1-产业调查资料清单--0412-2

1-产业调查资料清单--0412-2
1-产业调查资料清单--0412-2

产业发展资料清单

发改委

1、2006-2010年株洲市国民经济和社会发展统计公报;

2、2006-2010政府工作报告;

3、株洲市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要(草案)

基本思路;

4、株洲市“十二五”规划重大项目表;

5、株洲市31个“十二五”规划重大前期研究课题;

6、株洲市两型社会建设发展战略研究(摘要);

7、株洲市资源节约型和环境友好型社会建设综合配套改革试验

总体实施方案;

规划局;

1、株洲城市总体规划(2006—2020);

2、城市设计:城中村设计导则,湘江风光带,新华路,麻纺厂

片区,中心商圈及市场群;

3、地形图(原始的地形图1:500或者1:1000)(地形图应有

等高线);

4、场地航拍图或遥感影像;

5、主要市政基础设施情况(水、电、道路、公路、客运站);

6、现状路网;

7、城市道路建设与改造计划;

商务局

8、株洲市商务局“十二五”商贸发展规划;

9、规模以上企业现状行业构成;支柱产业规模、工业总产值、

利税总额、地区分布;存在的问题;

10、城市服务业发展规划与计划;

11、城市商业网点普查资料;

12、株洲市商业网点分布图;

两型办

13、株洲市半导体产业发展规划(2009-2020);

14、株洲市电子信息产业发展实施规划及行动计划;

15、株洲市轨道交通装备产业振兴规划及行动计划;

16、株洲市“两型”社会建设产业发展与布局规划纲要;

统计局

17、2006-2010年株洲市与石峰区国民经济和社会发展统计公

报;

18、2006-2010年株洲市与石峰区统计年鉴;

交通局

19、株洲市交通发展规划(2009-2020);

某公司尽职调查资料清单

XX公司 20XX年度第XX期XX(债务融资工具 名称) 尽职调查资料清单 发行人Logo (联席*)主承销商及 簿记管理人

二○xx年xx月

关于尽职调查的说明 一、尽职调查目的 本次尽职调查的主要目的是对贵公司及下属有关单位的基本情况及业务发展进行全面、深入的调查了解。公司对尽职调查清单问题的回答及提供的相关文件是本次发行工作的基础,并在签字盖章后具有法律效力。本清单是对公司的全面尽职调查,务必请确保文字材料和数据的真实、准确、完整。 二、尽职调查清单的填写 1.除非特别说明,本清单需填写的数据为集团合并口径。 2.本清单中“最近三年”指20XX、20XX、20XX三年;“一期”指20XX年 第一季度/上半年/前三季度。 3.对于问题的回答,分为3类: ?直接回答:即“请说明”、“请分析”、“请描述”的问题,请直接填写在该问题下 方。务请逐条回答,无法提供资料、不适用的问题等均请做说明。 ?要求提供相关证明文件:即请“请提供”的问题,书面材料需复印并注明“已确 认复印件与原件一致”字样。 ?要求填写附表:即请“请填写”的问题,此类问题已设计为相应的附件表格,请 在表格内直接填写。 4.贵公司法定代表人/负责人应当对尽职调查中提供的所有书面、电子文件的 真实性、准确性、完整性负责,在承诺函上签字并加盖公章,同时纸质材料

均须加盖骑缝章。 三、尽职调查材料的报送 1.返回材料须同时提供电子(word、相关Excel附表)及纸面二个版本。 2.对于需要提供附件的,以问题号为附件编号、在每一附件的右上角标明“附 件X.X.X”(如:问题1.1.1要求提供营业执照复印件,即请在复印件右上角标注“附件1.1.1”)。 3.材料报送的电子邮箱为:xxx;书面文件请报送至:中国农业银行XX分行 办公楼XX室 4.填报单位如对问题清单存在任何疑问,请随时与中国农业银行的相关工作人 员联系。 5.本次调查提供的是初步尽职调查清单,随着项目发行工作的推进,将根据工 作实际进展情况提供进一步的尽职调查清单。 对于贵公司及公司下属分支机构、有关部门等在尽职调查过程中提供的任何支持和配合,主承销商深表感谢!

尽职调查资料清单(参考版)

尽职调查清单 1 公司基本情况 1.1公司当前的基本情况 1.1.1公司在工商局的全套登记资料,最新的经工商局年检的营业执照 1.1.2公司当前的股权结构图,请披露到实际控制人; 1.1.3公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责(以表格方式表述); 1.1.4公司及其控股和参股公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证及法人机构代码证副本、公司章程公司控股和参股公司涉及的资料: 公司所有境内外子公司/企业、分公司、办事处、研究所等(请注明该等控股子公司及参股子公司的其他投资者及该等控股子公司及参股子公司的股权结构);公司控股、参股公司、企业的企业法人营业执照、公司章程或其他下属单位的注册登记证明公司所投资公司的验资报告、以非货币资产出资的评估报告;关于设立各子公司/企业的协议书及其修改协议;关于设立各子公司/企业、分公司、办事处等的董事会决议等内部批准文件。 1.1.5行业主管部门或审批机构作出的最新有效批复、批准证书或其他证明文件; 1.2 公司历史沿革情况 1.2.1公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件,包括但不限于:发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等; 1.2.2公司章程及历次修改情况; 1.2.3公司的经营范围和主营业务历次变更情况; 1.2.4最近三年内公司的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化,最近 一年内公司的股东结构是否发生较大变化;

