公路风险管理毕业设计

SHANGHAI UNIVERSITY 毕业设计（论文）

UNDERGRADUATE PROJECT (THESIS)题目: 公路建设项目的风险管理

学院国际工商与管理学院

专业管理科学

学号03121401

学生姓名王仲翼

指导教师毛定祥

起讫日期

目录

摘要:----------------------------------------------------------------------------------------------------- -2

ABSTRACT--------------------------------------------------------------------------------------------------3 第一章绪论----------------------------------------------------------------------------------------------4 第二章工程项目风险理论概述----------------------------------------------------------------------5

2.1 风险概述------------------------------------------------------------------------------------------5

2.2 工程项目风险管理------------------------------------------------------------------------------6

2.3工程项目风险管理过程-------------------------------------------------------------------------6

第三章公路工程项目风险形成因素分析----------------------------------------------------------7

3.1公路工程项目的特点----------------------------------------------------------------------------7

3.2公路工程项目风险及其构成-------------------------------------------------------------------7

3.3公路工程项目风险影响因素分析-------------------------------------------------------------8

第四章公路工程项目风险评价--------------------------------------------------------------------12

4.1工程项目风险评价概述------------------------------------------------------------------------12

4.2 公路工程项目风险评价指标体系的建立--------------------------------------------------14

第五章公路工程项目风险防范对策--------------------------------------------------------------17

5.1 工期管理-----------------------------------------------------------------------------------------17

5.2 费用管理-----------------------------------------------------------------------------------------18

5.3 质量管理-----------------------------------------------------------------------------------------19

5.4 施工管理-----------------------------------------------------------------------------------------19

5.5 合同管理-----------------------------------------------------------------------------------------20

第六章公路项目风险管理案例分析--------------------------------------------------------------22

6.1案例项目基本情况------------------------------------------------------------------------------22

6.2案例项目风险度量------------------------------------------------------------------------------22

结论-------------------------------------------------------------------------------------------------------26 参考文献-------------------------------------------------------------------------------------------------27 致谢-------------------------------------------------------------------------------------------------------28 附录-------------------------------------------------------------------------------------------------------29

公路工程项目的风险管理

摘要

公路建设项目是在复杂的自然环境和社会环境中进行的，是一个建设周期长、投资多、技术要求高、内部结构复杂、外部联系广泛的建设施工过程。在该过程中，不确定因素大量的存在，并不断变化，由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施。公路建设工程项目存在很多风险，这些风险如果不能给予重视或者处理不当，将给公路工程业主和施工单位带来巨大的损失，因此很有必要对公路建设工程项目进行有效的风险管理。

本文以公路建设工程项目风险管理为研究对象，较为详细的研究了公路工程项目风险管理整个过程的各个部分内容，包括风险形成因素分析、风险评价、风险防范对策。在公路工程项目风险形成因素分析中，本文简单介绍了公路工程项目建设的特点，较为详细的分析了公路项目五个影响因素。在公路工程项目风险评价中，本文简单对工程项目评价方法作了介绍，建立了项目风险评价指标体系，给出了多层次模糊综合评价模型。在公路工程项目风险防范对策中，本文重点提出了在工期管理、费用管理、质量管理、合同管理、施工管理5个方面进行风险管理防范。最后，本文结合广东潮州至揭阳高速公路施工的实际情况，运用模糊综合评价的方法对项目进行风险的度量和评析。

关键词：公路工程项目；风险管理；模糊综合评价；风险评价

ABSTRACT

The road engineering project is carries on in the complex nature and the social environment, it is a long construction cycle、need more invests、requests much technology, the internal structure of it is complicated, it is also a construction process with widespread external relations. In this process, it has massive existences unsure factors, and would be changed; the risk from it frequently affects the engineering project's implementation. The road engineering project has many risks, if these risks can't be handle well, the owner and constructor will suffer enormous losses. Therefore, the risk is an important factor will lead the road engineering project to success or failure, in order to avoid or to reduce the owner's and constructor's loss, it is necessary to study road engineering project risk management.

This paper considers risk management of road engineering project as the research object, and studied the content of every part including the risk factor analysis, risk evaluation, risk countermeasure. In the part of road engineering project factor analysis, this paper simply introduced the road engineering construction project's feature, and analysis the live influenced factors of road engineering project. In the road engineering project risk evaluation, this paper simply introduce engineering project evaluation methods, established the project risk appraisal target system. This paper puts forward the synthesis evaluation mode based on multi-levels fuzzy method In the road engineering project risk countermeasure, this paper emphasis proposed aspects on the risk countermeasure: the project time management, the expense management, the quality control management and so on. Finally, this paper takes Guang dong Chao Zhou to Jie Yang highways engineering project for example, after use the fuzzy synthesis evaluation method to choose a project's line. This paper puts forward the risk countermeasures and the improvement measures.

