公司问责制度
悦庭总部内部行文总部A号签发人：致：悦庭总部各部门、江西万年神农大酒店、悦庭宁波首南店（筹）由：总部综合管理办公室发文事由：关于公司问责制度的规定签发日期：2012年5月30日为增强公司管理层责任心，降低责任时间的发生率，保证各项违规违纪行为的处理相对公平公正，建立相对可操作性的执行标准，特制订本“问责制度”具体规定如下：1、造成公司直接经济损失的各类责任事件的问责处理 1.责任事件处理执行标准事件类处理执行标准备直接责任人承担直接责任领导人承担管理责任直接责任人是指事件的当事人所负责任。直接领导管理责任是指当事人的直属上级所负责任。连带领导管理责任是指直接领导的行政上级领导所负连带的管理责任（属业务指导责任范畴的，需追究业务指导上级领导责任）。主观原因是指违反公司各项规章制度或操作规范；有悖于业务常识或真理、公理性知识；主观责任心不强等。非主观原因事件次数是指同一类性质事件在同一店（部）发生的次数。直接经济损失为5000元以上的，由公司总部总经理室指定相关职能部门对事件进行全面调查，并根据问责制度出具处理意见上报公司总部总经理审批。根据责任事件的性质，总部总经理室有权对直接责任人或连带领导管理责任人予以经济处罚及行政处分并处，直至第一负责人或公司总部总经理造成直接经济损失主观承担直接经济损失的100%领导人在直接责任人承担赔偿金额之外按直接经济损失的20%承担管理责任（含直接管理责任和连带管理责任）其中：直接经济损失为2000元（含）以下的对直接责任人上二级领导追究管理责任：2.直接经济损失为2000-5000（含）元的，对直接责任人上级领导进行逐级追究管理责任，直至部门责任人及总经理。非主观原因第一次承担直接经济损失的30%第二次承担直接经济损失的50%第三次（含）以上承担直接经济损失的70%（做调岗或其他行政处分）2.责任事件中直接责任人已离职的处理执行标准事件类型处理执行标准备造成公司直接经济损失直接经济损失在5000以下领导人承担经济损失的30%领导人指店（部）第一责任人（含）意义上管理人员如属业务指导方面的，指业务指导部门第一负责人（含）以上管理人员直接经济损失达5000（含）以上除领导人承担经济损失的30%以外，公司总部总经理室承担10%-30%的连带管理责任3.处理通报（1）直接经济损失在2000元以下的责任事件处理结果在所属店部通报；（2）直接经济损失在2000元（含）以上的责任事件处理结果在总部内部通报。二、严重影响公司品牌、形象、声誉类恶性事件的问责处理（一）、严重影响公司品牌、形象、声誉类恶性事件的界定1.泄露公司商业、技术等相关核心机密，从而照成公司重大经济损失，或由此造成负面影响，严重损害公司品牌、形象及声誉的。2.被新闻媒体、网站等形式曝光，给公司造成造成严重负面印象或发生经济损失的事件。3.被政府有关行政职能部门以各种形式通报批评，严重影响公司声誉或遭受行政处罚的事件。4.被客户、外界指责或严重投诉有损企业品牌、形象及声誉并对企业照成严重负面影响的其他时间（如欺诈客户、偷窃客户财务、与客户发生争斗、与业主方发生矛盾纠纷、服务或出品恶劣等）。（二）、严重影响公司品牌、形象、声誉类恶性事件的问责处理1.造成经济损失的问责处理：按本制度第一款执行，并处以行政处分。2.未造成经济损失的问责处理（1）对该事件所渋的店（部）第一责任人给予经济处罚与行政处分并处，同时追究所在店（部）或总部总经理连带领导责任，给予经济处罚与行政处分并处。（2）对该类经济处罚根据恶性事件引发原因、企业造成不利影响程度等综合情节确定。（三）、其他规定1.有下列情形之一的，从严从重处罚：（1）纯属个人主观因素所致，且情节恶劣、后果严重、影响极大。（2）屡教不改且拒不承认错误。（3）事件发生后，未及时采取补救措施，已致损失及负面影响扩大化的。（4）在成重大经济损失（壹万元以上）且无法补救的。2.发生严重影响公司品牌、想象、声誉类恶性事件，除问责处理外，被问责处理的主管级（含）以上管理人员的绩效年薪评定按以下规定执行；（1）年度内发生1次，年终绩效系数评定不得高于1.0；（2）年度内发生2次，按最低绩效年薪档别及最低绩效系数评定；（3）年度内发生3次（含）以上，不执行绩效年薪。3.发生严重有影响公司品牌、形象、声誉等恶性事件的，对外须快速处理，将影响及损失降至最低；对内调查处理周期已
三日为限，特殊复杂事件，书面说明并申请延期处理，在批准期限内处理完毕。4.发生严重影响公司品牌、形象、声誉等恶性事件的，由涉案责任店/部负责人对内对外处理，怠于处理或不处理的，总部总经经理直接问责该处理事件责任人。5.通报处理：上述责任类事件处理结果均须在公司内部通报。6.本制度涉及的行政处分是指严重行政警告、通报批评、记过、记大过、降职以及解除劳动合同关系，具体适用根据恶性事件引发原因、企业造成不利影响程度等综合情节确定。三、工作程序公司总部总经理室指令查处造成直接经济损失的违规违纪事件公司总部总经理室指令查处严重影响公司品牌、形象、声誉类恶性事件总部制定人员立案组织调查，听取、询问、了解当事人及相关人员关于违规违纪事件的具体情况，桌调查笔录并确认、签字根据现场调查情况和笔录，对案件综合分析，初步确定案件相关责任人结合调查事情，依据公司相关规章制度，出具事件调查报告与处理意见，报公司总部总经理室批示根据事件性质及处理结果，由公司总部综合办依据经签批的处理意见，并进行行文通报本制度自签发之日起执行，与之相抵触的文件作废。
某公司关于下发责任追究问责管理办法的通知
台儿庄古城旅游发展有限公司关于下发责任追究问责管理办法的通知 各部室： 为进一步强化公司内部管理，杜绝严重失职及重大责任事故的发生，经公司研究，制定责任追究问责管理办法，现下发你们，请认真学习并抓好贯彻落实。 2015年12月31日
责任追究问责管理办法 为了健全内部约束和责任追究制度，引导公司人员正确履行职责，杜绝各类失职行为，惩处不作为与不正确作为现象，确保公司重大决策、决定、计划及规章制度的贯彻执行，建立恪尽职守、有错必纠、有责必问的责任管理和追究机制，更好地实现公司经营管理目标，保障公司持续稳定健康发展，特制定本办法。 一、责任问责概述 责任问责是根据“有职就有责、任职要负责、失职要问责”的原则，对责任问责对象在其管辖的部门和在经营管理过程中，由于故意或者过失、不履行职责或者不正确履行职责，以致造成部门互相推诿、工作计划失控、安全事故、公司合法权益受损、游客投诉或者在社会上造成不良影响或后果的行为，都要进行责任追究的制度。 二、责任问责依据 公司规章制度、部门职责、岗位职责、工作计划、办公例会会议纪要、专题会会议纪要及国家相关法律法规等。 三、责任问责对象 公司各级管理人员，即副主管及以上管理层人员。 四、责任问责原则
