精艺股份：重大信息内部报告制度(2010年4月) 2010-04-23

广东精艺金属股份有限公司

重大信息内部报告制度

第一章总则

第一条为加强广东精艺金属股份有限公司（以下简称“公司”）重大信息内部报告工作，明确公司各部门和控股子公司的信息收集和管理办法，确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息披露指引》及公司《章程》、《信息披露管理办法》等的有关规定，结合公司实际，特制定本制度。

第二条本制度所称重大信息是指当出现、发生或即将出现、发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的信息，包括但不限于重大事项、交易信息、关联交易、重大经营管理及其他重大事项等信息。

第三条公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；全资和控股子公司负责人；公司委派（或推荐）的参股子公司董事、监事及高级管理人员；公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士均为重大信息报告的义务人（以下简称为“报告义务人”），对其职权范围内知悉的重大信息负有向公司董事会秘书和董事会报告的义务。

公司控股股东和实际控制人、持有公司5%以上股份的股东，在获悉重大信息时，负有及时将有关信息告知公司董事会秘书和董事会的义务。

第四条董事会秘书办公室（以下简称为“董秘办”）是公司信息披露的日常管理部门，由董事会秘书直接领导，协助董事会秘书做好信息披露工作。

第二章重大信息的范围

第五条公司重大信息包括但不限于公司及公司全资子公司、控股子公司、公司参股公司出现、发生或即将出现、发生的以下内容及其持续变更进程：（一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项；

（二）各子公司召开董事会、监事会、股东大会（包括变更召开股东大会日期的通知）并作出决议的事项；

（三）公司各部门或各子公司发生或拟发生以下重大交易事项，包括：

1、购买或出售资产；

2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）；

3、提供财务资助；

4、提供担保；

5、租入或租出资产；

6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

7、赠与或受赠资产；

8、债权、债务重组；

9、研究与开发项目的转移；

10、签订许可使用协议；

11、深圳证券交易所、中国证券监督管理委员会广东监管局认定的其他交易事项。

上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。

公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及时披露：

1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；

4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过1000万元；

5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

（四）关联交易事项：

1、本条签署第（三）项规定的交易事项；

2、购买原材料、燃料、动力；

3、销售产品、商品；

4、提供或接受劳务；

5、委托或受托销售；

6、与关联人共同投资；

7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。

发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：

1、公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易；

2、公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上的关联交易。

（五）诉讼和仲裁事项：

1、涉及的绝对金额超过500万元的重大诉讼、仲裁事项；

2、连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前款所述标准的，适用该条规定。已履行报告义务的重大诉讼、仲裁事项不再累计计算。

（六）其它重大事件：

1、变更募集资金投资项目；

2、业绩预告和盈利预测的修正；

3、利润分配和资本公积金转增股本；

4、股票交易异常波动和澄清事项；

5、可转换公司债券涉及的重大事项；

6、公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项；

7、公司及公司股东发生承诺事项。

（七）重大风险事项：

1、发生重大亏损或者遭受重大损失，单次损失在1000万元以上；

2、发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿，金额达 1000万元以上；

3、可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任，金额1000万元以上；

4、计提大额资产减值准备，单项金额在1000万元以上；

5、股东大会、董事会决议被法院依法撤销；

6、公司决定解散或被有权机关依法责令关闭；

7、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；

8、主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；

9、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；

10、主要或全部业务陷入停顿；

11、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或受到重大行政、刑事处罚；

12、公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施及出现其他无法履行职责的情况；

13、深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。

（八）重大变更事项：

1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等；

2、经营方针和经营范围发生重大变化；

3、变更会计政策、会计估计；

4、董事会通过发行新股或其他再融资方案；

5、中国证券监督管理委员会发行审核委员会对公司发行新股或者其他再融资申请提出相应的审核意见；

6、持有公司5%以上股份的股东或实际控制人所持有股份出现被质押、冻结、司法拍卖、托管或设定信托等或者控制公司的情况发生或拟发生较大变化；

7、公司董事长、董事（含独立董事）、或三分之一以上的监事提出辞职或发生变动；

8、生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购、销售方式、主要供货商或客户发生重大变化等）；

9、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；

10、新产品的研制开发或获批生产；

11、新发明、新专利获得政府批准；

12、新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影响；

13、聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；

14、法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；

15、获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；

16、深圳证券交易所或公司认定的其他情形。

（九）日常经营业务合同：

1、公司一次性签署与日常生产经营相关的采购、销售、工程承包或者提供劳务等涉及的金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入20%以上，且绝对金额超过1亿元人民币的合同；

2、合同生效、合同履行中出现的重大不确定性、合同提前解除、合同终止或者履行完毕等上述第1项合同的进展情况；

3、公司销售、供应依赖于单一或者少数重大客户的，如果与该客户或者该几个客户间发生有关销售、供应合同条款的重大变动（包括但不限于中断交易、合同价格、数量发生重大变化等）。

第六条公司控股股东或实际控制人拟转让持有公司股份导致公司控股股东或实际控制人发生变化的，应在其就股份转让与受让方达成意向后及时将该信息告知公司董事会秘书和董事会，并持续地向公司通报股份转让的进程。如法院裁定禁止控股股东或实际控制人转让其持有的公司股份情况时，公司控股股东或实际控制人应在收到裁定后及时将该信息告知公司董事会秘书和董事会。

第七条报告义务人应加强对与信息披露有关的法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《信息披露管理办法》与本制度的学习与理解，及时了解和掌握监管部门对信息披露的最新政策要求，以使所报告的信息符合规定。

报告义务人对于无法判断其重要性的信息须及时向董秘办咨询。

第三章重大信息内部报告程序

第八条报告义务人应在重大事件最先触及下列任一时点后，及时向公司董

事会秘书预报本部门负责范围内或本子公司可能发生的重大信息：（一）公司各部门或各子公司拟将该重大事项提交董事会或者监事会审议时；

（二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；

（三）公司各部门及各子公司董事、监事、高级管理人员知道或应当知道该重大事项时。

第九条报告义务人应按照下述规定向公司董事会秘书或董事会报告本部门负责范围内或本公司重大信息事项的进展情况：

（一）董事会、监事会或股东大会就重大事件作出决议的，应当及时报告决议情况；

（二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当及时报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；

