证券业协会远程培训C14077课后测验答案(100)

证券业协会远程培训C14077课后测验答案(100)
证券业协会远程培训C14077课后测验答案(100)

C14077课后测验答案(100)

一、单项选择题

1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是()。

A. 在境内,中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收,

境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任

B. 在境内,境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交

收,境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付,应当委托中国结算办理

C. 在境内,中国结算作为境内结算参与人的共同对手方,为港股通交易提供单

边净额结算服务

D. 在境外,对于通过港股通达成的交易,由中国结算作为境内投资者的名义持

有人,和香港结算的结算参与人,向香港结算承担股票和资金的清算交收责任

您的答案:C

题目分数:10

此题得分:10.0

2. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是()。

A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定

B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布

C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通

D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改,降低成本

您的答案:B

题目分数:10

此题得分:10.0

3. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是()。

A. 持股比例超过28%时,暂停接受买入申报,直到持股比例降到26%

B. 持股比例超过30%时,按照后买先卖原则平仓

C. 持股比例被动超过30%时,不作平仓安排,暂停接受买入申报,直到比例降

至26%

D. 对于非被动超过持股比例限制的情形,上交所于次一交易日,向联交所证券

交易服务公司发出平仓通知,由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓

您的答案:D

题目分数:10

此题得分:10.0

4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是()。

A. 换汇方案遵循的原则有:有利于降低市场成本,提高市场效率,确保业务安

全平稳运行;公开透明、公平竞争;尽可能减少对离岸人民币市场的冲击

B. 根据港股通业务港币资金交收的相关安排,港股通交易以港币计价,在香港

的资金交收币种为人民币(风控资金除外),在境内的资金交收币种为港币

C. 在换汇操作中,中国结算需每日对境内所有投资者参与港股买卖轧差一个净

额(净买或净卖),对应香港结算即净应付或净应收港币,向换汇银行进行单方向换汇,然后再将换汇成本按交易总额分摊到每个投资者

D. 港股通下换汇机制以“净额换汇、全额分摊”为运行原则,相对于全额换汇,

最大限度降低了市场整体换汇成本、减少了换汇可能导致的离岸汇率影响

您的答案:B

题目分数:10

此题得分:10.0

二、多项选择题

5. 沪股通有关权益变动相关信息披露问题的规定有()。

A. 年报中应当披露报告期末股东总数、持股5%以上股份的股东名称等,若持股

5%以上股东少于10人,则应列出至少前10名股东的持股情况

B. 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公

司的情况发生较大变化时,上市公司需要报告、公告临时报告

C. 香港投资者通过沪股通买卖股票达到信息披露要求的,应当依法履行报告和

信息披露义务

D. 投资者在一个上市公司中拥有的权益,包括登记在其名下的股份和虽未登记

在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份

您的答案:C,A,D,B

题目分数:10

此题得分:10.0

6. 券商经纪业务、自营业务、资产管理业务参与沪港通的有关规定说法正确的有()。

A. 参与沪港通的上交所会员或香港联交所参与者,须与上交所SPV或香港联交

所SPV签订有关服务合同,约定双方的权利和义务

B. 券商自营业务参与港股通,按照境内一般上市股票的标准,计算相关风险控

制指标

C. 券商设立专门投资于香港股票,或者同时投资于内地和香港股票的资产管理

计划,相关合同等法律文件应当约定相关股票投资比例和策略,并充分揭示风险

D. 现有资产管理计划参与沪港通,应当依法变更合同相关条款,按照合同约定

的方式取得客户和资产托管机构同意,保障客户选择退出资管计划的权利,对相关后续事项作出合理安排,并依法履行相关备案程序

您的答案:D,C,A,B

题目分数:10

此题得分:10.0

7. 沪港两地交易制度的差异主要表现为()。

A. 交易日和交易时间

B. 涨跌幅限制和日内回转交易

C. 报价显示和每手交易单位

D. 报价价位限制和停牌制度

您的答案:B,C,A,D

题目分数:10

此题得分:10.0

三、判断题

8. 沪港通实行名义持有人制度。具体来说,中国结算、香港结算分别在对方开立证券账

户,代表各自市场的投资者,持有通过沪港通买入的股票;投资者依法享有通过沪港通买入的股票的权益;中国结算、香港结算代表投资者行使对该股票发行人的权利,应当事先征求投资者的意见,并按照其意见办理。()

您的答案:正确

题目分数:10

此题得分:10.0

9. 内地证券市场每一个买卖单位为100股,而在香港每只上市证券的买卖单位由各发行

人自行决定。投资者可以登录香港联交所网站,在“投资服务中心”栏目内,选择“公司/证券资料”,输入股份代号或上市公司名称以查询。()

您的答案:正确

题目分数:10

此题得分:10.0

10. 沪股通交易采用竞价方式,暂不参加大宗交易,交易申报采取市价申报。()

您的答案:错误

题目分数:10

此题得分:10.0

试卷总得分:100.0

2019证券业协会远程培训-《证券公司合规管理实施指引》解读100分

1:合规管理理念都有哪些?(ABCD) A.全员合规 B.合规从管理层做起 C.合规创造价值 D.合规是公司的生存基础 2:合规监测可以针对哪些事项展开?(ABCD) A.反洗钱 B.信息隔离墙管理 C.工作人员职务通讯行为 D.工作人员的证券投资行为 3:哪些部门或单位应当配备专职合规人员:(ABCD)。 A.15人以上的分支机构 B.异地总部 C.投行业务部门 D.债券业务部门 4:证券公司进行合规管理有效性评估时,可以委托符合条件的外部专业机构包括:(ABD)。 A.会计师事务所 B.律师事务所 C.评级公司 D.管理咨询公司 5:哪一项属于下属各单位负责人的合规管理职责:(B)。 A.组织制定公司规章制度,并监督其实施 B.在业务开展前充分论证业务的合法合规性 C.支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定,向董事会、监管部门报告合规风险事项 D.根据公司要求,签署并信守相关合规承诺 6:合规总监由谁负责聘任和解聘:(B)。 A.股东大会 B.董事会 C.总经理办公会 D.经营管理主要负责人 7:《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员,是指证券公司的:(C)。 A.证券从业人员 B.高管人员

