我国关于ppp模式相关法律法规政策汇总
我国关于PPP模式相关法律法规政策汇总
发布日期：2015-04-02来源：本站编辑：靳明伟
我国关于PPP模式相关法律法规政策汇总
(截止2015年4月2日)
招投标法律法规
(1)《中华人民共和国预算法(2014修正)》(主席令第12号)
(2)《中华人民共和国政府采购法(2014修正)》(主席令第14号)
(3)《中华人民共和国政府采购法实施条例》(国务院令第658号)
(4)《集中采购机构监督考核管理办法》(财库[2003]120号)
(5)《中华人民共和国招标投标法》(主席令第21号)
(6)《中华人民共和国招标投标法实施条例》(国务院令第613号)
(7)《工程建设项目招标范围和规模标准规定》(国家计委令第3号)
国务院关于PPP的文件
(8)《国务院关于加强城市基础设施建设的意见》(国发[2013]36号)
(9)《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》(国发[2014]43号)
(10)《国务院关于深化预算管理制度改革的决定》(国发[2014]45号)
(11)《国务院关于发布政府核准的投资项目目录(2014年本)的通知》(国发[2014]53号)
(12)《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》(国发[2014]60号)
(13)《国务院办公厅关于政府向社会力量购买服务的指导意见》(国办发[2013]96号)
财政部关于PPP的文件
(14)《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》(财金[2014]76号)
(15)《财政部关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知》(财金[2014]112号)
(16)《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知》(财金[2014]113号)
(17)《财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》(财金[2014]156号)
(18)《政府采购非招标采购方式管理办法》(财政部令第74号)
(19)《财政部关于印发<地方政府存量债务纳入预算管理清理甄别办法>的通知》(财预[2014]351号)
(20)《财政部关于印发<政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法>的通知》(财库[2014]214号)
(21)《财政部关于印发<政府和社会资本合作项目政府采购管理办法>的通知》(财库〔2014〕215号)
(22)《财政部、民政部、工商总局关于印发<政府购买服务管理办法(暂行)>的通知》(财综[2014]96号)
其他部门关于PPP的文件
(23)《国家发展和改革委员会关于开展政府和社会资本合作的指导意见》(发改投资[2014]2724号)
(24)《国家发展改革委国家开发银行关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知》(发改投资[2015]445号)
(25)《市政公用事业特许经营管理办法》(建设部令第126号)
政策梳理 太全了!2014-2017年我国PPP政策文件全知道(建议收藏)
政策梳理太全了！2014-2017年我国PPP政策文件全知道 （建议收藏） PPP总动员！财金〔2014〕76号2014年9月23日财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》，被称之为我国PPP模式的总动员。 发改投资〔2014〕2724号2014年12月2日，国家发改委《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》，并随文下发了《政府和社会资本合作项目通用合同指南》。 2014财金〔2014〕113号文：财政部关于印发《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（2014-11-29），以规范项目识别、准备、采购、执行、移交各环节操作流程；财金〔2014〕112号：财政部《关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知》（2014-11-30），并发布了第一批30个PPP示范项目名单；财金〔2014〕156号：财政部《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》（2014-12-30），制定下发《PPP项目合同指南（试行）》，加强对PPP合同的起草、谈判、履行、变更、解除、转让、终止直至失效的全过程管理。20151月19日，国家发改委公布了关于《基础设施和公用事业特许经营管理办法》征求意见稿，财政部也公布了《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》，并发布了PPP项目合同指南。3月17
