2010年证券从业资格考试《基础知识》客观题库1

2010年证券从业资格考试《基础知识》客观题库1
2010年证券从业资格考试《基础知识》客观题库1

发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定,向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题)

A、一级市场[对]

B、二级市场[错]

C、二板市场[错]

D、三板市场[错]

2.证券市场的结构

证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。(单项选择题)

A、发行市场与流通市场[对]

B、场外市场与交易所市场[错]

C、主板市场与二板市场[错]

D、二板市场与三板市场[错]

3.有价证券的分类

广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题)

A、商品证券[对]

B、凭证证券[错]

C、权益证券[错]

D、债务证券[错]

4.有价证券的分类

商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题)

A、货币证券[对]

B、权益证券[错]

C、资本证券[错]

按证券的经济性质分类,有价证券可分为()。(单项选择题)

A、政府证券、金融证券、公司证券[错]

B、上市证券、非上市证券[错]

C、公募证券和私募证券[错]

D、股票、债券和其他证券[对]

6.有价证券的分类

证券按照它的(),可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题)

A、募集方式[错]

B、收益是否固定[错]

C、经济性质[对]

D、发行主体[错]

7.有价证券的分类

向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题)

A、国际证券[错]

B、特定证券[错]

C、私募证券[对]

D、固定收益证券[错]

8.诚信建设的有效措施

对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的,证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。(单项选择题)

A、尽职调查[错]

B、上市辅导[对]

C、发行审核[错]

D、盈利预测[错]

9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容

()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题)

A、交易记录[错]

B、原始凭证[对]

C、结算凭证[错]

D、证券登记帐户[错]

10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容

交易所应加强对()行为的监控,要能及时发现股价异常波动情况,并及时全面的监管部门报告。(单项选择题)

A、信息披露[错]

B、市场操纵[对]

C、内幕交易[错]

D、市场欺诈[错]

11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容

交易组应按照()的要求,认真负责的组织好日常交易(单项选择题)

A、《交易所章程》[错]

B、《证券法》[对]

C、《股票发行与交易管理暂行条件》[错]

D、《三公原则》[错]

12.政府债券的性质和特征

公司债券比相同期限政府债券的利率高,这是对()的补偿。(单项选择题)

A、信用风险[对]

B、利率风险[错]

D、通货膨胀风险[错]

13.诚信建设的主要内容

上市公告书中载有财务会计资料的,其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过(),其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日,不得少于()。(单项选择题)

A、180日,180日[错]

B、180日,90日[对]

C、90日,90日[错]

D、90日,180日[错]

14.诚信建设的主要内容

交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主体,尽可能的维护他们的合法权益,不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。(单项选择题)

A、合法[错]

B、三公[对]

C、诚信[错]

D、公开、公正[错]

15.诚信建设的主要内容

根据《证券法》和()的规定,从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。(单项选择题)

A、《股票发行与交易管理暂行条例》[错]

B、《公司法》[错]

C、《禁止证券欺诈行为暂行办法》[对]

D、《证券从业人员行为守则》[错]

16.诚信建设的有效措施

公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假,严重误导性陈述或重大遗漏,并就其保证承担()责任。(单项选择题)

B、经济[错]

C、刑事[错]

D、连带[对]

17.诚信建设的有效措施

专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏,并且对此承担相应的()责任。(单项选择题)

A、经济[错]

B、法律[对]

C、连带[错]

D、刑事[错]

18.封闭式基金与开放式基金的区别

在设立基金时,基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是()。(单项选择题)

A、契约型基金[错]

B、公司型基金[错]

C、开放式基金[对]

D、封闭式基金[错]

19.封闭式基金与开放式基金的区别

可以上市交易的基金通常是()。(单项选择题)

A、封闭式基金和开放式基金[错]

B、封闭式基金[对]

C、开放式基金[错]

D、两者都不[错]

20.封闭式基金与开放式基金的区别

存在投资者大量赎回风险的基金是()。(单项选择题)

B、契约型基金[错]

C、开放式基金[对]

D、公司型基金[错]

21.封闭式基金与开放式基金的区别

经常出现溢价或折价现象的基金是()。(单项选择题)

A、开放式基金[错]

B、封闭式基金[对]

