节能量交易机制配额分配与试点筛选量化分析方法_杨顺顺

文章编号:1001-4098(2013)07-0064-07

节能量交易机制配额分配与试点筛选量化分析方法

杨顺顺

(湖南省社会科学院,湖南长沙　410003)

摘　要:对节能量交易的理论基础、国际经验对比和基本流程进行了梳理和分析。基于现状综合评价方法和历史节能情况,设计了子区域和分行业能耗、电耗配额分配方法;基于数据包络分析(DEA)、聚类分析和自组织特征映射法(SO M),设计了试点区域和行业筛选方法。以湖南省为案例研究区域,以2011年为基年,2015年为目标年,测算了湖南省14个市州和主要工业部门目标年的能耗和电耗配额;根据基年D EA效率分析结果,认为可优先试点娄底、湘潭、郴州、株洲、岳阳、永州6市;对湖南省38个工业部门基年能源消费总量和结构数据进行了聚类分析和SO M分析,认为可优先试点煤炭开采和洗选业、电力热力的生产和供应业等7个工业部门。文末对我国实行节能量交易机制需要整体关注的层面给出了若干建议。

关键词:节能量交易;配额分配;试点筛选;实证研究;湖南

中图分类号:F206 文献标识码:A

1　引言

节能量交易即以上限和交易为基础,为系统设定能耗限额,并将限额分解到各个参与主体,通过参与主体之间的配额交易,最终实现系统能耗控制目标的市场过程。随着我国能源安全和环境安全问题的备受关注,“十二五”规划中已明确提出,2015年我国单位GD P的能源消费量和CO2排放量分别降低16%和17%的目标,而以煤为主的能源消费结构也导致未来碳减排压力明显,国际能源机构(IEA)数据显示,2007年我国已成为化石燃料消费CO2排放的最大排放国,基于能耗总量控制的节能量交易机制将是我国未来节能减排工作的热点命题之一。

目前国内学界对节能量交易的研究尚属初步探索阶段,研究主要集中于国外节能量实践经验对比[1,2],节能量交易与传统的命令控制型政策效率比较等方面[3],偏重于交易机制的理论分析。本文从节能量交易的理论溯源和流程出发,针对其具体实施的第一阶段,对区域、行业能耗及电耗配额、节能量交易试点筛选等过程实现了定量分析,并对后续若干关键问题进行了讨论。2　节能量交易理论及机制

2.1　节能量交易的理论基础

节能量交易的目标是通过经济手段和市场机制,使能源资源在全社会得到有效配置,最终达到区域预期的节能减排目标。其交易的对象是能源的消费权(或称使用权),并且在能源消费权的交易中事实上还伴随着常规大气污染物和碳排放的转移,因此这种交易显性是资源消费权交易,隐性还可能存在同步的排污权交易,使得其在制度设计和实践操作中涉及的层面更为复杂。

节能量交易体现的是一种权利安排,其理论基础可溯源于环境规制方式的科斯规制范畴。相对于庇古规制采取政府事后干预(补贴或征税)的方式,科斯认为只需要在环境污染发生前明确产权,之后通过市场化的产权交易即可实现最佳资源配置。庇古和科斯规制的分歧表面上看是手段的不同,是倾向于使用政府管制,还是市场调节为主解决环境问题,而实质上是两者对政府的信念不同[4]和对生产要素理解方式的不同,在科斯看来,政府是非理想的和机会主义的,生产要素更是一种权利,而不仅是实物。显而易见,科斯描述的政府更接近于现实的政府,而生产要素的“权利”观则是科斯交易的立论依据。在实际的管理中,

第31卷第7期(总第235期) 系　统　工　程V ol.31,N o.7 2013年7月 Sy stems Engineering July.,2013

收稿日期:2013-03-08;修订日期:2013-04-28

基金项目:国家社会科学基金资助项目(13C JY051);湖南省社会科学基金资助项目(2010YBB220);湖南省社会科学院青年科研基金资助项目(2012Qn kt10);湖南省社会科学基金重大资助项目(12ZDA04);北京市自然科学基金资助项目(9122017)作者简介:杨顺顺(1981-),男,湖北宜昌人,湖南省社会科学院助理研究员,博士,研究方向:资源能源政策与环境金融,农村环境管理。

