关务管理制度

2010年12月24-25日上海

【主办单位】百乔罗管理咨询公司

【收费标准】￥2500 /人（包括资料费、午餐及上下午茶点等）

【培训对象】总经办、物流、财务、进出口、报关、采购管理人员

【咨询报名】闫老师

【温馨提示】本课程可为企业提供上门内训服务，欢迎来电咨询

课程背景：

后金融危机时代，企业如何通过商品归类和HS编码、优惠原产地、更低税率适用、申请海关退税、设备减免税、转内销市场、估价、纳税争议、免除滞纳金等各个环节，全面实现节税？

海关将推进加工贸易转型升级和有序转移，如何用好用足政策，进行税务筹划优化供应链，让保税物流在冷环境中产出暖流？

国家减免税政策调整，特别是对减免税设备的海关估价及其质疑、磋商，不仅涉及金额较大，而且专业性强、技术难度高，极具风险并极为关键，对双方均形成哪些挑战？

对台直航后，对台自由贸易区使企业面临怎样的机遇？我国已实施的11个优惠贸易协定是一座“富矿”，如何运用与境外的自贸区政策，包括优惠幅度30%的进口国关税减免，以增加境外订单？

海关将建立“大监管体系”，推出包括实现特殊监管区域、保税监管场所与口岸监管现场的联动通关等一系列措施，通关环境将有哪些进一步的改善？

在全球经济乍暖还寒的情况下，有哪些办法不仅能依法节税，而且能降低企业经营成本？课程大纲:

一：关贸政策及关务管理问题处理

1、中国关贸政策最新发展及变化趋势

2、外贸转型升级与企业的应对策略

3、商品归类的基本原则及方法

4、如何避免由归类错误而导致的海关处罚

5、商品归并的基本原则、要求及注意要点

6、商品归并的常见误区以及解决办法

7、保税货物备案&变更作业的管理要点及技巧

8、单耗备案十大方法及技巧

9、进出口通关作业流程及常见问题处理

10、进出口报检流程及注意事项

11、特殊进出口业务操作流程及管理要点

12、保税加工货物外发加工作业及控制要点

13、深加工结转操作流程及控制要点

14、保税生产控制要点及边角料、残次品、报废品管理

15、生产串料管理及风险规避技巧

16、加工贸易企业仓库管理及海关要求重点

17、保税加工货物核销流程及常见问题处理

18、案例分析及讨论

三：保税供应链整合管理与海关特殊监管区域

1、海关大监管体系的构建对企业物流的影响

2、如何利用海关分类管理降低物流成本

3、如何保证供应链安全在海关环节是可控的

4、构建高效保税供应链模式的战略框架的步骤

5、保税物流最新现状及发展趋势

6、各类型海关特殊监管区域适合开展哪些业务？

7、如何通过特殊监管区域化解物流、外汇、税务和海关监管流程上的矛盾？

8、如何运用海关特殊监管区域进行税务筹划、供应链优化和风险防控？

10、“香港一日游”“海关特殊监管区域一日游”与“深加工结转”各有何特点？

9、中西部保税物流分布与企业供应链规划

11、如何寻求最适合企业发展的保税供应链模式

二：保税业务税收筹划及合理节税

1、进出口关税和贸易政策的调整趋势

2、如何及时把握海关政策调整进行合理避税筹划

3、如何改变业务模式享受高新技术企业税收优惠？

4、内销业务如何拒绝不合理估价而节税？

5、选择一般贸易、来料、进料加工那个对企业更有利？

6、来料加工企业转制流程及海关、财税疑难处理

7、如何使退运、维修、补偿或更换的货物免税？

8、租赁、运往境外加工修理的价格申报如何节税？

9、耗材、试机料、受灾保税货物怎样才能免税或少征税？

10、余料、边角料、残次品、副产品如何处理才能更节税？

11、企业如何开展免税的境内、外维修、检测业务？

12、研发机构进口料件、设备怎样才能免税？

13、如何避免货物类快件的税收损失？

14、减免税货物如何解除监管或处理才可能少交税？

15、新形势下如何寻找设备免税的途径

16、对减免税和不作价设备征收增值税带来的新挑战和风险点

17、特殊关系、转让定价、特许费等在估价中的节税

18、怎样利用暂时进出口和ATA单证册使货物免税？

19、对疑难原产地的证明及争取最低的税率，

20、如何利用CEPA、ECFA及自贸协定节税？

21、手册核销选择购进法或实耗法的税收差异比较

五：财务、仓库及海关帐的平衡关系处理

1、海关对加工贸易企业帐簿及单证规范要求

2、海关帐务的主要内容、编制方法及重要意义

3、如何因地制宜建立符合海关监管要求的帐

4、如何堆放料件、设置仓库及帐册才符合海关要求？

5、海关帐建帐中的“单/证/帐/册/表/”

6、手册不平衡及进出口倒挂的原因分析及处理

7、盘点出现盘亏、盘盈时企业如何调帐

8、海关帐建帐及三帐平衡的一般思路

9、库存差异原因及解决方法的探讨

10、使用ERP企业如何记录海关帐

12、电子帐册的中期核查操作及数据上报

13、海关申报与会计记录如何保持一致？

14、企业各部门如何协作做好海关帐？

15、如何建立库存平衡表和海关平衡表（图表）

16、企业进出口实际价格与海关价格不一致处理办法；

17、财务人员如何监管报关手册执行情况

18、报关、财务、仓库如何做好交叉审核

19、海关对企业帐务稽查时特别关注的有哪些？

20、海关稽查及企业应对策略

讲师介绍：

MR ZHOU ，美国伯克利大学MBA、经济学硕士，广东海关协会会员，海关管理干部学院特聘副教授，全球“四大”会计师事务所税务及商务咨询高级顾问，中国注册会计师，注册商务师，珠三角著名资深关务及财税问题处理专家，广东省外商投资企业协会、香港中国企业协会关务及投资顾问，一直以来长期在外经贸部门加工贸易管理处及深圳、广州、南京等直属海关企业管理处、

