基金从业基金法律法规复习题集第3489篇

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习

一、单选题

1.下列不属于按投资对象分类的基金是( )。

A、债券基金

B、股票基金

C、货币市场基金

D、全球股票基金

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【知识点】：第3章>第1节>证券投资基金分类的实践

【答案】：D

【解析】：

按投资对象分类，基金可分为：股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金、基金中的基金、另类投资基金等。

知识点：证券投资基金的分类标准及介绍

2.诚实守信的基本要求包括( )。

Ⅰ不得欺诈客户

Ⅱ不得从事与投资人利益相冲突的业务

Ⅲ不得进行内幕交易和操纵市场

Ⅳ对于同行不得进行不正当竞争

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第5章>第2节>诚实守信

【答案】：D

【解析】：

诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为，对于同行不得进行不正当竞争。

3.2015年至今属于我国基金业发展的( )阶段。

、萌芽和早期发展时期A．

B、证券投资基金试点发展阶段

C、行业平稳发展及创新探索阶段

D、防范风险和规范发展阶段

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【知识点】：第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段

【答案】：D

【解析】：

我国基金业的发展划分为如下几个阶段：①萌芽和早期发展时期(1985～1997年)；②证券投资基

金试点发展阶段(1998—2002年)；③行业快速发展阶段(2003—2007年)；④行业平稳发展及创新探索阶段(2008-2014年)；⑤防范风险和规范发展阶段(2015年至今)。

知识点：中国证券投资基金业发展历程

4.下列不是基金市场营销特征的有( )。

A、持续性

B、适用性

C、规范性

D、广泛性

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【知识点】：第21章>第3节>销售理论

【答案】：D

【解析】：

基金市场营销的特征是规范性、服务性、专业性、持续性和适用性。

5.A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8．8%”。对此案例的评析，下列说法错误的是( )。

A、最高可享8．8%年化收益为宣传资料中的不当用语

B、根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定，该公司需改正其宣传资料

C、基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失

D、A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范

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【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定

【答案】：D

【解析】：

D项，A公司违反了基金宣传推介材料中关于不得违规承诺收益或者承担损失的规范。

知识点：宣传推介材料的禁止性规定

。( )基金交易确认的机构是6.

A、基金销售机构

B、基金销售支付机构

C、基金份额登记机构

D、基金评价机构

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【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系

【答案】：C

【解析】：

基金份额登记机构的主要职责包括：①建立并管理投资人的基金账户；②负责基金份额的登记；

③基金交易确认；④代理发放红利；⑤建立并保管基金份额持有人名册；⑥法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。

7.( )是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。

A、基金销售支付

B、基金份额登记

C、基金投资顾问

D、基金估值核算

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【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系

【答案】：A

【解析】：

B项，基金份额登记是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动；C项，基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动；D项，基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

知识点：基金市场服务机构

8.持有( )以上基金份额的基金份额持有人可以自行要求召开持有人大会。

A、5%

B、10%

C、20%

D、25%

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【知识点】：第20章>第2节>基金份额持有人的信息披露义务