（三）重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情况；

（四）重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关付款安排；

（五）重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或过户事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户；

（六）重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。

第十条报告义务人应在知悉本制度第二章所述重大信息的第一时间立即以面谈或电话方式向董事会秘书或董事会报告，并在24小时内将与重大信息有关的书面文件递交或传真给公司董事会秘书。

第十一条董事会秘书应按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》等的有关规定，对上报的重大信息进行分析和判断，如需履行信息披露义务时，董事会秘书应立即向公司董事会、监事会进行汇报，提请公司董

事会、监事会履行相应程序，并按照相关规定予以公开披露。

第十二条按照本制度规定，以书面形式报送的重大信息相关材料，包括但不限于：

（一）发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经营的影响的情况说明等；

（二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；

（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；

（四）中介机构关于重要事项所出具的意见书；

（五）公司内部对重大事项审批的意见。

第四章重大信息内部报告的管理和责任

第十三条公司实行重大信息实时报告制度。报告义务人应确保提供的重大信息相关材料及时、真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。

第十四条公司及子公司的部门负责人为公司重大信息内部报告的责任人。

对因瞒报、漏报、误报导致重大信息未及时上报或上报失实的，公司将追究该责任人的责任，包括但不限于给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分。

第十五条公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责任，并应敦促公司各部门及各子公司的相关报告义务人对重大信息的收集、整理和报告工作。

第十六条公司董事、监事、高级管理人员及其他人员因工作关系了解到公司应披露信息，在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，对相关信息严格保密，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易、建议他人买卖公司股票及其衍生品种或配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。

第十七条公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地组织报告义务人学习有关公司治理及信息披露等方面的知识和技能，以保证公司内部重大信息报告的及时性和准确性。

第五章附则

第十八条本制度所称“以上”含本数，“超过”不含本数。

第十九条本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》等的有关规定执行。

第二十条本制度修订权和解释权属于公司董事会。

第二十一条本制度自董事会审议通过之日起生效并执行。

广东精艺金属股份有限公司

二〇一〇年四月二十一日

15重大突发事件报告制度(2011年修订稿)

重大突发事件报告制度第一条为及时处臵银监会系统、银行业金融机构重大突发事件，减少对银行业造成的损害，维护金融秩序和社会稳定，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国突发事件应对法》及《银行业突发事件应急预案》，制定本制度。第二条本制度所称重大突发事件是指可能严重危及银监会系统正常运转或银行业金融机构正常经营、偿付能力、信誉水平及影响区域金融秩序和社会稳定的事件。第三条银监会派出机构及各银行业金融机构应结合实际完善重大突发事件发现、报告和问责制度，建立清晰有序、及时有效的报告流程，明确报告的具体要求和责任人员，并指定专人具体负责重大突发事件的接收、分析、上报工作。第四条重大突发事件的报告应遵循及时、准确、真实、全面的原则。第五条重大突发事件的报告标准 (一)严重影响金融秩序和社会稳定事件 1．金融挤兑事件。 2．150人以上聚众上访引发社会广泛关注及产生重大社会影响的事件。 3．非法设立金融机构、非法开办金融业务，可能影响全省(自治区、直辖市)范围经济社会秩序稳定的事件。 4．盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响全省(自治区、直辖市)范围经济社会秩序稳定的事件。 (二)严重影响正常经营和提供正常金融服务事件 1．因自然灾害、事故灾难、社会安全事件等引发的银行业金融机构无法正常营业及产生重大影响的事件。 2．银行业金融机构重要信息系统出现故障，导致两个(含)以上省(自治区、直辖市)范围内营业网点无法正常开展业务1小时(含)以上的事件，或一省(自治区、直辖市)范围内营业网点无法正常开展业务3小时(含)以上的事件。 3．全国性银行业金融机构董事、高级管理人员及其省级分支机构高级管理人员，银监局直接监管的银行业金融机构董事、高级管理人员及城市商业银行总部董事、高级管理人员被司法机关依法采取强制措施或重伤、失踪、非正常死亡等不能正常履职的事件。造成银行业金融机构3人以上(含)重伤、失踪、非正常死亡的事件。 4．银监会系统在职工作人员重伤、失踪、死亡的事件。 (三)严重损害银行和客户利益事件 1．涉案金额在1000万元以上的案件。 2．重要数据损毁、丢失、泄漏，或重要账册、重要空白凭证损毁、丢失可能导致重大损失的事件。 3．抢劫银行业金融机构、运钞车或盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件。 (四)其他需要作为重大突发事件对待的事件。发生在敏感地区、敏感时间，涉及敏感人物的事件不受上述标准限制。第六条重大突发事件的报告程序和时限发生重大突发事件后，事发机构应及时开展应急处臵，并在2小时内向上一级机构及当地银监会派出机构报告；银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部在开展处臵工作的同时，应在接报后2小时内、事发6小时内向银监会应急办报告。如有必要应指定专人跟踪核实，于事发24小时内报告事件后续情况。重大突发事件原则上应逐级上报，在紧急情况下可越级上报。第七条重大突发事件的报告内容

六局发〔2011〕313号中国水利水电第六工程局有限公司重大事项报告制度

中国水利水电第六工程局有限公司重大事项内部报告制度第一章总则第一条为规范中国水利水电第六工程局有限公司（以下简称“公司”）重大事项的内部报告、传递程序，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，确保公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中国水利水电建设股份有限公司重大事项内部报告制度》、《中国水利水电建设股份有限公司信息披露管理制度》、《中国水利水电第六工程局有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、国家有关法律法规等有关规定，制定本制度。第二条重大事项内部报告制度是指当公司或各二级单位等发生或即将发生可能对股份公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何事实或事件以及本制度规定的其他重大事项时，按照本制度负有报告义务的有关单位和个人及时将有关信息向公司报告的制度。第三条本制度适用于公司和公司各二级单位以及其他负有报告义务的单位和个人。第二章组织机构和职责第四条公司领导班子统一领导和管理重大事项内部报告工作，公司执行董事（总经理）全面负责公司的重大事项

