社会责任内审计划
浙江新宏达袜业有限公司
社会责任内审计划
1、审核目的：评价建立的社会责任管理体系是否符合BSCI行为守则的程度及有效性、适宜性；
2、审核范围：公司所有员工及其在厂区内之活动区域；
3、审核准则：公司社会责任体系文件、适用的法律法规、相关方之要求。
4、审核时间： 2013年4月18日
5、审核组长：胡元友
组员：金开华,胡佑喜,蒋本成,张小华
6、日程安排
时间部门备注
2013-4-18 8：00-9：30 办公室9：30-11：00 生产部14：00-16：00 生产部16：00-17：00 未次会议
附：审核内容一览表。
注：以上被审核人员不一定指该部门负责人，可以是随机抽问该部门的员工。
编制：张小华日期：2013-4-15 核准：胡元友日期：2013-4-15
社会责任内部审核总结报告
第一次内审总结报告 一．审核目的：检查公司建立的社会责任管理体系是否符合ＳＡ８０００标准的要求以及公司社会责任管理体系是否得到有效的实施和落实． 二．审核范围：与社会责任管理体系有关的部门及单位等． 三．审核组成员：审核组长：金秀贤 组员：黄华孙、陈波、王志 四．审核时间：２００８年１０月２６日． 五．审核准则：ＳＡ８０００标准、公司社会责任管理手册、作业程序、作业标准，以及社会责任相关的法律法规及其它相关方的要求。 六．审核发现： 审核不符合事项汇总如附件，从内部审核的结果来看，出现不符合事项最多的要素为员工培训、员工健康与记录、员工知情权方面，出现不符合项最多的部门为制造部、管理部，这反映了我们社会责任管理体系运行的基本情况，即制造部是社会责任管理体系管控的重点，管理部又是社会责任因素的重点管控部门。财务部、客户服务部所发现之不符合事项都是轻微不符合事项，从分析中可得出这次内审所发现之不符合事项对社会责任管理体系不会造成重大影响。 经过对这些不符合事项造成的原因分析得出，造成不符合事项之主要原因为培训不到位，相关人员对作业内容不了解及社会责任意识不够所造成。另外，有些部门主管思想认识不到位，自然在管理上就产生了差距。下一阶段的重点即在全公司范围内，利用早会形式展开社会责任相关知识培训，如社会责任意识、法律法规等，使社会责任管理能真正落实到每一个人。 另外，我们对ＳＧＳ验厂所发现的不符合项和观察项也进行了一次复查，Ａ３．１、Ａ４．１、Ａ４．２、Ａ４．７、Ｂ２．６、Ｃ３．１、Ｂ４．３、Ｃ３．４、Ｄ２．１、Ｄ５．１、Ｄ５．３、Ｄ５．２、Ｄ９．１已基本达到标准要求，Ｄ４．３、Ｄ８．１虽有改善，但与标准要求还有差距，需要进一步改善。 通过本次内部审查，公司所建立的社会责任管理体系建立运行基本符合标准，且实施是有效的，能够满足体系建设的需要。 管理代表：审核组长：制表：
社会责任内审计划和程序
社会责任内部管理审核计划和程序 一、目的 自我评估公司各项管理工作持续的适宜性、充分性和有效性，寻找持续改进的机会。二、范围 适用于公司内部管理工作所覆盖的所有过程和所有区域的内部审核。 三、内容 1.公司内部管理、环境、健康与安全工作的审查和监督。 2.纠正和预防措施实施效果以及过程控制情况。 3.改进的建议（发出改进之纠正报告并跟进纠正报告是否按时响应及有效）。 四、职责 1.公司总经理批准年度内审计划，计划每年进行一次内审。 2.管理者代表负责内审工作的组织与开展，包括审核组织人员的任命及审核组的组建。 3.审核副组长负责编制“审核计划和程序”和组织编制“内审检查表” 4.审核副组长负责整理、保存内审记录并归档。 5.相关职能各部门配合内审工作的实施。 五、程序 1.内审策划 1.1根据公司实际情况，2015年公司内部审核工作于9月04日开始，09月18日结束。 1.2当出现下列情况时，可以考虑追加临时内审： 1.2.1公司组织架构发生重大变化或国家相关的法律、法规要求发生变化； 1.2.2进行第二方、第三方审核前或顾客严重投诉； 1.3内审准备 1.3.1每次内审前，由管理者代表负责组建审核组。 1.3.2审核副组长负责编制“审核计划和程序”并组织内审员编制“内审检查表”。 1.3.3“审核计划和程序”经管理者代表批准后提前7天发放给受审部门，受审部门 若对计划有异议，须于内审前三天反馈给审核组长以便及时调整。 1.3.4“内审检查表”经审核组长批准后备用于内审。 1.3.5内审员不允许审核自己的工作，以确保审核过程的客观性、公正性和独立性。 1.4内审实施 首次会议：定于2015年9月4日下午17：00时整举行，会议由审核副组长主持， 向与会人员介绍审核目的、范围、审核组成员及审核日程等。 1.5现场审核 1.5.1内审组根据“内审检查表”、“审核计划和程序”对自己负责的受审区域进行 客观公正审核，控制审核进度，同时将审核情况记录于“内审检查表”中。 1.5.2内审员在审核时，要保持公正和客观的审核态度，相信自己的抽样。 1.6审核总结 1.6.1现场审核结束，审核副组长组织召开内审小组会议，综合全面分析内审情况。 1.6.2核查“内审不符合报告”，发出“内审不符合报告”经受审区域负责人确认。 1.7末次会议 1.7.1末次会议定在2015年9月11日14：30时整举行，由审核副组长主持。 1.7.2各内审员报告各自审核发现——“内审不符合报告”
社会责任内部审核程序
