医院外包业务项目评估和审核制度

外包业务项目评估和审核制度

一、外包业务项目评估和审核

1、外部业务申请科室或部门为外包业务的主管职能部门，负责相应外包业务的管理。提出业务外包的科室主任为外包业务主管责任人，负责对外包业务进行经济性、可行性等项目评估。

2、业务外包需进行内部分析评估。主要包括：业务是否是医院的核心业务；外包业务自己完成与外包的优缺点即可行性分析；外包是否能降低生产成本即经济性效益分析。

3、院办公会负责对提交的外包业务评估分析报告进行讨论、决定。确需外包的，经审核同意后交由相应科室负责进行相关招投标比选、实施、监管工作。

二、业务外包流程

1、根据《医院外包业务遴选、管理制度》及相关制度，制定招标比选文件并采取合适方式公开招标公告。

2、愿意承包的公司按招标要求做投标文件。

3、按公告上规定的时间、地点进行现场比选，医院相关招标领导小组成员依据招标比选文件及相关公司或服务部标书集体评标，条件优得分高者中标。

4、中标者须缴纳保证金，并与中标者签订合同或协议。

三、业务外包的监管部门及监管程序

1、业务外包申请科室负责人及监管人员依据合同及附

件的要求对外包业务进行日常考核与服务质量的监督，现场指挥与协调；

2、定期收集信息，并将相应的信息制成质量考核通报交与财务科作为支付外包费的依据；

3、如发现外包业务服务公司未履行合同内容，及时提出限期改正，如有严重违约情况，对其进行书面警告，如拒不履约可上报分管领导后，由医院办公会决定是否重新招标更换外包公司。

四、各环节的主要风险及管控措施

（一）制定业务外包实施方案环节

1、主要风险：

（1）医院缺乏业务外包管理制度，导致制定实施方案时无据可依。

（2）业务外包管理制度未明确业务外包范围，可能导致有关科室在制定实施方案时，将不宜外包的核心业务进行外包。

（3）实施方案不合理、不符合医院经营特点或内容不完整，可能导致业务外包失败。

2、主要管控措施：

（1）建立和完善业务外包管理制度，根据各类业务与核心业务的关联度、对外包业务的控制程度以及外部市场成熟度等标准，合理确定业务外包的范围，并根据是否对医院

经营有重大影响对外包业务实施分类管理，以突出管控重点。同时，明确规定业务外包的方式、条件、程序和实施等相关内容。

（2）严格按照业务外包管理制度规定的业务外包范围、方式、条件、程序和实施等内容制定实施方案，避免将核心业务外包，同时确保方案的完整性。

（3）根据医院年度预算以及经营计划，对实施方案的重要方面进行深入评估及复核，包括承包方的选择方案、外包业务的成本效益及风险、外包合同期限、外包方式、员工培训计划等，确保方案的可行性。

（4）认真听取外部专业人员对业务外包的意见，并根据其合理化建议完善实施方案。

（二）审核批准环节

1、主要风险：

（1）审批制度不健全，导致对业务外包的审批不规范。

（2）审批不严格或者越权审批，导致业务外包决策出现重大疏漏，可能引发严重后果。

（3）未能对业务外包实施方案是否符合成本效益原则进行合理审核以及做出恰当判断，导致业务外包不经济。

2、主要管控措施：

（1）建立和完善业务外包的审核批准制度，明确授权批准的方式、权限、程序、责任和相关控制措施。

（2）在对业务外包实施方案进行审查和评价时，应当着重对比分析该业务项目在自营与外包情况下的风险和收益，确定外包的合理性和可行性。

（3）总会计师参与重大、业务外包的决策，对业务外包的经济效益做出合理评价。

（4）重大业务外包方案提交院长办公会审批。

（三）选择承包方环节

1、主要风险：

（1）承包方不是合法设立的法人主体，缺乏应有的专业资质，从业人员也不具备应有的专业技术资格，缺乏从事相关项日的经验，导致医院遭受损失甚至陷入法律纠纷。

（2）外包价格不合理，业务外包成本过高导致难以发挥业务外包的优势。

（3）存在商业贿赂等舞弊行为，导致相关人员涉案。

2、主要管控措施：

（1）充分调查候选承包方的合法性。

（2）调查候选承包方的专业资质、技术实力及其从业人员的职业履历和专业技能。

（3）考察候选承包方从事类似项目的成功做法、各界评价和口碑。

（4）综合考虑医院内、外部因素，对业务外包的人工成本、营销成本、业务收入、人力资源等指标进行测算分析，

合理确定外包价格，严格控制业务外包成本。

（5）引入竞争机制，按照有关法律法规，遵循公开、公平、公正的原则，采用公开招标等方式，择优选择承包方。

（6）按照规定的程序和权限从候选承包方中择优做出选择，并建立严格的回避制度和监督处罚制度，避免相关人员在选择承包方过程中出现受贿和舞弊行为。

（四）签订业务外包合同环节

1、主要风险：合同条款未能针对业务外包风险做出明确的约定，对承包方的违约责任界定不够清晰，导致医院陷入合同纠纷和诉讼。

2、主要管控措施：

（1）在订立外包合同前，应充分考虑识别，业务外包方案中的重要风险因素，并通过合同条款予以有效规避或降低。

（2）在合同的内容和范围方面，明确承包方提供的服务类型、数量、成本，以及明确界定服务的环节、作业方式、作业时间、服务费用等细节。

（3）在合同的权利和义务方面，明确医院有权督促承包方改进服务流程和方法，承包方有责任按照合同协议规定的方式和频率，将外包实施的进度和现状告知医院，并对存在问题进行有效沟通。

