第五章 操作风险管理-操作风险评估
2015年银行业专业人员职业资格考试内部资料
风险管理
第五章 操作风险管理
知识点：操作风险评估
● 定义：
操作风险所有人持续识别、评估并报告业务流程的操作风险及其控制状况的过程。其原理是按照“固有风险一控制措施=剩余风险”的方法，对业务流程中的风险点和控制措施进行系统识别、量化评级和记录报告，评估业务流程固有风险、剩余风险，量化分析风险程度，并针对不可接受的风险敞口采取改进措施。
● 详细描述：
①风险持有人持续识别、评估并报告业务流程的操作风险及其控制状况
的过程，商业银行通常借助自我评估法和因果分析模型，对所有业务岗位和流程中的操作风险进行全面且有针对性的识别，并建立操作风险成因和损失事件之间的关系是关于操作风险识别方法的说法。
②是一种银行操作风险的管理手段，操作风险识别与评估的主要方法包
括自我评估法、损失时间数据方法和流程图等。其中，运用最广泛、方法最成熟的自我评估法被称为操作风险的三大基础管理工具之一。
③定量与定性相结合，银行一般采用定性方法和定量方法结合评估操作
风险。定量分析主要基于对内部操作风险损失数据和外部数据的分析；定性分析则需要依靠有经验的专家对操作风险的发生频率和影响程度作出评估。例题：
1.自我评估的作用有()。
A.为建立操作风险管理的关键风险指标体系和操作风险计量奠定基础
B.促进操作风险管理文化的转变，通过全员风险识别，提高员工参与操作风
险管理的主动性和积极性
C.不断优化和完善各类经营管理作业流程，平衡风险和收益，提升商业银行
服务效率和盈利能力
D.在自我评估基础上，可以建立操作风险事件数据库，构建操作风险日常监
测的基础平台
E.建立覆盖商业银行各类经营管理的操作风险动态识别评估机制，实现操作风险的主动识别与内部控制持续优化
正确答案：A,B,C,D,E
解析：以上都对
2.目前对操作风险进行评估的要素主要包括()。
A.内部操作风险损失数据
B.外部数据
C.商业银行业务环境
D.内部控制因素
E.贷款人信用记录
正确答案：A,B,C,D
解析：E贷款人信用记录属于风险检测
3.银行一般采用定性和定量相结合的方法评估操作风险。定量分析主要基于对（）数据和外部数据的分析；定性分析则需要依靠有经验的专家对操作风险的（）和影响程度做出评估。
A.内部操作风险损失，发生频率
B.风险管理风险损失，发生环节
C.内部控制风险损失，发生环节
D.合规管理风险损失，发生时间
正确答案：A
解析：银行一般采用定性和定量相结合的方法评估操作风险。定量分析主要基于对内部操作风险损失数据和外部数据的分析；定性分析则需要依靠有经验的专家对操作风险的发生频率和影响程度做出评估。
4.操作风险评估的原则之一是自下而上，也就是说，要全面识别和评估经营管理中存在的操作风险因素，必须将风险控制的关口前移，自下而上逐级开展操作风险的识别与评估。这是因为（）
A.下级的业务种类少，相对简单容易识别，因此需从易到难、自下而上的评估
B.自下而上的原则符合下级向上级汇报的规范
C.操作风险往往发生于商业银行的基础机构和经营管理流程的薄弱环节
D.上级的问题通常包含在下级出现的问题中
正确答案：C
解析：操作风险往往发生于商业银行的基础机构和经营管理流程的薄弱环节
5.以下关于操作风险评估方法的说法，不正确的是（）。
A.商业银行通常借助自我评估法和因果分析模型，对所有业务岗位和流程中的操作风险进行全面且有针对性的识别，并建立操作风险成因和损失事件之间的关系
B.在操作风险自我评估的过程中，可依据评审对象的不同，采用不同方法
C.商业银行可根据关键风险指标所反映的风险评估结果进行优先排序
D.商业银行应当基于操作风险自我评估法和关键风险指标法，定期对主要操作风险进行压力测试和情景分析
正确答案：A
解析：商业银行通常借助自我评估法和因果分析模型，对所有业务岗位和流程中的操作风险进行全面且有针对性的识别，并建立操作风险成因和损失事件之间的关系是关于操作风险识别方法的说法。
6.操作风险识别与评估的主要方法包括自我评估法和损失时间数据方法两种。
A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：操作风险识别与评估的主要方法包括自我评估法、损失时间数据方法和流程图等。其中，运用最广泛、方法最成熟的自我评估法被称为操作风险的三大基础管理工具之一。
7.银行一般采用定性方法和定量方法结合评估操作风险。定量分析主要基于对（）数据和外部数据的分析；定性分析则需要依靠有经验的专家对操作风险的（）和影响程度作出评估。
A.内部操作风险损失，发生频率
B.风险管理风险损失，发生环节
C.内部控制风险损失，发生环节
D.合规管理风险损失，发生时间
正确答案：A
解析：银行一般采用定性方法和定量方法结合评估操作风险。定量分析主要
基于对内部操作风险损失数据和外部数据的分析；定性分析则需要依靠有经验的专家对操作风险的发生频率和影响程度作出评估。
8.操作风险评估(RCSA)的原理是按照“固有风险-控制措施：剩余风险”的方法．对业务流程中的（）和控制措施进行系统识别、量化评级和记录报告．评估业务流程固有风险、剩余风险．量化分析风险程度．并针对不可接受的风险敞口采取改进措施。
A.风险因素
B.风险结构
C.风险级别
D.风险点
正确答案：D
解析：操作风险评估(RCSA)，是指操作风险所有人持续识别、评估并报告业务流程的操作风险及其控制状况的过程。其原理是按照“固有风险一控制措施=剩余风险”的方法，对业务流程中的风险点和控制措施进行系统识别、量化评级和记录报告，评估业务流程固有风险、剩余风险，量化分析风险程度，并针对不可接受的风险敞口采取改进措施。
9.下列关于操作风险评估的说法中，错误的是（）
A.操作风险评估是指操作风险所有人持续识别、评估并报告业务流程的操作风险及其控制状况的过程
B.银行主要采用定量的方法来评估操作风险
C.操作风险评估是一种银行操作风险管理手段，力求通过每个业务单元自我的观察、分析，并借助经验和判断，对银行自身可能蒙受的风险以及控制情况进行识别和评估，以便对其进行防范，并进而提高银行的风险管理水平
D.操作风险评估的原理是按照“固有风险-控制措施=剩余风险”的方法
正确答案：B
解析：本题考核操作风险评估的内容
10.商业银行操作风险管理广泛使用的三大工具是（）。
A.专家评估、流程图、关键风险指标
B.自我评估、损失数据收集、关键风险指标
C.自我评估、流程图、情景分析
D.专家评估、损失数据收集、情景分析
正确答案：B
解析：自我评估、损失数据收集、关键风险指标.