1.公平公正、实事求是原则。管理人员一旦出现失职，渎职或无作为，不履行或不正确履行职责，以致影响工作秩序和工作效率，或者损害公司或其他部门（同事）的合法权益，造成不良影响和后果的行为，都要严格按照本办法进行问责。 2.权责一致原则。管理人员在行使权利的同时必然伴随着与之对应的责任，凡管理人员职责范围内出现管理失误、严重失职、重大责任事故，相关责任人员都要依照本办法进行问责。 3.问责与整改并重原则。通过问责对公司管理中存在的问题进行有效改进，问责只是方式，有效整改才是最终目的。 4.处罚与教育相结合原则。在强化问责和实行绩效考核的同时，进一步加强相关培训和事前防范、事中监督、事后控制。 五、责任问责事项 （一）有令不行、有禁不止。 1.不履行岗位职责和义务的； 2.不执行或不积极执行公司有关决策决议的； 3.违反公司规章制度中禁止性条文的； 4.不纠正下属违反公司制度的行为的； 5.部门多次违反公司规章制度且屡禁不止的； 6.公开和公司高层管理者唱反调的;
企业主管级人员问责制度
主管级人员问责制度 第一条为了强化职责，促使公司各部门领导（正、副职）恪尽职守，确保工作质量，提高工作效率，防止和减少过错，建立勤政、廉洁、务实、高效的高绩效团队，特制定本制度。 第二条本制度所称问责制，是指公司对公司领导班子成员、各部门、各分子公司的主要负责人（以下统称“问责对象”）在质量管理、安全管理、成本控制、监督检查、客户 服务工作中的工作职责范围内由于故意或者过失，不履行或者不正确履行部门职责，以致影响工作秩序和工作效率，贻误良机，或者损害公司或其他部门（同事）的合法权益，造成不良影响和后果的行为，进行内部监督和责任追究的制度。 前款所称不履行部门职责，包括拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责等情形； 不正确履行部门职责，包括无合法依据以及不依照规定程序、规定权限和规定时限履行职责等情形。 第三条问责制度依照部门主管领导负责制的工作原则，坚持实事求是，奖罚分明，追究过错与责任相适应，教育与惩戒相结合的原则。在追究过错责任的同时，应当主动纠正错误码，以及时采取补救措施，避免或者尽量减少不良后果的发生。 第四条问责对象有下列情形之一的，应追究其责任： （一）经公司会议讨论决定的重要工作任务及落实要求，非因客观原因，而是因工作不力未能完成的。 （二）不认真执行领导的指示、决策和交办的工作任务；不落实上级有关决议或决定事项； 影响公司整体工作及对外形象的。 （三）不认真履行职责，因管理措施不到位，导致工作目标任务不能完成，影响公司整体工作和全局发展的。 （四）对可能工作质量的关键质量特征，关键节点，关键部位或者重要影响因素，不设置质量控制点，导致产成品质量不合格的。 （五）没有依照公司规定的职责权限、程序和时限（特殊情况除外）进行决策或审批，造成决策错误码、工作贻误码或损失的。 （六）不执照集体决定办事，或者直接干预具体工作行为，不采纳下取正确意见，导致工作过错的。 （七）虚报浮夸或瞒报、迟报造成不良影响或工作损失的。 （八）管理不严，对上隐瞒问题，对下包庇、袒护、纵容的；或指使、暗示下属单位或人员滥用职权、徇私舞弊的。 （九）管理中存在突出问题，群众反映强烈，长期得不到改进和治理的。 （十）在抗御各种自然灾害、处理重特大事故中未按有关规定和上级要求及时、有效地处理，造成严重后果或损失的。 （十一）发现严重违反财经纪律行为或项目严重亏损、潜亏损的。 （十二）商务活动中违反规定的，造成重大损失的。 （十三）问责过程中应遵守回避制度要求而未回避者。 （十四）公司认为其他应当追究责任的情形。
管理人员问责实施办法
红云红河烟草（集团）有限责任公司 管理人员问责实施办法 第一章 总则 第一条 为不断加强红云红河烟草（集团）有限责任公司（以下简称集团）内部监督管理，进一步强化集团管理人员责任意识，提高执行力和工作效率，根据相关法律法规及《云南中烟工业公司关于印发领导干部问责办法（试行）的通知》要求，结合集团实际，制定本实施办法。 第二条 集团管理人员在工作中不作为（不履行职责）、乱作为（滥用权力）或不当作为（工作过失），致使其分管的部门不能履行职责、分管的工作效能低下或出现重大责任事故，给集团造成重大损失或不良后果的，依照本办法进行问责。 第三条 本实施办法坚持分级负责的原则，问责按照干部管理权限进行。 第四条 问责坚持权责统一、实事求是、公正公平和追究责任与改进工作相结合、教育与惩处相结合的原则。 第二章 问责事项 第五条 集团管理人员应认真履行职责，努力完成各项工作任务，严格遵守党纪政纪、国家法律法规以及行业和集团各
项管理规定，自觉接受监督。有下列情形之一的，应当进行问责： （一）不认真履行职责、管理不严给集团或生产厂造成不良后果的： 1、无正当理由，未完成所承担工作任务或未认真执行上级决策、决定和交办事项，特别是执行力不强、效能低下、态度消极、工作作风漂浮、服务意识差，影响总体工作部署和相关工作进度的。 2、管理不当，致使所承担工作发生重大质量事故及生产、安全、人身伤亡事故的。 3、在对重大事故或重大突发事件处理过程中，拖延懈怠、推诿塞责，瞒报、虚报、迟报重要情况的。 4、在工程建设项目中失职渎职或发生重大失误，出现严重 质量问题，造成重大经济损失的。 5、监督管理不力，致使分管人员发生徇私舞弊或失职、渎职、受贿、贪污、挪用公款等违法违纪行为，被司法机关立案查处或被追究刑事责任的。 6、对信访举报件不受理、不调查、不处理、敷衍塞责的；对重大案件不报告的。 7、因管理不善，造成商业机密泄露的。 （二）违反规定滥用权力、盲目决策给集团或生产厂造成重大损失的或造成不良影响的：
集团公司责任追究问责制度