日，国家发展改革委和国家开发银行发布《关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知》，对社会资本开出了更优厚的条件，其中包括贷款期限最长可达30年、贷款利率可适当优惠等。4月25日，国家发改委、财政部、交通部、住建部、水利部、中国人民银行等联合印发了《基础设施和公用事业特许经营管理办法》，《办法》规定将“转变政府职能，强化政府与社会资本的协商合作”作为特许经营实施的四项原则之一。并强调“行政区划的调整、政府的换届、部门调整和负责人的变更都不得影响特许经营协议的履行”。5月5日，国务院转发了文化部、财政部、新闻出版广电总局、体育总局等《关于做好政府向社会力量购买公共文化服务工作的意见》，要求努力营造政府向社会力量购买公共文化服务的良好环境，积极有序推进政府向社会力量购买公共文化服务工作，并下发了《政府向社会力量购买公共文化服务指导性目录》，成为公共文化服务领域推进PPP模式的首个指导性文件。6月25日，财政部下发《关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知》，进一步明确了加快推进PPP项目的实施和政策保障机制，并安排上报第二批PPP示范项目。7月2日，国家发改委印发了关于切实做好《基础设施和公用事业特许经营管理办法》贯彻实施工作的通知，进一步明确了贯彻落实《办法》的重要意义和重点任务。7月10日，国家发展改革委、财政部、国土资源部、
全国政府和社会资本合作(PPP)项目名单
全国政府和社会资本合作（PPP）项目名单全国PPP项目跟踪名单(更新) 项目总投资（亿编号项目类型地区项目名称 元） 环保类项目（42个） 1 污水处理陕西宝鸡市蟠龙新区污水处理厂项目 3.5 池州市污水处理及市政排水设施购买服 2 污水处理安徽 7.12 务项目 3 污水处理云南大理市洱海环湖截污工程34.68
4 污水处理四川 广安市“洁净水”行动综合治理（PPP） 项目 29.51 5 污水处理陕西空港北区污水处理厂项目 3.6 6 污水处理安徽马鞍山市东部污水处理厂项目 3.4 7 污水处理江苏南京市城东污水处理厂项目11.72 8 污水处理江苏南京市仙林污水处理厂项目 6.6 9 污水处理内蒙古内蒙古自治区呼和浩特市辛辛板污水处 理厂、章盖营污水处理厂、公主府污水 处理厂扩建及提标改造项目 6.414 10 污水处理贵州黔东南州从江县污水处理工程10 11 污水处理贵州黔东南州黎平县城污水处理工程 3.1 12 污水处理江苏 如皋市城市污水处理一、二期提标改造 和三期扩建工程 3.8562
13 污水处理上海上海嘉定南翔污水处理厂项目13 14 污水处理宁夏石嘴山市工业园区污水处理项目 5 15 污水处理四川天府新区第一污水处理厂（一期）项目10.11 16 污水处理贵州铜仁市松桃县供水、污水（打捆）项目 3.81 17 污水处理湖南湘潭经济技术开发区污水处理一期工程 3 18 污水处理安徽宿州市汴北污水处理厂及官网配套工程 3.2 19 污水处理陕西姚店污水处理厂项目 3.61 银川市兴庆区一、二、三、四污水处理 20 污水处理宁夏 6.5 厂提升改造工程 21 污水处理河南长垣县污水、污泥处理设施项目 3.25 成都市龙泉驿区西江河水环境综合整治 21.4299 22 流域治理四川 项目 23 流域治理贵州贵阳南明河水环境综合整治项目二期工42.8
国内外九个PPP项目失败案例及评价
国内外九个PPP项目失败案例及评价 PPP在运用过程中也有失败的教训，通过对几个典型失败案例的分析，亦能避免今后犯类似的错误。1.墨西哥国家电信公司。1990年，卡洛斯?埃鲁收 购了墨西哥国家电信公司 (Telmex)。Telmex控制全墨90%以上的电话业务，因而埃鲁可以制定高于任何发达国家的收费标准，而用户除了按其要求缴费别无他法。埃鲁还通过吞并美洲移动“抢夺”了墨西哥72%的移动电话客户和70%的互联网用户。如今Telmex市值3660亿美元，埃鲁也成为2013年世界首富，但更多的人指责埃鲁通过垄断暴富，阻碍国家经济正常发展，侵害消费者利益。评价：规模经济与垄断具有天然联系，垄断排斥竞争，阻碍技术进步，这一点在网络化行业（如电信、铁路和电网等）表现尤为突出。墨西哥的教训就在于反垄断法缺位，监管不力直接导致埃鲁具有单边定价权。2.土耳其公用设施的“泛市场化”。2002年伊始，土耳其通过基础设施与公共工程的私有化加速国家的市场化。到2009年，共有6个港口、8条收费高速公路、2座跨海大桥、数家大型电厂、多家公立医院及国家电信陆续被卖给包括跨国公司在内的私人部门。对私人部门的涨价冲动，政府通过向居民发放“生活直补”来解决。然而，缺乏监管的基础设施垄断成风，“生活直补”跟不上收费涨价，财政被企业“牵着鼻子走”，加之垄断带来的寻租与贫富分化，民众怨声四起，终于酿成2011年的全国性骚乱。评价：在微观领域，市场具有效率优势，但在宏观层面，没有政府的监管与平衡，最终谁的利益都无法保障，指望通过单一补贴手段来解决市场“失灵”问题极易陷入“补贴泥潭”，实为“懒政”。3.澳大利亚的“竞价售电”。澳大利亚的供电系统由私人运营，供电全国联网，发电厂“竞价上网”，随行就市。高峰时段用电量超负荷，“竞价上网”变成了发电企业竞价售电。企业在卖更多的电给商业机构的同时对居民用电实行限量，电价攀高也导致政府无力为公共设施支付账单。2009年热浪肆虐澳大利亚，导致许多老人和儿童丧生，一个很重要的原因就是热浪发生时居民和公立医院用电量反而被减少甚至停供。评价：逐利是资本的本性，但电力供应带有公共性质，竞价用电导致作为弱势群体的居民，特别是低收入者切身利益受损。相比之下，罗马尼亚对电商实行牌照特许、配额及峰值调节等手段，私人负责发电，国家电力公司作为非盈利机构负责整合电能和电网系统运营，较好地避免了发电商的价格歧视。4.哥伦比亚的担保“包袱”和墨西哥、葡萄牙的行政干预。上世纪90年代，为鼓励私人部门参与提供公共产品，哥伦比亚政府为多个机场和收费公路项目的收入提供担保，并与独立发电商签订长期购电协议，承诺公用事业付款。截止到2005年，由于项目收入低于预期，哥伦比亚政府已经向私人部门支付了20亿美元，许多项目的运营期限长达30-50年，令政府的“担保之路”漫长，财政不堪重负。墨西哥政府为促成PPP项目，强迫国有商业银行向收费公路项目提供融资，结果由于公路收益低于预期加上利率上升，政府不得不接管这些项目，并承担了近百亿美元债务。葡萄牙政府在国际金融危机爆发后通过滥用PPP模式变相举债，直接引发了2011年葡萄牙财政危机，遭到欧盟的严厉警告。评价：一般来说，政府更适合分担法律变更、政治目的、军事战争等宏观层面的风险，企业更擅长于应对微观
