昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司 交易商

昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司交易商（会员）入市协议

时间:2015-02-11 10:54 来源:未知

尊敬的会员：

为保障您的合法权益，敬请您逐字逐句地认真阅读本协议的全部文件内容。协议的所有内容都与您的利益息息相关，如您签署本协议，将表明您已完全同意本协议约定之条款，愿意承担协议义务并享受协议权利。在您签署之前如有任何疑问，敬请垂询。

风险告知书

尊敬的客

户：

昆明泛亚有色金属交易所（以下简称本交易所）的有色金属交易业务是一种具有一定风险的业务，对您的风险承受能力、风险理解和判断能力、风险控制能力以及投资经验有一定的要求。在您签订《入市协议》之前，我们将详细的向您解说，本交易所有色金属现货挂牌交易和委托受托业务具有一定风险，您可能获得较高的收益，也可能遭受较大的亏损。您一旦签署本告知书，即代表您对本交易所进行有色金属交易业务的风险已有了充分的认知及了解，并且愿意承担本告知书所述的风险。

本告知书旨在向您充分告知相关风险，并且帮助您评估和确定自身的能力。本告知书披露了交易过程中在本交易所合理的认知范围内可能发生的各种风险因素，但不一定完全包括所有关于有色金属交易的风险。鉴于风险的存在，在签订入市协议及进行交易前，您应仔细阅读本《风险告知书》，必须确保自己理解有关交易的性质、规则，并依据自身的经验、目标、财务状况、承担风险的能力等自行决定是否参与此交易。

在签署前，如您对于本告知书有不理解或不清晰的地方，应该及时咨询，对告知书不存在异议时请亲笔签字确认。

本交易所有色金属现货挂牌交易和委托受托业务具有一定风险，不适合利用养老金、举借债务、银行贷款等方式取得资金进行交易。

参与本交易所有色金属现货挂牌交易和委托受托业务可能面临（但不限于）以下风险：一、政策风险

由于国家法律、法规、政策的变化，紧急措施的出台，相关监管部门监管措施的实施，本交易所依法修改交易规则等原因，均可能会对您产生影响，您将承担由此导致的损失。

二、价格波动的风险

有色金属（尤其是稀有金属）价格受多种因素的影响（如国际经济形势、汇率、利率、相关市场走势、政治局势、原油价格、其他种类投资市场行情等），这些因素对有色金属价格的影响机制非常复杂，您在实际操作中难以全面把握，因而存在对商品价格走势判断出现失误的可能性，如果不能有效控制风险，则可能遭受较大的损失，您将承担由此导致的结果。

三、技术风险

利用互联网进行交易存在(但不限于)以下风险，由此导致的损失,将由您承担：

（一）由于无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障、网络故障及其它因素，可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪，使您的交易指令出现延迟、中断、数据错误等情况；

（二）由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒攻击的可能性，由此可能导致交易系统故障，使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟；

（三）互联网上的数据传输可能因通信繁忙等原因出现延迟、中断、数据错误或不完整，从而使网上交易出现延迟、中断；

（四）如果您缺乏网上交易经验，可能因操作不当造成交易失败或交易失误；

（五）您的密码（包括交易密码、资金密码等所有与本交易所交易相关的用户名和密码等信息）失密或被他人盗用的情况。

四、交易风险

（一）您在本交易所的交易系统内通过网上终端所申报的交易一经成交，即不可撤销，您需要接受这种方式可能带来的风险；

（二）本交易所及工作人员、相关机构不会对您做出获利保证，并且不会与您分享收益或共担风险；您应知晓任何获利保证或者不会发生亏损的承诺均不可能且没有根据；

（三）您的交易是建立在您的自主决定之上。本交易所及工作人员、相关机构提供的任何关于市场的分析和信息，仅供您参考，同时也不构成任何要约。由此而造成的交易风险由您自行承担；

