海闻《国际贸易》笔记和课后习题详解(新古典贸易模型)【圣才出品】

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第4章新古典贸易模型：扩展与应用

4.1 复习笔记

一、国际贸易和生产要素收益

1．国际贸易对本国生产要素收益的影响

（1）短期影响

在短期内，生产要素不会在各部门之间流动，各行业的劳动力和资本的数量都没有改变，因此劳动和资本的边际生产率没有变动，工资和利润的变动主要由产品价格的变动决定。具体影响如下：

①价格上升的行业（出口工业）中的所有生产要素都会获益；

②价格下降的行业（进口工业）中的所有生产要素都会受损。

（2）中期影响

在中期内，劳动力可以在行业间流动而资本不能转移。贸易之后，出口行业产品价格上升，生产扩大；进口行业产品价格下降，生产缩减。这会导致，出口行业的劳动需求增加而进口行业的劳动需求减少。资本不流动而劳动力流动的结果会使各行业的资本劳动供给比例发生变化。

国际贸易对各行业工资和利润的中期影响可以表述为：

①价格上升的行业（出口工业）中的不流动要素受益；

②价格下降的行业（进口工业）中的不流动要素会进一步受损；

③流动要素（劳动力）的收益不确定。

（3）长期影响：斯托尔珀一萨缪尔森定理

在长期，所有生产要素都可以在各行业之间流动，包括资本。国际贸易对生产要素收益的长期影响可以由“斯托尔珀一萨缪尔森定理”来说明。

“斯托尔珀一萨缪尔森定理”（Stopler-Samuelson Theorem）是赫克歇尔一俄林贸易理论最重要的结果之一。具体内容如下：

①在出口产品生产中密集使用的生产要素（本国的充裕要素）的报酬提高；

②在进口产品生产中密集使用的生产要素（本国的稀缺要素）的报酬降低，而不论这些要素在哪个行业中使用。

（4）放大效应与实际收益变动

斯托尔珀一萨缪尔森定理不仅指出了国际贸易对本国各种要素收益的可能影响，而且分析了这种影响的大小。斯托尔珀和萨缪尔森认为，生产要素价格的变动会超过产品价格的变动。美国经济学家罗纳德·琼斯对此进行了进一步研究和论证，提出了放大效应（magnification effect）并说明了实际收益的变动。

①“放大效应”

“放大效应”是指在国际贸易下，要素价格的变动幅度大于产品价格的变动幅度。

②实际收益变动

要素实际收益定义为要素名义收益除以产品价格。要素实际收益的变动率为要素名义收益变动率减去产品价格变动率。

琼斯论证了：只要出口产品的相对价格上升，出口产品中密集使用的要素的实际收益就会上升，进口竞争产品中密集使用的要素的实际收益就会下降。

2．国际贸易对各国收入差距的影响

（1）生产要素价格均等化定理

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生产要素价格均等化定理（factor price equalization theorem）又称“赫克歇尔一俄林一萨缪尔森定理”，是由萨缪尔森于1948年6月提出的，有以下结论：

在赫克歇尔—俄林模型的假设条件下，自由贸易不仅使两国的商品价格相等，而且使两国生产要素的价格相等，以致两国的所有工人都能获得同样的工资率，所有的资本（或土地）都能获得同样的利润（或租金）报酬，而不管两国生产要素的供给与需求模式如何。

（2）国际贸易对生产要素收益的影响小结

国际贸易对生产要素收益的影响如表4-1所示。

表4-1 自由贸易如何影响要素收益

二、经济增长与国际贸易

1．经济增长类型的定义

根据各生产部门增长速度的不同，经济增长可分成“进口替代型增长”（import replacing growth）和“出口扩张型增长”（export expansion growth）两类。

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（1）不平衡增长

如果一国某种生产要素增长速度太快，超过其他要素的增长，该国密集使用这种要素部门的生产能力就会比其他部门提高得快。这种增长，称之为“不平衡增长”。“进口替代型增长”和“出口扩张型增长”都属于不平衡增长。

（2）进口替代型增长

进口替代型增长是指进口行业的生产能力增长得比较快，从而使得国内生产增加，一部分原来进口的商品被国内的产品替代了。

（3）出口扩张型增长

出口扩张型增长是指出口行业生产能力的增长超过其他行业．使得生产和出口都得到了进一步扩张。

2．开放小国中经济增长的影响

“小国”是指那些在国际市场上份额很小，其进出口变动不会影响国际商品市场价格的国家。对于小国来说，国际市场价格是给定不变的。

（1）进口替代型增长对小国的影响

假定一国为钢铁进口小国，资本相对稀缺，生产钢铁和大米，钢铁为资本密集型产品，大米为劳动密集型产品。

①进口替代型增长使小国密集使用本国增长要素的产品生产增加。

进口替代型增长对小国生产的影响可以用罗勃津斯基定理来说明。罗勃津斯基定理认为：在商品相对价格不变的情况下，某种生产要素的增长会使密集使用该要素的商品生产扩大，使密集使用其他要素的商品生产缩小。

