股份制变更方案(律师完整版)

北京市律师协会 律师办理法律尽职调查业务操作指引

《律师办理法律尽职调查业务操作指引》-北京市律师协会公司法专业委员会2014年10月(2016-01-05 18:50:03) 转载 ▼ 标签：北京律协操作指引专业委员会公司法专业委员会法律尽职调查分类：办事指南 前言 为了分享优秀律师的成功执业经验，为广大会员办理相关业务提供指导与帮助，2013年，北京市律师协会组织相关专业委员会编写了一批律师业务操作指引，在广大律师中产生了良好的反响。在此基础上，2014年，北京市律师协会组织部分专业委员会又续编了一批业务操作指引，内容涉及建设工程、有限责任公司并购、法律尽职调查、拍卖、商业秘密、中国境内私募股权投资基金设立、图书出版、信托、信息网络、刑事业务、道路交通事故律师实务、军地互涉诉讼业务、利润表阅读等法律服务领域。 这批律师业务操作指引包括:《律师办理建设工程法律业务操作指引》、《律师承办有限责任公司并购业务操作指引》、《律师办理法律尽职调查业务操作指引》、《律师办理拍卖业务操作指引》、《律师办理商业秘密法律业务操作指引》、《律师办理中国境内私募股权投资基金设立法律业务操作指引》、《律师办理图书出版法律业务操作指引》、《律师办理信托业务操作指引》、了律师办理信自、网络法律业务操作指引》、《律师承办刑事业务操作指引》、.道终交通事故律师实务操作指引》、《律师办理军地互涉诉讼业务操作指引》及《利润表阅读指引》。对广大会员从事相关法律业务具有较强的指导性，也是新从业律师的参考范本。 特别需要指出的是，上述业务操作指引是根据相关法律法规及司法解释规定并结合司法实践和律师实务经验编写的，仅供会员办理相关业务时参考，不具有强制性，也不作为评价律师办理相关工作内容的依据。尽管本丛书的执笔人均为相关领域经验丰富的律师，每一部指引也经过相关专业委员会众多资深律师审核把关，但受各种因素制约，上述业务操作指引也难免存在疏漏和差错，请广大会员注意鉴别。 律师业务操作指引是一个开放的体系，下一步，市律协还将根据律师业务的发展状况和指引编写的成熟状况，不断推出新的业务操作指引，并根据立法和司法实践，对内容进行及时的修订和更新，使之成为对全市律师业务具有引领和指导作用的操作指引体系，推进律师业务领域不断向纵深拓展，促进广大会员不断提高业务能力和水平。 目录 第一章总则 第二章法律尽职调查业务的受理 第三章法律尽职调查业务的办理 第一节法律尽职调查对承办律师的要求和职责 第二节法律尽职调查流程 第三节法律尽职调查内容 第四节法律尽职调查工作成果的撰写及交付 第一章总则 第一条【指引目的】 为了更好地促进本市律师承办法律尽职调查业务，规范律师相关执业行为，保障律师依法履行职责，充分发挥律师在民、商事经济活动中的作用，根据中华人民共和国有关法律法规，

律师事务所的行政管理和业务管理

律师事务所的行政管理 和业务管理 Document serial number【KKGB-LBS98YT-BS8CB-BSUT-BST108】

律师事务所的行政管理和业务管理 律师所业务及行政管理 一、业务管理 （一）业务管理架构：合伙人会议—管理委员会—分管业务管理合伙人—业务部督导合伙人—合伙人及律师 1、管理委员会构成： 首席合伙人：负责律所的发展，全局考虑，抓全面工作 执行合伙人：日常事务处理 分管业务合伙人：案件的质量、流程管理（督导合伙人的直接领导） 分管合伙人：根据需要设置人事、财务、行政等 2、业务部督导合伙人：每个业务部一名督导合伙人，主要职责案件第一次审批，本分部的业务文书审查，进行专业研究、开拓市场、业务培训、研讨、发展计划、业务质量等 受案流程管理：主办律师填表----督导合伙人审批-------分管合伙人审批 目的是降低律师事务所风险 （二）业务管理内容及方式 康桥所倡导专业化分工及团队合作。根据本所实际及山东法律服务市场的需求，康桥所设立了七大专业部门，包括公司证券部、金融保险部、建筑及房地产部、知识产权部、刑事业务部、涉外业务部、环境资源部。 1、业务创新及开拓管理 （1）业务方向的变更 康桥所如其他地方综合性律师所一样，是从律师的传统业务起步的，民事及刑事诉讼的代理、辩护是基本的业务，随着律所的发展和人员的专业领域的

丰富和扩大，特别是适应经济发展对法律服务的更高需求，我们有意识的对公司证券、知识产权、涉外业务等进行了人员和知识的储备，近五年以来，非诉业务有了大量的增加和提升，特别是近两年多以来，参与了众多的公司并购重组、上市、挂牌、投融资等专项的法律服务。 （2）开拓方式的变革 过去的传统市场开拓模式往往是个人的资源的利用，进行市场开拓。但这种开拓模式是单一的，具有一定的偶然性，可持续性不够。为此，我们研究如何结合康桥品牌在山东地方法律服务市场的认知度和美誉度，如何进行市场的有计划性开发和培育。比如我们加强了各专业部在市场开发和培育中的作用，对相应的专业领域进行有计划的宣传和培育，积极推出相应的法律服务产品，组织不同的研讨会、座谈会等，同不同媒体的合作等方式，提升品牌形象。将具体的法律服务产品的推广和康桥品牌的推广向结合，在某些领域与其他律师所、券商、会计师事务所、评估师事务所进行合作。合作共赢是合作的基础。 对金融及保险机构等具有系统性特点的行业进行成片开发；对企业集团及所属公司的综合服务；参与到政府法律服务采购；参加具有重大影响的项目、案件的招标投标；对常年顾问单位的深度服务挖掘，从日常的法律服务到参与重大公司并购、投融资项目的前期研讨、咨询和建议。 （3）对新型业务的研究和跟进 如中小企业私募债、投资公司的股权或债权投资、新三板等。 （4）对具有重大发展前景的业务的挖掘和创新 如并购重组业务中，不同的并购方式、新的并购主体和融资的方式、税务筹划等。在新的并购浪潮中，公司的并购行为，已经从单一的股权收购或资产收购，转变为合资合作、引进战略投资者并通过优化税收筹划，减少并购成本；并购的支付方式也从单一的货币，到股权、债权、信托、私募等多种方式；从国内公司间的并购，到国外公司、合资公司、投资公司以及离岸公司及返程投资；从公司并购到协议控制等。并购的重点从注重尽职调查，到并购方案的设计优化等等。对于此类的具有重大发展前景的业务，要进行全面的研