集团公司责任追究问责制度 一、为了促进员工忠于职守，树立“责任重于泰山”的责任意识，特制定本责任追究问责制度，以确保各项工作落实到位，强化工作责任，提高工作效率，减少工作失误和差错。 二、定义 责任追究制：是公司工作人员在履行职责过程中，违反公司规定或有关制度，给公司造成损害或其他不良后果，办文办事超过规定时限，扯皮推诿，耽误工作，造成不良影响，受到业主及员工投诉和上级批评的，将追究有关责任人。 问责制：是指公司对所属各部门和各基层队伍主要负责人在所管辖的部门和工作范围内由于故意或者过失，不履行或者正确履行法定职责，以致影响公司秩序和工作效率，贻误公司正常工作，或者损害管理相对人的合法权益，给公司管理造成不良影响和后果的行为，进行内部监督和责任追究的制度。 三、责任追究的原则：遵循实事求是、客观准确地认定责任，实行“谁主管、谁负责”的责任追究原则。 四、责任追究范围：本制度适用于公司全体员工。 五、责任追究的内容： （一）决策责任追究 1、公司领导在制定工作计划和规划各种经营方案等决策时，不能遵循集体研究决策原则，而决策人擅自决策或擅自改变上级领导、集体的决定，给公司造成损失和影响的。 2、实践证明，决策人所做出的决策出现严重失策并给公司造成严重经济损失的。 3、对公司决策不理解、不进行沟通，以消极态度怠慢工作效率，不能分清工作安排的轻重缓急，造成公司工作开展缓慢的。 （二）领导责任追究 1、对各项规章制度及规定贯彻不力或有令不行、有禁不止，搞“上有政策下有对策”，不履行或不正确履行领导责任，导致各项目标无法完成或出现管理问题，或发生事故等造成不良后果的。 2、对部门权利运行的关键环节缺乏监督制约疏于管理；对下属出现问题失察或放任错误；未给予下属正确指导，未严格把关，导致未完成各项工作目标的。 3、违反审批程序，越权、越级审批，造成差错或给公司带来损失和不良影响的。 4、对突发性事件报告不及时或隐瞒、缓报、谎报，处理不及时，造成不良后果的。 5、违反固定资产管理，造成资产损坏、流失的。 6、未完成月、年度业务目标，造成部门严重亏损的。 （三）财务方面责任追究 1、经费不能专款专用，奢侈挥霍、铺张浪费，造成不良影响的。 2、挪用、侵吞公司财物的。 3、违反财务纪律和财务相关规定，造成财务秩序混乱的。 （四）执行管理责任追究 1、工作不认真，玩忽职守、失职、渎职、办事拖拉、相互推委、扯皮，延误工作，影响公司形象或造成损失而被投诉的。 2、贯彻公司决策不力，不认真解决职责范围内出现的有关问题，违反各项规章制度，造成难以完成公司各项目标的。 3、工作不负责，严重违反安全保卫有关规定，发生火灾、财物被盗窃、被毁、触电、中毒、医疗、交通等事故，造成生命财产损失的。 4、有损于政策和制度的严肃性，处理问题有失公正造成恶劣影响的。
企业主管级人员问责制度
企业主管级人员问责制度 问责制度 第一条为了加强责任管理体制，强化工作责任制，严格管理，坚决减少和杜绝 各类职务失职行为，建立“爱岗敬业、格尽职守、创新务实、奖罚分明、和谐高效”的管理机制，特制定本制度。 第二条责任问责制度，是根据“有职就有责、任职要负责、失职要问责”的原 则，对责任问责对象在其管辖的部门和在经营管理活动过程中，由于故意或者过失、不履行职责或者不正确履行职责，以致造成经济合同纠纷、质量安全事故、企业合法权益受损或者在社会上造成不良影响或后果的，都要进行责任追究的制度 第三条问责制度依照部门主管领导负责制的工作原则，坚持实事求是，奖罚分 明，追究过错与责任相适应，教育与惩戒相结合的原则。在追究过错责任的同时，应当主动纠正错误，以及时采取补救措施，避免或者尽量减少不良后果的发生。 第四条责任问责对象 (一) 高层管理人员:副总经理、总工程师、总监等; (二) 中层管理人员:各职能部门经理及主管等负责人; (三) 基层人员:各职能部门员工; 第五条问责对象有下列情形之一的，应追究其责任: (一) 经公司会议讨论决定的重要工作任务及落实要求，非因客观原因，而是
因工作不力未能完成的。 (二) 不认真执行领导的指示、决策和交办的工作任务;不落实上级有关决议 或决定事项;影响公司整体工作及对外形象的。 (三) 不认真履行职责，因管理措施不到位，导致工作目标任务不能完成，影 响公司整体工作和全局发展的。 (四) 没有依照公司规定的职责权限、程序和时限(特殊情况除外)进行决策 或审批，造成决策错误、工作贻误或损失的。 (五) 不按照公司制定办事，或者直接干预具体工作行为，不采纳下属正确意 见，导致工作过错的。 (六) 虚报浮夸或瞒报、迟报造成不良影响或工作损失的。 (七) 在日常工作中，由于表现欠佳，工作不力，不能做好自身职责工作。 (八) 管理中存在突出问题，部门员工反映强烈，长期得不到改进和治理的。 (九) 商务活动中违反规定的，造成重大损失的。 (十) 问责过程中应遵守回避制度要求而未回避者。 (十一)发生重大责任安全事故、重大案件;或者因决策不当，措施不力，造成公司重大经济损失的。 (十二)在日常工作过程中，违规招聘、采购、引进不符合公司条件者，导致工作秩序混乱、工作贻误、损害公司利益带来不良后果的。 (十三)在工程施工管理工作中，违规发放签证、评估报告;对应当及时输的审 批或决策事项因主观故意超过规定的时间不出具报告造成不良影响的。 (十四)公司认为其他应当追究责任的过错行为。 第六条上述问责条件中的经济损失界定如下:2000元以内的损失属工作失误; 10000元以内的损失属重大经济损失;10000以上的损失属严重经济损失。第 七条问责对象的问责，由公司领导班子会议根据员工工作考核评估结果以及
集团公司责任追究问责制度(审批版)
集团公司“问责制”实施办法 一、为了树立全体员工“责任重于泰山”的责任意识，现特制定本“问责制”。 二、定义 责任追究制：是公司工作人员在履行职责过程中，违反公司规定或有关制度，给公司造成损害或其他不良后果，办文办事超过规定时限，扯皮推诿，耽误工作，造成不良影响及带来损失的，将追究有关责任人的责任。 问责制：是指公司对所属各部门和各分公司主要负责人在所管辖的部门或分公司和工作范围内由于故意或者过失，不履行或者不正确履行法定职责，导致影响公司秩序和工作效率，贻误公司正常工作，或者损害管理相对人的合法权益，给公司管理造成不良影响和后果的行为，进行内部审计监督和责任追究的制度。 三、责任追究的原则：实事求是认定责任，实行“谁主管、谁负责”的责任追究原则。 四、责任追究范围：适用于集团公司全体员工。 五、责任追究的内容： （一）决策责任追究 1、公司部门负责人或分公司负责人在制定工作计划和规划各种经营方案等时，没有遵循集体研究决策原则，擅自决策或擅自改变上级领导、集体的决定，给公司造成损失和影响的。 2、事后证明，决策人所做出的决策出现明显、低级错误或严重过失并给