中国PPP的发展历程
中国PPP的发展历程 大岳咨询公司金永祥 十八大提出要让市场在资源配置过程中发挥决定性作用，PPP（即公商合作）模式受到各级政府部门的高度重视。财政部楼部长指出：“在当前创新城镇化投融资体制、着力化解地方融资平台债务风险、积极推动企业‘走出去’的背景下,推广使用PPP模式,不仅是一次微观层面的操作方式升级,更是一次宏观层面的体制机制变革。” 当前PPP成为了落实国家战略的重要工具，在中国的发展进入了一个新的阶段。在此重要的历史时刻，回顾PPP在中国的发展历程，将能对吸收PPP适于中国国情的知识积累并推动PPP健康发展起到积极作用。从上世纪八十年代中期引入中国，PPP发展经历了四个阶段，现在进入了第五个阶段。 第一阶段—探索阶段 从上世纪八十年代中期到1993年是我国PPP发展的第一个阶段—探索阶段。 探索阶段的出现有两个背景：第一，1978年以来的改革开放吸引了很多境外资金进入我国，其中有一部分资金尝试性的进入了基础设施领域。第二，80年代中期中等发达国家出现了债务危机，为了推动经济继续发展，土耳其首先出现了BOT模式，然后被其它发展中国家效仿，香港商人也把这个概念带入了我国。 此阶段，我国没有与BOT直接相关的法规，也没有规范的审批程序，地方往往向中央主要领导汇报并获得首肯后执行。 探索阶段的代表项目有深圳沙角B电厂BOT项目、广州白天鹅饭店和北京国际饭店等。沙角B项目作为BOT受到了国内外广泛认可，并已在15年特许经营期满后于2000年成功移交给当地政府。由于项目时间较早，文件较简单只有几页纸。项目的外商是广东华侨，其在商业因素外还有回报家乡的意思，这也是在合同简单条件下项目能顺利执行的原因。当然，项目也留下了一些教训。比如，投资商是按照特许经营期限进行项目设计的，很多设施在移交给政府后需要重新建设，这个经验在1994年北京做BOT研究时被写进了报告，后期大岳咨询公司做的BOT项目中对移交时项目设施的状态都做出了明确且严格的规定。 探索阶段的项目都是投资人发起、通过谈判和政府达成一致的，没有招标过程。这些项目也是地方政府自发进行的，没有中央政府的关注、总结和大规模推
国内ppp模式案例分析
国内ppp模式案例分析 PPP项目一般是由政府投资，私人部门承包整个项目中的一项或几项职能，例如只负责工程建设，或者受政府之托代为管理维护设施或提供部分公共服务，并通过政府付费实现收益。在外包类PPP项目中，私人部门承担的风险相对较小。以下是关于国内ppp模式案例分析，欢迎大家阅读! 国内ppp模式案例分析 xx年，地方投资迎来了久违的火爆。xx年1-4月，国内新开工项目计划投资额大幅增长近40%，这是xx年“4万亿”以来从未出现过的。火爆背后的推手是谁?PPP模式功不可没。根据我们的统计，xx年9月以来PPP项目持续增长，累计签约超过2万亿。有人说PPP 是“走老路”，“小4万亿”，也有人说PPP是“新融资平台”，这不完全对，但也不完全错。财政部的数据显示，全国正在招标的PPP 项目达到8042个，总金额9.3万亿，一万个人心中有一万个PPP的样子，实属正常。 如果想要更清楚的理解PPP，不能只是自上而下理论分析，更重要的是自下而上的案例分析，这就是本文写作的出发点。我们系统梳理了11个行业数十个已经进入执行阶段的案例(所有项目均财政部PPP项目库)，中国式PPP的样子已经跃然纸上。 1、从项目看，主要分存量项目和新建项目。 存量项目将前期通过审批、已在运行、但尚未完结的符合条件的项目转化为PPP模式运作，主要是为了化解政府性债务风险，突破
融资瓶颈，如乐陵市人民医院迁建项目，之前已完成招标;新建项目是直接运用PPP模式开始从无到有新开始建设的项目的操作实施，如唐山世界园艺博览会项目。目前的项目以新建为主。根据财政部第2期季报的统计，各地新建的PPP项目约占PPP项目投资额的91%，存量项目占9%。 2、从整体模式看，财政部一共明确界定了6种具体模式。 包括委托—运营(OM)、管理合同(MC)、建设—运营—移交(BOT)、建设—拥有—运营(BOO)、转让—运营—移交(TOT)和改建—运营—移交(ROT)。 按照政府与社会资本之间的权责大小可以分三大类： (1)外包类。政府权责最大，社会资本权责最小，仅仅是作为一个受托人。包括OM和MC，可视为传统BT(建设-移交)的改良版，现在应用较少。 (2)特许经营类。政府权责较小，社会资本权责较大，现在大部分PPP项目均属于此类，包括广为所知的BOT，已渗透到各个行业中，如交通运输中的济青高铁潍坊段、市政工程中的北京地铁十六号线、生态建设和环境保护中的浙江省丽阳溪水系综合整治工程PPP项目、片区开发中的南京市溧水区产业新城PPP项目等。 由此还衍生了DBFO(Design-Build-Finance-Operate，设计-建设-融资-经营)、DBFOT(Design-Build-Finance-Operate-Transfer，设计-建设-融资-经营-移交)、TOT(Transfer-Operate-Transfer，移交-经营-移交)、ROT(Rebuild-Operate-Transfer，重构-运营-移交)、