教育处、稽查处、法规处、督察内审处等部门工作，对企业关务管理方面存在的问题有深刻的了解，并兼任多家报关行、会计师事务所及大型外资企业的关务顾问，参与编写了《加工贸易企业关务教程》、《海关稽查实务》、《报关员考试指南》、《进出口报关实务》、等10余本专著，应邀对众多外资、外贸及民营进出口企业进行过海关业务指导，近20年的外经贸及海关从业经历，使他积累了十分丰富的关务操作管理经验，并深刻了解海关内部运作及有关规则，特别在处理疑难关务及相关财税问题有独到的见解和技巧，是业界少有的能把进出口贸易、海关、财务、税务、外汇、银行业务充分糅合的综合型讲师，几年来在台湾、香港、广州、深圳、东莞、厦门、上海、南京、苏州，宁波、北京，青岛、武汉、重庆等各地讲课，深受企业和学员的好评，周先生将以他丰富的关务及财税实操经验和精彩的案例与大家分享。

曾经培训及辅导过的主要客户：

廉政风险防控管理制度

廉政风险防控管理制度一、廉政风险防范管理教育制度（一）制定并实施廉政风险防范管理教育计划，将廉政风险防范管理作为医院中心组学习和党员干部廉政教育中的重要内容，定期开展学习教育活动。（二）医院中心组学习成员和党员干部在廉政风险防范管理教育中积极带头，领会精神实质，及时做好学习笔记，参加学习研讨和撰写理论文章、心得体会以及相关的教育活动，为确保开展廉政风险防范管理教育提供组织和形式上的保证。（三）完善并重点落实“一把手”讲廉政风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉政的带头作用。组织党员干部职工参加反腐倡廉形势报告或者廉政风险防范管理教育专题讲座。从制度上保证“一把手”和领导干部带头讲、讲好廉政风险管理教育党课，发挥党课的影响力和“一把手”的表率作用。（四）建立健全经常性的廉政风险防范管理教育活动，利用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。通过开展经常性廉政风险警示教育，提高党员干部严守制度、坚持原则，防止不廉行为的发生。（五）医院党支部每季度进行一次抽查，通报学习进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保学习教育内

容落实到位。同时，创新宣传教育载体，不断扩大学习教育成果。二、廉政风险防范管理决策制度（一）正确决策是事业顺利开展的重要前提，科学民主决策是实行民主集中制、推进廉政风险防范管理的重要环节，在决策中应坚持扩大民主，依法决策，使决策主体、决策行为、决策程序于法有据，依法进行，做到决策权责统一。（二）医院支部会议主要决策党务管理方面的重要事项，包括党员发展、党员教育管理和干部选拔任用、党员的奖惩。通过坚持民主集中制，发扬民主，严格按照规则和程序办事，事前沟通达成一致，使决策事项符合党章和干部选拔任用条例、党支部议事规则和有关规定，做到科学决策、民主决策、依法决策。（三）医院行政办公会议决策重点工作部署、重要财务开支和人事任免、奖惩、干部调出、调入等廉政风险防范事项，决策中坚持民主作风，落实民主集中制，按照从严管理干部的规定，加强对班子成员的教育管理，在尊重事实、客观调查基础上，使决策更加符合实际，努力提高决策的科学化水平。（四）调查研究是决策活动的基础性环节，没有调查就没有发言权，不深入调研不决策，大兴调研之风，在进行决策前，必须深入调研，掌握真实情况，抓住主要矛盾，作出准确判断。（五）凡属重大决策、重要干部任免、重要建设项目安排和大额度资金的使用等，都要经过领导集体内部充分讨论作出决策，有的还需专家论证，征求意见。在决策过程中倾听少数人意

培训管理制度汇编

XXXXXXX有限公司文件编号：DM-RS-WI-04 版本/版次：A/0 培训管理制度 2018年6月1日发布2018年6月10日实施

XXXXXX有限公司发布

目录 1. 目的 (4) 3. 职责 (4) 4. 程序 (4) 4.1培训的种类 (4) 4.1.1内部培训 (4) 4.1.2外派培训 (5) 4.2培训计划 (5) 4.2.1年度培训计划 (5) 4.2.2临时培训需求 (5) 4.3培训实施 (5) 4.3.1培训准备 (5) 4.3.2内部培训考核与课堂纪律管理 (5) 4.3.3考试与考核 (6) 4.4培训的考核 (6) 4.5培训协议 (6) 4.5.1人事部职责 (6) 4.5.2员工职责 (7) 4.5.3公司职责 (7) 4.5.4协议主要内容 (7) 4.5.5服务期限约定标准 (7) 4.6培训纪律 (8) 4.7培训档案管理 (8) 5相关文件 (8) 6相关记录 (8)

培训管理制度 1. 目的为增强员工的整体素质和技术水平，提高工作效率，打造最优秀的企业员工团队，建立学习型企业，实现公司持续、稳定的发展；鼓励员工参加各种和行业及本岗相关的会议、论坛、培训、学习等行为，为有序高效的开展学习和培训，使公司培训工作更专业化、规范化、制度化，特制定本制度 2. 适用范围适用于公司所有部门的培训工作 3. 职责总经理负责本制度的审核和批准；行政中心负责本制度的编制、发放、管理、归档各相关部门负责按本制度规定执行相关工作 4. 程序公司实行二级教育培训管理制度。二级教育培训由人事部、部门。人事部承担对企业全体员工进行培训的职责，并对培训进行组织、实施、考核及培训效果评估。人事部指定专人为培训的具体组织、实施、考核者，部门负责人为本级培训的责任人。 4.1培训的种类 4.1.1内部培训 4.1.1.1新员工入职培训新员工入职第一天由人事部组织员工就《员工手册》、企业规章制度、企业文化、综合素质等方面进行培训后方可上岗，后续根据公司发展情况进行不定期培训 4.1.1.2内部培训针对公司内部所有员工，不定期培训。培训内容包括技术类、管理类、业务类及员工感兴趣的知识和信息