C、公司型基金会[错]

D、契约型基金[错]

22.股票基金

股票基金的投资目标侧重于追求()。(单项选择题)

A、公司控制权[错]

B、股息收入[错]

C、优先认股权[错]

D、资本利得[对]

23.股票基金

各国对股票基金投资比例限制的主要目的是()。(单项选择题)

A、保持基金的流动性[错]

B、提高基金的变现性[错]

C、防止操纵股市[对]

D、防止内部人控制[错]

24.股票基金

B、国债基金[错]

C、货币市场基金[错]

D、股票基金[对]

25.中国证券市场对外开放

根据我国政府对W TO的承诺,我国加入W TO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过()。(单项选择题)

A、50% [错]

B、25% [错]

C、33% [对]

D、66% [错]

26.证券市场的产生

世界上第一个股票交易所是()。(单项选择题)

A、纽约证券交易所[错]

B、阿姆斯特丹证券交易所[对]

C、伦敦证券交易所[错]

D、美国证券交易所[错]

27.政策风险和经济周期波动风险

以下哪一种风险不属于非系统风险()。(单项选择题)

A、利率风险[对]

B、信用风险[错]

C、经营风险[错]

D、财务风险[错]

28.政策风险和经济周期波动风险

B、通胀风险[错]

C、利率风险[对]

D、政策风险[错]

29.政策风险和经济周期波动风险

以下哪种风险不属于系统风险()。(单项选择题)

A、政策风险[错]

B、周期波动风险[错]

C、利率风险[错]

D、信用风险[对]

30.购买力风险

办有当证券投资的名义收益率()时,投资者才有实际收益。(单项选择题)

A、小于通货膨胀率[错]

B、大于通货膨胀率[对]

C、等于通货膨胀率[错]

D、不等于通货膨胀率[错]

31.购买力风险

在通货膨胀情况下,发行保值贴补债券是对()的补偿。(单项选择题)

A、信用风险[错]

B、购买力风险[对]

C、经营风险[错]

D、财务风险[错]

32.购买力风险

B、优先股[对]

C、普通股票[错]

D、保值贴补债券[错]

33.证券市场的产生

美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是()。(单项选择题)

A、商业票据[错]

B、公司债券[错]

C、金融债券[错]

D、公司股票[对]

34.证券市场的产生

美国最早的证券交易所是()。(单项选择题)

A、纽约证券交易所[错]

B、芝加哥证券交易所[错]

C、费城证券交易所[对]

D、波士顿证券交易所[错]

35.股票投资的资本利得

股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司()。(单项选择题)

A、资产总额增加[错]

B、资产总额不变[对]

C、资产总额减少[错]

D、净资产减少[错]

36.债券收益

1. D:一次还本付息债券[错]

2. A:息票债券[对]

3. G:贴现债券[错]

4. C:无息债券[错]

37.债券收益

债券的利息收益取决于债券的票面利率和()。(单项选择题)

A、还本方式[错]

B、付息方式[对]

C、付息时间[错]

D、付息频率[错]

38.债券收益

当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现()。(单项选择题)

A、资本利得[错]

B、资本收益[错]

C、资本损失[对]

D、资本消耗[错]

39.利率风险

一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。(单项选择题)

A、风险高,收益高[对]

B、风险低,收益高[错]

C、风险低,收益低[错]

D、风险高,收益低[错]

40.利率风险

B、利率风险[对]

C、政策风险[错]

D、购买力风险[错]

41.利率风险

利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响()。(单项选择题)

A、要大[对]

B、要小[错]

C、要稍小[错]

D、相同[错]

42.利率风险

利率风险是固定收益证券的()。(单项选择题)

A、次要风险[错]

B、主要风险[对]

C、无影响因素[错]

D、以上答案均不对[错]

43.信用风险

信用风险最小的债券是()。(单项选择题)

A、中央政府债券[对]

B、地方政府债券[错]

C、金融债券[错]

D、公司债券[错]

44.信用风险

B、购买力风险[对]

C、经营风险[错]

D、财务风险[错]

45.信用风险

期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高,这是对()的补偿。(单项选择题)

A、信用风险[对]

B、通胀风险[错]

C、利率风险[错]

D、经营风险[错]