1.2.5公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料,包括但不限于:政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等; 1.2.6公司设立至今历次评估报告、历年审计报告; 1.2.7公司历年年检材料; 1.2.8主要股东(追溯至实际控制人)营业执照及基本情况说明:成立时间,注册资本,股权结构,经营范围和主营业务,控股及参股公司,最近一年及一期的财务状况和经营成果,董事、监事及高级管理人员等,说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。 1.3 股东情况和股权结构图、控制关系图 1.3.1对公司有实际控制权股东的基本情况,其他主要股东的基本情况(包括主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况); 1.3.2验资报告及股东名册或出资证明书;如有任何股东对公司以实物、技术、土地使用权等非货币财产出资,有关该等实物、技术、土地使用权等非货币财产的评估报告、股东向公司出资时办理移交手续证明文件,包括但不限于资产交接文件、共同签署的资产清单及/或产权登记证。若未办理手续,请书面说明资产实际移交的情况; 1.3.3公司最近一期股东名册以及对股东情况的说明;公司当前主要股东及实际控制人的营业执照副本复印件、章程;公司当前主要股东及实际控制人最新一期的财务报告及审计报告;说明主要股东之间存在的关联关系,如果不存在也请说明;说明股东之间一致行动情况的说明及相关协议,如果不存在也请说明;说明主要股东所持发行人股份的质押、冻结和其它限制权利的情况;说明控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份重大权属纠纷情况; 1.3.4说明主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况;

尽调清单

尽调资料清单 一、公司的基本情况 1、公司营业执照、组织代码证、税务登记证等文件; 2、公司章程; 3、公司成立时间、注册资金及历史沿革相关资料; 4、主营业务情况的说明文件; 5、组织架构及下属公司概况; 6、公司董事、监事及高级管理人员简介; 7、下属公司营业执照、公司章程。 二、公司近几年所处行业状况及公司的战略发展规划 三、公司近三年主营业务经营情况,在行业中的竞争地位 四、募集资金项目可研报告、项目批准文件 五、公司基本财务资料(近三年经审计的会计报表:资产负债表、利润表和现金流量表、所有者权益变动表,如有可能请提供相关财务报表附注) 1、会计报表的编制应该执行行业会计制度或者企业会计制度; 2、如果认为存在属于合并报表范围内的子公司,则应该提供合并会计报表; 六、财务状况说明 1、公司最近三个会计年度的主营业务收入及其增长情况说明; 2、公司最近三个会计年度的净利润及其增长情况说明; 3、公司最近三个会计年度的经营活动现金净流量及其增长情况说明; 4、公司最近三个会计年度的资本结构和财务结构及变化情况说明; 5、公司最近三个会计年度的长、短期借款及其增长情况说明; 6、公司所享受国家特殊税收和优惠政策的说明。

七、偿债资金安排的规划(还款计划、方式及资金来源) 1.公司发行债券存续期间的净利润或者现金净流量; 2.债券募集资金投入项目在债券存续期间产生的收益和现金流入; 3.银行担保和银行借款; 4.公司通过转让其他资产或权利取得的现金收入用于偿债。 八、反担保措施相关资料 1、实施抵押反担保的,应提供能够证明抵押财产的名称、数量、范围、所在地、占有方式、产权归属等情况的有关文件材料;经具有资格的资产评估部门对抵押财产作出的评估作价报告等材料; 2、实施信用反担保的,应提供信用反担保人的营业执照复印件、企业章程、资产负债表、损益表、现金流量表、利润分配表等足以证明信用反担保人的资信情况及履约能力的文件材料; 3、其他反担保措施资料。 九、其他材料 1.公司与主要商业银行的关系; 2.主要借贷款银行及借款数额和期限,各主要银行给予的授信额度等。

(完整版)尽职调查资料清单(在建工程)

尽职调查资料清单 : 在对贵公司进行收购前,我方须全面了解贵公司的情况,希望贵公司予以配合并提供以下资料(包括但不限于): 一、有关公司存续方面的资料 1、公司工商方面资料:营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等; 2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况; 3、股权转让资料: ①《股权转让合同》或其他同性质的文件; ②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》; ③转让、受让双方及公司的董事会决议; ④外商投资企业,还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复; 4、公司组织结构图; 5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况,详见附件一:公司员工情况一览表.xls。 二、工程方面资料 1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复; 2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件; 3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、

建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等; 4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。详见附件二:前期证照资料清单.xls; 5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况; 6、拆迁许可证及相关拆迁协议。规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量(包括住宅、企事业单位及公建设施等); 7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况; 8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等; 9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基检测等技术管理资料;基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格的证明;规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料,房屋面积测量报告、配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。 三、合同执行情况 1、与该项目有关的所有合同、协议的资料清单。合同包括但不限于土地出让、拆迁、设计、监理、咨询、采购、施工(包括桩基施工、总包施工、消防工程、智能化工程、弱电工程、配套工程水电煤、园林绿化工程、机电工程机电设备、空调、电梯、进户门、阳台栏杆、空调百叶、饰面砖、门窗工程、精装修施工单位等)、大市政配套费用、租赁协议、营销策划、代理销售合同(或包销合同)等等的所有合同。 2、自成立之日起至年月日期间签订的所有合同的合同执行情况一览表,包括已履行完毕和正在履行中的合同,详见附件三:合同执行情况一览表(详见:表一、表二).xls。 3、虽未签定合同、协议,但已发生且必须支付的款项。 四、财务方面资料 1、自成立之日起至年的历年审计报告; 2、截止年月日的财务报表、科目余额表(到四级明细科目);