内部报告工作。总经理工作部主任具体组织和协调公司的重大事项的内部报告工作。第五条下列人员为本制度所称重大事项的报告义务人：（一）公司执行董事（总经理）、监事及领导班子成员、高级管理人员；（二）公司总部各部门负责人；（三）公司各二级单位领导班子成员；（四）公司各派出机构负责人；（五）上述单位或公司指定的日常联系人。上述报告义务人均负有按照本制度规定的时点向公司报告其职权范围内所知悉的内部重大事项的义务，并对所报告事项及相关资料的真实性、准确性和完整性负责。公司各部门及各派出机构负责人、各二级单位的行政一把手全面负责本部门或本单位的重大事项报告工作。各二级单位应指定一名部门主任级别人员作为本单位重大事项报告工作的日常联系人，公司各部门应指定一名副主任作为本部门重大事项报告工作的日常联系人，日常联系人应当熟悉相关业务和法律法规，并报公司总经理工作部备案；如日常联系人发生变动，应于变动之日起个工作日内向公司总经理工作部办理变更备案登记。第六条公司总经理工作部是公司重大事项内部报告工作的归口管理部门，具体承担重大事项内部报告的相关具体工作。公司各部门、各二级单位的办公室或相关的专门机构

北京中石大新元投资有限公司内部信息报告制度(试行)【模板】

北京中石大新元投资有限公司内部信息报告制度（试行）第一章总则第一条为规范公司内部信息报告流程，做好公司对外信息披露工作，特制定本办法。第二条本办法适用于公司各部门。第二章职责第三条公司各部门是信息归集、分析和反馈的责任主体，负责工作职责内公司信息的归集、分析，负责及时、全面、真实的提供本制度所要求的各类信息及信息披露所需的资料和相关的协议、合同等备查文件，并对所提供材料的真实性、准确性和完整性负责。第三章公司信息分类及传递第四条定时信息定期信息是指记录公司某一时间段内业务变化状况的周期性信息，是通过月报或周报等形式定期流转的总结性文件。第五条即时信息即时信息是指记录常规动态业务变化状况的信息，是通过快报形式流转的文件。公司即时信息包括： 1、公司下发的文件和会议纪要； 2、公司战略规划及期间调整； 3、公司项目投标信息； 4、公司合同签约信息； 5、公司专项审计报告。

第六条突发及预警信息突发及预警信息是指描述或预警公司各类突发性事件的信息，它是通过快报形式流转的文件。第七条公司各部门负责将定期信息、即时信息和突发预警信息的内容、时间书面送达主管领导，同时报送电子邮件。第八条信息提供单位要坚持以下原则： 1、及时性原则：应在规定时间内将信息送达。 2、准确性原则：应根据事实制作信息，不得含糊其辞或加入主观臆测。 3、完整性原则：为了提高决策质量，信息中对发生事件的描述应连贯、完整。对于即时类信息，初次上报时优先保证其及时性，同时应通过后续信息上报保证其完整性。如有信息传递对象遗漏、内容残缺、错误等情况，接收者有责任指出问题并追踪更正。 4、扁平化原则：除了必须经过审批才能发出的信息，其他所有信息应一次性传递至所有指定对象。 5、保密性原则：公司各部门和子公司对所传递的信息负有保密义务，在公司未对外公开披露前不得以任何方式向外界透露相关内容。第九条公司各部门负责人为信息传递第一责任人，并应指定专人进行相关信息收集、分析判断和传递工作，在信息传递中，若发生问题，影响公司对外信息披露的及时性、准确性，或给公司造成不良影响的，由信息传递部门负责人承担相应责任。北京中石大新元投资有限公司

安全生产情况报告制度

安全生产情况报告制度为促进各级安全生产责任制落实，加强对安全生产工作的监督、检查、督促和考核，确保及时、准确掌握我厂安全生产管理及生产指标完成情况，特制定本制度。 1、各员工应严格按本制度开展安全生产汇报工作及相关工作。各员工安全生产信息汇报必须遵循实事求是、全面及时、专人负责、严肃认真的原则。 2、安全生产工作情况汇报的形式和内容安全生产信息按即时、班中和定期三种形式进行汇报。（1）即时汇报是指当各员工发生如下事件时的请示和汇报：人身、设备等事故的报告；设备异常情况报告；设备检修即时报告；生产事故即时上报的有关事项；其它重要事件的请示和报告。（2）班中汇报是指各员工跟班队长和班长接班时汇报当班安全生产情况和生产安排；班中汇报当班安全生产情况和有无各类事故影响；交班前汇报当班安全生产任务完成情况和下班需处理的问题。（3）定期汇报是指各单位按每日、每周、每月等定期向单位负责人和安全领导小组汇报本单位的安全生产信息。主要包括：安全、技术监控、设备可靠性和生产情况等汇报。其中安全、技术监控、设备可靠性的汇报按照相应的管理规定的汇报程序及要求进行汇报。 3、安全生产汇报工作要求：（1）对于人身、设备等事故的报告可直接反映给部门负责人，由部门负责人事事故情节严重程度进行逐一上报；设备运行异常情况报

告是指当设备发生非计划运行、停运，存在重大缺陷、隐患，存在其它异常情况时的报告；（2）即时汇报是指当设备开始（完成）大修、小修（扩大性小修）、节日检修、事故抢修时的汇报；（3）各员工应建立完善的安全生产汇报管理制度，明确安全生产汇报工作负责人。（4）各种安全生产报表、报告和申请在填写过程中要认真、仔细，保证数据的真实性、准确性。（5）对汇报不及时、弄虚作假、故意隐瞒等违反本制度有关规定的单位，视情节轻重给予通报批评和处罚。 4、各员工、各班组建立安全生产汇报记录，由单位（部门）负责人每季度检查一次，并做好相关记录。存在的问题要及时纠正，并根据存在的问题及时进行补充完善。 5、本制度自发布之日起执行安全领导小组

XX银行股份有限公司重大突发事件报告制度

附件： XX银行股份有限公司重大突发事件报告规定第一章总则第一条为加强应急管理，全面掌握、及时应对XX银行(以下简称“本行”)重大突发情况，降低重大突发事件对本行造成的损害，根据中国银监会《重大突发事件报告制度》、中国人民银行《关于进一步做好银行业金融机构重大事项报告有关工作的通知》的有关要求，结合本行实际情况，制定本制度。第二条本制度所称重大突发事件是指影响或可能影响本行持续稳定经营、正常营业、偿付能力、信誉水平的突发事件和重大事件。重大突发事件的报告应遵循及时、全面和真实的原则。第三条总行办公室作为重大突发事件报告工作管理部门，负责本行重大突发事件报告工作的制度建设、组织实施和监督指导。第四条各部门应结合本部门实际情况，完善重大突发事件发现、报告和问责制度，建立清晰、快捷、有效的报告流程，把重大突发事件的接受、分析和上报工作安排到人，落实到位。