庇古规制的应用难点在于精确而大量的信息需求,政府必须明确外部不经济性的价值并合理确定税额[5],科斯规制的难点在于必须明晰产权,且需要与之对应的完善的市场机制和法律体系,而且根据科斯定理二,存在交易成本时,产权的初始界定会对资源配置效率产生影响,甚至导致能增加总产出的权利交易无法发生。

因此在节能量交易机制中,核心过程由市场主导完成,而实施政府干预的关键在于两点,其一是政府需要存在一套,在满足总量控制的前提下,可被所有交易主体接受的合理的能量消费权的分配方案;其二是政府需要形成一套完备可行,可供交易主体遵循的法律制度。在目前我国排污权交易尚属初步探索的大环境下,采用选择试点区域、积累经验、逐步推广的方式将是节能量交易的必然发展模式。本文的研究重点侧重于节能量交易中政府干预的层面,包括总量设计、配额分配、试点区域与行业筛选的量化研究,相对于市场交易过程,这些方面的研究是交易开展所必备的基础性研究,并且更为可控、可量化,研究结论可为政府设计节能量交易机制提供决策支持。

2.2　国际节能量交易机制对比分析

目前,较有代表性的节能量交易实践当首属欧洲的白色认证机制,此外在澳大利亚的新南威尔士也较早推行了节能证书交易制度,国内许多研究已经对这些典型的国家和地区的节能量交易制度的异同点进行了分析[1,2],这里通过表1对前人的对比研究进行简单的梳理。

表1　各国(地区)节能量交易机制的对比

国家与地区英国法国意大利新南威尔士

启动时间2002年2005年2001年推出

2005年整体运作

2003年

制度名称

2002～2008年,能源

效率承诺(EEC);

2008～2012年,碳减

排目标计划(CER T)

节能证书机制

(ESCS)

能效证书机制

(EEC)

可交易节能证书计划;该

州的碳减排贸易模式与

后来的联邦政府“限额贸

易”模式不匹配而终止

节能目标跨度3年期节能目标3年期节能目标年度节能目标年度碳减排目标

配额对象达到一定标准的家

用能源的客户供应

商

达到一定标准的电

力、燃气、供暖、制冷

供应商等

达到一定标准的

电力及燃气供应

商

电力零售商;直接向消费

者供电的电厂和购电的

用户;用电大户等

监管机构天然气和电力市场

局(O F GEM)

环境能源管理机构

(AD EM E)

能源监管部门

(A EEG)

独立定价和监管委员会

(IP A RT)

交易方式无证书,双边交易有证书,只允许双边

交易

有证书,场内/场

外交易

有证书,只允许双边交易

节能目标

2002～2005年,节能

62×109kW h;2005～

2008年,节能130×

109kWh;2008～2012

年,减排185M tCO2

2006年7月至2009

年6月,节能54×

109kW h

2005～2012年,节

能22.4M To e(吨

油当量)

存在单位G DP碳排放强

度削减目标,无具体的节

能目标

节能目标占年

能源需求比重

1%1%0.5%无

处罚方式单位超标罚金无固

定值,设置处罚上限

单位超标罚金固定

值,设置处罚上限

罚金可根据实际

情况调整

单位超标罚金固定值

2.3　节能量交易的基本流程

节能量交易的基本流程按时间顺序包括3个主要阶段,第一阶段是交易前的节能目标设定,配额分配,参与主体确认,这一阶段是可实施量化分析的部分,也是下文的讨论重点;第二阶段是交易过程直接相关的交易规则确定,节能量认证,证书发放,场内/场外交易;第三阶段是

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第7期 杨顺顺:节能量交易机制配额分配与试点筛选量化分析方法