律师尽职调查工作方案

律师尽职调查工作方案 银行等金融机构，在经营过程中最大的风险来自资金回收风险，那么在放贷或开展其他金融衍生业务过程中，利用律师专业知识和身份提前知悉业务相对方的经营、资产和负债等情况，收集业务相对方的详细资料并作实地验证和取证，作出综合性的资信评估和风险评估，撰写全面性的法律意见，作为银行等金融机构在日常业务的参考和凭据，从而降低银行等金融机构的经营风险。律师尽职调查就是针对银行等金融机构业务通过对业务相对方详细、全面的实地调查和资料收集工作对企业和个人资信、还贷能力、可能出现的风险等进行事先分析和评估而专门设立业务种类。 第一部分：律师尽职调查的涵义及价值、意义 一、律师尽职调查的涵义 律师利用其专业知识对业务相对方的主体资格、经营管理合法性、资产、债权债务、诉讼等情况进行书面及实地调查，透过法律视角对相关材料、信息进行甄别、分析，银行等金融机构提示业务可行性及风险，出具综合性法律意见并附相关调查资料。 二、律师尽职调查的价值和意义：

1、改变信息不对称的不利状况，以利于对相业务信息的全面了解。 2、明确法律风险和法律问题，判断其性质和对决策的影响。 3、甄别业务相对方。 4、就相关法律风险的承担、法律问题的解决进行谈判，事先明确权利义务，及时调查业务实施方案，防范风险产生。 5、避免业务失败或陷入纠纷，对业务相对方现存和潜在的法律风险作出专业判断，为银行等金融机构最终的科学决策提供依据。 6、律师尽职调查的结果对双方最终能否达成业务协议及业务品质起着非常关键的作用。 第二部分：律师尽职调查遵循的原则 一、全面原则 1、调查内容全面：调查业务相对方的主体资格、股权结构、治理结构、关联关系；业务；资产；债权债务；重大合同；诉讼及争议；管理层和员工；税收；外汇；环保；等等。 2、材料全面：调查所有可调查的材料，——包括业务相对方在各部门的材料及自身的相关材料。 二、透彻原则

律师民事诉讼业务流程

[转] 律师民事诉讼业务流程 律师民事诉讼业务流程 律师民事诉讼业务流程 一、听取当事人陈述 1、听取当事人陈述的要点 要点：听取。记录。整理思路。 2、当事人陈述后向当事人提问 要点：提问方式。提问角度。澄清答问。 3、整理当事人陈述之记录 要点：整理的要点。整理记录的方式。理清法律关系。 二、律师起诉前准备 1、收集证据 要点：收集的途径(渠道)。收集的方式。判断证据的关联性。确认证据的全面性。 2、起草起诉方案 要点：诉讼方案的基本格式。诉讼方案的内容。 3、搜集法律依据(法律研究) 要点：搜集的方法。法律推理。法律识别。法律类型。案例搜集。 4、确定案件的地域管辖法院和级别管辖法院 方式包括法律、司法解释查询、电话咨询有关法院、查询最高人民法院的司法解释。 要点：地域管辖及其运用技巧。级别管辖及其运用技巧。 5、对被告状况的审慎调查 (1)调查拟起诉被告之工商登记资料(包括但不限于营业执照、分支机构、验资报告、年检报告) 要点：登记内容。企业登记的意义。与案件关联性与证明对象。 (2)调查掌握的拟起诉被告的财产状况(包括但不限于不动产、车辆等运输工具、动产的权属、以及抵押、质押、查封状况) 要点：财产所有。财产共有。财产取得方式。担保物权的设定情况。 6、编制证据清单 (1)根据客户的案情介绍，确定起诉时必须提交的初步证据；要点：初步证据范围的确定。初步证据与后续证据的区别。(2)编制证据清单，列明证据用途(证明之事项) 要点：证据清单格式。证据说明的格式与内容。 (3)英文证据需安排专门部门的翻译事宣 要点：翻译机构的选定。翻译过程中与翻译机构的协调联系工作。翻译件内容的核查。 (4)对证据进行归类 要点：归类的方式与标准。归类的目的。 (5)根据案情所涉及的法律关系，以及客户的案情介绍，判断对方可能提出的证据，以及据以反驳的证据。 要点：判断的方法。判断的全面性之掌握。反驳证据的确定方法。反驳证据的收集。反驳证据的归类。 (6)判断是否需要准备作为证据的专家证词、部门规定。如需要，进行准备。 要点：判断的原则与标准。寻找专家的方法。对专家能力与权威性的判别。查找部门规