11.以下（）不属于操作风险识别与评估的主要办法。
A.自我评估法
B.损失分布法
C.定性与定量相结合
D.蒙特卡洛法
正确答案：D
解析：操作风险识别的主要方法有：自我评估法、因果分析模型。商业银行通常采用定性与定量相结合的方法来评估操作风险。
某银行操作风险与控制自我评估管理办法
某银行操作风险与控制自我评估管理办法
某银行操作风险与控制自我评估管理办法 第一章总则 第一条为及时识别我行经营管理中的操作风险，准确评估风险等级，提供风险管理决策参考，提升我行操作风险管理水平，根据中国银监会《商业银行操作风险管理指引》、《某银行操作风险管理政策》等规定，制定本办法。 第二条本办法所称操作风险与控制自我评估(Risk andControl Self-Assessment，RCSA)是指我行各部门、分支机构对自身经营管理中存在的操作风险点进行识别，评估固有风险，再通过分析现有控制活动的有效性，判断剩余风险，并提出优化控制措施的过程。 第三条固有风险指在未采取控制措施或其他风险缓释措施之前本身就存在的风险。 控制活动是指能够避免或减少风险发生可能性或者不利影响的所有流程和行动。 剩余风险是指采取现有的控制活动或其他风险缓释措施后仍存在的风险。
第四条自我评估的目标是建立覆盖我行各项经营活动的操作风险动态识别、评估、防控机制。自我评估单位要及时识别面临的风险点，避免违规操作，控制风险隐患，并为操作风险管理决策提供依据。 第五条自我评估遵循以下原则： （一）全面性。自我评估范围应包括各相关部门、分支机构、各业务品种、各流程环节和风险点。 （二）及时性。自我评估工作应及时开展，评估结果应及时 报送，优化措施应及时实施，实施效果应及时检查。 （三）客观性。自我评估工作应当谨慎、客观，并充分考虑我行内、外部环境变化因素。 第二章自我评估流程 第六条自我评估的流程包括（不限于）制定自我评估方案、组织相关部门实施、制订控制优化措施、后续跟踪检查四个阶段。 第七条总行法律与合规部、各业务管理部门、分支机构为自我评估发起单位，负责制定自我评估方案，按照有关内部控制的要求和频率开展实施。
XX有限公司安全风险分级管控体系作业指导书(定稿)复习进程
风险分级管控作业指导书 莒州集团有限公司
目录 1 分级管控目的 (2) 2 分级管控的依据 (2) 3 分级管控的内容及范围 (3) 4 名词解释 (3) 5 企业概况 (4) 6 职责 (5) 7工作程序和内容 (5) 8 文件管理 (14) 9 绩效考核 (14) 10 持续改进 (15)
安全风险分级管控体系作业指导书 1 分级管控目的 结合本企业特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险实施标准化管控。通过体系建设形成安全生产长效机制，提升企业安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转。 2 分级管控的依据 2.1法律法规及相关规范 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准 GB/T 28001 职业健康安全管理体系 要求 GB/T 28002 职业健康安全管理体系 实施指南 GB/T 23694 风险管理 术语 GB/T 24353 风险管理 原则与实施指南 GB/T 27921 风险管理 风险评估技术 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB18218 危险化学品重大危险源辨识 GB6441 企业伤亡事故分类 GBT33000-2016 企业安全生产标准化基本规范 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T2883—2016生产安全事故隐患排查治理体系通则 《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》安委办〔2016〕11号 《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册》（2016版 安监总管四〔2016〕31号） 《工贸行业遏制重特大事故工作意见》（安监总管四〔2016〕68号） 中华人民共和国特种设备安全法 （国家主席令（2014）4号） 国家安全监管总局 《关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划》的通知（安监总管四〔2016〕31号） 《山东省安全生产条例》
质量风险评估管理规程
1.目的： 为保证公司能适当的应对质量风险，提高质量风险应对的效率和效果，增强行动 的合理性，有效的配置资源——利用有限的资源，最大化的减小风险，特制定本 规程。本规程规定了药品质量风险管理的原理、过程、工具及其应用范围。 2.范围： 本标准适用于公司所有药品生命周期内的质量风险管理的全过程。 3.责任： 质管科长、质量受权人、公司各相关职能部门对本规程的实施负责。
4.内容： 4.1 质量风险管理流程图 不 可 接 受沟通
4.1术语： ◆质量风险管理：是在整个产品生命周期中采用前瞻或回顾的方式，对质量风险进行评估、控制、沟通、审核的系统程序。 ◆产品生命周期：产品从最初的研发、上市直至退市的所有阶段。 4.2 风险管理的组织机构和职责 ◆风险管理通常需要组建一个多学科的团队开展，鉴于风险管理的这一特殊要求，为了更好的开展风险管理活动，应成立风险管理的相应评估小组。 ◆风险管理项目组长由总经理指定，负责组建风险管理项目小组，领导开展具体的风险管理项目。 ◆风险管理项目成员由风险管理项目组长挑选相应人员组成5-7人的团队，团队成员必须包括QA人员，必要时还应包括岗位操作人员，负责开展具体的风险管理项目活动。 ◆公司管理层确保质量风险管理程序的正常运行；协调跨职能跨部门的质量风险管理程序；支持团队合作。 ◆质量受权人任风险管理项目组长，根据风险评估小组的总评意见，批准风险评估报告。 4.3 风险管理实施的内容 ◆有关术语 ●风险：不确定因素对目标的影响，通常表现为危害发生的可能性及其危害程度的综合体。 ●风险管理：即系统的应用管理方针、程序实现对目标任务的风险分析、评价和控制。 ●药品质量风险管理(QRM)：是指企业实现确定目标的过程中（进行产品研发、生产、销售和使用等生命周期环节），系统科学地将各种不确