46.财务风险

由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。(单项选择题)

A、利率风险[错]

B、经济周期波动风险[错]

C、购买力风险[对]

D、违约风险[错]

47.财务风险

由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。(单项选择题)

A、财务风险[对]

B、经营风险[错]

C、违约风险[错]

D、利率风险[错]

48.财务风险

B、降低[对]

C、不变[错]

D、不确定[错]

49.收益和风险的关系

通常情况下,证券的收益率()。(单项选择题)

A、与偿还期成正比,与风险性成反比[错]

B、与偿还期成反比,与风险性成反比[错]

C、与偿还期成正比,与风险性成正比[对]

D、与偿还期成反比,与风险性成正比[错]

50.收益和风险的关系

以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为()。(单项选择题)

A、银行存款、国债、公司债券、股票[错]

B、国债、银行存款、公司债券、股票[对]

C、股票、公司债券、国债、银行存款[错]

D、国债、银行存款、股票、公司债券[错]

51.收益和风险的关系

在国外,被视作为无风险利率的证券品种是()。(单项选择题)

A、短期公司债券[错]

B、短期金融债券[错]

C、国库券[对]

D、以上均不是[错]

52.收益和风险的关系

B、预期收益[对]

C、投资金额[错]

D、投资数量[错]

53.证券发行市场的含义和作用

通过证券发行来筹集资金属于()。(单项选择题)

A、直接融资[对]

B、间接融资[错]

C、一级融资[错]

D、二级融资[错]

54.证券发行市场的含义和作用

证券市场分为发行市场和流通市场的依据是()不同。(单项选择题)

A、市场组织形式[错]

B、市场的功能[对]

C、市场参与主体[错]

D、市场范围[错]

55.证券发行市场的含义和作用

我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度()。(单项选择题)

A、注册制[错]

B、核准制[错]

C、注册制配之以发行审核制和保荐人制度[错]

D、核准制配之以发行审核制和保荐人制度[对]

56.证券交易所的定义与特征、功能

1. B:立法机构委派的监管部门[错]

2. C:政府监管部门[错]

3. D:地方所属的监管机构[错]

4. A:自律性监督机构[对]

57.证券交易所的定义与特征、功能

证券交易所采用的交易方式为()。(单项选择题)

A、做市商制[错]

B、自助方式[错]

C、代理制[错]

D、经纪制[对]

58.证券交易所的定义与特征、功能

我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是()。(单项选择题)

A、2001年10月12日[错]

B、2001年12月12日[对]

C、2002年2月12日[错]

D、2002年4月12日[错]

59.证券交易所的定义与特征、功能

场内市场是指()。(单项选择题)

A、没有固定场所的无形市场[错]

B、有固定场所的有形市场[对]

C、没有固定场所的有形市场[错]

D、有固定场所的无形市场[错]

60.证券交易所的定义与特征、功能

A、纽约证券交易所[错]

B、阿姆斯特丹证券交易所[对]

C、伦敦证券交易所[错]

D、美国证券交易所[错]

61.证券交易所的定义与特征、功能

证券交易所是高度组织化的()。(单项选择题)

A、分散市场[错]

B、网络市场[错]

C、集中市场[对]

D、无形市场[错]

62.国债基金

按投资标的划分,基金可分为()。(单项选择题)

A、国债基金、股票基金、货币市场基金[对]

B、封闭式基金与开放式基金[错]

C、成长型基金与收入型基金[错]

D、契约型基金与公司型基金[错]

63.国债基金

国债基金收益与市场利率的关系是()。(单项选择题)

A、同方向[错]

B、反方向[对]

C、无关[错]

D、无确定关系[错]

64.国债基金

B、上升[对]

C、不变[错]

D、不确定[错]

65.指数基金

下列基金中,可作为机构投资者避险套利工具的是()。(单项选择题)

A、股票基金[错]

B、货币市场基金[错]

C、衍生证券投资基金[错]

D、投资基金[对]

66.指数基金

指数基金的收益与当期股票价格指数的变动()。(单项选择题)

A、同方向[对]

B、反方向[错]

C、无关[错]

D、无确定关系[错]

67.指数基金

指数基金比较适合于()投资。(单项选择题)

A、对冲基金[错]