全国律协《并购中的尽职调查律师操作指引(讨论稿)》

并购中的尽职调查律师操作指引（讨论稿） （一）引言 （1）为充分发挥律师在企业并购中从法律上发现风险、判断风险、评估风险的独特作用，引导律师高效、高质地完成企业并购的尽职调查，依据《中华人民共和国律师法》、《律师职业道德和执业纪律规范》和相关法律、法规、规范性文件的规定及律师行业公认的律师执业准则、惯例制定本指引。 （2）本指引是为了规范律师事务所和律师从事企业并购之尽职调查法律业务的执业行为，保证尽职调查的质量、效率，并明确执业责任。 （二）基本规范 （1）律师应当严格遵守法律、法规及规范性文件的规定，遵守律师执业道德和执业规范，诚实守信、勤免尽职、审慎严谨。 （2）律师应严守所知悉的委托人、目标企业及执业中所知悉的其他相关方的商业秘密，并不得利用所知悉的商业秘密为律师本人、律师事务所及其他人谋取利益。 （3）律师从事企业并购的尽职调查法律业务应当具备相应服务的专业能力，包括必备的法律专业素质及企业并购运作、财务会计、企业管理、劳动人事等方面的基础知识。 （4）律师从事企业并购的尽职调查法律业务应当在委托人授权范围内依照本指引的要求，不受其他单位或个人的影响和干预，独立工作，维护委托人的合法权益。 （5）律师事务所接受委托后应指派具备要求的律师承办，实习律师（含助理律师或律师助理或其他辅助人员）不得独立承办，但可协助律师完成相关的工作。 （6）律师从事尽职调查法律业务，不得有下列行为： ①严禁建议或协助委托人或目标企业从事违法活动或实施虚构事实的行为，只能对委托人要求解决的法律问题进行法律分析和评估，并提出合法的解决方案。 ②严禁亲自及协助或诱导委托人弄虚作假，伪造、变造文件、资料、证明等。 ③严禁向委托人及监管、审批机构等提供律师经合理谨慎判断怀疑是伪造或虚假的文件、资料、证明等。 （7）对于委托人要求提供违反法律、法规、规范性文件及律师职业道德和执业纪律的服务，律师事务所及律师应当拒绝并向委托人说明情况。 （8）律师事务所和承办律师应如实、准确、完整地向委托人披露尽职调查所获得的信息，并做出适当的法律分析与评估，不得故意隐瞒、遗漏主要信息或做虚假陈述。 （9）律师应当与注册会计师、资产评估师等密切配合，通过专业分工协作和充分的业务沟通，共同保障受托法律业务的顺利进行。 （10）律师事务所应当建立健全项目管理制度，调查所取得的文件、资料、证明的分类归档及查阅制度，尽职调查报告、法律意见书等法律文件制作的内部审核制度，以及内部质量保障制度。 （11）律师应当及时、准确、真实、完整地就工作过程中形成的工作记录，在工作中获取的相关文件，会议纪要、谈话等资料制作工作底稿。 （12）律师应当对承办尽职调查业务过程中重要的往来电子邮件和电子版式的法律文件进行书面备份。 （13）如涉及其他司法管辖区域的尽职调查及法律分析与评估等法律事务，律师事务所和承办律师可以建议委托人聘请在该司法管辖区域具备相应资格，且在特定的业务领域具有

尽职调查协议模板

编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 尽职调查协议模板 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________ 说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与 义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用 时请详细阅读内容。

甲方（委托方）： 乙方（受托方）： 甲、乙双方经过友好协商，就甲方委托乙方对有关财务状况进行尽职调查事宜，在平等自愿的基础上，订立本协议，双方共同遵守。 第一条委托尽职调查期间及范围 1.1 甲方委托乙方对其自年_月_日起至_年月一日止期间的财务状况进行尽职调查。 1.2乙方尽职调查工作的范围具体包括： 1.2.1公司基本情况，包括公司的历史沿革、组织架构； 1.2.2 公司经营情况，包括公司经营情况概述、主要业务及盈利模式、客户情况、供应商情况、存货及成本构成分析、研发情况等； 1.2.3财务信息分析，包括公司财务信息质量、财务会计核算、会计报表分析、资产状况分析、或有事项等； 1.2.4同行业比较，包括同行业情况及比较； 1.2.5税项，包括主要税项及税收优惠； 1.2.6内部控制,包括公司治理及内部控制; 1.2.7关联方关系及交易，包括关联方及关系、关联往来余额、关联方交易等； 1.2.8公司存在的主要问题及建议，包括财务、会计核算、成本费用、内部控制、公司经营、其他事项等； 1.2.9财务尽职调查的结果，包括财务总体评价、主要问题、财务可审性分析等。 第二条委托期限 甲方委托乙方开展尽职调查的期限自_年_月日至年月日； 委托期限到期前，乙方应完成尽职调查工作，向甲方出具尽职调查报告。 第三条工作方式和人员配备 乙方承诺，为完成本次尽职调查工作，将随时根据工作的需要派驻适当人员协助前述人 员的工作。

律师事务所工作人员岗位职责

律师事务所 工作人员岗位职责 一、主任岗位职责：负责律师事务所全面工作。负责召集合伙人会议并负责执行合伙人会议的决议，管理律师事务所日常事务。 二、专职律师岗位职责：应当根据国家有关法律、法规以及律师职业道德和执业纪律，开展相关的法律事务： l 、担任民事案件代理人或刑事案件辩护人、代理人参加诉讼； 2 、办理非诉讼法律事务，参加经济项目的谈判； 3 、担任机关、大中型企事业、单位团体的法律顾问； 4、研究、解决律师业务活动中遇到的疑难问题； 5、指导律师助理的业务工作。 三、律师助理岗位职责：应当根据国家有关法律、法规以及律师职业道德和执业纪律，协助执业律师开展相关的法律事务： (一) 收发、整理和保管文件档案资料； （二）处理有关法律问题的来信、来访，解答简单的法律询问。协助律师整理、起草相关文书材料； （三）协助律师调查取证，抄写文书、摘录案卷材料等； （四）在得到律师所指派和当事人授权情况下，可以协助律师接 收、送达有关诉讼文书； （五）办理律师事务所或律师交办的其他辅助性法律事务。 四、行政助理岗位职责：负责协助律师事务所主任执行合伙人会议的决议，办理日常行政事务：

（一）协助事务所主任对本所人事进行管理； （二）协助事务所主任对本所收接案登记、印章使用、案件归档、投诉处理等业务问题进行管理； （三）负责办理事务所与主管司法行政机关的有关事务； （四）负责办理事务所合伙人会议和主任交办的其他事务。 五、财务人员岗位职责：本所财务人员应当根据国家有关财务法律、法规，认真履行工作职责： （一）按规定填制会计凭证，登记会计帐簿，管理会计档案，认真编制财务报表； （二）认真做好财务监督，定期进行财务分析检查，对财务管理 工作提出改进意见。

