HKSI-08_PP-HKSI(21-6)
1.香港股市的股份類別不包括：
A.金融
B.地產
C.資源
D.綜合企業
2.恒生香港綜合指數由：
A.在交易所主板上市的股份市值95%的股份組成。
B.銷售收入主要來自香港或中國內地以外地區的股份組成。
C.所有在香港上市的股份組成。
D.銷售收入主要來自香港或中國內地的股份組成。
3.當日成份股總市值：$800,000
上日成份股總市值：$785,000
上日收市指數：100
當日收市指數：
A.98.13
B.101.91
C.102.35
D.103.45
4.一間具增長潛力而無盈利紀錄的科技公司，如需在香港上市集資，應選擇在
甚麼市場申請掛牌﹖
A.主板市場
B.創業板市場
C.創業基金市場
D.納斯達克市場
5.發行人可透過哪一種上市方式在香港上市而毋須刊發招股章程﹖
A.發售以供認購
B.發售現有證券
C.配售
D.介紹
6.買盤價是指：
A.買方願意於某一時間就某一證券所支付的最高價。
B.買方願意於某一時間就某一證券所支付的最低價。
C.賣方願意於某一時間就某一證券所接受的最高價。
D.賣方願意於某一時間就某一證券所接受的最低價。
7.投資者可透過互聯網落盤，則系統會將有關指示傳送到：
A.聯交所自動對盤系統
B.交易所參與者
C.結算所參與者
D.市場莊家
8.甚麼個人或商行擔任證券買賣雙方之間中介人：
A.機構投資者
B.經紀
C.投資顧問
D.套戥者
9.財務顧問負責：
A.協助投資者制定財務計劃，以實踐其財務目標。
B.分析及研究上市公司，並作出投資建議。
C.代客戶管理資產，作出投資決定。
D.代表其個人或代表其機構進行證券買賣。
10.香港證券市場何年合併為一間交易所，並採用電腦交易系統進行證券買賣﹖
A.1967年
B.1972年
C.1986年
D.1990年
11.股票認購期權：
A.賦予期權持有人於指定日期內按預定價格買入股票的權利。
B.賦予期權持有人於指定日期內按預定價格賣出股票的權利。
C.給予期權持有人於指定日期內按預定價格買入股票的責任。
D.給予期權持有人於指定日期內按預定價格賣出股票的責任。
12.以下哪一項是關於優先股而非普通股的描述﹖
A.可在交易所掛牌上市。
B.屬於股本證券。
C.在股東大會享有投票權。
D.可獲優先派息的權利。
13.全價是：
A.債券的報價減去應計利息。
B.債券的淨價加上應計利息。
C.債券的報價加上經紀佣金。
D.債券的報價加上交收手續費。
14.債務證券的存續期是：
A.決定債務證券價格對利率變動的敏感性。
B.決定利率對債務證券價格變動的敏感性。
C.利率變動1%時，債務證券價格的變化百分比。
D.債務證券價格變動1%時，利率的變化百分比。
15.每$10,000交易額，聯交所將收取多少交易徵費﹖
A.$0.50
B.$1.00
C.$1.50
D.$2.00
16.一張面值$10,000的票據，距到期日90天，息率5.50%，以每年360天計，
問售價應為多少﹖
A.$9862.50
B.$9864.37
C.$9450.00
D.$9763.43
17.混合式招股是指：
A.同時在香港及其他地方發售股票的安排。
B.同時在主板及創業板上市的安排。
C.同時發行正股和認股權證的安排。
D.同時發行普通股和優先股的安排。
18.除美國納斯達克股票外，在交易所進行的所有交易均須按______基準交收。
A.T+0日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+4日
19.以下均是在開市前時段，在自動對盤及成交系統落盤的標準，除了
A.買賣盤的數量最多不得超過600手
B.每個交易所參與者最多可有2,000個未完成的買賣盤。
C.每個價格的輪候買賣盤數目上限為10,000個。
D.每個投資者買賣盤數量不得超過100手。
20.何種比率可用來衡量公司履行短期財務責任的能力﹖
A.流動比率
B.債務比率
C.盈利對利息倍數
D.應收賬款周轉率
21.如分析員採用由上而下的分析法來研究某地產股時，應先研究：
A.樓市情況
B.本土生產總值
C.地產商之間的競爭情況
D.公司的財務情況
22.以下哪一項在分析某行業所用科技或創新程度時的重要性最低﹖
A.這個行業是否處於增長期
B.研究與開發的投入比重
C.資本投資的比重
D.這行業使用技術的先進程度