【答案】：B

【解析】：

以上的基金份额持有人就同一事项要求10%，当代表基金份额根据《证券投资基金法》

召开持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。

知识点：基金份额持有人的信息披露义务

9.( )也称为“结构性早期干预和解决方案”。

A、依法监管

B、审慎监管

C、适度监管

D、高效监管

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【知识点】：第4章>第1节>基金监管的基本原则

【答案】：B

【解析】：

审慎监管，也称“结构性的早期干预和解决方案”，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。

知识点：基金监管的基本原则

10.基金客户服务内容包括( )。

①关注投资人风险承受能力和基金产品风险匹配能力

②保证投资人了解相关权益

③为基金份额持有人提供良好的初始服务

④对以往销售数据进行总结

A、①②④

B、②③④

C、①②③

D、①②③④

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【知识点】：第23章>第2节>基金客户服务内容和规范

【答案】：A

【解析】：

基金客户服务宣传与推介是围绕投资人需求而展开的，且随着整个基金销售业务的实践不断发展、修正变化。具体工作内容主要涉及如下六个方面：

(1)对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到

有吸引力的市场机会。

(2)在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息，主要包括公

开出版资料、宣传单、手册、电视、广播以及互联网等宣传手段。

遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。(3)．

建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风

11.道德依靠( )约束人的行为。

A、社会舆论

B、传统习俗

C、内心信念

D、以上都是

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【知识点】：第5章>第1节>道德

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解道德与职业道德的含义；

道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力

12.下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是( )。

A、《证券投资基金销售管理办法》

B、《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D、《证券投资基金管理公司管理办法》

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【知识点】：第4章>第1节>基金监管的概念和特征

【答案】：C

【解析】：

知识点：掌握基金监管的概念、体系、原则和目标；

主要的部门规章和规范性文件主要有：《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。

13.有下列( )情形之一的，可以取消基金托管人的基金托管资格。

Ⅰ．不再具备基金托管资格法定条件的

Ⅱ．连续3年没有开展基金托管业务的

Ⅲ．违反《证券投资基金法》规定，情节严重的

Ⅳ．法律、法规规定的其他情形

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第4章>第3节>对基金托管人的监管

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握对基金托管人的监管内容；

中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：①连续3年没有开展基金托管业务的；②违反《证券投资基金法》规定，情节严重的；③法律、行政法规规定的其他情形。

14.客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括( )。

A、电话服务中心

B、“一对一”专人服务

C、客户情绪体验

D、互联网的应用

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【知识点】：第23章>第2节>基金客户服务提供方式

【答案】：C

【解析】：

客户服务部门应用以下七种方式提供并优化客户服务：①电话服务中心；②邮寄服务；③自动传真、电子信箱与手机短信；④“一对一”专人服务；⑤互联网的应用；⑥微信和移动客户端的应用；⑦媒体和宣传手册的应用；⑧讲座、推介会和座谈会。

知识点：基金客户服务提供方式

15.下列关于证券公司代销基金的说法中，错误的是( )。

A、证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选

B、网点较多，便于传统客户交易买卖

C、客户经理专业水平相对较高，服务也较好

D、主营业务是债券经纪

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【知识点】：第21章>第3节>销售方式

【答案】：D

：【解析】．

证券公司代销的特点包括：①证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选；②网点较多，便于传统客户交易买卖；③客户经理专业水平相对较高，服务也较好；④主营业务是股票经纪，在一定程度上缺乏推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力等。

16.基金客户服务宣传与推介的主要内容是( )。

A、针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会

B、建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

C、为投资人办理各类基金销售业务手续

D、以上都是

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【知识点】：第23章>第2节>基金客户服务内容和规范

【解析】：

知识点：理解客户服务流程；

基金客户服务内容和规范：

基金客户服务宣传与推介是围绕投资人需求而展开的，且随着整个基金销售业务的实践不断发展、修正变化。基金销售机构应制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范。具体工作内容主要涉及如下六个方面：

(1)对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到

有吸引力的市场机会。

(2)在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息，主要包括公

开出版资料、宣传单、手册、电视、广播以及互联网等宣传

17.( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。

A、基金份额持有人

B、基金监管机构

C、基金评级机构

D、基金注册登记机构

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【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系

【答案】：B

【解析】：

基金监管机构通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。在我国，基金监管机构为中国证监会。

知识点：基金市场服务机构．

18.金融资产是代表( )的凭证。

A、收益权

B、过去收益权

C、现在收益权

D、未来收益权

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【知识点】：第1章>第2节>金融资产与资产管理

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解资产管理的特征与资产管理行业的功能；

金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，

19.开放式基金认购份额的计算公式为( )。

A、认购份额=(净认购金额-认购利息)／净认购金额

B、认购份额=(净认购金额+认购利息)／净认购金额

C、认购份额=(净认购金额-认购利息)／基金份额面值

D、认购份额=(净认购金额+认购利息)／基金份额面值

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【知识点】：第16章>第1节>开放式基金的认购

【答案】：D

根据规定，基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取，相应的基金认购份额的计算公式为：认购份额=(净认购金额+认购利息)／基金份额面值。

20.合规管理部门的独立性包含的要素有( )。

Ⅰ．合规管理部门在公司内部享有正式地位

Ⅱ．有一名负责合规公司高管

Ⅲ．合规部门职员的合规职责与其所承担的任何其他职责不存在的利益冲突

Ⅳ．合规管理部门员工履行职责能够获取和接触必需的信息和人员

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第26章>第1节>合规管理的意义

D

：【答案】．

【解析】：

知识点：掌握合规管理的基本概念；

合规管理部门的独立性主要包括以下要素：第一，合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定；第二，在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；第三，合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。合规管理部门的独立，实质上就是“人”的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。

21.以下哪项文件没有对基金管理人的法定职责进行具体规定？( )

A、《证券投资基金销售管理办法》

B、《证券投资基金信息披露管理办法》

C、《公开募集证券投资基金运作管理办法》

D、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

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【知识点】：第4章>第3节>对基金管理人的监管

【答案】：D

【解析】：

中国证监会发布的《证券投资基金销售管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》等规章，对于上述法定职责规定了具体的要求，公开募集基金的基金管理人履行职责应当遵守这些规定。

知识点：对基金管理人的监管

22.基金销售机构的销售策略不包括( )。

A、产品策略

B、价格策略

C、数量策略

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【知识点】：第21章>第3节>销售理论

【答案】：C

【解析】：

基金销售机构的销售策略有产品策略、价格策略、渠道策略以及促销策略。

( )

下列关于守法合规的说法错误的是23.