C.全体工作人员 D.不包括劳务派遣人员 8:《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比 例不得低于:(C)。 A.5% B.10% C.15% D.20% 9:证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术 等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于:(D)。 A.1% B.1.5% C.2% D.1.5%且不少于5个人 10:合规咨询、合规审查、合规检查的效果是一样的。错 11:因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。对

c14077课后测验90分

一、单项选择题 1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是()。 A. 在境内,中国结算负责办理与境内结算参与人之间证 券和资金的清算交收,境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任 B. 在境内,境内结算参与人负责办理与港股通投资者之 间证券和资金的清算交收,境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付,应当委托中国结算办理 C. 在境内,中国结算作为境内结算参与人的共同对手方, 为港股通交易提供单边净额结算服务 D. 在境外,对于通过港股通达成的交易,由中国结算作 为境内投资者的名义持有人,和香港结算的结算参与人,向香港结算承担股票和资金的清算交收责任 您的答案:C 题目分数:10 此题得分:10.0 2. 下列有关沪港通说法错误的是()。 A. 沪港通是指上交所和联交所建立技术连接,使两地投 资者通过当地证券公司或经纪商买卖对方交易所的所有上市股票 B. 沪港通的全称是沪港股票市场交易互联互通机制试点 C. 沪港通包括沪股通和港股通两部分 D. 沪股通指境外投资者买卖上交所上市的规定范围内的 股票 您的答案:A 题目分数:10 此题得分:10.0 3. 沪港通采用的交易业务模式属于下列哪类跨境证券交易业务模 式?() A. 离岸交易模式 B. 在岸交易模式 C. 两地中介机构合作交易模式 D. 两地交易所合作模式 您的答案:D 题目分数:10

此题得分:10.0 4. 对沪港通与QDII、QFII、RQFII的联系与区别说法正确的是()。 A. 沪港通的开通会对QDII、QFII、RQFII等现行制度的 正常运行造成影响 B. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的投资方向不同,其中 沪港通是单向投资,QDII、QFII、RQFII都是双向投资 C. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的相同之处在于:都是 资本账户尚未完全放开背景下,为进一步丰富跨境投资方式,加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排 D. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的跨境资金管理方式不 同,其中沪港通的资金可以留存当地市场,QDII、QFII、RQFII的资金实施闭合路径管理 您的答案:B 题目分数:10 此题得分:0.0 二、多项选择题 5. 沪港通的开通的积极意义有()。 A. 有利于扩大内地资本市场对外开放,为境外长期资金 投资A股市场提供便利,有利于提振市场对蓝筹股的信心,改善A 股市场估值 B. 有利于增加内地投资香港股市的资金来源,扩大香港 人民币离岸市场,巩固香港国际金融中心地位 C. 有利于推进人民币国际化和资本项下可兑换的进程, 利用沪港通的机制,有条件、有管控地实施跨境交易,拓展内地居民投资境外股市的渠道 D. 有利于深化两地金融合作,增强两地资本市场的整体 实力,提高服务水平,丰富交易品种,提升两地市场的国际竞争力 您的答案:B,D,A,C 题目分数:10 此题得分:10.0 6. 有关港股通投资者适当性管理有关安排的说法正确的有()。 A. 个人投资者证券账户及资金账户资产合计不低于人民 币50万元 B. 证券公司对个人投资者的资产状况、知识水平、风险 承受能力和诚信状况等进行综合评估

中国证券业协会培训C09020 股票估值 答案 100分

股票估值 一、单项选择题 1. 其他条件相同,A股票的市盈率是20倍,B股票的市盈率是30 倍,则以下判断一定正确的是()。 A. A股票被低估 B. B股票被高估 C. A股票的估值高于B股票的估值 D. B股票的估值高于A股票的估值 您的答案:D 题目分数:6 此题得分:6.0 2. 可以近似用零增长红利贴现模型进行估值的股票是()。 A. 商业股票 B. 制造业股票 C. 房地产业股票 D. 公用事业股票 您的答案:D 题目分数:7 此题得分:7.0 3. 与绝对估值法相比,相对估值法()。 A. 能够较为精确地揭示公司的内在价值 B. 操作复杂 C. 估值成本较高 D. 更加简化实用 您的答案:D 题目分数:6 此题得分:6.0 4. 在会计净利润中扣除股权资本成本之后的余额是()。 A. 销售净额 B. 营运利润 C. 税后净营运利润 D. 经济附加值

您的答案:D 题目分数:7 此题得分:7.0 5. 某公司股票的基期现金股利为每股3元,预计该股票的现金股 利将以每年5%的速率永久增长,若投资者要求的收益率为15%,则该股票的内在价值为()元。 A. 30 B. 31.5 C. 33.5 D. 60 您的答案:B 题目分数:6 此题得分:6.0 二、多项选择题 6. 假设银行类股票的平均市盈率为10倍,S银行上半年每股收益 为0.3元,S银行目前的股价为5元/股,则采用市盈率估值法,以下判断正确的是()。(本题有超过一个的正确选项) A. S银行被低估了 B. S银行被高估了 C. 应买入S银行的股票 D. 应卖出S银行的股票 您的答案:C,A 题目分数:7 此题得分:7.0 7. 红利贴现模型适用于()。(本题有超过一个的正确选项) A. 分红较少的公司 B. 分红较多的公司 C. 稳定的非周期性行业公司 D. 不稳定的周期性行业公司 您的答案:C,B 题目分数:7 此题得分:7.0 8. 市净率适合于()。(本题有超过一个的正确选项) A. 服务行业

