个人投资者风险承受能力调查问卷

个人投资者风险承受能力调查问卷
个人投资者风险承受能力调查问卷

附件1、

个人投资者风险承受能力调查问卷

投资人姓名:____________ 填写日期:______年___月____日风险属性评估问卷

这份问卷旨在协助您了解自己对投资风险的承受度及属性。以下问题是用来协助评估您本身投资属性与「一般」风险承受度,问卷结果可能不能完全呈现投资人在面对投资风险的真正态度,但可提供您一些衡量自身风险属性的指标。

1.您的年收入状况如何?

□a.10万元以下(1分)

□b.10万元~20万元(2分)

□c.20万元~30万元(3分)

□d.30万元~40万元(4分)

□√e.40万元以上(5分)

2.请问您有多少年投资经验在具有价值波动性的产品?(具有价值波动的产品包括股票、认股权证、期货等。投资策略可包括买进长期持有及积极买卖操作。)

□a.没有经验(1分)

□√b.3年以下(2分)

□c.3年至6年(3分)

□d.7至10年(4分)

□e.10年以上(5分)

3.您目前是否持有以下任何投资产品?(可复选)

□a.现金、存款、定存单于保本型商品(1分)

□b.债券、债券基金、限定性集合理财产品(2分)

□c.配臵型基金、(3分)

□√d.股票、股票型基金、非限定性集合理财产品(4分)

□e.期货、认股权证(5分)

(注:计分时仅计算分数最高之答案)

4.您目前投资的资产中(不包括自用房地产),约有多少比例是持有具有价值波动性的产品?(请参考第2题所列举的相关产品)

□a.0% (1分)

□b.介于0%至10% (含)(2分)

□√c.介于10%至20%(含)(3分)

□d.介于30%至50%(含)(4分)

□e.超过50% (5分)

5.经过一段时间之后,资产市值可能会上升或下降,也就是所谓的波动。一般而言,风险愈高的投资,价格波动性越大,但预期报酬率会越高。相反,风险愈低的投资,价格波动性越低,但预期报酬率也越低。在「一般」情况下,您所能接受的价格波动,大约在哪种程度?(注:单就某次投资的资金而言,您或许可以接受较高或较低的价格波动,但此处答复请反映您在「一般情况下」可承受的波动性。)

□a.价格波动介于-5%与+5%之间(1分)

□√b.价格波动介于-10%与+10%之间(2分)

□c.价格波动介于-15%与+15%之间(3分)

□d.价格波动介于-20%与+20%之间(4分)

□e.价格波动超过于-20 %与+20%之外(5分)

6.一般情况下,您的家庭月收入约有多少比例可以用于投资或储蓄?

□a.0% (1分)

□b.介于0%至10%(含)(2分)

□c.介于10%至20%(含)(3分)

□d.介于20%至50%(含)(4分)

□√e.高于50% (5分)

7.一般而言,投资期限较长,投资人须承受之投资风险较高。请问您若投资于具有价格波动性的产品时,通常您可以接受的持有期间是多久?(具有价值波动的产品包括股票、认股权证、期货等。)

□a.1年以下(1分)

□b.介于1年至2年(2分)

□√c.介于3年至5年(3分)

□d.介于6年至10年(4分)

□e.超过10年(5分)

8.若有临时且非预期的事件发生时,请问您的备用金相当于您几个月的家庭开销?(这些备用金应属在没有违约金的前提之下可随时动用的存款。)

□a.无备用金储蓄* (1分)

□b.3个月以下(2分)

□c.介于3个月到6个月(3分)

□d.介于6个月到12个月(4分)

□√e.超过12个月(5分)

*在您考虑投资之前,应该先准备一笔可以随时动用且足以应不时之需的备用金。(建议至少是您3个月家庭开支或3至6个月的内的个人总支出。)

客户签名:_________________________ 日期:____年__月__日重要声明

本风险属性评估问卷结果系根据您填问卷当时所提供的个人资料而推论得知,且其结果将作为您未来在投资本公司理财产品时的参考所用。此问卷内容及其结果不构成与您进行交易之要约或要约之引诱,亦非投资买卖建议。财通证券不对此份问卷之准确性及咨询是否完整负责。您在此问卷上所填的个人资料本公司将予以保密。

客户风险评估表

客户风险评估表

1. 借款单位的相对优势 1.1 借款单位所运营行业的相对增长率 1.2 借款单位相对于这个行业的增长率 2. 行业的竞争环境 名称占总销售额比 行业1 ______ ____________% 行业2 ______ ____________% 行业3 ______ ____________% 2.1 供求状况 行业1 行业2 行业3 2.2 产品替代性 行业1

行业2 行业3 2.3 行业壁垒 2.3.1 资金壁垒 行业1 行业2 行业3 2.3.2 技术和政策壁垒 行业1 行业2 行业3 2.4 供应商的讨价能力 行业1 行业2

行业3 2.5 借款单位在本行业的竞争地位 行业1 行业2 行业3 3 主营业务的重要性 3.1 借款单位的主营业务在总体业务中的重要性 4 借款单位本身的客户状况分析 4.1 客户集中程度 4.2 应收款的质量 4.2.1 应收款帐龄 4.2.2 应收款客户集中程度