（4）在合同的服务和质量标准方面，应当规定承包方

最低的服务质量要求以及如果未能满足标准应实施的补救措施。

（5）在合同的保密事项方面，应具体约定对于涉及本医院机密的业务和事项，承包方有责任履行保密义务。

（6）在费用结算标准方面，综合考虑内、外部因素，合理确定外包价格，严格控制业务外包成本。

（7）在违约责任方面，制定既具原则性又体现一定灵活性的合同条款，以适应环境、技术和医院自身业务的变化。

（五）组织实施业务外包环节

1、主要风险：组织实施业务外包的工作不充分或未落实到位，影响下一环节业务外包过程管理的有效实施，导致难以实现业务外包的目标。

2、主要管控措施：

（1）按照业务外包制度、工作流程和相关要求，制定业务外包实施的管控措施，包括落实与承包方之间的资产管理、信息资料管理、人力资源管理、安全保密管理等机制，确保承包方在履行外包业务合同时有章可循。

（2）做好与承包方的对接工作，通过培训等方式确保承包方充分了解企业的工作流程和质量要求，从价值链的起点开始控制业务质量。

（3）与承包方建立并保持畅通的沟通协调机制，以便及时发现并有效解决业务外包过程存在的问题。

（4）梳理有关工作流程，明确每个环节上的岗位职责分工、运营模式、管理机制、质量水平等方面的要求。

（六）外包合同验收环节

1、主要风险：验收方式与业务外包成果交付方式不匹配，验收标准不明确，验收程序不规范，使得验收工作流于形式，不能及时发现业务外包质量低劣等情况，可能导致医院遭受损失。

2、主要管控措施：

（1）根据承包方业务外包成果交付方式的特点，制定不同的验收方式。

（2）根据业务外包合同的约定，结合在日常绩效评价基础上对外包业务质量是否达到预期目标的基本评价，确定验收标准。

（3）组织相关职能科室和相关工作人员，严格按照验收标准对承包方服务进行审查和全面测试，确保服务符合需求，并出具验收证明。

（4）对在验收过程中发现异常情况的，应当立即报告，查明原因，视问题的严重性与承包方协商采取恰当的补救措施，并依法索赔。

（5）根据验收结果对业务外包是否达到预期目标作出总体评价，据此对业务外包管理制度和流程进行改进和优化。

（七）会计控制环节

1、主要风险：

（1）缺乏有效的业务外包会计系统控制，未能全面真实地记录和反映企业业务外包各环节的资金流和实物流情况，可能导致企业资产流失或贬损。

（2）业务外包相关会计处理不当，可能导致财务报告信息失真。

（3）结算审核不严格、支付方式不恰当、金额控制不严，可能导致医院资金损失或信用受损。

2、主要管控措施：医院根据国家统一的会计准则制度，加强对外包业务的核算与监督，并做好外包费用结算等工作。

业务外包管理制度

业务外包管理制度 1. 总则 1.1 为了加强业务外包管理，规范业务外包行为，防范业务外包风险，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本制度。 1.2 业务外包，是指公司利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给本公司以外的专业服务机构或其他经济组织（以下简称承包方）完成的经营行为。本制度不涉及工程项目外包。 1.3 外包业务通常包括：研发、资信调查、可行性研究、委托加工、物业管理、客户服务、IT服务等。 2. 部门职责需进一步明确 3. 不相容岗位 3.1 外包方案的立项与审批； 3.2 外包方的选择与审批； 3.3 外包的执行与验收。 4. 业务外包管理风险 4.1 外包范围不合理，核心业务外包，可能导致公司失去竞争优势。

4.2 外包价格确定不合理，承包方选择不当，可能导致公司遭受损失。 4.3 业务外包监控不严、服务质量低劣，可能导致公司难以发挥业务外包的优势。 4.4 业务外包存在商业贿赂等舞弊行为，可能导致公司相关人员涉案。 5. 工作流程 5.1 制定及审核外包实施方案 5.1.1 公司业务外包包括贴牌生产、IT服务、资信调查、可行性研究、研发等。 5.1.2 公司应当根据各类业务与核心主业的关联度、对外包业务的控制程度以及外部市场成熟度等标准，合理确定业务外包范围，制定外包实施方案；并根据是否对公司生产经营有重大影响对外包业务实施分类管理，以突出管控重点。 5.1.3 公司应根据年度预算以及生产经营计划，对实施方案的重要方面进行深入评估以及复核，包括承包方的选择方案、外包业务的成本效益及风险、外包合同期限、外包方式、员工培训计划等，确保方案的可行性。外包方案包括但不仅限于业务外包范围、方式、条件、程序和实施等内容，避免将核心业务外包，同时确保方案的完整性。

2020年基金托管与外包业务管理制度

基金托管与外包业务管理制度投资管理有限公司基金托管与外包业务管理制度第一章总则第一条为了规范投资管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）基金托管与运营外包业务。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《基金业务外包服务指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。第二条本制度适用于本公司及其旗下所有子公司。第三条公司合规风控部负责基金托管机构的选择、评定、确认与监督管理。第四条公司投资部负责运营外包机构的选择、评定、确认与监督管理。第五条基金托管机构是指依法设立的具有托管资质的商业银行或者其他具备托管资格的金融机构。商业银行担任基金托管机构的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管机构的，由国务院证券监督管理机构核准。第六条外包服务机构是指基金业务外包服务机构（以下简称“外包机构”）为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。第七条外包机构包括为私募基金管理人提供募集服务的在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构（简称基金销售机构），为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。第二章托管机构遴选与管理第八条公司所管理的产品原则上都应选定托管机构进行托管，如不进行托管的，应在基金合同中进行约定，并建立独立的保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。第九条公司合规风控部负责托管机构遴选工作，遴选工作应主要核查以下内容： 1、属地经营：原则上应当满足基金的托管机构、托管账户与基金注册地需保持一致。 2、资质管理：托管机构需具备托管资质，托管机构的净资产和风险控制指标应当符合相关规定。 3、费率合理：托管机构的费率不得高于同期市场平均水平。 4、协议合规：管理人和托管机构必须签订标准的托管协议。 5、内控规范：托管机构具有完善的内控机制与操作规范，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。