23.一面值10,000元的存款證，為期6個月，票面息率4.5%，到期時可得利息
多少﹖
A.$225.00
B.$250.00
C.$275.00
D.$450.00
24.某公司的負債與權益比率由去年的65%下降至今年的55%，以下哪一項是
最有可能的原因﹖
A.贖回已發行普通股
B.增加發行新普通股
C.發行新的債務工具
D.發行股本認股權證
25.以下哪一項並不包括在證監會要求的操守準則之內：
A.誠實公平
B.勤勉盡責
C.社會責任
D.遵守規例
26.衍生權證的發行方式是：
A.由第三者發行，以備兌或動態對沖來管理風險。
B.由上市公司發行，行使時有新股發出。
C.由上市公司發行，行使時以原有大股東手上股份賣予權證持有人。
D.由第三者發行，行使時安排由上市公司發行新股。
27.最可能發行衍生權證的機構是：
A.認可財務機構
B.金融管理局
C.證監會
D.投資銀行
28.股票保證金融資按金要求比率為25%，一位投資者買入價值$100,000的股
份，存入$25,000作為按金，後來該股份價值上升15%，問該投資者的投資回報率為多少﹖
A.15%
B.30%
C.60%
D.120%
29.
-60-40
-20
20
40
60
上圖顯示： A. 沽出一期權金為50點，行使價為11,100點的認購期權收益圖。
B. 購入一期權金為50點，行使價為11,100點的認購期權收益圖。
C. 沽出一期權金為50點，行使價為11,150點的認購期權收益圖。
D. 購入一期權金為50點，行使價為11,150點的認購期權收益圖。
30.
A. 棒形圖
B. 陰陽燭圖
C. 線形圖
D. 點數圖
31. 經紀行的客戶可利用專線網絡系統渠道，透過互聯網落盤，而買賣盤會經買
賣盤傳遞系統傳輸至：
A. 聯交所自動對盤及成交系統
B. 交易所參與者
C. 中央結算有限公司參與者
D. 證券及期貨事務監察委員會
32.下列哪一類人士最有可能不會用股票期權作對沖﹖
A.持有證券組合的投資基金經理
B.預算於1個月後入市買貨的散戶投資者
C.進行套戥活動的證券交易商
D.持股票空倉的機構投資者
33.違反操守準則的註冊人士面臨哪些懲處：
I.吊銷牌照
II. 罰款
III 刑事檢控
IV 譴責
A.I、III
B.I、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III、IV
34.在申領牌照時，經紀的負責人及其代表，必須：
I.具備良好的教育水平及經驗
II 通過能力測驗
III 良好的個人操守
IV 良好的家庭背景
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
35.以下哪一項不是證券及期貨事務監察委員會的責任：
A.監察證券及期貨市場
B.監管中介團體及投資產品
C.執行證券的法例及法規
D.促進銀行體系的安全及穩定
36.規管證券業的目標在於：
I.保障投資者利益
II. 確保市場公正、具效率、具競爭能力、有秩序及有透明度III. 減少金融市場的犯罪及不當行為
IV. 保障證券經紀的利益
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
37.為何本地散戶越來越受國際金融市場變化的影響﹖
A.本地散戶越來越喜歡國際金融市場
B.本地金融市場與國際金融市場的相關性越來越高
C.國際金融市場的波動越來越大
D.本地散戶的投資喜好及策略與國際投資相近
38.以下哪項票據不屬於短期債務工具﹖
A.商業票據
B.外匯基金債券
C.存款證
D.銀行承兌匯票
39.以下哪(些)事件會在對某公司的行業分析中探討﹖
I.國際競爭對手
II. 研究及改革
III. 行業資助、徵費及其他利益
IV. 相對往績的股票表現
A.I、II
B.II、III
C.I、II、III
D.I、II、IV
40.假設你是一名分析員，並獲得下列有關甲公司的資料：
港元流動資產2,800,000 非流動資產900,000 流動資產750,000 非流動負債970,000 股東權益1,900,000 銷售額6,290,000 甲公司的流動比率是多少﹖
A. 3.7
B. 2.2
C. 1.5
D.0.9
一维无限深势阱
6.ξ一维无限深势阱 考虑一维空间中运动的粒子，它的势能在一定区域内： 0,,x x a U x a ?