第二章报告内容第五条各部门发生以下情况应及时向总行办公室报告。（一）符合中国银监会《重大突发事件报告制度》要求报告的事件。（二）符合中国人民银行《关于进一步做好银行业金融机构重大事项报告有关工作的通知》要求报告的事件。（三）包括但不限于： 1．发生的金融诈骗、盗窃、抢劫、涉枪、爆炸、绑架等治安案件。 2．发生的挤提事件。包括但不限于：出现存款大幅非正常下降；众多客户同时要求提款而使头寸不能满足客户要求；因不能满足提款要求，发生客户聚众示威、堵塞交通、围攻营业网点等事件。 3．受到当地监管机构或其他政府主管部门的行政处罚，影响业务的正常开展或导致某些营业网点被迫停止营业。 4．业务核心系统出现异常并影响正常业务开展或清算。 5．因发生火灾，导致金融机构无法正常营业1小时（含）以上的。 6．因发生火灾，导致人员重伤、失踪、死亡的。 7．因发生火灾，导致重要数据损毁或重要账册、重要空白凭证损毁并可能导致重大损失的。 8．因发生火灾，导致损毁现金10万元以上的。

内部控制手册-公司内部信息沟通.doc

内部控制手册-122企业内部信息沟通1 12.2企业内部信息沟通 1.1 概述规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海XX 有限公司托管的公司）内部信息沟通管理，旨在加强公司及子公司内部信息沟通流程，保证公司各项信息传递高效、准确。 1.2 适用范围适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。 1.3 相关制度重大信息内部报告制度内幕信息知情人登记制度反舞弊工作条例 XX保密条例举报投诉及举报人保护制度 XX应急预案。 1.4 职责分工审计监察部：负责公司内部投诉处理的跟踪及反馈。

接口部门：负责与本接口单位的投诉处理的跟踪及反馈。责任部门：负责本部门在信息沟通中不符合事项的改善。相关部门：负责本部门内、外部的信息沟通、信息的宣传。 1.5 流程图 12.2 企业内部信息沟通审计监察部责任部门相关部门信息接口部门落实、执行收集信息开始是回复相关部门归档保管是否需要传递否归档保管 R2/R6

R3-4 R5 建立内部报告流程建立舞弊处理程序建立反舞弊举报投诉机制 R1 建立舞弊案件处理报告内部报告保密 R7 R8 R10 R9 结束 1.6 控制目标序号《内控手册》唯一具体控制目标编号控制目标目标类别

1 12.2-CT1 确保建立合理规范的内部信息报告流程经营效率目标 2 12.2-CT2 确保信息沟通及时准确经营效率目标 3 12.2-CT3 确保内部信息得到及时处理经营效率目标 4 12.2-CT4 确保信息报告机制能有效发现舞弊行为经营效率目标 5 12.2-CT5 确保内部资料不被泄露经营效率目标 1.7 控制矩阵风险编号风险描述对应控制目标编号关键控制措施编号关键控制措施不相容职务

重大信息内部报告制度

深圳市AA科技股份有限公司重大信息内部报告制度第一章总则第一条为加强深圳市AA科技股份有限公司(以下简称“公司”)的重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理办法，确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据有关法律、法规、《上海证券交易所股票上市规则》、《证券及期货条例》、《深圳市AA科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”和《深圳市AA科技股份有限公司信息披露管理规定》（以下简称“《信息披露管理规定》”）的有关规定，结合公司具体情况，制定本制度。第二条本制度所述的重大信息，是指包括公司的经营业绩、债权债务、对外投资、兼并收购、业务分拆、战略规划、生产计划、财务预算等在内的，所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的情形或事件，按照公司上市地的法律法规和监管规则，该等信息很可能需要履行公开披露义务。第三条公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生重大信息时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向公司董事长、总经理和董事会秘书报告的制度。第四条公司董事会办公室是公司信息披露的管理部门，公司各部门、分公司、直接或间接控股子公司、控股股东的负责人和/或联络人为信息报告人（以下简称为报告人）。报告人负有向董事会秘书和董事会办公室报告本制度规定的重大信息并提交相关文件资料的义务。第五条董事会秘书应将内部重大事件、信息在第一时间向董事长汇报，涉及经营管理方面的事项向总经理办公室汇报并交由总经理办公室处理，涉及董事会审核范围内的事项经董事长批准后由董事会审议，须予对外披露的事项在向公司总经理并向董事长汇报后安排披露工作；需要披露的事项根据《深圳市AA科技股份有限公司信息披露管理规定》的具体规定进行披露。凡公开披露的公告应在披露时同时报送董事会、监事会阅知。

安全生产事故报告制度

安全生产事故报告制度为了及时报告、调查、处理与统计职工伤亡事故及财产损失,积极采取预防措施,防止重复事故发生,根据《中华人民共与国安全生产法》中华人民共与国国务院令第493号《生产安全事故报告与调查处理条例》与铁道部《铁路交通事故应急救援与调查处理条例》得有关规定,特制定本规定。 1、项目发生员工死亡事故、3人以上重伤事故后,事故现场负责人必须立即向指挥长报告;指挥长接到报告后,应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门与负有安全生产监督管理职责得有关部门报告。情况紧急时,事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门与负有安全生产监督管理职责得有关部门报告。事故发生后,指挥长依法对事故报告负总责。按照如下程序进行事故报告: (1)发生一般事故,指挥长应向分公司安全生产监督管理部门报告,并逐级报至股份公司安委会办公室(安质环保部); (2)发生一般(初步核实情况不明)及较大(含)以上事故时,须由发生事故得集团公司安质部门、主管领导、主要领导核实事故信息后分别立即报告股份公司安委会办公室(安质环保部)主管领导、主要领导。 (3)须在事发3小时内将事故信息报至股份公司安委会办公室(安质环保部)负责人或主管领导;超过3小时未报,认定为内部迟报。 2、工地负责人接到事故报告后,应当迅速采取有效措施,组织抢救,防止事故扩大,减少人员伤亡与财产损失;发生伤亡、重伤事故现场负责人应保护事故现场,并迅速采取必要措施,抢救人员防止事故扩大。 3、发生伤亡事故后,根据中华人民共与国国务院令第493号《生产安全事故报告与调查处理条例》得有关规定处理。 4、发生安全事故,必须严格按照“四不放过”得原则进行处理,即事故原因未查明不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过,有关责任人未受到教育不放过。

