【最新版】中国南方电网有限责任公司基建工程监理工作典型表式
Q/CSG411001-2011
ICS
备案号：
Q/CSG
中国南方电网有限责任公司企业标准
中国南方电网有限责任公司
基建工程监理工作典型表式
目次
1 总则 (1)
2 规范性引用文件 (1)
3 术语和定义 (2)
4 职责 (2)
5工作内容、程序与要求 (3)
5.1工作内容 (3)
5.2工作程序 (4)
5.3工作要求 (4)
6 检查与考核 (5)
6.1检查内容 (5)
6.2考核内容 (6)
7附则 (6)
附录（资料性附录）基建工程监理工作典型表式 (7)
A-01工程开工报审表（W） (11)
A-02工程复工申请表（H）★ (13)
A-03施工组织设计报审表（H）★ (15)
A-04专项/重要施工方案报审表（H）★ (17)
A-05_______________方案报审表（H）★ (19)
A-06分包单位资质报审表（H）★ (21)
A-07试验/供货单位资质报审表（H）★ (23)
A-08人员资格报审表（W）★ (25)
A-09主要施工机械/工器具/安全用具报审表（W）★ (27)
A-10大中型施工机械进场/出场申报表（W） (29)
A-11主要测量计量器具/试验设备检验报审表（W）★ (31)
A-12工程控制网测量/线路复测报审表（W）★ (33)
A-13进度计划报审表（W）★ (35)
A-14施工质量验收及评定项目划分报审表（W） (37)
A-15安全文明施工措施费使用情况报审表（W） (39)
A-16工程材料/构配件/设备进场使用报审表（W）★ (41)
A-17设备开箱检查申请表（H） (43)
A-18设备/材料/构配件缺陷通知单（W） (44)
A-19设备/材料缺陷处理报验表（W） (46)
A-20使用备品/备件申请表（H） (47)
A-21见证取样送检记录表（W）★ (48)
A-22试品/试件试验报告报验表（W） (50)
A-23工程建设标准强制性条文执行情况月度报审表（H） (52)
A-24______________验收申请单（H）★ (54)
A-25_______交付_________交接验收申请表（H） (56)
A-26工程竣工报验单（H）★ (58)
A-27调试/交接试验报告报验表（W） (60)
A-28工程质量验评记录汇总报审表（W） (62)
A-29工程款支付申请表（W）★ (64)
A-30索赔申请表（W）★ (66)
A-31监理工程师通知回复单（H）★ (67)
A-32工程变更执行报验单（H） (69)
A-33工程安全/质量事故报告单（H） (71)
A-34工程安全/质量事故处理方案报审表（H） (72)
A-35工程安全/质量事故处理结果报验表（H） (74)
B-01监理工作联系单★ (75)
B-02监理工程师通知单（H）★ (76)
B-03工程暂停令（H）★ (77)
B-04监理初检缺陷整改通知单（H） (79)
C-01设计图纸交付计划报审表（W） (80)
C-02设计变更通知单报审表（H）★ (81)
C-03竣工图交付计划报审表（H） (82)
C-04施工图会审意见回复单（H） (83)
D-01工程联系单★ (84)
D-02___________交底记录表（W） (86)
D-03见证点（W）质量控制记录表★ (88)
D-04停工待检点（H）质量控制记录表★ (90)
D-05旁站点（S）质量控制记录表★ (92)
D-06WHS质量控制点设置报审表（W）★ (94)
D-07WHS质量控制点执行情况报审表（W）★ (96)
D-08________________报审表（W）★ (98)
D-09工程变更申请表（H）★ (100)
D-10工程变更汇总表（W） (102)
D-11工程验收消缺记录表（H）★ (103)
PD-01工程开工报审表（W） (104)
PD-02单项工程统计报审表（W） (106)
PD-03____________交底记录表（W） (108)
PD-04竣工验收报告（W） (111)
中国南方电网有限责任公司基建工程监理工作典型表式
1 总则
1.1 为全面落实中国南方电网有限责任公司（以下简称公司）建设“智能、高效、可靠”绿色电网的战略目标，进一步加强基建工程全过程质量管理，公司在《南方电网公司工程建设监理工作典型表式（2008版）》的基础上进行修改完善，编制完成了《基建工程监理工作典型表式（2011版）》(简称“监理典型表式”)。
1.2 监理典型表式修编充分考虑了公司工程质量检验及评定标准、工艺控制规范、质量控制标准、施工作业指导书以及验收标准等作业标准的落地，并融入《基建工程质量控制作业标准WHS》，实现WHS质量控制与监理典型表式的有效结合。