专项培训管理制度

专项培训管理制度 1总则 1.1为了规范公司职工学历教育、出国考察等专项培训的申报、审批程序、费用报销、培训期间待遇等管理工作，为职工职业生涯发展提供支持的各种教育培训支持，同时保护企业参与培训的积极性，规避培训风险，制定本管理制度。 1.2本制度适用于公司专项培训协议管理工作。 2职责 2.1人力资源部 2.1.1根据企业发展需要，对职工的各项专项培训工作做出策划，合理控制其规模； 2.1.2负责与职工鉴定《专项培训协议》，并监督协议落实情况； 2.1.3负责职工专项培训工作的日常管理，对职工专项培训结果及证书进行审查、登记、归档，并按规定核定报销费用； 2.1.4建立职工专项培训档案。 2.2党委工作部 2.2.1负责公司中高层管理人员专项培训工作的组织、协调和落实工作。 2.3公司各部门 2.3.1根据公司总体安排，落实本部门人员专项培训工作； 2.3.2建立部门专项培训台账。 3管理内容 3.1签订专项培训协议范围本制度所指专项培训特指为职工提供的与履行现岗位职责不存在直接关系，但与职工个人职业生涯发展密切相关的，旨在拓展职工职业发展空间的各种教育培训活动。满足下列条件之一者，为本制度规定的专项培训范围： a)学历教育 b)出国考察 c)培训起止时间超过60天或培训费用超过6000元的各种教育培训活动。 3.2专项培训的申报、审批程序

3.2.1职工参加专项培训由公司根据企业发展需要统一规划，统一安排。 3.2.2参加专项培训人员及培训项目，由各专业管理部门提出计划，经人力资源部审核，公司主管领导批准后实施。 3.2.3参加学历教育人员，按照公司《学历教育管理制度》规定，由职工本人提出申请，所在部门同意，公司总经理办公会批准后，参加学历教育报考。 3.3服务期限 a)职工参加专项培训前，签订专项培训协议，一式二份，职工和公司各持一份。 b)专项培训服务期限为5年。 3.4费用报销及培训期间待遇 3.4.1职工参加专项培训需在规定的时间内参加相应的培训及考试考核，并取得相应的合格证。 3.4.2职工参加学历教育费用报销及学习期间待遇按照公司《学历教育管理制度》有关规定执行。 3.4.3职工参加其他专项培训费用报销及培训期间待遇按照公司《差旅费管理标准》有关规定执行 4违约责任职工参加专项培训后，凡本人申请调离公司者，需向公司支付专项培训违约金（包括专项培训期间发生的培训费、住宿费、交通费及出差补助等），违约补偿金按照服务期限按月分摊，具体数额为服务期限尚未履行部分所应分摊的培训费用。 5附则 5.1本制度未尽事宜由人力资源部参照公司其它管理标准（制度）执行； 5.2本制度由人力资源部起草并负责解释； 5.3本制度自下发之日起开始实施。声明：此资源由本人收集整理于网络，只用于交流学习，请勿用作它途。如有侵权，请联系，删除处理。声明：此资源由本人收集整理于网络，只用于交流学习，请勿用作它途。如有侵权，请联系，删除处理。

某公司培训管理制度表格

三太子公司培训管理制度一、总则 1、为打造最优秀的企业员工团队，建立学习型企业，增强公司核心竞争力，适应公司对各类人才的需求，提高全员整体素质与工作能力，改善工作方法，提高工作效率，指导公司各部门、各单位（即所属各分公司、各分厂）深入细致、有序高效地开展岗位培训和专项培训、技术练兵工作，使公司培训工作专业化、规范化、制度化，特制定本制度。 2、培训工作基本原则：（1）全员性：培训的目的在于提高公司全体员工的综合素质与工作能力，所有人员都应充分认识培训工作的重要性，从管理层到员工层都要积极参加培训、不断学习进步。（2）针对性：培训要有目的，针对实际培训需求进行。（3）计划性：培训工作要根据培训需求制定培训计划，并按计划严格执行。（4）全程性：培训工作要贯穿岗前、在岗、转岗、晋职的全过程。（5）全面性：培训内容上把基础培训、素质培训、技能培训结合起来，培训方式上把讲授、讨论、参观、观摩、委培等多种方式综合运用。（6）跟踪性：培训结束后要对培训内容进行考核，考核要有结果与奖惩，要定期、及时检验、评估培训效果。

二、培训组织体系 1、人力资源部是公司培训工作的归口管理部门，负责对培训组织体系的领导与管理，公司培训的计划与综合、组织与协调、监督与实施、培训效果的考核考察以及各部门培训工作的指导与管控等。 2、为保证实现公司整体培训任务以及督促各单位内部培训工作落到实处，在公司内建立自上而下、权责明晰的培训组织体系和企业内部培训师队伍，保证公司以及各部门的培训工作都有专人负责，在培训业务上由人力资源部统一指导与管理，从而保证各项培训工作的贯彻落实到位。 3、各部门、各单位设立兼职培训管理员，各部门培训管理员一般由经理或助理兼任，各单位可由办公室主任、副主任兼任。原则上培训管理员尽量由内部培训师兼任，要求必须有能力有时间承担培训任务。兼职培训员在做好本岗位工作的前提下，业务上接受人力资源部指导，负责本单位训前需求调查、培训计划的制定与上报、组织实施及训后跟踪评估等工作，并完成公司交办的培训任务。 4、部门经理和各单位负责人要积极推动本部门、本单位培训工作，列入日常工作项目长抓不懈。定期对本部门员工进行应知应会、提高工作能力与方法的培训，督促、指导培训员完成部门培训任务。如果培训员工作出现疏漏，部门主管要负有连带责任。 5、各部门、各单位培训管理员要随时收集与培训工作相关的基础信息，积极对公司培训工作提出反馈意见和合理化建议，作为培训员年度考核依据之一。 6、每年年终，公司将根据各部门的培训工作开展落实情况实施专项奖惩，对于培训工作成绩显著的部门和培训管理员本人，分别给予奖励；反之，对于培训工作开展不力、未达到规定培训要求的部门，对该部门、培训管理员予以处罚。三、培训作业流程 1、建立规范的培训作业流程，使培训工作程序化、制度化，保证公司培训工作有目的、有计划、有实效地进行。 2、参训对象分析。培训前要对参训对象进行全面的分析，包括知识结构、学历水平、工作经历、知识掌握程度等，掌握参训对象的整体概况。通过人事基础数据收集、与参训对象上级和代表性人物面谈，了解当时企业在该岗位所存在的现实问题和可能解决方法。（附表一：《参训群体分析表》）