外包项目管理制度

外包项目管理制度一总则 1、为规范外包软件的管理工作，快速有效地达到目标，特制定本制度。根据项目实际情况可以对本制度定义的过程进行裁剪，但是必须在项目章程中描述裁剪指南。 2、外包软件项目管理遵循项目管理和软件工程的基本原则。外包软件项目管理涉及到立项管理、项目启动与规划、项目执行与监控、质量管理、和项目收尾。 3、除特别指定，本制度中项目组包括业务组（需求提出者）、技术组（可能包括网络技术人员）、质量保证组、软件供应商。二立项管理 1、需求提出业务部门制定立项负责人，立项负责人负责项目立项的全部工作。技术中心指定人员协助立项负责人进行立项的可行性分析、确立项目的范围和边界，编写《项目立项分析报告》。 2、立项负责人将《项目立项分析报告》提交给项目评估小组，项目评估小组负责在规定的时间内，对《项目立项分析报告》进行评估及审批。《项目立项分析报告》得到批准后，由公司指定项目经理，项目经理负责组建项目组。项目组人员的选择应满足项目对业务及技术的要求，项目组人员应有足够的业务和技术方面的专业只是来胜任项目各方面的工作。 3、项目经理负责牵头制定SOW（《工作说明书》），SOW作为合同的附件或一部分与合同一起进行评审。SOW包括项目描述、项目范围、工作期限和工作量估计、双方角色和责任、交付内容、验收标准、变更管理、承诺等。三项目启动 1、项目章程项目经理牵头制定项目管理章程，项目章程应包括：项目目标、项目描述、项目角色和职责、项目干系人、项目范围、交付件的要求说明和规定、项目进度计划、项目主要风险及项目其他方面的规定和要求。 2、项目启动会议项目经理组织召开项目启动会议，公司高层、业务部门负责人、技术中心负责人、软件供应商等利益相关方列席参加。会议议程包括（不限于）：项目目标、项目描述、项目章程的评审、下发相关资料。四项目规划 1、需求分析 a）项目经理组织技术组和业务组对需求进行汇总整理，出具《业务需求说明书》，并确保《业务需求说明书》中包含了所有的业务需求，经项目评估小组审批确认。 b）软件供应商依据《业务需求说明书》，提出技术需求和解决方案，并对系统进行定义，出具《系统需求说明书》，《系统需求说明》需详细列出业务对系统的要求（界面设计、功能范围、系统逻辑

养老院外包业务管理制度

外包业务管理制度一、总则 1.为了加强养老院院外包业务管理，规范业务外包行为，防范业务外包风险，根据有关法律法规，借鉴业内同行经验，制定本制度。 2.业务外包，是指单位利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给本单位以外的专业服务机构或其他经济组织（以下简称承包方）完成的经营行为。本制度不涉及工程项目外包。 3.外包业务通常包括保洁、保安、按摩、食堂、物业管理等。二、部门职责院办公室负责外包业务总体管理工作，明确1人具体负责。院内管理人员履行外包业务遴选、管理等过程中的监督职能。相关业务的原主管部门为外包业务开展情况的监督管理部门，负责对外包单位日常监管、工作考核等任务。具体如下：院长、副院长负责保洁、食堂监管；保卫科负责安全保卫监管；后勤服务中心负责物业管理服务的监管。三、不相容岗位 1.外包方案的立项与审批； 2.外包方的选择与审批； 3.外包的执行与验收。四、业务外包管理风险 1.外包范围不合理，核心业务外包，可能导致单位失去竞争优势。 2.外包价格确定不合理，承包方选择不当，可能导致单位遭受损失。 3.业务外包监控不严、服务质量低劣，可能导致单位难以发挥业务外包的优势。 4.业务外包存在商业贿赂等舞弊行为，可能导致单位相关人员涉案。五、外包业务项目评估和审核制度 1.制定及审核实施方案

相关业务主管部门根据对外包业务的控制程度以及外部市场成熟度等标准，合理确定业务外包范围，制定外包实施方案；并根据是否对单位运营有重大影响对外包业务实施分类管理，以突出管控重点。单位根据年度预算以及工作计划，对实施方案的重要方面进行深入评估以及复核，包括承包方的选择方案、外包业务的成本效益及风险、外包合同期限、外包方式、员工培训计划等，确保方案的可行性。外包方案包括但不仅限于业务外包范围、方式、条件、程序和实施等内容，避免将核心业务外包，同时确保方案的完整性。单位制定外包方案时，应听取外部专业人员对业务外包的意见，并根据其合理化建议完善实施方案。单位应建立完善业务外包审核批准制度，明确授权批准的方式、权限、程序、责任和相关控制措施，规定各层级人员应当在授权范围内进行审批，不得超越权限审批。在对业务外包实施方案进行审查和评价时，应当着重对比分析该业务项目在自营与外包情况下的风险和收益，确定外包的合理性和可行性。 2.招标及选择承包方养老院根据不同业务范围，组成有相应专业人员构成的承包方评估小组，并对外发布投标公告，与候选承包商建立联系，发放外包项目竞标邀请书及相关材料。参与竞标的候选承包商应在指定期限之内提交投标书及相关材料，主要内容包括项目解决方案、实施计划、资源配置、报价等。单位引入竞争机制，按照有关法律法规，遵循公开、公平、公正的原则，采用招标方式等适当方式，择优选择承包方。评估小组应通过实地调研等多种方法，调查候选承包方的合法性、专

