最全习题册!香港证券从业资格卷一试卷(共7套_)
(18/1)
1. 香港各金融监管机构致力防止：
I. 洗黑钱活动
II. 市场失当行为
III.资金随便进出香港市场
IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。
A. II、III。
B. I、II。
C. I、II、IV。
D. I、III、IV。
2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖
I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。
II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。
III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势，或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。
IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、IV。
D. II、III、IV。
3. 以下各项中，哪些是正确的﹖
I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。
II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。
III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉，必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。
IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。
A. I、III。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
4. 《证券及期货条例》规定，就证券及期货合约而言，在任何情况下，如某人
蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况，则虚假交易即告发生﹖
I. 设定非真实的价格。
II. 稳定价格。
III. 维持非真实的价格水平。
IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖
I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。
II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。
III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。
IV. 咨询委员会负责就有关证监会目标及职能的政策事宜向证监会提供意见，并有执行权力。
A. I、II。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. I、II、III、IV。
6. 证监会企业融资部负责：
I. 监管公众公司的收购及合并以及股份回购事宜。
II. 监察持牌法团维持最低的资金水平
III. 监察香港交易及结算所有限公司，以确保其行作为上市公司须承担的持续责任。
IV. 确保上市公司的财务结构保持适当的水平。
A. I、IV。
B. II、IV
C. I、III
D. III、IV。
7. 证监会在符合公众利益的前提下，在何种条件下可披露机密资料﹖
I. 有关机构全面遵守保密条文。
II. 已与证监会签订谅解备忘录的金融监管机构。
III. 任何人向证监会以个人名义提出查询申请。
IV. 涉及认可财务机构。
A. I、II。
B. I、II、III。
C. II、III、IV。
D. I、III、IV。
8. 以下哪些关于香港交易及结算所有限公司(香港交易所)的描述是正确的﹖
I. 香港交易所董事大部份由股东选出。
II. 香港交易所及联合交易所两公司在香港挂牌上市。
III. 香港交易所属下有两间交易所及三间结算所。
IV. 香港交易所负责确保分别在透过联交所及期交所买卖的证券及期货合约能够在有秩序及公平的市场交易。
A. I、II。
B. II、IV。
C. I、III。
D. III、IV。
9. 以下哪些有关香港的法律制度的描述是正确的﹖
I. 衡平法补救是用于补充普通法的不足之处。
II. 由法院法官对法例和普通法的诠释作判例。
III. 特区首长可推翻终审法院的判决。
IV. 法例由立法会过成为条例。
A. I、II、III。
B. I、II、IV。
C. II、III、IV。
D. I、II、III、IV。
10. 根据《公司条例》，以下哪些关于公司组织大纲及细则的说法不正确﹖
I. 超越组织大纲所列明的公司宗旨条款的行为因越权而无效，不具法律效
力。
II. 组织大纲列明股息、储备、帐目及审计等财务行为。
III. 公司组大纲及细则构成公司及其股东之间的协议。
IV. 组织细则列明公司的股本，并声明公司的注册办事处将位于香港。
A. I、III。
B. II、III。
C. II、IV。
D. I、III、IV。
11. 根据《公司条例》，哪些人士可获委任为董事﹖
I. 持有至少两股的股份作为董事资格股。
II. 受市场失当行为审裁处处分，对其资格不构成影响。
III. 并非为未获解除破产的破产人。
IV. 年满18岁的人士。
A. I、III。
B. II、IV。
C. III、IV。
D. I、II、IV。
12. 以下哪些有关董事的职权规定是正确的﹖
I. 银行不可向公司董事提供借款。
II. 《公司条例》附表A规定了董事酬金须由公司的股东大会厘定。
III. 如果董事并无披露其代表公司所订立的合约涉及个人利益，则公司可选择免除该合约的责任。
IV. 股东可在股东大会上以过半数票追认董事的失职事项。
A. I、II。
B. II、III。
C. II、III、IV
D. I、II、III。
13. 在何种况下公司可进行自动清盘﹖
I. 由董事作出一份法定声明，指明经董事会上的决议通过，公司有必要清
盘。
II. 公司拟定的存在期限届满。
III. 公司为欺诈目的而成立。
IV. 公司的组大纲订定，某些事件一旦发生，公司即须予解散。
A. I、II。
B. I、III。
C. II、III、IV
D I、II、IV。
14. 制订《证券及期货条例》的原因包括：
I. 香港金融市场面对着来自世界各地的竞争日趋激烈，需要建立一个彻底
有效、现代化且灵活的监管制度。
II. 简化规管架构及提高效率。
III. 配合香港金融市场与全球趋势发展一致性，使能与国际惯例接轨。
IV. 提高监管的严苛性，对涉及市场失当行为人士予以严惩。
A. I、II。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
15. 《证券及期货条例》内关于备存记录的规定包括：