风险控制管理制度汇编

风险控制管理制度第一章总则第一条为了增强**市**区**小额贷款（以下简称本公司）防和控制风险的能力，加强风险管理的组织建设、机制建设和制度建设，促进可持续发展，根据国家政策和有关法律法规规章及本公司章程的规定，制定本风险监控（以下简称本制度）。第二条风险管理的基本任务是：贯彻执行国家关于防和处置金融风险的各项政策措施，树立全面风险管理理念，健全风险管理组织体系，改进风险管理监控方法，强化风险全程管理，增强识别、计量、预警、防和处置风险能力，提高风险管理水平，确保风险在可控目标之，严格执行贷出款项单户金额不得超过实收资本的5％等规定上。确保安全经营稳健发展，确保风险收益的优化。第三条风险管理遵循全面管理、制度优先、预防为主、职责分明的原则。（一）全面管理原则。资产、负债、所有者权益和收入、支出、损益以及人员、薪酬、奖惩等经营管理的各项事务和每个环节，都全面地进行风险管理，涉及风险控制人人参与、各司其职。（二）制度优先原则。开展各项事务先制定相应制度，尽可能使制订的制度科学、合理并严格按照制度执行，并对制度执行效力和结果实行全程监控。（三）预防为主原则。各类风险应防于未然，以预防预警为主，出现问 2 题及时采取针对性措施予以处置化解。（四）职责分明原则。防和处置风险明确各职能部门和责任人，明确相应的权利和义务，对因渎职、失职或营私舞弊造成风险和损失的行为，依法追究相应责任人的责任。第二章风险管理的目标和要素第四条风险是指对目标产生不利（负面）影响的事件发生的可能性。风险类型包括：战略风险、声誉风险、法律风险、合规风险、信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险。战略风险，是指由重大事项的决策失误或战略规划的严重偏差所造成的风险。声誉风险，是指由部管理与服务的问题引起自身外部社会名声、信誉和公众信任度下降所造成的风险。

培训管理制度

培训管理制度一、总则 1．为打造最优秀的企业员工团队，建立学习型企业，增强公司核心竞争力，适应公司对各类人才的需求，提高全员整体素质与工作能力，改善工作方法，提高工作效率，指导公司各部门、各公司(即所属各子公司、各分公司)深入细致、有序高效地开展岗位培训和专项培训、技术操练工作，使公司培训工作专业化、规范化、制度化，特制定本制度。 2．培训工作基本原则: (1)全员性:培训的目的在于提高公司全体员工的综合素质与工作能力，所有人员都应充分认识培训工作的重要性，从管理层到员工层都要积极参加培训、不断学习进步。 (2)针对性:培训要有目的，针对实际培训需求进行。 (3)计划性:培训工作要根据培训需求制定培训计划，并按计划严格执行。 (4)全程性:培训工作要贯穿岗前、在岗、转岗、晋职的全过程。 (5)全面性:培训内容上把基础培训、素质培训、技能培训结合起来，培训方式上把讲授、讨论、参观、观摩等多种方式综合运用。 (6)跟踪性:培训结束后要对培训内容进行考核，在线考试链接（OA题库）考核要有结果与奖惩，要定期、及时检验、评估培训效果。二、培训组织体系； 1.人事行政部是公司培训工作的归口管理部门，负责对培训组织体系的领导与管理，公司培训的计划与综合、组织与协调、监督与实施、培训效果的考核考察以及各部门培训工作的指导与管控等。

2.为保证实现公司整体培训任务以及督促各公司内部培训工作落到实处，在公司内建立自上而下、权责明晰的培训组织体系和企业内部培训师队伍，保证公司以及各部门的培训工作都有专人负责，在培训业务上由人事行政部统一指导与管理，从而保证各项培训工作的贯彻落实到位。 3.各部门、各公司设立兼职培训管理员，各部门培训管理员一般由经理或助理兼任，各公司可由办公室主任/经理兼任。原则上培训管理员尽量由内部培训师兼任，要求必须有能力有时间承担培训任务。兼职培训员在做好本岗位工作的前提下，业务上接受人事行政部指导，负责本公司训前需求调查、培训计划的制定与上报、组织实施及训后跟踪评估等工作，并完成公司交办的培训任务。 4.部门经理和各公司负责人要积极推动本部门、本公司培训工作，列入日常工作项目长抓不懈。定期对本部门员工进行应知应会、提高工作能力与方法的培训，督促、指导培训员完成部门培训任务。如果培训员工作出现疏漏，部门主管要负有连带责任。 5.各部门、各公司培训管理员要随时收集与培训工作相关的基础信息，积极对公司培训工作提出反馈意见和合理化建议，作为培训员年度考核依据之一。 6.每年年终，公司将根据各部门的培训工作开展落实情况实施专项奖惩，对于培训工作成绩显著的部门和培训管理员本人，分别给予奖励；反之，对于培训工作开展不力、未达到规定培训要求的部门，对该部门、培训管理员予以处罚。三、培训作业流程。 1.建立规范的培训作业流程，使培训工作程序化、制度化，保证公司培训工作有目的、有计划、有实效地进行。

xx公司风险管理制度

xx公司风险管理制度第一章总则第一条为规范xx公司的风险管理工作，建立规范、有效的风险管控体系，提高风险防范和控制能力，增强公司核心竞争力，提高经营管理水平，结合公司实际，制定本制度。第二条本制度适用于公司总部机关、直属机构、全资和控股子公司，以下统称“各单位”。第三条本制度所称“风险”，是指未来的不确定性对企业实现战略目标的影响。第四条本制度所称“风险管理”，是指企业围绕总体战略目标，建立健全风险管理工作流程，培育良好的风险管理文化，最大限度减少或降低风险损失，为实现公司发展目标提供合理保证的过程和方法。第五条风险管理流程主要包括：风险辨识与评估、选择风险管控策略、制定并实施风险管控方案、完善内部控制管理、实施评价监督与改进等内容。第二章组织体系与职责分工第六条公司董事会成立风险管理委员会。（一）人员组成主任委员：董事长副主任委员：总经理委员：董事会成员（二）主要职能 1.制定风险管理工作规划，完善风险管理组织体系，指导重大风险

