关于股票质押式回购交易业务操作注意事项的通知

关于股票质押式回购交易业务操作注意事项的通知

发布日期：2014-01-20 发布人：周小淇作者：周小淇点击数：99

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关于股票质押式回购交易业务操作注意事项的通知

各经纪业务分公司及营业部：

根据公司有关股票质押式回购交易（以下简称“股票质押”）业务内部管理制度的相关规定，为使各营业部熟悉业务操作、促进公司股票质押业务顺利进行，现将股票质押式回购交易业务操作注意事项整理如下：

1.权限开通

营业部客户完成征授信业务后，营业部可根据客户需求开通沪深“股票质押式回购”交易权限，权限在2.0账户系统“证券——上海会员综合业务/深圳会员综合业务——综合业务协议签署”，填写相关信息，深市综合业务协议签署中“签署风险认知书的日期”为客户签署《西部证券股份有限公司股票质押式回购交易融入方风险揭示书》的日期。沪市权限T+1日开通，深市权限T日开通，权限开通后可进行股票质押业务，权限开通后，在征授信审批流程中回复权限开通情况。

2. 股票质押相关业务

股票质押业务共分为：定价申请、交易协议签署、初始交易委托、提前/延期申请、部分解除质押申请、购回交易委托6个部分，操作注意事项如下：

⑴股票质押交易定价申请

营业部根据前期和客户约定的相关信息，填写《股票质押式回购交易业务客户交易定价申请书》（以下简称《定价申请书》），可通过传真或扫描提交信用交易部进行审批。提交日不得晚于股票质押交易协议书签署日。

⑵交易协议书申请

营业部填写《股票质押式回购交易协议书》（以下简称《交易协议书》）并在06集中交易系统“产品——上海综合业务/深圳综合业务——股票质押——合

同管理——初始交易申请”录入交易协议书要素。营业部将填写的《交易协议书》，通过办公网“业务管理——信用交易部——股票质押交易审批（自有）/（资管）——股票质押业务交易协议书审批”进行上报。并将《交易协议书》（一式三份）送至信用交易部。

若客户使用其所持解除限售流通股作为标的证券参与业务，质押股数超过总股本的0.95%，则按照《关于客户使用所持解除限售流通股参与约定购回式证券交易和股票质押式回购交易业务的注意事项》办理。

⑶初始交易申报

客户可选择填写《股票质押式回购交易初始（购回）交易授权委托书》（以下简称《授权委托书》），若客户填写《授权委托书》，则初始交易日和购回交易日不需临柜办理业务。营业部将填好的《授权委托书》送一份至信用交易部。

营业部按照《交易协议书》的内容，填写《股票质押式回购交易初始交易委托单》（以下简称《初始交易委托单》），若客户已填写《授权委托书》，则《初始交易委托单》无需客户签字。营业部通过办公网“业务管理——信用交易部——股票质押交易审批（自有）/（资管）——股票质押业务初始交易审批”进行上报（若有《授权委托书》一并提交）。并将一份《初始交易委托单》送至信用交易部。初始交易下一交易日，资金到客户普通资金账中。

⑷补充质押

若待购回期间，客户的履约保障金比例低于触发线，需要进行补充质押，补充质押原则上是一笔新的交易，需要填写质押填写《交易协议书》、《初始交易委托单》填写内容，流程同以上交易协议书申请、初始交易申报流程。并在06集中交易系统“产品——上海综合业务/深圳综合业务——股票质押——合同管理——补充质押申请”录入交易要素。

⑸部分解除质押

若待购回期间，客户的履约保障金比例高于提保线，则客户可选择部分解除质押，部分解除质押后，剩余部分的履约保障金比例不得低于提保线。客户临柜办理业务，营业部填写《股票质押式回购交易部分解除质押申请表》（以下简称

《部分解除质押申请表》），并在06集中交易系统“产品——上海综合业务/深圳综合业务——股票质押——合同管理——部分解押申请”按《部分解除质押申请表》在系统中输入相关内容。营业部将填写的《部分解除质押申请表》，通过办公网“业务管理——信用交易部——股票质押交易审批（自有）/（资管）——股票质押业务部分解除质押审批”进行上报。并将《部分解除质押申请表》（三份）送至信用交易部。部分解质押下一交易日生效。

⑹提前/延期购回

若客户原购回时间有变化，需要需临柜办理。营业部填写《股票质押式回购交易提前延期购回申请书》（以下简称《提前延期购回申请书》），并在06集中交易系统“产品——上海综合业务/深圳综合业务——股票质押——合同管理——提前延期申请”按《提前延期购回申请书》在系统中输入相关内容。通过办公网“业务管理——信用交易部——股票质押交易审批（自有）/（资管）——股票质押业务提前延期购回审批”进行上报。并将《提前延期购回申请书》（三份）送至信用交易部。

延期购回申请须在客户购回交易日前5个交易日完成。

⑺购回交易

营业部按照约定的购回日期进行购回交易申报，若客户没有填写《授权委托书》，客户需临办理业务，营业部填写《股票质押式回购交易购回交易委托单》（以下简称《购回交易委托单》），若客户已填写《授权委托书》，则《购回交易委托单》无需客户签字。通过办公网“业务管理——信用交易部——股票质押交易审批（自有）/（资管）——股票质押业务购回交易审批”进行上报（若有《授权委托书》一并提交）。并将一份《购回交易委托单》送至信用交易部。购回交易下一工作日，标的解除质押。

3.其他注意事项

⑴客户征信时，应提前做好预征信工作，测算交易额度是否满足客户的需求；

⑵所有表单内容要求机打，扫描格式为黑白tiff格式。

信用交易部2014年1月20日