4.3 客户群的稳定程度 5. 借款单位的最高领导者的素质5.1 领导者的可信程度 5.2 领导者的管理能力 5.3 领导者在位的稳定性 6. 借款单位的财务负责人的素质 6.1 财务负责人的可信程度 6.2 财务负责人的管理能力 6.3 资金成本意识 6.4 费用控制意识 6.5 财务负责人在位的稳定性

7. 借款单位的企业文化 7.1 员工整体素质 7.2 工作环境 8. 借款单位股东 8.1 借款单位股东的资信情况 9. 借款单位的财务报表的可信程度 9.1 所有权的清晰程度 9.2 财务报表中详细数据的可信程度 9.3 会计原则 9.4 报表审计情况 10. 借款单位的信贷历史情况 10.1 提供在其它银行借贷信息的意愿

关于影响消费者购买行为因素的问卷调查

关于影响消费者购买行为因素的 问卷调查 关于影响消费者购买行为因素的问卷调查 尊敬的先生/女士: 您好!我是渤海大学的学生,正在进行一次关于影响消费者购买行为的因素的调查。 本套问卷包含两部分:第一部分是您的个人资料。您填写的资料仅为学术研究之用,资料绝对保密,请放心填写。第二部分是影响消费者网络购买行为的因素调查。 谢谢您的合作! 第一部分:个人基本信息 1.您的性别是:( ) A.男 B.女 2、您的年龄段:( ) A.18岁以下 B.18-25岁 C.26-35 D.36以上 3、您的职业是:( ) A.学生B.教师C.管理人员D.工人E.一般普通职员F.家庭主妇G.其它 4、您目前的月收入是:( ) A.还没有收入B.2000元以下C.2001-2500元D.2501-3500元E.3501-5000元F.5001-8000元G.8001以上 5、您正在攻读或已获得的最高学历是:( ) A.高中或以下B.大专C.大学本科D.硕士研究生或以上 6.您的消费观是以下哪一种? A.能省就省,不提前消费 B. 事前做好消费计划再消费 C.没有消费计划,想花就花,不介意向朋友借钱或者刷信用卡 D.其它请详细说明____________________________________________________ 第二部分:对于影响消费者购买行为的各种因素的探讨 7. 您认为父母的消费方式和购买行为对您有什么程度的影响? A.绝对的影响 B.较强的影响 C.较弱的影响 D.没有影响 8.当家里要添置物品时,是否询问您的意见或者考虑您的喜好?(如家具、食品、日常用品等等) A.肯定 B.常常 C.偶尔 D.完全不 9. 您的购买行为易受他人影响么? A.容易 B.一般 C.较难 D.不会

私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)

附件1 私募投资基金投资者风险问卷调查 内容与格式指引(个人版) 投资者姓名:____________ 填写日期:_____________ 风险提示:私募基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前,协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 请签字承诺您是为自己购买私募基金产品。 【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件: 符合金融资产不低于300万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)。 【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元。 【】

问卷调查应至少涵盖以下几方面: 一、基本信息,包含身份信息、联系方式、年龄(了解客户对收入的需要和投资期限)、学历(了解客户的专业背景)、职业(了解客户的职业背景)等。 1、您的姓名【】联系方式【】 证件类型【】证件号码【】 2、您的年龄介于 A 18-30岁 B 31-50岁 C 51-65岁 D 高于65岁 3、你的学历 A 高中及以下 B 中专或大专 C 本科 D 硕士及以上 4、您的职业为 A 无固定职业 B 专业技术人员

C 一般企事业单位员工 D 金融行业一般从业人员 二、财务状况(了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息)。 1、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)? A 50万元以下 B 50—100万元 C 100—500万元 D 500—1000万元 E 1000万元以上 2、在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为? A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50% 三、投资知识(了解客户对于金融投资知识的掌握,如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评,通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者 .....)及投资经验(了解客户对于各类投资的参与情况,如客户曾投资经历10年

风险承受能力问卷(样表)

客户风险承受能力问卷(适用于自然人客户) 客户姓名: 资金账号: 本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况,借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别,以符合您的风险承受能力。 风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节,其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与您的风险承受能力等级相匹配。 本公司特别提醒您:本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责,并不能取代您自己的投资判断,也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时,与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。 本公司提示您:本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估,开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。 本公司建议:当您的各项状况发生重大变化时,需对您所投资的金融产品及时进行重新审视,以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。 本公司在此承诺,对于您在本问卷中所提供的一切信息,本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外,本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方,或者将相关信息用于违法、不当用途。 一、财务状况 1、您的主要收入来源是: A.工资、劳务报酬 B.生产经营所得 C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入 D.出租、出售房地产等非金融性资产收入 E.无固定收入

2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是: A.70%以上 B.50%-70% C.30%-50% D.10%-30% E.10%以下 3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务,如有,其性质是: A.没有 B.有,住房抵押贷款等长期定额债务 C.有,信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 D.有,亲朋之间借款 4、您可用于投资的资产数额(包括金融资产和不动产)为: A. 不超过50万元人民币 B. 50万-300万元(不含)人民币 C. 300万-1000万元(不含)人民币 D. 1000万元人民币以上 二、投资知识 5、以下描述中何种符合您的实际情况: A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年 B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位 C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书(CPA)或注册金融分析师证书(CFA)中的一项及以上 D. 我不符合以上任何一项描述