金融领域(银行)平安稳定风险评估标准
金融领域（银行）平安稳定风险评估标准 金融领域（银行）平安稳定风险评估标准 一、单位内部指调平台建设（20分） （一）监控中心（室）建设（3分） 1、一级分行（邮政企业同级机构，下同）及以上机构未建立视 频监控中心的，扣2分； 2、二级分行及以下机构未建立视频监控室的，扣2分； （二）信息资源整合（12分） 1、一级分行以上机构未组织实施监控中心（室）信息资源整合 的扣4分，未组织开展营业场所人脸自动识别系统建设工作的，扣 4分； 2、营业场所大门入口处未建立人脸自动识别系统的，扣8分 （无营业场所的此项不评估、不扣分）； 3、监控中心（室）未将单位内部从业人员信息、安保人员信息、视频监控图像信息和人脸自动识别等信息全部整合到监控平台的， 每少1项扣1分，扣完4分为止（无营业场所的不评估人脸自动识 别信息）。 (三)信息平台联网（5分） 1、监控中心（室）的监控平台未与公安机关进行联网，未实现 信息上传功能的，扣4分； 2、因技术设备维保工作不到位，导致平台数据传输、视频巡控、预警信息发布等功能无法正常使用的，扣1分；
评估依据：《企业事业单位内部治安保卫条例》、《关于加快推进XX市立体化社会治安防控体系建设的意见》、《XX市公共视频监控系统图像资源整合实施方案》 二、单位内部风险管控工作（20分） （一）内控机构建设（3分） 1、一级分行及以上机构未设置独立内控工作机构的扣1.5分， 未配备专职内控工作人员的扣1.5分； 2、二级分行及以下机构未配备专职或兼职内控工作人员的，扣 3分。 （二）内控机制建设（7分） 2、一级分行及以上机构未建立重要财务票据、公章印章、员工 出入境证照保管等项管理制度的，每少1项扣1分，扣完3分为止。 （三）内控措施落实（10分） 1、未对员工落实理财产品售卖双录机制、贷款业务流程操作规定、公章印章使用管理制度和单位内部人员轮岗制度情况开展监督 检查，无相关文字记录的，每少1项扣1.5分，扣完6分为止（对不涉及内容不评估，不扣分）； 2、未对员工异常行为、涉稳事件上访苗头、大额资金划转、理 财产品收益兑付情况及时进行分析研判，无相关文字记录的，每少 1项扣1分，扣完4分为止（对不涉及内容不评估，不扣分）。 评估依据：《银行业金融机构案防工作办法》 三、安全防范监督检查（20分） （一）安保基础工作（6分） 1、一级分行及以上机构未设置独立保卫机构、配备专职保卫人 员的，扣2分；
最新商业银行操作风险评估
商业银行操作风险评 估
商业银行操作风险评估 ——基于EVT理论的CVaR模型* 摘要：近年来，操作风险的衡量呈现出模型化的趋势，本文通过极值理论（EVT）来构建操作风险的条件风险价值（CVaR）模型，以此来度量商业银行小概率，大损失特点的操作风险。并认为操作风险模型化的趋势应与加强操作风险管理有机结合起来。 关键词：操作风险；风险价值（VaR）；条件风险价值（CVaR）；极值理论（EVT） 中图分类号：F830.33 文献标识码：A 一、引言 随着金融衍生产品的不断创新,金融业电子化潮流和金融业的全球化竞争,各金融机构面临的操作风险呈不断上升的趋势。巴塞尔委员会（巴塞尔，2001）给出的一个关于操作风险的定义认为操作风险是“源于内部程序不完善、人为失误、系统故障或是外部事件所引发的直接或间接损失的风险”。目前，风险管理者们相信金融机构面临的风险中大约有30%来自操作风险。尽管如此，人们在数量方法度量这类风险方面所作的工作仍显得不足。 在操作风险的度量上，新巴塞尔资本协议给出了从简单到复杂的三种方法,即基本指标法、标准法和内部度量法。并提出银行最终可通过估计操作风险的 *本文得到了江苏省教育厅高校哲学社会科学基金（06SJB790025）和江苏省科技厅软科学项目 （BR2006505）的资助。
损失分布，采用方法估计和确定资本要求，使对监管资本的计算更加精确。尽管 VaR 和 CVaR 提出以后，有不少的计算方法出现，但它们都有各自的缺陷。因为几乎所有的传统方法采用的观测值都集中在分布中部，实际上，分布尾部才是VaR 和 CVaR 计算所最关心的。分布在尾部的点都是一些极少发生又具有显著影响的观测值，或者称为极值，而极值理论正是对这些极值提供统计分析的模型。 二、VaR 与CVaR 概述 2.1 VaR 的定义 VaR 是一种用规范的统计技术来全面综合地衡量风险的方法, 较其它主观 性、艺术性较强的传统风险管理方法能够更加准确地反映金融机构面临的风险状况，大大增加了风险管理系统的科学性。VaR 方法是用概率统计原理估计金融风险的方法，其英文全称是 Value-at-risk ，一般译为“风险价值”。其含义是指在未来一定时期内，在给定的概率置信水平α(通常比较大，一般在0.95~1之间)下，任何一种金融工具或投资组合所面临的潜在的最大损失。其数学定义为： ()()t P X VaR αα≤= 其中X 为某项金融资产在时刻 t 的负对数回报，当为正代表损失，为负时代表收益。置信水平为α(>0.9)。这样当我们已知损失的分布时， ()1 x VaR F αα-=- 1 x F -是x F 的反函数。VaR 关心市场风险，它是金融头寸风险的一种度量， 此度量用来评估或被管理委员会用来设置资本保证金，VaR 保证金融机构在一次灾难性的事件后不致于破产。 2.2 CVaR 的定义
药品经营的质量风险管理规程
编号：SY-AQ-04294 ( 安全管理) 单位：_____________________ 审批：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 药品经营的质量风险管理规程Regulations on quality risk management of pharmaceutical trade
药品经营的质量风险管理规程 导语：进行安全管理的目的是预防、消灭事故，防止或消除事故伤害，保护劳动者的安全与健康。在安全管 理的四项主要内容中，虽然都是为了达到安全管理的目的，但是对生产因素状态的控制，与安全管理目的关 系更直接，显得更为突出。 一、目的：为规范各经营环节质量风险的评估与控制管理。 二、依据：《药品经营质量管理规范》。 三、范围：适用于质量管理体系中所有经营环节质量风险的管理。 四、职责：质量负责人对本规程的实施负责。 五、内容： 1、成立风险管理小组 公司质量领导小组全面负责公司药品经营质量风险管理工作，由质量负责人主持质量风险管理的日常工作，成员包括各部门经理。质量管理部负责组织各部门对各经营环节质量风险的识别、评估与控制。 2、风险识别 各部门负责人依据GSP相关要求，结合部门经营环节的有关风
