证券股份有限公司 30 中信万通证券有限责任公司 31 湘财证券有限责任公司 32 信达证券股份有限公司 33 东兴证券股份有限公司 34 河北财达证券经纪有限责任公司 35 东吴证券有限责任公司

36 国金证券股份有限公司 37 国海证券有限责任公司 38 东海证券有限责任公司 39 上海证券有限责任公司 40 广发华福证券有限责任公司 41 西部证券股份有限公司 42 中原证券股份有限公司 43 南京证券有限责任公司 44 东北证券股份有限公司 45 渤海证券股份有限公司 46 中国民族证券有限责任公司 47 东莞证券有限责任公司 48 西南证券股份有限公司 49 山西证券股份有限公司 50 国联证券股份有限公司 51 民生证券有限责任公司 52 华安证券有限责任公司 53 新时代证券有限责任公司 54 华林证券有限责任公司 55 财富证券有限责任公司 56 江南证券有限责任公司 57 英大证券有限责任公司 58 国盛证券有限责任公司 59 万联证券有限责任公司 60 国都证券有限责任公司 61 广州证券有限责任公司 62 江海证券有限公司 63 金元证券股份有限公司 64 信泰证券有限责任公司 65 恒泰证券股份有限公司 66 大通证券股份有限公司 67 华龙证券有限责任公司 68 太平洋证券股份有限公司 69 华创证券经纪有限责任公司 70 第一创业证券有限责任公司 71 世纪证券有限责任公司 72 中山证券有限责任公司 73 华融证券股份有限公司 74 红塔证券股份有限公司 75 首创证券有限责任公司 76 北京高华证券有限责任公司 77 联讯证券经纪有限责任公司

南京新工投资集团有限责任公司

债券代码:143610.SH 债券简称:18新工01债券代码:143611.SH 债券简称:18新工02债券代码:155309.SH 债券简称:19新工01债券代码:155538.SH 债券简称:19新工02 南京新工投资集团有限责任公司 (住所:南京市玄武区唱经楼西街65号) 2018年公开发行公司债券(第一期)及 2019年公开发行公司债券(第一期、第二期) 2019年第四次受托管理事务临时报告 债券受托管理人 开源证券股份有限公司 (西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层) 2019年12月

开源证券股份有限公司(以下简称“开源证券”)作为南京新工投资集团有限责任公司(以下简称“发行人”)2018年公开发行公司债券(第一期)(以下简称“18新工01”、“18新工02”)以及2019年公开发行公司债券(第一期、第二期)(以下债券简称:“19新工01”、“19新工02”)的债券受托管理人,代表上述债券全体持有人,持续密切关注“18新工01”、“18新工02”、“19新工01”、“19新工02”对债券持有人权益有重大影响的事项。 根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》规定及《受托管理协议》的约定,现就发行人董事、监事、高级管理人员变更事项报告如下: 一、人员变动的基本情况 (一)原相关人员任职情况,变动原因 原相关人员无变动。 (二)相关决定情况、新任人员聘任安排及基本情况等 1、相关决定情况及新任人员聘任安排 根据中国共产党南京市委员会宁委(2019)742号通知,经研究决定:王雪根同志任南京新工投资集团有限责任公司总经理、董事。 根据南京新工投资集团有限责任公司工2019年11月26日举行的全体员工大会,会议通过无记名投票方式,对公司职工监事进行了投票选举,选举结果为虞雪清同志新任南京新工投资集团有限责任公司职工监事,原职工监事邢文范继续担任职工监事一职。 2、本次新聘任人员基本情况 王雪根,男,董事、党委副书记、总经理,1968年5月出生,博士研究生学历,副研究员。1991年7月至1994年1月任南京化工学院应用化学系生物化工专业教师,1994年1月至1998年1月任南京化工大学国家系列化工程技术研究中心主任助理,副主任(期间获硕士学位),1998年1月至2000年6月任南京化工大学制药与生物科学学院总支书记(攻读博士学位),2000年6月至2000年8月任南京医药集团总经理助理,2000年8至2012年6月任南京医药产业(集团)有限公司副总经理。2012年6月至2019年6月任南京新工投资集团有限责