（四）您参与本交易所现货挂牌交易和委托受托业务的资金划拨、买入卖出交易的相关指令均通过您的相关账户发出，因此请不要将您的相关交易账户、银行账户及密码等信息告知其他任何人并避免非因主观原因造成泄露，否则由此引发的一切后果均由您自行承担；（五）在某些市场情况下，您可能无法买入或卖出货物。例如，在极端情况下，您参与交易的商品在某一时点只有卖出而无人买入时，您持有的货物将可能无法卖出；您参与交易的商品在某一时点只有买入而无人卖出时，您将可能无法买到相应的货物；

（六）在现货委托受托业务中：

１、您作为委托方会员，未在180个自然日（节假日顺延）内终止委托受托关系，依照交易规则，您的委托资产将被代为处置，由此产生的损失将由您全部承担，且该损失有可能超过您最初的投资；

２、您作为受托方会员，您有收益不确定的风险，例如其他会员没有委托需求，您将无法获取相关的收益；在某些市场情况下，您可能无法主动终止委托受托关系，承担因此导致您的资金或货物不能及时回笼的风险；在某些极端市场情况下，您可能存在因为代持委托资产价值减少，而委托方会员未能及时补足该部分款项，导致您与委托方的委托受托关系终止，而由此给您带来损失将由您承担。

3、若出现极端风险，挂牌交易市场和委托受托市场同时失效，委托受托业务通过以下方式处理：

（1）委托方会员给付受托方会员已垫付货款或货物，收回委托资产和委托押金，受托方会员收回垫付货款或货物、给付委托资产，双方委托受托关系终止；

（2）委托期限未满180日，委托方尚能支付受托方委托日金，受托方只能按照匹配比例，依次终止；

（3）委托期限未满180日，委托方会员未能支付受托方委托日金，或180日委托期限届满，委托方会员违约（未能直接给付受托方会员已垫付货款或货物），且交易所代为处置不成功，各方同意委托资产及委托押金等值的货物归属受托方，相关委托受托关系终止。

五、不可抗力风险

由于任何不能预见、不能避免、不可控制的原因，包括但不仅限于地震、水灾、风灾、火灾、暴动、罢工、战争、政府禁令等情形，都有可能会对您的交易产生影响，您应该充分了解并承担由此造成的全部损失。

六、特别提示

（一）、在参与本交易所有色金属现货挂牌交易和现货委托受托业务之前，请您务必认真阅读本交易所的相关交易制度和规则等规范性文件。

（二）、本交易所与现有的国内其他交易市场相比，在交易模式、交易规则等方面存在着一定的差别；而且本交易所为了确保市场“公开、公平、公正”和健康稳定地发展，将采取更加严格的措施，强化对市场的监管。请您务必密切关注本交易所通过官方网站、交易系统等媒介发布的公告、风险提示等信息，及时了解市场风险状况。

（三）、您在参与交易之前，请务必配合本交易所投资者的适当性管理工作，完整、如实地提供开户所需要的信息，不得采取弄虚作假等手段规避有关的要求。

（四）、本《风险告知书》陈述的风险告知事项仅为列举性质，未能详尽的列明本交易所交易的所有风险因素，您在参与交易之前，还应认真全面的对其它可能存在风险因素进行仔细地研究和掌握。

（五）、本交易所严格禁止员工、会员、相关合作机构及其员工向您做出获利承诺及交易意见，也绝不允许代您进行交易操作等行为，如若发生，纯属其个人行为，本交易所不承担任何责任。

由此，请您审慎评估参与交易的各种风险，谨记“入市有风险，投资需谨慎”的理念，理性、科学参与有色金属现货交易。

以上《风险告知书》的各项内容，本企业（人）已阅读并完全理解并愿意承受上述风

险。

（请抄写以上划线部分）

企业交易商经办人签字：签署日期：年月日企业公章：法人印鉴：

个人交易商本人签字：签署日期：年月日身份证号码：

交易商（会员）须知

一、交易商（会员）须具备的开户条件

企业交易商（会员）应是具有企业法人资格、能独立从事大宗商品交易活动且符合昆明泛亚有色金属交易所相关要求的企业。

自然人交易商开户须是具有一定的经济能力、风险控制能力以及相关上市交易商品知识、18（含）到65（含）周岁具有完全的民事行为能力的公民；65周岁以上75周岁以下，按特殊客户处理。