1.3 监理典型表式的发布实施是公司构建基建一体化作业标准的重要节点，明晰了各层级管理定位和管理关系，对提高基建工程管理水平具有重要的促进作用。
1.4 本监理典型表式适合建设（业主项目部）、监理、勘察、设计、施工、调试、物资等责任单位（以下简称责任单位）在项目开工准备至竣工验收阶段使用。
1.5 本监理典型表式适用于列入公司基建投资计划的基建工程（包括调峰调频电源工程等）。其它工程可参照执行。
2 规范性引用文件
下列文件中的条款，通过本标准的引用而成为本标准的条款。规范引用文件包括但不限于以下文件：
2.1《中华人民共和国建筑法》(1998年3月1日起施行)
2.2《中华人民共和国合同法》（1999年颁布）
2.3《中华人民共和国安全生产法》(2002年11月1日起施行)
2.4《中华人民共和国招标投标法》(2000年1月1日起施行)
2.5《中华人民共和国环境保护法》（中华人民共和国主席令第23号）
2.6《中华人民共和国电力法》（中华人民共和国主席令第60号）
2.7《中华人民共和国水土保持法》（1991年颁布）
2.8《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号，2000年1月30日施行）
2.9《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号，2004年2月1日起施行）
2.10《建设项目环境保护条例》（1998年颁布）
2.11《建设工程勘察设计管理条例》(国务院令第293号，2000年9月20日施行)
2.12《生产安全事故报告和调查处理条例》(国务院令第493号，2007年6月1日施行)
2.13《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》(建质[2009]87号)
2.14《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》(国家安全监督总局第30号令)
2.15《建设工程监理规范》 (GB50319-2000)
2.16《电力建设工程监理规范》(DL/T5434-2009)
2.17《建设工程文件归档整理规范》 (GB/T50328-2001)
2.18《工程建设标准强制性条文》（房屋建筑部分）（2009版）
2.19《工程建设标准强制性条文》）（电力工程部分）（2006版）
2.20《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（建质〔2009〕87号）
2.21《110kV及以上送变电工程启动及竣工验收规程》（DL/T 782—2001）
以上法律法规、规程规范及技术标准如经修订，以最新版本为准。
3 术语和定义
3.1控制类型：各责任单位对工程关键质量点施加的过程控制的类型，包括见证点（W点Witness Point）、停工待检点（H点Hold Point）、旁站点（S点 Standby Point）。
3.2检查方式：各责任单位对工程关键质量点的完成情况进行检查的方式，包括文件检查（R：Record inspect）、旁站（S：Standby）、巡视（P：Patrol）。
4 职责
4.1公司基建部：
负责监理典型表式的制定、修订，负责监理典型表式应用的检查、监督与考核。
4.2分子公司：
负责职责范围内基建工程监理典型表式的贯彻执行，并负责监理典型表式应用的检查、监督与考核。
4.3建设单位（业主项目部）：
在项目实施过程中全面应用本监理典型表式；负责职责范围内基建工程监理典型表式应用的检查、监督与考核。
检查、监督其他责任单位按要求使用本监理典型表式填报，对使用过程中的问题及时协调。
4.4监理单位（监理项目部）：
在项目实施过程中使用本监理典型表式，督促施工单位按要求使用本监理典型表式填报，对使用过程中的问题及时反馈。
在项目实施过程中使用本监理典型表式，检查、监督其他责任单位按要求使用本监理
典型表式填报，对使用过程中的问题及时反馈。
4.5施工单位（施工项目部）：
在项目实施过程中使用本监理典型表式填报，对使用过程中的问题及时反馈。
4.6勘察设计单位（勘察设计项目部）：
在项目实施过程中使用本监理典型表式填报，对使用过程中的问题及时反馈。
5工作内容、程序与要求
5.1工作内容
5.1.1监理典型表式类型内容
监理典型表式包括送变电及直流输电工程监理工作典型表式、配网工程（农网、城网）监理工作典型表式两部分。配网工程指20kV及以下架空线路、电缆、低压电气设备安装等新建、扩建、改建工程。