Keywords: Road engineering project; Risk management; Synthesis fuzzy evaluation;

Risk countermeasure

第一章绪论

公路工程项目是在复杂的自然和社会环境中进行的，其建设是一个周期长、投资多、技术要求高、内部结构复杂、外部联系广泛的建设施工过程，在该过程中，不确定因素大量存在，并不断变化，由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施。随着社会生产力的提高和科学技术的发展，公路工程项目的规模和复杂性日益增大，尤其是一些重大公路工程项目规模庞大，涉及因素众多，项目实施过程中常会出现随机干扰因素，导致项目风险较大，而另一方面，由于项目的成败影响面大，要求只能成功、不能失败，故对管理要求相对较高，这就使得对项目的风险进行管理变得尤为重要!风险管理是公路工程项目项目管理不可缺少的重要组成部分。

风险管理以风险因素分析、风险评价和风险防范组成，为管理人员运用各种应对策略的最佳组合对风险进行全面、合理地处置提供了依据。风险管理在西方国家的成功运用及其理论、方法的不断改进正吸引着我国的公路工程项目进行自身风险管理。

目前，我国的公路工程项目风险管理还存在着许多问题，如公路工程项目风险管理意识淡薄，缺乏相应的法律、法规等制度依据;公路工程项目风险管理模式落后，风险管理过程不完整，风险管理以事后控制为主等。总体上讲我国公路工程项目风险管理水平仍十分落后，公路工程项目风险管理制度尚不完善。产生这种现象的原因有管理不善和手段落后，更主要的是对影响和制约公路工程项目的风险因素估计不足，导致了公路工程项目建设中由风险引起的大量损失。因此，对公路工程项目的风险因素加以分析、评价并采取有效的风险防范措施己成为一项迫切的任务。

正是由于风险管理是公路工程项目项目管理不可缺少的重要组成部分，所以研究我国公路工程风险管理具有重要的现实意义。

第二章工程项目风险管理理论概述

2.1 风险概述

风险的定义

关于风险的定义有很多种，但最基本的表述是:风险是指损失发生的不确定性，是人们因对未来行为的决策及客观条件的不确定性而可能引起的后果与预定目标多种发生多种负偏离的综合。

风险的这些不同形式的认识从不同角度对风险进行了描述，要全面理解风险的含义，应该注意以下几点:

第一，风险是与人们的行为相联系的，这种行为既包括个人的行为，也包括群体或组织的行为。

第二，客观条件的变化是风险的重要成因，尽管人们无力控制客观状态，但是可以认识并掌握客观状态变化的规律性，对相关的客观状态做出科学的预测，这也是风险管理的重要前提。

第三，风险是指可能的后果与目标发生的负偏离，负偏离是多种多样的，而且重要程度也是不相同的，所以在现实的经济生活中，需要根据具体情况加以分析。

风险的特征

风险作为项目中存在的普遍现象，它具有以下特征：

（1）客观性。风险的客观性是指:不论任何风险，自然风险也好，社会风险也好，都不以人的意志为转移，它们是独立于人的意识之外的客观存在。所以人们应当充分认识风险、承认风险，采取相应的管理措施.来尽可能降低或者化解风险。

(2) 不确定性。不确定性是风险的本质特征。风险与不确定性既有联系又有区别。通常意义下的不确定性是指人们在客观情况下对风险的主观估计。因此有些学者将其称为主观风险，而将“风险”称为客观风险。

(3) 突发性。风险的产生往往是突然发生的，当人们突然面临风险时候，会不知所措，会增强风险的破坏性。因此要求我们加强对风险的预警和防范研究，建立相应的预警系统和防范机制来完善风险管理系统。

(4) 可变性。风险的产生是由一系列条件引起的，所以当其中某一个条件改变时，风险就具有了可变性。风险的可变性包括风险性质的变化、风险后果的变化、出现了新的风险等。

(5) 相对性。风险总是相对项目活动主体而言的。不同的风险对于不同的主体有不同的影响。人们对于风险事故都有一定的承受能刀，但是这种承受能力因活动、人、时间而异，即风险具有相对性。

(6) 可测性。不确定性是风险的本质，但这种不确定性并不是指对客观事物变化全然不知，人们可以根据过去发生的历史事件的统计资料，经过分析处理，对风险发生的频率及其造成的经济损失程度做出统计分析和主观判断，从而对可能发生的风险进行预测与度量。

2.2 工程项目风险管理

工程项目风险管理的定义

工程项目风险管理就是对工程项目在其寿命周期中可能遇到的风险进行因素分析、评价，并在此基础上有效地进行风险防范，以最低成本实现最大安全保障。即:参与工程项目建设的各万.包括发包万、承包方、监理单位、咨询公司、材料供应商等在工程项目的筹划、勘察设计、施工以及竣工后投入使用各阶段采取识别、估计、评价、应对工程风险的方法和技巧，控制和处理项目风险，访止和减少损失，保障项目的顺利进行。

2.3工程项目风险管理过程

工程的风险管理过程由风险因素分析、风险评价、风险防范等3个部分组成，首先找出工程项目中存在的风险，然后对风险进行综合评价，在给出一些风险应对策略，选择行之有效的应对措施，努力使风险转化为有利机会或使风险所造成的负面效应降低到最低的程度，这之后是对风险实行有效的控制，妥善地处理风险事件造成的不利后果。随时注视风险的动态，对新出现的风险进行风险影响因素分析、风险评价，并采取必要的措施进行风险防范，以上涉及了工程项目风险管理的全过程，称之为工程项目全面风险管理

第三章公路工程项目风险形成因素分析

3.1 公路工程项目特点

公路工程项目风险通常具有隐蔽性，因此人们常常容易被一些表面现象所迷惑，或者被一些微小的利益所引诱而看不到内在的风险二所以，在进行公路工程项目风险分析的时候首先要对公路工程建设项目的施工特点有所了解。

（1）施工的流动性

施工的流动性是由于公路施工对象固定在地上不能移动和整体很难分离所造成的。它表现在两个方面:一是承包商随着施工位置的改变而转移施工地点;二是施工过程中施工人员和施工机械工具等要随着施工部位的改变而沿着施工对象上下左右流动，不断转移操作场所。由于公路施工的流动性，使得施工人员之间的配合、施工机械工具之间的配合容易出现失误，发生事故;施工机械工具的损耗增加，会导致机械设备难以保持最佳的工作状态，进而施工原材料的质量难以控制，会产生工程质量事故。