(风险管理)客户风险评估问卷

平安证券个人客户风险评估问卷 尊敬的客户: 为了更好的了解您的风险偏好与风险承受力,我们设计了以下问题,请您在做出任何投资决定前,认真填写此问卷。 一、个人及财务状况评估 1.您理财投资的年限? A.10年以上——5分B.5-10年——4分C.2-5年——3分D.1-2年——2分E.1年以下——1分 2、您家庭的就业状况是: A:您与配偶(如有)均有稳定收入的工作——5分B:您与配偶(如有)其中一人有稳定收入的工作——3分C:您与配偶(如有)均没有稳定收入的工作或者已退休——1分 3.您曾或现阶段持有过哪些金融产品? A:股票/期货/外汇交易、信托、基金/投资连接型保险、银行理财、银行储蓄/国债——5分B:信托、基金/投资连接型保险、银行理财、银行储蓄/国债——4分C:基金/投资连接型保险、银行理财产品、股票/期货/外汇交易——3分D:银行理财产品、基金/投资连接型保险——2分E:银行储蓄/国债——1分 4、一般情况下,在您的家庭年收入中,可用作投资? A:50%以上——5分B:35%—50% ——4分C:25%—35% ——3分D:10%—25% ——2分E:0%—10% ——1分

二、风险偏好评估 5、假设您有100万元人民币建立投资组合,您会选择: A:低风险(如银行存款、国债、货币市场基金)占10%,中等风险(如银行理财产品、基金、投资连接险)占40%,高风险(信托、股票、期货及外汇交易等)占50% ——5分B:低风险占30%,中等风险占40%,高风险占30% ——3分C:低风险占60%,中等风险占30%,高风险占10% ——1分 6、假设您目前有100万元,有一个投资产品,有80%的可能盈利200%,同样也有80%的可能血本无归。您会投资多少? A: 100万——5分B: 80-50万——4分C: 30-50万——3分D: 10-30万——2分E: 0-10万——1分 F : 0 ——-1分 7.您的投资理财目标是: A.资产迅速成长——5分B.资产稳健成长——3分C.避免财产损失——1分 三、风险承受力评估 8、根据您以往投资的经验,当有30%的可用资金被分配到高风险的股票或是其他不确定收益的项目中时,您通常: A:不太在意、较少关注——5分B:比较在意、经常关注——3分C:非常在意、频繁关注——1分 9.假设您有一笔庞大的金额投资在有价证券中,并且在短期内该投资呈现三级跳的跌幅———比如说:一个月下跌了20%,您是否感到压力,压力多大? A.没有任何压力,且增加投资金额——5分

学生选课影响因素调查表

该表列出了十二项影响选课的因素,由被访学生选出自己认为最重要的五项,并对所选五项进行排序,(表明考虑因素重要程度的高低),五十人参与了调查。 调查结果及分析 (一)选课意向总体情况描述与分析。调查问卷中共设计了12项备选的选课标准,分别是兴趣爱好、个人知识体系规划、相关课程基础、培养方案要求、上课时间、教室设施条件、考试形式、是否有实践机会、授课教师的口碑、是否容易拿到高分、是否容易通过考试、业量的多少,由被访学生按照重要程度从高到低依次在选项后面标出序号。图中已把各项备选选课标准按照作为最重要因素选择率的高低进行了排序。(图1)可以发现,被调查学生的选课意向呈现出以下特点: 1、学生选课时普遍注重兴趣爱好,注重个性发展。选课时,以首先考虑个人兴趣爱好因素的学生最多,占36%,另有10%的学生会其次考虑兴趣爱好,将其列为前5项考虑因素的学生合计达68%。校选基础选修课的特点是教学方式灵活、内容多样,涉及人文、科学、美术、音乐、择业等多个方面,大部分学生都能在其中找到自己感兴趣的课程。学生从自己的兴趣爱好出发选择课程,发展了个性,同时又学到了东西,可谓一举两得。同时也说明了学生的自主意识增强,大学生活也过得有声有色。 2、达到培养方案要求,也就是学校所规定必须修满的学分数,是学生选课时必须考虑的重要因素。选课时,首先会考虑培养方案要求的学生占24%,位居第二,另有12%的学生将其作为第二重要考虑因素,将其列为前5项考虑因素的学生合计达64%,仅比兴趣爱好因素低4个百分点。在我们学校的培养方案中,校选公共基础选修课中的各模块课有最低