公司造成严重经济损失的。 3、对公司决策不理解、不进行沟通，以消极态度对待工作，效率低下，不能分清工作安排的轻重缓急，造成公司工作开展缓慢的。 （二）领导责任追究 1、对公司各项规章制度及决定贯彻不力或有令不行、有禁不止，搞“上有政策下有对策”，不履行或不正确履行领导责任，导致各项目标无法完成或出现管理问题，或发生事故等造成不良后果的。 2、对本部门、分公司工作职责中的关键环节缺乏监督制约疏于管理；对下属出现问题失察或放任错误；未给予下属正确指导，未严格把关，导致未完成各项工作目标的。 3、违反审批程序，越权、越级审批，造成差错或给公司带来损失和不良影响的。 4、对突发性事件报告不及时或隐瞒、缓报、谎报，处理不及时，造成不良后果的。 5、违反固定资产管理规定，造成资产损坏、流失的。 6、未完成月、年度业务目标，造成部门或分公司严重亏损的。 （三）财务方面责任追究 1、经费没有做到专款专用，奢侈挥霍、铺张浪费，造成不良影响的。 2、挪用、侵吞公司财物的。 3、违反财务纪律和财务相关规定，造成财务秩序混乱的。 （四）执行管理责任追究 1、工作不认真，玩忽职守、失职、渎职、办事拖拉、相互推委、扯皮，延误工作，影响公司形象或造成损失的。
例子--内部问责制度
贵州城上城混凝土有限公司 内部问责制度 第一章总则 第一条为进一步健城上城混凝土有限公司（以下简称“公司”）内部约束机制和责任追究机制，完善公司的法人治理结构，以问责促尽责，促进各管理层管理人员恪尽职守，提高公司决策层的经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的管理团队，根据公司《规章制度》、《工作职责》、《员工手册》及内部控制制度等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条公司管理层须按照公司《规章制度》、《工作职责》、《员工手册》及内部控制制度等相关规定完善公司内控体系的建设，规范运作。 第三条问责制是指对公司管理人员和子（分）公司负责人在其所管辖的部门及工作责任范围内，由于故意或过失，不履行或者不正确履行工作职责，给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究制度。 第四条问责对象为公司董事、监事、高级管理人员及子（分）公司负责人即“被问责人”）。 第五条依据本制度进行问责时，应坚持以下原则： （一）制度面前人人平等原则； （二）责任与权利对等原则； （三）谁主管谁负责原则； （四）实事求是、客观、公平、公正原则； （五）问责与改进相结合、惩戒与教育相结合的原则。 第二章职责划分 第六条公司设立问责委员会，主任委员由董事长担任，副主任委员由公司监事会主席担任，委员由董事、监事及总裁组成。 第七条问责委员会应当履行以下主要职责： （一）指导和监督内部问责制度实施；
（二）负责公司内部问责的发起、核查和提出问责建议。 第八条公司任何部门和个人均有权向问责委员会举报被问责人不履行职责或不作为的情况或提供相关的线索。问责委员会经过核查确认后，按制度规定提出相关方案，上报董事会、监事会。 第九条公司审计部负责高级管理人员、子（分）公司负责人的离任审计工作，对其在任职期间对所在部门、单位财政财务收支的真实性、合法性、效益性，以及相关经济活动应负的直接责任、主管责任进行经济责任审计，出具离任审计报告上报公司总裁、董事会，出现第十条问责范围内的事项时，依据有关规定做出处理决定。 第三章问责的范围 第十条本制度所涉及的问责范围如下： （一）一般情形 1、不履行董事、监事及管理层职责的，不执行股东会、董事会或监事会决议的； 2、经公司董事会审议通过的工作计划中明确规定应由其承担的工作任务及工作要求，因其主观原因未完成的； 3、未认真履行股东大会决议、董事会决议、监事会决议、总裁办公会决议及交办的工作任务，影响公司整体工作计划的； 4、泄露公司商业、技术等相关保密事项及信息，从而造成公司损失的； 5、管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法违纪行为，造成严重后果或恶劣影响的；对下属部门或人员滥用职权徇私舞弊等行为包庇、袒护、纵容的； 6、未认真履行其职责、管理松懈，措施不到位或不作为、导致工作目标、工作任务不能完成、影响公司总体工作的； 7、发生致使公司财产和人民群众生命财产造成重大损失或者严重不良影响的重大安全、质量事故和重大案件的；
质量管理问责制度
质量管理问责制度 为了深入贯彻科学发展观,强化医院管理,进一步提高业务、行政、后勤管理水平，促进医职人员恪尽职守、依法行医，提高医疗技术水平，根据<<执业医师法>>、<<护士管理办法>>、<<医务人员医德规范>>等有关法律、法规，结合我院实际，制定本规定。 一、管理岗位问责制 第一条管理岗位问责制。是对医院各类管理岗位相关负责人，主要包括领导、主管领导、直接负责人等，在所辖的部门和工作范围内因故意或者过失，不履行或者不正确履行岗位职责，导致影响医院管理质量、医疗质量、护理质量，损害患者合法权利，给医院造成不良后果的行为，进行岗位管理责任追究的制度。 第二条管理岗位问责对象有下列情形之一的应追究其管理岗位责任： 1、不认真执行院部、院党委的有关文件规定、决策和工作任务，不落实上级决定的事项、影响政令通畅，对科室(部门)管理不力，工作不务实，导致工作目标任务不能完成的。 2、重要工作违反决策程序，主管盲目决策，造成重大政治影响或经济损失的。 3、在行政工作中，不按照规定或超越权限违规办理或对符合规定不予办理的；对职工的合理化建议、普遍性意见不认真研究、答复、处理造成工作损失的。 4、管理不严，对下属部门或人员管理监督不力，导致其发生违法违纪行为、医疗事故、引发医疗纠纷事故后果严重、发生不正之风造成恶劣影响的。 5、虚报、假报、迟报、漏报造成不良影响或损失的。 6、在抵御各种自然灾害，处置重特大事故以及在防治重大疫情中未按上级有关规定和要求及时、有效处理，造成损失或严重后果的。 7、违反医德规范，服务态度恶劣，在社会上造成不良影响的。
