证券交易真题四+详细答案
交易真题（题押）四
一单选
(1)证券公司从事资产管理业务，可以（）。
A向客户出借资金
B按照合同约定对客户资产进行投资运作
C向客户出借证券
D保证资产的最低收益
题型：常识题
页码：214
难易度：易
专家答案：B解析内容其他均为违规内容。
(2)具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（）批准后，可成为证券交易所的会员。
A会员大会
B理事会
C会员管理部门
D总经理
题型：常识题
页码：15
难易度：易
专家答案：B解析内容满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。
(3)证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。
A证券登记结算机构
B证券公司复核部
C托管银行
D证券交易所
题型：常识题
页码：231
难易度：易
专家答案：C解析内容证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管银行进行复核。
(4)在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）负责买断式回购结算的日常监测工作。
A中央结算公司
B证券交易所
C银行同业拆借中心
D证监会
题型：常识题
页码：291
难易度：易
专家答案：A解析内容在全国银行间债券市场买断式回购业务中，同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作。
(5)最低结算备付金限额的确定，与（）无关。
A上月债券回购初始融出资金金额
B上月买断式回购到期购回金额
C上月交易天数
D上月基金二级市场买入金额
题型：常识题
页码：313
难易度：中
专家答案：B解析内容最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例，其中：上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
(6)证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由（）直接受理。
A证券公司
B商业银行
C中国结算公司上海分公司和深圳分公司
D中国结算公司境外B股结算会员
题型：常识题
页码：27
难易度：易
专家答案：C解析内容其他三项属于开户代理机构。自然人及一般机构开立证券账户可以通过开户代理机构办理。
(7)证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。
A500万元
B100万元
C10万元
D5万元
题型：常识题
页码：218
难易度：易
专家答案：B解析内容接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
(8)关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有（）。
A所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购
B不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险
D国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
题型：常识题
页码：292
难易度：中
专家答案：B解析内容会员公司需承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险；国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B，D字头证券账户的机构投资者.
(9)集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（）。
A可以表明参与集合计划没有风险
B可以保证本金安全
C不保证最低收益
D可以保证资产投资不受损失
题型：常识题
页码：238
难易度：易
专家答案：C解析内容集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
(10)（）年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。
A1991
B1990
C2005
D2004
题型：常识题
页码：2
难易度：易
专家答案：C解析内容2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。
(11)上海交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。
A3
B4
C5
D6
题型：常识题
页码：162
难易度：易
专家答案：B解析内容深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为3个交易日。上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为4个交易日，但是根据发行人和主承销商的申请也可以缩短为3个交易日。
(12)境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（）查验客户提交的证券账户的状态。
A证券业协会
B中介结构
C登记结算系统
D证券公司
题型：常识题
页码：105
难易度：中
专家答案：C解析内容通过登记结算系统查验客户提交证券账户的状态。
(13)证券交易所自受理之日起（）个工作日之内对交易席位转让申请进行审核，并作出是否同意的决定。
A10
B12
C5
D6
题型：常识题
页码：20
难易度：易
专家答案：C解析内容证券交易所自受理之日起5个工作日之内对交易席位转让申请进行审核，并作出是否同意的决定。
(14)投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（）的形式出现。
A口头传达
B书面委托
C电话自动委托
D网上委托
题型：常识题
页码：31
难易度：易
专家答案：A解析内容考察为买卖的形式。其余三项均为正确的委托方式。
(15)开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。
A20元
B2元
C10元
D1元
题型：常识题
页码：174
难易度：易
专家答案：D解析内容开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“1元”。
(16)在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。
A招标购买方式
B承销购买方式
C包销购买方式
D分销购买方式
题型：常识题
页码：160
难易度：易
专家答案：A解析内容在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为招标购买方式。
(17)限价委托方式的优点是（）。
A证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
B证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
C成交迅速且成交率高
D优于市价委托成交
题型：常识题
页码：35
难易度：易
专家答案：B解析内容限价委托方式的优点是证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。缺点是成交速度慢，可能无法成交。市价委托优先于限价委托成交。
(18)中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。
A每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施
B公布最近一个年度的审计结果
C公布股票的成交价格
D公布股票的累积成交量
题型：常识题
页码：67
难易度：中
专家答案：A解析内容考察退市警示有关内容。
中小企业板，在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少再每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