I. 授权证监会订立规则规定中介人备存记录。
II. 该条例并不适用于注册机构(认可财务机构)。
III. 中介人的有联系实体须按证监会所定规则就所收取或持有的客户资产备存记录。
IV. 任何人士如意图诈骗而销毁任何记录或没有备存记录，即属违法。
A. I、II、III。
B. I、II、IV。
C. II、III、IV。
D. I、III、IV。
16. 在何种情况下，证监会会委任核数师：
I. 原持牌法团的核数师涉及内部监控不当而受有关专业团体调查。
II. 有关持牌法团并没有遵守《财政资源规则》。
III. 证监会收到核数师根据第157条制备的书面报告。
IV. 该持牌法团或有联系实体未有呈交年度帐目及报告。
A. I、II。
B. I、II、IV。
C. I、III、IV。
D. II、III、IV。
17. 证监会可发出的干预通知内容包括：
I. 接管持牌法团的业务，由证监会派人代为管理及经营。
II. 限制持牌法团的业务活动。
III. 阻止持牌法团处置或处理由该法团或其它人士持有而属于其客户或其本身的财产。
IV. 要求持牌法团保存在香港或其它地方的财产。
A. I、II、III。
B. I、II、IV。
C. II、III、IV。
D. I、III、IV。
18. 《证券及期货条例》对权益披露的规定包括：
I. 股东权益超越10%或越过高于10%的整体百分率时，便须具报权益。
II. 上市公司董事及最高行政人员必须披露权益且并无任何起点限制。
III. 保管人持有的权益可豁免披露。
IV. 全资拥有附属公司可享有某些集体豁免。
A. I、II。
B II、III。
C. I、III、IV。
D. II、III、IV。
19.根据《证券及期货条例》，以下哪些情况可毋须获发牌﹖
I. 仅为第9类受规管活动而进行第1及第2类活动，并获发牌进行第9类
活动的人士。
II. 仅为其全资附属公司而进行第2类受规管活动的公司。
III. 进行完全附带于其专业的第4、第5、第6及第9类受规管活动的专业会计师、律师及法律顾问。
IV. 仅为第1类受规管活动而进行第4、第6、第9类活动，并获发牌进行第1类活动的人士。
A.I、II、III。
B.II、III、IV。
C.I、III、IV。
D.I、II、III、IV。
20. 以下哪些有关发牌规定的描述是正确的﹖
I. 证监会发出的短期牌照在24个月内的总持有期合共不得超过6个月。
II. 非持牌或未注册人士不得使用《证券及期货条例》附表6指明的称衔。
III. 持牌法团的所有董事必须注册成为负责人员，并负责监督该持牌机构的受规管活动。
IV. 持牌法团的负责人员须未曾遭专业协会施以各类纪律处分。
A.I、II、IV。
B.I、III、IV。
C.II、III、IV。
D.I、II、III、IV。
21. 根据证监会的指引，申请成为持牌代表的条件包括：
I. 具大专学历或行业认可资格。
II. 通过胜任能力测试。
III. 年满21岁。
IV. 不涉及破产诉讼或成为资不抵债公司的大股东。
A. I、II、IV。
B. I、III、IV。
C. II、III、IV。
D. I、II、III、IV。
22. 以下哪些描述是正确的﹖
I. 2003年4月1日注册为证券交易商的中介人，在过渡期内可进行第1
类、第4类、第8类及第9类受规管活动。
II. 联交所交易所参与者若为证券合伙商号，仅可在《证券及期货条例》实施后两年内运作。
III. 有意透过交易进行交易的人士必须持有交易权，并在联交所注册为(联交所)交易所参与者，或(期交所)交易所参与者。
IV. 所有(期交所)交易所参与者必须注册成为期货结算公司参与者。
A. I、IV。
B. II、III。
C. II、III、IV
D. I、II、III。
23. I. 注册机构必须符合金管局所定的资本充足规定。
II. 获发牌从事任何一项或多项受规管活动(不包括第4、第5、第6及第9类)的公司，必须编制速动资金每月申报表。
III. 证监会可核准某些不持有客户资产的法团成为「介绍代理人」，毋须维持最低缴足股本。
IV. 持牌法团可向证监会申请，若符合规定速动资金或缴足股本规定中的一项，可豁免另一项。
A.I、II。
B.I、III、IV。
C.II、III、IV。
D.I、II、III。
24. 以下哪些交易内容毋须发出成交单据﹖
I. 期货合约交易。
II. 向专业投资者进行配售。
III. 杠杆式外汇交易合约。
IV. 投资顾问向客户提供投资建议。
A. I、II。
B. II、IV。
C. I、II、IV。
D, I、III、III。
25. 根据《证券及期货(备存记录)规则》以下哪些规定是正确的﹖
I. 所有记录须保存6年。
II. 备存记录应以书面或以可随时取得并改为书面形式的任何方式备存。
III. 中介人所收取的指令及指示的记录应保2年。
IV. 电话录音带记录须保持最少1个月。
A. I、II。
B. I、III。
C. II、III。
D. II、III、IV。
26. 根据《证券及期货(帐目及审计)规则》：
I. 有业务的持牌法团须于财政年度终结时制备业务及风险问卷等附加数
据。
II. 核数师须确认中介人是否已根据《证券及期货(备存记录)规则》的相关条文备存记录。
III. 由核数师确认该中介人是否已遵守《证券及期货(客户款项)规则》及《证券及期货(客户证券)规则》的特定条文。
IV. 核数师须确认中介人的经营情况是良好。
A. I、II。
B. I、II、III。
C. I、III、IV。
D. II、III、IV。
27. 以下哪两些是根据《证券及期货条例》所界定的专业投资者﹖
I. 认可财务机构。
II. 在香港获认可的集体投资计划及其经营者。
III. 香港大律师公会。
IV. 强制性公积金计划投资经理。
A. I、II、III。
B. I、II、IV。
C. II、III、IV
D. I、II、III、IV。
28.就《强积金条例》在实施过程中的运作详情作出规定的主要附属法例包括：
I. 《强制性公积金计划(一般)规例》。
II. 《强制性公积金计划(豁免)规例》。
III. 《强制性公积金计划(产品)规例》。
IV. 《强制性公积金计划(费用)规例》。
B.II、IV。
C.I、II、IV
D.II、III、IV。
29.如上市委员会发现上市发行人、保荐人董事或专业顾问违反《上市规则》，
即可施加以若干制裁，包括：
I.私下谴责
II.公开谴责
III. 罚款
IV. 禁止出席上市委员会会议
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
30.以下哪些关于在联交所交易的描述是正确的﹖
I. 第三代自动对盘系统记录交易日最后一分钟的5个按盘价，并取其中间
值作为证券的收市价。
II. 两边客交易是交易所参与者与其客户之间所进行的交易。
III. 联交所交易征费为每宗证券交易代价的0.005%，由买卖双方各自支付。
IV. 联交所目前使用的交易系统是第三代自动对盘及成交系统。
A.I、II。
B.I、IV。
C.II、III、IV。
D.I、II、III、IV。