尽职调查清单(详细版)

尽职调查清单 一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照(副本)复印件; 2.公司现行有效的章程,以及设立至今,历次修订的并经工商登 记备案的章程; 3.公司设立以来,历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件; 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件(没有请 省略)。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件(含批准证书),政府批 准的公司协议(含补充部分)、合同。 2.改制重组协议(如有);合资协议(如有) 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况;

2.公司业务扩展和转变情况; 3.公司发展中主要历史事件和变动; 4.历史遗留问题和影响(请就各问题作出专项说明); 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景; 6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。 (四)公司股权结构情况 1.各股东名称; 2.各股东持股比例、持有股份性质。 二、公司管理: (一)公司组织结构 1.公司现在建立的组织管理结构; 2.公司章程; 3.公司董事会的构成,董事。高级管理人员和监事会成员在外兼 职情况; 4.公司股东结构,主要股东情况介绍,包括背景情况、股权比例、 主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定 代表人等; 5.公司和上述主要股东业务往来情况(如原材料供应、合作研究 开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等)、资 金往来情况,有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交 易; 6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持,包括资金,市场开 拓,研究开发、技术投入等; 7.公司附属公司(厂)的有关资料、包括名称、业务、资产状况、

申报材料清单【模板】

附件1 申报材料清单 一、XX省工业设计中心 (注:工业企业提供1-12,16项;工业设计企业提供1-9、13-16项;) 1、XX省工业设计中心认定申报书; 2、XX省工业设计中心认定申请报告; 3、地方工信部门推荐意见表; 4、企业上一年度审计报告(须包括审计报告正文、资产负债表、利润表、现金流量表等); 5、企业营业执照复印件(在线办理时若系统自动生成则无须提交); 6、上年末工业设计从业人员花名册(须包括姓名、岗位及职务、学历、专业、联系电话等); 7、近三年工业设计成果获得授权的专利清单及证书复印件(清单须包括专利名称、专利号、专利权人、授权公告日等,在线办理时只需提交清单); 8、近三年工业设计成果获奖清单及证书复印件(清单须包括获奖产品、获奖名称、奖项主办单位、获奖时间等,在线办理时只需提交清单); 9、近三年企业开展或参与工业设计宣传推广、公共服务的活动清单及佐证材料(清单须包括活动名称、简介、时间等,在线办理时可只提交清单);

10、近三年主要工业设计成果产业化清单及佐证材料(清单须包括项目名称、合作单位、销售合同(或发票单据)金额等,在线办理时只需提交清单); 11、独立的工业设计中心证明材料(独立核算的提供营业执照复印件,非独立核算的提供工业设计中心成立文件或中心人事任免文件等能够证明工业设计中心为独立部门的材料); 12、近三年企业R&D支出、工业设计投入清单及佐证材料(工业设计投入主要包括:1)工业设计人员人工费用;2)工业设计活动直接消耗的材料、燃料和动力费用;3)用于中间试验和产品试制的模具、工艺装备开发及制造费,不构成固定资产的样品、样机及一般测试手段购置费,试制产品的检验费;4)用于工业设计活动的仪器、设备的运行维护、调整、检验、维修等费用,以及通过经营租赁方式租入的用于工业设计活动的仪器、设备租赁费;5)用于工业设计活动的仪器、设备的折旧费,用于工业设计活动的软件、专利权、非专利技术的摊销费用;6)新产品设计费、新工艺规程制定费;7)与工业设计活动直接相关的其他费用;8)工业设计外包服务费用等)(在线办理时只需提交清单); 13、近三年企业工业设计服务收入清单及佐证材料(在线办理时只需提交清单); 14、近三年企业承接的工业设计项目清单(清单须包括项目名称、合作单位、合同金额等,下同);

某事务所IPO财务尽职调查所需资料清单

财务尽职调查资料收集总结 资料收集是进行财务尽职调查的重要依据,资料收集不仅有外部资料,也有企业内部资料。并且客户从项目组资料的收集过程中,可以判断出一个项目经理及其团队的素质及能力。 一、资料来源 项目期间资料主要来源于以下方面: 1、统计年鉴; 2、专业报刊杂志; 3、各类有关专业书籍; 4、互联网; 5、资询顾问研究分析; 6、客户内部资料。 二、资料收集要求 1、进行客户内部资料收集时。必须编写资料收集清单,经项目经理审核后提交给客户,项目成员不得擅自向客户要资料。 2、由项目经理根据资料清单内容及工作分工安排项目组成员分别负责资料收集。 3、属于客户同一部门的资料尽量由专人收集,不得重复向客户要资料。 4、根据工作进度分清资料收集的缓急,给客户一个合理安排的时间。 5、收集的资料要力求真实可信,如经初步分析后认为该资料有不详实之处,一定要核实。 6、项目成员在提交所收集的资料时(尤其是电子版本),必须注明资料来源。 7、所有收集的资料及时交至项目组资料管理员,资料收集的质量和数量将作为小组成员的考核依据之一。 三、资料保管 1、项目组需安排专人负责统一管理项目期间收集的所有资料。 2、资料管理员应及时将所有资料分类登记,并编制资料目录,标记索引。 3、资料管理员负责办理项目组资料的借阅手续。 4、项目组成员须保管好各自所借阅的资料,并有责任促进所有资料在小组内充分共享。 5、项目组成员不得私自向客户报送资料,如需向客户报送代表事务所意见或观点的资料,在报告时,必须经项目经理审核同意后方可。 四、资料的保密 1、不得随便复印客户资料,必须经客户方同意后方可复印。 2、不得随意放置客户资料,以免泄露资料内容。 3、不得随意向项目组以外的人透露相关资料。 4、U盘中不得保存客户电子资料,更不得放入U盘带出。 5、存放客户电子资料的文件夹需要加密。 五、资料的处理