私募基金公司基金托管与外包业务管理制度

上海XX资产管理有限公司基金托管与外包业务管理制度基金托管与外包业务管理制度第一章总则第一条为了规范XX资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）基金托管与运营外包业务。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《基金业务外包服务指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。第二条本制度适用于本公司及其旗下所有子公司。第三条公司风控合规部负责基金托管机构的选择、评定、确认与监督管理。第四条公司风控合规部负责运营外包机构的选择、评定、确认与监督管理。第五条基金托管机构是指依法设立的具有托管资质的商业银行或者其他具备托管资格的金融机构。商业银行担任基金托管机构的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管机构的，由国务院证券监督管理机构核准。第六条外包服务机构是指基金业务外包服务机构（以下简称“外包机构”）为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。第七条外包机构包括为私募基金管理人提供募集服务的在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构（简称基金销售机构），为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私

募基金募集业务相关服务的机构。第二章托管机构遴选与管理第八条公司所管理的产品原则上都应选定托管机构进行托管，如不进行托管的，应在基金合同中进行约定，并建立独立的保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。第九条公司风控合规部负责托管机构遴选工作，遴选工作应主要核查以下内容：（一）属地经营：原则上应当满足基金的托管机构、托管账户与基金注册地需保持一致。（二）资质管理：托管机构需具备托管资质，托管机构的净资产和风险控制指标应当符合相关规定。（三）费率合理：托管机构的费率不得高于同期市场平均水平。（五）协议合规：管理人和托管机构必须签订标准的托管协议。（六）内控规范：托管机构具有完善的内控机制与操作规范，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度（六）托管机构需要满足我方划款对于时效性的要求。（七）系统支持：托管机构须有相应的IT系统满足管理人的业务需求。托管机构需有安全高效的清算、交割系统。（八）团队配备：托管机构需设有专门基金托管部门，并配备专业的托管团队，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。（九）资金安全：托管机构需有安全保管基金财产的条件。（十）场地安全：托管机构有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管

外包项目人员管理办法

外包人员管理办法目录外包人员管理办法 .............................................................................................................................................................................. 1定义 ................................................................................................................................................................................................... 2外包方式 ........................................................................................................................................................................................... 3费用结算 ........................................................................................................................................................................................... 4外包管理 ........................................................................................................................................................................................... 5承包方职责 ....................................................................................................................................................................................... 6日常管理 ........................................................................................................................................................................................... 7附则 ................................................................................................................................................................................................... 1定义外包：指公司将相关业务项目委托给具有相应资质单位进行承包实施；外包项目人员：指承包单位派到公司负责具体实施该业务的人员。 2外包方式公司与承包方签订外包合同，具体明确各自的权利、义务；根据合同约定，由承包方派出人员为公司提供外包项目服务，公司则相应支付给承包方费用；承包方与其派出人员签订劳动合同，并按时、足额发放工资，办理各项社会保险。 3费用结算公司按合同约定结算支付外包费用，承包方必须为公司开具正式发票。 4外包管理承包方人员由公司进行选择并实施监督管理；可根据生产、工作需要，要求增加或减少承包方人员；有权对承包方人员进行考核，考核不合格的，可要求承包方撤换；有权要求承包方不得截留其员工工资和各项保险费等，发生工伤事故应按照国家有关规定处理；承包方派出人员造成公司损失的，公司有权要求承包方给予赔偿；公司应为承包方人员提供劳动岗位和基本劳动条件；公司在按双方约定与承包方终止合同时，可不向该承包方支付任何人员补偿或赔偿。 5承包方职责根据公司外包项目要求，提供适合人员为项目服务；应每月及时发放其派出人员工资及缴纳各项社会保险；本公司要求撤换的人员，承包方应及时调换合适人员；承包方应加强派出人员的管理，及时了解掌握人员的情况；承包方应及时协调、处理派出人员可能发生的纠纷；承包方派出人员应保守公司的商业秘密；发生工伤事故应由承包方自行负责；承包方应听取公司意见，不断改进工作。 6工作范围及能力要求 1、工作范围主要是配合手机端以及平板端的数据接口需求开发及联调，初步估计180个接口的开发，结束时间为11月30日，估计工作人日为90个人日。 2、能力要求 a)需要熟练掌握springmvc+spring+hibernate框架以及xfire框架下的webservice开发，对soap协议以及http 协议有一定程度的认识；熟练使用soapui工具。 b)工作认真负责，态度良好，需要一定的抗压能力及解决问题的能力。 7日常管理 1、外包项目人员由该项目对应的公司管理部门负责管理； 2、外包项目人员在到达工作现场5日前需向公司提供人员清单，详尽提供人员姓名、性别、年龄、职务、工作简历等情况；

专业外包管理制度

专业外包管理办法第一章总则第一条为规范公司物业服务活动，维护公司合法权益和社会公共利益，杜绝违规服务活动的发生，提高公司资金使用效益，根据《中华人民共和国合同法》及国家有关法律法规，结合本公司的实际情况，特制定本办法。第二条本办法所称专业外包，是指公司日常服务过程中需要采取专业服务类的项目外包（主要包括：公共秩序服务、保洁服务、绿化养护、电梯维保、弱电系统维护、消防系统保养、给排水系统保养专业外包项目等）。第三条本办法适用范围:公司及各项目管理处。第二章组织机构及职责第四条公司成立专业外包项目工作领导小组（以下简称领导小组），组长由总经理担任，副组长由副总经理、副书记担任，成员由办公室、财务部、市场拓展部、物业管理部、项目管理处相关负责人组成。领导小组下设不同类别的外包单位工作小组。领导小组的职责是：（一）负责制定公司各项专业外包工作的政策、规定；（二）负责确定专业外包招标方式、招标公告，审定招标文件；（三）选择采取资料审核、现场考察、分项评分、逐级审核、评估会议等方式对专业外包单位进行评估；（四）审定年度内部评标专业人员名单；（五）监督和检查各工作小组依照本办法组织专业外包工作的情况；（六）负责批准选择的合格专业外包的最终采购。页脚内容