31.风险声明应论述进行有关活动的特定风险、取得专业意见的必要性及对客户
所提出鐜易限额的保障程度：
I. 买卖创业股份的风险指创业板股份波动性较高、过往记录较短、股份的
公开程度不足。
II. 在香港以外地收取或持有的客户资产的风指持有海外资产须面对较本地为高的风险。
III. 授权再质押客户抵押品的风险指授权持牌人或注册人再质押或就借贷使用其抵押品及其它事项的风险。
IV. 保证金买卖的风险指客户可能会因中介人经营失败倒闭而蒙受损失的风险。
A. I、II。
C. I、III。
D. I。II、IV。
32. 通过获得客户常设授权，获发牌进行第1类活动的中介人或有联系实体可
以：
I. 使用其持有客户证券或证券抵品进行股票借贷交易。
II. 将客户证券或证券抵押品转移至上述实体的任何高级人员或雇员。
III. 将其持有的客户证券或证券抵押品抵押予认可财务机构以借取款项。
IV. 代表客户提取客户证券，并出售或交收出售指令。
A. I、III。
B. II、IV。
C. I、III、IV。
D. II、III、IV。
33. 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》(操守准则)列明在
何种情况下，中介人可收取和保留与客户交易有关的现金或金钱性质的回佣﹖
I. 先征得客户以书面形式的同意。
II. 经纪佣金比率并不高于一般提供全面服的佣金比率。
III. 就回佣及其大概价值向客作出披露。
IV. 与提供回佣的经纪的交易总额，不应超过该中介人任何一个年度交易总额的50%。
A. I、IV。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. I、II、III、IV。
34. 《基金经理操守准则》列明基金经理必须：
I. 不应利用股价敏感数据进行交易。
II. 在参与首次公开招股时，分配股份的过程中不偏袒个别客户。
III. 向关连人士借入或存入款项应按照标准息率条款，或就该基金而言更优惠的息率条款进行。
IV. 具备有效的监察职能及聘请一名专责监察主任。
A. I、IV。
B. II、III。
C. I、II、IV。
D. I、II、III、IV。
35. 根据《证券及期货条例》及《企业融资顾问操守准则》，机构融资顾问指就
以下哪些事项提供建议﹖
I. 就公众公司证券的要约及出售。
II. 就企业的资金管理。
III. 与《上市规则》、《公司收购及合并守则》及《股份购回守则》有关。
IV. 就企业的投资策略。
A. I、III。
B. II、IV。
C. I、III、IV。
D. II、III、IV。
36. 根据《适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引》(「内
部监控指引」)，良好的管理及监督应具备哪些特点：
I. 建立定期有效的沟通机制。
II. 有清晰责任分配及部门汇报制度。
III. 藉有效的内部监控措施确保董事及雇员遵守制度。
IV. 建立有效的记录保存政策，以确保公司遵守一切有关的法律及监管规定。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、II、IV。
D. I、II、III、IV。
37. 根据《适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引》(「内
部监控指引」)，就监察事项，管理层应当：
I. 建立妥善的投诉处理程序。
II. 尽快向监管当局汇报中介人或其雇员严重违反法例及规例的行为。
III. 确立公司的业务策略。
IV. 建立独于所有运作及业务的立的监察职能，直接向管理层汇报。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、II、IV。
D. I、II、III、IV。
38. 根据《适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引》(「内
部监控指引」)，就风险管理事项，管理层应当：：
I. 建立风险管理职能，并由合资格且经验丰富的专业人士负责。
II. 建立适当程序，以确保中介人因客户失责或市场变动而蒙受损失的风险得以限制于可接受的水平。
III. 界定风险政策，包括配合其业务策略、规模、复杂程度及中介人业务可承受风险的风险衡量及汇报方法。
IV. 防止或侦察错误、遗漏、欺诈及其它未授权或不当的活动。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、II、IV。
D. I、II、III、IV。
39. 《贩毒(追讨得益)条例》及《联合国(反恐怖主义措施)条例》规定：
I. 任何人士如知悉或怀疑任何财产涉及贩毒活动，则应在合理范围内尽快
向联合财富情报组披露有关资料，如不作披露，即属违法。
II. 任何人士如向他人或当事人披露已根据规定而向联合财富情报组披露，并不属于违法。
III. 可对被控贩毒罪的人士的财产发出限制令及押记令。
IV. 容许冻结及/或充公恐怖分子的财产。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
40. 根据《防止洗黑钱活动指引》的附录，以下哪些是属于可疑交易及情况﹖
I. 某知名富商同时开立多个银行账户。
II. 以现金或不记名方式交收的大额或不寻常交易。
III. 在不寻常或并无明显目的的情况下买卖金融工具，而交易对手为来自贩毒中心的国家。
IV. 利用数量相同的买卖营造交易假象。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、II、IV。
D. I、II、III、IV。
41. 根据《香港交易所规则》，以下哪些关于期交所参与者类别的描述是正确的﹖
I. 交易所参与者可以是交易商、经纪、期货委托商或期货商代表。
II. 经纪只有权为其身利益而进行期货合约及或期权合约交易。经纪亦可纯粹以交易所参与者的代理人身分行事。
III. 期货委托商有权为其本身利益、为其它交易所参与者的利益及任何其它人的利益，而进行期货合约交易及/或期权合约交易。
IV. 期交所的交易所参与者必须为香港期货结算有限公司的会员。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、II、IV。
D. I、II、III、IV。
42. 以下哪两项行为被《证券及期货条例》定义为失当行为：
I. 操控价格。
II. 频密买卖。
III. 披露虚假或具误导性的资料诱使他人订立杠杆式外汇合约。
IV. 洗黑钱活动。
A.I、II。
B.II、III
C.I、III。
D.II、IV。
43. 联交所《上市规则》列明在交易所上市的方法包：
I. 公开认购。
II. 公开发售。
III. 配售。
IV. 特权发售。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、II、IV。
D. I、II、III、IV。
44. 以下哪些有关于企业管治的描述是正确的﹖