重大突发事件应急处理流程

附件重大突发事件应急处理流程（暂行）为及时妥善处置重大突发事件，根据国务院《突发事件应急预案管理办法》、银监会《重大突发事件报告制度》、《关于进一步完善大型银行信息报送机制的通知》要求及我行相关规定，特制订本流程。一、重大突发事件的范围重大突发事件指可能对我行自身经营发展、区域或全国金融稳定造成重大影响的事件，包括但不限于：（一）违法违规经营事件；（二）被诈骗、抢劫、盗窃等外部事件；（三）因IT系统故障导致金融业务中断的事件；（四）因自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等引发无法正常经营的事件；（五）重大涉诉事件和舆情事件；（六）客户经营出现危机引发重大风险事件；（七）其他具有重大影响的事件。二、处理流程（一）事发机构出现突发事件后，由各一级分行及时报送总行办公室和相关牵头部门。发生在总行、附属公司的突发事件，

由部门、附属公司报送分管行领导和总行办公室。（二）总行办公室接到报告后，负责报送董事长、行长、监事长、分管行领导。牵头部门不明确时，办公室就处置突发事件的牵头部门提出建议。（三）牵头部门在分管行领导的直接领导下，组织相关部门，负责对突发事件进行应急处置，主要流程包括：1、对突发事件的性质、影响等作出评估，提出处理措施；2、向行领导报告最新情况；3、指导分行做好应急处理；4、拟订媒体应答口径报办公室；5、持续向银监会等监管部门及有关部委进行报告。（四）如遇重大突发事件，总行可成立临时应急小组。组长由分管行领导担任，小组设在牵头部门，相关部门参与。（五）办公室统筹重大突发事件的应急处置工作，并协调牵头部门和相关分行应对舆情。三、牵头部门（一）IT系统故障等突发事件，由信息科技部牵头负责。（二）因自然灾害、事故灾难等引发我行营业场所无法正常经营的事件，由渠道管理部牵头负责。（三）聚众上访等引发的群体性事件，由党务工作部牵头负责。（四）外部侵害且无我行人员参与的涉案事件，由安全保卫部牵头负责。（五）管理人员被司法机关采取强制措施不能正常履职，或

内部信息报告制度参考范文

内部信息报告制度参考范文撰写人：___________ 日期：___________

内部信息报告制度参考范文信息管理内部控制制度第一节总则第一条为了加强公司信息管理的内部控制，保证信息数据的准确性和安全性，结合本公司的具体情况制定本制度。第二条本制度所称信息是指本公司通过信息化系统所产生的信息数据数据。第三条本制度制定的目的是为防止公司信息系统被非授权地访问、使用、泄露、分解、修改和毁坏，从而保证信息的保密性、完整性、可用性、可追责性，保障信息系统能正确实施、安全运行。第四条信息管理工作必须在加强宏观控制和微观执行的基础上，严格执行保密纪律，以提高企业效益和管理效率，服务于企业总体的经营管理为宗旨。第二节分工及授权第五条对操作人员授权，主要是对存取权限进行控制。设多级安全保密措施，系统密匙的源代码和目的代码，应置于严格保密之下，从信息系统处理方面对信息提供保护，通过用户密码口令的检查，来识别操作者的权限；利用权限控制用户限制该用户不应了解的数据。操作权限的分配，以达到相互控制的目的，明确各自的责任。第六条本公司信息系统针对不同部门、不同人员、不同分工进行授权。不同人员的对同一数据的权限不同。根据实际情况，人员对数据又分为管理权限、操作权限、查看权限等。对人员新增授权需经授权人员第 2 页共 5 页

所在部门主管审批后方可对其授权。第七条为了保证信息数据完整性、可追溯性，信息系统所有用户对信息数据没有删除权限，只有作废权限。第八条信息部门需要加强信息监督管理，发现违规信息及时清理或截图上报。第三节控制措施第九条建立严格的信息流程，不同节点的操作人员不同。不得有一个人具有一个流程的全部操作权限。第十条对数据库进行严密的加密算法，保证数据的保密性；对数据库进行异地备份，保证数据的安全性。确实需要查询以前数据或对以前发生的数据进行存取的，由需求部门以书面的形式提出，经有权机构或人员批准后，由办公室与有关部门相结合，对相关人员暂时授权，对历史数据进行处理。处理完成后，对其权限及时收回。第四节监督检查第十一条信息管理由公司各部门行使监督检查权。第十二条信息管理监督检查内容主要包括：（一）审查各个机构是否设置了符合管理需求的岗位，职责分工是否明确，不相容职务是否分离。（二）审查操作人员的权限分配是否合理，有无超越权限范围，不第 3 页共 5 页

安全生产信息报告制度

编号：SM-ZD-99104 安全生产信息报告制度Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：____________________ 审核：____________________ 批准：____________________ 本文档下载后可任意修改

安全生产信息报告制度简介：该制度资料适用于公司或组织通过程序化、标准化的流程约定，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，从而协调行动，增强主动性，减少盲目性，使工作有条不紊地进行。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。一、目的：对突发性事件立即启动应急预案，减少损失，消除负面影响，尽量恢复正常生产。二、适用范围：公司全体员工。三、应急预案等级：特级预案（特别严重）因不可抗力的自然灾害、重大道路交通事故、经营场所火灾、员工工伤、食物中毒、群体事件、恐怖事件、发现寄递影响国家安全的快件等；一级预案（严重）快件被抢劫盗窃、网点扣押快件，发生一般交通事故，发现寄递违禁品；二级预案（较重）积压快件（在50 票以上），丢失快件（在5 票以上），快件中转过程中断（在80 票以上）；三级预案（一般）客户投诉，快件延误，快件丢失，快件短少，服务态度，服务质量等；四、应急处置报告程序： 1、发生一般问题，采取三级预案，报告给应急处置领导小组副组长，并由组员直接处理，在40 分钟内处理完成，