(19)在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，交易所可以对其临时停牌30分钟。
A10%
B20%
C25%
D30%
题型：常识题
页码：70
难易度：易
专家答案：B解析内容首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可以对其临时停牌30分钟。
(20)沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。
A真实性
B及时性
C准确性
D完整性
题型：常识题
页码：314
难易度：易
专家答案：D解析内容沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的完整性。
(21)在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额不包括（）。
A买断式回购到期回购金额
BA股二级市场买入金额
C债券回购初始溶出资金金额
D到期回购金额
题型：常识题
页码：313
难易度：中
专家答案：A解析内容最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例，其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
(22)做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。
A自有资金或证券，买卖证券差价
B客户资金或证券，手续费收入
C客户资金或证券，买卖证券差价
D自有资金或证券，手续费收入
题型：常识题
页码：13
难易度：易
专家答案：A解析内容做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以自有资金或证券与投资者交易，赚取买卖证券差价。
(23)除港、澳、台地区外，我国目前有（）家证券交易所。
A0
B1
C2
D3
题型：常识题
页码：10
难易度：易
专家答案：C解析内容除港、澳、台地区外，我国目前有上海证券交易所和深圳证券交易所两家证券交易所。
(24)按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得高于该公司股份总数的（）。
A15%
B10%
C20%
D5%
题型：常识题
页码：81
难易度：易
专家答案：B解析内容按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得高于该公司股份总数的10%。
(25)按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）。
A合格境外机构投资者选定的托管人
B合格境外机构投资者自身
C合格境外机构投资选定的境内证券公司
D合格境外机构投资者的批准机构
题型：常识题
页码：81
难易度：易
专家答案：A解析内容合格投资者应当委托“托管人”向中国结算公司申请开立多个证券账户。
(26)实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根
据成交记录按照业务规则自动办理。
A证券公司
B中国结算公司
C证券交易所
D存管银行
题型：常识题
页码：55
难易度：易
专家答案：B解析内容实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。(27)证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（）。
A1‰
B2‰
C2.5‰
D3‰
题型：常识题
页码：48
难易度：中
专家答案：D解析内容证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。
(28)按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格。
A1元
B100元
C1000元
D10张
题型：常识题
页码：36
难易度：易
专家答案：B解析内容债券现货报价为每百元面值的价格。
(29)证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见（）内启动推广工作。
A30日
B10日
C60日
D6个月
题型：常识题
页码：219
难易度：易
专家答案：D解析内容证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见6个月内启动推广工作。
(30)证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。
A董事会
B业务执行部门
C业务决策机构
D分支机构
题型：常识题
页码：254
难易度：易
专家答案：B解析内容业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。(31)下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（）。
A风险准备金
B佣金
C印花税
D过户费
题型：常识题
页码：47
难易度：易
专家答案：A解析内容投资者在委托买卖证券时，需支付佣金、过户费、印花税等。
(32)集合竞价原则不包括（）。
A可实现最大成交量的价格
B高于该价格买入申报与低于该价格卖出申报全部成交的价格
C与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
题型：常识题
页码：41，43
难易度：易
专家答案：D解析内容最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价为连续竞价原则。
(33)证券公司在进行融资融券业务时，明确规定客户选择与授信的程序和权限可以有效地控制（）。
A客户信用风险
B市场风险
C业务规模和集中度风险
D业务管理风险
题型：常识题
页码：274
难易度：易
专家答案：A解析内容客户信用风险的控制的要求。
(34)上海证券交易所买断式回购交易的结算按照（）原则进行。
A分级结算
B两次成交、两次清算
C一次清算、两次成交
D一次成交、两次清算
题型：常识题
页码：293
难易度：易
专家答案：D解析内容国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。
(35)会员公司代理客户参与买断式回购交易的，由（）承担客户在债券和资金结算方面的交收责任。
A会员公司
B客户
C证券登记结算机构
D证券公司
题型：常识题
页码：292
难易度：易
专家答案：A解析内容由会员公司承担。
(36)ETF申购是投资者通过（），申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。
A基金管理人
B基金托管人
C一级交易商
D证券交易所
题型：常识题
页码：182
难易度：易
专家答案：C解析内容ETF申购是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。
(37)下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有（）。
A委托人
B证券经纪商
C办理存管业务的银行
D证券交易所
题型：常识题
页码：83
难易度：易
专家答案：C解析内容证券经纪业务包含的要素的有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。
(38)深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）以内。
A10%
B70%
C90%
D900%
题型：常识题
页码：46
难易度：易
专家答案：D解析内容深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。
(39)做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。
A自有资金或证券手续费收入
B客户资金或证券手续费收入
C自有资金或证券买卖证券差价
D客户资金或证券买卖证券差价
题型：常识题
页码：13
难易度：易
专家答案：C解析内容以其自有资金或证券与投资者交易，收入来源是买卖证券的差价。