律师代理民事诉讼案件的常见风险

律师代理民事诉讼案件的 常见风险 Prepared on 24 November 2020

律师代理民事诉讼案件的常见风险 近日有媒体报道:北京市某家律师事务所两名律师因在办理房屋按揭贷款业务中，向银行出具内容失实的法律意见书，被检察院提起公诉，要求追究两位律师的刑事责任，引起各界特别是律师界的广泛关注。律师作刑事案件有风险、作非诉讼案件出具法律意见书也有风险，作民事诉讼案件是否有风险呢有，只是责任形式有所不同。有人以为民事诉讼案件由法院出判决、风险完全有当事人承担，实则不然，如果律师在代理民事诉讼案件中把握不当，也会险象环生，归纳起来有以下几种情况。 一、律师由于缺乏执业技能和经验不足带来的风险。西方有句谚语“不要让正义因缺乏法律学识和法庭技巧而败诉”，可见，执业技能对律师执业至关重要。有些律师由于未能注意执业技能的学习和积累，在诉讼代理中可能会犯以下错误： 1、写起诉状时过于随意。在相关情况和证据还没有弄清楚的情况下，仅凭委托人的叙述就提笔写就起诉状并交到法院，还美其名曰：提高工作效率。却忘记匆忙随意写就的起诉状有可能对案件造成灾难性的后果，表现为无法弥补在诉状中的漏洞，无法去掉对自己不利的自认。比如被告诉讼主体选择不当，起诉可能被法院驳回；没有全盘考虑自己的权益，待法院判决后才发现在诉讼请求中漏掉

应保护的某项利益，重新起诉，法院则会以一事不再理为由不予立案受理。 2、对委托人提供的证据，没有要求提供原件并仔细阅读，只依赖于复印件和委托人的叙述，以为证据原件在开庭时再提供不迟。事实上，一份证据是否具有证明力，包括几个方面：内容、形式和来源等。委托人对证据的叙述往往侧重在内容，其他方面谈及较少，如果代理律师没有全面审查证据原件，很有可能对案件的事实判断失误，给以后的诉讼造成被动。有两个典型案例能充分说明证据形式（完整性）的重要性。某原告借款给被告，被告用一张16开（与A4相差无几）的纸，写下借据，由于所写内容不多，被告所写文字只占用了该纸的上半部分，下半部分为空白，原告当时就将该借据折叠起来保管。后原告多次持借据向被告索要欠款，未果。原告一纸诉状将被告告上法庭，当原告信心十足地走向法庭质证时，问题出现了，由于原告多次翻动使用借据，加上借据纸张不好，该借据已从中间断开，且下半页丢失，最终法院以原告证据不足为由判原告败诉。另一案件与上述案件相似，原告将借据的右下角邮票大小的一块弄掉，但丝毫未损及借据内容，原告也被法院判为败诉。如果只凭原告的叙述和复印件是看不到证据毁损部分的，也就不能发现证据的瑕疵，进而搜集其他证据予以弥补。

律师处理民事案件的工作方式与具体步骤

成都精英律师团都燕果律师律师处理民事案件的工作方式与具体步骤 一、审查收案，具体步骤为： 1、了解案件法院是否已受理，即案件是否已经进入诉讼程序。 对于法院已经受理的，应对案件进行全面分析，确定案由，初步形成自己 的处理意见，并同委托人商定签订委托代理事宜。 对于当事人尚未起诉的，应审查案件是否具有可诉性，即是否符合民诉法 第108条规定的起诉条件。对符合该条规定的，可以考虑是否接受当事人委托;对不具备起诉条件的，可告知当事人缘由，并建议当事人通过其他非诉途径解 决纠纷。 2、了解案件是否为法院主管和管辖范围。即案件是否属于《民诉证据规定》中所确定的案由，且当事人准备起诉的法院是否有管辖权。 结合《民事诉讼法》和司法实践，处理意见为： (1)依照行政诉讼法的规定，属于行政诉讼受案范围的，告知当事人提起行政诉讼。比如对工商部门吊销执照的处罚不服的，应提起行政诉讼。 (2)依照法律规定，应当由其他机关处理的争议，告知当事人向有关机关申请解决。如军转干部落实政策的。 (3)对合同纠纷，双方当事人已达成书面仲裁协议的，不得向人民法院起诉，告知当事人向仲裁机构申请仲裁。 (4)对判决、裁定已生效的案件，当事人又起诉的，告知按申诉处理。 (5)对于劳动争议引起的纠纷，告知先向劳动仲裁部门申请仲裁。 3.审查委托人的诉讼请求、证据材料是否充分合理，即是否于法有据、证 据是否充分、是否有胜诉的可能。 4、审查案件是否有法定不予受理或驳回起诉或丧失胜诉权等情形。如有此类情况，则向当事人说明原因，并建议当事人暂缓起诉或不起诉。从民事诉讼 法和司法解释来看，这类情形主要有：

(1)判决不准离婚和调解和好的离婚案件，判决、调解维持收养关系的案件，没有新情况、新理由，告知当事人在6个月内不能重新起诉; (2)当事人超过诉讼时效期间，并无中止、中断、延长事由的，建议当事人不要起诉; (3)女方在怀孕期间、分娩后1年内或中止妊娠后6个月内，告知男方不得提出离婚。 (4)对于委托人的诉讼请求违反法律法规、社会公德的，应拒绝接受委托。 二、律师接受当事人委托，告知可能的诉讼风险。表现在： 1、经过案件初步审查后，认为可以受案的，应与当事人订立委托合同，以确认委托关系。 2、要求当事人签署授权委托书，以确定代理权限。 授权委托书应当一式三份，委托人保留一份、委托人提交人民法院一份， 律师事务所保留一份。在授权委托书签署后，如果当事人所赋代理权限变更或解除，当事人应当及时以书面方式告知人民法院，并由人民法院通知对方当事人。 3、告知当事人可能的诉讼风险，如诉讼风险，申请评估、鉴定的风险，申请法院调查收集证据的风险，无正当理由不按时出庭或中途退出法庭的风险， 一方没有财产的诉讼风险或无足够财产提供执行等执行风险。 三、准备起诉或应诉。律师接受委托后，应对案件事实进行深入了解，并 开展相应的调查活动。主要事项有： 1、与委托人交谈，并仔细听取委托人对案情的叙述。同时制作谈话笔录，记录重点，并请委托人确认无误后签字。 2、到法院查阅案件相关材料。如原告的起诉状、被告的答辩状、双方的举证材料及证据清单，法院调查或鉴定而来的证据。当然，律师在阅卷时应注意 一下几点： (1)用心注意围绕诉讼请求、诉讼主张的证据事实，发现案件的焦点和双方争议的关键所在; (2)审查双方证据三性，即证据的合法性、客观性、关联性;