C16064课后测验答案100分

C16064课后测验答案100分 试题 一、单项选择题 1. 以下说法错误的是: A. 巴塞尔协会对采用标准法计量操作风险的银行在风险管理方面并未提出具体要求 B. 操作风险自我评估过程中应同时考虑固有风和剩余风险,区分典型性风险和极端风险,同时考虑 对公司的直接财务影响和间接影响,以此作为操作风险管理持续改进的基础工作和关键环节 C. 操作风险因素(因子)包括流程、人员、环境、外部恶意活动 D. 操作风险组织架构以三道防线为基础 描述:第17页操作风险计量、风险与控制自我评估的定义、操作风险事件原因、操作风险管理的三道防线您的答案:A 题目分数:10 此题得分:10.0 2. 以下说法正确的有几个? 1 泊松分布可用来估算操作风险事件损失频率,泊松分布代表一年发生某个次数操作风险事件的概率 2 根据监管规定,操作风险计量高级法损失分布法下置信区间为95% 3 操作风险损失数据多面临肥尾现象 4 在进行高级法计量时,无需考虑相关性问题 A. 0个 B. 1个 C. 2个 D. 3个 描述:第24页操作风险计量的高级法 您的答案:C 题目分数:10 此题得分:10.0 3. 某金融机构过去三年财务数据如下表所示,如果采用基本法,求操作风险资本要求。 年1 年2 年3 年总收入(亿元)20 15 -5 A. 2.1 B. 1.5 C. 1.75 D. 2.63 描述:第20页操作风险计量的基本法 您的答案:D

题目分数:10 此题得分:10.0 4. 风险控制自我评估的作用不包括: A. 健全内控管理体系 B. 为高级法积累数据 C. 监控预警关键操作风险 D. 实现操作风险管理的前瞻性 描述:第14页风险与控制自我评估的作用 您的答案:C 题目分数:10 此题得分:10.0 5. 以下哪项含不属于关键风险指标管理的步骤: A. 识别关键风险因素、行动计划 B. 风险报告、账务处理 C. 选取关键风险指标、重检 D. 设定阈值、监控 描述:第13页关键风险指标管理 您的答案:B 题目分数:10 此题得分:10.0 6. 对操作风险管理意义的表述正确的有几个? 1 实现对操作风险及时、全面、统一、有效的识别、计量、监控、报告 2 形成前瞻性视角,对操作风险深入认识并确保风险在可控范围之内 3 管理科学的运用,制度规范与量化管理 A. 0个 B. 1 个 C. 2 个 D. 3 个 描述:第5页操作风险管理的意义 您的答案:D 题目分数:10 此题得分:10.0 7. 2001年5月,某证券公司伦敦分公司的一名交易员在接近收盘时忙中出错,将一笔300万英镑的交易打成了3亿英镑,金额放大了100倍,结果英国金融时报指数瞬间暴跌120点,百家蓝筹股的300亿英镑市值化为乌有。为了回购原本不该卖出的股票,该公司损失了500万至1000万英镑。该案例中的操作风险事件类型属于以下哪个分类? A. 客户、产品及业务活动 B. 信息技术系统 C. 执行、交割和流程管理 D. 外部欺诈

证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)资

《证券经纪人管理暂行规定》解读 一、随堂练习 随堂练习(一): 1、除证券经纪人以外,证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。(正确) 2、根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司与证券经纪人之间为(委托代理)关系。 3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在(BCD)等方面。 A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同 B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同 C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度 D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统 4、证券经纪人须具备的职业条件包括(ABCD)。 A、品行端正、具有良好的职业道德 B、最近三年未受过刑事处罚 C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期 D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形 随堂练习(二): 1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将(ABCD)。 A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围 B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围 C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容 D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围 2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案,并接受所在地证监会派出机构的监管。(正确) 3、根据《证券经纪人管理暂行规定》,中国证券业协会应建立(B),向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。 A、证券经纪人信息查询制度 B、证券经纪人数据库 C、证券经纪人执业注册登记系统 D、证券期货市场诚信信息数据库系统 4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。(正确)

中国证券业协会会员投资者教育提高工作指引

附件: 期货投资者教育工作指引 第一章总则 第一条为进一步规范和引导会员单位的期货投资者教育工作,帮助期货投资者树立正确的投资理念,增强风险防范意识,促进期货市场的健康稳定发展,根据《中国期货业协会章程》规定,特制定本指引。 第二条本指引所称“期货投资者教育工作”(以下简称“投资者教育”)是指中国期货业协会(以下简称“协会”)会员单位针对期货市场的投资者开展的普及期货基础知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导投资者依法维权等各项活动。 第三条本指引所称会员单位是指期货公司会员单位(以下简称期货公司)和地方期货业协会联系会员单位(以下简称地方协会)。 上述会员单位应当按照本指引要求,结合本单位实际情况开展投资者教育工作。 第二章投资者教育工作的目的和主要任务 第四条开展投资者教育工作的目的,是为了让投资者充分了解期货交易的特点和风险,熟悉期货市场的法律法规,增强风险防范意识,依法维护自身合法权益。同时帮助