(40)从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的（）。
A名单和照片
B简历
C个人档案
D身份证明
题型：常识题
页码：197
难易度：易
专家答案：A解析内容从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。
(41)下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。
A履行交割清算义务
B按规定缴存结算资金
C按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D按规定报告进行证券买卖的原因
题型：常识题
页码：90-91
难易度：易
专家答案：D解析内容考察委托买卖证券中委托人的义务。除“按规定报告进行证券买卖的原因”外，其他都属于委托人的义务。
(42)根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。
A1000股
B9999.9万股
C999999500股
D500股
题型：常识题
页码：162
难易度：中
专家答案：B解析内容根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超
过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过9999.9万股。(43)证券登记结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，结算备付金利息（）结息一次。
A外汇利率，每周
B金融同业活期存款利率，每季度
C定期存款利率，每季度
D定期存款利率，每月
题型：常识题
页码：312
难易度：易
专家答案：B解析内容考察资金交收账户计息的内容。
(44)设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹（６００８３９）７００万股，卖出四川长虹６００万股；买入深圳发展Ａ（００００１）４００万股，卖出深圳发展Ａ６００万股，则按净额清算原则清算结果是（）。
A应付有价证券100万股
B应收有价证券1100万股；应付有价证券1200万股
C应收四川长虹100万股；应付深圳发展Ａ200万股
D应收四川长虹700万股，应付四川长虹600万股；应收深圳发展Ａ400万股，应付深圳发展Ａ600万股
题型：常识题
页码：309
难易度：难
专家答案：C解析内容净额清算原则的应用，只记各笔应收、应付款项相抵后的净额。
(45)证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（）。
A实现各种信息的公开化
B公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务
C实现市场信息的公开化
D保证参与交易的各方应当获得平等的机会
题型：常识题
页码：2
难易度：易
专家答案：C解析内容公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。
(46)在债券质押式回购交易中，（）是指在债券回购交易中融入资金，出质债券的一方。
A融资方
B融券方
C逆回购方
D资金融出方
题型：常识题
页码：282
难易度：易
专家答案：A解析内容融资方是融入资金，出质债券的一方。
(47)T日买入的LOF基金份额（）日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。
AT+0
BT+1
CT+2
DT+3
题型：常识题
页码：180
难易度：易
专家答案：B解析内容 T日买入的LOF基金份额，自T+1日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。
(48)证券公司自营业务的特点之一是（）。
A业务对象的广泛性
B证券经纪商的中介性
C客户指令的权威性
D决策的自主性
题型：常识题
页码：200
难易度：易
专家答案：D解析内容ABC属于证券公司经纪业务的特点。自营业务的特点包括：决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性。
(49)下列期货中，（）不属于金融期货。
A外汇期货
B利率期货
C股权类期货
D权证
题型：常识题
页码：5
难易度：易
专家答案：D解析内容金融期货主要有外汇期货、利率期货和股权类期货三种类型。
(50)证券交易结算流程的证券交收环节包括（）。
A结算参与人与客户之间
B结算公司与客户之间
C交易所与客户之间
D交易所与结算公司之间
题型：常识题
页码：315-316
难易度：易
专家答案：A解析内容证券交易结算流程的证券交收环节包括结算公司与结算参与人的证券交收、结算参与人与客户之间的证券交收。(51)根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在（）进行除权。
A股权登记日
B恢复交易的首日
C股权登记日的下一交易日
D股权登记日后的第二个交易日
题型：常识题
页码：169
难易度：易
专家答案：B解析内容根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日进行除权。
(52)在（）策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。
A直接营销渠道
B集中性市场营销策略
C无差异性市场营销策略
D差异性市场营销策略
题型：常识题
页码：133
难易度：易
专家答案：C解析内容在无差异性市场营销策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。
(53)下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。
A交易数据接收
B开立结算账户
C清算
D发送清算结果
题型：常识题
页码：314
难易度：易
专家答案：B解析内容证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理等八个环节。(54)按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报数量为（）。
A10手
B100手
C1手
D1000手
题型：常识题
页码：285
难易度：易
专家答案：B解析内容申报数量为100手或其整数倍。
(55)（）是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。
A分支机构
B自营业务部门
C董事会
D投资决策机构
题型：常识题
页码：201
难易度：易
专家答案：D解析内容投资决策机构是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。
(56)新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的（）。
A此类申购无效
B第一笔申购
C最后一笔申购
D累计申购之和
题型：常识题
页码：162
难易度：易
专家答案：B解析内容同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余的申购均为无效申购。
(57)我国证券交易所的决策机构是（）。
A会员大会
B理事会
C专门委员会
D总经理
题型：常识题
页码：10
难易度：易
专家答案：B解析内容我国证券交易所的决策机构是理事会。
(58)下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，错误的是（）。
A深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元
B会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行
C会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接
D会员只能通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
题型：常识题
页码：20-21
难易度：易
专家答案：D解析内容会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。