（1）送变电及直流输电工程监理工作典型表式(详见附录中的目录)共有54个，分为：A类表：承包单位用表（共35个表式）；
B类表：监理项目部用表（共4个表式）；
C类表：设计单位用表（共4个表式）；
D类表：通用表式（共11个表式，为业主项目部、勘察项目部、设计项目部、施工项目部、监理项目部、物资供货及设备厂家等单位使用）。
（2）配网工程监理工作典型表式（详见附录中的目录）共有35个，分为：
A类表：承包单位用表（共21个表式，其中配网专用表式3个，分别为：《工程开工报审表》、《单项工程统计报审表》、交底记录表）
B类表：监理项目部用表（共3个表式，其中配网专用表式1个，为《质量评估报告》）
C类表：设计单位用表（共1个表式）
D类表：通用表式（共10个表式）
5.1.2监理典型表式内容说明
（1) 监理典型表式的设置以国家和行业有关法律、法规和工程建设标准强制性条文规定为依据，融合质量控制标准WHS对关键部位、关键工序加以控制。
（2) 对工程管理流程上需要通过申请、报审方式需要得到指令确认的流程设置监理典型表式。
（3) 结合基建工程技术标准和作业标准等，增设需要得到指令确认流程的监理典型表式。
（4) 根据2008版监理典型表式的反馈情况，增加“通用表式”部分，以方便工程项目
管理工作联系。
（5) 为方便工程管理工作联系设置一些通用表式，如工作联系单。 （6) 针对配网工程项目管理特点，增加配网工程管理专用表式。 5.1.3配网工程监理工作典型表式内容说明
（1) 配网工程监理工作典型表式共有35个。其中有31个表式为配网工程与送变电工程及直流输电工程通用，在表式中以“★”表示，实际应用过程中根据需要选择使用。另有4个表式（PD01～PD04）为配网工程专用，配网工程中必须使用。
（2) 项目 (是指建设单位/业主项目部对配网工程进行施工招标标包/标段的划分单位)以建设单位/业主项目部施工招标或施工合同名称为准。
（3) 单项工程(指可独立设计、施工、投产的支线/台区)以施工图设计文件名为准。 （4) 当项目只包含一个单项工程时，只需填写项目名称；项目中含两个及两个以上单项工程时，须填写项目名称和单项工程名称。
（5) 在实际工程实施过程中，各参建单位应遵守以项目为单位进行总体控制、以每个单项工程进行具体控制的原则。工程开工报审、竣工报验均以单项工程为单位进行，各参建单位须严格执行。 5.2工作程序
5.3.1各参建单位在工程开工前应熟悉监理典型表式的使用。
5.3.2 在实施工程中各参建单位根据工程需要，由提出单位发起填写，相关单位按要求签署意见，严格按监理典型表式的格式及使用说明进行填写。 5.3工作要求
5.3.1监理典型表式的表号、编号填写格式要求
（1）监理典型表式的表号由参建单位代号和流水号两部分组成，其含义如下图所示：
××（流水号） A-承包单位表式、B-监理项目部表式、C-设计单位表式、D-通用表式
（2）监理典型表式编号由工程类型代号、工程编号以及流水号三部分组成，其含义如下图所示：
（3）各单位在使用过程中不允许更改监理典型表式的表号。表式中的编号由使用单位根据实际情况自行确定流水号，用来区分同一种监理典型表式，统一用三位数字填写，
按形成的先后顺序编号。
（4）表式的名称为宋体、三号字、加粗；工程名称、表号、编号均采用宋体、五号字、加粗；表式内均采用宋体、五号字；行距选固定值：18 磅。
5.4.2 监理典型表式填写要求
（1）工程名称：以施工图设计（工程任务书）文件名为准。
（2）项目部（业主、监理、施工单位）名称以项目部公章为准。除按填写、使用说明要求盖公司章外，所有需要盖公章的，一律盖项目部的章。
（3）承包单位填写内容部分采用打印方式，监理项目部、业主项目部或建设单位审查意见采用手写方式。所有姓名、日期的签署采用手写方式。
（4）填写内容或审查意见如果在栏内写不下，可附页，并注明“具体意见附后”字样。附页内容采用打印方式，并手写签署姓名、日期，加盖公章。
（5）使用单位根据实际需要对表格内“□”进行打“√”选择。对表格内用“/”表示的同样需要使用单位选择，未选择的可以删除或用“----”划掉。
5.4.3一式多份文件应全部为原件归档，文件的份数根据各参建单位留存和各工程档案归档要求确定。移交归档的文件在移交前由组卷单位负责保管。
6 检查与考核
6.1检查内容
6.1.1检查对象
（1）公司基建部、各分子公司和有关直属单位基建管理部门负责职责范围内基建工程监理典型表式应用的检查、考核与评价。
（2）勘察、设计、施工、监理、建设等参建单位的项目部作为本标准的执行者，为监理典型表式应用的检查与考核对象。