社会责任内部审核程序 1.目的 为了规范公司社会责任管理体系内部审核，特制订本程序。 2.范围 2.1本程序适用于公司所有有关社会责任管理体系内部审核活动。 3.职责 3.1管理者代表： 3.1.1策划社会责任管理体系审核计划纲要和所需的人力、物力及财力资源。 3.1.2任命审核组长，成立审核组。 3.1.3推动和协调内部审核活动，及时补救行动和纠正行动的实施。 3.1.4对审核结果进行评审，并将审核发现及审核结果提交给管理部门评审。 3.2.1根据本程序准备和实施内部审核，向管理者代表提交审核报告。 3.2.2评审纠正行动计划，并妥善记录。 3.2.3对前一次审核时提出的纠正?动的完成情况进?验证。 3.3其它有关人员应对内部审核工作提供支持和合作。 4.工作程序 4.1编制审核计划 4.1.1每年年初，管理者代表应编制一份年度审核计划表。各部门或各要素的审核频次应取决于其现状和重要性, 并考虑前几次审核所发现的问题。审核计划表应呈交最高管理者批准。 4.1.2应在审核前5天内向各有关部门的领导通知确切的审核日期。 4.1.3管理者代表应根据需要委派内部审核员。 4.2实施审核： 4.2.1审核员应在实施审核前研究有关的程序文件，并应决定是否需取得其它文件；编制检査表；决定是否需要陪同人员。 4.2.2审核员应通知相关部门经理和主管何时开始审核。 4.2.3审核员应使用编制好的检査表作为进?审核的工具之一。 4.2.4审核的目的是寻找不符合适用标准或程序的客观证据，以便进一步改善，不应加入个人的责备。 4.3报告审核结果 4.3.1审核员应在审核完成后通知有关的部门领导，并对审核结果作一次口头报告，并针对不符合项发出纠正要求表(CAR)o 4.3.2纠正行动要求表可釆用统一的格式。这种表格可由管?者代表根据审核员的需要发给，并编上序号。 4.3.3审核员应在纠正行动要求表中填写不合格的详细内容，但不必填写纠正行动栏。 4.3.4审核的总结报告可釆用统一的格式编写，必要时还可釆用续页。 4.3.5审核总结报告和纠正行动要求表应由社会责任管理者代表批准，并发给有关的部门经理。 4.4对纠正行动要求表的反应。 4.4.1对每一份纠正行动要求表必须在5个工作日内作出书面反应，详细说明建议釆取的纠正行动和完成期限。建议行动中应包括紧急纠正行动、短期纠正行动和长期纠正行动。在纠正行动比较复杂的情况下，可以建议成立工作组并进行调査，要求制订一份计划表。这是对纠正行动要求表的一种可以接受的最初反应。
社会责任内审总结报告
内审报告 为自我评估公司各项管理工作持续的适宜性、充分性和有效性，寻找持续改进的机会，满足工厂社会责任相关要求，在公司上级的指导下，于2016年9月5日至9月17日进行了一次内部管理审核工作，以下为内审报告： 一、内审范围和依据 本次内审依据工厂社会责任评审要求，以及公司各项管理工作的自我检测和改进需要，进行的一次全厂性的管理工作审核，内容包括环境、健康与安全以及工厂在经营过程中执行国家法律法规情况的自我检测和改进，以求工厂持续进步和发展。 二、审核时间（2016.9.5—9.17） 2016年9月5日进行内审首次会议，介绍安排本次内审工作目的、范围、内审工作组人员名单和具体审核日程等安排； 2016年9月7日至8日（两天）内审员按照分工和审核项目进行各项审核； 2016年9月10日进行内审末次会议，根据内审员提交的内审检查发现情况报告进行讨论，定出不符合项目报告和改善时间表，并派专门人员跟踪改善结果，再由审核副组长整理出内审报告交公司审核后，发放至各相关受审部门。 三、审核情况总述和结论 1. 人事与社保不符合项目：发现有两名在职员工履历表资料有错误（由内审员漆盛志 查出），经末次会议讨论决定，必须修正，经人事单位（人事主任负责）在9月16 日对不符合项目内容核对并修正后，已改善。 2. 现场环境不符合项目：生产区三楼群车间中段位置有一台机器占用消防疏散通道 （由内审员查出），经为此会议讨论，存在安全隐患，应立即整改。经生产部门（生
产经理漆盛志负责）在9月12日上午已将占用通道的机器搬离至安全位置。 3.健康与消防安全不符合项目： a 生产区四楼车间包装组后面位置有一纸箱占用消防灭火器材位置（内审员魏副总 查出），经会议讨论，存在安全隐患，应立即整顿改正。经包装组组长负责在9 月14日上午已将纸箱清除。 b 生产区三楼车间一组靠窗墙上有一风扇开关掉落（内审员查出），经会议讨论， 安全隐患突出，必须即时安排整改。，由电工在9月16日下午已派出专门人员对 掉落的开关进行安装。 四、改进事项 本次内审主要以检测工厂内部的各项管理工作持续的适宜性、充分性和有效性，并以此寻找持续改进的机会为主要目标，从整个内审情况的结果和过程来看，基本达到预期目标，但还存在个别项目的的评定标准不够完整，同时，年度内审范围和项目还有待深化，这些都是下一次内审工作要重视、解决和改进的地方。 审核：制定：
企业社会责任内部审核报告
企业社会责任内部审核报告 篇一：社会责任内部审核总结报告 一.审核目的:检查公司建立的社会责任管理体系是否符合SA8000标准的要求以及公司社会责任管理体系是否得到有效的实施和落实. 二.审核范围:与社会责任管理体系有关的部门及单位等. 三.审核组成员:审核组长:金秀贤 组员: 黄华孙、陈波、王志 四.审核时间:20XX年10月26日. 五.审核准则: SA8000标准、公司社会责任管理手册、作业程序、作业标准,以及社会责任相关的法律法规及其它相关方的要求。 六.审核发现: 审核不符合事项汇总如附件, 从内部审核的结果来看,出现不符合事项最多的要素为员工培训、员工健康与记录、员工知情权方面,出现不符合项最多的部门为制造部、管理部,这反映了我们社会责任管理体系运行的基本情况,即制造部是社会责任管理体系管控的重点,管理部又是社会责任因素的重点管控部门。财务部、客户服务部所发现之不符合事项都是轻微不符合事项,从分析中可得出这次内审所发现之不符合事项对社会责任管理体系不会造成重大影响。