交易商（会员）须以真实的、合法的身份开户，须保证所提供的“企业法人营业执照”、身份证及其它有关资料的真实性、合法性、有效性和准确性，须保证资金来源的合法性。二、开户文件的签署

企业法人或其它经济组织办理开户手续，可由其法定代表人或委托代理人签署开户文件。委托代理人办理开户手续的，企业法人或其它经济组织应提供真实、合法、有效的《授权委托书》。

自然人办理开户手续，必须由交易商（会员）本人亲自签署开户文件，不得委托代理人代为办理开户手续。

三、交易商（会员）需知晓的事项

（一）知晓现货交易风险

交易商（会员）应知晓从事现货交易具有风险。交易商（会员）应在开户前对自身的经济能力和身心承受能力做出客观判断，应仔细阅读并签字确认《风险告知书》。

（二）知晓昆明泛亚有色金属交易所的如下特别提示：

知晓本交易所出具或签署的所有合同、协议、补充协议、承诺书等所有法律文件均应由本交易所加盖公章后方为有效。未经本交易所盖章确认，任何个人（无论其在本交易所是否任职）均无权代表本交易所承诺任何事项。

以上《交易商（会员）须知》的各项内容，本企业（人）已阅读并完全理

解。

（请抄写以上划线部分）

企业交易商经办人签字：签署日期：年月日企业公章：法人印鉴：

个人交易商本人签字：签署日期：年月日身份证号码：

企业交易商（会员）开户申请表

税务登记号：

企业名称

详细地址邮政编码

组织机构代码营业执照代码

开户银行银行账号

法人代表企业性质

固定电话手机

传真电子邮箱

联系人传真

固定电话手机

经营业

务范围

经营

状况

交易员授权书（加盖公章）

泛亚有色金属交易所：

兹授权_________（身份证号码：；手机）及____________（身份证号码：；手机）为我公司在贵所的交易员，全权负责我公司在贵所的交易并办理相关手续。

声明：以上为本单位登记的用于交易出入金的银行资金账户，本单位在昆明泛亚有色金属交易所交易的出入金均通过以上账户办理。

本单位有能力承担风险，并保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性。

申请企业经办人签字：申请日期：年月日

企业交易商（会员）公章：法人印鉴：

（以下由授权服务机构填写）

交易商（会员）交易代码：

授权服务机构审批意见：

盖章：负责人签字：审批日期：年月日

说明：

1、交易商（会员）开立账户必须提供相关证明文件，并保证该证明文件的真实性。法人或其他经济组织交易商（会员）开户，必须提供具有中国法人资格或其他经济组织资格的合法证件原件及与原件相一致的复印件。