B、衍生工具基金[错]

C、货币市场基金[错]

D、社保基金[对]

68.其他基金

B、债券基金[错]

C、指数基金[错]

D、衍生证券投资基金[对]

69.其他基金

下列投资工具中,不适宜于货币市场基金投资的是()。(单项选择题)

A、银行短期存款[错]

B、中长期国债[对]

3. C;银行承兑票据[错]

D、商业票据[错]

70.其他基金

在西方国家,货币市场基金不得投资于()。(单项选择题)

A、银行短期存款[错]

B、国库券[错]

C、商业票据[错]

D、普通股[对]

71.其他基金

投资工具期限在一年内的基金是()。(单项选择题)

A、股票基金[错]

B、债券基金[错]

C、黄金基金[错]

D、货币市场基金[对]

72.成长型基金、收入型基金、平衡型基金

B、收入型基金[错]

C、指数基金[错]

D、平衡型基金[对]

73.成长型基金、收入型基金、平衡型基金

成长潜力最大但风险也最大的基金是()。(单项选择题)

A、平衡型基金[错]

B、收入型基金[错]

C、稳健成长型基金[错]

D、积极成长型基金[对]

74.成长型基金、收入型基金、平衡型基金

以基金资产的长期增值为目的的基金是()。(单项选择题)

A、固定收入型基金[错]

B、股票收入型基金[错]

C、成长型基金[对]

D、平衡型基金[错]

75.成长型基金、收入型基金、平衡型基金

收入型基金是以获取()为目的。(单项选择题)

A、当期最大收入[对]

B、当期固定收入[错]

C、长期资产增值[错]

D、长期稳定收入[错]

76.证券市场的特征

B、美国和英国[对]

C、德国[错]

D、日本[错]

77.证券市场的特征

属于固定收益证券的是()。(单项选择题)

A、普通股[错]

B、可转债[对]

C、基金受益凭证[错]

D、浮动利率债券[错]

78.证券市场的特征

证券市场属于()。(单项选择题)

A、货币市场,与资本市场有关[错]

B、货币市场,与资本市场无关[错]

C、资本市场,与货币市场无关[错]

D、资本市场,与货币市场有关[对]

79.证券和有价证券的定义

狭义的有价证券是指()。(单项选择题)

A、商品证券[错]

B、资本证券[对]

C、货币证券[错]

D、凭证证券[错]

80.证券和有价证券的定义

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是()。 A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理(),由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

2010证券从业资格考试《基础知识》客观题库(6)

701.证券发行市场的含义和作用 发行市场与流通市场的关系是()。(不定项选择题) A、发行市场是流通市场的基础[对] B、流通市场是发行市场的保证[对] C、流通市场是发行市场的基础[错] D、发行市场是流通市场的保证[错] 702.证券发行市场的含义和作用 证券发行市场的基本作用是()。(不定项选择题) 1. D:促进资源配置的优化[对] 2. A:为资金需求者提供筹措资金的渠道[对] 3. B:为资金供应者提供投资和获利的机会[对] 4. C:形成较为合理的价格[错] 703.证券交易所的定义与特征、功能 以下证券交易市场中属于场内交易市场的有()。(不定项选择题) A、上海证券交易所[对] B、纽约证券交易所[对] C、东京证券交易所[对]

D、伦敦证券交易所[对] 704.国债基金 指数基金的特点是()。(不定项选择题) A、能够较准确地反映各种基金的行情[错] B、其投资组合等同于市场价格指数的权数比例[对] C、其收益随着即期股票市场价格指数同向变动[错] D、在以机构投资者为主的市场中,能够获得远离于市场平均收益率的收益[对] 705.国债基金 按投资标的划分,基金可分为()。(不定项选择题) A、国债基金[对] B、黄金基金[对] C、成长型基金[错] D、股票基金[对] 706.国债基金 影响国债基金收益的主要因素是()。(不定项选择题) A、股利率[错] B、货币市场利率[对]

C、国债利率[对] D、汇率[对] 707.国债基金 国债基金风险较低的原因主要是()。(不定项选择题) A、发行量大[错] B、发行价固定[错] C、年利率固定[对] D、信用级别高[对] 708.指数基金 衍生证券投资基金包括()。(不定项选择题) A、期货基金[对] B、期权基金[对] C、指数基金[错] D、认股权证基金[对] 709.指数基金 指数基金的优点主要有()。(不定项选择题) A、费用低廉[对]

证券从业资格考试练习题答案及解析

【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同,证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的,和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类:一是提供商品的商业信用,如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用,如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别,下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束,有助于市场竞争,资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构,为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体,既发行债券,也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题

2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷.

