CCAA注册审核员考试所有简答题(汇总)

审核知识考试简答题：

1.审核原则

?答：与审核员有关的审核原则：

–道德行为：职业的基础

–公正表达：真实、准确地报告的义务

–职业素养：在审核中勤奋并具有判断力

与审核有关的审核原则：

以下原则与审核有关，并通过独立性和系统性来明确：

独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础

基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法

2.质量管理体系审核的阶段（六阶段）

?审核启动

?文件评审的实施

?现场审核的准备

?现场审核的实施

?审核报告的编制、批准和分发

?审核的完成

3、现场审核的7项活动

——举行首次会议

——在审核中进行沟通

——向导和观察员的作用和职责

——信息的收集和验证

——形成审核发现

——准备审核结论

——举行末次会议

4、文件评审的目的和内容

目的：

确定文件所述的质量管理体系与审核准则的符合性；

了解受审核方情况，以策划现场审核，包括编制审核计划。

内容：（6方面）

–质量方针和目标；

–质量管理体系的范围，包括删减的细节与合理性；

–进行质量管理体系各过程所采用的方法；

–质量管理体系过程的相互作用；

–手册的管理；

–必要时，以前的审核报告和记录。

5、检查表的作用P221（三保持，一减少,一减轻）

检查表是检查的清单，是审核员自用的审核提纲和备忘录，应在审核准备时编制。

1）保持审核目标的清晰和明确；（列出了审核项目，明确了查什么，用什么方法，

2）保持审核内容的周密和完整；

3）保持审核节奏和连续性；

4）减少审核员的偏见和随意性；

5）减轻审核员的负担。

6、审核计划的主要内容

1）审核目的；

2）审核准则和引用文件；

3）审核范围，包括确定受审核的场所、组织单元、职能部门及产品、过程、取证期限等的描述；

4）现场审核活动的日期和地点；

5）现场审核活动的安排；

6）审核组成员和随行人员的作用和职责；

7）对审核关键领域的资源分配。

适当时，审核计划还可以包括h-m项的内容（GB/T19011 6.4.1）

7、审核报告的主要内容

包括或引用以下内容：（八方面）

a）审核目的；

b）审核范围，尤其是应当明确受审核的组织和职能的单元或过程以及审核所覆盖的时期；

c）审核委托方；

d）审核组长和成员；

e）现场审核活动实施的日期和地点；

f）审核准则；

g）审核发现；

h）审核结论。

适当时，还可包括i-r项内容（GB/T19011 6.6.1）

8、现场审核中的会议？审核组组成后的会议？

现场审核会议：首次会议、审核组内沟通会议、与受审核方和审核委托方的沟通会议、末次会议。

（4种）

审核组组成后的会议：现场审核准备会议、首次会议、审核组内沟通会议、与受审核方和审核委托方的沟通会议、末次会议。（5种）

9、监督审核的八项内容：

①内部审核和管理评审

②对上次审核中确定的不符合采取的措施

③投诉的处理

④管理体系在实现获证客户目标方面的有效性

⑤为持续改进而策划活动的进展

⑥持续的运作机制

⑦任何变更

⑧标志的使用和（或）任何其他对认证资格的引用（是每次监督必查项目）

10、审核范围的描述：（题型：给一段案例描述，让你写出它的审核范围）

审核范围定义：审核的内容和界限；

注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程、覆盖的时期的描述。

11、认证范围与审核范围的区别Ｐ199（未记住）

①认证范围用于认证注册的目的，用于表明被认证的受审核方的管理体系所覆盖的范围，通常体

现在认证证书上。

审核范围是为具体的审核界定审核要覆盖的内容与界限，用于指导审核的实施。

②认证范围通常只是对认证所覆盖的产品、过程与活动、场所及所依据标准的概括性描述；

审核范围所涉及信息更加详细与具体，通常包括对受审核的实际位置、组织单元、过程与活动，以及审核所覆盖的时期等的更加全面与详细的信息。

③一次具体审核的审核范围与认证范围并不完全一致。

注：认证范围：表述于证书上

审核范围：表述于审核计划；审核委托方和组长

12、

13、第一阶段审核的目的：

1）确定受审核方已按约定的标准建立及运作了一个管理体系，并以此确认受审核方对审核的准备程度。

2）为第二阶段审核的顺利实施作充分的准备工作，如：

ａ.为策划第二阶段审核提供关注点

ｂ.审查第二阶段审核所配置资源的充分性。

14、审核证据、审核发现、审核结论的关系？

审核证据是与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。（可以是定性的或定量的）。

审核发现是将收集到的审核证据（3.3）对照审核准则（3.2）进行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。