社会公众了解期货市场的功能和作用,自觉维护市场秩序,促进期货市场规范发展。 第五条开展投资者教育工作的主要任务是要把“风险讲够、规则讲透”,履行产品告知义务和风险提示义务,并使投资者充分理解“买者自负”的原则,对从事期货交易的结果负责。 第六条期货公司应正确处理投资者教育与公司风险控制、市场开发、期货知识普及和宣传的关系,不能将市场开发、路演及行情研讨等简单等同于投资者教育,也不能以投资者教育代替风险控制。 第三章投资者教育工作的组织与制度安排 第七条投资者教育工作是期货公司经营管理的重要组成部分,是公司规范化管理和合规经营的基础性工作,是公司维护市场秩序、保护投资者合法权益的重要方式。 第八条期货公司应牢固树立做好投资者教育工作是对投资者负责、对本企业负责、对市场负责的理念,并应建立期货投资者教育的基本制度和长效机制。 第九条为建立投资者教育工作的长效机制,协会将专门设立期货投资者教育基金,用于编写和制作投资者教育的宣传材料、开展期货投资者教育远程学院等基础建设;期货公司应安排投资者教育的经费预算,投入相应的人力、物力和财力,保障投资者教育各项工作落到实处。

固定收益产品知识介绍-后续培训答案100分

固定收益产品知识介绍(100分) 单选题(共3题,每题10分) 1 . 依照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》(国发[2014]43号)等有关规定,非公开发行公 司债的主体不包括()。 ? A.上市公司 ? B.平台名单内的地方融资平台公司 ? C.房地产公司 ? D.中国证券业协会会员的担保公司 我的答案:B 2 . 信贷资产证券化的特殊目的载体为()。 ? A.证券公司 ? B.信托公司 ? C.商业银行 ? D.投资银行 我的答案:B 3 . 根据《公司法》,公开发行公司债券的累计债券余额应不超过发行人净资产的()。 ? A.20% ? B.30% ? C.40% ? D.50% 我的答案:C 多选题(共4题,每题10分) 1 . 可交换公司债券的发行主体包括()。 ? A.上市公司的股东 ? B.上市公司 ? C.非上市公众公司股东 ? D.非上市公众公司 我的答案:AC 2 . 金融债券的发行主体包括()等。 ? A.政策性银行 ? B.金融资产管理公司 ? C.保险公司

? D.融资租赁公司 我的答案:ABC 3 . 从发行方式的角度划分,公司债券分为()。 ? A.面向公众投资者公开发行公司债券 ? B.面向合格投资者公开发行公司债券 ? C.面向合格机构投资者公开发行公司债券 ? D.非公开发行公司债券 我的答案:ABD 4 . 以下属于专项企业债券的有()。 ? A.城市地下综合管廊建设专项债券 ? B.城市停车场建设专项债券 ? C.养老产业专项债券 ? D.战略性新兴产业专项债券 ? E.原始权益人差额支付 我的答案:ABCD 判断题(共3题,每题10分) 1 . 公开发行公司债券的,应在发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案。() 对错 我的答案:错 2 . 企业资产证券化的发起人同时也是原始权益人,将基础资产出售获得发行收入,并与基础资产实现隔离。 () 对错 我的答案:对 3 . 企业应收账款及高速公路收费权可以打包进行资产证券化。() 对错 我的答案:错

证券业协会远程培训C14077课后测验答案(100)

C14077课后测验答案(100) 一、单项选择题 1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是()。 A. 在境内,中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收, 境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任 B. 在境内,境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交 收,境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付,应当委托中国结算办理 C. 在境内,中国结算作为境内结算参与人的共同对手方,为港股通交易提供单 边净额结算服务 D. 在境外,对于通过港股通达成的交易,由中国结算作为境内投资者的名义持 有人,和香港结算的结算参与人,向香港结算承担股票和资金的清算交收责任 您的答案:C 题目分数:10 此题得分:10.0 2. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是()。 A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定 B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布 C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通 D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改,降低成本 您的答案:B 题目分数:10 此题得分:10.0 3. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是()。 A. 持股比例超过28%时,暂停接受买入申报,直到持股比例降到26% B. 持股比例超过30%时,按照后买先卖原则平仓 C. 持股比例被动超过30%时,不作平仓安排,暂停接受买入申报,直到比例降 至26% D. 对于非被动超过持股比例限制的情形,上交所于次一交易日,向联交所证券 交易服务公司发出平仓通知,由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓 您的答案:D 题目分数:10 此题得分:10.0 4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是()。

股票质押式回购交易业务规则修订解读(中国证券业协会远程培训考试)

股票质押式回购交易业务规则修订解读 返回上一级 单选题(共3题,每题10分) 1 . 股票质押式回购交易融入方融入资金应当用于()。 ? A.实体经济生产经营 ? B.投资淘汰类产业 ? C.新股申购 ? D.买入股票 我的答案:A 2 . 待购回期间,证券公司应当重点关注()。 ? A.融入方情况 ? B.融出资金使用情况 ? C.质押股票情况 ? D.以上都有 我的答案:D 3 . 记入黑名单的适用对象包括()。 ? A.规范生效后新签署协议的客户 ? B.规范发布后新签署协议的客户 ? C.所有存续的客户 ? D.规范生效后新发生的交易 我的答案:A 多选题(共3题,每题10分) 1 . 会员应当要求融入方、指定商业银行及其他相关方签订融入资金专户存放监管协议。该协议应当至少 包括()等。 ? A.融入资金专用账户号码 ? B.融入方应当将融入资金集中存放于融入资金专户 ? C.商业银行应当定期向融入方提供包含划出资金收款人信息的专户银行对账单,并抄送会员或其指定机构? D.会员或其指定机构可以定期或不定期通过商业银行查询专户资料 我的答案:ABCD 2 . 会员发现融入方违反《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2018年修订)》关于资金用途相关 规定使用资金的,应当()。