证券金融基础1(题目) 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益,对于部分()的投资,监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时,债券的实际收益率()。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前,道—琼斯股价平均数采用()。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国,证券托管指投资者将持有的证券委托给()保管,并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法,错误的是()。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金,运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当具备()以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说,风险最小且收益较为稳定的投资标的是()。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券

9.在融资租赁中,出租人为承租人购买设备所垫付的资金,要从承租人那里通过()的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法,错误的是()。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中,用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中,其中的C表示的是()。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后,债券形态()。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于()。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向()。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以()。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中,不属于证券交易所自律管理的是()。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值,下列说法正确的是()。

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括()。 A.挪用公司资金 B.将公司资金以其它个人名义开立账户存储C.将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D.与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。 A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务。 A.全资拥有 B.控股 C.其它 D.被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行

保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益,并应当督促()严格保密,不得进行内幕交易。 A.委托人的高级管理人员 B.委托人的董事 C.委托人的监事 D.委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务,参与主体有()。A.商业银行 B.保险公司 C.财务公司 D.证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。 A.证券账户 B.证券交易账户 C.资金账户 D.资金交易账户 7、下列选项中,属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。 A.客户基本资料

B.投资经验 C.诚信记录 D.融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场,应守法合规,遵守区域性市场相关管理规定和业务制度,遵循()原则,并做好风险控制工作。 A.公开 B.平等 C.自愿 D.诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格,应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B.证券业执业证书 C.申请报告 D.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有()。 A.犯罪主体是一般主体 B.犯罪主观方面是无意

2010证券从业资格考试《基础知识》强化试题(2)

、单选题: 1、股票市场价格的最直接影响因素是通过作用于该因素而影响股票价格。 A:供求关系 B:公司经营状况 C:宏观经济因素 D:政治因素 标准答案:a 2、股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是。 A:证权证券 B:要式证券 C:资本证券 D:有价证券 标准答案:c 3、每股收益等于。 A:公司净利润出除以发行在外的总股数 B:公司净利润除以净资产

C:公司总利润除以发行在外的总股数

D:公司总利润除以净资产 标准答案:a 4、已完成股分置改革的公司,按股份流通受限与否,可以为 A:未上市流通股份和已上市流通股份 B:有限售条件股份和无限售条件股份 C:外资股和内资股 D:普通股票和优先股票 标准答案:b 5、股票的内在价值是。 A:评估价值 B:股票价值 C:股票面值 D:股票未来收益的现值 标准答案:d 6、无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开 日前到股东大会闭幕时将股票交存于公司。 A:3

B:5 C:10 D:15 标准答案:b 7、某股份公司因破产进行清算,公司财产支付完破产费用后,其偿付的优先左右顺序依次是。 A:优先股股东,债权人,普通股股东 B:债权人,优先股股东,普通股股东 C:优先股股东,普通股股东,债权人 D:普通股股东,债权人,优先股股东 标准答案:b &我国(证券法)规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股 份达到公司股份总数的以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的 比例为10%以上。 A:25% B:35% C:45% D:55% 标准答案:a

2016证券从业考试试题答案

2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析一网打尽!在线做题就选针题库:https://www.360docs.net/doc/1d2806514.html,/27ilc3d (选中链接后点击“打开链接”) 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一

C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是( )。 A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金

证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整)

1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。 A.董事 B.高级管理人员 C.控股股东 D.基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。 A.证券公司不得代客户下达交易指令 B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是()。A.黄金 B.原油 C.农产品 D.金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小,可以从()考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定。 A.知情程度和态度 B.职务、具体职责及履行职责情况 C.专业背景 D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括()。 A.动产 B.不动产 C.货币组成的有形财产 D.货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有()。 A.存续期限不同 B.规模可变性不同 C.可赎回性不同 D.市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有()。 A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。 A.薪酬与提名委员会 B.审计委员会 C.风险控制委员会 D.风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库10

乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分,以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务,又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案:C 知识点:第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码:P86-95 参考解析:创业板市场又被称为二板市场,是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行,以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行,不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行,以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行,以欧元标明面值的外国债券 参考答案:B 知识点:第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码:P287-288 参考解析:欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲,故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。

B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案:B 知识点:第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码:P294 参考解析:在资产证券化发展较为成熟的欧美市场,传统的证券化资产包括银行的债权资产,如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产,如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券,但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS,而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案:C 知识点:第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码:P393-395 参考解析:金融衍生工具的特征有:跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活,但调节过程可能较慢,存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段

2010年证券从业资格考试证券交易真题

、单项选择题 1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式开业。 A、1990年12月和1991年7月 B、1990年11月和1991年4月 C、1990年11月和1991年2月 D、1990年12月和1990年11月 2、通过沪深证券交易系统进行投票,其操作类似于() A、股票买卖 B、申购配股权证 C、现金红利发放 D、新股申购 3、一般来说,信用等级最高的债券是()。 A、金融债券 B、公司债券 C、可转换债券 D、政府债券 4、上海证券交易所,债券买断式回购交易单笔申报数量最大()。 A、不超过500手 B、不超过1000手 C、不超过5万手 D、没限制 5、电话自动委托的身份确认由()控制。 A、委托人 B、密码 C、营业部 D、受托人 6、关于证券经纪商,以下说法错误的是()。 A、证券经纪商要充当买卖的媒介 B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务 C、证券经纪商是证券价格的决定者 D、关于证券经纪商 7、投资者进行证券交易的先决条件是() A、开立保证金账户 B、银行担保 C、开立证券账户 D、获得合法证明 8、集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管银行应当至少每()向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A、一个月 B、2个月 C、3个月 D、半年 9、《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的自营帐户应当自开户之日起()个交易日

内报证券交易所备案。 A、2 B、3 C、5 D、10 10、证券经纪商和客户之间的关系是() A、从属 B、依附 C、委托代理 D、互相制约 11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围()。 A、10% B、30% C、5% D、20% 12、某国债面值为100元,票面利率为5%,起息日是7月7日,交易日是12月20日,则已计息天数是()天。 A、165 B、166 C、167 D、168 13、目前,通过证券交易所达成的交易,多采用()方式。 A、双边净额清算 B、多边净额清算 C、多边全额清算 D、双边全额清算 14、根据现行制度规定,上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在()开立资金结算帐户,专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。 A、中国人民银行 B、开户银行 C、中国证券登记结算公司上海分公司 D、上海证券交易所 15、证券公司当期缴纳所得税后的利润,除国家另有规定外,应当按照()顺序进行分配。 A、提取一般风险准备金,提取法定盈余公积,提取公益金,弥补公司以前年度亏损,向投资者分配利润 B、,提取法定盈余公积,提取一般风险准备金,提取公益金,向投资者分配利润,弥补公司以前年度的亏损 C、弥补公司以前年度的亏损,提取法定盈余公积,提取一般风险准备金,提取公益金,向投资者分配利润 D、弥补公司以前年度的亏损,提取一般风险准备金,提取法定盈余公积,提取公益金,向投资者分配利润 16、回购交易单位为()债券结算单位为(),资金清算单位为()。

证券从业资格手机在线考试模拟题库八

证券从业资格手机在线考试模拟题库八 单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中,属于主办券商的代办业务的是( )。(1.0) A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,()资产应该折算成国家股。(1.0) A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。(1.0) A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移

C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上(),是一种折价发行的债券。(1.0) A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的()。(1.0) A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的()。(1.0) A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系。

(1.0) A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。(1.0) A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保,该主体发行的债券是()。(1.0) A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于()市场。(1.0) A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析 一网打尽!在线做题就选针题库: (选中链接后点击“打开链接”) 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案:c 2、承销金额超过人民币( )元,承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000,8 B.5000,10 C.3亿,8 D.3亿,10 标准答案:d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限,但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案:a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案:a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案:b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案:a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后,增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案:d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案:c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