险，对可能存在的质量风险因素进行收集整理，填写《质量风险排查表》，报风险管理小组。 3、风险评估 风险管理小组召集与风险相关的部门、人员，依据《质量风险排查表》，对已经被识别的风险进行分析、评价，确定风险等级，确认出现问题的可能性、可识别性以及后果的严重性等,由质量管理部汇总形成《质量风险点列表》。 4、风险控制 4.1、各部门依据风险评估结果制定相应的预防、控制措施，对已经确定的风险点，使其降低或控制到可以接受的水平； 4.2、各部门负责人和质量管理部共同对风险控制措施进行审核、验证，确认能否将风险降低到可接受的水平上，如若不能则应该重新评估、确立防控措施。 5、风险沟通 各部门在实施风险控制措施的过程中，积极与相关部门人员进行沟通与信息交流，促进风险管理的有效实施，及时处理在实施过
商业银行理财客户风险评估问卷基本模版.doc
《商业银行理财客户风险评估问卷基本模版》编写说明 本次编制的《商业银行理财客户风险评估问卷基本模版》遵照 银监会的相关规定，结合各行实际情况，并综合考虑了客户使用的 易读性与便利性等因素，涵盖了客户财务状况、投资经验、投资风 格、投资目标和风险承受能力五大模块，对应 10 道问题； 10 道问题最高为 100 分，五个模块权重各占 20%；分值越高表示客户可承受的风险越高，依照客户风险承受能力由低到高（对应得分由低到高），客户依次被划分为保守型、稳健型、平衡型、成长型和进取型 五个类型，《商业银行理财客户风险评估问卷基本模版》依次列出了每一等级客户适合的产品类型。 根据各行实际，考虑操作可行性与客户便利性，建议评估有效 期限为一年，即每年重新对客户进行一次风险评估。 一、客户财务状况 该模块主要测试客户的财务状况：包含客户年龄、家庭年收入、 可用于投资的收入比例等内容。年龄位于 31-50 岁之间，家庭年收入较高、可用于投资的收入比例越高的客户，财务状况较为理想。 对应题目为： 1、2、3 对应分值合计为：20 二、客户投资经验 本部分主要测试客户的投资经验：通过客户从事风险投资（股 票、基金、外汇、金融衍生品等）的年限以及此前所投资产品的类
别和比例来判断客户的投资经验。客户从事风险投资的年限越长， 投资产品的种类越广，风险投资品所占比例越高的，投资经验越丰富。 对应题目为： 4.5 对应分值合计为：20 三、客户投资风格 本部分主要反映客户的的风险偏好：通过测试客户对产品可能出现亏损的容忍度、对投资收益的预期以及对不同收益方式的选择，反映出客户的风险偏好。 对应题目为： 6.7 对应分值合计为：20 四、投资目标 本部分主要测评客户的投资目标：包括客户对产品流动性的要 求以及预计投资周期等内容。 对应题目为： 8、9 对应分值合计为：20 五、客户风险承受能力 本部分通过测评客户可接受的投资亏损上限来直接测评客户的 风险承受能力。 对应题目为： 10 对应分值合计为：20 此次编订的《商业银行理财客户风险评估问卷基本模版》是中
第五章 操作风险管理-操作风险评估步骤
2015年银行业专业人员职业资格考试内部资料 风险管理 第五章 操作风险管理 知识点：操作风险评估步骤 ● 定义： 包括准备、评估和报告三个阶段 ● 详细描述： （1）准备阶段 ①确认评估对象 ②绘制流程图 ③收集整理操作风险信息 （2）评估阶段 ①识别评价固有风险 ②识别评估现有控制 ③评估剩余风险 ④提出优化方案 （3）报告阶段 ①整合评估成果 ②提交报告 例题： 1.自我评估的工作流程为()。 A.报告自我评估工作和日常监控—作业流程分析和风险识别与评估—控制活 动识别与评估—制定与实施控制优化方案—全员风险识别与报告 B.全员风险识别与报告—作业流程分析和风险识别与评估—控制活动识别与 评估—制定与实施控制优化方案—报告自我评估工作和日常监控 C.作业流程分析和风险识别与评估—全员风险识别与报告—控制活动识别与 评估—制定与实施控制优化方案—报告自我评估工作和日常监控 D.控制活动识别与评估—全员风险识别与报告—制定与实施控制优化方案 —作业流程分析和风险识别与评估—报告自我评估工作和日常监控
正确答案：C 解析：自我评估的工作流程为作业流程分析和风险识别与评估—全员风险识别与报告—控制活动识别与评估—制定与实施控制优化方案—报告自我评估工作和日常监控 2.每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位各项工作环节中的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议。这一步骤的工作属于操作风险与内部控制评估工作流程的()阶段。 A.控制活动识别与评估 B.全员风险识别与报告 C.作业流程分析和风险识别与评估 D.制定与实施控制优化方案 正确答案：B 解析：这一步骤的工作属于操作风险与内部控制评估工作流程的全员风险识别与报告阶段。 3.商业银行施行操作风险自我评估的合理流程是（）。(1)全员风险识别与报告(2)控制措施评估(3)报告自我评估工作与日常监控(4)制定与实施控制优化方案(5)作业流程分析、风险识别与评估 A.（1）（5）（2）（4）（3） B.（1）（5）（4）（2）（3） C.（1）（3）（4）（5）（2） D.（1）（3）（2）（5）（4） 正确答案：D 解析：①商业银行内部控制体系的基础上 ②开展全员风险识别，发现风险点 ③影响程度和发生概率来评估 4.操作风险评估准备包括（）三个步骤。 A.准备 B.评估 C.确认 D.报告
SOP01质量风险管理操作规程
质量风险管理操作规程 1.目的：采取有效可行的分析控制方法，最大限度地降低产品质量风险。 2.范围：原辅材料采购、生产、销售的全过程。 3.责任：采购、生产、销售全体高层管理人员，特别是质量管理部门、生产管理部门对执行和实施本规程负有组织检查责任。 4.内容： 4.1风险评估使用的工具：风险排列和过滤 （1）矩阵图：