（2）施工的单件性

施工的单件性是指每个公路工程项目都有自己独特的地万，无法和其他公路工程项目完全雷同。由于公路工程项目之间的差异使得其它己经完成的公路工程项目经验不能完全复制到新的公路施工项目仁来，这样，公路工程项目在施工中就可能面临其他公路工程项目施工中没有出现的各种问题。由于没有相关的经验和处理方法，公路工程项目可能会遭受一定程度的损失。

(3)施工的周期长

由于公路工程具有体形庞大、复杂多样、各不相同和整体难分离的特点，使得公路工程项目的施工周期长。比较大的公路工程施土期限可以长达数年。施工周期过长使得实际中所面临的情况可能和预期的情况不一样，这将影响工程施工的正常进行。为了克服这方面的缺点，缩短施工时间，人们在组织施工的过程中，充分利用公路工程体形庞大能提供广阔作业面的特点，在同一施工对象的前后不同空间位置实行交叉作业和平行施工，以加快公路工程施工进度。这种组织施工的方法对空间和时间利用的配合关系提出了特别严格的要求，如果安排不适当会造成混乱的施工局面。此外，由于施工周期长，要注意实际施工过程中会有赶工的现象，因为过快的施工速度会导致施工质量控制难度提高，人员安全保障难度加大。

3.2 公路工程项目风险及其构成

公路工程项目建设是一个建设周期长，投资多，技术要求高，系统复杂的生产建设过程，在该过程中，存在大量的不确定性因素、随机因素和模糊因素，并不断变化，由此而造成的风险直接威胁工程项目的顺利实施和成功。

通过对公路工程项吕风险的分类，公路工程项目风险管理人员可以决速、准确、全面地找出公路工程项目中存在的风险。常见的公路工程项目风险有:

（1）工期风险会出现局部或整个施工工期的延长，不能如期交工，带来不能按期履行

合同的风险。

（2）费用风险。包括:财务风险、成本超支、投资增加、报价风险、投入减少、投资回收期延长或无法收回、回报率低等风险。

（3）质量风险。包括:原材料、工艺，工程不能通过验收，工程试施工合格，经过评价工程质量未达到标准，甚至出现严重的质量事故等风险。

(4 ) 生产能力风险。施工过程中由于机械设备陈旧，生产原材料、能源、水、电供应不到位，会出现项目建成后不能达到计划生产能力的风险。

(5) 信誉风险。即指公路施工单位在未按合同完成工程的情况下，该施工单位形象、信誉等遭受损害的风险。

3.3 公路工程项目风险影响因素分析

公路工程项目风险影响因素分析是确定公路工程项目的风险范围的过程，即有哪些风险存在，将这些风险因素逐一列出，以作为公路工程项目风险管理的对象。

在不同阶段，由于目标设计、项目技术设计和计划、环境调查的深度不同，人们对风险的认识程度也才、相同，因此影响因素分析是一个由浅入深、逐步细化的过程。

3.3.1 公路工程项目工期风险

公路工程项目工期风险是由于某种原因造成整个公路工程或局部的工程活动(分项工程)的工期延长，不能及时投入使用。

影响公路工程工期风险的因素主要有:

(1) 项目业主方面的因素:业主非程序地干预工程会使公路工程项目不能按计划施工:不精确的成本预测，有可能导致资金不到位，会拖延施工的如期完成。

(2) 项目计划与控制方面的因素:不全面的项目计划、不精确的时间预测、不全面的工作分类结构、没有正规的预测工具、没有历史的先后次字、资源没能很好配置、不现实的进度都会影响着工期:很少或没有项目工期进行监督和考核、没有变化的影响分析、项目计划不灵活、缺少变化的管理、不能及时完成工期。

(3) 项目经理方面的因素:更换项目经理，新上任的项目经理要花一些时间来熟悉公路项目;项目经理处事犹豫不决，决策过于拖延;缺少高层管理者支持，项目经理权利有限，施工过程中跨部门间合作的阻力大等都是导致施工工期延长的原因。

(4) 承包商方面的因素:公路工程项目专业岗位没有专业技术人员，施工工人在施工的过程中缺乏技术指导，施工速度变慢;小组重要成员变动大、任务安排(分配)得不好，也会对公路施工工期有影啊;项目组成员间缺乏沟通设备、交流不充分、对项目计划小组没达成一致意见，项目施工起来阻力、分歧重重都影响工期。

(5) 分包商与劳务队伍方面的因素:承包商履约不力、管理能力不足、没有得力的措施、施工方案错误，这些对工期影响都非常大。

（6) 计量与支付方面的因素:支付承包商工人工资速度慢，导致施工工人怠工、停工，进而影响工期。

(7) 不可抗拒力的影响因素:因自然灾害(山洪、泥石流、雨季过长)、战争等因素造成。

3.3.2 公路工程项目费用风险

公路工程项目费用风险包括:财务风险、成本超支、投资追加、报价风险、收入减少、投资回收期延长或无法回收、回报率降低。

影响公路工程项目费用风险的因素主要有:

（1) 项目业主方面的因素:组织结构不满足工作需要、组织结构不利于全过程及全局的控制、程度(过程)没有形成文件、获取资源太复杂、缺少资源、项目管理软件选择错误，以上诸多情况都会造成费用的增加;监理人员素质低、当地政府办事效率低、当地政府官员不廉洁、周边居民干扰、公司领导对项目干预过多、公司内部职能部门对项目支持力度不够、与相邻的项目承包商关系处理不妥，可以说项目环境方面的因素对公路工程风险的影响比较大。