交易后的证书回收(不允许跨期交易时)及视履约情况的奖惩。与发达国家流程有所区别的是,考虑到我国的现实国情,我国仅提出了“十二五”等中长期能效强度指标,而无节能总量指标,相对发达国家直接设计节能总量目标的形式,配合经济增长速度和能效强度指标,实施能源消费总量控制而非节能目标总量控制将是节能量交易目标核算的出发点。此外,相对于法、意等国覆盖所有消费者的

方式,2010年中国工业终端消费占能源终端消费总量的69.38%,且居民对能源消费价格变动的承受能力也较为有限,而且我国资源环境权益的各种市场化交易机制都处在试点探索期间,政策法规不尽完善,政府可首先考虑从工业部门入手,选择优先参与群体,待机制成熟后扩大覆盖面。因此,适宜我国国情的节能量交易基本流程和参与主体如图1所示

。

图1　适宜中国国情的节能量交易基本流程

3　配额分配量化方法及实证分析

3.1　区域/行业能耗目标总量核算及配额分配方法

以2015年为节能量交易目标年,以2011年数据为计算基期为例讨论。配额分配方法主要参考了相关政策(下文简称《工作方案》)①,并进行发展优化。

(1)核定研究区域的目标年能耗基数。假设2011年研究区域地区生产总值为GDP (2011),年均地区生产总值

增速为Z ,2015年能源强度为EI (2015),则研究区域目标年能耗总量EC (2015)为(所有涉及货币的指标均应折算为不变价):

EC (2015)=GDP (2011) (1+Z )4 EI (2015)(1) (2)建立子区域能耗总量控制目标评价体系。该评价体系可涵盖社会经济发展产业结构、能源消费/供应结构

等方面,指标设计的基本原则是,经济发达、财力雄厚、重点发展地区、能源消费总量高、能源利用效率低、能源生产能力低的子区域应适当调低总量控制目标(即进行更严格的控制),反之则可适当提高总量控制目标(相对放松控制标准)。对于体系中各个指标的权重可通过专家评议的方式,采用A HP 法(层次分析法)得到。假设体系中存在p 个评价指标,本文中将《工作方案》中的归一化方法修改为0-1归一化,使子区域的总评指数落在[0,1]区间中,更易理解,并且使子区域能源控制目标调整幅度更为激烈,子区域i 的能耗总量控制目标评价指数C I i 和能耗总量控制目标调整因子d 1i 为:

C I i =

∑

p

j =1

(w j N I i ,j ),　j =1,2,…,n (2)

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①见《湖南省合理控制能源消费总量工作方案(征求意见稿)》。

d 1i =

C I i -∑

n

i =1

CI i /n

∑n

i =1

C I

i

/n

(3)

式(2)中,N I i ,j 为第i 个子区域第j 个评价指标的0-1归一化值,W j 为第j 指标权重(假设研究区域可划分为n 个子区域)。

(3)对子区域进行能耗配额初次分配。设目标年相对于基期研究区域整体能耗总量增长幅度为k ,设调整系数为m 1,则子区域i 的目标年能耗配额EC (2015)i 可由式(4)计算(EC (2011)i 为子区域i 的基年能耗,EC (2011)为研

究区域基年总能耗):

EC (2015)i =EC (2011)i (1+k )-EC (2011) k d 1i

m 1 n

(4)

(4)考虑按历史节能情况进行奖惩的子区域能耗配额修正。由于目标年为“十二五”末,本文对“十一五”期间能源利用效率提升超过平均水平的各子区域的配额适度上调,反之则适度下调,以体现对各子区域历史节能情况实施奖惩,弱化“祖父式”配额分配对已采取节能措施的子区域的不利影响。假设研究区域基年至目标年能耗增长总量中的m 2比例用于奖惩调整,“十一五”第i 子区域能源强度下降比例为a i ,则子区域i 的能耗总量控制目标奖惩调整因子d 2i 和最终的目标年能耗配额EC (2015)*i 为:

d 2i =

a i /min(a 1,a 2,…,a n )

(

∑n

i =1

a

i

/min(a 1,a 2,…a n ))/n

-1(5)

EC (2015)*i =EC (2015)i +EC (2011) k m 2 d 2i

(6)

(5)子区域用电量配额分配。随着我国能源消费结构的快速调整,各地区电力消费占总能源消费的比重日益扩大。相对于《工作方案》中固定电耗与总能耗比重的方法,本文将电耗比重视为变动值,通过回归分析确定电耗占总能耗比重在目标年的预测值,进而按照确定的总能耗EC (2015),核定目标年研究区域用电控制总量EL (2015)和子区域i 目标年用电控制总量EL (2015)i .