（2）RRF列表： 4.2风险分析 4.2.1供应商风险评估 4.2.1.1供应商质量风险评估 物料供应商具备不具备供应资质是关键，没有合法的生产经营条件，很难保证其所供物料质量，同时其可追溯性更差，其人员素质、质量保证系统的完善性、售后服务等存在一定风险，现利用风险排列和过滤（RRF列表）的风险评估工具对供应商存在的风险进行评估。 供应商质量风险评估表： 通过对供应商的风险评估，其最大风险为质量保证系统的完善性，为中等风险，能通过供应商现场考察、走访等方法督促其改善或更换体系完善的供应商，进而解决，可以使风险控制在可接受的范围。 4.2.1.2供应商风险等级评估
针对原药材、辅料、直接接触药品的内包材供应商进行等级评估，确定存在风险最大的供应商，采取必要的管理办法。 供应商风险等级评估表： 通过对供应商风险等级评估，显示中药材风险最大，对中药材严格按质量标准采购，采购药材按规定全检，不合格的严禁使用。 4.2.2物料储存风险评估 储存条件的变化可以引起物料成分的变化；虫害、鼠害防范措施不到位，容易污染引起物料质量的变化；温湿度的变化超过范围容易引起霉变、虫蛀等现象；特殊物料的储存，管理不完善容易引起混淆，现利用风险排列和过滤（RRF列表）的风险评估工具对供应商存在的风险进行评估。 供应商风险等级评估表： 通过对物料储存的风险评估，显示仓储色标管理、毒性中药材储存风险最大，色标管理是避免不符合规定物料下转的有效措施，对毒性中药材严格按专库储存、双人双锁管理、色标标示管理、特有标示管理，发放使用双人称量、双人复核管理，使其风险降至可以接受程度。
质量风险标准管理规程
的质量问题并采取处理措施或当产品出现质量问题时改善处理问题的决策过程，确保产品整个生命周期中的质量，以保证产品质量和增强公司处理潜在风险的能力。 应用范围：适用于药品质量各方面，包括药品生命周期中的研发、注册/评审、生产、检验、放行、销售等过程。 责任人：质量受权人负责本规程的批准；质量保证部负责本规程的起草、修订、审核、培训、实施和监督；生产技术部、设备动力部、营销部负责本规程的执行。 内容 1 定义 1.1 产品生命周期：产品从最初的研发到销售，直至最终停产的所有阶段。 1.2 危害源：产生危害的潜在来源。 1.3 风险：危害发生的可能性及其严重程度。 1.4 决策者：有能力和职权在质量风险管理中做出适当和及时决策的人。 1.5 风险评估：规定风险评估过程和程序，概述风险识别、风险分析的过程，以确定风险等级和需制定应对措施的风险。 1.6 风险鉴定：根据风险提问或问题的描述，系统地使用信息来鉴定潜在危害源。 1.7 风险分析：和被确定的危害源有关的风险的分析。 1.8 风险评价：用定性或定量的方法，将被评估的风险与既定的风险标准进行比较，以确定风险的显著性。 1.9 风险控制：实施风险管理决策的行为。 1.10 风险降低：采取措施减少危害发生的可能性和严重程度。 1.11 风险认可：接受风险的决策。 1.12 质量风险管理：贯穿产品生命周期的药品质量风险的评估、控制、交流及回顾的系统化过程。 2 程序 2.1 质量风险管理的原则： 质量风险评估的最终目的在于保护患者的利益。质量风险管理是一种以科学为基础，并且切合实际的决策过程，其严密和正规程度与涉及问题的复杂性和关键性相适应。 2.1.1 组织及人员： 质量风险管理工作小组的成员包括风险管理涉及的相关部门的负责人和专业人员以及公司领导。此外，还可以包括外请相关领域的专家（例如：研发、工程、生产、销售等）。由启动质量风险评估事件的部门负责人决定小组成员，决策者为质量受权人，风险评估涉及重大的财产投资时，决策者为公司总经理。 2.1.2 基本过程：风险管理流程分为五个部分：风险评估、风险控制、风险交流、风险评审和风险回顾。 2.2 风险管理流程 2.2.1 风险评估：
质量风险管理操作规程
质量风险管理操作规程 ****药材公司 1.目的:制定公司质量风险操作规程，在公司经营过程中按风险管理预防降低各种质量风险，减少质量风险带来的损失，确保公司经营的持续、稳定、安全运行，保障公司各项业务的正常开展 2.依据: 根据《药品管理法》、新版GSP及其实施细则等相关法律法规规章制定。 3.范围：适用于药品经营质量风险的管理。 4.职责： 4.1、公司全体员工执行风险管理措施。 4.2、质量管理部负责风险管理的日常监督。 4.3、质量风险管理小组负责制定质量风险管理标准、应对计划。 5.内容 5.1、质管部对公司全体员工培训质量风险管理制度、风险操作规程、年度质量风险管理报告、风险清单（质量风险评估标准和应对计划）。公司每一位员工应具有药品质量风险意识。 5.2、每年11月各部门经理组织部门员工采用回顾式和前瞻式的方法，在部门内开展质量风险管理讨论，对每个工作环节的质量风险进行识别、分析、评估。各部门经理在11月30日前将年度质量风险控制情况、下一年度必须继续加强管理的风险控制点，不必控制的风险点、新的可能发生的风险点及防范措施清单上报公司质管部。 5.3、每年12月上旬质管部检查各部门执行风险应对计划情况、收集各部门工作环节的风险项目清单，在此基础上整理提出质量评估报告草案、质量风险预案草案，提交质量风险管理小组。 5.4、风险审核、回顾：质量风险管理小组每年12月召开质量风险评估会议，采用回顾式和前瞻式的方法，对年度质量风险管理工作做出总结--风险评估报告，对下一年度质量风险预案清单进行讨论、分析、对质量风险控制效果进行评价和改进，制定出下一年度质量风险应对计划清单。 5.5、风险控制、风险沟通：各部门经理将公司质量风险小组审议通过的质量
药品质量风险管理制度(1)
1目的 建立质量风险管理制度，规范药品生命周期中质量风险的评估、控制与审核操作行为，降低产品的质量风险。 2适用范围 适用于公司所生产药品其质量风险的评估、控制与审核的管理 3术语或定义 质量风险：是一个系统化的过程,是对产品在整个生命周期过程中,对风险的识别、衡量、控制以及评价的过程。质量风险管理：是对药品整个生命周期进行质量风险的识别、评估、控制、沟通、回顾的系统过程，运用时可采用前瞻或回顾的方式。 4职责 质量部：负责组织进行质量风险评估、控制与审核协调、管理等相关事宜。 职能部门：对本规程的实施负责。 5安全注意事项 不适用于本文 6规程 6.1风险管理的内容 6.1.1风险管理包括的内容有风险评估、风险控制、风险沟通和审核等程序，持续地贯穿 于整个产品生命周期。 6.1.2风险评估是风险管理过程的第一步，它包括风险识别，风险分析和风险评价三个部分 即解决三个基本问题：(1)将会出现的问题是什么(2)可能性有多大(3)问题发生的后果是什么 6.1.3风险控制的目的就是将风险降低到可接受的水平。