学分的限定,如果完不成培养方案的基本要求,将会直接影响到学生毕业。因此,达到培养方案要求,是学生选课时必须考虑的重要因素。 3、授课教师的口碑也是我们普遍关注的因素之一。选课时,有10%会首先考虑授课教师的口碑,另有8%将其作为第二重要考虑因素,将其列为前5项考虑因素的学生达到52.%。教师的授课方式、学识水平、人品师德、工作热情等素质,当然也包括往届的师哥师姐对教师的评价,会直接影响到我们会不会选这门课,或者是这个老师的课。选课制下学生可以“自主”选课,使学生拥有了对不受欢迎教师“用脚投票”的权力。 4、注重个人知识体系规划的学生不是太多。学生选课时,有10%把个人知识体系规划作为首要考虑因素,另有14%将其作为次重要考虑因素,将其列为前5项考虑因素的学生累计占36%,表明学生已开始能够理性地从个人知识体系规划角度,长远规划自己的职业生涯。但是,把此因素作为首要考虑因素的学生只有极少一部分,说明大多数学生对自己的职业生涯规划是不清楚、不细致的。 5、上课时间、是否容易得到高分、是否容易通过考试、相关课程基础以及考试形式等,也是学生选课时会考虑的因素。虽然将上课时间、是否容易得到高分、是否容易通过考试、相关课程基础以及考试形式等作为首要考虑因素的学生最高比例只有8%,但作为前5项考虑因素的总选择率均超过30%。其中,将上课时间列为前5项考虑因素的学生累计占60%。公共基础选修课种类多,上课时间选择余地大,但通常是被安排在下午、晚上、甚至周末上课。学生选课时,虽然首先可能会考虑个人兴趣爱好等因素,但如果上课时间与学生参加社会活动、兼职工作、课外培训等时间冲突,学生选课时恐怕也不会去选这门课。另外,还有的学生为能有更长的周末闲暇时间,选课时也会倾向于避开周五下午和晚上的课程。虽然每一个具体的因素所占比重不是很大,但是他们的综合对选课的影响却是非常大的。 将其他四项因素列为前5位考虑因素的学生比例也均超过30%。32%的学生选课时会考虑相关课程基础,这是因为很多公共基础选修课,尤其是艺术类课程,要求学生必须具有一定的知识基础,比如“美术理论与实践”课,对于没有任何素描基础的学生来说将很难完成。由于学校评奖评优都与学生成绩直接挂钩,一些学生往往会功利性地选择难度小、容易得高分和不容易“挂科”的课程、教师、甚至考试形式。 6、很少有学生在选课时会考虑是否有实践机会、教室设施条件、作业量的多少等因素。将是否有实践机会、教室设施条件、作业量多少作为最重要考虑因素的学生比例只有2%,作为前5项考虑因素的累计比例也分别只有4%、6%和12%。公共基础选修课通常都是在教室内讲授,实践机会不多,因此学生选课时自然不会过多考虑是否有实践机会。我们学校各教室的设施条件差别不大,一般校选基础课都是大班授课,硬件设施配置基本相同,教学环境叶差不多,所以学生在选课时也不会过多考虑教室设施因素。另外,选课前学生其实可能无法了解某门课程作业量情况,而且财经类专业的特点,也决定着各门课程尤其是选修类课程的课后作业一般不多,因此也就很少会有学生把作业量多少视为学习负担。 (一)基本结论。结合以上分析可以看出,兴趣爱好、培养方案要求、授课教师口碑是学生选课的重要标准,而在最重要标准得以满足的前提下,学生还会进一步关注学习课程的方便性和适宜性。表明选课制的实施,在满足学生不同兴趣需求、促进学生个性发展、拓宽知识面等方面均发挥出了积极的作用。不过从调查结果也发现,也有少数学生选课时存在一定的盲目性和功利性。 (二)政策建议。为充分发挥选课制的积极作用,依据调查所反映出来的学生选课意向特征,提出以下建议: 1、合理设置学生培养方案。达到培养方案要求是学生选课需要满足的基本条件,因此培养方案对学生选课具有重要作用,教务管理部门应科学合理地设置不同学科、不同专业的

私募基金投资者风险识别能力 和承受能力调查问卷 (个人版)

附件一 私募基金投资者风险识别能力 和承受能力调查问卷 (个人版) 投资者姓名:___ __资金账号:填写日期:____ ___ 本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况,借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别,以符合您的风险承受能力。 风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节,其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与您的风险承受能力等级相匹配。 本公司特别提醒您:本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责,并不能取代您自己的投资判断,也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时,与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。 本公司提示您:本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估,开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。 本公司建议:当您的各项状况发生重大变化时,需对您所投资的金融产品及时进行重新审视,以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。 本公司在此承诺,对于您在本问卷中所提供的一切信息,本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外,本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方,或者将相关信息用于违法、不当用途。

风险提示:私募基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前,协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 请承诺您是为自己购买私募基金产品【】 请确认您符合以下何种合格投资者财务条件: 符合金融资产不低于300万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】 一、基本信息 您的姓名【】联系方式【】 证件类型【】证件号码【】 1、您的年龄介于: A 高于65岁 B 51-65岁 C 31-50岁 D 18-30岁 2、你的学历: A 高中及以下 B 中专或大专 C 本科

《商业银行理财客户风险评估问卷基本模版》

《商业银行理财客户风险评估问卷基本模版》编写说明 本次编制的《商业银行理财客户风险评估问卷基本模版》遵照银监会的相关规定,结合各行实际情况,并综合考虑了客户使用的易读性与便利性等因素,涵盖了客户财务状况、投资经验、投资风格、投资目标和风险承受能力五大模块,对应10道问题;10道问题最高为100分,五个模块权重各占20%;分值越高表示客户可承受的风险越高,依照客户风险承受能力由低到高(对应得分由低到高),客户依次被划分为保守型、稳健型、平衡型、成长型和进取型五个类型,《商业银行理财客户风险评估问卷基本模版》依次列出了每一等级客户适合的产品类型。 根据各行实际,考虑操作可行性与客户便利性,建议评估有效期限为一年,即每年重新对客户进行一次风险评估。 一、客户财务状况 该模块主要测试客户的财务状况:包含客户年龄、家庭年收入、可用于投资的收入比例等内容。年龄位于31-50岁之间,家庭年收入较高、可用于投资的收入比例越高的客户,财务状况较为理想。 对应题目为:1、2、3 对应分值合计为:20 二、客户投资经验 本部分主要测试客户的投资经验:通过客户从事风险投资(股票、基金、外汇、金融衍生品等)的年限以及此前所投资产品的类