(59)在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。
A资产托管机构
B证券登记结算机构
C证券公司
D证券交易所
题型：常识题
页码：220
难易度：易
专家答案：A解析内容资产托管机构应当安全保管客户委托财产。(60)证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。
A1
B2
C3
D4
题型：常识题
页码：251
难易度：易
专家答案：B解析内容财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定。
二多选
(61)开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。
A合法合规原则
B集中管理原则
C独立运行原则
D岗位分离原则
题型：常识题
页码：253-254
难易度：易
专家答案：ABCD解析内容开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。
(62)金融期货主要包括（）。
A利率期货
B股权类期货
C外汇期货
D铜期货
题型：常识题
页码：5
难易度：易
专家答案：ABC解析内容铜期货属于商品期货。
(63)根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的
费用包括（）。
A过户费
B佣金
C印花税
D配股款
题型：常识题
页码：168
难易度：易
专家答案：ABC解析内容根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。(64)关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。A投票代码为“36+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”
B投资者要选择买入
C“委托价格”项填报股东大会议案序号，如议案三为选举董事，3.02代表第二候选人
D对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
题型：常识题
页码：171，172
难易度：中
专家答案：ABCD解析内容考察股东大会网络投票。
(65)下列有关基金的说法正确的是（）。
A基金有封闭式与开放式之分
B基金交易的报价有净价和全价之分
C基金的交易与股票类似
D基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
题型：常识题
页码：4
难易度：易
专家答案：AD解析内容债券交易的报价有净价和全价之分；封闭式基金的交易与股票类似。
(66)投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的（）。
A身份证
B证券账户
C转入证券营业部席位代码
D转出证券营业部席位代码
证券交易真题和答案只需1分
2010年证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案 一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．B股最先在( )证券交易所上市。 A．上海B．深圳C．香港D．纽约 2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利 3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定 C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定 4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。 A．1 B．3 C．5 D．7 5．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。 A．深圳发展银行总行 B．中国工商银行深圳分行 C．招商银行北京分行 D．中国银行北京分行 6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A．清算B．交收C．成交D．结算 7．下列证券交易所的说法中，错误的是( )。 A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8．柜台交易的转让价格一般由( )报出。 A．投资者B．证券公司 C．证券交易所D．中国证监会 9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。 A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险 10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。 A．交收失误引起的风险 B．无权或越权代理而造成的风险 C．证券公司工作人员申报差错引起的风险 D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险 11．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。 A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 12．证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。 A．每日股票交割单B．买卖成交报告单 C．每日资金清算单D．买卖成交汇总表 13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价10．75 元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。 A．甲>乙>丙>丁B．乙>甲>丁>丙 C．丁>乙>甲>丙D．丁>乙>丙>甲 14．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A．1．24 B．1．86 C．2．24 D．2．86 15．下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。 A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 16．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。 A．了解交易风险，明确买卖方式 B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护 17．价格振幅的计算公式为( )。 A．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅
2015年证券从业考试真题(含答案)
2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
证券交易试题(含答案)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。 A.自营席位
B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期
证券交易模拟试题及标准答案分析
、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证
券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流淌性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级治理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管
2020年证券从业资格考试真题
2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 （课程代号：03） 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将 答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A．交易规模 B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所 3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价