重点归纳为：(1)风险是否在可以 被接受的水平上(2)可以采取什么样的措施来降低、控制或消除风险(3)在控制已经识别的风险时是否会产生新的风险 6.1.4风险沟通：通过风险沟通，能够促进风险管理的实施，使各方掌握更全面的信息从 而调整或改进措施及其效果。 6.1.5风险审核：在风险管理流程的最后阶段，应该对风险管理程序的结果进行审核，尤 其是对那些可能会影响到原先质量管理决策的事件进行审核。 6.2风险管理程序 6.2.1风险管理的启动 6.2.1.1确定问题和/或有关风险的疑问，包括确认风险可能性的相关假设； 6.2.1.2 风险管理小组负责召集与风险相关的部门或专家，收集与所评估的风险相关的可 能性危险、危害或对人体健康的影响的有关背景资料和数据。 6.2.1.3 根据存在的主要风险的性质确定风险管理的组长和必要的资源。 6.2.1.4 确定如何使用这些信息，评估和结论； 6.2.1.5 根据具体的问题，由风险管理的组长负责组织建立风险管理流程，包括详细的时 间计划。 6.2.2风险评估：首先系统地利用各种信息和经验来确认工艺、设备、系统、操作等过程 中存在的风险，指出将会出现的问题在哪里。包括识别可能的后果，为进一步质量风险管理进程的其它步骤提供基础；其次对已经被识别的风险及其问题进行分析，这需要相当有经验的技术人员以及QA相关人员共同完成，通过分析确认将会出现问题的可能性有多大，
银行风险评估报告
运行风险状况评估报告 分行运行管理部： 按照总会计岗位职责要求，分理处对运行管理业务核算质量情况，业务运行质量及风险控制能力进行了评估，现将评估情况报告如下： 一、运行业务质量分析 （一）监督中心查询查复情况 监督中心下发的查询查复总计笔，均在规定的时限内核实后查复。其中交易真实性核实笔，错帐冲正业务笔。 （二）错帐冲正及反交易情况 本期差错内容多数是凭证审核及记账信息核对方面的问题。今后应针对存在的问题，认真做好风险分析工作；针对本行实际情况，组织学习培训活动，提高网点业务经办及主管人员的业务素质，减少错账冲正及反交易等风险事件的发生概率，防范风险事件的发生。 （三）本行日常检查情况 通过报表系统及业务运行风险管理系统的监测，会计科目使用、账户管理中不存在问题。不存在私设会计科目现象，不存在串用、错用会计科目现象。 经查我行能够正确使用表内、表外科目。1-2月份未开立表内、
表外户。核对内部对账，返传报表中上存备付金户、一般借款户余额与清算中心每日下发余额核对表逐日勾挑相符。 开立对公和个人结算帐户能够严格执行实名制和反洗钱制度要求，柜员对大额存取款业务能够按照反洗钱制度规定进行仔细甄别和确认，每日总会计登陆风险监控系统对大额交易、可疑交易进行甄别补录，无逾期数据。 二、执行制度及内控管理情况 （一）运行管理专业内控制度建设情况 通过对各项业务操作的现场监督检查情况分析，分理处在各项业务的开展上，基本上能够认真执行相关制度规定，严格按操作规程进行各项业务处理，无重大差错事故及经济案件发生。但在具体业务操作上，还存在一些问题。一是习惯代替制度、重营销轻核算的问题，存在不规范操作现象；二是个别柜员业务操作不细致的问题，特别是办理业务时对凭证内容与机内录入信息未进行认真审查核对，一直出现差错问题频次较多，在各级业务检查时总会出现这样或那样的问题，核算质量有待进一步提高。 （二）运行管理人员履职情况 经检查，分理处的营业经理能够做到按规定履行监督授权职责，在进行业务审核授权时无论多忙都能认真审核每一笔业务，切实履行事中监督授权、守关把口的职责。 各级管理人员应加强重要业务事项的检查，按照规定的频次
小肠镜规范操作风险评估及应急预案
第一、小肠镜检查技术操作规范： 小肠镜检查的准备①向病人阐明检查的重要性和必要性，耐心解释，争取配合；②家属签署手术同意书；③备好内镜及其相关附件(如活检钳、注射针等)；④初学者最好在X线监视下进行，便于及时解襻，提高安全性；⑤建立静脉通道，监测心电和血氧饱和度；⑥经口腔进镜者取左侧卧位，松开领扣及腰带。放松身躯，经肛门进镜者需肠道准备，按结肠镜检查的体位；⑦术前适量应用镇静剂及解痉剂。最好行静脉麻醉(经口迸镜者气管插管、呼吸机辅助更安全)。 在进镜时，先进镜至肠道，之后通过调整角度钮将镜身前端勾住住肠管，沿镜身滑入外套管至内镜前端，将外套管气囊注气固定肠管，调整角度钮将内镜前端放直解除勾拉状态，将内镜和外套管一起外拉；进镜，通过调整角度钮将镜身前端勾住肠管，再进外套管，如此反复进行，将肠管不断套在外套管上，将内镜插入小肠深处。在进镜和退镜中仔细观察病变，发现病变后染色（色素或电子染色）、活检、标记。 第二、小肠镜操作的风险评估 患者术前需常规检查肝、肾功能和心电图、血常规、凝血功能等，排除严重心肺疾病，即明确适应症，排除禁忌症，使患者对该项检查有正确的认识并签署知情同意书。 (一)适应证1．原因不明的消化道(小肠)出血及缺铁性贫血。 2．疑小肠肿瘤或增殖性病变。 3．疑小肠克罗恩病(Crohn’s disease)。
4．不明原因小肠梗阻。 5．不明原因腹泻或蛋白丢失。 6．小肠内异物。 7．外科肠道手术后异常情况(如出血、梗阻等)。 8．已确诊的小肠病变治疗后复查。 9．相关检查提示小肠存在器质性病变可能者。 (二)禁忌证1．严重心肺功能异常者。 2．有高度麻醉风险者。 3．无法耐受或配合内镜检查者。 4．相关实验室检查明显异常(重度贫血、严重低蛋白血症等)。5．完全性小肠梗阻无法完成肠道准备者。 6．多次腹部手术史者。 7．低龄儿童。 8．其他高风险状态或病变者(如中度以上食管胃静脉曲张、大量腹水等)。 9．孕妇。 第三、应急预案 1.监护：实时监测心电图、呼吸、血压血氧饱和度，常规鼻导管给氧、建立静脉通道并输液。 2.准备急救器材及药品：心肺复苏仪、人工呼吸机、肾上腺素等。 3.完成小肠镜检查后，不急于将患者送出内镜中心，除观察生命体征、麻醉恢复状况外，还要询问患者有何不适观察腹部情况等。
安全风险管控措施