(6)行业部门能耗及用电量配额分配。假设研究区域

存在m 个行业部门,第j 个行业部门基年能耗和用电量分别为I E (2011)j 和I L (2011)j ,年行业增加值增速为Z j ,目标年第j 行业的单位增加值能耗较基年下降幅度为Δj (节能目标),则目标年j 行业部门的能耗配额I E (2015)j 和用电量配额I L (2015)j 分别为:

I E (2015)j =I E (2011)j (1+Z j )4

(1-Δj )

(7)I L (2015)j =EL (2015)

I L (2011)j

∑

m

j =1

I L (2011)j

(8)

此外,对步骤(3)、步骤(4)、步骤(5)、步骤(6)计算子区域/行业配额后,都应注意与相应的全区域能耗或电耗控制总量进行平衡调整。

3.2　湖南省节能量交易能耗配额分配实证分析

按照《湖南省国民经济和社会发展十二五规划纲要》(下文简称《湖南省十二五规划》),“十二五”期间,全省地区生产总值年均增长10%以上,单位地区生产总值能耗降低16%.以2011年为基期(涉及货币的均按2010年价格)计算,2015年全省能源强度应降低至0.778吨标煤/万元GD P ,全省总能耗控制目标按式(1)计算为20606.71万吨标煤(Z 取10%)。

按3.1节步骤(1)、步骤(2)、步骤(3)、步骤(4)、步骤(5),因数据获取原因,选择人均G DP 、人均财政收入、地区发展定位、人均能源消费量、人均全社会用电量、单位G DP 能耗强度、单位工业增加值能耗、第三产业占GDP 比重8个指标建立子区域能耗总量控制目标评价体系,权重暂均取1/8,k 取0.275(计算得到),m 1取0.1,m 2取0.15,测算了湖南省14个市州的目标年(2015年)能耗和电耗配额。2011年,湖南工业能耗占全省总能耗的65.97%,加强工业部门能耗控制是完成全省节能任务的关键,本文主要考察工业部门的能耗配额问题。按照《湖南省十二五规划》对目标年三次产业结构的预测及《湖南省“十二五”节能规划》中确定的工业增加值能耗下降18%的目标,按式(7)计算目标年工业能耗控制目标为15185.40万吨标煤。按步骤(6),Δj 取18%,测算了湖南省能耗规模前14位的工业部门能耗和电耗配额(这14个部门占全部工业部门目标年能耗的94.78%)。

表2　湖南省各市州、主要工业部门目标年能耗、电耗配额纷析结果

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第7期 杨顺顺:节能量交易机制配额分配与试点筛选量化分析方法

岳阳0.450.1990.1642235.23168.47造纸及纸制品业332.3454.00常德0.37-0.018-0.0961522.14194.90石油加工炼焦及核燃料加工业1653.5221.64张家界0.07-0.816-0.083225.9423.28化学原料及化学制品制造业742.40162.85益阳0.30-0.1890.112859.9993.66非金属矿物制品业1247.06138.88郴州0.400.0760.1011588.88165.46黑色金属冶炼及压延加工业1890.46270.99永州0.25-0.339-0.155990.24110.03有色金属冶炼及压延加工业947.07169.30怀化0.20-0.460-0.269795.97126.55金属制品业211.5120.50娄底0.630.6740.2211774.26193.94通用设备制造业112.2728.94湘西0.19-0.489-0.303302.2574.57电力热力生产供应业4145.20209.82