重大突发事件应急处理制度

重大突发事件应急处理制度第一条为及时掌握、有效应对重大突发事件，进一步加强公司抗御灾害及危机管理的能力，树立良好的社会形象，提升公司品牌美誉度，特制定本制度。第二条本制度所称重大突发事件，是指可能与公司相关的、突然发生的，可能影响或者危及公司经营管理、正常运行或社会影响较大的自然灾害、重大意外事故、重大上访事件以及公司认为应当采取应急处理机制的其他重大事件。第三条重大突发事件应急处理的工作原则是：统一领导、分级负责、快速反应、措施到位。各支公司要遵循这一原则，结合当地实际情况，制定重大突发事件报告制度和应急处理预案，加强对重大突发事件的预警、报告和处理。第四条办公室为重大突发事件应急处理的归口部门，负责指导各支公司建立相应制度，并协调、检查、督促市分公司相关部门及各支公司做好对重大突发事件的预防、报告和应急处理工作。第五条各支公司主要负责人是重大突发事件应急处理的第一责任人。各支公司要根据情况，成立重大突发事件应急处理小组，确保重大突发事件应急处理的各项工作正常进行。

第六条市分公司分管办公室的领导是重大突发事件报告制度的主要责任人。市分公司办公室是负责重大突发事件报告工作的专门机构，重大突发事件发生后，要进行全过程地了解和监控，主动实施报告制度。第七条符合下列规定情形之一的重大突发事件，各支公司要及时向市分公司办公室及相关部门报告，并采取紧急措施进行处理：（一）台风、地震等严重的自然灾害；（二）暴雨、洪水、泥石流、滑坡等自然灾害，涉及或可能涉及我公司承保责任，可能造成报（估）损金额1000万元人民币（含）以上，或者死伤人数10人（含）以上的；（三）突发性严重传染性疾病或群体性疾病、重大食物中毒等公共卫生事件，造成重大社会影响，涉及或可能涉及我公司承保责任的；（四）特大火灾爆炸、安全生产事故、责任事故或意外交通事故等，涉及或可能涉及我公司承保责任，报（估）损金额1000万元人民币（含）以上，或者发生死伤人数10人（含）以上，造成较大社会影响的；（五）我公司承保的飞机失事、轮船航行事故等特殊风险事故，引起社会广泛关注的；（六）20名（含）以上被保险人或员工、相关事故受害人及其家属集体上访、静坐或采取其他过激行为，或者虽然

食品公司重大信息内部报告制度-模版

健康食品股份有限公司重大信息内部报告制度第一章总则第一条为规范健康食品股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《xx证券交易所股票上市规则》、《xx证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、规章的要求，结合本公司的实际情况，制定本制度。第二条本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员以及健康食品股份有限公司各部门、各子公司。第二章重大信息的内容第三条公司重大信息包括但不限于以下内容：（一）拟提交公司董事会审议的事项。（二）拟提交公司监事会审议的事项。（三）发生或拟发生以下重大交易事项，包括：购买或出售资产；对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；提供财务资助；提供担保；租入或租出资产；签订管理方面的合同（含委托经营, 受托经营等）；赠与或受赠资产；债权或债务重组；研究与开发项目的转移；签订许可协议；其它的重要交易。（四）发生或拟发生以下关联交易事项，包括：前款所述交易事项；购买原材料、燃料、动力；销售产品、商品；提供或接受劳务；委托或受托销售；与关联人共同投资；其他通过约定可能发生资源或义务转移的事项。

（五）重大诉讼仲裁事项，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（六）拟变更募集资金投资项目，基建或技改项目的立项，变更及相关等事项。（七）业绩预告和业绩预告的修正。（八）利润分配和资本公积金转增股本事项。（九）公司股票交易的异常波动。（十）公司回购股份有相关事项。（十一）公司发行可转换公司债券。（十二）公司及公司股东发生承诺事项。（十三）公司出现下列使公司面临重大风险情形的：发生重大亏损或者遭受重大损失；重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；计提大额资产减值准备；公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；主要或全部业务陷入停顿；公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；公司董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施而无法履行职责，或者因身体、工作安排等其他原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上；xx证券交易所认定的其他重大风险情况。（十四）公司出现下列情形之一的： 1. 变更公司名称、公司章程、股票简称、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等； 2. 公司的股权结构或经营方针和经营范围发生重大变化； 3. 公司重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十； 4. 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； 5. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

企业安全生产信息报告制度

企业安全生产信息报告制度 1.1为了规范和加强公司范围内安全生产信息统计报表管理，全面、及时、准确掌握各单位安全生产情况，制定本制度。 1.2本办法适用于公司范围内安全生产信息报表管理。 1.3本办法依据国家电网公司《安全生产工作奖惩规定》、《电力生产事故调查规程》、河北省电力公司《安全生产信息统计报告制度》、《电力建设安全健康与环境管理工作规定》及公司有关规定制定。 2 职责公司安全监察部负责各种安全生产信息统计工作，及时准确向省电力公司和政府有关部门报送资料。各项目部、专业公司、分公司负责及时准确向公司安全监察部报送有关安全生产信息报表资料。 3 内容基本原则上报各类信息、报告应及时、如实、准确、完整，应对上报内容进行分类整理，有具体数字、事例及必要的影像资料。对于一些定性和责任暂不明确而要求及时报告的事件，应及时上报基本情况，待核实清楚后再详细汇报。

对事件的原因分析及后期处理情况应按要求跟踪报告。分类安全生产信息统计报告分为即时报告、信息周报、月度报告、季度报告、年度报告、其他报告。内容及时间要求即时报告各单位发生下列事故后，应立即用电话、电传、电子邮件等向公司安全监察部汇报：1）人身死亡事故和重伤事故。2）重大机械事故、重大火灾事故、重大交通事故。即时报告应包括以下内容：1）事故发生的时间、地点、单位。2）事故发生的简要经过、伤亡人数、直接经济损失的初步估计，设备损坏的初步情况。3）事故发生原因的初步判断。4）事件信息来源、事件发展趋势和拟采取的措施以及信息报告人员的联系方式等。信息报告方式、时间要求1）发生中规定报告的生产安全突发事件，应先立即采用手机或固定电话方式即时报告，再了解相关情况于事件发生30分钟内，填写“生产安全事故和突发事件报告单(R 420-13-01)”以电子邮件、传真方式向公司安全监察部报告事件基本情况。2）各单位应按下列时间要求，将盖本单位公章后的书面材料（格式详见附表R420-13-2009）电传至公司安全监察部。人身死亡事故和重伤事故、重大机械事故、重大火灾事故、重大交通事故6小时内。