安全风险管控措施 （一）工艺风险管控措施 重点监管的危险工艺的控制符合重点监控参数的要求；及时收集生产过程中工艺的安全生产信息；操作规程内容至少包括正常操作、临时操作、应急操作、 正常停产、紧急停产和复产的操作步骤和安全要求，包括工艺参数的正常控制范 围及偏离正常情况的后果及纠正方法、步骤，操作过程安全注意事项等。操作规 程应受控并确保现场始终保存最新的版本的操作规程，岗位人员应严格执行操作规程，定期组织工艺安全培训和操作技能培训；严格执行工艺信息的变更管理； 加强安全联锁投入情况、工艺指标执行情况、安全设施的完好情况的检查；加强 工艺操作记录及交接班管理；停复产作业制订详细的停复产方案，严格执行停复 产方案，建立重要作业责任人签字确认制度。抽堵盲板作业应在挂牌后，安排专 人逐一确认并签字。 （二）设备风险管控措施 各种工艺设备，包括电机、仪表、开关、管道和阀门等要按顺序统一编号， 防止误操作。设备名称、序号等要标在醒目部位。管道应标明介质、流向。设备 科应建立设备台账。编制设备操作和维护规程。建立装置泄漏监测制度，监制生 产装置动静密封点。制定设备设施检维修计划并按计划实施；大型机组、管件设 备应制定专门维护计划定期维护；对重点部位加大监测、检查频次，特别是高压 设备接头、管道弯头等易冲刷部位应定期监测设备、管道的壁厚情况并做记录。 保持设备装置的自动联锁自保护及安全附件的装置、投用与完好；建立仪表自动 化控制系统日常维护制度。岗位人员应加强现场仪表与自控仪表的比对检查，发 现异常及时通知仪表人员。加强设备防腐保护并定期评估防腐效果：包括重点装
置设备腐蚀的状况、设备腐蚀的部位、工艺防腐措施，材料防腐措施等；特种设 备安全附件定期检验维护；高压设备、管道的防震动措施。定期检查设备管道的 阀门、法兰、垫片及螺栓、安全阀等附件的安全状态，及早发现和消除隐患。 （三）构筑物风险管控措施 加强防火、防爆墙的有效性检查；办公室、控制室等人员聚集场所远离火灾 爆炸及有毒有害场所。厂房的安全出口应分散设置，安全出口数量不应少于 2 个；构筑物内应设置消防疏散指示标志和消防应急照明；高低压配电室、电缆夹层设置火灾报警系统。远离噪声、水雾场所。配电室耐火等级不应低于二级。 （四）安全管理风险管控措施 建立健全三项制度：各岗位人员安全生产责任制、安全生产管理制度和安全 生产操作规程；按规定设置专职安全管理机构，配备专职安全管理人员；主要负 责人、安全管理人员、特种作业人员按规定进行培训及持证上岗；对从业人员进 行安全教育和技能培训；严格执行动火作业等作业许可的安全管理制度，保留作 业许可票证。保证安全投入保障；定期进行有效的应急演练。 厂部组织人员每月至少一次综合性隐患排查和专业隐患排查。车间至少每周组织一次隐患排查，现场操作人员应采用不间断巡检方式进行现场巡检，现场巡 检时间间隔不大于 1 个小时。 严格管理外委施工，必须告知外委施工人员与其作业有关的潜在的危险因 素，并进行相关的培训，全程风险控制。 （五）危险作业管控措施 建立八大作业票，作业前进行全面风险分析，制定安全措施，对作业人员进 行针对性的教育培训，有专业人员检查确认安全签字后，方可作业。
药品质量风险管理规程
药品质量风险管理规程 药品质量风险管理规程目的: 建立质量风险管理制度，规范药品生命周期中质量风险的评估、控 制与审核操作行为，降低产品的质量风险。 适用范围: 适用于公司生产管理和质量管理。 职责: 质量受权人和质量部;负责质量风险管理计划的起草、监督实施和 考核; 生产部;负责确保产品质量风险最小化措施的有效实施; 内容: 1、定义 1.1、风险:指不确定性因素对目标的影响，通常表现为出现危害的可能性和严重性的综合结果。 1.2、质量风险:导致药品达不到预期的质量、安全性和有效性以及生产过程出现不符合法规要求的各种因素的组合。其三要素分别是:可能性、可检测性、严重性。 1.3、质量风险管理:是药品整个生命周期中采用前瞻或回顾的方式，对质量风险进行评估、控制、沟通、审核的系统过程。 1.4、药品整个生命周期:包括从药品研发到技术转移、工业生产直至产品终止的全过程。 1.5、可测定性:发现或测定危险源存在的能力。 1.6、危害:对健康的伤害，包括产品质量缺陷或可获得性造成的伤害。 1.7、危险源:潜在的危害来源。 1.8、可能性:有害事件发生的频率或可能性。 1.9、严重性:对危险源可能造成的后果的衡量。
2、风险评估实施的范围、方式 2.1、目前本公司将开展风险管理的领域及风险管理方法、工具见下表: 开展领域风险管理方法、工具厂房、新设备的URS 失效模式效果分析、矩阵供应商审计调查表(见供应商管理标准) 关键物料失效模式效果分析 质量标准、工艺关键点危害分析和关键控制点(HCAAP)、流程图发运、收回和退回重新发失效模式效果分析 货 返工失效模式效果分析 根据偏差和变更具体内容选择此表中的风险管理方偏差、变更法、工具 投诉失效模式效果分析 质量回顾趋势图、控制图 验证失效模式效果分析、流程图、矩阵、鱼骨图检验异常(OOS) 调查表(见检验异常处理管理标准) 2.2、实施方式: 2.2.1、采用分散式风险评估管理方法，即各类风险所在领域，在处理流程中设置，对于风险处理流程成熟的领域，风险评估可不按本标准流程建立风险管理组织、进行风险管理。可按各自管理标准中规定的流程分析、管理执行。如供应商审计，可按供应商管理标准中规定执行。检验异常可按检验异常处理管理标准中规定执行。 2.2.2、对于一些风险领域已有明确分级的，如偏差、变更、投诉等，对于分级级别高的(一级)，存在质量风险较大，应按本管理标准流程，建立风险管理组织、使用风险管理工具，进行系统性的分析，以规避其存在的风险，避免出现产品质量。
银行贷款风险评估
数学建模 银行贷款 摘要 本文针对商业银行在发放贷款的过程中，如何利用一定的判别准则对申请贷款企业信用度进行打分的问题，建立相应的数学模型，给出判别准则。 首先，对商业银行现有的600个申请贷款企业背景资料及打分情况的数据进行预处理。巧妙地构建字符型取值数值化公式，合理的将离散型变量（取值均为字符型）取值数值化，以及利用spss软件对15个自变量和1个因变量做相关性分析，筛选出12个属性变量。此外，通过回归分析对数据进行深挖掘，利用MATLAB软件对背景资料数据作时序残差图，考察分析时序残差图发现有64个 奇异点，在Logistic回归模型中将对应的64个样本点予以剔除。 然后，对预处理所得的背景资料数据，建立Logistic回归模型，利用spss 统计软件对模型求解，得到各属性的权重系数。以谋求判别结果与原始结果吻合度最大为原则，给出了判别准则。 随后，鉴于背景资料信息不全的情况，本文利用WAA算子的思想，构建“缺 ”，同时定义相应的“缺省信息运算法则”，对Logistic回归模型省信息均值 j 进行修正。