中江县政府与社会资本合作项目管理办法

中江县政府与社会资本合作管理办法（试行）

（县政府法制办征求意见稿）

第一章总则

第一条为规范有序推进我县政府与社会资本合作（Public-Private Partnership，以下简称PPP），根据《政府采购法》、《国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发〔2015〕42号）、《四川省人民政府关于在公共服务领域推广政府与社会资本合作模式的实施意见》（川府发〔2015〕45号）等法律法规及相关文件精神，结合我县实际，制定本办法。

第二条本办法所称PPP，是指政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率，采取竞争性方式择优选择具有投资、运营管理能力的社会资本，以合作协议的方式提供公共产品和服务的行为。

本办法所称社会资本，是指实施现代企业制度的境内外企业法人，包括已经建立现代企业制度和实现市场化运营管理、承担的政府债务已经纳入政府财政预算并明确公告今后不再承担政府举债融资职能的融资平台公司。

第三条本县PPP项目的识别、准备、采购、执行等适用本

办法。其中，在交通运输、水利、环境保护、市政工程等特定领域需要实施特许经营的，按《基础设施和公用事业特许经营管理办法》执行。

第四条 PPP应当遵循诚实守信、平等协商、风险分担、互利共赢、公平竞争的原则，合作各方的合法权益受平等保护。

第五条 PPP所需财政资金应当结合中长期财政规划统筹考虑，纳入同级政府预算管理，确保支出透明、规范、有效。

第六条县财政局负责指导协调、监督管理本县PPP工作。项目的监督管理、统筹协调和推进工作。

县政府成立县PPP中心，具体负责PPP项目的实施工作。

县发改、交通、住建、水务等有关部门在各自职责范围内负责PPP项目的识别、实施和监督管理等工作。

第二章项目识别

第七条 PPP包括基础设施类项目和公共服务类项目，主要有下列项目：

（一）公路建设与养护、城市公交场站等交通基础设施项目；

（二）综合水利枢纽建设管护、河道堤防治理等水利基础设施项目；

（三）城乡供水、公共停车场、地下综合管廊、市政设施维护管理、绿化维护管理等市政公用项目；

（四）污水处理、垃圾清扫与处理、湿地建设、饮用水源综- 2 -

合整治、农村环境综合治理、生态修复等环境保护项目；

（五）住房保障、教育培训、医疗卫生、养老服务、文化体育、治安管理、行政事业单位房产运行维护等公共服务项目。

第八条 PPP项目由政府或社会资本发起，以政府发起为主。

（一）政府发起。县交通、经科、商务、水务、住建、环保、教育、卫生、文广、公安等部门作为发起方负责在新建、改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目向县PPP中心推荐。

（二）社会资本发起。社会资本作为发起方应以项目建议书的方式向县PPP中心推荐潜在PPP项目。

政府部门及社会资本可以根据需要随时向县PPP中心推荐PPP项目。

项目发起方推荐PPP项目应参照本办法第条的规定提出初步实施方案。

第九条县财政局应当对县PPP中心征集的PPP项目组织县级行业主管部门进行评估筛选，建立县级PPP项目储备库，并做好项目库更新。

县财政局会同相关部门评估筛选的潜在PPP项目基本信息，应按照《关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台运行的通知》（财金〔2015〕166号）的规定，及时上报省财政厅，在财政部的PPP综合信息平台列为储备项目。

第十条县财政局、县投资促进局应会同县级相关行业主管

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部门统筹考虑入库储备项目的缓急程度、县财政承受能力等相关因素，组织开展项目推介。

第十一条项目推介可以通过财政部的PPP综合信息平台及省财政厅、省发展改革委、省级相关行业主管部门门户网站发布，也可以通过其他媒体或采取召开招商推介会等方式发布。

第十二条县财政局应根据县PPP中心的推荐、PPP项目推介情况向县政府提出PPP项目的实施建议，经县政府审定确定项目实施机构。

第三章项目准备

第十三条县PPP中心应当指导项目实施机构编制PPP项目实施方案。实施方案主要包括以下内容：

（一）项目名称和实施单位。

（二）项目基本情况、主要经济技术指标。

1.基本情况主要明确项目提供的公共产品和服务内容、项目采用政府和社会资本合作模式运作的必要性和可行性，以及项目运作的目标和意义。

2.经济技术指标主要明确项目区位、占地面积、建设内容、投资规模、资金来源等。

（三）社会资本应当具备的条件和选择方式。

1.社会资本应当具备的条件应当根据项目性质、市场化程度等合理确定，不得以不合理的条件对潜在的社会资本实行差别待

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遇或者歧视待遇。

2.项目采购应根据《政府采购法》及实施条例、《财政部关于印发〈政府和社会资本合作项目政府采购管理办法〉的通知》（财库〔2014〕215号）及相关规定执行。

（四）合作项目运作方式及期限。

运作方式主要由收费定价机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等因素决定。项目合作期限一般不少于5年，不超过30年。