审核结论是审核组(3.9)考虑了审核目的和所有审核发现(3.4)后得出的审核（3.1）结果。

通过适当抽样收集和验证得到审核证据，将审核证据作为输入对照审核准则进行评价得到审核发现，审核发现有符合和不符合，对审核发现进行评审得到审核结论。

15、质量管理体系的评价？

质量管理体系与审核准则的符合程度；

质量管理体系的有效实施、保持和改进；

管理评审过程在确保质量管理体系持续的适宜性、充分性、有效性和改进方面的能力。

16、初次审核和监督审核的区别?

初次审核：管理体系的初次认证审核应分两个阶段实施，第一阶段和第二阶段。

监督审核：

--监督审核至少每年进行一次；（初次认证后的第一次监督审核应在第二阶段审核最后一天起十二个月内进行）；

--派正式审核组按审核程序进行，其人日数不少于初次审核的三分之一；

17、审核员个人素质的要求注册准则2.3.1

有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；

思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；

善于交往，即灵活地与人交往；

善于观察，即主动地认识周围环境和活动；

有感知力，即能本能地了解和理解环境；

适应力强，即容易适应不同情况；

坚韧不拔，即对实现目的坚持不懈；

明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；

自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。

18、审核员行为规范要求注册准则2.6

1）遵纪守法、敬业诚信、客观公正；

2）努力提高个人的专业能力和声誉；

3）帮助所管理的人员拓展其专业能力；

4）不承担本人不能胜任的任务；

5）不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；

6）不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权；

7）不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其他利益，也不应在知情时允许同事接受；

8）不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；

9）不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的信誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；

10）不向受审核方提供相关咨询。

19、审核过程、认证过程、现场审核过程的关系？

--审核过程由6个阶段：审核启动、文件评审的实施、现场审核的准备、现场审核的实施、审核报告的编制、批准和分发、审核的完成；

--认证过程从组织提出认证申请开始，认证机构受理申请，审核组经过第一阶段、第二阶段审核，

认证机构批准发证，审核组监督审核，认证机构保持或处置，审核组在认证审核，认证机构换发新证等过程。

--现场审核过程是审核过程的第二阶段审核。

20、请简要说明认证过程的主要活动（过程、流程）P209，并说明认证过程与审核过程()的关系？

--认证过程从组织提出认证申请开始，认证机构受理申请，审核组经过第一阶段、第二阶段审核，认证机构批准发证，审核组监督审核，认证机构保持或处置，审核组在认证审核，认证机构换发新证等过程。

--审核过程由6个阶段：审核启动、文件评审的实施、现场审核的准备、现场审核的实施、审核报告的编制、批准和分发、审核的完成；.

--认证过程包含至少四次审核过程，认证过程从组织申请开始换发证书结束

21、QMS体系的评价：质量管理体系评价包括三种方式：

① QMS审核：内部审核、外部审核②QMS评审：管理评审③自我评定

22.审核员在质管部查最近一次的管理评审材料，发现管理评审报告中针对评审情况，并提出了四项改进决策，审核员只看见其中一项由办公室完成的改进措施的实施情况及其有效性的验证记录。你作为审核员应如何继续审核？