酒店尽职调查材料清单

酒店尽职调查清单 1.公司基本情况 1.1基本法律文件 (1)公司全套工商登记资料(自设立以来的所有材料); (2)公司经营性相关证照(包括但不限于旅馆业特种行业许可证、公共场所卫生许可证、二次供水卫生许可证、餐饮服务许可证、烟草专卖许 可证等); (3)公司相关批准文件或证照(包括但不限于环保、消防、排污等); (4)公司最新营业执照正副本(经最新年检);若公司尚未完成“三证合一”登记的,请提供公司组织机构代码证及税务登记证(经最新年检); (5)公司的银行开户许可证、社保登记证、外汇登记证(如有); 1.2 公司股权关系结构图,包括:股东以及各自持股比例,追溯至最终实际控制公司、或实际控制公司的自然人(如有); 1.3公司对外投资结构图,包括分公司、控股和参股子公司,并注明分、子公司性质,如存在分、子公司需提供工商登记及备案材料。 1.4基本运营结构 (1)公司目前的治理结构(组织架构); (2)公司有关对外投资的决策机制、规范文件或内控规定; (3)公司内部管理、决策制度与风险控制制度的文件。 2.资产状况 2.1公司固定资产明细; 2.2公司拥有的土地房产清单及相关权属证明; 2.3其它重大有形资产和无形资产 (1)除以上第2.1、2.2项所列固定资产、设施、土地房产之外,公司拥有或使用的其它重大有形资产(如机动车辆)及权属证明; (2)公司存款、有价证券情况说明或证明文件; (3)公司拥有的知识产权相关文件或证书(商标、专利和著作权等)。

2.4公司对其资产设定担保、抵押、质押或其他权利限制的情况及相关协议、抵 押或质押登记记录; 2.5公司对其资产进行转让、出售或出租合同或协议。 3.保险 3.1公司财产保险的汇总表(社会保障基本保险除外)。 3.2一切保险索赔清单以及有关保险撤销或拒延的信函往来。 3.3公司已按期缴清所有应缴保费的证明文件。 4.债权债务与对外担保 4.1公司应收账款与应付款项明细、最近三年的财务审计报告与最近三月的财务报表; 4.2公司或有债权债务及对外担保情况。 5.重大合同 5.1请提供公司所有现行有效、正在执行的合同,即与公司生产经营有关的所有 合同的汇总表及相关合同文本。 5.2与酒店经营模式相关的合同(如特许经营合同或委托管理合同) 5.3公司近三年来已经实施的或拟进行的金额超过公司净资产5%的收购或资产 处置项目的相关合同、协议或其他任何文件。 6.关联关系(如有) 6.1公司主要关联方清单及关联方关系说明; 6.2公司与主要关联方之间关联交易的合同。 7.税务 7.1请提供公司主管税务机关(包括国税和地税)出具的公司近三年的完税证明。 (本项资料应加盖税务机关的公章,并请提供盖章原件)。 7.2公司取得的特殊税收待遇的法律规定或政策文件。 7.3任何有关公司重大税务纠纷的文件及信函,包括正在进行的税务纠纷的清单

个人申报材料清单及申报要点

个人申报材料清单及申报要点 本人所有提供材料均为真实材料 申请人签字:单位: 联系电话:核表时间:年月日 第一部分 一、报送材料总清单、办文备案表、情况登记表。 报送材料总清单、办文备案表、情况登记表(文件夹中的附件1)电子版提交至rsblhy@https://www.360docs.net/doc/0d8978396.html,。 二、纸质版个人材料(佐证材料学校审核所有原件,提交复印件) (一)个人表格 1.解决夫妻两地分居拟调(迁)人员办文备案表。(严格按后附填表说明填写)。 2.调动人员情况登记表。(严格按后附填表说明填写) 3.个人申请书(篇幅不限,内容自拟,单位签署意见、盖章)。 4.申请人的业务考核材料。(由所在单位出具)。 (二)在京方在职证明材料 1.在京方报到证 (申报要点:报到证、职称评审表等应从本人档案中复印原件内容。本人需携带单位出具复印相关档案信息的介绍信,到人事部档案管理办公室办理。报到证上的单位应为北京大学) 2.若无报到证、或报到证单位非北京大学,需准备聘任合同,双面复印。 (三)京内方在京方符合两地分居条件证明材料