1.经营性项目。对于具有明确的收费基础，并且经营收费能够完全覆盖投资成本的项目，可通过政府授予特许经营权，采用建设-运营-移交（BOT）、建设-拥有-运营-移交（BOOT）等模式推进。经营性项目采用使用者付费模式，政府不承担运营补贴支出责任。

2.准经营性项目。对于经营收费不足以覆盖投资成本、需政府补贴部分资金或资源的项目，可通过政府授予特许经营权附加部分补贴或直接投资参股等措施，采用建设-运营-移交（BOT）、建设-拥有-运营（BOO）等模式推进。准经营性项目采用政府补助模式，政府承担部分运营补贴支出责任。

3.非经营性项目。对于缺乏“使用者付费”基础、主要依靠“政府付费”回收投资成本的项目，可通过政府购买服务，采用建设-拥有-运营（BOO）、委托运营等市场化模式推进。非经营

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性项目采用政府付费模式，政府承担运营补贴支出责任。

4.政府存量项目。为盘活政府存量资产，可运用转让-运营-移交（TOT）、改建-运营-移交（ROT）等方式转型为政府与社会资本合作项目，引入社会资本参与项目改造和运营。在推进项目转型过程中，应依法进行资产评估，合理确定转让价格，防止国有资产流失。政府依法获得的国有资本收益和约定的超额收益分成等公共收入，应按规定及时上缴国库。

（五）合作项目投资总额、预期收益、支付方式、价格及其测算。

合作项目的投资收益按不超过同期中国人民银行中长期贷款利率的2倍控制，价格测算一般按净现值法（NPV=0）进行测算。

（六）合作项目融资方案。

主要说明由政府、社会资本融资义务的分配，以及融资中涉及的合作项目担保。

（七）合作项目风险分配方案。

按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。原则上，项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资

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本合理共担。

（八）需要政府提供的支持措施。

（九）合作项目满足物有所值评价的基本情况。

（十）其他事项。

第十四条项目实施机构应将编制的PPP项目实施方案报县财政局进行物有所值和财政承受能力论证，通过论证的，由项目实施机构报县政府审核；未通过论证的，可在实施方案调整后重新论证；经重新论证仍不能通过的，不再采用政府和社会资本合作模式。

前款所称物有所值评价，是指与政府提供公共产品和服务的传统模式相比，社会资本参与能有效降低项目全生命周期成本、提高公共产品和服务质量效率。县财政局应当按照《PPP物有所值评价指引(试行)》（财金〔2015〕167号）的规定开展PPP物有所值评价。

前款所称财政承受能力论证是指识别、测算PPP项目的各项财政支出责任，科学评估项目实施对当前及今后年度财政支出的影响，为PPP项目财政管理提供依据。县财政局应当按照《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》（财金〔2015〕21号）的规定开展财政承受能力论证，每一年度全部PPP项目需要从预算中安排的支出责任，占一般公共预算支出比例应当不超过10%。

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第十五条项目实施机构编制PPP项目实施方案, 县财政局进行物有所值评价和财政承受能力论证,一般由项目实施机构、县财政局自行组织实施，对特别重大、复杂的项目，经县政府同意，可以依法委托有资质的中介服务机构实施。

第十六条PPP项目实施方案属于县政府重大决策，应当按照县政府重大决策程序的规定履行征求公众意见、专家论证、风险评估、合法性审查及县政府常务会议集体研究决定的程序。

PPP项目实施方案专家论证实行联合审查的方式，联审会议由行业分管县领导召集，县财政、发改、住建、国土、环保等有关部门及相关专业人员参加。

第十七条县财政局对通过物有所值评价、财政承受能力论证，并经县政府审核同意实施的PPP储备项目，应及时上报省财政厅，在财政部的PPP综合信息平台列为执行项目

第四章项目采购

第十八条项目实施机构应当根据预算法、合同法、政府采购法及其实施条例，以及《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》等法律法规及政策的规定，充分考虑政府与社会资本合作项目时间跨度较长、供求参数变动、收益来源多样、合同关系复杂、价格并非唯一核心要素等特质要求，综合评估社会资本的专业资质、技术能力、管理经验、财务实力、信用状况等，依法选择竞争性磋商、竞争性谈判、邀请招标、公开招标和单一来源