违反行业“八不准”纪律，在医疗服务和医药购销中存在不正之风的； 在诊疗过程中出具虚假的报告、诊断及伤、病、残证明等； 工作不合作，互相推诿，影响正常业务开展； 闹不团结，互相诋毁，在社会上造成不良影响； 违反<<医师外出会诊管理暂行规定>>，私自到院外参加诊疗活动的。 8、违反<<首诊负责制>>的规定，不履行医院向社会承诺，造成严重后果。 9、不严格执行<<会计法>>、<<医院会计制度>>、不认真执行医院会计核算、内部会计稽核制度，致使国有资产保值、增值失于监控的。 对于医院重大投资的医疗经营活动跟踪监督措施不落实，造成经济损失的。 违反物价政策，不执行<<医疗服务价格>>，严重损害病人利益，造成医院经济损失，在社会中造成不良影响的。 10、其他应追究管理岗位的行为。 第三条病人及家属投诉、职工检举、反应工作考核以及在实际工作中发现的应进行管理岗位问责行为。由院纪委，人事科调查核实并对管理岗位问责对象进行责任追究。 第四条在追究问责对象管理岗位责任时，应当区别初犯、重犯、屡犯及责任轻重等情况，体现“惩前毖后、治病求人”的政策。根据管理过错事实和职责情况，准确界定相关人员所应承担的具体责任，依法对直接负责人、直接领导、分管领导和主要领导给予相应的责任追究处理。责任追究方式包括诫勉谈话、绩效考核扣分、书面告诫、责令限期整改、责令做出书面检查、通报批评、年度考核为不称职、纪律处分、责令辞去领导职务、调整工作岗位、建议免职或辞退等。 第五条被问责的对象有下列行为之一的，应当从重处理： 1、不配合、干扰、阻碍对其管理岗位过错行为进行调查；
企业责任问责制度
企业责任问责制度（试行） 第一条目的：为了加强责任管理体制，强化工作责任制，严格管理，坚决减少和杜绝各类职务失职行为，建立“爱岗敬业、格尽职守、创新务实、奖罚分明、和谐高效”的管理机制，特制定本制度。 第二条依据：责任问责制度，是根据“有职就有责、任职要负责、失职要问责”的原则，对责任问责对象在其管辖的部门和在经营管理活动过程中，由于故意或者过失、不履行职责或者不正确履行职责，以致造成经济合同纠纷、质量事故、安全事故、企业合法权益受损或者在社会上造成不良影响或后果的，都要进行责任追究的制度。 第三条责任问责对象： （一）高层管理人员：总经理、各副总经理、总工程师、财务总监等； （二）中层管理人员：职能部门、车间主任、仓库主任等单位的正副职主要负责人。 第四条责任问责制度，坚持“实事求是”，坚持“追究过错与责任相结合，责任问责与改进工作相结合，教育与惩罚相结合”的原则。 第五条在对责任问责对象追究责任时，必须坚持“责任原因未查明不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过”和“谁主管、谁负责”的原则，对在经营管理过程中造成事故或损失的，都要严肃追究相应责任。 第六条有下列情况之一，应进行责任追究：
（一）违反《合同法》等法规，在合同（协议、合约等）签订和履行过程中，因玩忽职守、内外勾结、泄漏或窃取企业（商业、技术）机密等，造成经济合同纠纷，造成公司经济损失或者不良影响的； （二）违反《安全生产法》、《消防法》、《道路交通安全法》、《安全操作规程》等法规，造成安全事故、交通事故或者火灾事故的； （三）违反《技术规范、标准》等法规，造成质量事故的； （四）因失职造成质量事故、安全事故、经济纠纷或者其它不良后果的； （五）对事故处置不力，导致后果扩大或造成次生事故的； （六）完不成“年度经济目标、工作目标和公共目标”的。 第七条责任问责追究方式： （一）责令书面检查； （二）通报批评； （三）给予警告、记过、记大过、撤职、降薪等行政处分； （四）给予罚款、一次性赔偿、全额赔偿等经济处罚； （五）留用察看、辞退、开除； （六）法律法规规定的其他方式； （七）以上责任问责追究方式，可单款或多款合并执行。 第八条合同、经济纠纷或工作失职，物料损失责任程度的界定： 直接与间接损失在5万元以上的，为“特大级”； 直接与间接损失在3万元以上至5万元以内的，为“重大级”； 直接与间接损失在1万以上至3万元以内的，为“严重级”； 直接与间接损失在1万以下的，为“一般级”。
科技股份公司内部问责制度
科技股份公司内部问责制 度 High quality manuscripts are welcome to download
浙江X X科技股份有限公司内部问责制度第一条为进一步完善浙江XX科技股份有限公司（以下简称“公司”）的法人治理，促进公司的规范运作，强化对公司高级管理人员行为的约束和监督，切实保护投资者及公司的利益，根据相关法规及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条本制度是指对公司高级管理人员在所管辖工作范围内，由于故意或者过失，不履行或者未能正确履行工作职责，工作不力，造成不良影响和严重后果的行为，以致公司利益受损，而对其进行问责。 第三条本问责制度坚持实事求是，有错必究，责任与职权相适应，教育与惩戒相结合的原则。 第四条本制度所涉及的问责范围如下： 1、贯彻执行股东大会决议、董事会决策等重要工作部署不力，从而造成严重后果； 2、在信息披露工作方面出现重大问题，因披露内容未达到“真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏”的要求，从而导致公司受到监管机构、交易所处罚或损害公司形象； 3、违反保密条例，泄露了相关保密事项从而给公司造成损失； 4、大股东非法占用公司资金，对公司经营管理造成严重后果； 5、违反公司《对外担保制度》，违规对外提供担保； 6、关联交易行为不符合公平、公正、公开原则，损害公司和非关联股东的合法权益； 7、违反公司授权管理制度，不执行相关授权程序从而对公司经营管理造成严重后果； 8、因管理不当、玩忽职守等原因造成的公司重大质量、安全或环境污染事故；