别和比例来判断客户的投资经验。客户从事风险投资的年限越长,投资产品的种类越广,风险投资品所占比例越高的,投资经验越丰富。 对应题目为:4.5 对应分值合计为:20 三、客户投资风格 本部分主要反映客户的的风险偏好:通过测试客户对产品可能出现亏损的容忍度、对投资收益的预期以及对不同收益方式的选择,反映出客户的风险偏好。 对应题目为:6.7 对应分值合计为:20 四、投资目标 本部分主要测评客户的投资目标:包括客户对产品流动性的要求以及预计投资周期等内容。 对应题目为:8、9 对应分值合计为:20 五、客户风险承受能力 本部分通过测评客户可接受的投资亏损上限来直接测评客户的风险承受能力。 对应题目为:10 对应分值合计为:20 此次编订的《商业银行理财客户风险评估问卷基本模版》是中

毕业生就业影响因素调查问卷

毕业生就业影响因素调查问卷 亲爱的同学: 您好,我是贵州财经大学的学生,为了了解您在就业过程中的影响因素,特请您填写本次问卷。本次调查为匿名调查,我们将对您所提供的信息进行严格保密,绝不会给您的生活和学习带来任何不良影响,感谢您在百忙之中所给与的支持。 基本信息 1、性别:A男B女 2、政治面貌:A中共党员B共青团员c群众 3、所在学院:_______________________________ 4、家庭所在地:A城市B 县镇C农村 5、是否贵州生源:A是B不是 自身因素1非 常 符 合 2比 较 符 合 3说 不 清 4比 较 不 符 合 5 完 全 不 符 合 A1您认为工作的待遇是最重要的 1 2 3 4 5 A2您认为工作符合您的兴趣是最重要的 1 2 3 4 5 A3您认为工作的晋升空间是最重要的 1 2 3 4 5 A4您认为工作的所在地是最重要的 1 2 3 4 5 A5您在找工作的过程中经常利用了网络及其他媒体 1 2 3 4 5 A6您经常通过人才市场找工作 1 2 3 4 5 A7您经常通过校园招聘找工作 1 2 3 4 5 A8您主要通过熟人推荐找工作 1 2 3 4 5 A9您主要通过老师找工作 1 2 3 4 5 A10您主要通过学校就业指导中心找工作 1 2 3 4 5 A11您认为在找工作的过程中自己的朋友或同学能帮很大的忙 1 2 3 4 5 A12您会因为伴侣的关系决定留在或者去他或她的家乡发展 1 2 3 4 5 A13您认为简历上的照片的美丑能够影响您的求职 1 2 3 4 5 A14您认为自己具备了最基本的工作能力 1 2 3 4 5 A15您愿意去西部就业 1 2 3 4 5 A16您愿意去基层就业 1 2 3 4 5 A17您愿意去农村就业 1 2 3 4 5 A18您愿意去中小企业就业 1 2 3 4 5 非常比 较 说 不 比 较 完 全

投资者风险问卷调查(个人、机构版本)

私募投资基金投资者风险问卷调查 (个人版) 投资者姓名:____________ 填写日期:_____________ 风险提示:私募基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前,协助评估您的风险承受能力、理财式及投资目标。 1、请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】 2、请签字确认您符合以下种合格投资者财务条件: 符合金融资产不低于300万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)【】 符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】

一、基本信息(10分) 1、您的姓名【】联系式【】 证件类型【】证件【】 2、您的年龄介于: A 18-30岁(2分) B 31-50岁(3分) C 51-65岁(1分) D 高于65岁(0分) 3、你的学历 A 高中及以下(0分) B 中专或大专(1分) C 本科(2分) D 硕士及以上(3分) 4、您的职业为 A 无固定职业(1分) B 专业技术人员(2分) C 一般企事业单位员工(3分) D 金融行业一般从业人员(4分) 二、财务状况(18分) 1、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)? A 50万元以下(2分) B 50—100万元(4分) C 100—500万元(6分) D 500—1000万元(8分) E 1000万元以上(10分) 2、在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)