1.学历/学位条件。提供最高学历/学位证书,若为国外学历/学位证书,需提供学历认证证明材料与国内所有学历/学位证书。 (申报要点:证书姓名、出生日期应与户口本户籍页对应信息一致;若不一致,请做出变更或由相关主管部门提供证明材料) 2.职称条件。有效职称材料仅指:职称评审表(首页和最后一页复印件)。职称证明等材料无效。 (申请要点:材料姓名应与户口本户籍页对应信息一致;若不一致,请做出变更或由相关主管部门提供证明材料) 3.职务条件。有效职务材料仅指:正式校发任命文件。 (申请要点:文件姓名应与户口本户籍页对应信息一致;若不一致,请做出变更或由相关主管部门提供证明材料)(四)婚姻证明 1.若为初婚,可不需结婚证以外的其他婚姻证明。 (申请要点:证书姓名、身份证号码应与户口本户籍页对应信息一致;若不一致,请做出变更或由相关主管部门提供证明材料) 2.若非初婚,需同时提供(1)离婚证,(2)离婚协议或法院判决书(离婚协议和法院判决书必须有民政局盖章)。 (申请要点:证书姓名、身份证号码应与户口本户籍页对应信息一致,若不一致,请做出变更或由相关主管部门提供证明材料;) (五)京外方京内单位同意接收函 (申请要点:函件姓名、身份证号码、身份信息应与户口本户籍页对应信息一致,若不一致,请做出变更或由相关主管部门

尽调资料清单模板

尽职调查资料清单 一、公司设立文件 1、股东协议及其所有修订版本; 2、提供公司设立至今工商登记资料; 3、所在政府机关进行备案登记的文件; 4、公司获得的环保或安全生产相关部门颁发的许可证书; 5、公司组织结构图,内控系统。 二、公司历史沿革及股东基本情况 1、公司股东介绍; 2、公司历届董事会成员名单及高级管理人员名单及简历,董监高及核心技术人 员在近三年内变动情况; 3、公司历次股东变更在有关部门(包括工商管理部门)的备案文件; 4、公司历任股东转(受)让公司股份的股权的合同或协议及相关补充协议; 5、公司历任股东就转(受)让公司股权的董事会决议; 6、中国注册会计师就历任股东出资出具的验资报告; 7、公司向历任股东签发的《出资证明书》; 8、公司各股东营业执照、登记证明、股东登记或身份证明; 9、公司与其参股的所有股东及其控股的子公司、关联公司的股权关系; 10、董事会架构图。 三、公司劳动人事资料

1、近三年的员工花名册,包括员工姓名、工种、用工形式、年龄等;(附件一) 2、员工薪酬架构及奖励情况;(公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人 员年收入情况)(附件二) 3、员工招聘情况及劳动合同(包括临时、试用及正式员工聘用合同)签订情况; 4、员工手册及员工培训情况; 5、社会保险、其他福利情况;(附件三) 6、高管最近三年的变动情况及说明; 7、核心技术人员的简历。 四、行业情况 1、竞争格局:同行业的竞争者、影响成功的关键因素(标准、价格等趋势)、 行业进入的壁垒(产业政策、技术替代、行业发展瓶颈等),国外巨头对国内市场的可能政策; 2、行业规模、前3-5年增长率、预计未来的年增长率、影响增长的因素; 3、行业政策:法律、法规和地方政府的管制; 4、公司竞争中的优势和劣势、核心竞争力; 五、公司产品及采购生产情况 1、公司业务结构(附件四)、经营模式、产品分类介绍、主要产品的生产工艺 流程; 2、公司质量管理体系,质保证书; 3、公司未来3年业务发展战略和目标、经营目标;

尽职调查清单详细版

尽职调查清单 (生产经营部分) 说明 1.本清单中所称之“公司”系指公司。 2.在回复本调查清单时,请贵公司尽可能收集并提供书面文件,并在回复 文件上加盖公章。请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并按本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对;对不适用的问题请注明“不适用”;对无资料的项目,请注明“无资料”。 3.在回复本调查清单时,针对不同调查内容提供的文件如为同一份文件, 为避免重复提供,请注明相关题号。 4. 除特别说明外,请提供截止2012年3月31日的相关文件资料。 5. 除非特别指明,“近三年”指2011年、2010年、2009年(截至20 年 12月31日)。 6. 需要特别说明的是,本清单所列的文件系根据一般惯例的要求而初步确 定的内容,随着工作进展情况,需要的文件内容可能会有所增加或调整,我们将有可能贵公司提出下一步的补充文件清单,请公司予以支持、理解为盼。 7. 如有本调查清单未涉及的其他情况及文件,而公司认为该等情况及文件 有必要提供,请及时与上海航天电源联系并提供有关说明及文件。一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照(副本)复印件;

2.公司现行有效的章程,以及设立至今,历次修订的并经工商登记备案 的章程; 3.公司设立以来,历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复印件; 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件(没有请省略)。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件(含批准证书),政府批准的公 司协议(含补充部分)、合同。 2.改制重组协议(如有);合资协议(如有) 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况; 2.公司业务扩展和转变情况; 3.公司发展中主要历史事件和变动; 4.历史遗留问题和影响(请就各问题作出专项说明); 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景; 6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。