（3）勘察、设计、施工、监理、业主等参建单位可制定实施细则对各自负责的工程进行检查与考核。
6.1.2检查关键内容
（1）监理、施工、建设、勘察、设计等参建单位的项目部是否执行本标准。
（2）监理典型表式记录资料是否齐全，是否与实际相符，记录时间是否与现场同步。
（3）各质量管理环节是否规范、有效，工程质量是否受控。
6.1.3日常检查：
在项目实施期间，各责任单位（部门）落实人员开展日常监督检查与考核，形成监督与评价意见。
6.1.4各级电力建设工程质量监督机构进行质量监督检查时，应对各责任单位应用本监理典型表式情况进行一并检查。
6.1.5工程竣工后评价
工程竣工后一个月内，各责任单位（部门）对工程监理典型表式应用进行评价，形成评价意见。
6.2考核内容
6.2.1监理典型表式应用考核结果纳入承包商资信评价内容，并作为项目评优和资信管理的主要依据。
6.2.2公司对本监理典型表式应用考核结果成绩突出的单位按相关规定予以奖励；对考核不合格的基建工程，不得参与公司系统及行业、国家优质工程奖项评选；填报虚假文件、资料的责任单位，按照《中国南方电网有限责任公司基建工程质量管理规定》和合同约定进行处罚。
7附则
7.1本标准由中国南方电网有限责任公司基建部组织编写。
7.2本标准由中国南方电网有限责任公司基建部负责解释。
7.3本标准由中国南方电网有限责任公司标准化委员会审定批准。
附录
（资料性附录）
基建工程监理工作典型表式
说明
1、中国南方电网基建工程监理典型表式包括送变电及直流输电工程监理工作典型表式、配网工程（农网、城网）监理工作典型表式两部分。
2、送变电及直流输电工程监理工作典型表式和配网工程监理工作典型表分别根据各自的目录进行查找。带“★”的有31个表式，为配网工程与送变电工程及直流输电工程通用，在配网工程实际应用过程中根据需要选择使用。
3、配网工程专用4个表式（PD01～PD04），配网工程中必须使用。
一、送变电及直流输电工程监理工作典型表式目录
A类表：承包单位用表（共35个表式）
1、A-01工程开工报审表（W）
2、A-02工程复工申请表（H）★
3、A-03施工组织设计报审表（H）★
4、A-04专项/重要施工方案报审表（H）★
5、A-05 _______________方案报审表（H）★
6、A-06分包单位资质报审表（H）★
7、A-07试验/供货单位资质报审表（H）★
8、A-08人员资格报审表（W）★
9、A-09主要施工机械/工器具/安全用具报审表（W）★
10、A-10大中型施工机械进场/出场申报表（W）
11、A-11主要测量计量器具/试验设备检验报审表（W）★
12、A-12工程控制网测量/线路复测报审表（W）★
13、A-13进度计划报审表（W）★
14、A-14施工质量验收及评定项目划分报审表（W）
15、A-15安全文明施工措施费使用情况报审表（W）
16、A-16工程材料/构配件/设备进场使用报审表（W）★
17、A-17设备开箱检查申请表（H）
18、A-18设备/材料/构配件缺陷通知单（W）
19、A-19设备/材料缺陷处理报验表（W）
20、A-20使用备品/备件申请表（H）
21、A-21见证取样送检记录表（W）★
22、A-22试品/试件试验报告报验表（W）
23、A-23工程建设标准强制性条文执行情况月度报审表（H）
24、A-24 ______________验收申请单（H）★
25、A-25 _______交付_________交接验收申请表（H）
26、A-26工程竣工报验单（H）★
27、A-27调试/交接试验报告报验表（W）
28、A-28工程质量验评记录汇总报审表（W）
29、A-29工程款支付申请表（W）★
30、A-30索赔申请表（W）★
31、A-31监理工程师通知回复单（H）★
32、A-32工程变更执行报验单（H）
33、A-33工程安全/质量事故报告单（H）
34、A-34工程安全/质量事故处理方案报审表（H）
35、A-35工程安全/质量事故处理结果报验表（H）
B类表：监理项目部用表（共4个表式）
36、B-01监理工作联系单★
37、B-02监理工程师通知单（H）★
38、B-03工程暂停令（H）★
39、B-04监理初检缺陷整改通知单（H）
C类表：设计单位用表（共4个表式）
40、C-01设计图纸交付计划报审表（W）
41、C-02设计变更通知单报审表（H）★
42、C-03竣工图交付计划报审表（H）
43、C-04施工图会审意见回复单（H）
D类表：通用表（共11个表式）
44、D-01工程联系单★
45、D-02 ___________交底记录表（W）
46、D-03见证点（W）质量控制记录表★
47、D-04停工待检点（H）质量控制记录表★