(2) 项目预算方面的因素:不精确的成本预测、无固定的劳务支付单位、无固定的外购材料单价、无固定的分包单价、不实施单一项目限额领料用工制度、成本透支、市场价格不正常上涨、通货膨胀幅度过大，这些都是费用的主要影响因素

（3）项目计划方面的因素:公路工程项目主体对项目工期预测不精确，对成本预测不精确，工作分类结构不全面、资源不能进行很好的配置，都会影响费用。

（4）项目经理万面的因素:如果公路工程项目频繁更换项目经理，会造成时间、资金的费用的增加;项目经理处事犹豫不决、项目经理没有项日远见，那么在分配资源和原材料的时候会造成一定程度的浪费。

（5) 项目组成员方面的因素:专业岗位没有专业人员，没有专业人员对施工用料的指导，施工工人会对原材料有浪费的现象;小组重要成员大变动、任务安排（分配)得不好、项目组成员无合作精钾、有项目组成员擅自离岗，这些也都会造成费用的增加。

(6) 分包商与劳务队伍方面的因素:合同某一方履约不力合同不能按时履约，不仅对工期有影响，还影响合同双方的经济效益和工程项目整体费用。

（7) 计量与支付方面的因素:业主无资金支付、业主延迟支付召期、业主不予索赔、监理不及时签认计量支付单、承包商收集计量支付资料不完善、无索赔程序、投资回收期长。

（8）不可抗拒为的影响因素:因战争、通货膨胀或紧缩、汇率变动带来的金融风险;工期延长带来的利息风险等

3.3.3 公路工程项目质量风险

公路工程项目质量风险包括材料、工艺、工程不能及时通过验收、经过评价工程质量未达标准等。质量问题是公路工程项目建设的重大问题，公路工程质量的优劣直接影响国家建设的速度，而且还会造成资源的浪费和不必要的重复建设。

影响公路工程项目质量风险的因素主要有:

(1) 项目业主方面的因素:业主非程序地干预工程，工序如果被打乱，施工的难度就加大，质量风险随之而来，另外监理人员素质低，对施工工程质量监督不严格，势必造成工程存在质量方面的问题。

(2) 项目主体方面的因素:公路工程项目主体资质不合格、工程主体组织结构不符合项目内容的要求，没有形成文件，使项目在施工过程中没有个参照的标准来执行，施工时会出现质量问题。

(3) 承包商与分包商组成方面的因素:专业岗位没有专业技术人员、小组重要成员大变动、项目组成员无团队合作精神、有项目组成员擅自离岗、项目组成员无主观能动性，没有技术人员给施工工人做指导，公路工程的质量肯定会受到影响。分包商技术能力不足、

没有先进的施工机械设备、施工工人不服从管理、很大程度上产生了质量风险。

（4) 项目组成员间的沟通方面的因素:项目成员交流不充分，有些时候权责分工不明确，问题出现的时候不能够及时解决，进而影响公路工程质量。

(5) 项目计划与控制方面的因素:不精确的工期预测，会导致人为赶工现象;不全面的工作分类结构、资源没能很好配置，会造成施工过程中某些工种的工作已经就绪，而其他配合工种由于设备、原材料不到位，使得工程项目没有在最适合的时间施工，因此会产生一定程度上的质量问题;如果在项目管理过程中不进行很好行使控制职能，那么公路工程项目的质量问题肯定令人担优。

3.3.4 公路工程项目技术风险

公路工程项目的技术风险指应用新技术、新工艺方法困难或失败，施工技术和方案不合理，场地沉降或地基移动对周围建筑物产生影响，临时设施的设计和施工的失误，施工工艺落后，现场进度计划不合理，承包商对技术又件、工程说明和规范理解不正确，外文条款翻译与理解不正确。

影响公路工程项目技术风险的因素主要有:

（1）项目技术组织结构方面的因素:行政和外界对施工万案和技术的干扰、组织结构不符合承包商所属公司的目标与计划、组织结构无法保证决策指挥的统一，受到上述因素影啊，公路工程项目多少会出现些技术问题。

(2) 项目预算方面的因素:如果项目的预算造价比实际施工要少，导致施工技术、质量存在问题:固定的外购材料采购对采购了不先进的机械设备导致设备不能满足施工技术需要。

（3) 项目控制方面的因素:项目管理过程缺乏技术指导、技术监控不到位、项目技术人员在对项目控制方面力度不够或缺少技术管理。

（4) 承包商方面的因素:如果项目经理技术能力不足、项目技术人员不够多，也会在带来公路工程项目施工中的技术风险;专业岗位没有专业技术人员，小组技术成员变动频繁:另外项目技术人员擅自、离岗，项目技术人员无主现能动性都可能造成技术风险:缺乏统一的项目领导、指挥、协调，各个施工队伍之间不能很好的协调工作，造成技术上的失误等等。

(5) 分包商与劳务队伍方面的因素:分包商的技术能力有限、劳务施工工人不服从技术人员管理、资质不健全的承包商没有很好的质量观念和责任心在一定程度上会影响公路工程项目的工期和费用。

3.3.5 公路工程项目安全与法律的风险

公路工程项目施工过程中，如果出现人身伤亡、安全、健康以及工程或设备的损失.可能被起诉或承担相应法律的或合同的处罚。

影响公路工程项目安全与法律风险的因素主要有:

(1) 项目业主方一面的因素:公路工程项目组织结构设计中没有考虑到安全和法律相关职能部门的设立，因此在出现相关问题时候，不能很好及时的处理，可能会造成不利影响局面扩人，进而对整个工程都会产生连带影啊;当地政府办事效率低下、当地政府监管官员不廉洁、周边居民干扰、生活设施不好都可能对施工工人的人身安全带来风险。