不良资产包收购中律师尽职调查实务

不良资产包收购中律师尽职调查实务 投资中，对于不良资产打包出售，由于其中存在许多不确定的法律问题影响不良资产的价值，所以让律师做一个事前的法律尽职调查以减少投资风险非常必要，下面对这一业务的操作要点做一个总结： 一、律师尽职调查的目的 二、律师尽职调查应遵守的几项原则及常用文件 三、律师尽职调查的前期准备 四、律师调查的方法、内容 五、律师调查过程常见情况及几点建议 六、出具法律意见书阶段 七、工作成果的交付及收尾工作阶段 摘要：在金融机构的不良资产包处置、收购之前，客户一般要委托律师机构进行尽职调查，以确保处置、收购的决策的正确性。尽职调查主要包括前期准备阶段、档案调查阶段、出具法律意见书阶段、交付工作成果及收尾工作阶段。本文主要介绍了不良资产包处置收购的律师尽职调查的目的、方法、内容，尽职调查应遵守的几项原则，尽职调查中常用的文件，尽职调查中各个阶段的主要程序、注意事项及几点建议等等。 关键词：金融机构律师尽职调查不良资产调查法律意见书 一、律师尽职调查的目的 根据中国银监会最新公布的数据，截至2006年一季度末，四大资产管理公司累计处置8663.4亿元不良资产，回收现金1805.6亿元，1999年成立时接收的共计1.4万亿元不良资产还有5千多亿元待处置。 不良资产是指金融不良资产是指银行持有的次级、可疑及损失类贷款，金融资产管理公司收购或接管的金融不良债权，以及其他非银行金融机构持有的不良债权。 律师机构在处置、收购不良资产尽职调查中的主要任务，是充分利用其专业技能，通过公开途径调查主债务人、担保人的法律存续状态，查阅、了解调查主债务人、担保人的重大财产情况，查明各笔涉诉债权的所处诉讼阶段、执行情况及其它处债权实现相关的信息，通过审查各笔债权的案卷材料，对每笔贷款债权及其附随

律师代理股权激励项目尽职调查操作指引(doc17页)

律师代理股权激励项目尽职调查操作指引 作者：王光英律师， 市盈科律师事务所，高级合伙人，公司治理法律事务部主任 第一章律师股权激励尽职调查总则 第一条为指导实施股权激励计划企业做好对股权激励计划律 师的尽职调查工作,制定本指引。 第二条股权激励计划尽职调查，是股权激励计划律师遵循勤勉尽责、诚实信用的原则,通过实地考察等方法,对拟激励公司进行全面调查,以有充分理由确信企业法律文件和事实真实性的过程。 第二章律师股权激励尽职调查基本要求 第三条实施股权激励计划企业应设立专门的项目小组,负责律师尽职调查等工作。 第四条项目小组由实施股权激励计划企业内部人员和律师组成,至少为三人。 第五条实施股权激励计划企业应在项目小组中指定一名负责人。 第六条律师和项目小组成员应遵守有关XX制度,不得利用内幕信息直接或间接为实施股权激励计划企业、本人或他人谋取利益。 第三章律师股权激励尽职调查方法 第七条律师尽职调查方法包括但不限于： (一)律师与公司管理层(包括董事、监事及高级管理人员,下同)交谈； (二)律师列席公司董事会、股东大会会议；

(三)律师查阅公司营业执照、公司章程、重要会议记录、重要合同、账簿、凭证等； (四)律师实地察看或监盘重要实物资产(包括物业、厂房、设备和存货等)； (五)律师通过比较、重新计算等方法对数据资料进行分析,发现重点问题； (六)律师律师询问公司相关业务人员； (七)律师听取公司核心技术人员和技术顾问以及有关员工的意见； (八)律师与注册会计师、律师密切合作,听取专业人士的意见； (九)律师向包括公司客户、供应商、债权人、行业主管部门、行业协会、工商部门、税务部门、同行业公司等在内的第三方就有关问题进行广泛查询(如面谈、发函询证等)； (十)律师取得公司管理层出具的、表明其提交的文件内容属实且无重大遗漏的声明书等。 第八条公司应对律师尽职调查意见，进行合理质疑,比照本指引所列的调查内容和方法,判断专业人士发表的意见所基于的工作是否充分。项目小组在引用专业人士的意见时,应对所引用的意见负责。 对于认为专业人士发表的意见所基于的工作不够充分的、或对专业人士意见有疑义的,项目小组应进行调查。项目小组应根据公司所属行业及公司特点,对相关风险点进行重点调查。 第九条律师尽职调查时,项目小组成员应对尽职调查内容逐项分工,并在分工清单上签字,明确职责。项目小组负责人对尽职调查工

一、律师办理民事案件流程

律师民事办案流程 一、民事 （一）咨询 1、倾听当事人陈述案情。 2、针对当事人含糊不清之处提问，以便更好地了解案情。 3、合理地分析案情，说明胜诉的可能性。 （二）收案 1、律所案件受理费1000元，有争议标的的，收取案件受理费后，按照下列比例分档累计收费： （1）争议标的1万元以下（包括1万元），免收。 （2）1万元以上至10万元部分（包括10万元），按收费比率3.6%收。 （3）10万元至50万元部分（包括10万元），按收费比率2.4%收。 （4）50万元至100万元部分（包括100万元），按收费比率1.8%收。 （5）100万元以上，按收费比率0.6%收。 2、收案审批。填好收结案审批表，报领导审批。 3、委托须知、办案质量监督卡（含存根联）交委托人过目后签字或盖章。 4、签订委托代理合同一式二份。 5、委托人授权

（1）委托人写授权委托书或律师替委托人起草授权委托书，委托人过目后签字或盖章。 （2）委托人个人的，让其交身份证复印件；委托人是单位的，让其交营业执照副本复印件和法定代表人身份证明。 6、收费。收取委托人律师服务费后，向所里开律师服务费发票，一式四联。交委托人一联，办案律师留一联，律所留底二联。 7、 （三）办案。 1、制作法律文书 （1）委托人是原告的，制作起诉状。 （2）委托人是被告的，制作答辩状。 2、调查收集证据 （1）让委托人提交已有的相关证据，如：书证、物证、视听资料等。 （2律师调查取证。调查收取证人证言，公安笔录、档案记录等。 3、立案（代理原告）。 （1）代理人向有管辖权的法院提交律所公函、授权委托书、起诉状、证据目录及相关证据。 （2）法院立案审查，审查通过后立案，然后签发受理案件通知书、举证通知书等。 4、收到出庭通知书。实际操作中，有的法院在立案当天就签发出庭通知书，有的则要过一段时间后签发。