利用C++软件编程，重新求得修正后的各属性权重系数。本文特从600个申请贷款企业随机抽取75个样本，随机丢失若干属性信息，同样以谋求判别结果与原始结果吻合度最大为原则，给出修正后的判别准则。 接下来，通过C++编程，利用给出的判别准则对剔除64个问题样本点后的536个企业重新打分，结果与原始打分相比，吻合度达到98.5%。对被剔除的64个企业单独重新打分，发现与原始结果完全相反，实际是对问题样本点进行了纠正，打分准确度达到100%。同样使用判别准则求得前53个待申请企业打分值。分析修正判别准则对随机抽取75个样本打分结果，发现对不发放贷款的企业的原始打分与重新打分完全相同，实现了风险最小化原则，再使用修正判别准则求得后37个待申请企业打分值。 最后，我们就模型存在的不足之处提出了改进方案，并对优缺点进行了分析，根据数据分析结果，为银行高层管理者写一份报告，使判别准则得以被采用。 中小企授信评审的参考指标主要有以下几个方面： （仅供参考）
高空作业风险评估
高空作业风险评估 一、目的 为使某某有限公司高空作业工作能够更好、更安全的进行，根据国家、行业相关标准和《诺诚综合五星系统常规工业指导手册》的要求，对全厂涉及高空作业区域进行评估，并根据评估结果进行改善。 二、评估依据 国家安全生产监督管理总局令第30号特种作业人员安全技术培训考核管理规定 GB 电业安全工作规程（第1部分：热力和机械） GB 3608—2008 高处作业分级 JGJ80-91 建筑施工高处作业安全技术规范 JGJ5027－1992 高处作业吊篮安全规则 三、范围 评估范围包括我公司范围内所有的高空作业施工、高空作业环境及人员风险。通过对所有的高空作业施工、高空作业环境及人员风险进行评估，确定高空作业的风险。 我公司引起高空作业的因素主要为：锅炉受热面检修（高过、屏过、高再、水冷壁）、烟囱施工、脱硫塔检修、烟风道检修、其他脚手架作业。 四、现状评估 1、锅炉受热面检修
某某有限公司公司一期工程为两台320兆瓦热电联产机组，锅炉主机为东方锅炉厂生产；公司二期工程两台630MW级国产超临界燃煤发电机组锅炉主机为哈尔滨锅炉厂生产；一期、二期锅炉的高过、屏过、高再布置位置均在标高50米以上，水冷壁的检修也经常达到标高40米的位置。在受热面检修时通常在锅炉炉膛内部搭设专用的炉内升降平台，并且按照安健环要求编制统一专门的施工方案，施工前做好风险预控分析和对施工人员做安全交底，脚手架搭设和升降平台施工、操作人员都是专门的特种作业人员，持有特种作业证上岗。在高处作业人员系挂检验合格的双钩安全带、防坠器。在检修作业区域必须配备安全绳和安全网。受热面检修所使用的大型脚手架经检修单位、技术部、安监部的三级验收，验收合格后方可进行作业，脚手架按照公司的《脚手架管理规定》做到每天一检。高空作业人员有县级以上医院出具的体检证明。 2、烟囱施工 在烟囱上进行施工作业时，按照安健环要求编制统一专门的施工方案，施工前做好风险预控分析和对施工人员做安全交底，脚手架搭设和升降平台施工、操作人员都必须是专门的特种作业人员，持有特种作业证上岗。在高处作业人员系挂检验合格的双钩安全带、防坠器。在施工作业区域配备安全绳和安全网。施工所使用的大型脚手架经检修单位、技术部、安监部的三级验收，验收合格后方可进行作业，脚手架按照公司的《脚手架管理规定》做到每天一检。施工区域做隔离，非工作人员禁止入内。高空作业人员有县级以上医院出具的体检证明。 3、脱硫塔检修 在脱硫塔区域上进行施工作业时，按照安健环要求编制统一专门的施工方案，施工前做好风险预控分析和对施工人员做安全交底，脚手架搭设是专门的特种作业人员，持有特种作业证上岗。在高处作业人员须系挂检验合格的双钩安全带、防坠器。在施工作业区域
风险管理制度及操作规程
大地纺织纺织有限公司 安全会议管理制度 1.为贯彻“安全第一，预防为主”的方针，及时传达上级安全指示精神，计划、布置、总结、评比我公司安全工作，制定本制度。 2.本制度适用于寿光大地纺织有限公司、潍坊公司。 3.公司安委会的会议具体分为年度会议、半年会议和月会议，会议召开时间根据实际情况而定。 4.安委会举行会议时，在家公司级领导都要参加会议，听取安全工作汇报，研究布署安全生产工作。各车间、各部门的第一负责人均要参加，如无特殊情况，不得缺席。 5. 安委会会议召开内容分为： 5.1 传达、贯彻中央及地方上级部门的指示精神、文件及最新的劳动安全卫生法 令、法规。 5.2 审定、分解考核企业年度安全生产经营目标管理责任书、安全技术措施计划， 听取安全部门的工作汇报、情况反映和工作总结。 5.3 研究解决重大隐患，且在会上提出对策，拟定解决的办法及防范措施，协调 各部门在隐患处理过程中的分工和协作，指定隐患整改的具体负责人及隐患整改的要求和期限。 5.4 通报他人事故教训；审议企业的重大事故，审定并通过对重大 事故的处理决定和通报。 5.5 公司级领导布置全公司性安全生产活动或作安全工作报告。 6. 公司安委会会议必须有会议时间、会议地点、会议内容、参加人员等方面的
完整的原始记录。 安全管理制度 安全生产检查制度 1. 为保障企业生产安全，减少事故隐患，促进各车间、部门的安全管理工作， 制定本制度。 2. 本制度适用于寿光大地纺织有限公司、潍坊公司。 3. 企业实行车间（部门）或班组自检、“青安团岗”互检、综合办人员专检的三级安全生产检查制度。 4. 每月２８日为我公司安全活动日，各车间、部门要对各自责任区内的安全工作进行认真检查。公司部由综合办组织有关人员对各车间、部门进行检查考核，着重检查企业的重点部位，安全规章制度落实情况；制止“三违”行为，发现和查明事故隐患，并将所查隐患以隐患整改指令书形式及时反馈给有关部门、车间，督促其按时按质整改。 5.综合办专职人员不定期地对各车间、部门进行安全专检，发现问题及时下达隐患整改指令书，限期整改，并进行跟踪考核和验收；责任部门必须按时按质将隐患整改情况以书面形式反馈至综合办。 6. 班组互检工作由公司生产办自行组织安排，每月互检应不少于一次，并按规定填好“互检表”。对所查出的隐患，公司团委应逐条进行跟踪考核，直至整改完毕并将“互检表”反馈给综合办。 7. 各车间、部门每周对本单位安全生产的自检不少于一次，并对所查隐患自行整改；应按规定填好“自检表”，综合办派人不定期到各车间、部门抽查，检