经过对这些不符合事项造成的原因分析得出,造成不符合事项之主要原因为培训不到位,相关人员对作业内容不了解及社会责任意识不够所造成。另外，有些部门主管思想认识不到位，自然在管理上就产生了差距。下一阶段的重点即在全公司范围内，利用早会形式展开社会责任相关知识培训,如社会责任意识、法律法规等,使社会责任管理能真正落实到每一个人。另外，我们对SGS验厂所发现的不符合项和观察项也进行了一次复查，、、、、、、、、、、、、已基本达到标准要求，、虽有改善，但与标准要求还有差距，需要进一步改善。 通过本次内部审查，公司所建立的社会责任管理体系建立运行基本符合标准,且实施是有效的，能够满足体系建设的需要。 管理代表: 审核组长: 制表: 10月26日社会责任内审核不符合事项汇总 不符合项共发现7项： PMC部： 个别员工对9月份绩效考核不是很了解，部门主管没有对其绩效考核情况进行面谈。 1、部分转岗员工有进行转岗培训； 2、员工意见及建议没有分类建档。 1、装配组的医药箱有二种药品使用完后没有及时补充；
社会责任内部审核总结报告
中国3000万经理人首选培训网站 更多免费资料下载请进：https://www.360docs.net/doc/1215559147.html, 好好学习社区 SA8000社会责任内部审核总结报告 第一次内审总结报告 一.审核目的:检查公司建立的社会责任管理体系是否符合SA8000标准的要求以及公司社会 责任管理体系是否得到有效的实施和落实. 二.审核范围:与社会责任管理体系有关的部门及单位等. 三.审核组成员:审核组长: 组员: 四.审核时间:2008年10月26日. 五.审核准则: SA8000标准、公司社会责任管理手册、作业程序、作业标准,以及社会责任相 关的法律法规及其它相关方的要求。 六.审核发现: 审核不符合事项汇总如附件, 从内部审核的结果来看,出现不符合事项最多的要素为员工培训、员工健康与记录、员工知情权方面,出现不符合项最多的部门为制造部、管理部,这反映了我们社会责任管理体系运行的基本情况,即制造部是社会责任管理体系管控的重点,管理部又是社会责任因素的重点管控部门。财务部、客户服务部所发现之不符合事项都是轻微不符合事项,从分析中可得出这次内审所发现之不符合事项对社会责任管理体系不会造成重大影响。 经过对这些不符合事项造成的原因分析得出,造成不符合事项之主要原因为培训不到位,相关人员对作业内容不了解及社会责任意识不够所造成。另外，有些部门主管思想认识不到位，自然在管理上就产生了差距。下一阶段的重点即在全公司范围内，利用早会形式展开社会责任相关知识培训,如社会责任意识、法律法规等,使社会责任管理能真正落实到每一个人。 另外，我们对SGS 验厂所发现的不符合项和观察项也进行了一次复查，A3.1、A4.1、A4.2、A4.7、B2.6、C3.1、B4.3、C3.4、D2.1、D5.1、D5.3、D5.2、D9.1已基本达到标准要求， D4.3、D8.1虽有改善，但与标准要求还有差距，需要进一步改善。 通过本次内部审查，公司所建立的社会责任管理体系建立运行基本符合标准,且实施是有效的，能够满足体系建设的需要。
RBT214-2017检验检测机构通用要求最新内审检查表(优质参考)
管理体系内审检查表 （××××年第××次） ××××××××××公司 内审员：被审核部门负责人：审核日期：××××年××月××日
条款号评审内容检查对象责任部门 检查结果 备注符合不符合不适用 4.1.1 1、检验检测机构应是依法成立并能够承担相应 法律责任的法人或者其他组织。 企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执 照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内 容）。 当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者 授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。 2、检验检测机构或者其所在的组织应有明确的 法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负 责，并承担相应法律责任。 体系文件中应规定“对其出具的检验检测数据、 结果负责，并承担相应法律责任”。 3、不具备独立法人资格的检验检测机构应经所 在法人单位授权。 独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为机构 承担起相应的法律责任。 4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术 运作和支持服务之间的关系。检验检测机构应 配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、 系统及支持服务。 机构应明确其内部组织构成，并通过组织结构图 来表述。 明确管理、技术运作、支持服务的职责及组织部 门。 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应 遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、 公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承 担社会责任。 有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，无 违规现象（含信用等级等行业规定）。 4.1.4 1、检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚 信的程序。 建立保证检验检测公正和诚信的程序，以识别影 响公正和诚信的因素，并消除或最大化减少该因素对 公正和诚信的影响。 2、检验检测机构及其人员应不受来自内外部 的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和 影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、 准确和可追溯。 有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相 关利益的干预）。