尽职调查资料需求清单

致:**公司 自:***[单位名称] 日期:*年*月*日 本尽职调查资料需求清单(以下简称“清单”)系***为完成**项目(以下简称“本项目”)之事宜,委托中介机构对贵公司进行法律、财务、税务、内部控制及信息技术尽职调查而制作。 本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日我们所掌握的本项目情况而确定的调查内容。随着本项目进程和相关尽职调查工作的深化,尽职调查的范围可能会有所增加,可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明,以及进一步提供文件和材料。对此,我们希望能够获得贵公司的理解和配合,促进尽职调查工作的顺利开展并完成。 就本次尽职调查,请参考以下指引: 1. 请以书面形式并按本清单所列的顺序,答复其中的各项问题,并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料(包括任何附件和附录)的完整、齐全的原件或复印件。如无本清单所列的任何一类文件,请在答复中注明“无”;对不适用的项目,请在答复中注明“不适用”。如因任何原因无法取得的项目请注明并说明原因。如果文件和/或材料稍后才能提供,请相应注明。对于提供的资料,请详细、明确地注明每份协议、文件或资料的名称、有关各方的名称、日期和编号(如

有编号); 2. “全资子公司”指公司持有100%权益的企业;“控股公司”指公司持有50%以上权益或对其有实质性影响力的企业;“参股公司”指公司持有其50%以下权益的企业;上述各类型企业统称“附属公司”); 3. 请公司及其附属公司按本调查的要求,以公司、各附属公司为独立建档单位,各自独立上报文件和调查表; 4. 为便于归档和审阅,请公司将文件资料统一按本清单所列的各类问题进行分类,并按本清单内对应的序号顺序排放。文件资料统一用A4纸复印,复印件务必字迹清晰,纵向装订,左侧打孔(A4纸标准两孔),各类问题所涉资料之间应有明显的分隔标识; 5. 如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后,在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件,且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的,也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给我们; 6. 请公司指定专人负责制作《文件目录》和提供文件资料;公司提供给我们各个尽职调查小组的资料应保持一致、由同一联系人负责提供;

尽职调查资料清单(在建工程)

t h 尽职调查资料清单 : 在对贵公司进行收购前,我方须全面了解贵公司的情况,希望贵公司予以配合 并提供以下资料(包括但不限于): 一、有关公司存续方面的资料 1、公司工商方面资料:营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、 验资报告及变更验资报告、资质证书等; 2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况; 3、股权转让资料: ①《股权转让合同》或其他同性质的文件; ②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》;③转让、受让双方及公司的董事会决议; ④外商投资企业,还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文 件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复; 4、公司组织结构图; 5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况,详见附件一:公司员工情况一览表.xls 。 二、工程方面资料 1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址 意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标 备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复; 2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、 电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件; 3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用 地批准书以及相关土地批准文件。取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、

o 建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等; 4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。详见附件二:前期证照资料清单.xls ; 5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况; 6、拆迁许可证及相关拆迁协议。规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计 表、已完成拆迁量及待拆迁量(包括住宅、企事业单位及公建设施等); 7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况; 8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、 施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、 竣工图纸等; 9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基 检测等技术管理资料;基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验 合格的证明;规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料,房屋面积测量报告、 配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。 三、合同执行情况 1、与该项目有关的所有合同、协议的资料清单。合同包括但不限于土地出让、 拆迁、设计、监理、咨询、采购、施工(包括桩基施工、总包施工、消防工程、智 能化工程、弱电工程、配套工程水电煤、园林绿化工程、机电工程机电设备、空调、电梯、进户门、阳台栏杆、空调百叶、饰面砖、门窗工程、精装修施工单位等)、大市政配套费用、租赁协议、营销策划、代理销售合同(或包销合同)等等的所有 合同。 2、自成立之日起至 年 月 日期间签订的所有合同的合同执行情况一览表,包括已履行完毕和正在履行中的合同,详见附件三:合同执行情况一览表(详见:表一、表二).xls 。 3、虽未签定合同、协议,但已发生且必须支付的款项。 四、财务方面资料 1、自成立之日起至 年的历年审计报告;

申报材料清单【模板】

附件2 一、申报材料清单

二、证明材料 (一)流域机构或市级水行政主管部门推荐文件 1.水利风景区范围是否明确,管理权属是否清晰; 2.水利工程及游憩设施有无安全隐患,有无安全预案; 3.水利风景区设立是否符合《水功能区划分标准》(GB/T 50594-2010)及《全国重要江河湖泊水功能区划》要求; 4.水利旅游项目设立是否符合《水利旅游项目管理办法》及《水利旅游项目综合影响评价标准》(SL422-2008)要求; 5.水利风景区规划(或规划纲要)是否符合《水利风景区规划编制导则》(SL471-2010)要求; 6.申报材料是否真实。 (二)水利风景资源调查评价报告及批复文件 水利风景资源调查评价报告应由景区所在地有管辖权的县级以上人民政府批复。 水利风景资源调查评价报告应包括以下几部分: 1.区域发展环境概况(包括区位、社会、经济、文化、生态等方面建设情况); 2.水利风景资源开发历史及现状; 3.水利风景资源描述(包括水文、地文、天象、生物、工程、人文等资源类型的种类、数量、规模、观赏性、价值等方面)及评价(参照《水利风景区评价标准》风景资源评价部分); 4.水利风景资源综合整体评价;