48、D-05旁站点（S）质量控制记录表★
49、D-06 WHS质量控制点设置报审表（W）★
50、D-07 WHS质量控制点执行情况报审表（W）★
51、D-08 ________________报审表（W）★
52、D-09工程变更申请表（H）★
53、D-10工程变更汇总表（W）
54、D-11工程验收消缺记录表（H）★
二、配网工程监理工作典型表式目录
A类表：承包单位用表（共21个表式）
1、A-02工程复工申请表（H）★
2、A-03施工组织设计报审表（H）★
3、A-04专项/重要施工方案报审表（H）★
4、A-05_______________方案报审表（H）★
5、A-06分包单位资质报审表（H）★
6、A-07试验/供货单位资质报审表（H）★
7、A-08人员资格报审表（W）★
8、A-09主要施工机械/工器具/安全用具报审表（W）★
9、A-11主要测量计量器具/试验设备检验报审表（W）★
10、A-12工程控制网测量/线路复测报审表（W）★
11、A-13进度计划报审表（W）★
12、A-16工程材料/构配件/设备进场使用报审表（W）★
13、A-21见证取样送检记录表（W）★
14、A-24______________验收申请单（H）★
15、A-26工程竣工报验单（H）★
16、A-29工程款支付申请表（W）★
17、A-30索赔申请表（W）★
18、A-31监理工程师通知回复单（H）★
19、PD-01工程开工报审表（W）
20、PD-02单项工程统计报审表（W）
21、PD-04竣工验收报告（W）
B类表：监理项目部用表（共3个表式）
22、B-01监理工作联系单★
23、B-02监理工程师通知单（H）★
24、B-03工程暂停令（H）★
C类表：设计单位用表（共1个表式) 25、C-02设计变更通知单报审表（H）★
D类表：通用表（共10个表式）
26、D-01工程联系单★
27、D-03见证点（W）质量控制记录表★
28、D-04停工待检点（H）质量控制记录表★
29、D-05旁站点（S）质量控制记录表★
30、D-06WHS质量控制点设置报审表（W）★
31、D-07WHS质量控制点执行情况报审表（W）★
32、D-08________________报审表（W）★
33、D-09工程变更申请表（H）★
34、D-11工程验收消缺记录表（H）★
35、PD-03____________交底记录表（W）
A-01工程开工报审表（W）
（控制类型：W，检查方式：P/R）
表号： A-01
本表（含附件）一式份，由承包项目部填报，监理项目部存份，建设单位（业主项目部）存份，承包单位存份。
填写、使用说明：
1.本表适用于同一工程不同承包单位的开工报审。承包单位必须在具备相应的开工条件前提下填报。
2.审查要点：
1)工程各项开工准备是否充分；
2)相关的报审是否已全部完成；
3)是否具备开工条件。
A-02工程复工申请表（H）★
（控制类型：H，检查方式：P/R）
表号：A-02 工程名称：编号：
本表（含附件）一式份，由承包项目部填报，监理项目部存份，建设单位（业主项目部）存份，承包单位存份。
填写、使用说明：
1.本表适用于工程停工后，承包单位提出复工申请。
2.审查要点：
1）停工因素是否已全部消除（包括非承包单位导致的停工因素）；2）是否具备复工条件。
A-03施工组织设计报审表（H）★
（控制类型：H，检查方式：R）
表号：A-03 工程名称：编号：
本表（含附件）一式份，由承包项目部填报，监理项目部存份，建设单位（业主项目部）存份，承包单位存份。
填写、使用说明：
1.施工组织设计应由承包单位项目经理组织编制，公司职能部门审核，公司技术负责人批准。文件的编审批程序应符合承包单位的体系文件规定，文件封面的落款为承包单位公司名称，并加盖公司章。
2.审查要点：
1)现场施工组织机构设置是否满足工程需要，人员配置是否与投标文件一致；
2)内容是否完整，施工总进度计划是否满足合同工期，是否能够保证施工的连续性、紧凑性、均衡性；
3)总体施工方案在技术上是否可行，经济上是否合理，施工工艺是否先进，能否满足施工总进度计划
要求，安全文明施工、环保措施是否得当；
4)施工现场平面布置是否合理，是否符合工程安全文明施工总体策划，是否与施工总进度计划相适应，
是否考虑了施工机具、材料之间在空间和时间上的协调；
5)资源供应计划是否与施工总进度计划和施工方案相一致。
A-04专项/重要施工方案报审表（H）★
（控制类型：H，检查方式：R）
表号：A-04 工程名称：编号：
本表（含附件）一式份，由承包项目部填报，监理项目部存份，建设单位（业主项目部）存份，承包单位存份。