社会责任内审程序
社会责任内审程序 1.0 目的 通过内部对各部门社会责任体系的实际运作情况进行审核与评价,作为确保社会责任体系能持续改善的一种手段,以满足社会责任标准或其他约定文件的要求。 2.0 适用范围 本公司对社会责任系统运行的内部审核工作。 3.0 定义(无) 4.0 权责 4.1 管理者代表 4.1.1 负责社会责任体系审核年度方案的制定,并报总经理批准。 4.1.2 负责安排审核小组成员,指定人员跟踪受审核部门的纠正和补 救行动的实施。 4.2 审核小组 负责对社会责任体系实际运行状况的审核评价工作。 5.0 作业内容 5.1 策划与准备 5.1.1 每年初由管理者代表负责制定本年度社会责任体系审核方案,
并报总经理批准执行。特殊情况时由总经理决定是否需增加内 审次数。 5.1.2 本公司社会责任体系内审每年实施一次。 5.2 内审员的选择和培训 5.2.1 内部审核员不仅限于社会责任推行小组,各部门熟悉本公司运作的管理人员均可进行内审工作。 5.2.2 内部审核员必须接受专门机构的培训并取得内审资格证书。 5.3 审核实施 5.3.1 于正式审核前,由管理者代表筹组内审小组人员,说明本次审核之有关事项,选定审核组长负责本次审核作业。 5.3.2 由审核组长发出“内部审核计划”,要保证审核的范围和要素有关。 5.3.3 审核开始前,有审核组长负责召开起始会议,以利于审核员与被审核部门相关人员双方沟通了解。 5.3.4 内审人员可根据“内审检查表”作为审核索引,请被审核部门提供相关文件、资料,如程序书、工作指导书、相关的记录等 进行现场观察、询问,检查社会责任系统运作情况,并做好记
内部社会责任审核程序
内部社会责任审核程序 文件批核 DOCUMENT APPROVAL 编制 Originator: 1 March 1999 Signature Print Name Title Date 签名姓名职位日期 核准 Approved By: 1 March 1999 Signature Print Name Title Date 签名姓名职位日期 文件修订记录 DOCUMENT CHANGES RECORD 发行本内容参考生效日期 Issue (Rev.)DescriptionReferenceEffective Date 第一次发行 A 1.0 目的: 本文件确保本公司之内部社会责任审核程序以确保本公司对社会责任管理体系能符合 CEPAA 的 SA 8000 标准要求 2.0 范围: 此文件适用于本公司社会责任管理体系内之所有运作及活动 3.0 责任: 3.1 审核组 - 审核组由本公司之公司代表负责统筹 - 负责计划执行及汇报本公司之内部社会责任审核工作
- 审核组包括审核组长及审核组员 - 制定有关之内部社会责任审核指引 - 于审核后，发出相应之审核发现报告 - 于审核后，发出相应之CAR并跟进CAR是否按时响应及有 效 3.2 审核组长 - 审核组长由公司代表或其任命者担任 - 确立公司之社会责任审核计划后，并实时发出审核排程通知- 领导审核组员执行定期审核，发出相应之审核发现报告及C AR, 并跟进CAR是否按时响应及有效 - 审核后制定审核总结报告并发出至有关部门 - 如需要时，协调有关之内部社会责任审核培训 3.3 审核组员 - 审核组员由公司代表任命 - 在审核组长带领下执行有关之内部社会责任审核工作 - 发出有关之审核发现报告 - 发出有关之CAR并跟进CAR是否按时响应及有效 - 协助审核组长其它有关之内部社会责任审核工作 3.4 管理评审 - 于管理评审中，复核内部社会责任审核之执行状况 - 于管理评审中，复核内部社会责任审核时发出之CAR是否 按时响应及有效 4.0 定义:
2020年SA8000 社会责任内部审核全套资料
社会责任管理体系内部 审核全套资料 ?内部审核管理程序 ?内部管理体系检查表（12-23页）
X X X 公司 2020年SA8000:2014社会责任 管理体系程序文件 文件编制编制日期年03月10日 文件接 收部门 □总经理□管代 □行政部□品质部 □物流部□财务部 □业务部□ 文件审核审核日期2005年03月06日 文件批准批准日期2005年03月10日 文件编号受控状态接收人员 发布日期2020 年 04 月 15日?受控□非受控发放编号
目录 1 目的 (4) 2 范围 (4) 3 定义 (4) 4 职责 (4) 5 作业流程 (5) 6 纠正措施 (6) 7 参考文件 (7) 8 记录文件 (7) 附表1：内部审核计划表 (7) 附表二:内部审核报告 (8) 附表三：不符合报告 (9)
内部审核管理程序 1 目的 通过制定年度SA8000:2014 社会责任管理体系内部审核计划，定期对 SA8000:2014 社会责任管理体系进行内部审核，验证SA8000:2014 社 会责任管理体系是否有效运行和保持，是否符合公司内部制定的管理 体系要求，并为管理体系的持续改善提供记录支持。。 2 范围 公司内部针对SA8000:2014 社会责任管理体系的内部审核。 3 定义 3.1 风险：不确定性对预期结果的影响。 3.2 审核：通过提供客观证据确认规定的要求得到满足。 3.3 体系：一套相互关联、相互作用的要素。 3.4 审核计划：有具体目的和详细时间安排的一个或多个计划的整体。 3.5 严重不符合项：行为准则活动不符合SA8000:2014 社会责任管理体系 要求，造成系统性或某一条款严重失效的不符合；针对某一条款，多 个一般不符合综合起来可能使该条款失效，也视为严重不符合项。3.6 一般不符合项：指一项未达到SA8000:2014 社会责任管理体系标准或程 序的某一条款中的某一要求；或是孤立的人为错误，不符合SA8000:2014 社会责任管理程序中某一项规定。 4 职责 4.1部门职责：