? A.督促融入方按照协议约定采取改正措施 ? B.相关改正完成前不得继续向融入方融出资金 ? C.未按照协议约定采取改正措施的,会员应当要求融入方提前购回 ? D.融入方违反《业务协议》约定但仍符合《业务办法》相关规定使用资金的,按照协议约定处理我的答案:ABCD 3 . 证券公司应当重点审慎评估的质押股票主要包括()。 ? A.质押股票所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏 ? B.质押股票近期涨幅或市盈率较高 ? C.质押股票的股票市场整体质押比例与其作为融资融券担保物的比例合计较高 ? D.质押股票对应的上市公司存在退市风险 我的答案:ABCD 判断题(共4题,每题10分) 1 . 质押股票有业绩承诺补偿协议的,证券公司一律不得以其管理的集合资产管理计划和定向资产管理客 户参与股票质押式回购交易。() 对错 我的答案:错 2 . 融入方存在未按照协议约定使用融入资金即需要被证券公司记入黑名单并向行业披露。() 对错 我的答案:错 3 . 符合首发企业中创业投资基金股东认定标准的创业投资基金可以作为融入方参与股票质押回购。() 对错 我的答案:对 4 . 证券公司可以委托第三方对融入方进行尽职调查。() 对错

证券业协会有哪些职责

遇到保险纠纷问题?赢了网律师为你免费解惑!访问>> https://www.360docs.net/doc/1a10442364.html, 证券业协会有哪些职责 核心内容:证券业协会有哪些职责?调解会员之间、会员与客户之间发生的纠纷,监督、检查会员行为,为会员提供服务,协助证券监督管理机构教育,收集整理信息等等。会员大会有哪些职权?制定和修改章程,审议理事会工作报告和财务报告等等。赢了网小编为您一一介绍。 证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。协会的宗旨是根据发展社会主义市场经济的要求,贯彻执行国家有关方针、政策和法规,发挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带作用,促进证券业的开拓发展。加强证券业的自律管理,维护会员的合法权益,建立和完善具有中国特色的证券市场体系。 中国证券业协会于1991年8月28日成立,总部设在北京。 中国证券业协会的会员分为团体会员和个人会员,团体会员为证券公司。

《证券法》规定,证券公司应当加入证券业协会。个人会员只限于证券市场管理部门有关领导以及从事证券研究及业务工作的专家,由协会根据需要吸收。 证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。证券业协会章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。会员大会每两年举行一次,必要时经常务理事会决议可临时召开。证券业协会设会长、副会长。证券业协会设理事会,理事会成员依章程的规定由选举产生,每届任期两年,可连选连任。 证券业协会履行下列职责: (1)协助证券监督管理机构教育和组织会员执行法律、行政法规; (2)依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求; (3)收集整理信息。为会员提供服务; (4)制定会员应遵守的规则,组织会员单位从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;

C16039课后测验 100分

一、单项选择题 1. 以下关于资产轮动的说法不正确的是()。 A. 资产的轮动仅表现在不同类别资产之间 B. 人们从追求收益的角度总是买入相对低估的资产,卖 出相对高估的资产,这就形成了资产轮动 C. 资产轮动不仅表现在不同资产之间,也表现在同一类 资产之间 D. 不同的股票板块、不同的商品期货品种、不同的债券、 不同的房产、不同的货币之间均出现过资产轮动 描述:资产轮动 您的答案:A 题目分数:10 此题得分:10.0 2. 以下关于对冲交易的特点,说法不正确的是()。 A. 收益稳定 B. 风险相对较小 C. 无风险 D. 具有较高的交易专业性 描述:产业机构风险回避 您的答案:C 题目分数:10 此题得分:10.0 二、多项选择题 3. 常用的套利投资策略有()等。 A. 期现套利 B. 可转换套利 C. 信贷质量差异套利 D. 定息证券现货市场价格套利 描述:常用的投资/对冲策略 您的答案:A,D,C,B 题目分数:10 此题得分:10.0 4. 在设计交叉套保方案时,可设置不同的保值类型,如()。

A. 基础保值 B. 浮动保值 C. 风险保值 描述:交叉套保 您的答案:C,A,B 题目分数:10 此题得分:10.0 5. 期货资产头寸管理和风险评估常用模型有()。 A. 等值单位模型 B. 百分比风险模型 C. 百分比波动幅度模型 描述:风险评估模型 您的答案:B,C,A 题目分数:10 此题得分:10.0 6. 产业客户运用期货工具进行风险对冲时需配备完善的风险管理 制度,风险管理包含以下()过程。 A. 风险识别 B. 风险评估 C. 风险管理 D. 风险监控 描述:产业客户对冲风险预先估算 您的答案:D,B,A,C 题目分数:10 此题得分:10.0 三、判断题 7. 产业客户参与期货市场的主要目的是锁定风险、锁定利润。() 描述:产业客户对冲风险预先估算 您的答案:正确 题目分数:10 此题得分:10.0 8. 当套期保值者为其在现货市场上将要买进或卖出的商品进行套 期保值时,若无相对应的该种商品的期货合约可用,则无法进行套

沪港通制度设计的总体框架课后测试100分

C14077沪港通制度设计的总体框架课后测试100分 一、单项选择题 1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是()。 A. 在境内,中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金 的清算交收,境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交 收义务对中国结算履行最终交收责任 B. 在境内,境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和 资金的清算交收,境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划 付,应当委托中国结算办理 C. 在境内,中国结算作为境内结算参与人的共同对手方,为港股 通交易提供单边净额结算服务 D. 在境外,对于通过港股通达成的交易,由中国结算作为境内投 资者的名义持有人,和香港结算的结算参与人,向香港结算承担股 票和资金的清算交收责任 您的答案:C 题目分数:10 此题得分:10.0 批注: 2. 沪股通交易制度中对持股比例限制的说法错误的是()。 A. 单个境外投资者对单个上市公司A股的持股比例不得超过该上 市公司股份总数的10% B. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不得超过 该上市公司股份总数的30% C. 若多个投资者受同一主体控制,则投资者互为一致行动人,持 股比例应当合并计算 D. 战略投资不受单个境外投资者和所有境外投资者有关持股比例 的限制,若有关法律法规有更严格要求,从其规定 您的答案:A 题目分数:10 此题得分:10.0 批注: 3. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是()。 A. 持股比例超过28%时,暂停接受买入申报,直到持股比例降到 26% B. 持股比例超过30%时,按照后买先卖原则平仓 C. 持股比例被动超过30%时,不作平仓安排,暂停接受买入申报,