2、填表人明确此份申请表是交易商（会员）开户必备的法律文件之一，保证以上填写的内容属实，并在上述填写内容发生变化时及时通知昆明泛亚有色金属交易所授权服务机构。

个人交易商（会员）开户申请表

姓名性别

出生年月职业

证件类型证件号码

固定电话手机

详细地址

邮编电子邮箱

开户银行银行账号

声明：以上为本人登记的用于交易出入金的银行资金账户，本人在昆明泛亚有色金属交易所的出入金均通过以上账户办理。

本人有能力承担风险，并保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性。

申请人签名：申请日期：年月日

（以下由授权服务机构填写）

交易商（会员）交易代码：

授权服务机构审批意见：

盖章：负责人签字：审批日期：年月日

说明：

1、交易商（会员）开立账户必须提供身份证明及相关证明文件，并保证文件的真实性。

2、填表人明确此份申请表是交易商（会员）开户必备法律文件之一，保证以上填写的内容属实，并在上述填写内容发生变化时及时通知授权服务机构。

昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司

交易商（会员）入市协议

甲方：昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司

乙方：

丙方：

根据《中华人民共和国合同法》和其他相关法律、法规，昆明市人民政府颁布的《昆明泛亚有色金属交易所交易市场监督管理暂行办法》（昆政发【2010】110号），《昆明泛亚有色金属交易所现货交易管理办法（暂行）》（以下简称《现货交易管理办法》）及相关制度和规则，甲、乙、丙三方经过平等、友好协商，就乙方成为甲方的交易商（会员）并参与甲方主持下的有色金属现货交易、丙方为乙方提供甲方授权范围内的相关服务事项达成以下协议。

第一章说明和告知义务

第一条乙方自愿成为甲方的交易商（会员）。在签署本协议之前，经甲方授权，丙方已向乙方出示了《风险告知书》及《交易商（会员）须知》，并充分揭示了有色金属现货交易的相关风险。乙方已仔细阅读、了解、理解了上述文件的内容。

第二条乙方在签署本协议之前已经仔细阅读所有条款，特别是有关甲方的免责条款，并准确理解其含义。乙方同意在成为甲方的交易商（会员）后，严格按照甲方在其官方网站（https://www.360docs.net/doc/0917319915.html,）公布的现行的及今后不时修改的《现货交易管理办法》和相关细则、办法、业务规则的规定从事交易和交收活动，接受甲方的管理和监督。

第三条乙方保证所提供的证件及资料具有真实性、合法性和有效性。乙方声明并保证其不属于下列情形中任意一种：

（一）系未能提供开户证明文件的企业法人、其他经济组织或者自然人；

（二）系无民事行为能力或限制民事行为能力的自然人；

（三）系昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司职工或其直系亲属；

（四）系其他不得或不宜参加本协议所述交易的人。

如果对以上声明乙方作虚假保证的，乙方将承担由此产生的全部法律责任并自行承担由此给自己及本协议他方造成的一切损失。

第四条甲、乙、丙三方一致认为，《现货交易管理办法》及相关规则、制度赋予甲方的权利是为了确保交易商会员履约和风险控制能力，并将保护乙方的合法权利。

第二章资金管理

第五条乙方在第三方存管银行开设交易资金专用结算账户，代管乙方的交易资金。乙方可以通过存管银行网站查询其在甲方的交易商专用资金账户。甲方对乙方交易账户内资金不支付利息，也不收取资金管理费。

第六条乙方的出入金通过乙方在甲方的交易商专用资金账户和其在管存银行的资金专用结算账户办理。

第七条乙方应保证其资金来源的合法性。

第八条乙方的交易资金属于乙方所有。除下列可划转的情况外，甲方不得动用：（一）依照乙方的指令支付可用资金；

（二）乙方应当支付的交易服务费、交收服务费、平准基金补偿金、委托日金、乙方违法违约行为所产生的违约金及赔偿金等；

（三）相关法律、法规所规定的其他情况。

第九条甲方有权根据市场情况适当的调整押金比例。甲方调整押金比例时，以甲方发出的相关公告或通知为准。

第十条甲方、丙方对乙方参与有色金属现货交易和专用资金账户有关信息保密，但国家法律法规有特别规定、或者有关行政、司法部门要求提供的除外，甲方或丙方在提供相关信息前如有可能，应尽量将该情况通知乙方。

第三章交易系统和交易指令

第十一条乙方认可甲方的网站（https://www.360docs.net/doc/0917319915.html,）及相关交易、行情软件只作为交易平台，供已在甲方合法注册、登录的交易商在遵守甲方制订和颁布及不时修改的各项业务规则的前提下进行交易和交收。