社会责任管理体系内审检查
SA8000社会责任管理体系内审检查表 1、公司是否有明确的招工程序，并采取有效的措施鉴别工人年龄和年龄文件： 2、公司是否保存所以工人的人事档案，包括年龄文件副本和入职日期： 3、公司是否建立未成年工名册及工作岗位，是否办理未成年工登记证和定期安排健康检查，是否安排 他们从事危险的或者有害健康的工作： 4、工人是否了解公司的禁止童工和保护未成年工的政策和程序： 5、若有发现童工，公司是否采取有效的补救措施，并通知当地劳动部门： 6、工人是否清楚劳动合同的条款及公司规定，是否明白自由雇用的权利： 7、公司是否保存工人身份证原件，工人是否需要交纳押金： 8、工人与公司是否有大额或长期的借贷关系，除了以工抵债外是否还有其它还债方式： 9、通过合理的辞工申请，工人离开公司时能否领取全部工资： 10、公司是否限制工人的行动自由，如工人下班后不能离开工厂或宿舍： 11、公司是否强迫工人加班，如不加班可能遭到罚款或解雇： 12、公司保安是否监视、胁迫或强迫工人劳动，限制工人行动自由： 13、公司是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分包商： 14、公司是否任命一名高级管理代表负责公司安全卫生工作，是否建立安全责任制度，将安全责任分配 给各个级别的主管，并为他们提供合适的培训： 15、公司是否聘请外部安全专家进行定期安全卫生审核和评估，并提供职业建议： 16、公司是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序，向工人传达，并有效执行： 17、公司是否建立奖励和惩罚措施，鼓励工人遵守公司安全卫生规定和劳动纪律： 18、公司是否定期检查厂房和设备，如厂房结构、消防出口、消防器材、机器安全装置、起重设备、锅 炉和压力容器、化学危险品仓库、应急照明设备和个人防护用品等等，确保工作场所的安全卫生至少符合法律的规定： 19、公司是否定期测试工作场所的空气质量，特别是有毒有害工作场所，如喷漆和电镀车间： 20、公司是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查报告程序，采取合理的纠正措施，并保持合理的记 录： 21、公司在过去的一年是否发生重大意外事故，如火灾、因工伤亡事故，或者因违反安全法规遭到政府 部门的警告或处罚： 22、公司是否建立工会或者类似代表工人的组织，如工友会、福利会或康乐会：
社会责任内审检查表讲解
审核主线社会责任要素 审核跟踪记录审核员/审核 部门 活动审核主要要求 童工Ⅳ.1?审核公司政策 ?检查雇员文件档案(员工记录,身份证明等) ?现场检查,询问 1)检查是否雇用或支持雇用童工 2)如发现雇用了童工,是否有补救措施,是否送到 学校教育直至15岁 3)是否对童工或未成年工提供9年制义务教育 4)童工或未成年工上课时间是否要工作 5)是否办理了未成年工登记证 6)这些童工或未成年每日交通(工作地点与学校 之间)、上课和工作所有时间加起来是否不超 过10小时 7)在工作地点等处，童工或未成年工是否处于危 险、不安全、不健康的环境中 强迫性劳动Ⅳ.2 ?审核公司雇用合同标准 ?同雇员面谈 1)公司是否使用或支持强迫性劳动 2)员工在聘用时是否缴纳押金 3)员工是否需交身份证或其它证件作抵押 4)员工在招聘时是否还有其他限制 5)员工是否可随时提出请假、辞职并被批准 6)员工加班是否自愿 健康与安全Ⅳ.3 ?审查公司政策，进行现场检查 ?检查公司危害辨识和风险控制方面的记录 ?审查公司风险控制管理系统，检查在作业场所的执行情况 ?依据当地法规和规章要求，检查体检、保险、人身伤害记录 ?检查第三方(当地政府机构)的评估记录 ?检查对不符合情况的纠正措施 1)公司是否指定一高层管理代表负责健康与安全
健康与安全Ⅳ.3 工作 2)是否有专门的管理机构并配备了足够的人力资 源 3)新员工入厂是否经入厂三级安全教育 4)特殊工种是否经培训并取得相应操作证 5)厂长经理、安全人员是否经培训上岗 6)员工改变工种是否经过培训 7)是否定期对员工进行安全技术培训及消防培 训，培训效果如何 8)以上培训是否都已经记录 9)是否定期召开安全会议，是否进行信息交流 10)是否为员工配备必要的劳动防护用品 11)是否执行国家关于女工保护方面的政策 12)车间、办公场所是否配备有足够、可用的安全 防护设施、安全标志、灭火器材，是否强；是否定期进行检查 13)机械设备是否有相应的安全操作规程，是否定 期保养，作业人员是否熟知相应的安全规程14)作业场所内的风险是否都已经识别，并落实了 相应的防范措施 15)员工是否了解作业环境所存在的风险及控制措 施 16)易燃易爆、化学危险品是否由专人、专库管 理，有无防护措施 17)化学品是否有标识，化学危险品是否有安全标 签，操作人员能否获取安全技术说明书，有无防护用品 18)是否定期进行安全、消防与卫生检查，对检查 出的隐患是否及时进行了整改 19)作业场所、办公室、等处是否设置了足够的厕 所，是否保持清洁
社会责任内部审核程序