I. 企业管治是由公司董事会及管理层代表股东指导及监控企业法团营运
的制度。
II. 进行良好企业管治的主要目标之一是避免任何一位人士或群体以损害一个或多个其它群体的利益。
III. 企业管治涉及公司管理层、董事会及股东之间的相互关系。
IV. 济合作暨发展组织的企业管治核心原则，包括公平、透明度、责任承担及职责。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、II、IV。
D. I、II、III、IV。
45. 以下哪些是根据《证券及期货条例》附表1的正确释义﹖
I. 证券被阐释为包括股份、股额、债权证、债权股额、基金、债券或票据
及相关的权利、期权或权益。
II. 衍生工具是指在上市证券中的或关乎上市证券的权利、期权或权益。
III. 中介人是即从事受规管活动的持牌法团。
IV. 主管人员是指持牌法团的负责人员、有联系实体的董事。
A. I、II。
B. III、IV。
C. I、III、IV。
D. II、III、IV。
46. 为确保所有董事及雇员完全了解一个良好遵守法规的理念及其实际应用，高
级管理层必须建立：
I. 良好的汇报架构。
II. 有效的沟通方式。
III. 清楚界定的职能及责任。
IV. 强而有力的管理架构。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、II、IV。
D. I、II、III、IV。
47. 以下哪些机构/人士受香港金融业监管机构所规管﹖
I. 单位信托/互惠基金受托人。
II. 地产经纪代理人。
III. 专业会计师。
IV. 证券交易商。
A. I、II。
B. II、III
C. I、IV。
D. II、IV。
卷一(18/1) 建议答案
21/2
1. 根据《证券及期货条例》，有联系实体须符合以下哪两个条件：
I. 中介人控制不少于20%投票权的实体。
II. 在香港收取或持有该中介人的客户资产。
III. 中介人有权提名该实体的董事或主席。
III. 为中介人从事经纪服务的有附属公司。
A.I、II。
B.I、III。
C.II、III。
D.II、IV。
2. 如果持牌法团速动资金低于规定速动资金的______，会须书面通知证监会。
A.100%
B.110%
C.120%
D.150%
3. 证监会可向主要在海外经营业务的公司授予不超过_______的短期牌照。
A. 2个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 9个月
4. 在《内部监控指引》中，特殊风险类别中，市场风险的定义是：
A. 因客户或交易对手未能履行其对中介人的责任，或无法履行其合约责任
而出现的风险。
B. 中介人因其资产或负债的市场价值有不利变而可能蒙受损失的风险。
C. 某一产品要在短期内变现而招致重大损失，或因市场流通性不足而无法
完成出售，或某人无法于短期内偿还债务所致的风险。
D. 中介人因运作上或在遵守法例及规则方面的错误、遗漏、效率欠佳及疏
忽而可能蒙受损失的风险。
5. 以下哪一项是根据《基金经理操守准则》特别针对基金经理作出的规管﹖
A. 应采取合理步骤，尽快地依照客户指示执行客户的交易指示。
B. 就认可集体投资计划而言，与关连人士的交易总额，不应超过该计划任
何一个年度交易总额的50%。
C.应基于其所能取得的最佳条件，执行客户的交易指示。
D.以适当的技巧、小心谨慎和勤勉尽责的态度向客户提供建议。
6. 以下哪一间机构在联交所上市﹖
A. 香港联合交易所(联交所)
B. 香港期货交易所(期交所)
C. 香港交易及结算所有限公司(港交所)
D. 香港结算有限公司(香港结算)
7. 根据《适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引》(「内
部监控指引」)，中介人采取内部监控的目标是：
I. 杜绝不法和欺诈行为。
II. 令中介人业务运作有序及有效率。
III. 令中介人及其客户的资产受到保障。
IV. 提升中介人的经营溢利。
A. I、II。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
8. 根据《互联网监管指引》的内容，以下哪些描述是正确的﹖
I. 客户与中介人之间必须采取统一的通讯方式，至少须以互联网传送所有
的交易指示。
II. 应向客户详细说明核证技术的各项程序。
III. 应向客户强调互联网交易的各项风险，包括在传输数据时，可能会出现时差，及买卖盘未必能够以互联网上所示价格执行。
IV. 客户须承担在互联网交易所面对的所有风险。
A. I、II。
B. II、III。
C. II、IV。
D. I、II、III。
9. 下列哪一类中介人不包括在证监会就指定受规活动核准总保单的涵盖范围
之内﹖
A. 受发牌条件所限不得持有客户资产，以及不属于交易所参与者的法团。
B. 没有为客户持有资产的交易所参与者。
C. 不是期货结算所参与者的期交所参与者。
D. 期货结算所的全面结算参与者。
10. 根据《证券及期货(保险)规则》，受保障的风险指因下列哪些原因损失法团
的客户资产的风险﹖
I. 因市场大幅波动，致令持牌法团出现巨额亏损。
II. 该持牌法团(或其有联系实体或服务部门)的雇员作出欺诈或不诚实行为。
III. 客户资产在由该持牌法团(或其有联系实体)保管期间遭受抢劫或盗窃。
IV. 存欺意图使用信息系统。
A. I、II。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
11. 以下是关于刑事法和民事法的描述，哪一项不正确﹖
A. 刑事法界定针对社会的罪行。
B. 民事法旨在为因另一人的行为而蒙受损害的个人或公司提供补救。
C. 刑事案件由政府委任机构针对违法者提出诉讼。
D. 刑事案件根据「相对可能性的衡量」作出裁决。
12. 以下哪些活动涉及订立代理合约﹖
I. 购买或出售证券
II. 邀请朋友参加宴会
III. 承诺管理互惠基金
IV. 购买杠杆式外汇合约
A. I、II、III。
B. I、II、IV。
C. I、III、IV。
D. II、III、IV。
13. 根据《公司条例》，公司组织大纲内必须载列哪些内容﹖
I. 除非为慈善团体，否则必须列明公司宗旨。
II. 公司的名称及注册地点。
III. 公司的法律责任及资本。
IV. 股份价值必须以港币计值。
A. I、II。
B. II、III。
C. I、IV
D. II、IV。
14. 以下哪些是《公司条例》赋予少数股东的保障﹖
I. 持有10%附有投票权的缴足股本股东可要求将股权重新分配，使他们的
持股比率有所上升。
II. 100名股东或10%已发行股份的持有人，可要求财政司司长委任调查员调查公司的事务。
III. 持异议的股东可向法院上诉以撤销某些决议案。
IV. 持有10%附有投票权的缴足股本股东可要求将公司资产变卖，及将款项按比例分派予股东。
A. I、II。
B. II、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