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采购等方式，按照法定程序采购诚实守信的社会资本合作者。

第十九条PPP项目采购应当实行资格预审。项目实施机构应当根据项目需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，验证项目能否获得社会资本响应和实现充分竞争。

第二十条项目实施机构应当组织社会资本进行现场考察或者召开采购前答疑会，但不得单独或者分别组织只有一个社会资本参加的现场考察和答疑会。项目实施机构可以视项目的具体情况，组织对符合条件的社会资本的资格条件进行考察核实。

第二十一条PPP项目采购评审结束后，项目实施机构应当成立专门的采购结果确认谈判工作组，负责采购结果确认前的谈判和最终的采购结果确认工作。

采购结果确认谈判工作组成员及数量由项目实施机构推荐报县政府确定，但应当至少包括财政预算管理部门、行业主管部门代表，以及财务、法律等方面的专家。涉及价格管理、环境保护的PPP项目，谈判工作组还应当包括价格管理、环境保护行政执法机关代表。评审小组成员可以作为采购结果确认谈判工作组成员参与采购结果确认谈判。

第二十一条项目实施机构应当在中标、成交通知书发出后30日内，与中标、成交社会资本签订经县政府审核同意的PPP 项目合同。

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需要为PPP项目设立专门项目公司的，待项目公司成立后，由项目公司与项目实施机构重新签署PPP项目合同，或者签署关于继承PPP项目合同的补充合同。

项目实施机构应当在PPP项目合同签订之日起2个工作日内，将PPP项目合同在四川政府采购网上公告，但PPP项目合同中涉及国家秘密、商业秘密的内容除外。

第二十二条PPP项目政府采购，一般由项目实施机构委托县公共资源交易中心代理采购，对特别重大、复杂的项目，经县政府同意，可以委托政府采购社会代理机构代理采购。

第五章项目执行

第二十三条项目合同中涉及的政府支付义务，县财政部门应结合中长期财政规划统筹考虑，纳入政府预算，按照预算管理相关规定执行。县PPP中心和项目实施机构应建立政府和社会资本合作项目政府支付台账，严格控制政府财政风险。

第二十四条项目实施机构应根据项目合同约定，监督社会资本或项目公司履行合同义务，定期监测项目产出绩效指标，编制季报和年报，并报县PPP中心备案。

政府有支付义务的，项目实施机构应根据项目合同约定的产出说明，按照实际绩效直接或通知县财政部门向社会资本或项目公司及时足额支付。

第二十五条社会资本或项目公司违反项目合同约定，威胁- 10 -

公共产品和服务持续稳定安全供给，或危及国家安全和重大公共利益的，项目实施机构应当按照合同约定临时接管项目，直至启动项目提前终止程序。

第二十六条项目实施机构应每3至5年对项目进行中期评估，重点分析项目运行状况和项目合同的合规性、适应性和合理性；及时评估已发现问题的风险，制订应对措施，并报县PPP中心备案。

第二十七条政府相关职能部门应根据国家相关法律法规对项目履行行政监管职责，重点关注公共产品和服务质量、价格和收费机制、安全生产、环境保护和劳动者权益等。

第六章项目移交

第二十八条项目合同中应明确约定移交形式、补偿方式、移交内容和移交标准。移交形式包括期满终止移交和提前终止移交；补偿方式包括无偿移交和有偿移交；移交内容包括项目资产、人员、文档和知识产权等；移交标准包括设备完好率和最短可使用年限等指标。

第二十九条项目实施机构或县政府指定的其他机构应组建项目移交工作组，根据项目合同约定与社会资本或项目公司确认移交情形和补偿方式，代表政府收回项目合同约定的项目资产。

第三十条项目移交完成后，县PPP中心应组织有关部门对

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项目产出、成本效益、监管成效、可持续性、政府和社会资本合作模式应用等进行绩效评价，并按相关规定公开评价结果。评价结果作为政府开展政府和社会资本合作管理工作决策参考依据。

第七章附则

第三十一条本办法由县财政局负责解释。

第三十二条本办法自发布之日起30日后试行，有效期2年。

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