51120上海市外资银行重大突发事件报告制度

上海市外资银行重大突发事件报告制度第一条为及时、妥善处臵上海市外资银行业金融机构的重大突发事件，减少对辖内银行业造成的损害，维护金融秩序和社会稳定，根据?中国银监会关于印发〖重大突发事件报告制度〗的通知?（银监发〔2011〕84号）及其他有关规定，特制定本制度。第二条重大突发事件报告对象为上海市各外资银行营业性机构和代表处（以下简称外资银行）。第三条本制度所称重大突发事件是指可能危及外资银行正常经营、偿付能力、信誉水平及影响辖内金融秩序和社会稳定的各类事件。重大突发事件报送标准为本制度第四条至第十条所列的内容。第四条影响金融秩序和社会稳定事件有下列情形的：（一）金融挤兑事件；（二）聚众上访引发社会关注及产生社会影响的事件；（三）因资产负债管理出现困难，影响经营稳定的事件；（四）盗窃、出卖、泄漏或丢失资料，可能影响社会秩序稳定的事件。第五条影响正常经营和提供正常金融服务事件有下列情形的：（一）因自然灾害、事故灾难、社会安全事件等造成外资银

行无法正常营业及产生重大影响的事件。（二）重要信息系统出现故障，导致两个（含）以上城市范围内营业网点无法正常开展业务1小时（含）以上的事件，或一个城市范围内营业网点无法正常开展业务3小时（含）以上的事件。第六条损害银行和客户利益事件有下列情形的：（一）发生案件；（二）重要数据损毁、丢失、泄漏，或重要账册、重要空白凭证损毁、丢失可能导致重大损失的事件；（三）抢劫银行、运钞车或盗窃银行现金30万元以上的案件；（四）造成银行较大经济损失的事故或自然灾害。第七条董事、高级管理人员以及其他工作人员有下列情形的：（一）董事、高级管理人员被司法机关依法采取强制措施或重伤、失踪、非正常死亡等不能正常履职的事件；（二）造成银行3人以上（含）重伤、失踪、非正常死亡的事件。第八条外资银行境外股东或总行有下列情形的：（一）外资银行境外股东或总行的财务状况和经营活动出现重大问题；（二）外资银行境外股东或总行发生重大案件；（三）外资银行境外股东或总行所在国金融监管当局对其实施的重大监管措施。

精心整理信息披露制度

山东天领担保有限公司信息披露制度第一章总则第一条为加强山东天领担保有限公司（以下简称“公司”）的信息披露工作，保证公司内部重大事项的信息快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《山东天领担保有限公司章程》等有关规定，结合本公司实际，制定本制度。第二条本制度所称重大事项是指公司在经营生产活动中发生或将要发生会影响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及衍生品种的交易价格已经或可能产生较大影响的尚未公开的事项。第三条本制度所称“内部信息报告义务人”包括：（一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；（二）公司控股子公司、分支机构负责人；（三）公司控股股东和实际控制人；（四）持有公司5%以上股份的其他股东；（五）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。第四条本制度适用于本公司。第二章一般规定第五条公司重大事项的披露工作由董事会统一领导和管理。第六条公司董事会办公室是董事会的日常办事机构，由董事会成员负责，具体执行重大事项信息的管理及披露事项。

第七条报告义务人为重大事项内部报告的第一责任人，负有敦促本部门或单位信息收集、整理的义务以及向董事会办公室报告其职权范围内所知悉的重大事项信息的义务。报告义务人对所报告信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，并指定专门人员担任重大事项信息内部报告的联络人，及时向董事会办公室提供和报告本制度所要求的重大事项信息。在出现本制度第三章规定的情形时，报告义务人应在第一时间将有关信息向公司董事长和董事会成员报告，并配合董事会办公室完成信息披露各项事宜。第八条报告义务人及其他知情人在重大事项信息尚未公开披露前，负有严格保密义务。第三章重大事项信息的范围第九条公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变更进程：（一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项。（二）公司召开董事会、监事会、股东大会（包括变更召开股东大会日期的通知）并作出决议。（三）交易事项，包括： 1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包括在报告事项之内）； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）； 3、提供财务资助； 4、提供担保； 5、租入或租出资产；

公司内部信息共享管理制度

公司内部综合管理制度参考（范本）现代企业的一个重要标志就是企业管理的规范化和制度化。作为一名企业经营者，首先要考虑制定科学的、可操作的企业管理制度，进而使企业不断发展壮大。另外，企业管理制度的健全与否，对于一个企业的成败具有至关重要的影响，现将企业内部综合管理制度简易范本归纳、整理如下，仅供参考。一、管理大纲 1、公司全体员工必须遵守公司章程，遵守公司的规章制度和各项决定、纪律。 2、公司禁止任何组织、个人利用任何手段侵占或破坏公司财产，损害公司的形象和声誉。 3、公司通过发挥全体员工的积极性、创造性，提高全体员工的技术和经营管理水平，不断完善公司的经营管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。 4、公司倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神。、公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，欢迎员工就公司5．事务及发展提出合理化建议，对做出贡献者公司予以奖励、表彰。 6、公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，端正工作作风和提高工作效率，反对办事拖拉和不负责任的工作态度。二、员工守则