管控工作； 2.审议并向董事会提交风险管理工作报告； 3.审议年度风险管理工作的计划、风险评估结果、重大风险应对方案等； 4.组织对公司拟进入的行业和产业进行风险评估； 5.审议公司范围内重大决策、投资等项目的风险评估报告并提出改进意见，为董事会的决策提供依据； 6.推动公司风险管理信息化建设； €24429 5F6D 彭M33721 83B9 莹-g24706 6082 悂 7.办理董事会授权的有关风险管理的其他事项。第七条风险管理办公室公司成立风险管理办公室，与审计部合署办公，在公司风险管理委员会的指导下开展工作。（一）人员组成主任：公司分管领导副主任：审计部部长成员：机关各部门主要负责人、审计部分管副部长、审计部风险管理专责人员。（二）主要职能 1.负责风险管理工作的组织与协调； 2.负责拟定年度风险管理工作计划； 3.负责向风险管理委员会汇报重大风险管控情况； 4.负责指导、协调、监督和检查各单位专项风险评估工作； 5.负责组织风险管理和内部控制专责人员的业务培训； 6.负责起草年度风险管理工作报告； 7.完成公司和上级主管部门交办的有关工作。第八条各单位要结合工作实际，按照风险管理工作要求，成立风险管理组织机构，明确风险管理专职人员与岗位职责，完善风险管理流程。第三章风险辨识

酒店培训管理制度2018

一．总则 1. 本制度是酒店培训部部分最高的纲领性文件，为酒店的培训工作提供全面的准则和重要的依据，酒店所有与培训相关的制度、活动和行为都必须遵照并服从于本管理制度。 2. 本制度适用于酒店全体员工。二. 培训的目标与战略 1.培训的目标是通过培训不断提高员工的知识水平、工作能力和职业素养，把因员工知识、能力不足和态度不积极而产生的人力成本的浪费控制在最小限度，使员工达到自我实现的目标，为酒店提供优秀的管理人员、技术人员、业务人员和作业人员。 2.酒店的培训战略是全员参与，终生培训。 3.酒店的培训方针是自我培训与课堂培训相结合，岗位培训与专业培训相结合。三. 培训的原则酒店对员工的培训遵循系统性原则、主动性原则、三个面向原则和多样性原则。 1.系统性原则：员工培训是一个全员性的、全方位的、贯穿员工职业生涯始终的系统性工程。 2.主动性原则：强调员工参与和互动，发挥员工的主动性。 3.三个面向原则：员工培训要基于酒店经营战略的基础，面向酒店、面向市场和面向时代。 4.多样性原则：员工培训要充分考虑受训对象的层次、类型，考虑培训内容和形式的多样性。四. 培训的内容酒店对员工的培训主要包括知识培训、技能培训和职业素养培训。 1.知识培训。员工知识培训包括本专业和相关专业新知识的培训，通过培训使员工具备完成本职工作所必需的基本知识和迎接挑战所需的新知识。 2.技能培训。员工技能培训包括岗位职责、操作规程的培训，通过培训使员工掌握完成本职工作所必备的技能。

3.职业素养培训。员工的职业素养培训包括心理学、人际关系学、社会学、价值观的培训，通过培训建立酒店与员工之间的相互信任，使员工具有自我实现的需求。五. 培训的组织规划 1.人事部是培训的责任部门，人事部经理全面负责酒店所有一级培训活动的统筹和规划。 2.酒店其他各部门经理人员负责协调人事部进行培训的实施，同时在酒店整体培训计划下组织好本部门的二级培训。 3.在新员工入职后，酒店老员工和直接上司要在工作中传、帮、带，言传身教，使之掌握好日常的规范和工作技能，经常组织学习，为之进行三级培训。六. 员工的权利与义务 1.员工在不影响本职工作的前提下，有权利要求参加与本岗位相关的培训活动。 2.员工参加各种培训活动时，有权利享受酒店为受训员工提供的各项待遇。 3.员工有义务参加酒店安排的各种培训活动，并达到培训要求的效果。 4.培训活动结束后，员工有义务把所学知识和技能运用到日常工作中。 5.员工自我培训一般只能利用业余时间，如确需占用工作时间参加培训的，须凭培训部门的有效证明，经所在部门、人事部和总经理批准后，方可做有薪假期处理。 6.员工参加时间在半年以上或培训费用在2000元以上的各类培训活动时，须与酒店签订培训协议。在培训协议中将约定员工继续在酒店至少服务的规定年限，以及员工如要提早离职时须向酒店支付的赔偿金额。七. 培训方式酒店的培训方式可以分为：入职培训、岗位技能培训、员工职业素养培训、员工晋升培训、换岗培训、部门内部培训、外派培训。 1.入职培训：凡新入员工均应参加入职培训。该培训使新入员工了解酒店的企业文化、经营理念、产品概要、管理规范等方面的内容，入职培训由人事部负责组织开展。 2.岗位技能培训：根据酒店的发展规划及各部门工作的需求，按专业分工