《尽职调查律师操作指引》

尽职调查律师操作指引 （一）引言 （1）为充分发挥律师在企业并购中从法律上发现风险、判断风险、评估风险的独特作用，引导律师高效、高质地完成企业并购的尽职调查，依据《中华人民共和国律师法》、《律师职业道德和执业纪律规范》和相关法律、法规、规范性文件的规定及律师行业公认的律师执业准则、惯例制定本指引。 （2）本指引是为了规范律师事务所和律师从事企业并购之尽职调查法律业务的执业行为，保证尽职调查的质量、效率，并明确执业责任。 （二）基本规范 （1）律师应当严格遵守法律、法规及规范性文件的规定，遵守律师执业道德和执业规范，诚实守信、勤免尽职、审慎严谨。 （2）律师应严守所知悉的委托人、目标企业及执业中所知悉的其他相关方的商业秘密，并不得利用所知悉的商业秘密为律师本人、律师事务所及其他人谋取利益。 （3）律师从事企业并购的尽职调查法律业务应当具备相应服务的专业能力，包括必备的法律专业素质及企业并购运作、财务会计、企业管理、劳动人事等方面的基础知识。 （4）律师从事企业并购的尽职调查法律业务应当在委托人授权范围内依照本指引的要求，不受其他单位或个人的影响和干预，独立工作，维护委托人的合法权益。 （5）律师事务所接受委托后应指派具备要求的律师承办，实习律师（含助理律师或律师助理或其他辅助人员）不得独立承办，但可协助律师完成相关的工作。 （6）律师从事尽职调查法律业务，不得有下列行为： ①严禁建议或协助委托人或目标企业从事违法活动或实施虚构事实的行为，只能对委托人要求解决的法律问题进行法律分析和评估，并提出合法的解决方案。 ②严禁亲自及协助或诱导委托人弄虚作假，伪造、变造文件、资料、证明等。 ③严禁向委托人及监管、审批机构等提供律师经合理谨慎判断怀疑是伪造或虚假的文件、资料、证明等。

律师如何进行民事案件代理

律师如何进行民事案件代理 吴雪元广东德法理律师事务所主任、律师 将我国《民事诉讼法》与《刑事诉讼法》对照分析，就会发现《民事诉讼法》有关代理人权利义务的规定，没有《刑事诉讼法》有关辩护人权利义务的规定，那么具体和完备。本文就依据《民事诉讼法》、《律师法》有关规定，结合自己十多年来办案的经验和体会， 谈谈律师如何进行民事案件的代理。 一、律师在民事案件代理中享有的权利 律师在民事纠纷案件代理过程中所享有的权利，概括地讲，一是法定职权，二是当事 人授权。 律师的法定职权，来自法律的直接赋予，如调查权，阅卷权等，这些都是程序上的权利，一经当事人委托，即自动依法享有。我国《民事诉讼法》第六十一条规定：“代理诉讼的律师和其他诉讼代理人有权调查收集证据，可以查阅本案的有关材料”。 当事人授权，又分为一般授权和特别授权。当事人委托律师代理参与诉讼或仲裁，律师发表代理意见、出庭、辩论三项程序方面的权利，一经委托即自动享有，这种一般授权也是程序方面的权利。至于实体权利，就需当事人特别授权了。我国《民事诉讼法》第五十九条规定“诉讼代理人代为承认、放弃、变更诉讼请求，进行和解，提起反诉或者上诉，必须有委托人的特别授权”。实践中，《民事诉讼法》赋予当事人享有的申请回避、请求调解、申请执行等三项权利，律师亦需经当事人特别授权，方可行使。 二、律师在民事案件代理中应尽的义务 我国《民事诉讼法》和《律师法》对律师在民事案件代理中应尽的义务，规定得比较零乱而不系统，分散而不集中。以我体会，可归纳为以下五个方面： 1．解答委托人有关法律问题的询问，提供法律意见和建议。 2．为委托人代写诉讼文书，如民事诉状、上诉状、答辩状、反诉状、管辖权异议书、 执行申请书等。 3．帮助委托人搜集整理证据，或自行调查取证后，向法庭提交。

法律尽职调查流程

第21条【准备阶段需确定事项】 尽职调查工作以承办律师就被调查企业出具尽职调查报告为目的。所以，在接受委托时，承办律师团队牵头人(通常为项目负责合伙人)即应依据限定的时间，以经验和认识水平来判断尽职调查的范围和深度，并就以下方面与委托人达成共识： (1)确认尽职调查的原因：确认委托人拟进行的商业交易和要求调查的原因。这有助于承办律师准确把握委托人的服务需求，确定尽职调查工作的方向。 (2)确认尽职调查所服务的交易模式：询问委托人已经确定或计划采取的具体商业交易模式。这有助于承办律师围绕商业交易模式所可能发生的风险点，合理确定尽职调查工作范围，最大限度降低和规避交易风险。如果委托人已经确认交易模式，则承办律师应当根据法律、法规和执业经验，预判该交易模式的合法性和可行性。如果认为委托人确认的交易模式存在瑕疵、法律障碍或其他不可行因素，承办律师应当在尽职调查准备阶段提出，并建议委托人做出合理调整。 (3)确认商业交易基准日：承办律师应当与委托人确认拟从事商业交易和调查的基准日，法律尽职调查服务仅应涵盖该基准日之前被调查企

业的法律情况。该基准日通常也与财务尽职调查基准日相同，并作为商业交易确认交易价格的日期。 (4)确认被调查企业：承办律师应当在了解委托人陈述的尽职调查原因以及交易模式后，根据自己的法律知识和经验，帮助委托人准确地选择和确认被调查企业，以免遗漏应当被列入交易和调查范围的企业，导致后续需要补充尽职调查，或者将多余的被调查企业列入尽职调查范围，浪费委托人的时间和金钱。 (5)确认尽职调查的具体范围、深度和广度：明确尽职调查拟包含以及排除的事项，以及应考虑的关键经营、商业和法律因素。这有助于委托人和承办律师对尽职调查工作作出合理的期待和预判，同时有效减少委托人与承办律师之间对于尽职调查工作范围和工作量的争议。 (6)确认参加尽职调查的人员数量和资历：根据尽职调查的范围、深度和广度，与委托人确认参加尽职调查的专业律师数量、资历。这有助于委托人树立对承办律师即将从事的尽职调查工作的信心，同时也给委托人提供了对具体提供服务的承办律师的数量和资历提出异议的机会。 (7)确认尽职调查过程和方法：包括拟详细核查的事项、调查取样程序、需要被调查企业参与调查的人员范围、需要走访的有关机关和单位以