中国证券业协会培训测试题答案

读书破万卷下笔如有神 《上海证券交易所股票上市规则》解读 1按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定,发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市,公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为()以上。 A 5% B15% C20% D10% 2按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定,上市公司的股票价格连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到()的,属于异常波动。 A正负30% B正负10% C正负20%D正负15% 3按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定,上市公司发生的交易(提供担保外)达到交易标的的(如股权)在最近一个会计粘附相关的净利润占上市公司最近一个会计粘附经审计(),应当及时披露。 A净利润10%以上,且绝对金额超过1000万元 B净利润50%以上,且绝对金额超过1000万元 C净利润50%以上,且绝对金额超过500万元 D净利润10%以上,且绝对金额超过100万元 4,按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定,上市公司最近两年连续亏损,其股票交易被实行退市风险警告后,最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损,由上海证券交易所决定()。 A终止其股票上市 B暂停其股票上市 C对该公司高管人员公开谴责 D对该公司股票交易实行特别处理 5.按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定,上市公司和相关信息披露义务人应当建立()的信息披露理念。 A 适时披露B自愿披露C及时披露D强制披露 6A上市公司于20XX年1月,披露业绩快报预计20XX年度净利润为500万元,公司20XX年年报显示净利润为250万元。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定,A公司()。 A披露业绩快报更正公告并说明原因 B及时披露定期报告并说明原因 C披露相关定期报告的同时,以董事会公告的形式进行道歉,说明公司内部责任人的认定情况D无需另行披露 7按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定,上市公司董事、监事、高级管理人员违反交易所规定,证券交易所可以视情节轻重给予以下(多选)惩戒。 A公开谴责 B通报批评

电位分析习题大学分析化学习题+课后答案

电位分析法习题 一、选择题 1.下列参量中,不属于电分析化学方法所测量的是( ) A 电动势 B 电流 C 电容 D 电量 2.下列方法中不属于电化学分析方法的是( ) A 电位分析法 B 伏安法 C 库仑分析法 D 电子能谱 3.区分原电池正极和负极的根据是( ) A 电极电位 B 电极材料 C 电极反应 D 离子浓度 4.区分电解池阴极和阳极的根据是( ) A 电极电位 B 电极材料 C 电极反应 D 离子浓度 5.下列不符合作为一个参比电极的条件的是( ) A 电位的稳定性 B 固体电极 C 重现性好 D 可逆性好 6.甘汞电极是常用参比电极,它的电极电位取决于( ) A 温度 B 氯离子的活度 C 主体溶液的浓度 D K+的浓度 7.下列哪项不是玻璃电极的组成部分?( ) A Ag-AgCl 电极 B 一定浓度的HCl 溶液 C 饱和KCl溶液 D 玻璃管 8.测定溶液pH值时,常用的指示电极是:( ) A 氢电极 B 铂电极 C 氢醌电极 D pH玻璃电极 9.玻璃电极在使用前,需在去离子水中浸泡24小时以上,其目的是:( ) A 清除不对称电位 B 清除液接电位 C 清洗电极 D 使不对称电位处于稳定 10.晶体膜离子选择电极的检出限取决于( ) A 响应离子在溶液中的迁移速度 B 膜物质在水中的溶解度 C 响应离子的活度系数 D 晶体膜的厚度 11.氟离子选择电极测定溶液中F-离子的含量时,主要的干扰离子是( ) A Cl- B Br- C OH- D NO3- 12.实验测定溶液pH值时,都是用标准缓冲溶液来校正电极,其目的是消除何种的影响。 A 不对称电位 B 液接电位 C 温度 D 不对称电位和液接电位 13.pH玻璃电极产生的不对称电位来源于( ) A内外玻璃膜表面特性不同 B 内外溶液中H+ 浓度不同 C 内外溶液的H+ 活度系数不同 D 内外参比电极不一样 14.用离子选择电极标准加入法进行定量分析时,对加入标准溶液的要求为( ) A体积要大,其浓度要高 B 体积要小,其浓度要低 C 体积要大,其浓度要低 D 体积要小,其浓度要高 15.离子选择电极的电位选择性系数可用于 ( ) A估计电极的检测限 B 估计共存离子的干扰程度 C 校正方法误差 D 计算电极的响应斜率 16.用氯化银晶体膜离子选择电极测定氯离子时,如以饱和甘汞电极作为参比电极,应选用的盐桥为:( )

证券公司交易系统的架构和应用(中国证券业协会远程培训考试)