廉政风险防控机制工作制度全

廉政风险防控机制工作制度为进一步加强党风廉政建设和反腐败工作，降低我大队全具体工作人员在执行公务和日常生活中可能发生的腐败风险，着力营造风清气正的社会环境，特制定此工作制度细则：一、前提预防阶段（一）思想道德风险防范预防措施思想道德风险防范要以廉政教育、谈心活动、人文关怀为主要措施。 1、廉政教育抓好三个层级的教育。一是中心组理论学习；二是中层以上管理人员的学习；说那是党员日常教育。（1）廉政教育可以采取举办培训班、报告会、廉政党课、参观、警示教育等多种形式。（2）各基础当组织每季度开展一次廉政教育，每次不得少于一小时。（3）各基层党组织要建立党员干部廉政教育工作台帐，记录廉政教育工作计划安排、阶段总结以及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容、讨论发言等情况。（4）各基层级人员，尤其是对于领导干部要自觉参加政治理论学习，即使记录学习笔记，撰写学习心得。通过加强以上三个层级的及哦啊与活动，坚定理想信念，筑

牢思想道德防线，党员干部队伍的政治素质和道德修养得到提高。 2、谈心活动大队党委通过开展谈心活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动态，听取群众对党员干部的意见建议，增进团结，相互促进，改进工作。谈心活动，要与提高个人素养，改进工作作风，提高工作效率，提升工作业绩，推进廉政建设相结合。（1）谈心活动，由大队党委负责组织，以党组织为单位进行。可采取集体廉政谈话、个别谈心、互帮互助等形式。（2）各党组织可定期组织谈心活动。当党员干部出现工作效率不高、工作表现不佳等情况，以及当面临职务、岗位变动，或遇有重大事项发生时，党组织负责人应及时安排此类活动，了解和掌握党员干部的思想变动。（3）各党组织负责人与所管辖的党员干部每年谈心应不少于2次，谈心活动的开展情况应做好记录，以备检查。（4）党委全年要征求群众意见两次，通过以问卷调查、座谈会、设置意见箱等形式，广泛听取群众对大队党政领导班子、各部门的意见建议，来持续改进镇党委、政府各方面的工作，从而到达：政令畅通，行动一致；制度健全，保障执行；团队协作，效率提高；廉洁奉公，促进发展；群众满意，社会和谐。

培训中心管理制度

一、制度正文培训管理制度为规范公司培训管理，提高企业培训功效，激发员工发展潜能，营造良好的“学习型组织”氛围，特制定本制度。 1目的 1.1帮助员工理解和认同公司企业文化、经营理念、发展战略；帮助员工掌握公司规章制度、岗位职责、工作要领； 1.2提高员工的知识技能水平，促进员工职业生涯发展； 1.3提升员工履行职责的能力，改善工作绩效； 1.4改善员工的工作态度，提高工作热情，培养团队精神。 2适用范围本制度适用于龙邦直属员工，公司各项培训工作均依本制度执行。 3培训方式公司培训主要采取内训与外训结合的方式。内训方式主要有：脱岗培训、在岗培训（）、；外训主要含外派培训、在职进修、职业资格鉴定等。 4培训类别 4.1新人入职培训：主要针对新员工入职培训、上岗培训、师带徒培训、新人辅导等 4.2分拨管理培训：主要指分拨技能培训，各领域专业技术培训、监督各中心自定义培训等 4.4网络管理培训：干主要针对龙邦网络建设，帮助网点建立自己培训体系和技能知识。 4.3职业素养培训：为提升员工职业适应能力和通用技能而开展的各类培训 4.5在职人员进修：指在职人员为了提升学历，取得相应的职业资格参加的相关培训 5管理机构公司培训实行二级管理模式，分为公司级培训和部门级培训，公司级培训为公司统一规划的培训，由邑商管理学院（一级培训管理机构）组织实施，包括公司内训及外派培训。部门级培训指各总部一级部门及各分拨中心自行组织的内部培训。

5.1.1实践邑商管理学院为公司培训工作的归口管理部门，负责建立公司培训管理体系。 5.1.2每年12月，负责组织制订公司年度培训计划。 5.1.3监督指导二级培训管理机构制订年度培训计划并审核调整。 5.1.4汇总二级培训管理机构的计划、总结等资料并存档。 5.1.5负责内部培训讲师资源的管理和教材开发。 5.1.6组织和实施公司级培训项目，做好培训、评估和总结。 5.1.7指导与支持二级培训管理机构开展各项培训工作。 5.1.8审查和审批公司培训项目及培训费用开支。 5.2二级培训管理机构 5.2.1每年12月，做好本单位下一年度内部培训计划，报实践邑商管理学院审批。 5.2.2按年度培训计划逐月进行任务分解、实施、评估、总结，汇总后报实践邑商管理学院。 5.2.3协助和配合实践邑商管理学院开展培训工作，协助公司建立内部培训师体系，培养和确定本单位的培训管理员和内部培训师，并进行相关考核。 5.2.4负责本单位内部培训费用的控制管理。 5.2.5做好本单位月度、年度培训记录及档案管理工作。 5.2.6负责本单位专业培训教材的开发工作。 5.2.7各单位负责人负有对员工的培训指导、督促、支持及担任内部培训师的责任和义务。 5.2.8每年12月底，做好本单位的培训工作总结，报实践邑商管理学院存档。 6培训实施方法与程序 6.1培训需求分析 6.1.1公司战略分析：通过分析公司战略目标、经营计划及人力资源规划，确定公司年度培训方向。 6.1.2.绩效差距分析：通过分析组织/员工绩效目标与实际绩效的差距，制定针对性的培训内容，提高员工生产率。 6.1.3员工能力差距分析：通过岗位任职资格、岗位胜任力素质标准与员工现有能力水平进行对比，找出员工能力差距，确定员工个人培训需求。 6.1.4年度培训需求分析：实践邑商管理学院每年12月份组织公司各单位做培训需求分析，其中公司