关于自驾游的影响因素的问卷

自驾游目的地选择影响因素调查问卷 尊敬的先生、女士 非常感谢您抽出时间参与我们本次的调查。这是一份关于自驾游目的地选择影响因素的调查问卷,所搜集到的所有信息仅作为科学研究之用,并完全尊重您个人的隐私和安全,请根据自己的自驾游经历感受回答,回答无对错之分,无需多虑,再次衷心感谢您的支持!(1)您的性别: A.男 B.女 (2)您的年龄是:A.20岁以下 B.21~35岁C.36~50岁D.51岁以上 (3)受教育程度:A.中学以下 B.中学(中专) C.大专 D.本科 E.硕士及其以上(4)您的职业:(在方框内打勾即可) □政府工作者□专业技术人员□教师、医生、律师□服务、销售人员□企事业管理者□学生□自由职业者□工人□军人、警察□离退休人员其他____________ (5)您的月均收入: A.2000元以下 B.2001~4000元 C.4001~6000元 D.6001~8000元 E.8001元以上 (6)您的家庭结构是: A.单身 B.二人世界 C.三口之家 D.两代同堂 E.三代同堂 F.其他____________ (7)您最喜欢在哪个季节出游? A.春季(2~4月) B.夏季(5~7月) C.秋季(8~10月) D.冬季(11月~1月) (8)您一般选择出游的时间:A.周末 B.节假日C. 黄金周D. 寒暑假E.其他_______ (9)您通常情况下出游的天数: A.1天 B.2~3天 C.4天以上 (10)多数情况下您自驾游的距离(单程)一般为: A.100km以内 B.100~200km C.200~400km D.400~800km E.800km以上 (11)您自驾游目的地的确定通常受什么影响? A.旅行社的推荐 B.互联网或相关杂志 C.亲朋好友的建议 D.自己决定E其他_______ (12)您通常和谁做伴旅游:A.独自一人 B.好友 C.伴侣 D.家人 E.其他________ (13)您一般出游的目的:(可多选) □放松身心□情感需求□自我实现□回归自然□探亲访友□体验乐趣□增长见识□运动健身□目的地特色吸引□其他________ (14)你过去一年中自驾游所去过的石家庄周边或者省内的景点(括号内写次数): A.苍岩山 B.嶂石岩C.天桂山D.抱犊寨E.驼梁F.西柏坡G.其他_______() 以下14~20题根据影响自己自驾游目的地选择的主观感觉大小来确定回答(在方框内勾选): 非常重要重要一般不重要完全不重要(15)自驾游车程所耗费的时间:□□□□□(16)出发点和目的地的距离:□□□□□(17)旅途耗费的金钱(高速、油耗等):□□□□□(18)旅途的路况的质量:□□□□□(19)到达目的地所转折的道路节点数:□□□□□(20)沿途道路的通畅程度:□□□□□(21)景区内自然或人文风景的吸引力:□□□□□(22)景区的特色产品或纪念品吸引力:□□□□□(23)景区服务设施齐全服务周到:□□□□□(24)景区餐饮特色,有吸引力:□□□□□(25)景区门票等收费情况:□□□□□(26)景区内有专门的停车场等满足顾客需求□□□□□

私募基金投资者风险问卷调查(个人版)

私募基金投资者风险调查问卷 投资者姓名:____________ 填写日期:_____________ 投资者姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】 风险提示:私募基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前,协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 (请在以下符合的条件后签字确认) 1、您是否是为自己购买私募基金产品,若是,请签字确认【】。 2、请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件,并在符合的条件后签字确认: (1)符合金融资产不低于300万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)【】 (2)符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】 (3)其他:【】 3、您是通过以下哪种途径知悉本基金产品相关信息的? (1)亲戚朋友推荐【】 (2)慕名而来【】 (3)其他:

(请您根据实际情况选择下列其中一个或多个选项,若选择多个选项的,分数按选项中最低的分数计算。) 一、基本信息 1、您的年龄介于【】 A、18-30岁(3分) B、31-45岁(4分) C、45-55岁(5分) D、55-65岁(2分) E、大于65岁(1分) 2、你的学历【】 A、高中及以下(2分) B、中专或大专(3分) C、本科(4分) D、硕士及以上(5分) 3、您的职业为【】 A、无固定职业(2分) B、专业技术人员(3分) C、一般企事业单位员工(4分) D、金融行业一般从业人员(5分) 二、财务状况 1、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)?【】 A、50万元以下(1分) B、50—100万元(2分) C、100—500万元(3分) D、500—1000万元(4分) E、1000万元以上(5分) 2、在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为?【】 A、小于10% (1分)

客户风险承受能力测试问卷

客户风险承受能力测试问卷 您的基本情况: 姓名: 交易账户卡号: 投资有风险,不同承受能力和风险偏好的客户,应选择不同的投资产品或投资组合。以下测试,帮助您更好地了解自己的风险偏好和风险承受能力。 提示:请在相应选项上打“√”。 1. 您现在的年龄: A 60岁以上 B 46-60 C 36-45 D 26-35 E 25岁以下 2.您的健康状况如何: A一直都不是很好,要经常吃药和去医院 B有点不好,不过目前还没什么大问题, 我担心当我老了的时候会变的恶劣 C 至少现在还行,不过我家里人有病史 D 还行, 没大毛病 E 非常好 3. 是否有过投资股票、基金或债券的经历? A没有B有,少于3年C有,3~5年D有,超过5年 4.您目前投资的主要目的是? A 确保资产的安全性,同时获得固定收益 B 希望投资能获得一定的增值,同时获得波动适度的年回报 C 倾向于长期的成长,较少关心短期的回报和波动 D 只关心长期的高回报,能够接受短期的资产价值波动 5.您投资的总额占您个人(或家庭)总资产(含房产等)的: A 低于10% B 10%-25% C 25%-40% D 40%-55% E 55%以上 6.您预期的投资期限是: A 少于1年 B 1 —3年 C 3—5年 D 5—10年 E 10年以上

7. 在您投资60天后,价格下跌20%。假设所有基本面均未改变,您会怎么做? A 为避免更大的担忧,全部卖掉再试试其他的 B 卖掉一部分,其余等着看看 C 什么也不做,静等收回投资 D 再买入。它曾是好的投资,现在也是便宜的投资。 8. 您有没有想过如果有一天您的财务状况发生很大的变化,比如说突然有一笔很大的开支,这笔开支可能会动用您10%的个人资产或甚至更多: A 没想过, 我感觉这种大变化不会在我身上发生 B 经常想, 我很担心整个生活都将变得一团糟,可是我又有什么办法呢? C 想过一两次, 感觉挺可怕的 D 曾经有想过一两次,但是我还年轻,无所谓的 9. 您对您目前的财务状况满意吗? A 不太好, 常常要借钱 B 刚刚好, 我要特别小心打理 C 我做的还行,一直按照我人生的规划在顺利进行 D 特别好, 现在想买什么就买什么 10. 当您退休后,您计划做什么: A 节俭的生活, 避免把钱花光 B 继续工作挣钱, 因为我的养老金估计不够用 C 享受人生,周游世界 D 努力花钱,直到去见上帝之前还要给上帝带上一件最奢侈的礼物 声明:本人根据实际情况填写了以上问卷,并认可中国建设银行对本人风险承受能力的评估结果 签字:

理财客户风险评估调查问卷客户用精选版

理财客户风险评估调查 问卷客户用 Document serial number【KKGB-LBS98YT-BS8CB-BSUT-BST108】

个人客户风险评估问卷 以下12个问题将根据您的财务状况、投资经验、投资风格、投资目的、风险偏好和风险承受能力等对您进行风险评估,我们将根据评估结果为您更好的配置资产。请您认真作答,感谢您的配合!(每个问题请选择唯一选项,不可多选) 客户姓名:_________________ 联系方式:_________________ 证件类别:_________________ 证件号码:_________________ 一、财务状况 1.您的年龄是 □ A. 18-25(-2) □ B. 25-50(0) □ C.51-60(-2) □ D. 61-65(-3) □ E.高于65岁(-10) 2.您的家庭总资产净值为(折合人民币)(不包括自用住宅和私营企业等实业投资,包括储蓄、保险、金融投资、实物投资,并需扣除未结清贷款、信用卡账单等债务) □ A.15万元及以下(0) □ B.15万元(不含)-50万元(含)(2) □ C.50万元(不含)-100万元(含)(6) □ D.100万元(不含)-1000万元(含)(8)□E.1000万元(不含)以上(10) 3. 您个人持有的金融资产净值为(仅包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等) □ A.100万元以下 (2) □ B.100万元(不含)-200万元(含)(4) □ C. 200万元(不含)-300万元(含) (6) □ D.300万元以上(10) 4. 您个人最近三年年均收入为 □ A.30万元(不含)-50万元(含) (4) □ B.50万元(不含)-70万元(含)(4) □ C. 70万元(不含)-100万元(含) (6) □ D.100万元以上(10) 二、投资经验(任一项选A客户均视为无投资经验客户)

影响教师专业发展的因素问卷调查表

影响教师专业发展的因素问卷调查表 一、职前教育情况: 1、你的第一学历是______________毕业于______________学校,学制 ______年,专业是______________2、你的第二学历是______________毕业于 ______________学校,学制________年专业是______________3、除了本专业学历提高之外,你还专门学习了____________方面的知识或技能。 4、你有的特长与爱好:____________ A、音乐方面:唱歌、跳舞、器乐、乐理知识 B、美术方面:绘画、书法、雕刻 C、体育方面:球类、xx、田径、棋类 D、社交方面:善于沟通、办事能力强 5、这些爱好与特长对你目前从事教师职业是否有影响: A、有影响 B、无影响 C、至关重要 二、职后培训情况 6、你参加了下列哪些教师基本功培训: A、深挖教材 B、三字一画 C、学科技能 7、你参加了下列哪些教师综合素质培训: A、对教材体例的分析 B、对大纲的理解 C、课例分析 D、教学技能培训 8、你参加了下列哪些新课程师资培训: A、课标解读 B、新课改理念通识培训 C、校本培训 D、信息技术培训

9、上述6——8培训中对你最有帮助的是_______________ 现在,你感觉最大的收获是: A、学到了有关新课程的知识 B、一种体验、悟道,学会学习 C、感受到一种压力与向上的动力 D、在专业发展上有所思考 三、新课程实施问题调查: 10、你对目前新课程体例的认识情况是: A、对现有的一、二年级的课程还不太了解 B、只能对现有的一、二年级的课程有了解 C、从一、二年级的课程能够看到更高年级的课程体例发展趋势 D、根本不了解 11、你在实施新课程中的体会与感受是: A、能够得心应手准确驾驭教材 B、现学现卖 C、顾此失彼 D、说不好 12、你在使用新教材时:A、把握不住B、基本能把握C、能够创造性使用教材 13、你认为产生困惑、问题的影响因素有: A、教师自身因素 B、管理因素 C、学校技术设备因素 D、社会环境因素 14、教师本身出现不适应的原因,你认为是: A、观念没有及时更新 B、教学技能欠缺 C、缺少研究能力 D、缺少协调、交际、合作能力 15、当你在实施新课程过程中遇到困惑、问题时你是怎样做的:

私募基金投资者风险测评问卷参考模板 (个人版)

基金投资者风险测评问卷参考模板(个人版) 投资者姓名: 填写日期:年月日 风险提示: 基金投资需承担各类风险,本金可能遭受失。同时,还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 1.您的主要收入来源是: A.工资、劳务报酬 B.生产经营所得 C.利息、股息、转让等金融性资产收入 D.出租、出售房地产等非金融性资产收入 E.无固定收入 2.您的家庭可支配年收入为(折合人民币): A.50万元以下 B.50万 ~100万元 C.100万 ~500万元 D.00万~1000万元 E.1000万元以上 3.在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为: A.小于10% B.10%至25%