第五条公司办公室和财务部成立专业外包监督工作小组,主要职责：（一）负责对专业外包单位的付款方式及合同约定支付价格进行财务审核监控；（二）负责对专业外包招投标活动全过程进行监督，定期或不定期抽查公司招标过程的合法性；（三）负责对专业外包单位服务质量评估管理的监督工作，并对监督事项作出决定。第六条公司市场拓展部成立专业外包招标工作小组，主要职责：（一）负责专业外包单位的招标管理工作，及时掌握国家、地方相关法律、法规的有关规定；（二）组织对专业外包单位的招标及评标工作并处理招标工作中的解释工作；（三）定期收集招标需求，组织招标信息的预审并起草招标文件；（四）负责招标项目合同的草拟、签订与履行；（五）负责招标项目有关材料的记录与文档管理。第七条公司物业管理部和项目管理处成立专业外包质量监控工作小组，主要职责：（一）负责对专业外包单位的消息收集、专业外包单位的考察及推荐； (二) 负责专业外包单位服务质量记录的监督、检查、评价；（三）组织服务质量数据分析及服务质量改进措施的研究与实施工作；（四）负责服务质量运作的监督、检查和控制，组织处理与服务质量有关的投诉问题；（五）及时收集、整理有关提高服务质量方面的建议和信息，并及时向领导小组汇报。

公司业务外包管理办法

业务外包管理规定第一章总则第一条为加强和规范公司外包业务承包商的管理，规范和完善公司外包业务，降低成本，提高效率，加强核心竞争力，保证公司经营质量，特制定本规定。第二条适用范围：本公司范围内所有对外包业务及承包商的选择、使用和管理。本规定作为公司业务外包管理的规定和要求，各部门应遵照执行。业务外包是指：公司以合同或协议形式，与外部其他单位或个人签订契约，将公司负责的业务（工程、劳务、专业要求等）外包给专业、高效的服务提供商（简称承包商）的经营形式。第三条本规定主要内容包括：基本原则、承包商的选择、职责分工、工作流程及外包业务的管理。第二章基本原则第四条基本原则 1、业务项目具有多专业、多工种的特点，在公司范围内缺乏相关资质、技术及管理人员的情况下，业务项目由业务主管部门提出申请，财务部审核和公司领导批准后，方可对外发包。 2、承包商使用和管理，应本着有序竞争、择优选用，合约管理、制度规范，程序清晰、职责明确，考核有据、使用高效的原则。第三章承包商的选择第五条对承包商的素质进行综合考察，考察的主要内容：资质、规模、业绩、信誉等。（一）、查看证件： 1、工商行政管理部门签发的企业《营业执照》； 2、建设主管部门签发的企业《资质等级证书》； 3、企业所在地税务部门签发的《税务登记证》； 4、法人证或法人委托书； 5、劳动管理部门签发的企业《安全资质证书》；

6、当地政府主管部门需要提供的证件。（二）、实地考察： 1、对专业施工队伍实体的考察； 2、对法人或委托法人的考察； 3、对专业施工的现场管理能力、施工能力的考察； 4、对已施工过的工程的考察； 5、对承包商以往业绩及信誉的考察。（三）、业务部门经过考察评估，写出综合评估意见。经评审合格的承包商，通过公开招投标程序确定，签订合同或协议，报公司办和财务部备案。第四章职责分工第六条公司办公室为业务外包的职能主管部门，负责公司范围内业务外包管理制度的贯彻与调整、各部门业务外包工作的监督与评估。第七条公司财务部为业务分包合同签订的主管部门，负责合同的审查。第八条业务主管部门为业务外包的主要执行部门，组织编制承包商招标文件，负责本部门内所有业务外包承包商的集中招标采购工作。第九条各部门负责人为外包业务承包商的管理成员，负责监管外包业务承包商的工作。第五章工作流程及控制第十条工作流程 1、由业务部门向公司财务部提出业务外包申请，填写《公司业务外包申请表》报批。 2、业务外包申请通过后，由公司办公室根据外包业务的规模、特点，发布业务外包招标信息。 3、业务部门负责收集投标信息，并进行初审，筛选3个意向承包商，填写《承包商推荐审核表》报公司办公室。 4、公司办公室组织相关部门采纳业务部门的承包商推荐，进行综合评审，整理意见，并确定承包商，报总经理审批。 5、业务管理部门根据公司评审意见，与承包商进行洽谈、调整，签订合同或协议。

业务外包管理办法范文

4.8.1 业务外包管理制度 1.总则 1.1为了加强业务外包管理，规范业务外包行为，防范业务外包风险，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本制度。 1.2业务外包，是指公司利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给本公司以外的专业服务机构或其他经济组织（以下简称承包方）完成的经营行为。本制度不涉及工程项目外包。 1.3外包业务通常包括：研发、资信调查、可行性研究、委托加工、物业管理、客户服务、IT服务等。 2.部门职责需进一步明确 3.不相容岗位 3.1外包方案的立项与审批； 3.2外包方的选择与审批； 3.3外包的执行与验收。 4.业务外包管理风险 4.1外包范围不合理，核心业务外包，可能导致公司失去竞争优势。 4.2外包价格确定不合理，承包方选择不当，可能导致公司遭受损失。 4.3业务外包监控不严、服务质量低劣，可能导致公司难以发挥业务外包的优势。 4.4业务外包存在商业贿赂等舞弊行为，可能导致公司相关人员涉案。 5.工作流程