查改进措施要求的完成时限，（2分）时限内查其余三项改进措施实施的进展情况，时限外开不合格报告（3分）

23.监督审核与复评审核（再认证）的目的分别是什么？

监督审核：评价体系持续的符合性和有效性，保持认证注册，抽查部门和过程

复评：评价体系的符合性有效性重新认证注册，完整体系

24.请简要叙述认证过程的主要活动，并说明认证过程与审核过程的关系。

组织申请---初次审核（一阶段、二阶段）-颁发证书--监督审核----再认证---换发证书

认证过程包含至少四次审核过程，认证过程从组织申请开始换发证书结束

审核过程包括六项活动，审核启动---文审的实施---现场审核的准备----现场审核的实施---审核报告的编制批准分发---审核的完成

25. 组织在对供应商进行初次评审时，应对哪些方面加以考虑？

1）建立供应商选定工作小组，由质量管理部门牵头，由产品开发、生产、供应、服务等部门派人参加，由企业主管质量部门领导担任组长，统筹评估与选择工作；

2）选定工作小组确定供应商候选名单，并对候选供应商提交的材料逐个进行审核；

3）对候选供应商所供应的原材料或零部件进行检验，应符合企业的质量要求和法定标准；

4）由选定小组派人到供应商现场考查，现场考查小组必须有质管部门人员参加，对现场考查和取样检查结束后应有综合分析意见的书面报告。必要时，应进行供应商审核；

5）选定工作小组对评价结果进行分析，选定供应商，将之纳入供应商管理系统。

26以下为一次审核活动中的场景描述（包括三句话）：请指出每一句话中分别含有审核发现、审核证据或审核准则中哪一项或哪几项。

1）销售科长说：“我们2007年1月至今已处理39份顾客抱怨，顾客总体比较满意”。审核证据 2）审核员查阅了39份顾客抱怨处理记录，经核对企业的《顾客抱怨管理制度》，认为顾客抱怨的处理确实按要求执行。

审核发现（认为顾客抱怨的处理确实按要求执行）

审核证据（39份顾客抱怨处理记录）

审核准则（顾客抱怨管理制度）

3）审核员在与领导层沟通时说：顾客抱怨处理股那里较好，但顾客满意数据分析的结论中改进方向不明确，还可以完善。审核发现

27. 一般说来，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键中层部门以及这些部门的职责（至少说出六个）职责请用GB/T 19001-2008标准中的条款编号表示（列如：部门：销售部，职责：7.2）

1）生产部 7.5 ；2）质检部7.1 8.2.4 8.3 3）采购部7.4

4）人力资源部6.2 5）设备部6.3 7.6 6）设计部7.1、7.3

28.北京长江发展有限公司于1996年成立，办公和生产地点位于北京市朝阳路2008号，拥有1200名员工，现有一条日产2000吨XXX号水泥熟料的现代化的窑外分解生产线，全套引进了先进的瑞士ABB公司集散计算机控制系统。公司按照建材行业标准生产水泥熟料，并向周边多个水泥企业供应，同时为水泥企业提供本公司所研发的水泥研磨用研磨剂。以上为长江公司在申请审核时提交的文件信息，请依据这些信息描述审核范围。

审核范围：位于北京市朝阳路2008号的北京长江发展有限公司水泥研磨用研磨剂的设计开发；XXX 号水泥熟料的生产涉及的质量管理活动。

29.审核员在某阀门厂检验科审核，检验科负责人提供了阀门检验标准，审核员看到标准上规定：阀门出厂

前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2兆帕（Mpa），保压120秒。作为审核员你应该如何进行审核，说出你的审核思路。

1）查问检验标准，了解检验标准规定的是否合理。

2）现场审核，抽查3-5份检验报告，验证记录是否与标准相符。

3）检验过程中是否有不合格品？针对不合格品采取哪些措施？抽3-5份相关记录。

30. 2007年2月，上级集团公司对天利金属制品公司的体制进行了改革，天利公司随即对内部的组织机构和

职能进行了调整。职能部门由9个减少到5个，部门职能和岗位设置也进行了较大调整。按照GB/T19001-2000标准要求，审核员在审核时应关注什么？

（1）调整后各部门新的职责和权限的规定。

（2）对质量管理体系文件所作的相应变更；

（3）相关人员对新的职责、权限的了解情况。

（4）质量管理体系的正常运行。

31、工厂不合格品控制程序规定：车间返工后的不合格品要由检验科进行重新检验，合格后方可放行或交付。但审核员在检验科没发现近三个月的重新检验的记录。你会如何继续审核（写出2-3个步骤）？

1）查是否发生过不合格品？

2）不合格品是否要求返工？

3）如返工，检验科是否重新检验？

4）抽样查重新检验的证据。