表2显示,总量配额方面,对比基年实际消费量,14个市州目标年最终的能源配额均有上升,大部分市州增幅达到20%～30%,低于20%的只有邵阳、张家界、怀化、湘西4个市州,其在节能量交易机制中受约束较大,更可能是交易中的潜在买方。工业部门能耗和电耗配额则体现出高度集中的特点。

4　试点筛选量化方法及实证分析

4.1　节能量交易试点区域/行业筛选方法

本文的筛选方法主要适用于研究区域为省级(子区域为市级),或研究区域为市级(子区域为县级)的情况,此研究范围下各子区域具有较接近的能源利用效率改进目标,且在能源消费结构方面具有一定的同质性。因此,可基于数据包络分析技术(DE A)[6],以能源和电力综合利用效率为基准,使能源投入产出相对效率低的区域被筛选为优先试点区域。

对n个子区域,第i个子区域记为DM U i(i=1,2,…, n),每个子区域均有t个输入和s个输出,输入可选择各品种能源消费量等表征能耗投入的指标,输出可选择地区生产总值、主要行业增加值、财政收入等表征地区绩效产出的指标,输入向量x i=(x1i,x2i,…,x ti)T,输出向量y i= (y1i,y2i,…,y s i)T,x i和y i分量满足非负,且至少一个分量为正的条件。则第i0个子区域(下标用0表示)的C2R模型如式(9)所示。若式(9)的最优解为λ*,s*-,s*+和θ*,则当θ*=1时,DM U j0为弱DE A有效;当θ*=1,且s*-=0,s*+ =0时,DM U j0为D EA有效。则对DM U i0的投入或产出的第r个指标,使其达到D EA有效的投影值(使其有效的最优值)分别为x ri和y ri.d r为第r个投入指标达到投影值时的削减比例,通过现实值与投影值的差距比例即可判断各子区域能源消费可节约的潜力。模型具体公式见式(9)、式(10)、式(11)、式(12)。

min　[θ-X(e T s-+e T s+)] s.t.　∑n

i=1

x iλi+s-=θx0

∑n

i=1

λi y i-s+=y0

λi≥0,s-≥0,s+≥

e=(1,1,…,1)T∈E t

,e=

(1,1,…,1)T∈E s

(9)

x ri=θx ri0-s-

r i

(10)

y ri=y r i0+s+

ri

(11)

d r=x ri0-x ri

x ri0

100%(12) 试点行业筛选与试点区域筛选有所不同,行业部门能源消费情况,包括能源消费强度、能源消费品种结构更与行业特性相关,不能通过简单统一的能源利用效率或产出目标进行限制。试点行业筛选可考虑从基年行业各品种能源消费总量规模和比例结构出发,使能源消费总量大、高污染排放能源消费比例高的部门优先参与节能量交易。本文分别挑选聚类分析和自组织特征映射法(SO M法)综合实施行业筛选。

从各品种能源的消费规模为主出发,采用聚类分析法,设对m个行业部门中第i个部门的观测数据为x i= (x i1,x i2,…,x iq)T(设能源品种分为q类),则第i和j部门之间的欧式距离d ij为:

d ij=∑q

k=1

(x ik-x jk)2(13) 通过距离和不同的分类标尺,即可将m个行业部门分为若干类。

从行业部门的各品种能源消费比例为主出发,采用自组织特征映射人工神经网络法,将第i个部门的观测数据进行向量归一化,使其转化成方向不变而模长均为单位长度的向量。第i部门向量归一化按下式进行:

X i=

x i1

∑q

k=1

x2ik

,…,

x iq

∑q

k=1

x2ik

T

(14)

68系　统　工　程 2013年

SO M法通过反复计算神经元权值向量和输入向量的欧式距离并更新权值,最终使权向量在输入向量空间分别聚类,相对于分指标绝对值,SO M的向量归一化法更注重输入向量的各分指标比例结构。

通过综合考察两种分类方法结果,可挑选能源消费总量规模大、煤和石油等高排放能源比重高的部门,作为研究区域的优先试点行业部门。4.2　湖南省节能量交易试点区域/行业筛选实证分析