律师代理民事案件程序完整版

律师代理民事案件程序集团标准化办公室：[VV986T-J682P28-JP266L8-68PNN]

律师办理民事诉讼程序 一、代理案件前的准备工作： 1、约见当事人，听取当事人的陈述、审阅当事人提供的证据，快速 的通过了解的事实和现有的证据，结合法律规定：判断当事人的诉讼请求是否合法、合理，初步估算此案的难易程度、确定代理费用； 2、谈好案件的代理费用，签订案件委托手续：签订委托代理合同、 授权委托书、要求当事人提供企业营业执照、组织机构代码证、法定代表人身份证明、法定代表人身份证复印件； 3、根据双方谈好的诉讼代理费用，给当事人开具正规的增值税专用 发票、复印并让当事人在复印件上签收收到发票原件； 二、立案的准备： 1、前述第一项工作做完后，需要准备立案，确定案件的管辖法院、 被告是单位的，要到被告登记的工商局查档，此被告工商登记信息是立案的必要材料； 2、根据最高人民法院诉讼收费指导意见，速算出案件诉讼费用，让 当事人准备相应的费用； 3、根据现有的证据和事实，分析案件，确定诉讼策略、起草修改起 诉状、到案件管辖法院立案，领取案件受理通知书和举证通知 书、领取诉讼费用缴纳收据； 4、总结案件辩论焦点、拟写代理词、质证意见；

5、案件立案后，要抽时间询问案件分到了哪位承办法官手里，不定 期的联系，关注被告是否有证据提出，以防审理过程中措手不 及； 三、开庭审理过程： 1、按时出庭，按照审判长的引导，进入诉讼程序 2、围绕法庭争议焦点，讲事实、摆证据、引法律，有条不紊，论证 自己的请求合法、合理、合情、驳斥对方的答辩意见； 3、切记两点：一般程序中：证人的出庭作证要在举证期限届满前10 天提出申请；证据的提供要在举证期限届满前7天提供；简易程 序中：证人出庭、证据提供都要在举证期限届满前提出，否则可 以提出反对，不质证； 总结：通过本案,从接受委托--立案--准备工作--开庭审理---结案；把一个案件做好，证据是关键，打官司就是打证据，当然开庭辩论的过程中还有很多技术、技巧；这需要我进一步的学习和研究。庭审瞬息万变，会出现很多突发情况，是我们开庭前所不能预见的，在出现情况后，不要慌，迅速找出对应策略，这需要经验和实践磨练 免责声明:以上所展示的会员介绍、成功案例等信息,由会员自行提供,内容的真实性、准确性和合法性由其本人负责。法律快车网对此不承担任何

法律尽职调查工作指引

法律尽职调查工作指引 目录 第一章总则错误!未指定书签。第二章调查材料与调查方法错误!未指定书签。第三章尽职调查的基本分类和工作程序错误!未指定书签第四章尽职调查的内容和基本要求错误!未指定书签。第五章存档错误!未指定书签。 附表错误!未指定书签。

第一章总则 第一条【目的与性质】为指导各子公司法律工作人员正确参与公司重大投资事项，切实做好法律尽职调查工作，依据《****公司法律工作基本规程》和《****公司总法律顾问管理暂行办法》的相关规定，结合集团投资工作实际，制定本指引。 本指引系为向各子公司相关人员提供法律尽职调查工作方面的指导，以便于对各子公司相关人员的法律尽职调查工作进行评价，并非强制性规定，各子公司可根据具体事项的情况参考执行。 第二条【定义】本指引所称法律尽职调查，是指企业拟进行投资项目，如合资、重组、并购、重大资产购买等，要求法律工作人员对有关方（以下简称“被调查方”）的有关资料、文件、信息等从法律角度进行分析和判断，并做出尽职调查报告。 第三条【作用】法律尽职调查主要有以下作用： （1）帮助公司了解被调查方情况，用于判断拟进行的投资项目是否具备深入洽谈的可能性； （2）帮助公司决定是否调整该投资项目的价格以及确定调整价格的幅度； （3）帮助公司按照现实情况进一步合理、合法地调整投资项目有关合同的条款、结构以及决定投资项目完成的时间表； （4 ）帮助公司更加准确地确定该投资项目完成的前提条件和完成后的义务； 5）帮助被调查方为促使投资项目基本实现而尽早采取需要的补救 措施或帮助公司在有关协议中增加被调查方的陈述和保证条款。 第四条【责任】各子公司相关人员在进行法律尽职调查工作时，应当具有尽职、尽责的态度，全面细致地完成尽职调查工作，且应当在调查过程中注意保密。

尽职调查律师操作指引样本

尽职调查律师操作指引 一）引言 （1）为充分发挥律师在公司并购中从法律上发现风险、判断风险、评估风险独特作用，引导律师高效、高质地完毕公司并购尽职调查，根据《中华人民共和国律师法》、《律师职业道德和执业纪律规范》和有关法律、法规、规范性文献规定及律师行业公认律师执业准则、惯例制定本指引。 （2）本指引是为了规范律师事务所和律师从事公司并购之尽职调查法律业务执业行为，保证尽职调查质量、效率，并明确执业责任。 （二）基本规范 （1）律师应当严格遵守法律、法规及规范性文献规定，遵守律师执业道德和执业规范，诚实守信、勤免尽职、审慎严谨。 （2）律师应严守所知悉委托人、目的公司及执业中所知悉其她有关方商业秘密，并不得运用所知悉商业秘密为律师本人、律师事务所及其她人谋取利益。 （3）律师从事公司并购尽职调查法律业务应当具备相应服务专业能力，涉及必备法律专业素质及公司并购运作、财务会计、公司管理、劳动人事等方面基本知识。 （4）律师从事公司并购尽职调查法律业务应当在委托人授权范畴内依照本指引规定，不受其她单位或个人影响和干预，独立工作，维护委托人合法权益。 （5）律师事务所接受委托后应指派具备规定律师承办，实习律师（含助理律师或律师助理或其她辅助人员）不得独立承办，但可协助律师完毕有关工作。 （6）律师从事尽职调查法律业务，不得有下列行为： ①禁止建议或协助委托人或目的公司从事违法活动或实行虚构事实行为，只能对委托人规定解决法律问题进行法律分析和评估，并提出合法解决方案。 ②禁止亲自及协助或诱导委托人弄虚作假，伪造、变造文献、资料、证明等。