廉政风险防范管理制度

xx社区廉政风险防范管理工作制度为进一步加强党风廉政建设和反腐败工作，降低社区工作者在执行公务和日常生活中可能发生的腐败风险，着力营造风清气正的社会环境，特制定此项工作制度细则：一、思想道德风险防范预防措施思想道德风险要以廉政教育、谈心活动、人文关怀为主要措施，抓好教育工作。开展谈心活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动态，听取群众对党员干部的意见建议，增进团结，相互促进，改进工作；提高个人素养，改进工作作风，提高工作效率，提升工作业绩，推进廉政建设。将廉政风险防范管理工作与践行科学发展观相结合，坚持以人为本，注重从精神上关心、爱护、帮助困难党员、群众，提倡高尚的精神追求，倡导积极向上的生活情趣，缓解党员干部的工作压力，营造良好的廉政文化氛围。二、制度机制与业务流程风险预防措施防范制度机制与业务流程风险要以梳理制度、党务公开、权力制衡为主要措施。加强党务公开工作的宣传、督促和检查的力度，确保工作的正常开展。明确职责分工、细化工作流程、强化内部监督，加强社区内部各部门之间的相互制约，督促各项制度的落实，利用制度的规范力、约束力控制权力运行，防止腐败行为发生。三、岗位职责风险预防措施防范岗位职责风险要以公开承诺、述职述廉、民主测评为主要措施。 1.公开承诺公开承诺是指党员干部结合本职工作按照廉政风险防范管理中有关岗位职责的要求，就履行职责、廉洁自律、遵章守法等方面向员工公开承诺。公开承诺的主要内容包括：（1）认真履行职责，严格遵守各项规章制度，公开、公平、公正，依法高效办事。（2）自觉遵守领导干部廉洁自律的有关规定。（3）按照上级要求，加强思想作风、工作作风、领导作风、生活作风建设。（4）自觉主动地接受各方面的意见并予以改进。 2.述职述廉述职述廉是党员领导干部落实岗位职责的具体体现。述职述廉的范围、方式和程序按照区纪委的有关规定执行。述职述廉的主要内容包括：（1）政治理论学习情况，贯彻执行党的路线方针政策和国家法律法规，履行工作职责情况。（2）执行民主集中制，参加民主生活会、开展批评与自我批评情况。（3）贯彻执行党风廉政责任制，遵守党员领导干部廉洁自律规定情况。（4）执行个人重大事项报告，个人廉政档案制度等情况。（5）其他需要报告和说明的情况。 3.民主评议民主评议是在提高工作透明度的基础上，充分发挥群众监督作用，了解群众反映的一种手段。

风险控制管理制度

XXX有限公司风险控制管理制度第一章总则第一条为保障XXX有限公司（下称“公司”）期货投资运营的安全运作和管理，加强公司及所管理期货投资的内部风险管理，规范期货运营和投资行为，提高风险防范能力，有效防范与控制期货运营和投资项目运作风险，根据《中华人民共和国证券法》、《XXX管理办法》、《XXX监督管理暂行办法》和《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，由合规风控部起草，经风险控制委员会和总经理审核，并由执行董事批准，特制定本制度。第二条本办法所称风险控制，是指对期货的各种投资风险进行识别、评估，并在期货金投资中实施动态风险监控，提出解决方案。第三条风险控制原则（一）全面性原则：风险控制制度应覆盖期货投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到资金募集、投资研究、投资运作、决策、执行、运营保障、监督、反馈、信息披露等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞；（二）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（三）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到基金运营和业务的各具体环节；（四）相互制约原则：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。（五）执行有效原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（六）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；

办公室风险防范管理措施

办公室风险防范管理措施为建立健全工商系统和预防腐败体系，拓展从源头上预防腐败工作领域，构建和完善预防腐败工作长效机制，结合办公室工作职能和所查找的风险点，制定如下风险防范管理措施：一、加强教育，筑牢思想防线进一步加强党风廉政教育，创建学习型、服务型机关，立足实践，紧贴实际，采取学文件，讲党课等形式，集中组织办公室全体干部职工树立正确的人生观、价值观、权利观和政绩观，使大家政治上更加坚定，思想道德上更加纯洁，拒腐防变思想防线更加牢固。二、突出重点，抓好主要环节的风险防范管理针对办公室廉政风险情况，加强文件运转管理，防止出现未及时将文件报送领导审批、转发股室承办及文件多环节运转后去向不明等风险；加强印章使用管理，防止出现未审批盖章的风险；加强机关财务事项审核审批特别是资金的审

批使用管理，防止出现不按规定权限和程序审批、以权谋私的风险；加强对群众来信来访的处理力度，防止出现非正常上访的风险；加强对宣传、调研、会议、培训等事务性支出的经费使用管理，防止出现扩大支出范围、虚列支出的风险。三、严守制度，规范行政行为严格执行文件签收制度，跟踪文件办理流程，做好流转登记工作；严格执行保密制度和印章管理的相关规定，确保印章安全；严格执行机关财务管理制度，规范财务收支审批人员和审核人员的权限；严格财务审批、呈批、报销程序，对申报的财务事项按照“先批事、后核经费”程序履行审批手续，经有关股（室、局）负责人审核后，办公室财务室再办理财务事项审批、上报和审核、报销事项；建立宣传活动多级审核责任制，加强对宣传事项和宣传内容的审核工作，确保宣传活动不出现导向性错误。四、强化风险管理，落实工作责任办公室工作人员在收取文件时，仔细核对清单，从源头上防止文件缺失，对于密级文件，由专管人员将文件亲自送