15. 公司董事如果失职，公司可采取以下补救方法：
I.获取禁制令阻止该行为。
II. 所有失职的董事须同共及个别地就公司的损失承担责任。
III. 命令有关董事停职六个月。
IV. 如果董事透过处置公司财产获得不当溢利，则须就这些溢利向公司作出解释。
A. I、II、III。
B. II、III、IV。
C. I、II、IV。
D. I、II、III、IV。
16. 《证券及期货(备存记录)规则》规定中介人须备存会计、交易及其它记录以：
I. 在任何时间制备经审核的财务报表。
II. 显示所处理的所有客户资产氶这些资产的变动情况。
III. 按月与外界进行对帐。
IV. 方便妥善进行审计。
A. I、II、III。
B. I、II、IV。
C. II、III、IV。
D. I、II、III、IV。
17. 《证券及期货(客户证券)规则》适用于以下哪些资产：
I. 在认可股票市场上市或买卖的证券。
II. 由中介人或代表该中介人或该中介人的有联系实体就进行该受规管活
动在香港收取或持有的香港股票。
III. 存放于以中介人客户的名义于该中介人或其有联系实体以外的其它机构开立的客户账户内的客户证券。
IV. 由中介人或代表该中介人或该中介人的有联系实体就进行该受规管活动在海外收取或持有的香港股票。
A. I、II。
B. I、III。
C. I、II、III。
D. II、III、IV。
18. 以下哪些关于常设授权的描述是正确的﹖
I. 除非是授权时出现问题，否则该授权是不可撤销的。
II. 该授权有效期不可超过12个月。
III. 客户以书面方式进行授权。
IV. 常设授权不可续期，有效期届满时须重新以书面授权。
A. I、II。
B. II、III。
C. I、IV。
D. II、IV。
19. 若中介人违反证券及期货事务监察事务委员会(证监会)所颁布的守则、准则
或指引，将会受到甚么的处分﹖
I. 可被判监最长六个月。
II. 不能继续持牌或成为获注册的适当人选。
III. 不能继续成为持牌法团的代表的适当人选。
IV. 不能继名列于金管局备存的记录册，并显示为受该机构就某类受规管活动聘用的适当人选。
A. I、II、III。
B. I、II、IV。
C. II、III、IV。
D. I、II、III、IV。
20. 以下哪些关于联交所卖空活动的规定﹖
I. 「担保卖空」的股票不可在交易所进行买卖。
II. 交易参与者在将指示输入系统时，须将该指示显示为卖空指示。
III. 卖空仅限于联交所指定的证券。
IV. 卖空指定证券的价格不得低于当时的最佳卖盘价。
A. I、II、III。
证券从业资格考试真题汇总
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
2017年香港证券从业资格卷一试卷(共7套)-ok
香港证券从业资格考试模拟试卷 1. 香港各金融监管机构致力防止： I. 洗黑钱活动 II. 市场失当行为 III.资金随便进出香港市场 IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。 A. II、III。 B. I、II。 C. I、II、IV。 D. I、III、IV。 2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖ I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。 II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。 III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势，或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。 IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。 A. I、III。 B. II、III。 C. I、II、IV。 D. II、III、IV。 3. 以下各项中，哪些是正确的﹖ I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。 II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。 III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉，必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。 IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。 A. I、III。 B. II、III。 C. I、II、III。 D. II、III、IV。 4. 《证券及期货条例》规定，就证券及期货合约而言，在任何情况下，如某人 蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况，则虚假交易即告发生﹖ I. 设定非真实的价格。 II. 稳定价格。
III. 维持非真实的价格水平。 IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。 A. I、II、III。 B. II、III、IV。 C. I、III、IV。 D. I、II、III、IV。 5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖ I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。 II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。 III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。 IV. 咨询委员会负责就有关证监会目标及职能的政策事宜向证监会提供意见，并有执行权力。 A. I、II。 B. II、III。 C. I、II、III。 D. I、II、III、IV。 6. 证监会企业融资部负责： I. 监管公众公司的收购及合并以及股份回购事宜。 II. 监察持牌法团维持最低的资金水平 III. 监察香港交易及结算所有限公司，以确保其行作为上市公司须承担的持续责任。 IV. 确保上市公司的财务结构保持适当的水平。 A. I、IV。 B. II、IV C. I、III D. III、IV。 7. 证监会在符合公众利益的前提下，在何种条件下可披露机密资料﹖ I. 有关机构全面遵守保密条文。 II. 已与证监会签订谅解备忘录的金融监管机构。 III. 任何人向证监会以个人名义提出查询申请。 IV. 涉及认可财务机构。 A. I、II。 B. I、II、III。
2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷.