选择能源消费总量和电力消费总量为投入指标,地区生产总值和地方财政收入为产出指标,使用DEA P2.1软件对湖南省14个市州的2011年能源投入产出相对效率进行测算,结果见表3所示,其中d1和d2分别指各市州2011年能源消费总量和电力消费总量达到投影值(D EA有效)时,需要下降的幅度。

表3　湖南省各市州基年能源投入产出相对效率DE A分析结果

区域θ

d r

d1(%)d2(%)区域θ

d r

d1(%)d2(%)

长沙100张家界0.9138.6730.38株洲0.66133.8846.91益阳0.78521.5243.40湘潭0.50149.9061.68郴州0.63536.5152.12衡阳0.71528.5245.94永州0.68631.4151.52邵阳0.70229.8145.37怀化0.73626.4163.65岳阳0.66436.3133.63娄底0.35964.0674.18常德0.86813.2046.76湘西0.72927.1576.81

DEA分析显示,长沙为DEA有效地区,其他市州水平差异较大,从θ值可知,若试点节能量交易,应优先试点娄底、湘潭、郴州、株洲、岳阳、永州6市(6市配额占全省目标年能耗总控制量的48.78%),然后为邵阳、衡阳、湘西、怀化、益阳5个市州,最后为常德、张家界和长沙。投影值分析表明,相对于综合能耗,各市州电力消费方面存在更大的节能潜力空间。

将湖南省各个工业部门能源消费划分为煤品、油品、天然气和电力消费。首先按部门各类能源消费总量分类,采用SP SS软件进行聚类分析,对数据进行标准化处理后,选择欧氏距离和离差平方和法聚类,结果显示38个工业部门可分为3类和2个孤立点。

煤品消费高总量型:包括煤炭开采和洗选业、电力热力的生产和供应业。

煤品、电力消费双高总量型:化学原料及化学制品制造业、有色金属冶炼及压延加工业、黑色金属冶炼及压延加工业。

中低能源消费总量型:除2个孤立点外的其他31个部门。

两个孤立点分别是石油加工炼焦及核燃料加工业(油品消费高总量型)和非金属矿物制品业(煤品消费中高总量型)。

然后按各部门能源消费品种结构分类,采用M A T L AB软件进行SO M分析,可在消除总量影响因素下,将38个工业部门按能源消费品种结构分为5类,其中有3类分别涵盖上述采用聚类分析得到的2个高总量型的分类及2个孤立点的工业部门,包括煤品消费比例主导型部门(煤炭开采和洗选业、非金属矿采选业、烟草制品业、造纸及纸制品业、橡胶制品业、非金属矿物制品业、黑色金属冶炼及压延加工业、有色金属冶炼及压延加工业、金属制品业、工艺品及其他制造业、废弃资源和废旧材料回收加工业、电力热力的生产和供应业)、油品消费比例主导型部门(石油加工炼焦及核燃料加工业)、煤品消费比例为主及电力消费比例为辅的部门(食品制造业、饮料制造业、纺织业、木材加工及木竹藤棕草制品业、化学原料及化学制品制造业、医药制造业、通用设备制造业)。

根据对湖南省工业部门能源消费总量和结构的综合考察,湖南省工业能耗高度集中于高总量型部门,煤炭开采和洗选业、电力热力的生产和供应业、化学原料及化学制品制造业、有色金属冶炼及压延加工业、黑色金属冶炼及压延加工业、石油加工炼焦及核燃料加工业、非金属矿物制品业7个部门的能耗占所有工业部门总能耗的87. 25%,导致能源消费结构的部门分类对试点部门的选取影响不大。从结构上,这7个部门都属于煤品或油品消费比例较高的部门,属高排放部门。因此,从湖南省工业能耗特征出发,试点部门选取基本依据从总量分类的聚类分析结果,可选择上述7个高总量型部门作为节能量交易的优先试点部门。

5　结论与展望

本文在节能量交易的基本理论和机制流程分析的基础上,建立了节能量交易机制的分区域、分行业部门能耗

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第7期 杨顺顺:节能量交易机制配额分配与试点筛选量化分析方法