PPP在中国的发展历程
PPP在中国的发展历程 PPP在我国并非全新的事物，上世纪末就已出现通过PPP项目。截至目前，我国采用PPP模式运作的项目累计超过1000个，涉及交通、通信、能源、水资源等领域，总投资超过9000亿元。我国PPP模式的发展可以分为三个阶段。1、开创性阶段：20世纪末至2003年典型案例：我国最早采用引入国内民营资本的BOT方式建设的路桥项目——刺桐大桥。项目结构：泉州市政府和准刺桐大桥开发总公司按60：40的出资比例成立“泉州刺桐大桥投资开发有限公司”。刺桐大桥经营期限为30年，建设期为3年。项目采用以刺桐大桥经营权质押贷款，固定贷款和流动贷款相结合，并在国内首次采取按揭式还本付息方式偿还银行贷款。经验及意义：刺桐大桥1997年通车以来，车流量迅速上升，取得了良好的社会效益和经济效益。刺桐大桥的建设，实现了以较小量国有资金引导较大量民营企业资金投资于基础 设施建设的目的，成为国内首例以内地民营资本为主的BOT 投资模式案例。项目不足：由于一系列主客观因素的局限，刺桐大桥项目虽有SPV的构架，却并未形成本应与之相匹配的规范的契约文本，在实际运行当中出现了种种问题。项目前期未考虑排他性条款，当项目收益较好时，政府投资建设了并行的新桥，形成竞争状态，投资方权益未得到充分保
障；政府领导层强势施加的“建设增项”，使业主方增加了大量利益让渡负担；过桥收费标准无法形成调整机制等。以弥补基建投资资金缺口为主要目的，使PPP项目启动伊始就注定会遇到各种困境。由于PPP模式缺乏好的制度性环境，此期间PPP试点项目无论成功与否，都没能真正起到由点及面的示范效应。PPP模式在中国的第一轮发展浪潮逐渐归于平息。2、现代意义发展阶段:2003年至2013年2004年，建设部颁布并实施了《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令第126号），将特许经营的概念正式引入市政公用事业，并在城市供水、污水处理及燃气供应等领域发起大规模的项目实践。各级地方政府也纷纷以126号令为模板，先后出台了大量地方性法规、政府规章及政策性文件，用于引导和规范特许经营项目开发。中国式PPP进入第二轮发展浪潮。此阶段，PPP项目仍然缺乏顶层设计，一切以地方政府短期实用目的优先，各种问题依然延续。但成功的PPP经验经过复制与改良，促进了PPP理论发展。实践与理论共识初步成型，政策法规框架、项目结构与合同范式在此阶段得到逐步确立。3、新一轮热潮：2013年以后近年，我国PPP模式的制度化建设提上议事日程。随着一系列顶层设计的逐步推进，我国有望形成由法律法规、管理机构、操作指引、标准化工具和专业培训构成的相对完整的PPP 政策框架。2013年11月，中共十八届三中全会决定允许
PPP在中国的发展历程
【识局政策】国内已出台PPP指导文件一览 时间:2015-08-05 PPP在我国并非全新的事物，上世纪末就已出现通过PPP项目。截至目前，我国采用PPP模式运作的项目累计超过1000个，涉及交通、通信、能源、水资源等领域，总投资超过9000亿元。我国PPP模式的发展可以分为三个阶段。 1、开创性阶段：20世纪末至2003年 典型案例：我国最早采用引入国内民营资本的BOT方式建设的路桥项目——刺桐大桥。 项目结构：泉州市政府和准刺桐大桥开发总公司按60：40的出资比例成立“泉州刺桐大桥投资开发有限公司”。刺桐大桥经营期限为30年，建设期为3年。项目采用以刺桐大桥经营权质押贷款，固定贷款和流动贷款相结合，并在国内首次采取按揭式还本付息方式偿还银行贷款。 经验及意义：刺桐大桥1997年通车以来，车流量迅速上升，取得了良好的社会效益和经济效益。刺桐大桥的建设，实现了以较小量国有资金引导较大量民营企业资金投资于基础设施建设的目的，成为国内首例以内地民营资本为主的BOT投资模式案例。 项目不足：由于一系列主客观因素的局限，刺桐大桥项目虽有SPV的构架，却并未形成本应与之相匹配的规范的契约文本，在实际运行当中出现了种种问题。项目前期未考虑排他性条款，当项目收益较好时，政府投资建设了并行的新桥，形成竞争状态，投资方权益未得到充分保障；政府领导层强势施加的“建设增项”，使业主方增加了大量利益让渡负担；过桥收费标准无法形成调整机制等。 以弥补基建投资资金缺口为主要目的，使PPP项目启动伊始就注定会遇到各种困境。由于PPP模式缺乏好的制度性环境，此期间PPP试点项目无论成功与否，都没能真正起到由点及面的示范效应。PPP模式在中国的第一轮发展浪潮逐渐归于平息。 2、现代意义发展阶段:2003年至2013年 2004年，建设部颁布并实施了《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令第126号），将特许经营的概念正式引入市政公用事业，并在城市供水、污水处理及燃气供应等领域发起大规模的项目实践。各级地方政府也纷纷以126号令为模板，先后出台了大量地方性法规、政府规章及政策性文件，用于引导和规范特许经营项目开发。中国式PPP进入第二轮发展浪潮。
国内ppp模式案例分析