②进口替代型增长使小国贸易三角减小。

进口替代型增长所造成的生产方面的变化会进一步影响贸易，并最终使贸易三角变小。小国资本稀缺，如果小国资本增长，则是一种进口替代型增长。根据罗勃津斯基定理，该国钢铁生产将增加，大米生产将下降。一方面，对国外钢铁的需求会由于国内钢铁生产增加而下降，造成进口的削减；另一方面，大米生产下降造成出口能力降低，整个贸易量会减少。如图4-1所示，新的贸易三角（22S C ）比原来的（11S C ）缩小。

图4-1 “小国”的进口替代型增长

③进口替代型增长使小国社会收益水平提高。

进口替代型增长会使整个社会的收益增加。如图4-1所示，在新的消费均衡点（2C ）上所代表的社会经济福利水平（2U ）高于增长前的福利水平（1U ）。这种福利的增长既来自于要素增长而产生的生产能力的提高，也归功于自由贸易下生产要素的有效利用。贸易量虽然减少了，但这种减少是市场调节而不是人为扭曲的结果。生产要素的使用在商品自由贸易下及时得到了调整，从而使整个社会的经济水平提高。

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（2）出口扩张型增长对小国的影响

假定一国为大米出口小国，资本相对稀缺，生产钢铁和大米，钢铁为资本密集型产品，大米为劳动密集型产品。

①出口扩张型增长使小国密集使用本国增长要素的产品生产增加。

如图4-2所示，当小国密集要素劳动增长时，则是出口扩展型增长。此时增长对小国生产的影响依旧可以用用罗勃津斯基理论来说明。由于商品相对价格不变，小国劳动力的增长使劳动密集型产品（大米）生产扩大，资本密集型产品（钢铁）生产缩减。新的生产点会在S。小国本来就具有生产大米的比较优势，出口扩张型增长则使这种优势得到加强。

2

图4-2 “小国”的出口扩张型增长

②出口扩张型增长使小国贸易三角扩大。

出口工业部门比较优势的增强更加提高了小国的出口能力，进口部门生产的下降则增加了对国外产品进口的需求。无论出口量还是进口量都比以前增加，小国的“贸易三角”比增长前扩大。

③出口扩张型增长使小国社会福利水平提高。

出口扩张型增长能提高小国的经济福利水平。在新的消费均衡点

C上，经济福利高于

2

增长前的水平。这种福利的增加虽然主要来自于经济增长进一步提高了该国出口工业比较优势这一因素，但自由贸易使增加的比较优势及时得到发挥也是重要原因。

3．开放大国中经济增长的影响

“大国”是指那些会影响国际商品市场价格的国家。由于这些国家在国际市场上所占的份额很大，其进出口的变动会引起国际市场价格的升跌。

（1）进口替代型增长对大国的影响

假定一国为钢铁进口大国，资本相对稀缺，生产钢铁和大米，钢铁为资本密集型产品，大米为劳动密集型产品。大国资本稀缺，如果大国资本增长，则是一种进口替代型增长。

图4-3 “大国”的进口替代型增长

①进口替代型增长使国际商品市场价格下跌。

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由于大国在国际钢铁市场上占有重要地位，大国的资本增长使国内钢铁生产能力加强而减少进口，国际钢铁市场的价格会由于大国需求的减少而下跌。

②进口替代型增长使大国贸易条件得到改善。

钢铁价格的下降，会影响大国的贸易条件。钢铁是大国的进口产品，进口产品价格的降低使得大国出口产品（大米）的相对价格上升。用同样数量的大米出口，现在可以比以前交换到更多数量的钢铁，大国的贸易条件得到改善。

③进口替代型增长对大国生产以及贸易量的影响不确定。

一方面，由于资本增加，钢铁生产成本相对降低而扩大钢铁生产；另一方面，由于钢铁价格下降，大米相对价格上升而增加大米生产。整个社会生产的最终选择取决于国际市场钢铁与大米新的价格比率的变化程度。如果大米的相对价格涨幅不大，罗勃津斯基定理仍有可能成立，与增长前相比，钢铁生产增加但大米生产仍然减少。但如果大米相对价格上升很多，有可能两种商品的生产都会扩大，罗勃津斯基定理就不再有效。对于生产影响的不确定也造成对贸易量影响的不确定。在需求不变的情况下，如果两种商品的生产都增加，既会减少进口又有可能增加出口。