5.1制定及审核外包实施方案 5.1.1公司业务外包包括贴牌生产、IT服务、资信调查、可行性研究、研发等。 5.1.2公司应当根据各类业务与核心主业的关联度、对外包业

务的控制程度以及外部市场成熟度等标准，合理确定业务外包范围，制定外包实施方案；并根据是否对公司生产经营有重大影响对外包业务实施分类管理，以突出管控重点。 5.1.3公司应根据年度预算以及生产经营计划，对实施方案的重要方面进行深入评估以及复核，包括承包方的选择方案、外包业务的成本效益及风险、外包合同期限、外包方式、员工培训计划等，确保方案的可行性。外包方案包括但不仅限于业务外包范围、方式、条件、程序和实施等内容，避免将核心业务外包，同时确保方案的完整性。 5.1.4公司制定外包方案时，应听取外部专业人员对业务外包的意见，并根据其合理化建议完善实施方案。 5.1.5公司应建立完善业务外包审核批准制度，明确授权批准的方式、权限、程序、责任和相关控制措施，规定各层级人员应当在授权范围内进行审批，不得超越权限审批。 5.1.6在对业务外包实施方案进行审查和评价时，应当着重对比分析该业务项目在自营与外包情况下的风险和收益，确定外包的合理性和可行性。 5.2招标及选择承包方 5.2.1公司应根据不同业务范围，组成有相应专业人员构成的承包方评估小组，并对外发布投标公告，与候选承包商建立联系，发放外包项目竞标邀请书及相关材料。 5.2.2参与竞标的候选承包商应在指定期限之内提交投标书及相关材料，主要内容包括项目解决方案、实施计划、资源配置、报价等。公司应引入竞争机制，按照有关法律法规，遵循公开、公平、公正的原则，采用招标方式等适当方式，择优选择承包方。 5.2.3评估小组应通过实地调研等多种方法，调查候选承包方

外包工程管理制度

外包管理制度为了认真贯彻执行“安全第一，预防为主”的安全生产方针，保障员工在施工过程中的安全和身体健康，进一步明确各自的安全文明施工责任，防止以“包”代管，以“罚”代管的现象出现。为实现年安全事故零目标，对分包工程及分包队伍进行全面的安全文明施工规范化、制度化、标准化管理，监督到位。 1、管理目标： 1.1项目部：杜绝死亡和重伤及群伤事故，不发生轻伤事故，不发生一般施工机械、设备、交通、火灾事故。 1.2工地(分包队伍)：杜绝轻伤及以上事故，不发生质量事故，不发生任何机械、设备、交通、火灾事故。 1.3班组：杜绝质量事故和严重未遂事故，杜绝任何施工机械、设备、交通、火灾事故。 1.4文明施工创建文明工地 1.5工程质量指标:工程达到合格标准。 2、职责： 2.1项目部负责制订本施工项目对分包单位的安全文明施工管理制度，负责管理并监督执行。 2.3项目部负责指导分包单位的安全文明施工实施细则的编制并监督、检查执行情况。 3、管理内容及管理办法： 3.1分包单位必须认真贯彻执行公司有关安全健康与环境保护工作的方针、

工作规程、规定，遵守项目部、工地有关安全健康和环境管理的各项规章制度，服从管理、监督和指导，并定期向项目部汇报工作。 3.2项目部必须制订年度对分包单位的安全文明施工管理制度及管理办法。经总工程师审批后监督执行。 3.3项目部规范承包合同的形式，应按规定要求完善分包单位安全文明施工的有关内容，明确各自有关承担的责任，凡由分包单位的责任造成的事故，由分单位自己承担全部经济损失。 3.4项目部监督分包单位的全体施工人员进行身体检查，对患有高血压、心脏病、精神病、癫痫病、色盲和其它不适应施工现场的病症，对老、弱、病、残、童工严禁录用。 3.5工程开工前分包单位必须组织全体人员参加由项目部组织的安全交底会议，并保证完整的记录和资料。 3.6工程开工前分包单位必须组织全体人员参加由工地组织的三级安全教育，按本工地特点及状况，工种专业技术要求，施工场所内主要危险作业场所及有毒、有害作业场所的安全要求和文明施工，环境卫生要求进行教育. 3.7对于不服从项目部及工地管理或严重违章作业的分包单位要立即终止合同，严禁重新录用。项目部在安全文明施工检查中，发现分包单位有严重违章现象，责令其立即停工整改，否则一律清退出现场。 3.8对分包单位项目部将实行安全与经济挂钩的管理办法，根据工程量的大小，预留承包合同承诺的安全施工保证金（2—10万元），发生一次死亡事故扣除保证金100%，并按有关规定进行处罚，并立即清出现场，不再录用。发生一次重伤事故扣除保证金的50%，并按有关规定进行处罚，给予黄牌警告、通报批评。发生一次轻伤事故扣除保证金的10%，并按有关规定进行处罚，通报批