D．人工报价 4．从内容上看，认股权证具有（）的性质。 A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权 5．（）不是证券经纪商应发挥的作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．提高证券市场效率 C．提供咨询服务 D．防止股价波动 6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。 A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．合伙制 7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。 A．完全一致 B．大致相同 C．有较大差异 D．完全不一致 8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。
B．代理席位 C．普通席位 D．专用席位 9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。 A．全额交易结算资金制度 B．风险准备金制度 C．坏账准备 D．行业检查 10．对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．负债净值 B．资产净值 C．负债总值 D．资产总值 11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。 A．制度建设、实施监控、坏账准备 B．法律制定、内部目查、事后监督 C．制度建没、内部监察、行业检查 D．法律制定、实施监控、事后监督 12．我国经纪类证券公司只能从事（）。 A．经纪业务
2019年6月12日证券交易真题-6页word资料
单选： 1.证券交易所开盘价为（当日第一笔成交价） 2.证券交易所会员代表应由（）担任。会员高级管理人员—证券公司其 他选项有xx指定。 3.哪项不是境外证券机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条 件: 4.（20）年内不得销毁/至少保存（20）年多道题考察这个 5.集中性市场营销策略：地区、品种、客户 6.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”填报一股，表示：同 意其他选项有反对，弃权，参与投票 7.转托管 8.证券公司合规检查，发现重大问题的，应当及时向（公司注册地中国 证监会派出机构）报告。 9.全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为（1年）。 10.自营业务的最高决策机构是（董事会） 还有很多题考察某项业务涉及到哪些机构。包括中国证监会、证券公司、证券交易所等各种机构。还有一些题涉及各种交易的最小单位。 多选： 1.非柜台委托的形式：人工电话，传真（少选了），自助和电话自动，网 上 2.证券交易市场发展历程：1990年12月19日上交所开业 1990年12 月1日成立深交所 1991年7月3日开业
3.各种计价单位。 4.交易异常情况的处理。技术性停牌，临时停市。 5.合格境外投资者。只能委托1个托管人，并可以更换。可分别在上海、 深圳委托3家境内证券公司。 6.证券公司营销渠道：直接营销、间接营销答案还有个人营销、机构 营销 7.属于合规风险的是： 8.技术风险； 9.网上发行的优点 10.分红派息的形式；现金股利，股票股利其他选项有实物股利 11.股份报价转让与原有代办股份转让系统的区别 12.IB业务可以提供的服务有 13.在从事自营业务时，证券公司使用（自有资金，依法筹集的资金）其 他选项有客户保证金 14.专项资产管理业务的特点：（综合性：证券公司与客户可以是一对一， 也可以一对多）（特定性，即要设定特定的投资目标。）其他选项有一对一，一对多。 15.在以证券公司名义开立的（客户信用交易担保证券账户）和（客户信 用交易担保资金账户）内，应当为每一客户单独开立信用账户。其他选项有信用交易担保证券账户，信用交易担保资金账户。 16.（忘了上交，深交了）债券质押式（还是买断式？）回购有（）品种 3 天，7天，91天，273天
(完整word版)新《证券法》知识测试题库
新《证券法》知识测试题库 1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日 2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？ A向不特定对象发行证券，属于公开发行 B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是： A发行保荐书 B发起人协议 C招股说明书 D 公司章程 4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？ A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B 公司预期利润率可达同期银行存款利率 C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 D最近三年内财务会计文件无虚假记载 5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C最近三年连续盈利 D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？ A前一次公开发行的公司债券尚未募足 B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 A一个月 B三个月 C五个月 D六个月 8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（） A证券代销
《证券交易》历年真题 绝密多选一分题
《证券交易》历年真题绝密多选一分题 1、关于以资融券回购交易的程序，准确的是（） A、在交易所回购交易时，其申报买卖部分为买入 B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割 C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D、在回购到期时反向交易中处于买入地位 (BC) 2、息票累积债券的特点包括（??） A、在债券到期时一次性还本付息 B、存续期间没有利息支付 C、也可称为缓息债券 D、分为固定利率债券和浮动利率债券（AB） 3、债券和股票的相同点（??） A、筹资成本相同 B、都是直接融资的手段 C、都是间接融资的手段 D、都是经济主体筹措资金的手段（BD） 4、关于分红派息，下列说法正确的是（??） A、它的形式有股票股利和现金股利 B、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施 C、分红派息的方案经董事会审议后可实施 D、它在年终决算并经审计之后进行（ABD） 5、关于上海证交所全面指定交易说法，正确的是（??） A、送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通 B、全面制定交易制度实施以前，投资者领取股息应进行买入申报 C、实行全面指定交易制度后，红利不再挂牌