④进口替代型增长使大国经济福利水平的增长比小国更大。

从图4-3可以看到，由于贸易条件没有改变，小国的新的经济福利水平只在2U 上，而

大国的新的经济福利水平则可达到2U '，高于2U 。其主要原因是，大国不仅得到了本国经济

增长的好处，而且还得到国际贸易条件改善的好处，从整个社会收益来看，在生产和贸易大国中发生的进口替代型经济增长显然比小国有更大的好处。

（2）出口扩张型增长对大国的影响

假定一国为大米出口大国，资本相对稀缺，生产钢铁和大米，钢铁为资本密集型产品，大米为劳动密集型产品。大国劳动力充裕，如果大国劳动力增长，则是一种出口扩张型增长。

①出口扩张型增长对大国生产的影响不确定

大国劳动力增长对大米生产的影响会有两重性：一方面由于劳动力成本降低使大米生产的机会成本下降而促进大米生产和出口的扩大；但另一方面，大国出口增加造成大米相对价格的下跌，又对生产造成负面影响，从而降低了大米生产的增长幅度。同样，钢铁的生产既会由于其机会成本的提高而减少，也会因为钢铁相对价格的提高而增加。一般情况下，大米生产会增加，而钢铁生产会减少，但也可能两种产品的生产都增加。

②出口扩张型增长会使大国贸易条件恶化

出口扩张型增长将强化大国大米的出口能力并提高其出口量。在需求情况不变的情况下，大国大米出口的增加将造成大米国际市场价格的下跌，这标志着大国贸易条件的恶化。

③出口扩张型增长会使大国贸易量的影响不确定

一方面，大米生产的增加会增加出口；另一方面，贸易条件变坏和可能出现的国内生产的增加会减少对钢铁的进口。

④出口扩张型增长给大国带来的经济福利的增加小于小国。

由于贸易条件的恶化，出口扩张型增长给大国带来的经济福利的增加会小于小国。一部分经济增长的成果会被贸易条件变坏所抵消。如图4-4所示，大国的消费只能沿着新的国际相对价格曲线（TOT '）作选择，在均衡点2C '上，社会的经济福利水平（2U '）虽然高于增

长前的1U ，但比贸易条件不变下的2U 要低。

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图4-4 “大国”的出口扩张型增长

4．经济增长中的放大效应和可能出现的负面影响

（1）经济增长中的放大效应

根据罗勃津斯基定理，在产品价格不变的情况下，一种生产要素的增长，会增加密集使用该要素的产品生产。琼斯则进一步回答了这种产品产量的增幅有多大的问题。

琼斯的研究结论为：产品价格不变时，如果一种生产要素相对另一种要素增加，那么密集使用这种要素的产品生产会以更大的比例增长，同时另一种产品的生产会相对于其密集使用的要素下降。

（2）“荷兰病”与“福利恶化型增长”

一般来说，不管是哪一类的经济增长，都会给社会或多或少带来利益，但在某种特殊条件下，不平衡的经济增长会给本国经济带来不利的影响。

①“荷兰病”

“荷兰病”是指一个行业的增长扩张导致其他行业的萎缩这样一种现象。

20世纪70年代发生在荷兰和欧洲其他国家的情况是一个典型的例子。当时，荷兰大规模开发和出口北海的石油和天然气，使得大量的劳动力和资本流向石油和天然气行业，从而造成荷兰制造业的生产和出口变得相对萎缩。经济学家将这种现象称为“荷兰病”（Dutch disease）。这种情况后来也在挪威、英国等国发生过。“荷兰病”是罗勃津斯基定理在实践中的一个典型案例。

②“福利恶化型增长”

“福利恶化型增长”（immiserizing growth）是指不但对本国经济没有好处，反而使社会的经济福利水平下降的经济增长。

“福利恶化型增长”的主要原因是贸易条件的恶化，如果增长后贸易条件恶化所造成的利益损失超过增长本身带来的利益，就会出现“恶化增长”。

造成“福利恶化型增长”至少要具备两个条件：第一，这种增长必须发生在出口部门，而该国的出口产业在国际市场上又必须是举足轻重的，因为只有大国才会出现出口增加价格下跌的情况；第二，国际市场对此种商品的需求价格弹性必须是较低的，需求量不会因为价格的上升而下降多少，也不会因价格的下跌而增加多少，因此，当出口供给增加价格下跌时，需求量并没因此而增加多少，过剩商品会使价格继续猛跌直到很低的水平。

（3）经济增长对国际贸易的影响总结

表4-2 经济增长如何影响国际贸易