第十二条除乙方有证据证明错误外，乙方通过甲方交易平台进行交易，在甲方交易服务器内保存的数据记录将作为甲乙双方核查交易指令合法、有效的直接证明。

第十三条乙方应当妥善保管自己的专用资金账户、交易商编码、交易密码、资金密码、邮箱密码。为确保安全，乙方应当在首次启用交易相关密码后立即更改初始密码，并自定义和全权管理自己的密码。如因乙方相关账号、密码失密导致的损失，均由乙方承担，甲方不予承担任何责任。

第十四条非因甲方过错导致乙方交易指令全部或者部分无法成交的，甲方不承担责任。

第四章通知和确认

第十五条甲方对乙方的交易实行每日风险动态监控。甲方在当日结算后向乙方发出显示其账户权益和成交结果的结算报告。

第十六条甲方主要以数据电文形式，通过交易系统向乙方发送成交记录、结算数据、函件、通知、信息等，并辅助以其他书面送达方式。甲方通过交易系统将相关数据（包括但不限于结算数据、成交记录等）发出即视为已向乙方送达。

第十七条乙方有义务随时关注自己的交易结果及自身货物和资金权益的变化情况。如乙方因某种原因无法收到或没有收到当日结算报告的，应当在下一个交易日上午9：00前向甲方书面提出，否则，视为乙方已经收到当日结算报告。

乙方对结算报告有异议的，应当在下一交易日上午9：00前向甲方书面提出。乙方未在规定时间内对结算报告提出书面异议的，视为认可结算报告的正确性。乙方对于其提出的异议，如有证据或理由证明其成立的，甲方应及时修改。

第十八条甲方对当日结算报告的确认，视为甲方对该日以及该日之前的所有交易、交收结算结果和出入金的确认。

第五章风险控制

第十九条如市场出现交易异常情况，为控制风险，保障交易各方的合法权益，甲方有权按照现行或不时修改的《现货交易管理办法》及相关规则和制度的要求，视情况采取相应的风险控制措施，包括但不限于调整开市收市时间、暂停交易、调整押金比例、限期终止、代为处置和限制出金等紧急措施。

第二十条乙方在交易过程中，应当随时关注自己的货物和资金权益的变化情况，并依照现行或不时修改的《现货交易管理办法》和相关规则、制度进行处置，避免出现风险。

第二十一条如乙方成为风险交易商（会员），乙方未按照现行或不时修改的《现货交易管理办法》和相关规则、制度的要求及时进行处置的，甲方将对乙方持有货物进行代为处置或采取其他合法合理的行为以减少或避免各方风险、维护各方权益。

第二十二条在甲方对乙方所持货物进行代为处置的情况下，如甲方选择的价位和数量在当时的市场条件下属于合理范畴，乙方同意不以代为处置的时机未能选择最佳价位和数量为由向甲方主张权益，所有后果由乙方承担。

第二十三条甲方在对乙方所持货物进行代为处置后，当日结算结果即视为甲方向乙方送达的处置结果的通知。

第六章信息、培训和咨询

第二十四条甲方通过其网站（https://www.360docs.net/doc/0917319915.html,）及相关媒介向乙方及时发布有色金属现货交易行情、信息及与交易相关的信息。

第二十五条甲方、丙方提供的任何关于市场的分析和信息仅供乙方参考，不构成对乙方进行交易的任何指引、建议、诱导或者暗示。乙方当对自己的交易行为负责，自行判断是否进行交易或决定交易数量及交易方式，不能以其是根据甲方、丙方的分析或者信息而进行入市交易为理由，要求甲方、丙方对其交易亏损承担责任。

第二十六条甲方、丙方可以以举办讲座、发放资料或者其他方式向乙方提供有色金属现货交易知识和交易技术的培训服务。乙方有权向甲方、丙方咨询有关有色金属现货交易的情况，甲方、丙方应予以合理解答。