9、公司股东大会、董事会、监事会认为应当问责的其他情形； 第五条问责程序 总经理办公会议根据实际情况，对存在的问题与工作失误，集体讨论补救措施与应对策略，若出现了以上范围内的问责情形之一，应当对相关责任人进行问责，并提交董事会做出处理决定。 第六条问责惩处 在查清事实、分清责任的基础上，公司董事会对责任人处于以下处罚： 1、对出现以上问责情形之一，但没有造成严重后果的当事人，酌情给予批评教育、经济处罚等处罚措施。 2、对出现以上问责情形之一且造成严重后果的当事人，给予批评教育、经济处罚等处罚措施，并由董事会决定对其的任免。 第七条问责申述 被问责者对问责决定不服的，可以向公司董事会提出书面申述书，董事会以书面意见回复。 第八条本制度自董事会通过之日起实行。 浙江XX科技股份有限公司 董事会 二○○八年十月二十四日
问责及追究制度
临海市水利局（海洋与渔业局） 机关干部工作问责制度 第一章总则 第一条为规范干部行为，提高工作效率，提升工作质量，转变工作作风。按照《中华人民共和国公务员法》、《中国共产党纪律处分条例》、《浙江省影响机关工作效能行为责任追究办法（试行）》、《临海市干部问责办法（试行）》和其他有关规定，制定本制度。 第二条凡是全市水利、海洋与渔业系统全体行政、事业工作人员，以及借用人员和临时工均属本问责对象。 第三条问责处理不予跨年度累计。 第二章问责事项 第四条有下例行为的予以问责追究。 （一）行政不作为。主要是对上级领导作出的决策不贯彻、不落实，对工作职能和具体工作岗位职责不履行，对组织分配的任务能完成但不及时完成，并带有抵触情绪或主观故意行为。有下列情形之一者可视为行政不作为，予以问责。 1、不贯彻落实或者拒不执行国家的方针政策、市委市政府决策以及上级行政机关依法作出的决定和命令的。 2、不及时完成“市两会”、市党代会等涉及本部门工作的议案、提案、交办件，或有意不予答复，或态度不够诚恳、工作不够细致到位，造成人大代表、政协委员、党代表强烈不满的并投拆的。
3、对局班子确定的工作任务、工作目标以及交办的事项，重视不够，措施不力，未能保质保量如期完成，造成上级主管部门追究的。 4、不认真落实党风廉政建设责任制和“一岗双责”制度，对其分管线或下属单位存在的违法违纪问题不制止、不查处的。 5、由于工作不到位、不重视或措施不力导致发生重大案件、重大责任事故，造成严重影响的。 6、对市政府为民服务热线中心交办件，要求在规定期限内完成查处并答复，而有意超过答复期限或拖而不答的。 7、要求对涉及人民群众生产、生活等切身利益的重大问题能解决而不及时解决；对群众反映强烈的问题不妥善处理和解决，造成损害群众合法权益或出现10人以上集体上访或越级上访的。 8、办事拖拉、推诿扯皮、效率低下，在规定时限内能完成而主观不完成工作任务的； 9、非常时期（如台风影响时期）不服从领导命令、工作失职或临阵脱逃的。 10、主观对应该办理的事项不予办理或者有其他不作为行为的； （二）违法违规行政。主要是指置局机关工作制度明文规定、行为规范和办事程序于不顾，以及违法违纪、侵害群
公司问责追责实施办法
公司问责追责实施办法 第一章总则 第一条为加强对各级领导干部和管理人员的管理和监督，强化责任意识，正确履行职责，加强企业管理，实现国有资产保值增值目标，根据《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》、《市国资委监管企业资产损失责任追究暂行办法》等相关法规，结合公司实际，制定本办法。 第二条问责追责适用于公司各部门、所属全资、控股、参股企业、事业部领导班子及各级领导干部和管理人员。 第三条实行问责追责，坚持有法可依、有章可循，从严治企、客观公正，权责一致、惩防并举，抓早抓小、治病救人的原则。 第二章问责追责的情形、方式与适用 第四条有下列情形之一的，实施问责追责： （一）违反国家法律法规、部门规章、有关规范性文件以及企业规章制度进行经营活动，造成企业资产损失的； （二）决策严重失误，造成重大损失或者恶劣影响的； （三）对公司重大决策和重要部署，拒不执行或贯彻执行不力的； （四）因工作失职、失误，致使本单位（部门）发生责任事故、事件或者案件，造成企业经济损失或不良影响的；
（五）因管理、监督不力，在其职责范围内发生责任事故、事件或者案件，造成企业经济损失或不良影响的； （六）对损害企业利益的行为置若罔闻，或者在经济交往活动中上当受骗后，不主动及时向司法机关报案，造成企业经济损失或不良影响的； （七）对群体性、突发事件处置失当，导致事态恶化，造成严重后果或者不良影响的； （八）违反干部选拔任用工作有关规定，导致用人失察、失误，造成恶劣影响的； （九）有其他需要问责追责情形的。 第五条各单位（部门）在贯彻落实党风廉政建设责任制方面出现问题的，依照相关规定追究党政领导干部的责任，追究党委的主体责任和纪委的监督责任。 第六条实行问责追责的处罚包括经济处罚、组织处理、党纪处分、政纪处分。 （一）经济处罚包括扣发绩效薪金、奖金等； （二）组织处理包括通报批评、责令限期整改、责令书面检查、诫勉谈话、降职、责令辞职、调离岗位、免职等。 （三）党纪处分是指需要追究党纪责任的，依据有关规定给予党纪处分。 （四）政纪处分指解除劳动合同。
公司问责制度80380
公司员工问责制度 第一章总则 1)为了加强责任管理体制，强化工作责任制，严格管理，坚决减少和杜绝各类职务失职行为， 建立“爱岗敬业、恪尽职守、创新务实、奖罚分明、和谐高效”的管理机制，特制定本制度。 2)根据“有职就有责、任职要负责、失职要问责”的原则，对责任问责对象在其经营管理活动 过程中，由于故意或者过失、不履行职责或者不正确履行职责，以致造成经济合同纠纷、质量安全事故、企业合法权益受损或者在社会上造成不良影响或后果的，都要进行责任追究。 3)责任问责对象是公司全体员工。 4)责任问责制度，坚持实事求是，坚持“追究过错与责任相结合，责任问责与改进工作相结合， 教育与惩罚相结合”的原则。 5)在对责任问责对象追究责任时，必须坚持“责任原因未查明不放过、责任人未处理不放过、 整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过”和“谁主管、谁负责”的原则，对在经营管理过程中造成事故或损失的，要追究连带责任，员工罚多少，主管罚多少。 第二章办公问责 1.在办公时间闲谈或从事与工作无关的事情。经济罚款：20元/次 2.在办公时间阅读与工作无关的报纸、书籍等。经济罚款：20元/次 3.在办公时间浏览与工作无关的网站、聊天、玩游戏或办其它私事。经济罚款：20元/次 4.