,sin cos 0 sin cos 0 sin 0 cos 0 x a A a B a x a a B a a B a αααααα=+==-+===时时，A 两式相减，得：A 两式相加，得： 因A,B 不能同时为0，否则，sin cos A x B x ψαα=+处也为0，这在物理上无意义。（物理问题对ψ的要求） 所以，得到两组解：⑴0,cos 0A a α== ⑵0,sin 0A a α==对第⑴组解，有,1,3,5.......2n a n απ==对第⑵组解有：,2,4,6 (2) n a n απ== 合并，即有：,1,2,3,4,5 (2) n a n απ==其中对⑴组，n 取奇数，对第⑵组n 取偶数，注意，n 不能取0，否则ψ=0，将2n a απ=代回12 22E μα??= ???，得体系的能量本征值为：222 2 ,8n n E n a πμ=为整数这说明，并非任何E 值所相应的波函数都能满足本问题所要求的边条件，而只能取上式给出的那些分立值n E ，此时的波函数在物理上才是可接受的。 这样，我们得到：体系的能量是量子化的，即能谱是分立的。n E 称为体系的能量本征值。相应的本征波函数为：P36 第一组n ψ为偶函数，即波函数具有偶宇称 第二组n ψ为奇函数，即波函数具有奇宇称 两式合并，得n ψ 的表达式，进行归一化，得'A = 子的定态波函数为：()()(),sin 2n n iE iE t t n n x n x t e x a e a a πψ--ψ==+（n ψ，与n E 对 应关系，粒子处于1ψ态时，E 有确定值2E ） 讨论：①粒子最低能级22 1208E a πμ=≠，这与经典粒子不同，是微观粒子波
一维无限势阱
一维无限深势阱 定义编辑 粒子在一种简单外力场中做一维运动，其势能函数为U(X)=0 （-a 电子在一维无限深势阱中运动，用经典力学描述和量子力学描述得到了完全不同的结果。 按照经典概念，当外界向它提供能量时，电子可获得此能量而自身能量发生连续变化。电子在阱内任何位置出现的概率也是相等的。然而，按照量子力学观点，它的行为却不是这样的。 (1) 定态薛定谔方程的解 电子所受的保守力，在边界处电子所受的力无限大，指向阱内，意味着电子不可能越出阱外，由波函数物理意义可知势阱外波函数。电子在势阱内势能为零，受力为零。势阱内定态薛定谔方程为 令 方程变为 其解为 根据波函数应满足的标准化条件，波函数应在边界x=0和x=a上连续 得 应用归一化条件 求得 于是定态波函数为 (2) 能量量子化 因，合并(23.3.3)式，即得到一维无限深势阱中的电子能量 ５５ §2.6一维无限深势阱（Potential Well ）(理想模型) 重点：一维无限深势阱中粒子运动的求解 难点：对结果的理解 实际模型：金属中电子的运动，不计电子间的相互碰撞，也不考虑周期排列的金属离子对它们的作用。 一、写出本征问题 势场为：? ??≥∞<=a x ,a x ,0)x (U 区域I（阱内，a x <）方程为： )x (E )x (dx d 2I I 2 2 2ψ=ψμ?h (1) 区域II、III（阱外，a x ≥）方程为： )x (E )x ()U dx d 2()III (II )III (II 022 2ψ=ψ+μ?h (2) 其中∞=0U 。 波函数的边界条件是：)a ()a (II I ψ=ψ，)a ()a (III I ?ψ=?ψ (3) 二、求解本征方程 我们令2E 2h μ=α， 20)E U (2'h ?μ=α (4) 则：)x (E )x (dx d 2I I 2 2 2ψ=ψμ?h 的解为: x i x i I Be Ae )x (αα?+=ψ a x < (5) ５６ )x (E )x ()U dx d 2()III (II )III (II 022 2ψ=ψ+μ?h 的解为: x 'x 'II e 'B e 'A )x (αα?+=ψ a x ≥ (6) x 'x 'III e ''B e ''A )x (αα?+=ψ a x ?≤ (7) 由(6)-(7)式和波函数的有限性知: 0'B ,0''A ==，即： x 'II e 'A )x (α?=ψ a x ≥ x 'III e ''B )x (α=ψ a x ?≤ 又由于∞=0U ，则：∞=?μ=α20) E U ( 2'h 于是：0)x ()x (III II =ψ=ψ (8) 而)a ()a (II I ψ=ψ，)a ()a (III I ?ψ=?ψ；x i x i I Be Ae )x (αα?+=ψ 则：???=+=+α?