D、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在送股登记日闭市后，将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库 （ACD） 6、上海证券交易所实行全面制定交易后（??） A、至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上 B、投资者领取股息时，要以卖出方申报 C、未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息 D、红利不再挂牌 （ACD） 7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（??） A、印花税 B、佣金 C、过户费 D、手续费（ABC） 8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是（） A、可转债债券的债转股需要规定一个转换期，一般须在可转债发行6个月后才可进行 B、转股申报，不得撤单 C、可转债的买卖申报优先于转股申报 D、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准 (ABC) 10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括（??） A、前一交易日的现金差额 B、前一交易日的基金份额净值 C、最小申购赎回单位中的预估值现金部分 D、可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 （BC） 11、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（??）。
证券资格考试交易真题答案(一)119
证券资格考试交易真题答案（一）1 一．单项选择题 1．债券上市交易条件中，最为重要的是（）。 A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 2．证券交易的原则不包括（）。 A．公开原则 B．公平原则 C．及时原则 D．公正原则 3．在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（）。 A．收取佣金 B．赚取差价 C．收取的咨询费用 D．证券发行费用 4．证券帐户的开设是在（）。 A．证券公司 B．证券交易所 C．商业银行 D．证券登记结算机构 5．上海证券交易所B种股票所采用的币种是（）。 A．美元
B．港币 C．人民币 D．日元 6．关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是（）。 A．对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下B．对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C．未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D．已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7．深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是（）。 A．R+2 B．R+3 C．R+4 D．R+5 8．深圳证券交易所采取的经纪服务制度是（）。 A．全面指定交易制度 B．托管证券公司制度 C．可选择性指定交易 D．指定证券公司制度 9．市价委托的优点是（）。 A．证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B．在委托执行前就可知道实际的成交价格
C．可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D．有利于投资者实现预期的投资计划，谋求利益10．证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。A．时间优先，客户优先 B．时间优先，价格优先 C．数量优先 D．市价优先
证券从业资格考试真题汇总
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
证券交易模拟试卷五_有答案
《证券交易》模拟题（卷五） （一）单项选择题（每题分，共30分） 1. 在固定收益证券综合电子平台，一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）。 A. 10个基点 B. 15个基点 C. 20个基点 D. 30个基点 2. 从内容上看，权证具有（）的性质。 A. 债权 B. 期权 C. 交易 D. 收益 3. 根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。 A. 席位 B. 证券账户 C. 资金账户 D. 公司 4. （）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 A. 《证券交易委托规则》 B. 《网上买卖规则》 C. 《证券交易委托代理协议》 D. 《证券全权买卖协议书》 5. 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）。 A. 1亿元 B. 2亿元 C. 3亿元 D. 5亿元 6. 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按（），划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户等。 A. 证券账户的多少 B. 证券账户的用途 C. 证券账户的地点 D. 证券账户开户的币种 7. 股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。
2012年9月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2012年9月份证券业从业资格考试《证券交易》真 题及答案 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是( )。 A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2.在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。 A．证券公司 B．资产托管机构 C．证券登记结算机构 D．证券交易所 3.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。 A．时间优先、客户优先 B．时间优先、价格优先 C．价格优先、时间优先 D．价格优先、客户优先 4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A．投资银行业务 B．经纪业务 C．资产管理业务 D．自营业务 5.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 A．客户具有支配权的资产证明 B．住址证明 C．已在营业部开立的客户信用证券帐户
D．融资融券担保品证明 6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 A．0 B．成交金额的1.5‰ C．成交金额的1‰ D．成交金额的0.5‰ 7.在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。 A．客户买卖股票的原因和依据 B．客户股东账户中的库存证券种类 C．客户股东账户中的库存证券数量 D．客户资金账户中的资金余额 8.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。 A．发行人计算的开盘参考价 B．主承销商计算出的开盘参考价 C．发行价 D．集合竞价 9.根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 A．11：00 B．10：30 C．13：00 D．10：00 10.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申 报是指( )。 A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。 B．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。 C．以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
09年证券交易真题(附答案)