对限期完成工作，无正当理由而未如期完成或处理不当者。经济罚款：50元/次 5.以公事名义外出办私事，未出差谎报出差。经济罚款：100元/次 6.费用报销工作中出现虚开消费发票金额、以少充多、以假充真、以无充有等违规操。经济罚 款：200元/次 7.泄露公司商业、技术等相关保密事项，造成公司损失。经济罚款：200元/次 8.弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况。经济罚款：500元/次 9.收受客户、下属贿赂，牺牲公司利益为其谋取好处的。经济罚款：500元/次 10.对同一问题，公司催促3次仍未能及时解决的。经济罚款：50元/次 11.发给岗位服装的员工，按规定统一着装上岗。经济罚款：10元/次 第三章部门问责 一、关于行政方面 1.对领导布置的任务，不及时执行或落实不到位的。经济罚款：50元/次 2.日常办公用品未及时请购并采购导致工作延误。经济罚款：50元/次 3.在员工考勤中出现包庇、做假，经济罚款：1000元/次 4.在公司采购、外协、招标、销售等经济行动中出现徇私舞弊行为。经济罚款：200元/次 5.公司办公用品、文件资料等保管管理不善、导致遗失、外泄。经济罚款：100元/次 6.安全管理不到位，导致公司受窃、被盗等，造成财产损失；经济罚款：100元/次 7.未按时提交各类文件、报表资料者。经济罚款：20元/次
问责管理办法
问责制实施管理办法（试行） 第一条 为了严格管理，加强责任管理体制，建立“履职尽责、务实高效、奖罚分明”的管理机制，坚决减少和杜绝各类职务失职、职务犯罪行为，特制定本管理办法。 第二条 本办法所称问责制，是指对公司各工作岗位人员在完成工作指标、经济合同、安全生产、销售服务、行政人事管理工作及日常行为规范中的工作职责范围内由于故意或者过失，不履行或不正确履行部门职责，以致影响工作秩序和工作效率，贻误工作或者损害公司和其他部门（同事）的合法权益，造成不良影响和后果的行为，进行内部监督和责任追究的制度。 上述所称不履行职责，包括拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责等情形；不正确履行职责，包括违反法律法规强制性规定、无合法依据以及不依照规定程序、规定权限和规定时限履行职责等情形。 第三条
责任问责依据：公司所制定的工作指标、规章制度、部门职责、岗位职责、工作指引、工作计划、办公例会会议纪要、专题会会议纪要及国家和地方相关法律法规等。 第四条 责任问责范围：公司所有决策、研发、采购、生产、品管、质量、物流、仓储、销售、营管、财务、信息技术服务、工程、行政、人事、培训、审计、监察等管理工作及保障服务活动。 第五条 责任问责对象：公司各工作岗位人员。 第六条 问责处罚的原则： （一）制度面前人人平等原则； （二）责任与权利对等原则； （三）谁主管谁负责原则； （四）实事求是、客观、公平、公正、公开原则； （五）坚持问责与改进相结合、惩戒与教育相结合的原则。 第七条
在对责任问责对象追究责任时，必须坚持“责任原因未查明不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过”的原则，对在经营管理过程中造成或可能造成事故或损失的，都要严肃追究相应责任。 第八条 责任问责的形式： 1、责令书面检查或限期整改； 2、通报批评； 3、经济处罚（包括：罚款、扣除部分或全部绩效奖金、一次性部分或全额赔偿；因重大过失或故意造成公司或他人损失的，依法代扣工资用于偿付损失）； 4、行政处分（包括：警告、记过、降薪、撤职、留用察看、辞退等） 5、法律法规规定的其他方式。 追究时应根据责任人的过错程度及造成的后果，确定某一问责形式，可单项适用，也可多项合并适用。 第九条 职责划分：
公司管理人员问责制度
湛江华品木业有限公司 公司管理人员问责制度 一、为进一步明确职责、规范行为、严肃纪律，对公司各级管理人员在工作职责，安全生产管理等方面，把问责与效能提高、审计监督经合起来，有责必问，有错必究，实行程序化管理，努力建设责任班子，减少和避免因工作失误给企业造成重大损失或对员工的权益造成侵害。根据本公司有关规定，特制订本项问责制度。 二、本制度是指对公司分管领导及各部门负责人，各班组主管在所管辖工作范围内，由于过失或者故意，不履行或不正确履行工作职责，工作不力，造成不良影响和严重后果的行为，以致公司利益受损，而对其进行问责。 三、有下情形之一的，必须依照本制度问责： 1、总经理办公会议决议及交办的工作任务不能贯彻执行，影响公司整体工作计划的； 2、在思想意识和对外联系工作方面出现重大问题，造成严重不良影响； 3、未能认真履行其职责，管理松懈，措施不到位或不作为，导致工作目标，工作任务不能完成，影响公司总体工作的； 4、管理不作为，导致其管理的下属部门或人员滥用职权徇私舞弊等行为包庇、袒护、纵容的； 5、发生重大质量或安全事故的直接责任部门； 6、所管辖的部门或班组成员或者下属出现违反《公司章程》及各项制度、规定的； 7、在公司采购、外协、招标、销售等经济业务中出现严重徇私舞弊行为的； 8、对资金的使用不履行监督职责造成严重后果和恶劣影响的；
9、不按工作流程或违反公司决策程序，主观盲目决策，造成重大经济损失或严重质量问题，造成恶劣影响的； 10、依照公司规章制度规定应问责的其它事项。 四、对需要问责的事项，由企管部和相关部门进行联合调查进行核实，情况属实的，由企管部向责任人提出书面问责建议，报公司领导核准后进行问责责任处罚。 五、本制度自颁布之日起正式执行。
企业问责制度的作用
企业问责制度的作用 广东昇辉电子控股有限公司责任问责制度 （试行） 第一章总则 第一条目的：为了加强责任管理体制，强化工作责任制，严格管理，坚决减少和杜绝各类职务失职行为，建立“爱岗敬业、格尽职守、创新务实、奖罚分明、和谐高效”的管理机制，特制定本制度。 第二条本制度所称问责制，是指公司对公司领导班子成员、各部门、各分公司的主要负责人在经济合同、安全生产、销售服务、行政人事管理工作中的工作职责范围内由于故意或者过失，不履行或者不正确履行部门职责，以致影响工作秩序和工作效率，贻误良机，或者损害公司或其他部门（同事）的合法权益，造成不良影响和后果的行为，进行内部监督和责任追究的制度。 上述所称不履行职责，包括拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责等情形；不正确履行职责，包括无合法依据以及不依照规定程序、规定权限和规定时限履行职责等情形。