③禁止向委托人及监管、审批机构等提供律师经合理谨慎判断怀疑是伪造或虚假文献、资料、证明等。 （7）对于委托人规定提供违背法律、法规、规范性文献及律师职业道德和执业纪律服务，律师事务所及律师应当回绝并向委托人阐明状况。 （8）律师事务所和承办律师应如实、精确、完整地向委托人披露尽职调查所获得信息，并做出恰当法律分析与评估，不得故意隐瞒、漏掉重要信息或做虚假陈述。 （9）律师应当与注册会计师、资产评估师等密切配合，通过专业分工协作和充分业务沟通，共同保障受托法律业务顺利进行。 （10）律师事务所应当建立健全项目管理制度，调查所获得文献、资料、证明分类归档及查阅制度，尽职调查报告、法律意见书等法律文献制作内部审核制度，以及内部质量保障制度。 （11）律师应当及时、精确、真实、完整地就工作过程中形成工作记录，在工作中获取有关文献，会议纪要、谈话等资料制作工作底稿。 （12）律师应当对承办尽职调查业务过程中重要往来电子邮件和电子版式法律文献进行书面备份。 （13）如涉及其她司法管辖区域尽职调查及法律分析与评估等法律事务，律师事务所和承办律师可以建议委托人聘请在该司法管辖区域具备相应资格，且在特定业务领域具备相应经验和能力境外律师事务所和律师提供服务。 （三）尽职调查程序之一--接受委托 （1）律师承办尽职调查法律业务必要经由其所在律师事务所统一接受委托，统一指派。律师个人不得以任何形式或名义擅自接受委托。 （2）律师事务所可以单独就尽职调查法律业务接受委托，也可以在接受其她法律业务委托中涉及尽职调查服务，或所接受其她法律业务委托中必然连带产生尽职调查法律服务内容，或尽职调查为完毕所受委托法律服务前置程序。

律师代理民事案件的4个关键阶段及注意事项

律师代理民事案件的4个关键阶段及注意事项 律师代理民事诉讼案件，一般可以分为以下环节：委托前的接待、接受委托、阅卷、调查、代书、庭审、上诉、总结等。这些环节并非在每一个民事案件的代理中都要经历，但对于从业律师来讲，即使不在这个案件代理中经历，也可能会在另一个案件代理中经历，因此，各个环节中的策略设计与操作技巧都值得认真研究和总结。为了叙述方便，我们把上述环节，按照其工作特点和各环节的主要任务分为四个阶段来总结，即委托前的接待阶段；庭审前的准备阶段；庭审阶段；总结和完善阶段。 一、委托前的接待阶段 在案件代理过程中，始终存在律师接待委托人的工作，之所以把委托前的接待作为一个阶段来叙述有两个理由，一是尽管这时还没有建立委托关系，但是，一旦建立委托关系，律师委托前所进行的接待工作就是整个案件接待工作的组成部分；二是这个阶段的接待对于能否建立委托关系以及律师在委托关系存续期间能否受到委托人的尊重和工作上的配合起着至关重要的作用。在委托前的接待阶段中，律师应完成的任务包括以下几项内容：一是树立独立和良好的职业形象；二是了解案情并依法剖析案件；三是和当事人协商办理委托代理手续。要想完成上列任务，应注意下列一些问题： （一）接待前的工作安排 1、根据当事人自身和案件的不同情况，选择合适的接待场所。 对当事人的接待，可以选择多种不同的场所，比如请当事人到律师的办公场所（办公室或者家里）接待；律师到当事人所在的场所（办公室或者家里）；律师和当事人双方所约定的其他地点。场所的不同，往往会直接或间接地影响当事人对律师个体形象的评价，并因此影响到当事人是否聘请律师作诉讼代理人。一般说，约当事人到律师办公室谈话是最好、也是最常见的方式，但是，在特殊情况下，为了满足案件代理的需要，也可以到当事人所在场所会谈。例如某房地产公司的老总想约律师谈一起纠纷的事，从朋友介绍中得知他很忙，每晚还得到医院照顾其住院的母亲。这种情况，就不必让当事人到律师所会谈，可以转告当事人，在他方便时，可以通知律师到他的办公室去谈。这样，当事人就会因为律师对他处境的理解而感到律师的细心及其对他人的尊重。作为一名律师，应当从细微处入手，在可能的情况下，尽量替当事人着想，这就可以通过细节树立良好的职业形象，从而为日后的顺利合作奠定基础。 2、为了提高接待效率，告知当事人做好接待前的准备工作 实践中，有些律师往往陷入毫无效率可言的多次接待工作之中，这其中固然可能有当事人的原因，比如有些当事人并不是真心聘请律师作为其诉讼代理人，而只是想以请代理人的名义进行咨询，这种情况实践中并不少见，而且几乎每个律师都遇到过。但无可否认的是，在实践中之所以出现多次的接待现象，也有律师自身的原因。比如说律师在接待当事人之前，没有在可能的情况下告知当事人事先应做好哪些准备工作，以致于在接待时出现当事人根本就没有准备好相应的案件材料或者所委派的工作人员其并不了解情况，只凭嘴说而无证据加以佐证，或者只说些可能、大概的情况。这样就不得不进行第二次甚至更多次接待。作为律师，在建立委托关系之前固然还无义务帮助当事人整理案件材料，但为了提高接待效率，节省自己和当事人的时间，他完全有可能也应该在接待之前告知当事人做好相应准备，如准备好案件材料，委派了解情况的工作人员，最好能够有一名相对负责的人员参加等等（助理）。这种提醒，对律师来说并不难，但对于接待效率的提高却是很重要的。 （二）设计接待模式 每个律师在工作中都会有一套自己惯用的接待方式，但是，什么样的接待方式更能树立律师的职业形象，更能显示律师的业务能力，却不是每个律师都注意到的问题。接待当事人，