历史的变迁 前进的国都——北京市第一家证券营业部发展历程回顾

历史的变迁 前进的国都——北京市第一家证券营业部发展历程回顾 1992 年 8 月 18 日,是国都证券工体营业部成立的日子,作为现在国 都证券北京新中街营业部的前身,它是北京市成立的第一家证券营业部。 从它出现甫始,就在风起云涌的资本市场大舞台扮演着重要的角色。 它的发展过程,从某种意义上说,就是北京乃至全国券商经纪业务发 展变迁的缩影。 在艰苦的环境中,营业部始终遵循团结进取,勇于创新,诚实守信, 客户至上的经营原则,不断寻求发展。 营业面积不断扩大,而且在此基础上总部又发展了多家营业部,并为 本营业部和其他营业部培养了多名业务骨干,在同行业和广大客户中取得 了良好的声誉。 随着周边地区竞争对手的不断增加,国都证券新中街营业部的先发优 势日趋淡化,公司越来越认识到通过先进的信息技术和管理手段提高服务 效率和质量、确保竞争优势的重要性。 如何与国际接轨?如何为客户提供更专业化、人性化的服务?如何占 有更多的市场份额?在逐步完善营业部内部信息化建设的同时,国都证券 逐渐认识到传统的、以营业部为业务营运中心的经营方式的种种弊病。 于是,公司从 2002 年下半年起,逐步开始了营业部经营模式的转型

工作。 通过实施区域集中交易,国都证券新中街营业部突破了过去以营业部 为核心的交易系统建设模式,营业部由传统的交易中心向客户服务与营销 中心进行转变。 目前的集中管理模式可以实现信息资源的充分利用,服务内容更加专 业化,便于有限投资创造更丰富的资源,带来更好的服务;集中数据使监 管手段得以加强,投资者的投资风险最小化;集中应用,通买通卖,一体 化发展, 增加了业务应用灵活性和快速应变能力; 集中交易结合电子商务, 将业务触角延伸到更广大的应用领域,可以为投资者提供更丰富、便捷、 安全的服务。 国都证券新中街营业部,伴随着中国证券经纪业务的发展,渡过了股 市起伏波折的岁月,常变常新,仍不断焕发出新的活力和生命力,它见证 了国都历史渊源的过去,更展望着国都宏图徐进的未来。

国都证券有限责任公司及国都期货有限公司开展中间介绍业务

国都证券有限责任公司及国都期货有限公司开展中间介绍业务 实施办法 第一章总则 第一条为规范国都证券有限责任公司(以下简称国都证券)为国都期货有限公司(以下简称国都期货)提供中间介绍业务(以下简称IB业务)活动,根据《期货交易管理条例》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》、《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》和《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》等法规文件,由国都证券和国都期货联合制订本办法。 第二条本办法所称IB业务,是指国都证券接受其控股的国都期货委托,为国都期货介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 第三条本办法所指专职介绍业务人员是指专门从事介绍业务的人员,应具备期货从业人员资格并通过中国期货业协会组织的介绍业务专项培训和考试。 第四条本办法所指IB业务的范围包括: (一)协助办理开户手续; (二)提供期货行情信息、交易设施; (三)协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传

送的安全和独立; (四)协助向客户提示风险; (五)中国证监会规定的其他服务。 第五条从事IB业务,国都证券和国都期货应书面签订《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议》,明确业务范围、对接规则、报酬支付及相关费用分担方式以及违约责任等。 第六条国都证券和国都期货保持独立经营,在财务、人员、经营场所等方面完全分开,IB业务开展遵循“权责明晰、风险可控”的原则,以防范和隔离风险,促进IB业务健康、稳定、持续发展。 第七条国都证券经纪业务总部和国都期货交易服务部对IB业务实行统一管理,进行业务对接。 第八条本办法适用于国都证券及其营业部和国都期货IB业务经营管理工作。 第二章组织机构 第九条国都证券与国都期货分别成立IB业务领导小组,负责IB业务工作的总体组织和安排。 (一)国都证券IB业务领导小组由公司主管经纪业务总监担任组长,经纪业务总部总经理担任副组长,经纪业务总部、研究所、合规与风险管理部、稽核审计部、信息技术中心、各营业部负责人任组员。 领导小组办公室设在经纪业务总部,负责IB业务工作的日常组

相关文档
最新文档