国内ppp模式案例分析 发布时间:2016-07-11编辑:德秀手机版 PPP项目一般是由政府投资，私人部门承包整个项目中的一项或几项职能，例如只负责工程建设，或者受政府之托代为管理维护设施或提供部分公共服务，并通过政府付费实现收益。在外包类PPP项目中，私人部门承担的风险相对较小。以下是关于国内ppp模式案例分析，欢迎大家阅读! 国内ppp模式案例分析 2016年，地方投资迎来了久违的火爆。2016年1-4月，国内新开工项目计划投资额大幅增长近40%，这是2009年“4万亿”以来从未出现过的。火爆背后的推手是谁?PPP模式功不可没。根据我们的统计，2014年9月以来PPP项目持续增长，累计签约超过2万亿。有人说PPP是“走老路”，“小4万亿”，也有人说PPP是“新融资平台”，这不完全对，但也不完全错。财政部的数据显示，全国正在招标的PPP项目达到8042个，总金额9.3万亿，一万个人心中有一万个PPP的样子，实属正常。 如果想要更清楚的理解PPP，不能只是自上而下理论分析，更重要的是自下而上的案例分析，这就是本文写作的出发点。我们系统梳理了11个行业数十个已经进入执行阶段的案例(所有项目均来自财政部PPP项目库)，中国式PPP的样子已经跃然纸上。 1、从项目来源看，主要分存量项目和新建项目。 存量项目将前期通过审批、已在运行、但尚未完结的符合条件的项目转化为PPP模式运作，主要是为了化解政府性债务风险，突破融资瓶颈，如乐陵市人民医院迁建项目，之前已完成招标;新建项目是直接运用PPP模式开始从无到有新开始建设的项目的操作实施，如唐山世界园艺博览会项目。目前的项目以新建为主。根据财政部第2期季报的统计，各地新建的PPP项目约占PPP项目投资额的91%，存量项目占9%。 2、从整体模式看，财政部一共明确界定了6种具体模式。 包括委托—运营(OM)、管理合同(MC)、建设—运营—移交(BOT)、建设—拥有—运营(BOO)、转让—运营—移交(TOT)和改建—运营—移交(ROT)。 按照政府与社会资本之间的权责大小可以分三大类： (1)外包类。政府权责最大，社会资本权责最小，仅仅是作为一个受托人。包括OM和MC，可视为传统BT(建设-移交)的改良版，现在应用较少。 (2)特许经营类。政府权责较小，社会资本权责较大，现在大部分PPP项目均属于此类，包括广为所知的BOT，已渗透到各个行业中，如交通运输中的济青高铁潍坊段、市政工程中的北京地铁十六号线、生
PPP在中国的发展历程
【识局政策】国内已出台P P P指导文件一览 时间:2015-08-05 PPP在我国并非全新的事物，上世纪末就已出现通过PPP项目。截至目前，我国采用PPP模式运作的项目累计超过1000个，涉及交通、通信、能源、水资源等领域，总投资超过9000亿元。我国PPP模式的发展可以分为三个阶段。 1、开创性阶段：20世纪末至2003年 典型案例：我国最早采用引入国内民营资本的BOT方式建设的路桥项目——刺桐大桥。 项目结构：泉州市政府和准刺桐大桥开发总公司按60：40的出资比例成立“泉州刺桐大桥投资开发有限公司”。刺桐大桥经营期限为30年，建设期为3年。项目采用以刺桐大桥经营权质押贷款，固定贷款和流动贷款相结合，并在国内首次采取按揭式还本付息方式偿还银行贷款。 经验及意义：刺桐大桥1997年通车以来，车流量迅速上升，取得了良好的社会效益和经济效益。刺桐大桥的建设，实现了以较小量国有资金引导较大量民营企业资金投资于基础设施建设的目的，成为国内首例以内地民营资本为主的BOT投资模式案例。 项目不足：由于一系列主客观因素的局限，刺桐大桥项目虽有SPV的构架，却并未形成本应与之相匹配的规范的契约文本，在实际运行当中出现了种种问题。项目前期未考虑排他性条款，当项目收益较好时，政府投资建设了并行的新桥，形成竞争状态，投资方权益未得到充分保障；政府领导层强势施加的“建设增项”，使业主方增加了大量利益让渡负担；过桥收费标准无法形成调整机制等。 以弥补基建投资资金缺口为主要目的，使PPP项目启动伊始就注定会遇到各种困境。由于PPP模式缺乏好的制度性环境，此期间PPP试点项目无论成功与否，都没能真正起到由点及面的示范效应。PPP模式在中国的第一轮发展浪潮逐渐归于平息。 2、现代意义发展阶段:2003年至2013年 2004年，建设部颁布并实施了《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部令第126号），将特许经营的概念正式引入市政公用事业，并在城市供水、污水处理及燃气供应等领域发起大规模的项目实践。各级地方政府也纷纷以126号令为模板，先后出台了大量地方性法规、政府规章及政策性文件，用于引导和规范特许经营项目开发。中国式PPP进入第二轮发展浪潮。
PPP模式在公共事业中的应用与发展
P P P模式在公共事业中的应用与发展 内部编号：（YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128）
PPP模式在我国公共事业中的应用与发展 摘要：项目ＰＰＰ模式在中国公共事业的成功应用说明实现投资渠道多元化特别是吸引社会资本进入公共事业领域是加快我国公共事业项目管理发展的必由之路。现阶段在中国公共事业项目管理中进一步推广ＰＰＰ模式存在一些问题应制订相应的对策。 公共事业管理组织，在国外多称为非盈利机构（简称ＮＯＰ），即不以盈利为目的向社会提供服务的组织。组织性、民间性、非盈利性、自治性和志愿性是公共事业管理组织的五大特征。而我国的社会公共事业组织在民间性这一特点上是不同于国外的公共事业管理组织的它主要包括事业单位和民间组织。 发达国家在２０世纪近百年的发展中，公共事业管理在其政治、经济、文化生活中发挥着巨大的作用，因此从上个世纪９０年代开始，随着公共事业社会化进程的开始与公共事业管理的发展，我国公共管理领域的投融资额已经逐年上升，投融资渠道也加快了多元化步伐。《市政公用事业特许经营管理办法》从２００４年５月１日起开始实施，这是我国第一部市政公用事业特许经营制度的规章，也是我国在公共事业社会化进程的重要里程碑。 一、项目ＰＰＰ融资模式的组织形式及其代表性模型 （一）ＰＰＰ融资模式的组织形式