2010年证券从业资格考试《证券基础知识》重点摘要

使用方法介绍: 1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容,蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容,褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容,蓝笔或黑笔划蓝色内容,一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容,考前快速浏览红色和蓝色内容,铅笔内容确定掌握时请擦掉。 2、知识点把握。日常复习注意明确知识点,特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。 3、复习流程。第一阶段,①自主快速浏览全书一遍;②在培训师指导下划三色重点,讲解和记忆重要知识点; ③记忆三色重点一遍;④模拟测试一,确定成绩:参考分为55分以上。培训师督促50分以下者加大复习力度。第二阶段,①培训师讲解模拟试卷一,学员在书中寻找做错试题对应的知识点,寻找做错原因,若内容未记录请用三色中一色自己勾画;②记忆三色重点一遍;③模拟测试二,确定成绩:参考分为60分以上。培训师督促55分以下者加大复习力度。70分以上者可结束该们课程复习,考前三天突击温习即可。第三阶段,①培训师讲解模拟试卷二,学员在书中寻找做错试题对应的知识点,寻找做错原因,若内容未记录请用三色中一色自己勾画;②记忆三色重点一遍;③模拟测试三,确定成绩:参考分为66分以上。培训师督促60分以下者加大复习力度。将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。④考前三天开始自由温习,考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。 4、模拟测试中各项目单独列分。①填空题60题,30分,参考分值21分,低于21分者,加强概念及分类的理解。②判断题60题,30分,参考分值24分,低于24分者,加强单句的记忆。③0.5分多选题40题,20分,参考分值12分,低于12分者,加强重点段落的理解和记忆。④1分多选题20题,20分,参考分值10分,,低于10分者,加强难点段落的记忆。 5、1、 6、 7、8章是一个知识体系:证券市场。2、3、4、5章是另一个知识体系:证券产品。请分别连续复习。 6、从业基础的复习以理解为主,交易的复习以记忆为主。在时间分配上:基础的复习时间占4层,交易占6层。个人注意复习时间的安排。 第一章、证券市场概述 知识点101(P1):证券的含义(多选) □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证,表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102(P1):有价证券的含义(判断) 有价证券是标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值,但它代表着一定量的财产权利,因而可以在证券市场上买卖和流通,客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化。

2014最新证券从业资格考试试题(100题)

2014最新证券从业资格考试试题(100题) 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定,向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1: A:一级市场[对] 2: B:二级市场 [错] 3: C:二板市场 [错] 4: D:三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。(单项选择题) 1: A:发行市场与流通市场[对] 2: B:场外市场与交易所市场 [错] 3: C:主板市场与二板市场 [错] 4: D:二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A:商品证券[对] 2: B:凭证证券 [错] 3: C:权益证券 [错] 4: D:债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1: A:货币证券[对] 2: B:权益证券 [错] 3: C:资本证券 [错] 4: D:凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券的经济性质分类,有价证券可分为()。(单项选择题) 1: A:政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B:上市证券、非上市证券 [错] 3: C:公募证券和私募证券 [错] 4: D:股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的(),可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A:募集方式 [错] 2: B:收益是否固定 [错] 3: C:经济性质[对] 4: D:发行主体 [错]

7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1: A:国际证券 [错] 2: B:特定证券 [错] 3: C:私募证券[对] 4: D:固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的,证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。(单项选择题) 1: A:尽职调查 [错] 2: B:上市辅导[对] 3: C:发行审核 [错] 4: D:盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A:交易记录 [错] 2: B:原始凭证[对] 3: C:结算凭证 [错] 4: D:证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对()行为的监控,要能及时发现股价异常波动情况,并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A:信息披露 [错] 2: B:市场操纵[对] 3: C:内幕交易 [错] 4: D:市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照()的要求,认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A:《交易所章程》 [错] 2: B:《证券法》[对] 3: C:《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D:《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高,这是对()的补偿。(单项选择题) 1: A:信用风险[对] 2: B:利率风险 [错] 3: C:政策风险 [错] 4: D:通货膨胀风险 [错]