1、目的 为了规范公司社会责任管理体系内部审核，特制定本程序。 2、适用范围 本程序适应于本公司所有有关社会责任管理体系内部审核活动。 3、定义 无 4、职责 4.1管理者代表 4.1.1策划社会责任管理体系审核计划所需的人力，物力及财力资源。 4.1.2任命审核组长，成立审核小组。 4.1.3推动和协调内部审核活动，及时补救行动和纠正措施的实施。 3.1.4对审核结果进行评审，并将审核发现及审核结果提交总经理批准。 4.2审核组长 4.2.1根据本程序准备和实施内部审核，向社会责任代表提交审核报告。 4.2.2评审纠正行动计划并妥善记录。 4.2.3对前一次审核时提出的纠正措施的完成情况进行验证。 4.3其他有关人员对内部审核工作提供支持和合作。 5、程序 5.1编制审核计划 5.1.1每年一月，管理者代表应编制一份年度审核计划表，各部门或各要素的审
核频次应取决于其现状和重要性，并考虑上一次审核所发现的问题，审核计划表应呈总经理批准。 5.1.2应在审核前6个工作日内向有关部门的领导通知确切的审核时间。 5.1.3社会责任者代表应根据需要委派内部审核员。 5.2实施审核 5.2.1审核员应在实施审核前熟悉有关的社会责任程序文件。 5.2.2编制社会责任检查表。 5.2.3决定是否需要陪同人员。 5.2.4审核员应通知相关部门经理和主管何时开始审核。 5.2.5审核员应使用编制好的检查表作为审核的工具之一。 5.2.6审核的目的是寻找不符合适用社会责任标准或程序的客观证据，以便进一步改善。 5.3报告审核结果 5.3.1审核员应在审核完成后通知审核组长，并对审核结果作一次口头报告，并针对不符合项发出不符合项报告。 5.3.2不符合项报告表格采用统一格式，其表单可由社会责任代表根据审核员的需要发给相应审核员，并编上序号。 5.3.3审核员应在不符合项报告表中填写不合格的详细内容，但不必填写纠正措施。 5.3.4审核的总结报告采用统一格式写，必要时可采用附页。
社会责任内部审核程序
社会责任内部审核程序 文件编号:SAP12 佛山市歌纳洁具制品有限公司版本:A/0 发布日期:2005年10月10日社会责任系统程序社会责任内部审核程序共 4 页第 1 页编写: 陈益万审核: 批准: 批准日期 2005年9月30日 1、目的 为了规范公司社会责任管理体系内部审核，特制定本程序。 2、适用范围 本程序适应于本公司所有有关社会责任管理体系内部审核活动。 3、定义 无 4、职责 4.1管理者代表 4.1.1策划社会责任管理体系审核计划所需的人力，物力及财力资源。 4.1.2任命审核组长，成立审核小组。 4.1.3推动和协调内部审核活动，及时补救行动和纠正措施的实施。 3.1.4对审核结果进行评审，并将审核发现及审核结果提交总经理批准。 4.2审核组长 4.2.1根据本程序准备和实施内部审核，向社会责任代表提交审核报告。 4.2.2评审纠正行动计划并妥善记录。 4.2.3对前一次审核时提出的纠正措施的完成情况进行验证。 4.3其他有关人员对内部审核工作提供支持和合作。 5、程序 5.1编制审核计划 5.1.1每年一月，管理者代表应编制一份年度审核计划表，各部门或各要素的审 文件编号:SAP12 佛山市歌纳洁具制品有限公司版本:A/0
发布日期:2005年10月10日社会责任系统程序社会责任内部审核程序共 4 页第 2 页编写: 陈益万审核: 批准: 批准日期 2005年9月30日核频次应取决于其现状和重要性，并考虑上一次审核所发现的问题，审核计划表应呈总经理批准。 5.1.2应在审核前6个工作日内向有关部门的领导通知确切的审核时间。 5.1.3社会责任者代表应根据需要委派内部审核员。 5.2实施审核 5.2.1审核员应在实施审核前熟悉有关的社会责任程序文件。 5.2.2编制社会责任检查表。 5.2.3决定是否需要陪同人员。 5.2.4审核员应通知相关部门经理和主管何时开始审核。 5.2.5审核员应使用编制好的检查表作为审核的工具之一。 5.2.6审核的目的是寻找不符合适用社会责任标准或程序的客观证据，以便进一步改善。 5.3报告审核结果 5.3.1审核员应在审核完成后通知审核组长，并对审核结果作一次口头报告，并针对不符合项发出不符合项报告。 5.3.2不符合项报告表格采用统一格式，其表单可由社会责任代表根据审核员的需要发给相应审核员，并编上序号。 5.3.3审核员应在不符合项报告表中填写不合格的详细内容，但不必填写纠正措施。 5.3.4审核的总结报告采用统一格式写，必要时可采用附页。 文件编号:SAP12 佛山市歌纳洁具制品有限公司版本:A/0
社会责任管理体系内审检查表
社会责任管理体系内审检查表
社会责任管理体系内审检查表 1、公司是否有明确的招工程序，并采取有效的措施鉴别工人年龄和 年龄文件： 2、公司是否保存所以工人的人事档案，包括年龄文件副本和入职日 期： 3、公司是否建立未成年工名册及工作岗位，是否办理未成年工登记 证和定期安排健康检查，是否安排他们从事危险的或者有害健康的工作： 4、工人是否了解公司的禁止童工和保护未成年工的政策和程序： 5、若有发现童工，公司是否采取有效的补救措施，并通知当地劳动 部门： 6、工人是否清楚劳动合同的条款及公司规定，是否明白自由雇用的 权利： 7、公司是否保存工人身份证原件，工人是否需要交纳押金： 8、工人与公司是否有大额或长期的借贷关系，除了以工抵债外是否 还有其它还债方式： 9、通过合理的辞工申请，工人离开公司时能否领取全部工资： 10、公司是否限制工人的行动自由，如工人下班后不能离开工厂或宿 舍： 11、公司是否强迫工人加班，如不加班可能遭到罚款或解雇： 2