5.水利风景资源开发与保护建议。 (三)规划纲要(规划)文本及批复文件 规划纲要(或规划)应由景区所在地有管辖权的县级以上人民政府批复。规划需按照《水利风景区规划编制导则》编制。规划纲要应包含以下内容: 1.水利风景资源调查评价; 2.水利风景区的发展目标和范围; 3.水利风景区的功能结构和空间布局; 4.水利风景区的环境承载能力分析; 5.水利风景区效益分析; 6.专项规划; 7.相关附图。 规划编制人员中应包含水利、环保、林业、经济、旅游、生态及城建等专业的高级职称人员。规划纲要(或规划)应提供规划编制单位参与本规划编制人员表。 (四)水利旅游项目综合影响评价报告及批复文件 水利旅游项目综合影响评价报告应由景区所在地有管辖权的县级以上水行政主管部门批复。编制具体要求及格式参见《水利旅游项目综合影响评价标准》。 《水利旅游项目综合影响评价报告》应根据景区已开展的(或准备开展的)全部涉水旅游项目逐一进行评价。 《水利旅游项目综合影响评价报告》的编制单位应根据水利旅游

私募基金法律意见书尽调底稿所需材料清单

私募基金管理人登记法律尽职调查清单 1.公司基本情况 1.1公司、分公司、子公司(持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业,下同)和其他关联方(受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构,下同)设立至今全套工商档案,包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息(自工商部门调取,需加盖工商局档案查询骑缝章)。 1.2公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排,以及是否存在未进行工商登记的股权变更?如有,请提供相关协议、资料。 1.3公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、批准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证(如有)等。 1.4公司成立至今获得的主要荣誉和奖励,并请提供相关文件。 1.5公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人,若已登记,请提供相关登记文件。 2.公司股东 2.1公司目前股权结构图,结构图应披露至各个股东的最终权益持有人(实际控制人),即披露至自然人或国有资产管理机构(采用竖状结构图)。 2.2请提供各股东现行有效的主体资格证明文件(企业法人营业执照或身份证复印件),法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。自然人股东请提供身份证复印件、调查表(包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况)。

2.3公司中若含有境外投资股东的,除提供外商投资企业批准证书外,请一并提供境外投资机构的:经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。 2.4公司中有实际控制人的,请一并提供实际控制人的主体资格证明、工商注册信息及实际控制人对外投资情况。 2.5股东、公司的实际控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁;是否存在违法情况说明,包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分;是否有到期未偿还债务等情况;是否有欺诈或其他不诚实行为等情况,若是,请提供相关资料。 3.公司治理与运营制度 3.1公司组织架构图(包括所有部门及所有下属控股和参股公司)及部门职责。 3.2公司现行有效的制度,包括但不限于: 基本制度:如三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、子公司管理制度,财务管理制度,经营管理制度,行政管理制度,人事管理制度,保密制度,岗位隔离制度等。 配套管理制度:运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及(适用于私募证券投资基金业务)的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等。 4.公司运营基本情况

尽职调查资料清单

尽职调查资料清单(幼儿园适用) 要点 本尽职调查清单适用于幼儿园。后附法定代表人承诺函。 尽职调查资料清单 填表日期:年月日 项目序 号 资料名称或内容是否适用是否提供 幼 儿园基本档案1 民办非企业单位登记注册档案(包括但不限于设立登记、变更登记、年度检查),民办非企业单位登记证书、税务登记证(国税和地税)、组织机构代码证、社会保险登记证,最新的章程、最近一次的验资报告。 2 教育部门核准/备案存档资料(包括筹建、设立、历次变更的批复、开展业务相关的批复及/或备案文件) 政府文件1 办学许可证 2 收费许可证 3 餐饮服务许可证 4 校车许可、驾驶员资格、承运人责任保险(若有) 5 托幼机构卫生评价报告 6 消防验收合格意见或通过竣工验收消防备案证明材料 7 医疗机构执业许可证(卫生室),医生、护士的执业证书(若有)8 政府主管部门必要批复文件,包括但不限于筹设批准、正式设立批准、变更批准文 件和注销批准文件 幼儿园法律资料1 幼儿园从业人员-园长、教师、财务会计、保育人员、炊事人员、安保人员资格证明文件(执业证书、职称证书、健康证等 2 幼儿园全部举办者的名称、所占的权益比例;自然人举办者请列明国籍和长期居留地;自然人个人身份证明及征信报告 3 幼儿园现任理事会、董事会或其他决策机构、监事会、高级管理人员(园长)名单及该人员报幼儿园审批机关备案的证明文件 4 幼儿园拥有或正在使用的专利、商标、著作权、域名情况