A、基金从业人员接受基金监管机构的监管

B、避免基金从业人员实施违法违规行为

C、仅需要遵守国家法律

D、避免为他人违法违规提供帮助

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【知识点】：第5章>第2节>守法合规

【答案】：C

【解析】：

守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

知识点：守法合规

24.《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金可以投资的金融工具包括( )。

Ⅰ．1年以内的银行存款

Ⅱ．期限在1年以内的债券回购

Ⅲ．期限在1年以内的中央银行票据

Ⅳ．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第3章>第4节>货币市场基金的投资对象与货币市场工具

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握基本基金类型及其特点；

按照中国证监会和中国人民银行2015年颁布的《货币市场基金监督管理办法》的规定，货币市场基金应当投资于以下金融工具：

现金：(1)

的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单；)年1含(年以内1期限在(2)

资产支持证券；非金融企业债务融资工具、的债券、)天397含(天以内397剩余期限在(3)

中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。(4)。资产管理的本质具体表现不包含( )25.、一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配A 卖者有责”B、管理人必须坚持“”、投资人必须做到C“买者自负风险共担D、交易双方必须做到“”>>>点击展开答案与解析【知识点】：第>资产管理的本质第2节1章>D ：【答案】【解析】：管理人必须坚资产管理的本质具体表现为一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配、。”“卖者有责”、投资人必须做到“买者自负持知识点：资产管理的本质 26.( )是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。、基金供销机构A 、基金代销机构B C、基金销售机构D、基金评级机构点击展开答案与解析>>> 【知识点】：第2证券投资基金的参与主体和运作关系节第2>章>C 【答案】：【解析】：包括基金管理人以及经中国证券监督基金销售机构是指从事基金销售业务活动的机构，认定的可以从事基金销售的其他机构。(简称中国证监会)管理委员会知识点：基金市场服务机构 27.正当竞争的基本标准是( )。Ⅰ．公平竞争是正当竞争的前提Ⅱ．合法竞争是正当竞争的基础Ⅲ．有序竞争是正当竞争的表现Ⅳ．平稳增长是正当竞争的结果、ⅠA．

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第5章>第2节>诚实守信

【答案】：C

【解析】：

知识点：掌握诚实守信的含义及基本要求：

公平竞争是正当竞争的前提，要求竞争的内容要公平。

合法竞争是正当竞争的基础，要求竞争的手段要合法。

有序竞争是正当竞争的表现，正当竞争是在公平、合法的基础上，依据市场经济基本规则进行的有秩序的竞争。那些依靠回扣拉客户以及诋毁、贬低或负面评价竞争对手等恶意竞争行为，必会造成基金市场的混乱和无序，并影响我国基金业的健康发展。

28.下列选项不属于投资者权益保护重要手段的是( )。

A、良好的投资者教育

B、健全投资者适当性制度

C、加强公司治理

D、提升投资者学历水平

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【知识点】：第23章>第3节>投资者保护工作的概念和意义

【答案】：D

【解析】：

投资者权益保护是国际证监会组织(IOSCO)提出的证券监管三大目标之一。加强公司治理、健全投资者适当性制度、良好的投资者教育是投资者权益保护的几种重要手段。

知识点：投资者保护工作的概念与意义

29.将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照( )划分的。

A、资金募集方式

B、法律形式

C、运作方式

D、所投资的对象的不同

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【知识点】：第1章>第4节>投资基金的主要类别

【答案】：B

【解析】：

：投资基金按照不同的标准可以区分为多种类别：①按照资金募集方式，P23教材上册

可以分为公募基金和私募基金两类；②按照法律形式，可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式；③按照运作方式，可以分为开放式、封闭式基金；④按照所投资的对象，可以分为证券投资基金、私募股权基金、风险投资基金、对冲基金、另类投资基金。