12、公司保安是否监视、胁迫或强迫工人劳动，限制工人行动自由： 13、公司是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分包 商： 14、公司是否任命一名高级管理代表负责公司安全卫生工作，是否建 立安全责任制度，将安全责任分配给各个级别的主管，并为他们提供合适的培训： 15、公司是否聘请外部安全专家进行定期安全卫生审核和评估，并提 供职业建议： 16、公司是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序，向工人传达， 并有效执行： 17、公司是否建立奖励和惩罚措施，鼓励工人遵守公司安全卫生规定 和劳动纪律： 18、公司是否定期检查厂房和设备，如厂房结构、消防出口、消防器 材、机器安全装置、起重设备、锅炉和压力容器、化学危险品仓库、应急照明设备和个人防护用品等等，确保工作场所的安全卫生至少符合法律的规定： 19、公司是否定期测试工作场所的空气质量，特别是有毒有害工作场 所，如喷漆和电镀车间： 20、公司是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查报告程序，采取 合理的纠正措施，并保持合理的记录： 3
社会责任内审报告
XXXX有限公司 2016年社会责任内部审核报告 编号： NO.1/1 审核目的验证SA8000管理体系符合性，实施和保持情况及改进的需求 审核依据SA8000标准管理体系文件 审核范围SA8000标准覆盖的全部范围 审核部门各部门审核时间2016.1.22 审核组长XXX 审核组员XXX 审核过程综述及评价： 2016年1月22日内审组对本公司社会责任管理体系的符合性，实施、保持情况进行了一次全面审核。本次审核在公司领导和各部门的积极支持和配合下顺利进行。 通过1天审核活动，审核组一致认为：本公司建立的社会责任管理体系符合SA8000标准要求和公司实际。 公司的社会责任管理体系文件符合要求，并正在有效实施，员工社会责任意识提高，社会责任管理工作得到规范和有效提高。 审核中发现不符合事5项，汇总如附件, 从内部审核的结果来看,出现不符合事项最多的要素为员工培训、员工健康与记录、员工知情权方面,出现不符合项部门为生产部、管理部,这反映了我们社会责任管理体系运行的基本情况,即生产部是社会责任管理体系管控的重点,管理部又是社会责任因素的重点管控部门。其它部所发现之不符合事项都是轻微不符合事项,从分析中可得出这次内审所发现之不符合事项对社会责任管理体系不会造成重大影响。 经过对这些不符合事项造成的原因分析得出,造成不符合事项之主要原因为培训不到位,相关人员对作业内容不了解及社会责任意识不够所造成。另外，有些部门主管思想认识不到位，自然在管理上就产生了差距。 纠正措施要求： 下一阶段的重点即在全公司范围内，利用早会形式展开社会责任相关知识培训,如社会责任意识、法律法规等,使社会责任管理能真正落实到每一个人。 审核组长：XXX 内审报告分发对象： 总经理、管理者代表、各部门主管 编制XXX 批准日期2016.1.22
社会责任管理体系内部审核报告
佛山市田昌灯饰有限公司 社会责任管理体系内部审核报告 NO.130515 审核目的：检查公司社会责任管理体系的运行是否持续有效，改善薄弱环节。 审核范围：SA8000：2008标准涉及的所有部门 审核依据：1）社会责任SA8000：2008标准 2）本公司社会责任管理手册 3）本公司社会责任管理程序文件 4）本公司社会责任作业指引 4）适用的法律、法规、合同要求 审核时间: 首次会议：2013年5月15日9：30-10：00 参加人员：执行总经理、管理代表、各部门经理、主管、内审组 地点：公司二楼会议室 5月15日10：00至5月16日17点内审组对审核范围内的部门进行了审核。 地点：公司各相关部门场所。 末次会议：2013年5月16日17：30—18：00 参加人员：执行总经理、管理代表、各部门经理、内审组 地点：公司二楼会议室 受审核部门：最高管理层、行政部、仓库、QC部、财务部，市场部，采购部、五金车间、喷涂车间、电镀车间、总装车间。 内审组： 审核组长：郑绍平 审核员：邹今晶、王兆宏 审核过程综述： 本次审核是本公司按年度内审计划的要求进行的审核，按内审计划，内审组对公司的相关部门、四个车间进行了为期二天的审核。审核按内审检查表内容逐项进行，审核证据通过面谈、查阅文件记录、现场观察等方式获得。
本次内部审核得到了总经理和各部门、车间主管的重视和支持，使审核工作进展顺利，按计划完成了全部审核任务。 审核发现与分析： 1、行政部门提供的部份公司资料没有及时更新，比如宿舍管理制度，组织架构图等用的是旧版； 2、工会没有工会会议记录； 3、空压机的储气罐、油气分离器和油气桶的登记证于2012年11月已过期； 4、电镀车间喷油处没有二次容器； 5、喷涂一员工穿拖鞋上班； 6、五金车间打磨员工没佩戴耳塞。 此次内审显示本公司的社论责任管理体系维持效果不错；各车间和部门出现的问题也不多,都是轻微不符合项。比较突出的问题是在“文件资料控制”,共有7项不符合.在记录报表的填写和审核方面，有多个部门没有按原先策划的要求执行。这些问题说明各部门在业务过程中尚需严格控制，不断提高业务人员的社论责任意识和服务理念。 一个需要引起重视的问题是，一些部门和人员调整较大，如何做好关键岗位人员培训和工作衔接是有关部门面临的问题，希望这些部门迅速调整到位，保证社论责任管理工作的连续性和有效性。 对社论责任管理体系的评价（包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系运行的机制及措施等）： 通过对社论责任体系文件审查,本公司的社论责任管理体系文件符合SA8000:2008标准要求,社论责任管理是按文件规定执行的;但也发现公司的社论责任管理体系在运作过程中存一定的差距和薄弱环节,因此需要各部门努力改善,及时对存在的问题进行原因分析,采取措施,使公司的社论责任管理体系能持续有效运行. 结论： 综上所述,本公司社会责任管理体系的运行是适宜的，有效的。 审核报告将在5月21日发放，分发对象：执行总经理、各部门主管 审核组长：郑绍平日期：13-5-17 审批: 08-20b