(2) 项目预算方面的因素:无固定的劳务支付单价、无固定的外购材料单价、无固定的分包单价，会造成财务问题，进而对整个工程施工带来阻力，有的时候需要运用法律武器解决。

（3) 项目控制方面的因素:工程项目不能及时完成，合同不能按时履约，因此会受到相应的赔偿或被业主起诉的风险。

（4) 承包商方面的因素:有项目人员擅自离岗，比如机械设备塔吊车的操作工人在运转机器的时候，指挥人员不在，塔吊操作工人会失去工作方同，可能会对自己和他人的安全造成影啊。总结起来是由于工作疏忽造成难以计量的经济后果和法律责任;不完善的沟通设备，项目人员沟通意愿不强，没有形成对安全和法律常识的重视，没有责任心会对他人安全带来隐患。

(5) 分包商与劳务队伍方面的因素:合同履约不力，如果不能按时支付施工工人工资，发生纠纷和暴力事件的可能性大大增加。

第四章公路工程项目风险评价

公路工程风险评价是公路工程项目风险分析的最终目的。公路工程项目风险评价是指公路工程项目风险值和风险评价标准进行比较，并确定其风险水平的过程。

4.1 工程项目风险评价概述

工程项目进行风险评价的万法很多，常用的有主观评分法、层次分析法、故障树法、外推法、决策树分析法、模糊风险综合评价法、蒙托卡罗模拟法等

（1) 主观评分法

主观评分法就是由项目管理人员对项目运行过程中，每一阶段的每一因素，给予一个主观评分，然后分析项目是否可行的做法。这种方法更侧重于对项目风险的定性评价，它将项目中每一单个风险都赋予一个权值，如0～10之间任意的一个数字。0代表没有风险，10代表风险最大，然后通过计算整个项目的风险并通过与风险基准的比较来分析项目是否可行。

主观评分法的优点是简便且容易使用:缺点依然是可靠性完全取决于项目管理人员的经验与水平。因此，其用途的大小就取决于项目管理人员对项目各个阶段各种风险的分析的准确性。

（2) 层次分析法

层次分析法(AHP, the Analytical Hierarchy Process)，又称AHP法，是20世纪70年代美国学者T.L.Saaty提出的，是一种在经济学、管理学中广泛应用的方法。层次分析法可以将无法量化的风险按照大小排出顺序，把它们彼此区别出来。该方法处理问题的基本步骤是:①确定评价指标，再明确方案评价的准则;根据评价目标、评价准则构造递阶层次结构模型。②应用两两比较法构造所有的判断矩阵。③确定项目风险要素的相对重要程度④计算综合重要度

层次分析法在一定程度上也属于定性分析研究万法，应用比较普遍。

(3) 故障树分析法

故障树分析法（FTA ，Fault Tree Analysis )是以故障树为模型，对项目可能发生的风险进行定性分析的过程。故障树分析是把项目实施中最不希望发生的事件或项目状态作为风险分析的目标，在故障树中称为顶事件;继而找出导致这一事件或状态发生的所有可能的直接原因，在故障树中称为中间事件;再跟踪找出导致这些中间事件发生的全部原发事件为止。

故障树分析法是一种演绎的逻辑分析方法，它在风险分析中的应用主要是遵循从结果找原因的原则，将项目风险形成的原因由总体到部分按树枝形状逐级细化，分析项目风险及产生原因之间的因果关系，即在前期预测和识别各种潜在风险因素的基础上，运用逻辑推理的万法，沿着风险产生的路径，求出风险发生的概率，并能提供各种控制风险因素的方案。故障树分析法是一种具有广阔应用范围和发展前途的风险分析方法，尤其对较复杂系统的风险分析和评价非常有效。

故障树分析法具有应用广泛、逻辑性强、形象化等特点，其分析结果具有系统性、准确性和预测性。同时，它有固定的分析流程，可以用计算机来辅助分析，大大提高了风险管理的效率。

（4) 外推法

外推法（Extrapolation)是进行项目风险评估和分析的一种有效的方法·可分为前推、后推和旁推三种类型。

前推法就是根据历史的经验和数据推断出未来事件发生的概率及后果。后推法是在手头没有历史数据可供使用时采用的一种方法，由于公路工程项目的一次性和不可重复性，所以在项目风险评估和分析时常用后推法。旁推法就是利用类似项目的数据进行外推，用某一项目的历史记录对新的类似项目可能遇到的风险进行评估和分析，当然这还得充分考虑新环境的各种变化。

例如某公路施工单位对拟修建的一条公路项目进行风险分析，如果采用旁推法进行风险分析，就可以把历史公路修建的一些重要数据(经验)移植到新的公路项目上来，考虑到技术的先进性、经济效益、社会效益、工期风险、质量风险等情况，就可以估算出这一项目产生的可行性。当然还得充分考虑公路新项目各种具体环境的各种变化情况。

这三种外推法在项目风险评价中都得到了广泛的采用。

(5) 决策树法

决策树法是进行风险定量评价的有效方法它把有关决策的相关因素分解开来，逐项计算其概率和期望值，并进行公路工程项目备选万案的比较和选择:决策树法根据公路工程项目风险问题的基本特点，公路工程项目风险的评价既要能反映项目风险背景，同时又要能描述风险发生的概率、后果以及项目风险的动态。决策树这种结构模型既简明又符合上述两项要求，采用决策树法来评价项目风险，往往比其他评价方法更直观、清晰，便于项目管理人员思考和集体讨论，因而是一种形象化和有效的项目风险评价方法。