第三条责任问责对象： （一）总经理（由董事会实行问责）； （二）副总经理、财务总监各职能部门、营销总监、区域总监、仓库等单位的主要负责人（由总经理实行问责）。 第四条问责制度依照部门主管领导负责制的工作原则，坚持实事求是，奖罚分明，追究过错与责任相适应，教育与惩戒相结合的原则。在追究过错责任的同时，应当主动纠正错误，以便及时采取补救措施，避免或者尽量减少不良后果的发生。 第五条问责处罚的原则： （一）制度面前人人平等原则； （二）责任与权利对等原则； （三）谁主管谁负责原则； （四）实事求是、客观、公平、公正、公开原则；
（五）坚持问责与改进相结合、惩戒与教育相结合的原则。 第二章问责的范围 第六条有下列情况之一，应进行责任追究： （一）经济合同方面 （1）在合同（协议、合约等）执行过程中，疏忽懈怠，把关不严，没有按照合同约定内容履行，给公司造成经济损失或产生不良影响的； （2）违反《合同法》等法规，在合同（协议、合约等）签订和履行过程中， __、内外勾结、泄漏或窃取公司（商业、技术）机密等，造成公司经济损失或者不良影响的； （3）在出差、办事、物品采购等工作过程中，虚假报销，经公司查实的； （4）收受客户、下属贿赂，牺牲公司利益为其谋取好处的。 （二）安全生产方面
合规管理及问责办法
基金管理有限公司合规管理及问责办法(2019) 第一章总则 第一条为建立_________________ 基金管理有限公司(以下简称“公司”)合规管理机制, 完善内部控制制度，推动合规文化建设，根据《公司法》、《_________________ 基金管理有限公司章程》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条本制度所称合规，是指公司的经营管理活动和员工的工作行为应符合相关监管制度。 第三条本制度所称合规管理是公司一项核心风险管理活动，包括制定和执行合规政策, 培育合规文化，识别、评估、监测、检查、报告和处置合规风险的行为。 第四条本制度所称合规问责，是指对公司员丄违规行为进行处罚。 第五条本制度所称经济损失是指公司因员工违规行为或差错而遭受的直接和间接损失; 其中：低于1万元为轻微经济损失；1万元以上，低于5万元为较小经济损失；5万元以上，低于10万元为一般经济损失；10万元以上、低于50万元为较大经济损失；50万元以上为重大经济损失。 第六条合规风控负责人独立于公司其他部门，有权独立调查并按照相关程序进行报告, 不受非法和不当干预。 第二章合规管理的实施 第七条为保证合规管理的实施，合规风控负责人在履职中享有以下权利： 1?知情权：根据履行职责的需要，有权参加或者列席与履行职责相关的会议，调阅相应的文件资料，获取必要、充分的信息，公司其他部门和人员应予以配合； 2.检查权：根据履行职责的需要，有权独立调查公司内部可能违反合规制度的事件，获取
相关文件和记录，经营管理层及员工应予以配合； 3.合规评价权：通过合规检查及监督，对各部门经营管理活动、合规建设及其员工的执行 情况做出评价，并纳入绩效考核体系中； 4.处罚建议权：根据公司合规问责相关规定，对违规事项所涉及部门及人员提出处罚建议, 并落实整改、处罚建议的实施： 3.独立报告权：合规风控负责人就合规问题，具有按合规管理体系独立报告的权利。第八条公司各部门应通过有效措施，主动发现违规行为并及时报告合规风控负责人。第九条公司下列业务，应报送合规风控负责人审核： 1.公司及各部门制定或修订规章制度和业务流程； 2.公司做出重要投资决策等； 3.公司对外发布或报送重要文件、报告、广告宣传材料等； 4.公司开展证券投资以外的创新业务； 5.公司制度或股东要求合规部门审核的其他事项。 第十条合规风控负责人在履行职责过程中，对与本人有利益冲突的事项应主动回避； 应严格遵守公司有关保密的规定，对履行职务过程中接触的公司商业秘密和其他非公开信 息承担严格的保密责任。 第十一条合规风控负责人应对公司各部门以及全体员工在经营活动中的合规疑难问题 进行解答，对于重大或复杂事项应采取书面形式出具意见。
合规问责管理制度(2)完整篇.doc
合规问责管理制度4 XXXX农村商业银行 合规问责管理制度 第一章总则 第一条为加强XXXX农村商业银行（以下简称“本行”）合规管理，树立“全员合规、全程合规、主动合规、合规创造价值”的意识，增强依法合规经营的自觉性与主动性，加快合规管理长效机制的建立与完善，根据《商业银行合规风险管理指引》、《江苏省农村信用社工作人员违规行为处理暂行办法》，结合本行实际，特制定本制度。 第二条本制度明确了合规问责的原则、范围以及问责程序等内容和要求。 第三条本制度适用于本行全部在岗人员合规问责的管理。 第四条概念释义 （一）本制度所称合规问责，是指对全辖各机构、员工的违规违纪行为进行责任追究的一项制度； （二）本制度所称问责，是指管理、监督机构或部门对其管理、监督的工作人员履行岗位职责过程中的违规违纪失职行为，依据本制度的规定追究责任的活动； （三）本制度所称失职，是指工作人员怠于履行岗位职责，应作为而未作为，或者错误作为、不当作为，造成本行重大损失
或恶劣影响，或者无正当理由未能完成重要职责目标或重大工作任务的情形。 第二章职责与权限 第五条合规管理部负责合规风险管理问责的日常管理工作，主要职责：（一）决定是否启动问责程序； （二）调查取证并出具调查报告； （三）做出处理建议； （四）做好上级管理部门交办的问责事项，接受上级合规管理机构的检查和督导。 第六条人力资源、监察管理部门负责涉及对被问责人岗位调整或行政处分等问责方式的实施。 第七条总行分管领导负责问责事项的审批。 第三章内容与要求 第八条问责原则 （一）实事求是、有错必究的原则。以事实为依据，单位或个人一旦被发现并经查实有违规违纪行为，不论错误大小，是否形成损失，一律追究相关人员的违规责任； （二）问责与整改相结合的原则。在追究责任的同时，必须把整改落实到位，不能一查了事，避免屡查屡犯； （三）教育与惩戒相结合的原则。不能以惩处为目的，要在