证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券
9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行
保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料
B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
关于香港证券及期货从业员资格考试综述(HKSI)
香港证券及期货从业员资格考试综述 资格考试通过后三年有效。可以申请从业资格，若香港证监会认可胜任能力即可获批从业资格。从业人员资格考试卷一必考。负责人（RO Responsible Officer）需要在卷一基础上通过卷三考试（2号和5号牌业务）。 一、香港证券及期货从业员资格考试简介 证券及期货从业员资格考试(资格考试)为一着重实际应用及针对市场需要的考试，由金融业的监管机构、学术机构及市场从业员协助而制定。 二、考试通过后的资格有效时间 完成第一门考试开始后三年时间有效。须报香港证监会进行胜任能力审核。在申请代表人或持牌资格后离职需在六个月后有新雇主申请资格。 三、资格考试分类 资格考试共有十四张试卷，针对规例、应用及保荐人方面的知识。资格考试的试卷设有两种模式，即电脑应考模式(CBE)及笔试模式(PBE)。 所有试卷均为中、英文对照，而试题会以多项选择题形式设定，合格分数为70%。 学会于每个月举办资格考试(卷四、卷十及卷十五除外) 。 资格考试卷四及卷十于每三个月举行一次(通常于三月、六月、九
月及十二月)。 资格考试卷十五于每两个月举行一次(通常于一月、三月、五月、七月、九月及十一月)。 然而，考试的节数会于必要时有所增加，以符合需求。 四、参考方式 资格考试不设报考资格限制，有两种参考方式： (一)直接在香港证券及投资学会（HKSI）的官网利用护照号 码注册报名参加考试，需要本人去香港本地，携带港澳通 行证及护照参考。 (二)可在内地参考，符合报考资格的内地证券期货基金专业 人员可通过中国证券业协会网站(https://www.360docs.net/doc/027893705.html,)进行网 上报名,并按指定的方式及时间缴纳报名费用。
2019年证券从业资格考试报名费是多少
中华考试网教育培训界的翘楚！ 很多考生在报名前期问，证券从业资格考试报名费是多少?报一科要多少钱?下面小编来告诉你! 证券从业资格考试报名费为61元/科，缴费方式分为网上缴费与现场缴费，考生可根据需要自行选择缴费方式。 考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会网站(https://www.360docs.net/doc/027893705.html,)报名。 2019年证券从业拟举办6次，考试时间详情如下： 3月2日至3日、8月31日至9月1日考试地点为：北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市) 5月4至5日、6月1至2日、7月6至7日、11月30至12月1日考试地点为：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州。 报名原则 (一)报名及缴、退费应在规定时间内完成。 (二)考生报名应按系统流程提示操作,缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。 (三)考生可在规定的时间内申请退费，逾期不得以未参加考试等理由要求退还考试费。退费时，按照报名系统提示流程进行操作(详见报名系统)。采用网上缴费方式的，费用退回原支付账户;采用现场缴费方式的，考生需按要求在报名系统提供银行卡信息。 (四)退考产生的手续费由考生自行承担，退费周期约为7至14个工作日。
证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整)
1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括（）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库10
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案：C 知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码：P86-95 参考解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码：P287-288 参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。
B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码：P294 参考解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案：C 知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码：P393-395 参考解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段
香港证券及期货从业员资格测验考试卷八题库及答案一
1. 以下哪一項最貼切地描述恒生中國企業指數的成份股﹖ A. 由恒生綜合指數中的所有H 股組成。 B. 由恒生綜合指數中銷售額的50%或以上來自中國內地的股份組成。 C. 由恒生中國內地綜合指數中的非H 股公司組成。 D. 由銷售收入主要來自香港或中國內地以外地區的股份組成。 2. 為何基金經理多採用基本分析作投資決定﹖ A 技術分析較適合於大額投資。 B. 基本分析可細緻地考慮經濟因素。 C. 基本分析涉及的成本較技術分析為低。 D. 基本分析所需的時間較短。 3. 2000年3月香港交易及結算所有限公司成立，參與合併的包括： A. 香港聯合交易所、金銀貿易場、香港期貨交易所 B. 香港聯合交易所、香港期貨交易所、香港中央結算有限公司 C. 香港聯合交易所、香港金銀貿場、香港中央結算有限公司 D. 香港期貨交易所、香港期貨結算所、香港聯合交易所 4. -150 -100-50050100 以上之收益圖顯示： A. 以50點子買入行使價為6,100的認購期權。 B. 以50點子賣出行使價為6,100的認購期權。 C. 以50點子買入行使價為6,100的認沽期權。 D. 以50點子賣出行使價為6,100的認沽期權。 5. 證券及期貨事務監察委員會並不保證： A. 監管證券市場失當行為。 B. 執行與證券及期貨市場有關法律。 C. 對犯罪行為作出調查。 D. 對投資者依照經紀的投資建議而招致的損失負責。
6. 某投資者於星期二下午三時三十分通過經紀在聯交所購入香港股票，他須何 時交收付款﹖ A. 星期三 B. 星期四 C. 星期五 D. 下星期一 7. 以下哪一個財務比率最能分映一間公司的短期償債能力﹖ A. 流動比率 B. 毛利率 C. 盈利與利息倍數 D. 資產負債比率 8. 以下哪種圖形將選定時段內的最高、最低、開市價及收市價畫成垂直條形﹖ A. 線形圖 B. 棒形圖 C. 陰陽燭圖 D. 點數圖 9. 散戶投資者最不可能使用下列哪類市場參與者的服務﹖ A. 證券交易商 B. 證券保證金融資商 C. 槓桿式外匯交易 D. 坐盤交易員 10. 以下哪種估值模式是將股本證券的價值相等於預期未來股息的現值﹖ A. 股息折讓模式 B. 固定股息模式 C. 股息增長模式 D. 資本資產定價模式 11. 以下哪一項並非股份過戶登記處的職能﹖ A. 派發股息及紅股。 B. 股份轉讓。 C. 為客戶保管股票。 D. 存置上市公司股東名冊。
2020年证券从业资格各科考试通过技巧
2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易：有较多需要记忆的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交 易费用等等，可以跟自己的工作实践结合起来。其中，也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析：同样，这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好， 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。 证券发行与承销：该科目复习教材最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革： 考试技巧： 1.限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练 2.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题
开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大，但题型变化大。因此，能否审清题意，是解题成功的关键。审题要“细”，决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】
2020证券从业资格考试真题完整版
2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月