业务外包管理办法58681

XXXX公司业务外包管理办法第一章总则第一条为使XXX公司（以下简称“公司”）外包业务流程顺畅合理，规范参与业务外包人员的行为，确保业务外包期间公司资产安全，维护公司利益，实现业务外包的战略目标，提高资源利用率，特制定本制度。第二条本制度所称业务外包，主要是指公司（以下又称发包方）为实现战略经营目标，利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给公司以外的专业服务机构或其他经济组织（简称：承包方）完成的经营行为。第三条常见的业务外包包括：研发、资信调查、可行性研究、委托加工、物业管理、客户服务、物业服务、IT服务等。第四条本制度适用于本公司及全资、控股子公司所有业务外包活动的管理。第二章业务外包主要岗位职责第五条董事会审议、审批重大或核心业务外包项目计划书；确定外包业务的归口管理部门。第六条董事长、总经理审批外包业务流程管理制度；审议非核心业务或涉及金额较少的外包项目计划书；审定最终的承包方；审议、批准外包合同书；审批外包业务付费款项；审议因承包方提供附加产品而产生的额外付费。第七条总会计师或主管财务负责人审核外包业务固定资产、流动资产、存货各项制度；审批盘盈盘亏的资产、存货；审批资产、存货的会计处理结果。第八条法律顾问审核外包的法律性协议或合同文件；参与外包业务的谈判；解释协议或合同条款，处理相关法律事务。第九条归口管理部门拟定外包业务流程管理制度；跟踪监督外包业务流程管理制度的执行情况；编制外包项目计划书；根据承包方资质标准及遴选办法，审核承包方资质并进行初步遴选；初步接洽，订立外包合同协议；培训涉及业务外包流程

的员工；定期检查和评价外包业务进展情况；提出外包业务的初步检验结果，参与项目的正式验收；确认承包方最终提供的产品（服务）的差异，提出改进意见或建议；协调处理与承包方之间，以及各承包商之间的争议；申请外包业务正常及额外付费款项。第十条财务部等职能部门组织编制外包业务固定资产、流动资产、存货各项制度，并进行审核；审查外包业务承包方对公司固定资产、流动资产、存货的使用情况；定期对承包方库存存货进行检查；组织开展资产、存货的盘点工作；根据成本收益情况，评估业务外包项目计划；进行外包业务相关的会计处理；审核外包业务付费款项；确认业务外包中的退款及折扣金额。第三章外包业务流程第十一条制定外包战略（一）在决定是否将业务项目外包时，应考虑以下三个方面的因素。 1、此项业务是否是利用公司没有的设备、生产系统、专业人员及专门技术。 2、此项业务外包可以降低成本。 3、此项业务外包能够产生比自己运作更多的利益等。（二）准确把握公司核心竞争力与盈利环节，避免将公司核心业务外包。第十二条编制外包项目计划书公司在确定业务外包内容后，指定与该项业务相关的职能部门编制计划书。计划书主要包括以下内容：（一）业务外包的背景，如公司外部环境要求及公司中长期发展战略。（二）业务外包内容，将部分还是全部业务职能交由承包商提供。（三）业务外包的具体实施程序。（四）业务外包的主要风险和预期收益。（五）其他相关内容。第十三条外包项目计划书通过审批后，成立外包业务归口管理部门，由业务部门负责人、有关咨询专家、法律及财会专业人员等组成。第十四条业务归口管理部门负责业务外包项目的具体实施，确保业务外包流程的顺利实现。第十五条按照《业务外包承包方管理制度》选择承包方。第十六条业务归口管理部门组织有关人员和承包方就《外包项目合同》的主要条款进行谈判，达成共识，由合同双方代表签署《外包项目合同》。

项目外包管理办法

目录第1章总则 (3) 1.1编制目的 (3) 1.2外包定义 (3) 1.3适用范围 (3) 1.4外包方式 (3) 1.5外包管理人员 (4) 第2章外包项目要求 (4) 2.1外包战略 (4) 2.2承包商的选择 (4) 2.3外包项目计划书 (4) 2.4外包业务流程 (5) 2.5项目管理角色 (7) 2.6风险因素的识别 (7) 第3章项目外包过程管理 (8) 3.1考核和管控 (8) 3.2项目管理的要求 (8) 3.3人员管理要求 (10) 3.4项目验收要求 (11)

3.5违约行为的处理 (11) 第4章附则 (11) 第1章总则 1.1 编制目的为使本公司外包项目管理更加规范合理，约束参与外包项目人员的行为，确保项目外包期间公司信誉的维护，并提升业务效率，实现项目外包的战略目标，特制定本制度。 1.2 外包定义外包，为实现公司的战略经营目标，通过合同或协议等形式约定由外部服务提供商，提供部分或全部业务的合作方式。外包人员，承包单位负责具体实施业务的工作人员。 1.3 适用范围公司将日常经营项目中的部分业务委托给公司以外的专业服务机构完成的经营行为，通常包括软件研发、系统集成、IT 服务、管理咨询、业务公关、委托加工等业务的外包管理。 1.4 外包方式外包方式包括整体外包和部分外包。项目外包需要考虑项目运营具体特点、

公司战略发展方向、外包市场成熟程度、管控水平等综合因素。 1.5 外包管理人员公司外包项目的管理由公司项目经理和项目经理助理直接负责，包括参与项目外包过程和项目业务的调研、以及项目进度的监督和总体控制，并负责管理外包人员的日常工作安排。第2章外包项目要求 2.1 外包战略 (1) 此项目外包是否可以降低公司的成本； (2) 此项目外包是否可以产生比自己运作更多的利益； (3) 此项目是否利用本公司没有的设备，专业人员或专业技术； (4) 准确把握公司核心竞争力与益利环节，避免将公司核心项目外包。 2.2 承包商的选择 (1) 承包方是否与本公司存在直接或潜在的竞争关系； (2) 承包方在知识产权保护方面的力度和效果； (3) 承包方类似项目的经验、服务能力、资格认证和信誉； (4) 承包方的性价比是否合适； (5) 优先选择合作过的优秀承包商； (6) 遵循“智利从优、价格适宜、距离从近”的原则。 2.3 外包项目计划书公司根据建设和发展需要，提供会议讨论和内部调研等方式，拟定总体需求和项目需求方案，由本公司与承包商双方项目负责人和主要架构设计师组成联合项目组成员，制定系统需求和项目开发计划；公司运营部负责项目实施的跟踪和控制，对阶段成果进行测试和验收。 (1) 项目外包的背景，如公司外部环境要求及公司中长期发展战略； (2) 项目外包的主要风险和预期收益； (3) 项目外包范围，将部分或全部项目交由承包商负责； (4) 项目外包的具体实施程序。