(6) 模糊风险综合评价法

模糊综合评价法是模糊数学在实际工作中的一种应用方式其中，评价就是指按照指定的评价条件对评价对象的优劣进行评比、判断，综合是指评价条件包含多个因素。综合评价就是对受到多个因素影啊的评价对象做出全面的评价。采用模糊综合评价法过行风险评价的基本思想是:综合考虑所有风险因素的影响程度，并设置权重区别各因素的重要性，通过构建数学模型，推算出风险的各种可能性程度，其中可能性程度值高者为风险水平的最终确定值。其具体步骤是:

(a)选定评价因素，构成评价因素集。

(b)根据评价的目标要求，划分等级建立备选择集。

(c)对各风险要素进行独立评价，建立判断矩阵。

（d根据各风险要素影响程度，确定其相应的权重。

(e)运用模糊数学运算方法，确定综合评价结果。

(f)根据计算分析结果，确定项目风险水平。

（7）蒙托卡罗模拟法

蒙托卡罗模拟法(Monte Carlo Simulation)是随机地从每个不确定因素中抽取样本，进行一次整个项目计算，重复进行成百上千次，模拟各式各样的不确定性组合，获得各种组合下的成百上千种结果。通过统计和处理这些结果数据，找出项目变化的规律。

蒙托卡罗模拟法借助人对未来事件的主观概率估计及计算机随机模拟.解决难以用数学分析方法求解的动态系统复杂问题，可以随机模拟各种变量间的动态关系，解决某些具有不确定性的复杂问题，被公认为是一种经济而有效的万法，已经成为当今风险分析的主要工具之一。

4.2 公路工程项目风险评价指标体系的建立

公路工程项目方案选择有赖于对公路工程项月备选方案进行风险全面评价，而评价的核心就是建立一套评价公路工程项目备选方案的评价指标体系。建立合理的评价指标体系是公路工程项目进行风险综合评价的基础。考虑到公路工程项目的特点，把公路工程项目工期风险、费用风险、质量风险、技术风险、安全与法律风险等因素融合在评价指标体系中;同时在建立指标体系时，应尽可能的反映公路工程项目的特点，有针对性的评价公路工程项目建设的风险。

本文为了有效的地评价、选择公路工程方案，在文献研究的基础上，综合考虑多种影响因素和以往经验的基础上，设计出一套评价公路工程项目风险评价指标体系，以多指标、多角度来评价、选择公路工程项目。指标体系如下:

（1）工期风险。工期风险是由于某种原因造成整个公路工程或局部的工程活动(分项工程)的工期延长，不能按合同约定交付使用。

（2) 费用风险包括资金风险和利息风险。对于承包商和业主来讲，建设项目资金来源多渠道，贷款利自、成本比较大，如果资金不到位势必会给公路工程项目按期完成、公路质量带来风险;而利息的多少则会影响公路工程施工单位的施工进度，如果利息比较高，那么发包单位会要求施工单位尽量赶工来缩短工期，这样可以早日完成项目，进而节约成本。

（3) 质量风险。包括材料、工艺，工程不能通过验收，工程试施工不合格，经过评价工程质量未达到标准等。

(4) 技术风险一般包括:技术设计风险、施工控制中的风险、勘察技术风险等。设计工作的优劣决定了整个项目建设的优劣，它对整个公路工程起着决定性的作用:施工的过程中存在质量、工期、费用的问题;勘察阶段也存在着一定的风险，比如由于勘察人员的疏忽等造成对未来公路工程项目施工的风险。

(5) 安全与法律风险指公路工程项目施工过程中，如果出现人身伤亡、安全、健康以及工程或设备的损失，可能被起诉或承担相应法律的或合同的处罚的风险。

公路工程项目风险评价指标体系包括以下三个层次:目标层，即公路工程项目风险评价;主准则层，即工期风险评价、费用风险评价、质量风险评价、技术风险评价、安全与法律风险评价;分准则层，即影响主准则层的具体指标。

公路工程项目风险评价指标体系

第五章公路工程项目风险防范对策

任何一个工程项目均有不同的风险，公路工程项目也不例外，公路工程建设单位和施工单位的领导及其授权人、项目经理及其领导班子成员，应当充分了解公路工程建设中的风险，这样有利于对工程项目的管理和监督。为了避开、转移和抵御风险，可以采取工期管理、费用管理、质量管理、施工管理、合同管理等相应措施，将风险在项目实施初期降到最低或消灭。本章在研究分析公路工程项目实施过程中遇到的各种风险的基础上，给出了相应的风险防范措施。

5.1 工期管理

公路工程项目的工期管理，就是对施工项目的全过程，通过计划、组织、协调、检查和调度等手段，调动一切积极因素，努力实现施工过程中的各个阶段目标，保证公路工程施工工期的目标的实现，从而规避因为工期问题而带来的风险。

公路工程项目工期管理主要从以下几个方面来进行:

（1）确定合理的施工工期

公路工程项目的工期是在招投标和合同签署后确定的从施工开始到合同履行的一个不断要约承诺的过程。公路工程建设单位想在最短的时间内收到公路工程项目的经济效益，因为建设单位的项目资金来源多渠道，如能在短时间完成工程可以减少贷款利息而增加的成本，会产生更多的经济效益;而公路工程项目的业主单位为保证公路工程项目的质量，会有一个与其对应的工期。工期太长，会增加设备周转期、机械设备的费用支出也会增加;工期过短，势必会增加公路工程项目质量的风险。因此确定合理的工期是需要解决的首先条件，也是公路工程项目正常施工和按期完工的基础。