C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
香港证券从业资格卷一试卷(共7套) ok
(18/1) 1. 香港各金融监管机构致力防止： I. 洗黑钱活动 II. 市场失当行为 III.资金随便进出香港市场 IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。 A. II、III。 B. I、II。 C. I、II、IV。 D. I、III、IV。 2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖ I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。 II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。 III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势，或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。 IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。 A. I、III。 B. II、III。 C. I、II、IV。 D. II、III、IV。 3. 以下各项中，哪些是正确的﹖ I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。 II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。 III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉，必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。 IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。 A. I、III。 B. II、III。 C. I、II、III。 D. II、III、IV。 4. 《证券及期货条例》规定，就证券及期货合约而言，在任何情况下，如某人 蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况，则虚假交易即告发生﹖ I. 设定非真实的价格。 II. 稳定价格。
III. 维持非真实的价格水平。 IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。 A. I、II、III。 B. II、III、IV。 C. I、III、IV。 D. I、II、III、IV。 5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖ I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。 II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。 III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。 IV. 咨询委员会负责就有关证监会目标及职能的政策事宜向证监会提供意见，并有执行权力。 A. I、II。 B. II、III。 C. I、II、III。 D. I、II、III、IV。 6. 证监会企业融资部负责： I. 监管公众公司的收购及合并以及股份回购事宜。 II. 监察持牌法团维持最低的资金水平 III. 监察香港交易及结算所有限公司，以确保其行作为上市公司须承担的持续责任。 IV. 确保上市公司的财务结构保持适当的水平。 A. I、IV。 B. II、IV C. I、III D. III、IV。 7. 证监会在符合公众利益的前提下，在何种条件下可披露机密资料﹖ I. 有关机构全面遵守保密条文。 II. 已与证监会签订谅解备忘录的金融监管机构。 III. 任何人向证监会以个人名义提出查询申请。 IV. 涉及认可财务机构。 A. I、II。 B. I、II、III。
2020年证券从业资格考试全解析
2020年证券从业资格考试全解析 2015年考试时间： 赴考流程： 考前五天 考生可登录中国证券业协会网站考试报名主页，输入凭报名时获取的报考账号和密码，进入网上考试报名系统，点击准考证打印链接，即可自行进行打印。如遇技术问题，敬请咨询客服热线021-********。 熟悉路况和考场 考前一天 考生还要先查询清楚去考场的最佳路线、要计算线路，即从家到考场坐哪种交通工具便捷快速，什么时间点出门最合适等，并且查询清楚面试当天的天气情况、预计一下交通状况，确保当天按时顺利到达。 考场在市区繁华位置的考生要注意，踩点时计算好交通拥挤的时间。有些考点将考场布置好之后就会禁止入内踩点了因此建议考生应尽量提前到达考点学校踩点，熟悉应考路线，避免错过了时间。 建议：考试当天考生采用公共交通方式到达考场，乘车线路详见准考证。各考点将为考生预留部分停车位，相关费用由考生个人自理。 考前准备： 考前了解： 考试过程中，机考系统将提供电子计算器，考生可选择使用鼠标方式或是数字键盘方式对其进行运算操作;
考场为考生统一提供演算草稿纸。考生在演算草稿纸上必须填写自己的姓名及准考证号，考试结束后由监考人员统一收回; 考生需自带演算用笔。严禁考生将任何资料、纸张、计算器及各类无线通讯工具带入考场。[查看详情] 考前60分钟 到达考试地点，进入候考场所，找到自己的考场教室位置，等待考试。 仔细观察考场内外环境，观察作为摆放等。在考场周围走一走，看一看，弄清楚电梯、楼梯、洗手间、大门等位置。 每个考场都会在显眼处张贴考试教室分布图、学校平面图以及考试科目及时间安排等。考生踩点考场，首先看懂考场分布图，找出自己考场的位置，然后走到考场旁边。每个试室门口都会张贴一张考生资料表，在这张表找到“自己”，再透过窗户看自己的位置坐在哪里。 如果是靠窗户的，要考虑考试当天是否会被阳光直射，造成视觉混乱影响考试。 考前45分钟 所有考生必须进入指定考场，按顺序入场，并核验准考证和有效身份证件。监考人员为考生逐一拍照。 建议：由于考试当日所采集照片将用于证书管理，请考生注意着装。 考试开始 注意：考试开始20分钟后，考生停止进入考场。开考20分钟内未能在考试机上登录并确认的考生，视为缺考，考试系统将不再接受该准考证号登录。开考30分钟后考生方可交卷离开考场。 如何出题
2014最新证券从业资格考试试题(100题)
2014最新证券从业资格考试试题（100题） 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。(单项选择题) 1: A：一级市场[对] 2: B：二级市场 [错] 3: C：二板市场 [错] 4: D：三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。(单项选择题) 1: A：发行市场与流通市场[对] 2: B：场外市场与交易所市场 [错] 3: C：主板市场与二板市场 [错] 4: D：二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A：商品证券[对] 2: B：凭证证券 [错] 3: C：权益证券 [错] 4: D：债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于（）。(单项选择题) 1: A：货币证券[对] 2: B：权益证券 [错] 3: C：资本证券 [错] 4: D：凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。(单项选择题) 1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B：上市证券、非上市证券 [错] 3: C：公募证券和私募证券 [错] 4: D：股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A：募集方式 [错] 2: B：收益是否固定 [错] 3: C：经济性质[对] 4: D：发行主体 [错]
7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。(单项选择题) 1: A：国际证券 [错] 2: B：特定证券 [错] 3: C：私募证券[对] 4: D：固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。(单项选择题) 1: A：尽职调查 [错] 2: B：上市辅导[对] 3: C：发行审核 [错] 4: D：盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 （）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A：交易记录 [错] 2: B：原始凭证[对] 3: C：结算凭证 [错] 4: D：证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A：信息披露 [错] 2: B：市场操纵[对] 3: C：内幕交易 [错] 4: D：市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A：《交易所章程》 [错] 2: B：《证券法》[对] 3: C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D：《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。(单项选择题) 1: A：信用风险[对] 2: B：利率风险 [错] 3: C：政策风险 [错] 4: D：通货膨胀风险 [错]