和电耗配额核算,以及区域和行业部门试点筛选的量化分析方法,并以湖南省为案例进行了讨论。结果表明,湖南省2015年能耗和电耗总配额分别为20606.71万吨标煤和2101.88亿kWh,38个工业部门能耗和电耗总配额分别为15185.40万吨标煤和1447.46亿kW h,并可优先考虑在6个地级市和7个工业部门进行节能量交易试点。节能量交易在我国尚属新兴事物,综合国内外节能量交易机制运作经验,我国进一步推进节能量交易,从整体上尤应关注以下方面:

①慎重实施能耗总量确定和配额初始分配。配额分配应兼顾效率与公平,即充分顾及区域和行业能耗特性,又不能完全照搬“祖父式”分配方法,导致高能耗的参与单位通过配额初始分配获得暴利,造成“鞭打快牛”的不利局面。对区域的分配中应从区域社会经济发展、产业置换、技术进步等多方面考虑,防止制度执行产生对区域发展的阻滞。

②重视政府对节能量交易的推动和引导作用。节能量交易机制引入市场力量,但并不意味着政府脱离在制度之外。政府需要承担主体筛选、规则制定、信息发布、市场组织、市场监督、信用保证等多方面重要角色,并推动建立第三方机构认证制度。

③选择合理的交易模式和试点推进方案。市场设计方面,我国各类环境权益市场都属于初步开发阶段,而国际环境权益二级市场运行规则也并不完善,节能量交易的重点是保证区域节能减排目标的达成,因此应以一级市场为主设计和运行,规避进一步的衍生金融品交易风险。市场对接方面,由于节能量交易中附带大气污染物及碳排放的转移,需要对其与相应的排污权和碳交易市场对接方式进行深入研究;同时应考虑与节能项目投资市场的对接,将有偿配额分配及惩罚机制收入作为能效项目的直接投资。试点推进方面,坚持以点带面、逐步铺开,通过筛选重点区域、重点行业作为优先参与主体,依次扩展到更多区域和行业部门,并在此过程中不断积累经验和完善相关规则。参考文献:

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Quantitative Analysis on Quota Allocation,Pilot Selection

of Energy Cap-and-trade Mechanism:Empirical Study on Hunan Province

YAN G Shun-shun

(Hunan Academy o f Social Sciences,Cha ng sha410003,China)

Abstract:This paper review s the theo re tical ba sis o f the cap-a nd-t rade schemes,a naly zes th e basic pr ocesses and compar es th e international experiences.Based on the status quo co mpr ehensiv e ev aluatio n method a nd histo rical energ y sav ing sta tistics,this paper designs a sub-regio nal,sub-industr y quota allo ca tio n method fo r energ y consumptio n and elec trical po wer co nsumptio n.Based o n data env elopment a nalysis(D EA)and the clustering method of analysis and self-o rga nizing featur e map(SO M),this paper desig ns a pilo t ar ea and pilo t industr y selectio n https://www.360docs.net/doc/1b12406082.html,ing Hunan prov ince as a simple a rea,2011a s the base y ea r,2015a s the ta rg et yea r,this pa pe r estima tes th e ene rg y consumption and po w er co nsumptio n quota of14cities a nd main industrial secto rs in the targ et yea r.Acco rding to the base year DEA efficie ncy ana ly sis,6cities including Loudi,Xiang tan,Chenzho u,Zhuzh ou,Yueya ng a nd Yo ng zho u w ere selected as the priority pilo t.Accor ding to base year energ y co nsumptio n a nd str uctura l data clustering analy sis and SO M analysis perfo rmed in Hunan Prov ince w ith38industrial sector s,pilo ts could be selected in sev en industrial secto rs including coa l mining a nd w ashing,electricity a nd hea t pr oduc tio n and supply industry.At the end o f this paper,a numbe r of r eco mmenda tions concerning the impleme nta tio n o f the ov erall cap-a nd-t rade mecha nism in China a re giv en.

Key words:Energ y Cap-and-tra de;Q uo ta Alloca tio n;Pilo t Selectio n;Empirical Study;Huna n

70系　统　工　程 2013年