项目ＰＰＰ（Ｐｕｂｌｉｃ－Ｐｒｉｖａｔｅ?Ｐａｒｔｎｅｒｓｈｉｐ）融资模式也可称为“公私合营”融资模式。它指的是公共部门与私人企业合作模式，是指政府、营利性企业和非营利性企业基于某个项目而形成的相互合作关系的形式。通过这种合作形式，合作各方可以达到与预期单独行动相比更为有利的结果。合作各方参与某个项目时，政府并不是把项目的责任全部转移给私人企业，而是由参与合作的各方共同承担责任和融资风险。 ＰＰＰ是一个完整的项目融资的概念，它是以项目为主体的融资活动，是项目融资的一种实现形式，它的组织形式非常复杂，有可能包括营利性企业、私人非营利性组织，也可能有公共非营利性组织等等。各合作方之间不可避免会产生不同层次和类型的利益和责任的分歧，但是政府与私人企业一旦形成相互合作的机制，各合作方的分歧就会模糊化，在求同存异的前提下，共同完成项目的既定目标。项目的ＰＰＰ融资模式参与者在一般情况下包括，项目的直接主办人投资者，项目所在地政府，项目贷款银行，项目产品的购买者或者项目设施的使用者，项目的建设承包公司，项目设备、能源、原材料供应者，项目融资、法律、税务顾问。图１标示了这些因素之间的关系及运作方式。图中所标出的粗线部分是ＰＰＰ融资模式的前提，即在ＰＰＰ方式下，首先要通过政府批准成立项目公司和项目管理公司，项目公司和项目管理公司作为政府批准的特许权人进行投融资，并负责提供建设、经营、维护和管理工作，同时履行对投资人的偿债义务。 （二）?ＰＰＰ融资模式的典型模型
国内ppp模式案例分析
国内ppp模式案例分析
国内ppp模式案例分析 发布时间:2016-07-11编辑:德秀手机版 PPP项目一般是由政府投资，私人部门承包整个项目中的一项或几项职能，例如只负责工程建设，或者受政府之托代为管理维护设施或提供部分公共服务，并通过政府付费实现收益。在外包类PPP项目中，私人部门承担的风险相对较小。以下是关于国内ppp模式案例分析，欢迎大家阅读! 国内ppp模式案例分析 2016年，地方投资迎来了久违的火爆。2016年1-4月，国内新开工项目计划投资额大幅增长近40%，这是2009年“4万亿”以来从未出现过的。火爆背后的推手是谁?PPP模式功不可没。根据我们的统计，2014年9月以来PPP项目持续增长，累计签约超过2万亿。有人说PPP是“走老路”，“小4万亿”，也有人说PPP是“新融资平台”，这不完全对，但也不完全错。财政部的数据显示，全国正在招标的PPP项目达到8042个，总金额9.3万亿，一万个人心中有一万个PPP的样子，实属正常。 如果想要更清楚的理解PPP，不能只是自上而下理论分析，更重要的是自下而上的案例分析，这就是本文写作的出发点。我们系统梳理了11个行业数十个已经进入执行阶段的案例(所有项目均来自财政部PPP项目库)，中国式PPP的样子已经跃然纸上。 1、从项目来源看，主要分存量项目和新建项目。 存量项目将前期通过审批、已在运行、但尚未完结的符合条件的项目转化为PPP模式运作，主要是为了化解政府性债务风险，突破融资瓶颈，如乐陵市人民医院迁建项目，之前已完成招标;新建项目是直接运用PPP模式开始从无到有新开始建设的项目的操作实施，如唐山世界园艺博览会项目。目前的项目以新建为主。根据财政部第2期季报的统计，各地新建的PPP项目约占PPP项目投资额的91%，存量项目占9%。 2、从整体模式看，财政部一共明确界定了6种具体模式。 包括委托—运营(OM)、管理合同(MC)、建设—运营—移交(BOT)、建设—拥有—运营(BOO)、转让—运营—移交(TOT)和改建—运营—移交(ROT)。 按照政府与社会资本之间的权责大小可以分三大类： (1)外包类。政府权责最大，社会资本权责最小，仅仅是作为一个受托人。包括OM和MC，可视为传统BT(建设-移交)的改良版，现在应用较少。 (2)特许经营类。政府权责较小，社会资本权责较大，现在大部分PPP项目均属于此类，包括广为所知的BOT，已渗透到各个行业中，如交通运输中的济青高铁潍坊段、市政工程中的北京地铁十六号线、生
国内外9个PPP项目失败案例及评价
国内外9个PPP项目失败案例及评价 PPP在运用过程中也有失败的教训，通过对几个典型失败案例的分析，亦能避免今后犯类似的错误。 1.墨西哥国家电信公司。1990年，卡洛斯?埃鲁收购了墨西哥国家电信公司(Telmex)。Telmex控制全墨90%以上的电话业务，因而埃鲁可以制定高于任何发达国家的收费标准，而用户除了按其要求缴费别无他法。埃鲁还通过吞并美洲移动“抢夺”了墨西哥72%的移动电话客户和70%的互联网用户。如今Telmex市值3660亿美元，埃鲁也成为2013年世界首富，但更多的人指责埃鲁通过垄断暴富，阻碍国家经济正常发展，侵害消费者利益。 评价：规模经济与垄断具有天然联系，垄断排斥竞争，阻碍技术进步，这一点在网络化行业(如电信、铁路和电网等)表现尤为突出。墨西哥的教训就在于反垄断法缺位，监管不力直接导致埃鲁具有单边定价权。 2.土耳其公用设施的“泛市场化”。2002年伊始，土耳其通过基础设施与公共工程的私有化加速国家的市场化。到2009年，共有6个港口、8条收费高速公路、2座跨海大桥、数家大型电厂、多家公立医院及国家电信陆续被卖给包括跨国公司在内的私人部门。对私人部门的涨价冲动，政府通过向居民发放“生活直补”来解决。然而，缺乏监管的基础设施垄断成风，“生活直补”跟不上收费涨价，财政被企业“牵着鼻子走”，加之垄断带来的寻租与贫富分化，民众怨声四起，终于酿成2011年的全国性骚乱。 评价：在微观领域，市场具有效率优势，但在宏观层面，没有政府的监管与平衡，最终谁的利益都无法保障，指望通过单一补贴手段来解决市场“失灵”问题极易陷入“补贴泥潭”，实为“懒政”。 3.澳大利亚的“竞价售电”。澳大利亚的供电系统由私人运营，供电全国联网，发电厂“竞价上网”，随行就市。高峰时段用电量超负荷，“竞价上网”变成了发电企业竞价售电。企业在卖更多的电给商业机构的同时对居民用电实行限量，电价攀高也导致政府无力为公共设施支付账单。2009年热浪肆虐澳大利亚，导致许多老人和儿童丧生，一个很重要的原因就是热浪发生时居民和公立医院用电量反而被减少甚至停供。 评价：逐利是资本的本性，但电力供应带有公共性质，竞价用电导致作为弱势群体的居民，特别是低收入者切身利益受损。相比之下，罗马尼亚对电商实行