ααα?0Be Ae 0 Be Ae a i a i a i a i (9) 于是A、B 不能全为零的充分必要条件为： 0e e e e a i a i a i a i =α?ααα?， 即：0)a 2sin(=α 解之得：a 2n π =α，,....2,1,0n ±±= (10) 将其代入到???=+=+α?ααα?0Be Ae 0Be Ae a i a i a i a i ，得：0Be Ae 2 /in 2/in =+ππ? 即:B )1(A 1n +?= 代入x i x i I Be Ae )x (αα?+=ψ中，得： 论文题目：一维无限深势阱简述 制作人：刘子毅（应用物理（1）） 学号：09510113 一维无限深势阱 一、引言 Hu = Eu, ,2222Eu Vu dx u d m =+- (1) 在图中Ⅰ区，-a/2 .2,22 2 22 mE k u k u mE dx u d =-=-= 设ax e u =，那么u a u n 2 =，代入上式， u k u a 22-= ik a ±= 所以 ikx ikx Be Ae u -++= kx D kx C u sin cos += （2） （2）式是Ⅰ区的通解。 2、一维无限深阱电子的基态 2 2 22 22 282n md h n md E n == π n=1、2、3…… 无量纲处理：以波尔半径2 2 00m e a ε= 里德伯2024 2ε me R y =分别为长度和能量单位 能量可化为2 1 d E π 3、数值模拟 当n=1时，1E 和d 的一组数值用计算机编程模拟如下： 设d 从0.3 3.0 include ?stdio.h ? include ?math.h ? main() { double e,d,c; int i; c=3.14,d=0.3; for(i=0;i ?10;i++) { e=c/(d*d); printf(“%lf ”，&e)； d=d+0.3;} } d 的取值利用画图软件描绘出横坐标为d ，纵坐标为E 的曲线 设d 从0.3 3.0，能量化简为：2 1d E π = 模拟如下： 一维无限深势阱 2. 判断题 题号：60821001 分值：2分 难度系数等级：1级 在一维无限深势阱中粒子运动的能量不能连续地取任意值，只能取分立值，即能量是量子化的。 答案：对 题号：60821002 分值：2分 难度系数等级：1级 在一维无限深势阱中粒子运动的能量的量子化是强行引入的。 答案：错 题号：60822003 分值：2分 难度系数等级：2级 在一维无限深势阱中粒子运动的能量的最小值为零。 答案：错 题号：60821004 分值：2分 难度系数等级：1级 在一维无限深势阱中微观粒子在各处出现的概率不均匀。 答案：对 题号：60822005 分值：2分 难度系数等级：2级 微观粒子在一维无限深势阱中各能级的阱壁处出现的概率为零 答案：对 3．填空题 题号：60834001 分值：2分 难度系数等级：4级 一维无限深势阱中粒子的定态波函数为a x n a x n πψsin 2)(=。则粒子处在基态时，在x ＝0 到3 a x = 之间被找到的概率 。( C x x x x +-= ?2sin )4/1(2 1 d sin 2 ) 答案：π 43 31- （或0.19） 题号：60834002 分值：2分 难度系数等级：4级 一维无限深势阱中粒子的定态波函数为a x n a x n πψsin 2)(=。则粒子处于第一激发态时，在x ＝0到3 a x =之间被找到的概率 。( C x x x x +-= ?2sin )4/1(2 1 d sin 2 ) 答案：π 83 31+ （或0.40） 题号：60833003 分值：2分 难度系数等级：3级 一维无限深势阱中粒子的定态波函数为a x n a x n πψsin 2)(=。则粒子处于第一激发态时，在4 a x =处粒子的概率密度 。 答案：a 2 题号：60832004 分值：2分 难度系数等级：2级 一维无限深势阱中粒子的定态波函数为a x n a x n πψsin 2)(=。则粒子处于基态时各处的概率密度 。 答案：a x a π2sin 2 题号：60832005 分值：2分 难度系数等级：2级 一维无限深势阱中粒子的定态波函数为a x n a x n πψsin 2)(= 。则粒子处于基态时，在4a x = 处粒子的概率密度 。 答案： a 1 Infinite Square Well Potential x -a a 0 U(x) ∞ ∞ 0, (), x a U x x a ?量子力学 一维无限深势阱
一维无限深势阱 (2)
一维无限深势阱
无限深方势阱和有限深方势阱能量本征方程