2010年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案

2010年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案 一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的()。 A.书面凭证 B.法律凭证 C.收入凭证 D.资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的()划分的。 A.交易的对象 B.交易的性质 C.交易的期限 D.交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是()。 A.场外交易市场 B.有形市场 C.第三市场 D.第四市场 4、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在()。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的()。 A.上海证券交易所 B.上海众业公所 C.上海华商证券交易所 D.北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展()。 A.始终是审批制 B.由审批制到核准制 C.始终是核准制 D.由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(),对股票发行进行复审。 A.股票发行审核委员会 B.证券业协会 C.交易所监督部 D.证券登记机构 8、我国证券业中,行业性自律性组织是指()。 A.证券交易所 B.证券业协会 C.证监会

D.证券登记结算公司 9、在我国,证监会属于()管辖。 A.中国人民银行 B.国务院 C.人大常委会 D.国家主席 10、公司破产后,对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是()。 A.普通股票 B.优先股票 C.银行债权 D.普通债权 11、股票的理论价值是()。 A.票面价值 B.帐面价值 C.清算价值 D.内在价值 12、20世纪早期,美国()州最先通过法律,允许发行无面额股票。 A.纽约 B.新泽西 C.华盛顿 D.芝加哥 13、按照《公司法》的规定,股东大会是公司权力机关,它由股东组成,它的职责有()。A.制定公司内部基本管理制度 B.制定公司的利润分配方案和弥补方案 C.决定公司内部管理机构的设置 D.对是否发行公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定,股东大会一年召开()次年会。 A.1 B.2 C.4 D.没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,()资产应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C.国有企业改制成股份公司形成的股份 D.社会公众投资形成的股份 16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的,以()买卖的。 A.人民币 B.美元 C.港元 D.日元 17、证券必须同时具有的两个最基本特征是()。

2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国,证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户,需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前,世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中,( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户

2020年9月证券从业资格考试真题(考

A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题:证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题:在上海市首次公开发行股票时,设初步询价日为6月30日(周四),下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元 Ⅱ、6月28日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为2000万元,其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为1000万元,其中非限售A股市值的日均值为5000万元

A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题:对于证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题:申请境内机构投资者资格,应当具备的条件包括()Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

2017年证券从业资格考试历年真题及答案

一、单选题((本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。)) 1、目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析:《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定:“除法律和国务院另有规定外,地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析:1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%

B.15% C.20% D.25% 解析:2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析:净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII

解析:经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法,正确的是( )。 A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值 解析:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲,股票的清算价值应与账面价值一致,实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时,每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时,其资产往往需要打折出售,清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法,正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金,其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化,不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

2010证券从业资格考试真题 试题 题库及答案

2010证券从业资格考试真题-试题-题库及答案

2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》 单选题 题目1:()是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是 权利的载体,权利是已经存在的。 A.证权证券V B.要式证券 C.设权证券 D.资本证 券 题目2:关于非公开发行,下列说法正确的() 市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 市公 司采用公开方式向不特定对象发行证券的行 D. 行为 题目3:证券从业人员禁止的行为是()。 A. 接受投资人和客户的委托,提供证券投资咨询服务 B. 以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买 卖 活动V C. 接受客户委托,按规定的标准收取各项费用 D. 举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析 会 题目4:封闭式基金期满终止,清产核资后的()应按投资 者出资比例分配。 A. B. 为 C. 市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行 为 V 市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的

C.蓝筹股 题目6:贴现债券 到期时按()偿还。 A. 本息总额 B.市场价格 额V 题目7:按照()分类,国债可以分为赤字国债、 战争国债和特种国债。 A. 偿还期限 B.发行本位 流通与否 题目8 NASDAQ 采取的模式是孪生式或称为附属式,即 把创业板市场分为()。 A. 占总市值90%左右的NASDAQ 全国市场,占总市值 10% 左右的NASDAQ 小型资本市场 B. 占总市值85%左右的NASDAQ 全国市场,占总市值 15% 左右的NASDAQ 小型资本市场 C. 占总市值95%左右的NASDA (2全国市场,占总市 值 5%左右的NASDAQ 小型资本市场 V D. 占总市值80%左右的NASDAQ 全国市场,占总市 值20% A.基金总资产 B.未分配收益 C.基金净资产 V D.基点资本 题目5:()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务 在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票 A.红筹股V B.A 股 O D.H 股 C.发行价格 D.票面金 建设国债、 C.资金用途 ■V D.

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