第七章费用

第二十七条乙方应当交纳包括但不限于交易服务费、交收服务费、平准基金补偿金等参与有色金属现货交易所必需的费用。

第二十八条乙方交纳的交易服务费、交收服务费、平准基金补偿金等费用的收取标准按照甲方公布公告中规定的标准执行。

第二十九条上述相关费用的收取标准如有变更，乙方同意以甲方的通知或者公告为准。

第八章协议变更

第三十条本协议履行过程中，如果相关法律、法规、规章或者政策发生变化或发生其他形式的情势变更，乙方同意甲方有权依照上述变化直接变更本协议与此相关部分的条款，变更或补充条款优先适用。

第三十一条根据前款所述情况的变化，甲方对本协议有关条款进行的变更或者补充，以本协议约定的通知方式及网站公告等方式向乙方发出。变更或者补充协议于通知或公告载明生效日起生效，不再另行签订纸质书面变更或者补充协议。

第三十二条本协议履行过程中的未列明事宜，按照国家有关法律、法规、规章和政策处理。

第九章协议终止和账户清算

第三十三条甲、乙、丙方均有权解除本协议。协议的解除对已发生的合法交易没有溯及力。第三十四条乙方向甲方提出解除本协议的，应当办理书面销户手续，填写《销户申请表》并办理相关手续。相关手续办理完毕并经甲、乙、丙三方签字确认后，本协议终止。办理相关解除协议的手续或文件由甲方提供。

第三十五条在下列情况下，乙方不得提出解除本协议：

（一）乙方账户中仍有未终止货物或权益的；

（二）乙方与甲方之间有未清偿的债权、债务关系；

（三）乙方与甲方或丙方之间有交易纠纷尚未解决。

第十章免责条款

第三十六条由于地震、水灾、火灾、战争、罢工、政府行为等不可抗力因素导致的交易中断、延误、交易数据错误等，甲方不承担责任，但各方应当在条件允许的范围内采取一切必要的补救措施以减少不可抗力造成的损失。

第三十七条由于国家有关法律、法规、规章或者政策的改变、紧急措施的出台等导致乙方所承担的风险，甲方不承担责任。

第三十八条由于通讯系统繁忙、中断、计算机系统故障、网络及信息系统故障、电力中断等原因导致交易指令传达、执行出现延误、中断或者数据错误，甲方没有过错的，甲方不承担责任。

因上述事件造成交易或者交易数据中断，恢复交易时以故障发生前甲方交易系统最终记录的交易数据为有效数据。

第三十九条由于互联网上黑客攻击、非法登录等风险的发生给乙方造成的损失，甲方不承担责任。

第十一章争议解决

第四十条因履行和解释本协议所发生的任何争议，甲、乙、丙三方首先通过友好协商的方式解决。协商解决不成的，甲、乙、丙三方一致同意将争议提交昆明仲裁委员会并按其规则进行仲裁。

但在对争议进行协商、和解、调解、仲裁的过程中，本协议中与争议无关的部分应当继续履行。

第十二章其他

第四十一条本协议未尽事宜，甲、乙、丙三方一致同意按照现行或不时修改的《现货交易管理办法》及相关规则、制度的规范执行。

第四十二条现行或不时修改的《现货交易管理办法》及甲方的相关规则、制度，《风险告知书》、《交易商（会员）须知》和《开户申请表》及其他补充协议均为本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

第四十三条本协议一式三份，甲、乙、丙三方各执一份。

第四十四条本协议自甲、乙、丙三方签字并盖章（自然人交易商只需签字）之日起生效。签章日期不同的，以后一签章日期为生效日期。

昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司授权服务

机构

甲方（盖

章）

丙方（盖

章）

法定代表人（签字）：法定代表人（签字）：

（或授权代理人）（或授权

代理人）

日

期：年月日日

期：年月日

企业交易

商个人交易商

乙方（盖

章）乙方身份证

法定代表人（签

字）：签字：

（或授权代理人）

日

期: 年月日日

期：年月日

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