C.25%至50% D.大于50% 4.您是否有尚未清偿的数额较大的债务,如有,其性质是: A.没有 B.有,住房抵押贷款等长期定额债务 C.有,信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 D.有,亲戚朋友借款 5.您的投资知识可描述为: A.有限:基本没有金融产品方面的知识 B.一般:对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 C.丰富:对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解 6.您的投资经验可描述为: A.除银行储蓄外,基本没有其他投资经验 B.购买过债券、保险等理财产品 C.参与过股票、基金等产品的交易 D.参与过权证、期货、期权等产品的交易 7.您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验? A.没有经验 B.少于2年 C.2年至5年 D.5年至10年 E.10 年以上

风险评估问卷

附件1 客户风险承受能力评估问卷(适用于自然人客户) 客户姓名:资金账号: 风险承受能力评估是本公司履行客户适当性管理职责的一个环节,旨在了解您的风险程度能力等情况,以保证本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。 本公司特别提醒您:本公司履行客户适当性管理职责,并不能取代您的投资判断,也不会降低产品或服务的固有风险。与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。本公司将根据您各项状况的变化对您进行风险承受能力的持续评估,请您积极参与并配合。 本公司承诺:对于您在本问卷中所提供的一切信息,本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。 一、财务状况 1、您的主要收入来源是: A.工资、劳务报酬3分 B.生产经营所得2分 C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入1分 D.出租、出售房地产等非金融性资产收入1分 E.无固定收入0分 2、您家庭进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是: A.70%以上1分 B.50%-70% 3分 C.30%-50% 4分 D.10%-30% 5分 E.10%以下6分 3、您是否有尚未清偿的债务,如有,其性质是(本题可多选): A.没有3分 B.有,住房抵押贷款等长期定额债务2分 C.有,信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务1分 D.有,亲朋之间借款0分 4、您可用于投资的资产数额(包括金融资产和不动产)为: A. 不超过50万元人民币0分 B. 50万-300万元(不含)人民币1分 C. 300万-1000万元(不含)人民币2分 D. 1000万元人民币以上3分 二、投资知识 5、以下描述中何种情况符合您的实际: A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年5分 B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位5分 C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书(CPA)或注册金融分析师证书(CFA)中的一项及以上5分 D. 我不符合以上任何一项描述0分 三、投资经验 6、您的投资经验可以被概括为: A.有限:除银行活期账户和定期存款外,我基本没有其他投资经验1分 B.一般:除银行活期账户和定期存款外,我购买过基金、保险等理财产品,但还需要进一步的指导2分C.丰富:我是一位有经验的投资者,参与过股票、基金等产品的交易,并倾向于自己做出投资决策3分D.非常丰富:我是一位非常有经验的投资者,参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易5分 7、有一位投资者一个月内做了15笔交易(同一品种买卖各一次算一笔),您认为这样的交易频率: A. 太高了1分 B. 偏高2分 C. 正常3分 D. 偏低4分 8、过去一年时间内,您购买的不同金融产品(含同一类型的不同金融产品)的数量是: A.5个以下1分 B.6至10个3分 C.11至15个4分 D.16个以上6分 9、以下金融产品,您投资经验在两年以上的有(本题可多选): A.银行存款0分 B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品1分 C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种2分

【调研问卷模板】关于外卖满意度及影响因素的问卷调查

【调研问卷模板】关于外卖满意度及影响因素的问卷调查 1、我的年级. A.大一 B.大二 C.大三 D.大四 E.研究生 2、我的性别. A.男 B.女 3、我所在的专业. A.理工科 B.文科 4、我的月消费水平. A.500元及以下 B.500~1000元 C.1000~1500元 D.1500元及以上 5、我每星期订外卖的次数为. A.0--1次 B.1--3次 C.3--5次 D.5--8次 E.8次以上

6、相较于其他的就餐方式,我更乐意选择订外卖的方式. 1.非常不同意 2.不同意 3.有点不同意 4.中立 5.有点同意 6.同意 7.非常同意 7、我对外卖总体上是满意的. 1.非常不同意 2.不同意 3.有点不同意 4.中立 5.有点同意 6.同意 7.非常同意 8、我对外卖的送餐速度是满意的. 1.非常不同意 2.不同意 3.有点不同意 4.中立 5.有点同意 6.同意 7.非常同意 9、我觉得外卖的送餐速度是迅捷、及时的.

1.非常不同意 2.不同意 3.有点不同意 4.中立 5.有点同意 6.同意 7.非常同意 10、我对外卖的价格是满意的. 1.非常不同意 2.不同意 3.有点不同意 4.中立 5.有点同意 6.同意 7.非常同意 11、我觉得外卖的价格相对于其他就餐方式是合适的. 1.非常不同意 2.不同意 3.有点不同意 4.中立 5.有点同意 6.同意 7.非常同意 12、我对外卖的菜品样式是满意的. 1.非常不同意

2.不同意 3.有点不同意 4.中立 5.有点同意 6.同意 7.非常同意 13、相较于学校食堂,我觉得外卖的菜品样式更丰富. 1.非常不同意 2.不同意 3.有点不同意 4.中立 5.有点同意 6.同意 7.非常同意 14、我对外卖的服务态度是满意的. 1.非常不同意 2.不同意 3.有点不同意 4.中立 5.有点同意 6.同意 7.非常同意 15、我认为多数的外卖的服务态度是恶劣的、难以忍受的. 1.非常不同意 2.不同意

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