09年证券交易 （一）单项选择题（每题0、5分，共30分） 1、 C 2、A 3、D 4、B 5、A 1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常（C ）。 A、交易量较大，交易手续简单 B、交易量较大，交易手续复杂 C、交易量较小，交易手续简单 D、交易量较小，交易手续复杂 2、对于各种（A ），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A、开放式基金 B、债券基金 C、圭寸闭式基金 D、股票基金 3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（D ）。结算备付金账户 A、结算支票账户 B、储蓄账户 C、证券账户 D、结算备付金账户 4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（B）。 A、买入期权 B、卖出期权 C、利率期权 D、外汇期权 5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（ A）。 A、为委托人服务和公平买卖的原则 B、为受托人服务的原则 C、扩大交易量的原则 D、利益至上的原则 6 C 7、C 8 C 9、C 10、D 6 A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（C ）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A、特殊机构证券账户 B、交易所证券账户 C、一般机构证券账户 D、国有企业证券账户 A、发行之后 B、发行之中 C、发行之前 D、议价过程 8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（C ）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A、种类与价款 B、数量与种类 C、数量与价款 D、数量与投资 者 9、关于我国证券经纪业务，下面表述（C ）是不正确的。 A、证券公司可接受客户的委托 B、证券公司不赚差价
《证券交易》模拟真题
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题 一、单选题（每小题0.5分，共35分） 1、B、在证券交易市场进展的早期，（）是场外交易市场的要紧形式。 A，自由市场； B，露天市场； C，店头市场； D，批发市场。 2、D、以下哪一项费用，证券公司能够向投资者征收，也能够取消征收？ A，佣金； B，托付手续费； C，过户费； D，印花税等。
3、C、某投资者托付证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金（新基金）1000股，每股1.5元，成交后他的资金帐户上将被扣除（）元。 A，1503.75 B，1505C，1506 D，1508.25 4、E、《中华人民共和国证券法》自（）起开始实施。A，1999年1月1日 B，1999年5月1日 C，1999年7月1日 D，1999年10月1日 5、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供的服务中不包括（）。 A，代理 B，托管 C，出纳 D，决策
6、E、证券服务部不得开办的业务是（）。 A，提供证券交易行情； B，提供电话托付、自助托付等非柜台托付方式； C，提供柜台资金存取服务； D，提供合法的信息咨询服务； 7、B、专用基金的提取原则是： A，严格按核定的比例提取； B，只有专门情况能够增加提取比例； C，假如自有资金特不充裕，可适量少提； D，依照具体情况决定多提或少提。 8、A、以下关于封闭式基金的理解中哪一条有误？ A，封闭式基金成立后即可申请在证券交易所上市。 B，上市后的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券相同。C，封闭式基金都有规定的存续年限， D，封闭式基金中途能够增股或退股。
证券交易考试真题共篇.doc
★证券交易考试真题_共10篇 范文一：《证券交易》考试真题《证券交易》考试真题 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求) 1.对存管后的证券，实行()制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。 A.非流动性账面 B.流动性签发实物证券 C.流动性账面 D.非流动性签发实物证券 2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。 A.融资融券业务 B.自营业务 C.经纪业务 D.债券回购业务 3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过()扣收。 A.证券交易所 B.资金存管银行 C.结算公司 D.商业银行 4.根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括()。 A.对手方最优价格申报 B.最优5档即时成交剩余撤销申报 C.全额成交或撤销申报
D.即时成交剩余撤销申报 5.某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为()元。 A.11.025 B.9.975 C.11.55 D.9.45 6.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A.10%5% B.15%3% C.16%2% D.20%1% 7.下列选项对证券交易的清算解释正确的是()。 A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划 8.2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按()税率征收。 A.0.5‰ B.1‰ C.1.5‰ D.2‰ 9.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票
证券从业资格《证券交易》测试题
证券从业资格《证券交易》测试题证券从业资格《证券交易》测试题 一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项) 1.下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是()。 A.委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划 B.通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划 C.在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金 D.托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金 2.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以()的罚款。 A.1万元以上10万元以下 B.3万元以上10万元以下 C.10万元以上30万元以下 D.10万元以上60万元以下 3.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作，并在()个工作日内完成设立工作并开始投资运作。 A.315 B.310
D.630 4.证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括()。 A.客户财产与收入状况 B.客户投资偏好 C.客户证券投资经验 D.客户婚姻状况 5.各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。 A.1 B.2 C.3 D.5 6.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。 A.1 B.3 C.6 D.9 7.深圳证券交易所规定，每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。 A.3
《证券投资学》题库试题及答案