7、遵纪守法，忠于职守。 8、维护公司声誉，保护公司利益。 9、服从领导，关心下属，团结互助。 10、努力学习，提高水平，精通业务。 11、积极进取，勇于开拓，创新贡献。三、人事管理制度（一）总则 12、公司执行国家有关劳动保护法规，在劳动人事部门规定的范围内有权自行招收员工，全权实行劳动工资和人事管理制度。 13、公司对员工实行合同化管理，员工与公司的关系为合同关系，双方都必须遵守合同。（二）定编、公司各职能部门用人实行定员、定岗。14． 15、因生产及业务发展原因、各部门需要增加用工的，必须按要求履行手续后方准实施，特殊情况必须提前聘用员工的，一律报总经理审批。（三）员工的聘用 16、各部门对聘用员工应本着精简原则，可聘可不聘的坚决不聘，无才有德的坚决不聘，有才无德的坚决不聘，真正做到按需录用，择才录用，任人唯贤。 17、各级员工的聘任程序如下：（1）总经理，由董事长提名董事会聘任；

企业安全生产信息报告制度

企业安全生产信息报告制度 1.1为了规范与加强公司范围内安全生产信息统计报表管理,全面、及时、准确掌握各单位安全生产情况,制定本制度。 1.2本办法适用于公司范围内安全生产信息报表管理。 1.3本办法依据国家电网公司《安全生产工作奖惩规定》、《电力生产事故调查规程》、河北省电力公司《安全生产信息统计报告制度》、《电力建设安全健康与环境管理工作规定》及公司有关规定制定。 2 职责 2、1 公司安全监察部负责各种安全生产信息统计工作,及时准确向省电力公司与政府有关部门报送资料。 2、2 各项目部、专业公司、分公司负责及时准确向公司安全监察部报送有关安全生产信息报表资料。 3 内容 3、1 基本原则 3、1、1上报各类信息、报告应及时、如实、准确、完整,应对上报内容进行分类整理,有具体数字、事例及必要的影像资料。 3、1、2 对于一些定性与责任暂不明确而要求及时报告的事件,应及时上报基本情况,待核实清楚后再详细汇报。

3、1、3 对事件的原因分析及后期处理情况应按要求跟踪报告。 3、2 分类 3、2、1 安全生产信息统计报告分为即时报告、信息周报、月度报告、季度报告、年度报告、其她报告。 3、3 内容及时间要求 3、3、1 即时报告各单位发生下列事故后,应立即用电话、电传、电子邮件等向公司安全监察部汇报: 1)人身死亡事故与重伤事故。 2)重大机械事故、重大火灾事故、重大交通事故。即时报告应包括以下内容: 1)事故发生的时间、地点、单位。 2)事故发生的简要经过、伤亡人数、直接经济损失的初步估计,设备损坏的初步情况。 3)事故发生原因的初步判断。 4)事件信息来源、事件发展趋势与拟采取的措施以及信息报告人员的联系方式等。信息报告方式、时间要求 1)发生中规定报告的生产安全突发事件,应先立即采用手机或固定电话方式即时报告,再了解相关情况于事件发生30分钟内,填写“生产安全事故与突发事件报告单(R 420-13-01)”以电子邮件、传真方式向公司安全监察部报告事件基本情况。 2)各单位应按下列时间要求,将盖本单位公章后的书面材料(格式详见附表R420-13-2009)电传至公司安全监察部。人身死亡事故与重伤事故、重大机械事故、重大火灾事故、重大交通事故6小时内。

学校重大突发事件报告制度

学校重大突发事件报告制度篇一：学校突发事件报告制度及处理预案者腊中学关于应对突发事件的报告制度及处理制度为应对学校的突发事故，及时、有序、高效地作出相应处理，最大努力减少学校的损失和负面影响，维护社会的稳定，特制定本报告制度。一、“突发事故”主要指危及师生健康和生命安全的突发性意外事件。如： 1、传染性、季节性或暴发性疾病，特别是“非典型肺炎”、病毒性肝炎、流行性感冒、感染性腹泻等。 2、群体性师生食物中毒事故。 3、来自校内外的袭击、伤害性事故。 4、组织师生外出活动时的意外交通事故。 5、集体活动中或课间大量学生的相互挤压事故。 6、校内发生的意外性伤害事故。 7、校内的火灾事故。 8、建筑和设备的安全事故。 9、教职工、学生家长中可能激化的矛盾。 10、其它自然或人为的突发恶性事件。二、坚持“早预防、早发现、早报告、早救治”原则。 1、早预防。即要求学校全体师生牢固树立安全第一的

意识，始终保持高度的警惕性，精心组织、周密部署学校的各项教育教学活动及后勤服务工作，坚持以法办事，规范操作，及时排查和消除学校的各种隐患。 2、早发现。即落实责任，严格执行学校的各项检查制度，关注学校每位师生的健康状况和情绪倾向，发现苗头性问题及时采取相应措施。 3、早报告。即要求严格执行“日报告”和“零报告”制度，及时向上级有关部门报告通报信息；一旦发现突发性事件，在第一时间向上级有关部门汇报，必要时向公安和医疗、防疫等部门发出求助信息。 4、早救治早隔离。即要求执行谁发现谁首先受理的制度，发现事故，立即招呼就近人员，控制局面，最大努力阻止事态的进一步发展；发现伤情或病情，立即组织人员送医院救治；发现疑似传染性疾病的，对密切接触病人的人群和班级，根据具体情况采取疏散、隔离、检查和观察等防治措施，并及时对相关场所进行消毒处理。三、一旦学校出现突发恶性事件，立即启动以下各职能人员，全力投入事故的处理工作。突发事件领导小组： 1、组长：廖忠保

内部信息保密制度

ZZ股份有限公司内部信息保密制度第一章总则第一条为规范ZZ股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）以及《ZZ股份有限公司章程》（以下简称“公司《章程》”）等有关规定，制定本制度。第二条董事会是公司内幕信息的管理机构。经董事会授权，董事会办公室作为董事会的常设综合办事机构，具体负责公司内幕信息的监管及信息披露工作。董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人，证券事务代表协助董事会秘书做好内幕信息保密工作。第三条本制度规定的内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人员，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，不得利用内幕信息买卖证券，或者建议他人买卖相关证券。第四条公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的保密工作。公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

第二章内幕信息的含义与范围第五条本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开信息是指尚未在中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。第六条内幕信息的范围（一）公司经营方针或者经营范围发生重大变化；（二）公司经营环境发生重大变化；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司重大投资行为和重大的购置财产的决定，满足以下任一条件之事项为“重大”事项：（1）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据；（2）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占上市公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10％以上，且绝对金额超过 2000 万元；（3）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过 500 万元；