公司风险控制管理制度

公司风险控制管理制度第一章总则第一条为规范公司的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力增强风险识别、处置、应对和化解能力，确保公司系统运营能力、项目运营能力稳步提升，以过程管理、等级管理和责任原理为全面风险管理原则，根据《公司法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合本公司的实际情况，制定了风险控制管理制度。第二条本制度所称风险管理是指公司依据总体战略和经营目标，确定风险偏好和风险承受度，通过识别潜在风险、评估风险，针对重大风险拟定风险管理策略并在企业管理的各个环节和经营过程中落实规范化的风险防控要求，从而将风险控制在企业风险承受度范围以内的过程和方法。第三条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。（一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素；（二）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素；（三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险；（四）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定影响合规性目标实现的因素。第四条按风险能否为公司带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。第五条按照风险的影响程度，风险分为一般风险和重要风险。第六条公司根据战略规划和经营目标制定风险管控原则。（一）全面风险管控原则：公司风险管控工作应覆盖经营与管理过程中所面临的各种风险，并对其中关键风险实施重点管控；（二）分级分类管控原则：公司各级内控管理部门负责管控各自面临的风险，并根据风险的不同特点进行分类管理；（三）可知、可控、可承受原则：公司应对风险进行事前预测，做到风险可知，通过分析、评估并制定风险管理策略和措施加以防范和控制，将风险降至各自可承受范围之内；（四）风险收益匹配原则：公司不能单纯追求业绩而忽略风险管控，也不能

员工培训管理制度88933

. 员工培训管理制度 1总则 1.1目的为配合公司的发展目标，提升人力绩效，增强员工对本职工作的能力与对企业文化的了解，并有计划地充实其知识技能，发挥其潜在能力，发扬公司的企业精神，特制定《员工培训管理制度》（以下简称本制度），作为各级人员培训实施与管理的依据。 1.2适用范围公司各级员工以及各部门开展的各类培训及相关活动均适用于本制度，员工参加或组织相关培训的情况，将纳入部门和个人的绩效考核范畴，作为个人薪资及岗位（含职级）调整的依据之一。 1.3行政人事部为本制度实施的协调、监督及管理部门。 2培训需求 2.1公司整体培训需求的确定行政人事部根据公司整体经营战略，结合公司实际培训需求调研，拟定公司年度培训需求计划，报公司总经办、董事长审核确认。 2.2部门培训需求的确定各部门在制定年度工作计划中，应根据本部门人员现状和未来1～2年内的工作及岗位需求，提出本部门的培训需求。对于阶段性或临时性培训需求，应及时向行政人事部反馈，报主管领导、总经办审批。 3 培训计划 3.1年度培训计划每年3月前，行政人事部根据公司整体经营战略，并结合各部门的年度工作计划，拟定公司年度培训计划，计划中应包括全年拟计划实施的培训项目、培训形式、预计开展时间、培训经费等相关细则。 3.2季度培训计划行政人事部根据年度培训计划，结合当期各部门工作实际情况，拟定季度培训计划，在计划中，应体现出本季度拟

开展的培训项目、参训

人员、项目责任人、开展时间、费用预算、培训目的等相关内容。 3.3月度培训计划行政人事部拟定公司月度培训计划，对本月开展和实施的培训项目进行阐述，并在工作中对相关细节予以落实。 4 培训时间的安排由公司组织安排的各类专业技能培训，在时间安排上，尽可能安排在正常工作时间内；如因综合因素，需利用非工作时间开展的培训，对于参加培训人员，则不计为加班。 5 培训方式 5.1企业内训由行政人事部负责组织安排的公司内部培训，由公司安排的内部人员主持培训，培训对象均为公司内部各层级员工。在有相关培训需求时，此类培训为第一选择，如因各方面因素限制，则可选择其他方式的培训。 5.2外聘培训师对于需要外聘培训师到公司开展实施培训项目或活动，一般情况由行政人事部负责联系和组织。对于专业性较强的培训，则相关部门可向行政人事部推荐培训师或培训机构，行政人事部根据公司培训需求与对方联系。 5.3外部机构培训对于因公须外派人员参加相关专业机构培训，则参加人员到行政人事部备案，经主管领导确认后报总经理、董事长审批，与公司签订《在职培训协议书》后开始参加相关培训。 6 关于培训的分类 6.1新员工入职培训公司新入职的员工须接受入职培训，培训内容主要包括公司简介、企业文化、规章制度、行为规范等相关内容，以帮助新入职员工增进对公司及工作环境的了解，迅速进入工作状态。新员工培训一般采用内训方式，行政人事部根据当期新员工的数量，不定期开展。 6.2员工在职培训公司员工在职期间，根据公司发展情况、部门需求和个人工作实际情况，每年须接受一定时间的培训和学习。员工在职培训的内容应包括专业技能（含经营发展、生产技术等）、通用管理技能、职业发展与心态等方面的内容；采用外

XX集团内训师管理制度(超详细,内含多份表格)

X X集团内训师管理制度(超详细,内含多份表格) 标准化文件发布号：（9312-EUATWW-MWUB-WUNN-INNUL-DQQTY-

XX集团内训师管理制度 1、目的有效开发、利用集团内部的智力资源，实现内部资源的整合，充分打造集团知识共享的氛围，支持集团人力资源战略和培训计划的实现。积极培养和建设内训师队伍，为员工提供锻炼和成长的舞台，体现内训师在集团整体培训教育体系中的核心作用。 2、定义、来源及组织分工内训师：即内部培训师，指能够结合XX集团的发展要求，研究开发XX集团实际需要的培训项目，以及根据XX集团经营、管理的需要，掌握并运用现代培训理念和手段，策划、开发培训项目与培训课程，制定、实施培训计划，并从事培训执行活动的人员。来源：包括内部和外部。内部内训师为XX集团员工兼职担任；外部内训师为XX集团员工兼职担任。组织分工：内训师在行政上归属于所在单位及部门管理，在培训业务上初级内训师归属所在单位的人事部门管理，中级、高级内训师归属集团人事行政中心人力资源部管理。 3、内训师的权责内训师的权利参与制订集团年度培训计划，并具有培训课程、培训课时、培训方式、讲师选择的建议权。优先享受集团组织的各类培训师进阶、专业技能及管理培训课程。按照级别享受课时费的权利。按照所开发课程的定级享受课程开发费的权利。内训师的责任内训师是集团员工内部兼职的行为，不能因为培训或授受培训而影响本职工作。参与课程的前期培训需求调研，协助分析集团员工的培训需求，向集团人事行政中心人力资源部提供员工培训需求资料。协助集团人事行政中心人力资源部编制年度培训计划。