（2）消除自然因素对工期的影响

自然环境对公路工程项目工期有一定影响，常规的自然因素在工期制定时已经考虑，但是在实际的公路工程项目施工过程中，往往除受到这些常规的自然要素影响外，还会受到一些非常规的异常的自然条件影响:比如各种自然灾害(洪水、暴雨、地震、泥石流等、和施工路段地面挖掘中意外情况的影响，如无法预见的埋藏物(如考古文物、日军二战掩埋的生化武器等)以及以外的地质条件等这些情况一旦发生，就将直接影响公路工程的工期。

所以在制定工期的时候，应该充分考虑到自然因素带来的影响，加强对自然风险的抵抗能力。

(3) 规避社会因素对工期的影响

社会因素主要是指社会民俗和战争动乱等。社会民俗是指公路沿线经过地区的群众的民俗与公路工程施工的冲突，可能会发生当地群众与施工单位发生纠纷的情况，会影响公路工程项目的如期完工。另外在修建公路的时候要考虑到战争、动乱的发生，但是常规情况下在我国这种情况发生的概率非常小，但是考虑到一些承包商在国外修建公路的情况，所以该因素也是必须考虑的。总的来说，施工单位应当充分认识到社会因素的重要性，协调好各种关系来保证公路工程项目工程的如期实现。

（4）应用计算机对工期进行辅助管理

利用计算机来辅助公路工程项目进行工期管理，可以充分发挥计算机快速、准确、方便的特点;计算机服务于公路工程项目的工期管理，可以提高工作效率，缩短工期计算时间，这是公路工程项目工期管理的趋势。

利用计算机对公路工程项目的工期管理可以给出非常准确的计算结果，因为传统的手

工计算在计算量特别大的时候容易出现计算错误，可能会导致公路工程项目的经济损夫。另外通过计算机对网络计划的优化不仅全面，而且科学。通过计算机实现对重要资料的存储和统计，方便了公路工程项目施工单位对数据资料的管理和利用，更好的为公路工程项目建设服务。

(5) 设置监理人员保证工期

一个工程项目，一般在合同文件中对工.期都作了明确规定，承包人应根据合同规定的工期进行计划女排，制定出切实可行的工程进度计划，提交监理工程师审查同意，监理工程师应该按照此计之进行监理。当出现了导致工期延误的关键因素时，监理工程师应该及时要求承包人采取加强计划的管理和技术管理的措施重新修订计划，增加施工机械或人力，以保证在竣工工期期限内完成该工程。

5.2 费用管理

公路工程项目的费用管理应包括前期工作阶段、项目实施两个阶段。公路工程项目费用管理的目的是尽可能合理减少公路工程清单中所列费用以外的附加支出，以达到费用管理的最佳效果，以减少公路工程项目成本增加的风险。

公路工程项目费用管理主要从以下几个方面来进行:

(1) 加强公路工程规划费用预算

公路工程规划费用预算是指公路工程在规划的时候就已经根据不同阶段的设计文件内容和国家规定的定额、指标及各项费用的收费标准，按照规定的程序和方法，预先计算和确定每项新建、扩建、改建工程所需要的全部建设费用的文件，从经济上反映公路工程建设项目不同阶段的特点，同时也是公路工程项目费用管理的依据。通过对公路工程项目的预算进行施工期间的核算，可以提高劳动生产率，降低人力、物力、财力的消耗，进而可以减低公路工程项目的成本。

（2) 规避社会因素对费用的影响

社会因素也是影响公路工程项目费用的关键因素，因为公路工程施工本身是一种社会活动，自然受社会活动的影响，其中主要有法规因素、社会民俗因素、物价因素和影响公路施工的其他因素诸如战争动乱等。法规变更、物价发生变化将直接影响公路工程项目的费用，战争动乱等如果发生也会造成施上暂停或停止。因此规避社会因素对费用的影响也是一项重要的工作内容。

(3) 减少自然因素对费用的影响

自然因素也是影响公路工程费用的一个主要因素，虽然常规的自然因素在制定工期的时候已经考虑，但是实际施工的过程中自然环境的变化是难以遇见的，比如冬天寒冷气温的提前到来、洪水的发生等等，这些因素都会对公路工程费用发生影响。因此在公路工程项目的实施中，尽可能减少因为自然因素而增加的费用

（4) 设置监理人员监控费用

施工监理还应在质量符合标准、工期遵照合同要求的基础上对工程费用进行监理，工程费用包括合同文件中工程量清单内所列的以及因承包人索赔或业主未履行义务而涉及的一切费用。监理工程师应当尽可能地减少工程量清单中所列费用以外的附加支出，达到控制费用的最佳效果。

5.3 质量管理

公路工程项目质量问题是公路工程项目建设的重大问题，公路工程质量的优劣直接影响国家建设的速度，而且还会造成资源的浪费和不必要的重复建设。对于公路工程项目的管理人员，如果能规避质量风险是公路工程建设项目需要探讨的重要任务。

(1) 建立全面质量管理体制

全面质量管理体制的概念:对于公路工程建设项目来讲，全面质量管理是以有效保证公路工程项目建设的质量的机制。全面质量管理是在质量检验和统计质量管理的基础上发展起来的质量管理的最新方式。其最显著的特点是把从以往的事后检验变成以把关为主的以预防和改进为主，把影响质量的诸多因素查出来，是依靠科学理论、程序、方法并使公路工程建设过程处十监控状态之下。

