期货法律法规_首席风险官管理规定_2009年版

1、首席风险官向（）负责。

A:期货公司股东大会

B:期货公司监事会

C:期货公司董事会

D:中国证监会

答案:C

2、（）应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立有效地履行职责提供必要的条件。A:期货公司

B:中国证监会

C:中国期货业协会

D:期货交易所

答案:A

3、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A:中国期货业协会

B:中国证监会

C:期货公司

D:中国证监会及其派出机构

答案:A

4、（）应当明确规定首席风险官的任期职责范围权利义务工作报告的程序和方式。

A:期货公司

B:中国证监会期货公司章程

C:期货交易所

D:中国证监会

答案:B

5、首席风险官应该保守期货公司的（）

A:重大投资计划

B:风险事项资料

C:工作资料

D:商业秘密和客户信息

答案:D

6、首席风险官应当遵守（），忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

A:法律

B:行政法规

C:期货业协会的规定

D:期货公司章程

答案:A,B,D

解析:

7、期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）地履行职责提供必要的条件。A:独立

B:有效

C:恪守诚信

D:勤勉尽职

答案:A,B

8、期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）工作报告的程序和方式。

A:任期

B:职责范围

C:权利义务

D:符合规定的任职条件

答案:A,B,C

9、首席风险官应当遵守法律行政法规中国证监会的规定和公司章程，（）

A:忠于职守

B:严控风险

C:恪守诚信

D:勤勉尽责

答案:A,C,D

10、首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，做出（）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

A:公正

B:独立

C:审慎

D:及时

答案:B,C,D

11、小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是，小赵依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，小赵不宜进一步调查，小赵盛怒之下提出辞职。以上案例中小赵违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。A:九

B:十二

C:十八

D:三十一

答案:C

12、小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是，小赵依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，小赵不宜进一步调查，小赵盛怒之下提出辞职。甲期货公司违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A:二十六

B:二十七

C:三十

D:三十三

答案:A

13、首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金，于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A:二十

B:二十一

C:二十三

D:二十四

答案:D

14、首席风险官对期货公司股东负责。（）

答案:False

15、首席风险官根据履行职责的需要，可以随时查阅期货公司相关人员的文件档案和资料．（）

答案:False

16、被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。答案:False

17、首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。答案:True

18、首席风险官的任职标准是：熟悉期货法律法规诚信守法。

答案:False