1 . 快速交易系统一般采用()机制实现低延时与高可靠并存。 ? A.通信组播 ? B.多活节点 ? C.内存报盘 ? D.内存订单管理 我的答案:B 2 . 关于证券交易系统架构中数据库集群的说法,不正确的是()。 ? A.数据库集群由一台服务器及共享存储组成 ? B.数据库集群具备高可用、高性能、可伸缩性和较低成本 ? C.数据库集群支持多节点同步处理,同时通过存储等技术实现本地多节点备份 ? D.数据库支持实时多级复制,复制延时控制在行业要求指标内 我的答案:A 多选题(共5题,每题10分) 1 . 下列关于投资交易的说法,正确的是()。 ? A.投资交易主要包括了自营、资管、PB等投资类交易。相对集中交易,投资交易增加了投资业务管理流程,以及固收、银行间、期货、外汇等交易市场。 ? B.早期证券业务范围较窄时,投资交易证券交易部分主要是通过集中交易执行,随着投资交易规模扩大,证券公司的自营、资管投资管理系统一般已独立于集中交易。 ? C.PB系统由于属于经纪业务的范畴,所以目前有分仓集中交易与直连报盘两种模式,但是账户管理、日终作业等还是与集中交易相关联。 ? D.投资交易系统,由于自身客户数量较少,存在多层账户管理、交易指令管理、风险管理、合规控制、头寸管理、算法交易以及策略交易等,技术架构侧重点与集中交易不同。 我的答案:ABCD 2 . 集中交易系统除了交易系统外,还包括()。 ? A.产品销售系统 ? B.账户服务系统 ? C.银证系统 ? D.清算交收系统 ? E.法人结算系统 我的答案:ABCDE 3 . 网上交易系统的架构,除了为客户提供订单服务外,主要是为客户提供交易订单执行外的投资辅助功 能,如()。 ? A.行情

证券业后续培训-代销金融产品适当性管理实务及案例分析

100分 代销金融产品适当性管理实务及案例分析 返回上一级 单选题(共2题,每题20分) 1 . 对于证券公司分支机构通过营业网点开展的“双录”,以下表述错误的是()。 ? A.分支机构应根据实际情况安排出相对独立的双录室或双录区域,录制背景能够清晰辨识处于分支机构营业场所 ? B.分支机构双录工作录制人员应当按照证券公司总部提供的双录标准话术内容,对投资者进行完整、充分地介绍 ? C.分支机构双录的影像资料应可清晰辨别工作人员和客户的面部特征,录制全程客户未离开画面,并完整、清晰记录双方的交流过程 ? D.分支机构可以对录制的影像材料进行剪辑、加工 我的答案:D 2 . 证券公司应在代销合同签署()个工作日内向证券公司所在地中国证监会派出机构备案金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。 ? A.10 ? B.7 ? C.5 ? D.3 我的答案:C 多选题(共1题,每题20分) 1 . 在向普通投资者销售R5风险等级的基金产品时,应向其完整揭示以下事项,以下哪些事项应向投资者揭示? ? A.基金产品或服务的详细信息、重点特性和风险

? B.基金产品或服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率? C.基金产品或服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率? D.普通投资者投诉方式及纠纷解决安排 我的答案:ABCD 判断题(共2题,每题20分) 1 . 对风险承受能力最低类别的投资者,证券公司工作人员可以向其主动推介、销售风险等级为R2-相对保守型的产品。 对错 我的答案:错 2 . 证券经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会制度名录规定的风险等级。 对错 我的答案:对 如有侵权请联系告知删除,感谢你们的配合!

中国证券业协会远程培训系统C17001课后测验

中国证券业协会远程培训系统C17001课后测验 一、单项选择题 1. 基金卖出股票按何比例征收印花税?() A. 1‰ B. 2‰ C. 3‰ D. 4‰ 您的答案:A 题目分数:10 此题得分:10.0 2. 基金托管人职责核心是()。 A. 资金清算 B. 会计复核 C. 资产保管 D. 投资运作监督 您的答案:C 题目分数:10 此题得分:10.0 3. ETF的申赎时间为()。

A. 上午9:30-11:30;下午1:00-3:00 B. 上午9:15-11:30;下午1:00-3:00 C. 9:30-11:45;下午1:00-3:00 D. 上午9:30-11:30;下午2:00-4:00 您的答案:A 题目分数:10 此题得分:10.0 4. 基金信息披露实质性原则不包括()。 A. 真实性 B. 准确性、完整性 C. 及时性 D. 规范性 您的答案:D 题目分数:10 此题得分:10.0 二、多项选择题 5. 基金收益来源主要包括()。 A. 利息收入 B. 投资收益

C. 公允价值变动 D. 其他收入 您的答案:A,B,D 题目分数:10 此题得分:0.0 6. 在基金申请募集期间主要工作准备有()。 A. 基金申请报告 B. 基金合同草案 C. 基金托管协议草案 D. 招募说明书草案 您的答案:B,C,A,D 题目分数:10 此题得分:10.0 7. 基金市场的主要参与者包括()。 A. 当事人 B. 服务机构 C. 监管机构 D. 行政单位 您的答案:C,B,A

此题得分:10.0 8. 封闭式基金的主要特点有()。 A. 规模固定 B. 长期投资 C. 存续期固定 D. 场内交易 您的答案:A,C,B,D 题目分数:10 此题得分:10.0 三、判断题 9. 对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,需要征营 业税。() 您的答案:错误 题目分数:10 此题得分:10.0 10. 证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集 中起来,形成独立财产,由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投

C09020_股票估值_答案(中国证券业协会培训)

中国证券业协会培训股票估值 答案不一定正确.欲求标准答案,请联系本人 股票估值 1、以下不属于技术分析流派的核心理念的是()【单选】 A、市场行为涵盖一切信息 B、套利机制的存在将消灭套利 C、证券价格沿趋势移动 D、历史会重演 2、可以近似用零增长红利贴现模型进行估值的股票是()。【单选】 A、制造业股票 B、商业股票 C、房地产业股票 D、公用事业股票 3、某股票每年发放不变现金股利每股3元,投资者要求的收益率为15%,则该股票的内在价值为()元。【单选】 A、20 B、16 C、24 D、3.45 4、相对价值估值中使用频率最高的一个价格乘数是()。【单选】 A、市净率 B、价格与销售收入比率 C、市盈率 D、价格与每股现金流比率 5、在会计净利润中扣除股权资本成本之后的余额是()。【单选】 A、营运利润 B、销售净额 C、经济附加值 D、税后净营运利润 6、学术分析流派认为,决定股票价值的因素包括( )【多选】。