知识点：投资基金的主要类别

30.我国证券投资基金的萌芽期是指( )。

A、1985—1997年

B、1998—2002年

C、2003—2007年

D、2008—2014年

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【知识点】：第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段

【答案】：A

【解析】：

我国证券投资基金业的发展历程有：①萌芽和早期发展时期(1985—1997年)；②试点发展阶段(1998—2002年)；③行业快速发展阶段(2003—2007年)；④行业平稳发展及创新探索阶段(2008—2014年)；⑤防范风险和规范发展阶段(2015年至今)。

31.基金管理人是基金产品的( )。

A、募集者

B、保管者

C、监管者

D、以上都是

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【知识点】：第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系

【答案】：A

【解析】：

知识点：理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系；

基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

32.以下事项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是( )。

A、有50人以上的从业人员

B、有安全高效的清算、交割系统

C、设有专门的托管部门

D、有符合要求的营业场所

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【知识点】：第4章>第3节>对基金托管人的监管

【答案】：A

【解析】：

担任基金托管人，应当具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合有关规定；②设有专门的基金托管部门；③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；④有安全保管基金财产的条件；⑤有安全高效的清算、交割系统；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关

的其他设施；⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

对基金托管人的监管

33.社会法治建设偏重于( )。

A、移风易俗

B、奖优罚劣

C、外化机制

D、内化机制

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【知识点】：第5章>第1节>道德

【答案】：C

【解析】：

(教材上册P157)法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律。社会法治建设偏重于“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”的外化机制，而社会德治建设则偏重于“移风易俗”“奖优罚劣”“德育教化”等诸多内化机制。

知识点：道德与法律的关系

34.下列关于金融资产的说法，错误的是( )。

Ⅰ金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

Ⅱ金融资产不能标示明确的价值

Ⅲ金融资产表明了交易双方的所有权关系和债权关系

Ⅳ股权类金融资产以各类债券为主

A、Ⅰ

B、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

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【知识点】：第1章>第2节>金融资产与资产管理

【答案】：C

：【解析】．

Ⅱ项，金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，“标示了明确的价值”。(故Ⅱ错误) Ⅳ项，股权类金融资产以各类股票为主。(故Ⅳ错误)

故说法错误的是Ⅱ、Ⅳ项，选C。

35.信息披露前应经过必要的( )审查。

A、合理性

B、风险性

C、合规性

D、内控性

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【知识点】：第26章>第4节>信息披露合规性风险

【答案】：C

【解析】：

信息披露合规性风险主要措施包括：(1)建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。(2)信息披露前应经过必要的合规性审查。

知识点：信息披露合规性风险

36.( )是基金职业道德规范教育的基础和保障。

A、投资者信任

B、基金职业道德观念教育

C、基金监管法规

D、职业道德素养

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【知识点】：第5章>第3节>基金职业道德教育的内容与途径

【答案】：B

【解析】：

基金职业道德观念教育是基金职业道德规范教育的基础和保障，只有首先树立了基金职业道德观念，才能使得基金从业人员在职业活动中，潜移默化地提升职业道德素养，进而把职业道德规范变成自发自觉的职业行为。

37.以下说法中，正确的是( )。

A、专业审慎是基金职业道德的核心规范

B、基金行业的本质是销售行业

C、诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素

D、基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础

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【知识点】：第5章>第2节>诚实守信

【答案】：C

【解析】：

A项，诚实守信是基金职业道德的核心规范；B项，基金行业的本质是资产管理行业；D项，投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。

知识点：诚实守信

38.符合( )规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

Ⅰ社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

Ⅱ依法设立并在基金业协会备案的投资计划

Ⅲ投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

Ⅳ中国证监会规定的其他投资者

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【答案】：D

【解析】：

下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；

②依法设立并在基金业协会备案的投资计划；③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；④中国证监会规定的其他投资者。以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，“符合本条第①、②、④项规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数”

39.宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明( )与股东之间实行业务分离制度。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金份额持有人

D、基金结算机构

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【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料业绩登载规范和其他规范

B

：【答案】．

【解析】：

2013年实施的《证券投资基金销售管理办法》第四十二条规定，基金宣传推介材料登载基金管

理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度，股东并不直接参与基金财产的投资运作。

40.某公司通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念，这属于基金客户服务提供的( )方式。

A、媒体和宣传手册的应用

B、“一对一”专人服务

C、邮寄服务

D、电话服务中心

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【知识点】：第23章>第2节>基金客户服务提供方式

【答案】：A

【解析】：

在基金客户服务中，媒体和宣传手册的应用指的是．基金销售机构可通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念。