2016最新版内部审核检查表格.docx
2016 版内部审核检查表 编制人： 内部审核纪录编号：
内审检查表 内审员：审核日期： 2016 年月日 条款号检查内容检查记录检查整改项及 结论说明 4评审要求 4.1 组织 4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织 4.1.1公司或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检测数据、结果负责，查资料查单位法人证书、组织机公司有相应的法律符合 并承担相应法律责任。构代码等证明文件地位 4.1.2公司应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。组织结构是否完善符合 岗位设置是否有利于检测活动中组织机构完善能够 责任范围区分，有无重叠责任不满足检测活动开展 清现象 4.1.3公司及其人员从事检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公正性声明内容是否覆盖公正符合 公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。性、独立性、利益关系、外部干有公正性声明 扰、人为因素等各种影响 4.1.4公司应建立和保持维护其公正和诚信的程序。公司及其人员应不受来自内外部有相应程序，询问相符合 的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检测数据、结果的真实、查程序文件及询问相关人员关人员没有受到来 客观、准确和可追溯。自外部等的压力 4.1.5公司应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储符合 和传输结果信息的要求。公司及其人员应对其在检测活动中所知悉的国家秘密、商查程序文件有相应程序 业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。 4.2 具有与其从事检测活动相适应的检测技术人员和管理人员 4.2.1 公司应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。公司应与其人员建立劳动或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗 位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履是否建立了人员管理程序文件文有程序文件，相关记符合件中是否对录用、培训、管理等录可以证实活动符 活动的职责、范围、工作程序等合要求
RBT214_2017检验检测机构通用要求最新内审检查表
word完美格式 管理体系内审检查表（××××年第××次） ××××××××××公司
内审员：被审核部门负责人：审核日期：××××年××月××日 条款号评审内容检查对象责任部门 检查结果 备注符合不符合不适用 4.1.1 1、检验检测机构应是依法成立并能够承担相应 法律责任的法人或者其他组织。 企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执 照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内 容）。 当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者 授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。 2、检验检测机构或者其所在的组织应有明确的 法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负 责，并承担相应法律责任。 体系文件中应规定“对其出具的检验检测数据、 结果负责，并承担相应法律责任”。 3、不具备独立法人资格的检验检测机构应经所 在法人单位授权。 独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为机构 承担起相应的法律责任。 4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术 运作和支持服务之间的关系。检验检测机构应 配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、 系统及支持服务。 机构应明确其内部组织构成，并通过组织结构图 来表述。 明确管理、技术运作、支持服务的职责及组织部 门。 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应 遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、 公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承 担社会责任。 有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，无违 规现象（含信用等级等行业规定）。 4.1.4 1、检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚 信的程序。 建立保证检验检测公正和诚信的程序，以识别影 响公正和诚信的因素，并消除或最大化减少该因素对 公正和诚信的影响。