2019-2023年中国PPP项目运行现状预测
2019-2023年中国PPP项目运行现状预测 中投产业研究院发布的《2019-2023年中国公私合作（PPP）模式深度分析及发展战略研究报告》显示，截至2018年12月末，财政部PPP综合信息平台管理库项目比2017年12月末（以下简称同比）净增1517个、投资额为2.4万亿元；管理库项目累计8654个、投资额为13.2万亿元。 落地项目方面，同比净增1962个、投资额为2.6万亿元，落地率同比上升16个百分点；落地项目累计4691个、投资额为7.2万亿元，落地率54.2%。开工项目同比净增1078个，开工项目累计2237个、投资额3.2万亿元，开工率47.7%。 地区方面，截至2018年12月末，同比净增项目数前三位是广东、山西、安徽，分别为246个、193个、189个；同比净增投资额前三位是浙江、云南、广东，分别为3783亿元、3304亿元和3260亿元。管理库累计项目数前三位是山东（含青岛）、河南、贵州，分别为757个、643个、514个；累计投资额前三位是云南、贵州、浙江，分别为11138亿元、10083亿元、9725亿元。 行业方面，截至2018年12月末，同比净增项目数前三位是市政工程、生态建设和环境保护、交通运输，分别为703个、284个、228个；同比净增投资额前三位是城镇综合开发、交通运输、市政工程，分别为6749亿元、6640亿元、5910亿元。管理库累计项目总数前三位是市政工程、交通运输、生态建设和环境保护，分别为3381个、1236个、827个；累计投资额前三位是市政工程、交通运输、城镇综合开发，分别为4万亿元、3.8万亿元、1.8万亿元。 回报机制方面，2018年由于项目退库、在库项目调整和新入库项目投资额较大，2018全年使用者付费类项目净减697个、投资额为5068亿元；可行性缺口补助类项目净增1791个、投资额为27755亿元；政府付费类项目净增423个、投资额为1,428亿元。截至2018年12月末，管理库累计使用者付费类项目626个、投资额为1.1万亿元；可行性缺口补助类项目4721个、投资额为8.7万亿元；政府付费类项目3307个、投资额为3.4万亿元。 截至2018年12月末，示范项目执行情况：四批示范项目共计989个，投资额为2.2万亿元。落地示范项目同比净增298个、投资额为4778亿元，落地率同比上升4.8个百分点。累计落地示范项目895个、投资额为2万亿元，落地率90.5%。其中，开工示范项目528个、投资额为10698亿元，开工率59%。地区方面，山东（含青岛）已累计有75个示范项目签约进入执行阶段，居全国第一，其后河南74个、云南73个；投资额累计前三位是云南、河北、北京，分别为2819亿元、2084亿元、1414亿元。行业方面，累计落地示范项目数前三位是市政工程、交通运输、生态建设和环境保护，分别为393个、91个、86个；累计投资额前三位是市政工程、交通运输、城镇综合开发，分别为7289亿元、6301亿元、2236亿元。民企参与方面，签约社会资本共1589家，其中民企占39.8%；民资背景项目数467个、投资额为7881亿元，分别占落地示范项目的52.2%和39.2%。 PPP项目潜在财政风险总体上得到有效监测和防控。平台已具备动态监测PPP项目财政支出责任和财政承受能力情况的功能，12月末监测数据显示，截至2018年12月末，全国2503个财政本级均在财政承受能力10%红线以下，其中七成以上处于7%以下的安全区间。另有5个本级在个别年份超10%。 中投产业研究院·让投资更安全经营更稳健
中国PPP项目专题投资分析报告
中国PPP项目专题投资分析报告
目录 第一节财政部PPP投资额持续上升，项目质量与落地率转好 (4) 一、财政部项目库投资额达到10.6万亿 (4) 1、项目总量持续增加，落地项目投资额可观 (4) 2、入库项目正在加速落地，落地率稳步提升 (5) 3、入库项目地区集中度较高，普遍集中在经济并不发达的地区 (6) 4、入库项目行业集中度高，城市轨交和公路投资额高环保数量多 (7) 二、财政部示范项目落地加快，非国企参与度加强 (10) 1、项目落地加速 (11) 2、项目平均落地周期为13.5个月 (13) 3、非国企参与率超四成 (13) 4、项目集中度高，轨交投资额占比最高 (15) 第二节发改委持续推进PPP项目，签约率上行 (17) 一、发改委推介项目已签约一万亿 (17) 1、第一批推介项目质量与签约率双高 (17) 2、第二批推介项目形成有效补充 (19) 3、项目集中度高，城市轨交和公路投资额高环保数量多 (20) 二、第三批发改委推介项目出炉，投资达2.14万亿 (21) 第三节分行业项目梳理 (26) 一、交通 (26) 二、市政 (29)