《证券投资学》习题 导论 一、判断题 1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。 答案：非 2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持 有期内获得与其所承担的风险相称的收益。 答案：是 3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式 存在，从融资者的角度看，是间接融资。 答案：是 二、单项选择题 1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。 A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费 答案：C 2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。 A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确 答案：B 3、直接投融资的中介机构是______。 A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构 答案：D 三、多项选择题 1、投资的特点有_______。 A 投资是现在投入一定价值量的经济活动 B 投资具有时间性 C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性 答案：ABCD 2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。 A 使社会的闲散货币转化为投资资金 B 使储蓄转化为投资 C 促进资金合理流动 D 促进资源有效配置 答案：ABCD 3、间接投资的优点有______。 A 积少成多 B 续短为长 C 化分散为集中 D 分散风险 答案：ABCD 证券投资要素 一、判断题 1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 答案：是 2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。 答案：是 3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。 答案：是 4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。 答案：是 5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。 答案：非 6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。 答案：非 7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。 答案：是 8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。
证券交易模拟试题
一. 单项选择题 1.债券上市交易条件中，最为重要的是。 A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 2.证券交易的原则不包括。 A. 公开原则 B. 公平原则 C. 及时原则 D. 公正原则 3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。 A. 收取佣金 B. 赚取差价 C. 收取的咨询费用 D. 证券发行费用 4.证券帐户的开设是在。 A. 证券公司 B. 证券交易所 C. 商业银行 D. 证券登记结算机构 5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是。 A. 美元 B. 港币
C. 人民币 D. 日元 6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是。 A. 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下 B. 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C. 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D. 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是。 A. R+2 B. R+3 C. R+4 D. R+5 8.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是。 A. 全面指定交易制度 B. 托管证券公司制度 C. 可选择性指定交易 D. 指定证券公司制度 9.市价委托的优点是。 A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格 C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益 10.证券交易所内证券交易的竞价原则是。 A. 时间优先，客户优先 B. 时间优先，价格优先 C. 数量优先 D. 市价优先 11.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过。 A. 5% B. 10%
证券从业资格考试证券交易试卷
一．单项选择题 1．债券上市交易条件中，最为重要的是（）。 A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 2．证券交易的原则不包括（）。 A．公开原则 B．公平原则 C．及时原则 D．公正原则 3．在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（）。 A．收取佣金 B．赚取差价 C．收取的咨询费用 D．证券发行费用 4．证券帐户的开设是在（）。 A．证券公司 B．证券交易所 C．商业银行 D．证券登记结算机构 5．上海证券交易所B种股票所采用的币种是（）。 A．美元 B．港币 C．人民币 D．日元 6．关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是（）。 A．对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下 B．对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C．未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D．已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7．深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是（）。 A． R+2 B． R+3
C． R+4 D． R+5 8．深圳证券交易所采取的经纪服务制度是（）。 A．全面指定交易制度 B．托管证券公司制度 C．可选择性指定交易 D．指定证券公司制度 9．市价委托的优点是（）。 A．证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B．在委托执行前就可知道实际的成交价格 C．可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D．有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益 10．证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。 A．时间优先，客户优先 B．时间优先，价格优先 C．数量优先 D．市价优先 11．上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过（）。A． 5% B． 10% C． 15% D． 20% 12．证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的来支付。 A．委托手续费 B．佣金 C．印花税 D．过户费 13．在上海证券交易所，A股的佣金为（）。 A．成交金额的0．35%，起点为5元 B．成交金额的0．4%，起点为10元 C．成交金额的0．4%，起点为5元 D．成交金额的0．35%，起点为10元 14．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。 A．经纪业务