5 幼儿园拥有的土地、房屋情况。请提供房屋租赁合同或者相应的土地使用权证、房屋所有权证 6 幼儿园与员工签订的劳动合同,并为其办理社会保险(包括养老、失业、工伤、医疗和生育保险)和住房公积金、缴纳社会保险费用和住房公积金,并请提供社会保险登记证和住房公积金缴存登记证明文件 幼儿园财务资料1 近三年对内对外财务报表、账本、凭证 2 收退费项目、标准、备案文件(含餐费、班车费、杂费、一次性费用、教材费、兴趣课费、押金、赞助费、学生保险费等) 3 减免优惠政策及清单(小区内外、内部员工、特殊关系、招生奖励策略等) 4 历史调价的情况(最近两年,调费的方式:新生还是整体) 5 收费清单(台账)、考勤表、收费票据、收退费协议 6 兴趣班收费明细和分配方式(兴趣班对外分成比例及内部老师的分成) 7 租赁协议、物业协议、主要供应商采购合同 8 一年内的所有工资表(有员工签字的工资单,或银行对账单) 9 员工福利明细(过节费、旅游、免餐、住宿、特殊奖金等,包含哪些内容和金额标准) 10 人员编制表 11 虚增人员状况 12 支付给外部人员的工资(顾问、外教、不收费的特色课老师、机构等) 13 年终奖/红包(发放形式及金额) 14 贷款及担保情况(包含集资及资产的担保抵押情况) 15 往来清单(所有往来清单,分析账龄及款项内容) 16 纳税品种及纳税金额(年度所得税汇算清缴或纳税鉴定、企业所得税纳税申报表、完税证明,税务检查通知或决定,中介机构出具的税收审核报告,税收减免依据) 17 记录经营收支的个人卡及银行流水

并购尽职调查函及提供资料清单

【】有限公司 尽职调查函 致: 根据双方达成的初步意向,我公司于2011年8月25日起就拟投资项目到贵单位进行尽职调查。请贵单位应尽可能全面完整地提供尽职调查相关文件之原件或复印件,我公司将根据调查工作进展和工作需要,适时向贵单位提出新的补充调查清单,以期尽职调查工作更有利于投资项目在规范公平的基础上正常发展,希望得到贵单位的理解和支持。 我公司郑重承诺:对贵单位根据本尽职调查清单提供的材料中涉及的国家秘密、商业秘密等信息,我公司将予以保密。 【】有限公司 二〇一一年八月二十二日附:尽职调查小组成员名单 尽职调查需提供的资料清单 关于文件提供的注意事项 一、本文件清单所列文件如无说明,可用复印件形式提供,并同时准备原件

备查。请统一使用A4复印纸复印所需提供的文件,并确保复印件的清晰及复印件与原件或正本的一致。 二、请尽可能提供书面证据材料。为便于参考,所提供的文件请按资料清单的要求分类并标明序号(该等序号应与文件清单的序号一致),然后夹入活页文件夹内(为方便复印,请尽量不要用订书机装订)。 三、清单中每项所列文件请尽量一次性完整提供。如果不存在此类文件,请填写“无此类文件”或“不适用”; 四、若有疑问,除咨询相关人员外,请根据提问的精神,提供的资料宁多勿少。 五、为避免工作的反复,请务必确保所提供的文件真实、准确、完整、清晰。 六、随着对贵司的逐步深入了解,根据需要,我们可能会要求贵司提供进一步的补充资料。 七、期限要求 请在2011年8月25日之前将相关资料(包括电子版)准备完毕,以备我们现场调研时提供。 八、我们将在双方约定的时间到贵单位进行现场调研,届时请贵单位安排本清单涉及的人员不要离开以备接受我们访谈。 如有问题请与以下相关人员联系 谢谢合作! 一、企业概况、法律文书等综合资料 1、公司的历史沿革包括公司设立时间、设立时的批文、出资协议、验资报告; 2、公司企业法人营业执照、机构代码证、税务登记证、生产经营需要的其它

项目申报准备资料清单

项目申报准备资料清单 请拟申请专项资金的项目单位提前准备以下资料,以备申报之用。 一、项目可行性研究报告(不超过2.5万字,文件大小不超过20M,模板见附件1),将作为联合评审的关键资料。 二、项目可行性研究报告简述版(不超过6千字,在“项目可行性研究报告”的基础上进行简化、提炼,纯文字格式),将作为项目初审的核心资料。 三、申请专项资金的支撑材料 (一)申请奖励类 1.申报项目奖励类需提供项目所获奖项等级(国家级、省部级、市级奖项或其他奖项)、所获奖项的详细信息等。 2.申报企业类奖励需提供企业符合申报奖励条件的相关说明。 3.项目投资情况(模板见附件2) 4.已完成大额投资的财务记录信息,提供按费用发生时间顺序且单项超过已完成投资1%以上的支出详细数据,包括支出时间、费用科目、用途、合同名称、收款单位、发生金额、发票号、发票密码、记账凭证号等。 (二)申请贷款贴息类 1.项目贷款合同及贷款银行信息。 2.贷款利息支付信息。 3.项目投资情况(模板见附件2)

4.已完成大额投资的财务记录信息 (三)申请补助类 1.项目投资情况(模板见附件2) 2.已完成大额投资的财务记录信息。 附件1 可行性研究报告模板 (编制要点,缺一不可) 一、项目基本情况 包括项目背景、意义、知识产权、创新点。 二、项目基础条件分析 包括项目在专业技术及管理人员、资金筹措情况、场地设备硬件环境、前置审批手续办理等方面的条件分析;其中项目前期审批如不涉及的须明确注明。 三、项目需求分析和必要性分析 四、项目建设目标 五、主要内容和方案 六、项目实施进度与计划 包括资金到位情况、工作量及投资完成情况、预计完成时间等;项目整体进度及分项进度情况:主要介绍目前项目整体和分项各自所处项目阶段、投资进度和形象进度,以及其他和项目进展相关的情况。 项目实施计划:包括主要实施内容、开始时间,结束时

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