全面质量管理的基础工作。首先是标准化工作，即明确执行标准的目的，建设用于满足设计要求的公路项目，从这个意义上讲，公路工程项目为一案就是标准。公路工程项目内部实行标准化管理，要具有权威性、群众性、连贯性、明确性和科学性。公路工程质量的好坏受多种因素的制约，所以必须制定相应的标准来指导施工的进行。其次，公路工程建设还需要实行质量责任制和奖励惩罚制度，因为质量管理是涉及项目班子和全体职工的一项综合的管理工作。为了保证和提高公路工程质量，各级领导，各个管理部门以至每个施工工人，都必须明确自己的职责。只有实行严格的责任制度，才能建立不常的施工秩序，通过加强对工程机械设备、原材料和技术工作的管理，从各个方面有力的保证公路工程质量。建立明确的奖惩制度还能提高项目人员的积极性，充分发挥主观能动性，从而建设更好的质量工程。最后在质量信息工作中，要作好对公路建设工程中各种数据和资料的记录和统计工作，用以为将来各种可能需要数据的工作做好准备。

(2) 设置合理招投标价格保证工程质量

在公路工程项目投标过程中，如果用比较低的招投标价格来修建一项高质量的公路工程是业主热切希望的，但是招投标价格如果太低不能建设出高质量公路工程项目。因为在我国国情之下，市场经济不发达，竞争机制不健全，所有制的限制等，不按照程序办事的现象屡有发生，有的承包单位为了中标而不去考虑是否赢利。这样，比较低的招投标价格对于业主来看表面上看是节省了资金，但是实际施工过程中，承包商所需要的实际工程费用不足，为完成公路工程项目，只能在质量上做文章，不能交一份高质量的答卷。而且太低的招投标价格会压缩施工单位的利润，有些施工单位会尽量节省费用，所以建造出的公路工程项目的质量可一想而知，质量很难保证。

(3) 设置监理人员保证质量

质量是公路工程项目建设的关键，影响公路工程建设质量的因素是很多的，监理工程师应该按照合同要求对影响工程质量的各个要素从原材料、施工工艺到成品都进行监理，任何一个环节出现疏漏，都会给公路工程质量带来严重的损害，因此，监理工程师必须对整个工程全过程进行监理，保证公路工程项目的质量。

5.4 施工管理

施工的过程中存在质量、工期、费用的问题，因此在公路工程项目的风险防范措施中，施土的管理也十分重要。施工管理需要对以下几个方面进行管理:

(1)加强对承包人的资质审查

承包人在投标时，业主要注意对投标企业提供的资质进行审查，尽量减少因施工单位资质低而不能满足施工的需要而带来的风险。因为承包人的资质不健全会出现技术水平低、操作技能差的情况，甚至会出现严重的质量问题。而且资质不健全的承包人没有很好的质量观念和责任心，在一定程度上会影响公路工程项目的顺利完成。管理水平低也是资质不合格承包人的一大问题，会造成对施工顺序安排不合理，工序衔接不上，造成原材料供应不及时，也会影响工期和增加一些成本。

(2) 认真对承包人机械设备的审查

即使承包人拥有合格的建设资质，但是如果在施工的过程中不使用良好的设备的话，也会对公路工程质量造成一定程度的影响。先进的机械设备、仪器可以建设出高质量的公路工程项目，所以认真对承包人机械设备的审查也是建设出高质量公路工程的有力保障。

(3) 严格对分包的控制

按照投标文件的规定，公路主体工程是不得分包的，其他部门可以分包，但是数量也要有限制，因为分包的过程中，分包队伍的素质往往不如主包单位，而且项目业主很难对分包单位进行有效的控制，增加了监理的难度资质不健全的分包商在施工的过程中会造成很多前面已经提到的各种对公路工程质量不利的后果。因此，公路工程项目施工的过程中加强对分包的管理也是很重要的。

综上在施工过程中要加强对承包人的资质审查是十分重要的，坚决杜绝一流队伍投标、二流队伍进场、三流队伍施工的现象发生。不管施工单位有什么骄人的业绩，有多少技术人才，多少先进的施工设备等，必须严格审核施工单位的资料是否合格，并保证这些人员、设备进场施工，从而保证建设出高质量公路工程项目来。

5.5 合同管理

工程合同既是项目管理的法津文件，也是项目全面风险管理的主要依据，树立合同意识、风险意识和索赔意识，重视风险管理，对降低工程风险是非常重要的。公路工程项目中进行有效的合同管理可以从根本上规避项目风险。

项目的管理者必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解。否则，风险将给项目带来巨大的损失。合同是合同主体各方应承担风险的一种界定，风险分配通常在合同与招标文件中定义。例如在某些公路工程合同条件中明确规定了业主与承包商之间的风险分配，如果业主的合同条件与该合同条件不同，应进行逐条的对比研究，分析业主为什么要修改这一条，是否隐含着风险。

另外，公路施工企业应根据不同工程合同中约定的工程款收取条件，在与分包商和材料供应商签订合同时，应力争列入支付分包工程款和货款的限制条款，惯例是以建设单位(业主)资金支付的程度按比例支付给分包商或材料供应商，使承包商与分包商或材料供应商共同承担风险，以回避分包商和供应商对承包商的诉讼风险。项目经理及其领导班子可以将足够的精力放在顶目建设的施工中去。

总之，在公路建设市场中，承包商应有足够的认识风险、全面培养企业内部抵御风险的能力，提高公路施工企业整体经营风险管理的素质，是合同工程实施过程中对承包商项目管理的必然要求。另外，笔者还特别呼吁政府部门加强对公路建设市场的监督力度，规范招投标市场规则，严禁实施“暗箱操作。”遵循“公开、公平、公下”的市场规则.纠正建设方面盲目追求低价中标导致的过度竞争，实行建设给位工程款的集中存放、审核与拨付，坚决杜绝拖欠工程款现象的蔓延等。只有这样，才能在一定程度上使施工企业避免由