A、系统风险 B、非系统风险 C、心里因素 D、套利因素 8、对“现金牛”公司,以下说法正确的有()。【多选】 A、公司缺乏增长机会 B、公司应将大部分盈利进行分配 C、公司应将部门盈利作为留利进行再投资 D、公司具备增长机会 9、自由现金流贴现模型的缺点是()。【多选】 A、模型通常需要进行5-10年左右的现金流预测,操作上有一定困难 B、模型的准确性受输入值的影响很大 C、信息量多,角度全面,是能够提供适当思考的模型 D、模型价值评估的正确性取决于对企业未来的预测能力 10、以下关于常见的估值比率的说法,正确的有()。【多选】 A、研究表明市净率有助于解释长期平均回报的差异 B、市盈率适合对盈利为负或较差公司的估值 C、不同时期、不同国家的市盈率通常具有可比性 D、只有盈利性相同或相似的公司的价格与销售收入比率才具有可比性 11、估值模型数量化程度越高,计算的结果越准确。(F)【判断】 13、红利贴现模型关注的是每股预期实际红利,而自由现金流贴现模型关注的是潜在的红利。(T)【判断】 14、市净率适合对软件公司进行估值。(F)【判断】 15、经济附加值是长期指标,可对长期决策形成指导。(F)【判断】 2010年中国证券业协会后续培训股票估值答案满分! 1.在会计净利润中扣除股权资本成本之后的余额是(C) A.税后净营运利润 B.销售净额 C.经济附加值

C17006课后测验100分

一、单项选择题 1. 以下关于多空策略的说法不正确的是()。 A. 对风险敞口的控制较严格,通常在正负10%以内 B. 理论上在牛熊市均有获利机会 C. 降低系统性风险的同时也丢失了系统性风险带来的收益机会 D. 以股票市场投资为主导,多空预判在股票多空策略中尤为重要 您的答案:A 题目分数:10 此题得分:10.0 批注: 2. 下列属于HFR对冲基金策略分类中宏观策略子策略的是()。 A. 固定收益 B. 大宗商品 C. 行业 D. 基本价值 您的答案:B 题目分数:10 此题得分:10.0 批注: 二、多项选择题

3. 一二级市场间套利策略常见类型有()。 A. 延时套利 B. 分级基金折溢价套利 C. 货币基金折溢价套利 D. ETF折溢价套利 您的答案:D,C,B 题目分数:10 此题得分:10.0 批注: 4. 下列关于股票市场中性策略的说法正确的有()。 A. 策略从达到市场中性的诉求出发,通过同时构建多头和空头对冲市场风险暴露,获取超额收益 B. 股票市场中性策略对风险敞口控制较严格,通常在正负10%以内 C. 策略规避了系统性风险,对市场波动不敏感 D. 该策略在上升市中比在下跌市中更有吸引力 您的答案:B,A,C 题目分数:10 此题得分:10.0 批注: 5. 以下子策略中属于HFR股票对冲策略的有()。

A. 危机/重组 B. 股市中性 C. 活跃交易 D. 基本增长 您的答案:B,D 题目分数:10 此题得分:10.0 批注: 6. 组合基金(FOF/MOM)是目前国内证券私募基金常见的策略之一,具有如下()特点。 A. 降低了稀缺产品的投资门槛 B. 包含母基金和子基金两个层面的策略 C. 双重收费 D. 调仓相对不灵活 您的答案:D,A,C,B 题目分数:10 此题得分:10.0 批注: 三、判断题 7. HFR定义的事件驱动策略的核心是预判重大事件对公司相关证券的影响,预期的实现是获利的关键,不达预期会造成损失。()

证券业从业人员后续职业培训大纲

证券业从业人员后续职业培训大纲 (2008年) 中国证券业协会 2007年12月25日

目录 使用说明 (3) 第一部分法律法规 (4) 一、国家法律及行政规章 (4) 二、部门规章及规范性文件 (5) 第二部分执业道德 (7) 一、执业道德与执业规范的意义和基本要求 (7) 二、我国目前关于证券市场执业规范的基本规定 (7) 第三部分业务规则 (9) 一、证券交易 (9) 二、证券登记结算 (9) 三、证券发行与承销 (10) 四、客户资产管理 (10) 五、证券自营业务 (10) 六、企业并购与资产重组 (10) 七、合格境内机构投资者境外证券投资 (10) 八、金融期货交易 (11) 九、证券投资基金销售 (11) 十、会员制证券投资咨询业务 (11) 第四部分创新产品及业务 (15) 一、股指期货及证券公司IB业务 (12) 二、资产证券化产品 (12) 三、房地产投资信托(R E IT s) (13)

四、合格境内机构投资者(QDII) (13) 五、备兑权证 (13) 六、创新型封闭式基金 (13) 七、结构化理财产品 (14) 八、融资融券业务 (14) 九、其它创新业务……………………………………………………………………( 1 4)

使用说明 为了做好证券从业人员后续职业培训工作,统一后续职业培训的内容,落实中国证监会关于加强证券从业人员资格管理的精神,协会组织编写了《证券业从业人员后续职业培训大纲(2008年)》(以下简称《大纲》)。本《大纲》分为法律法规、执业道德、业务规则和创新产品和业务四个部分,其中法律法规、执业道德、业务规则为必修内容,创新产品和业务为选修内容,从业人员应当按照《大纲》的要求,学习相关内容,其中必修部分内容的学习不少于10学时,选修部分内容的学习不少于5学时。 协会将根据资本市场发展的情况和需求,对《大纲》的内容定期进行调整和更新。

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