图表目录 图表1：项目数变化 (4) 图表2：项目投资额变化 (5) 图表3：项目落地率 (6) 图表4：PPP项目数地域分布情况 (6) 图表5：PPP投资额地域分布情况 (7) 图表6：6月末PPP项目数行业分布 (8) 图表7：6月末PPP投资额行业分布 (8) 图表8：市政和交通领域PPP项目数量变化 (9) 图表9：市政和交通领域PPP项目投资额变化（亿元） (10) 图表10：各阶段示范项目数对比 (11) 图表11：各阶段示范项目投资额对比 (11) 图表12：项目落地率 (12) 图表13：财政部示范项目落地周期分布 (13) 图表14：119家社会资本的分类及占比 (14) 图表15：82个示范项目按社会资本类型分布 (14) 图表16：PPP示范项目分行业数量 (15) 图表17：PPP示范项目分行业投资额（亿元） (15) 图表18：发改委第一批项目分行业签约数 (17) 图表19：签约项目规模分布 (18) 图表20：第二批项目分行业签约数 (19) 图表21：签约项目规模分布 (20) 图表22：PPP项目分行业数量 (21) 图表23：PPP项目分行业投资额（亿元） (21) 图表24：各行业项目数 (22) 图表25：各行业项目投资额 (22) 图表26：投资体量分布 (23) 图表27：各区域项目数占比 (24) 图表28：各区域投资额占比 (24) 图表29：各地区项目数 (25) 表格目录 表格1：发改委与工商联推荐交通项目 (26) 表格2：财政部第一批交通示范项目 (28) 表格3：财政部第二批交通示范项目 (28) 表格4：发改委与工商联推介市政项目 (29) 表格5：财政部第一批市政示范项目 (32) 表格6：财政部第二批市政示范项目 (32)
中国PPP项目运作方式
中国PPP项目运作方式图示 一、管理外包类 1. O&M = Operations & Maintenance，即委托运营。是指政府保留存量公共资产的所有权，而仅将公共资产的运营维护职责委托给社会资本或项目公司，并向社会资本或项目公司支付委托运营费用。社会资本或项目公司不负责用户服务的PPP运作方式。适用项目类型：存量项目（存量项目是指通过前期调研、设计、审批，已经在运行，但是还未完结、还没有到期结束的项目。也是非新建项目）合同期限：≤8年。 2. MC = Management Contract，是指政府保留存量公共资产的所有权，将公共资产的运营、维护及用户服务职责授权给社会资本或项目公司的项目运作方式，政府向社会资本或项目公司支付相应管理费用。适用项目类型：存量项目合同期限：≤3年。 二、特许经营类 1. BLT = Build-Lease-Transfer，即建设一租赁一转让，是指政府出让项目建设权，由社会资本或项目公司负责项目的融资和建设管理，在项目建成后租赁给政府，并由政府负责项目运行和日常维护，社会资本或项目公司用政府付给的租金收入回收项目投资、获得合理回报，租赁期结束后，项目所有权移交给政府。适用项目类型：新建项目 2. BTO = Build-Transfer-Operate，即建设-移交-运营，是指社会资本或项目公司为设施融资并负责其建设，完工后即将设施所有权移交给政府，随后政府再授予其经营该设施的长期合同。适用项目类型：新建项目 3. BOT/BOOT 概念BOT，Build-Operate-Transfer（建设-运营-移交），或者BOOT，Build-Own-Operate-Transfer（建设-拥有-运营-移交），是指由社会资本或项目公司承担新建
例看中国PPP项目失败的最主要风险
16个案例看中国PPP项目失败的最主要风险，涉 近年来，PPP项目融资方式在中国基础设施建设领域越来越受到青睐，社会资本的介入不仅解决了基础设施建设的资金短缺问题，更可以降低成本和提高效率。但是，由于PPP是一种新生事物，我国政府和社会普遍缺乏经验，PPP在我国的应用也遇到了诸多实际问题。 本文选取了自上世纪八十年代以来在中国实施的PPP项目中16个失败的案例，这些项目主要涉及高速公路、桥梁、隧道、供水、污水处理和电厂等领域，基本涵盖了我国实行PPP模式的主流领域。16个案例失败原因的汇总分析，我们认为中国PPP项目的失败主要是由以下风险造成的。
法律变更风险主要是由于采纳、颁布、修订、重新诠释法律或规定而导致项目的 合法性、市场需求、产品/服务收费、合同协议的有效性等元素发生变化，从而 威胁到项目的正常建设和运营，甚至直接导致项目的中止和失败的风险。 PPP项目涉及的法律法规比较多，加之我国PPP项目还处在起步阶段，相应的法律法规不够健全，很容易出现这方面的风险。 例如：江苏某污水处理厂采用BOT融资模式，原先计划于2002年开工，但由于2002年9月《国务院办公厅关于妥善处理现有保证外方投资固定回报项目有关问题的通知》的颁布，项目公司被迫与政府重新就投资回报率进行谈判。上海的大场水厂和延安东路隧道也遇到了同样的问题，均被政府回购。 2、审批延误风险 审批延误风险主要指由于项目的审批程序过于复杂，导致花费的时间过长和成本 过高，且批准之后对项目的性质和规模进行必要商业调整非常困难，给项目的正 常运作带来了威胁。 比如某些行业里一直存在成本价格倒挂现象，当市场化之后引入外资或民营资本，都需要通过提价来实现预期收益。而根据我国《价格法》和《政府价格决策听证办法》规定，公用事业价格等政府指导价、政府定价，应当建立听证会制度，征求消费者、经营者和有关方面的意见，论证其必要性、可行性，这一复杂的过程很容易造成审批延误的问题。以城市水业为例，水价低于成本的状况表明水价上涨势在必行，但是各地的水价改革均遭到不同程度的公众阻力和审批延误问题。 例如：2003年的南京水价上涨方案在听证会上未获通过，上海人大代表也提出反对水价上涨的提案，造成上海水价改革措施迟迟无法落实实施。因此出现了外国水务公司从中国市场撤出的现象。比较引人注目的是，泰晤士水务出售了其上海大场水厂的股份，Anglian从北京第十水厂项目中撤出。 3、政治决策失误和过程冗长风险