2020年9月证券从业资格考试真题(考
A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元 Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括()Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
2017年证券从业资格考试历年真题及答案
一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%
B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII
解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例
证券从业资格手机在线考试模拟题库一
证券从业资格手机在线考试模拟题库一 单项选择题 1. 证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。（1.0） A、法律特征与经济特征 B、法律特征与书面特征 C、经济特征与书面特征 D、经济特征与权益特征 2. ( )将产生证券交易的合规风险。（1.0） A、提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B、证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C、证券公司管理不善 D、客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 3. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。（1.0） A、9.89元 B、11.10元 C、8.90元
D、10.11元 4. 证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。（1.0） A、设立或撤消分支机构 B、变更注册资本 C、增发资本 D、更换法定代表人 5. 据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）。（1.0） A、公司分配股利或者增资的计划 B、公司股权结构的重大变化 C、公司债务担保的重大变更 D、上市公司收购的有关方案 6. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。（1.0） A、在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户 B、违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易 C、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 D、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
7. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移 C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 8. 资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。（1.0） A、资金 B、金融投资 C、货币投资 D、项目投资 9. 证券是各类记载并代表一定权益的（）。（1.0） A、书面凭证 B、法律凭证 C、收入凭证 D、资本凭证 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场
关于证券从业资格考试新旧制度对比2015
证券从业资格考试说明 1.证券业从业资格考试测试分为一般从业资格考试、专项业务 类资格考试和管理类资格考试三种类别。 2.最新证券业从业资格考试测试制度于2015年7月1日开始实 施，自2016年1月1日起，所有考生按新制度报名参加考试。 3.新制度下各类考试对应考试科目如下： 一般从业资格考试（入门资格考试） 1）考试科目：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》 2）有效期：长期有效 3）合格方式：以上2门全部通过即合格 专项业务类资格考试（专业资格考试） 1）考试科目：《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》 2）分别对应资质：保荐代表人、证券分析师、证券投资顾问 3）有效期：需每年参加证券业协会业务培训，否则成绩不再有效。 4）合格方式：入门资格考试+对应的专业资格考试 管理类资格考试（管理资质考试） 1）考试科目：《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评
级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理 人员胜任能力测试》 2）有效期：3年 3）合格方式：入门资格考试+全部3门管理资质考试 4.新旧考试衔接 入门资格考试 ?通过改革前《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格；只通过改革前专业科目的，需通过改革后的《证券 市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》。 专业业务类考试 1)保荐代表人胜任能力考试 改革前的保荐代表人胜任能力考试合格（即通过《证券 知识综合考试》和《投资银行业务考试》）的，认定为 改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。 2)证券投资咨询资格考试 ①改革前的证券投资咨询资格考试合格（即通过《证 券市场基础知识》和《证券投资分析》）的，认定为 证券分析师胜任能力考试或证券投资顾问胜任能力 考试或证券投资咨询业务资格考试合格。 ②仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，通过改 革后的《发布证券研究报告业务》，认定为证券分析 师胜任能力考试合格。
证券从业资格考试模拟试卷及答案2018
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 1、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括( )。 A.证券自营 B.发行股票 C.证券经纪 D.证券投资咨询 答案: B 参考解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券服务及其他业务。 2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于( )公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。
A.1999年9月16日 B.2001年3月7 13 C.2006年5月17日 D.2009年3月31日 参考答案：C 参考解析：我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于2006年5月17日公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。 3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席，其决议须经到会会员_______以上表决通过。( ) A.1/2;2/3 B.2/3;2/3 C.1/2;1/3
D.2/3;1/2 参考答案：B 参考解析：证券业协会会员大会须有2／3以上会员出席，其决议须经到会会员2／3以上表决通过。 4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经( )以上会员表决通过。 A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.3/4 参考答案：C 参考解析：证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经
2／3以上会员表决通过。 5、关于金融期货的特征，下列说法错误的是( )。 A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议 B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险 C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期 D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具 参考答案：D 参考解析：期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。