外包工程项目管理制度

外包工程项目管理制度 1.0目的为规范本公司外包工程项目的管理，提高公司的项目管理水平，确保外包工程项目保质、保量，按时完成，降低法律风险，创造更大更佳的投资效益，特制定本制度。 2.0适用范围适用于公司外包给其他施工方的所有外包工程项目，包括新建、改建、扩建和技术改造的外包工程项目，不包括设计外包。 3.0制度 3.1工程项目外包申请 3.1.1由于项目部技术力量不足、资质欠缺、人员不够或项目过多，不能内部自行完成工程项目时，可考虑将工程项目外包给外部施工方进行施工。 3.1.2项目部负责人根据公司实际情况，需要将整个工程项目或部门业务外包时，可以填写《外包工程项目申请表》，交总经理审核，董事长批准后，方可进行外包。 3.1.3外包工程项目须进行公开招标或定向议标。 3.2招标 3.2.1已确定外包的项目由项目部统筹小组组长牵头，会同招标小组成员确定对外招标的参考价格和相关条件，制作标书。 3.2.2由招标小组组长组织外包项目的公告、招标会等相关的招标、评标工作，并与外包施工方签定合同，合同需要评审，具体参照《合同评审程序》执行。合同签订三日内将外包项目的有关资料报档案室存档。 3.2.3具体的招标过程请参照《招标管理制度》执行。 3.3外包工程项目的监理机构 3.3.1每个外包工程项目，项目部须委派驻地片区经理（甲方）一名，作为甲方的代表监督施工方（乙方）组建安全、质量、技术、物料、进度控制体系，全权对承包方项目建设过程安全、质量、进度、施工资料等进行监督验收管理，并负责项目实施过程中相关方之间的沟通和协调。 3.3.2对于大型的施工项目，应聘请具有资质的专业监理单位对项目进行监理。 3.3.3适当时，应委派公司专业技术人员和使用部门的人员对施工质量进行监督。 3.4外包工程项目施工前的准备 3.4.1项目片区经理（甲方）应按项目计划在施工方进入场地之前，协调做好施工场地的“三通一平”，即水通、电通、路通和场地平的准备工作。 3.4.2索要施工方的项目管理质量保证体系及相应负责人的联系方式等。 3.4.3索要施工方的施工组织设计、进度计划及专项方案。 3.4.4掌握合同条款及质量、工艺要求。 3.4.5与施工方、监理单位、技术人员、使用单位委派人员充分沟通，掌握工程项目的各项细节内

公司业务外包的管理制度

公司业务外包的管理制度精品办公文档 XXXXX公司外包业务管理规定 1 总则 1.1 为加强和规范公司外包业务承包商的管理,规范和完善公司外包业务,降低成本,提高效率,加强核心竞争力,保证公司经营质量,特制定本规定。 1.2 适用范围:本公司范围内所有对外包业务及承包商的选择、使用和管理。本规定作为公司业务外包管理的规定和要求,各部门应遵照执行。 1.3 本规定主要内容包括:适用范围、基本原则、考察内容、部门职责、管理内容、外包业务流程、考核内容、附则。 2 适用范围公司范围内所有外包业务及承包商的选择、使用和管理。本规定作为公司业务外包管理规定和要求,各部门应遵照执行。 3 基本原则 3.1 业务项目具有多专业、多工种的特点,在公司范围内缺乏相关资质、技术及管理人员的情况下,由公司领导确定外包业务,并按相关程序进行管理。

3.2 承包商使用和管理,应本着有序竞争、择优选用、合同合理、制度规范,程序清晰、职责明确,考核有据、使用高效的原则。 4 考察内容 4.1 对承包商的素质进行综合考察,考察的主要内容:资质、规模、业绩、信誉等。考察内容主要分为以下几项: 4.1.1 相关证件: a 工商行政管理部门签发的企业《营业执照》; b 建设主管部门签发的企业《资质等级证书》; c 企业所在地税务部门签发的《税务登记证》; d 法人证或法人委托书; e 劳动管理部门签发的企业《安全资质证书》; f 当地政府主管部门需要提供的证件。 4.1.2 实际考察: a 对专业施工队伍实体考察; b 对法人或委托法人考察; c 对专业施工的现场管理能力、施工能力考察; d 对已施工过的工程考察; e 对承包商以往业绩及信誉考察。

外包管理制度

外包管理制度 -标准化文件发布号：（9556-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII

外包管理制度化工生产委员会属各单位、业务外包各单位：为加强和规范公司生产业务外包的管理，降低成本，提高效率，保证公司生产安全平稳，特制定本制度。一、适用范围本制度适用公司范围内所有外包业务，但工程项目及以工程量结算的外委项目由公司安全生产部以项目进行考核。二、管理原则（一）坚持依法用工原则；（二）坚持权利与义务并行原则；（三）坚持监督与管理、教育与惩罚、技术与服务原则；（四）坚持属地管理，谁用谁管的原则。三、内容及要求（一）承包方所用劳务人员，年龄及健康程度必须符合国家法定要求；（二）参与工作的设施及装备必须经过国家相关部门的安全检测，并出具检测报告及证书。

（三）承包方所用车辆必须有行驶证,并定期进行年检, 特种作业人员必须持证上岗，并按公司规定安装相应安全设施。（四）外包单位新增人员和变更人员必须事先报安全生产部登记审批并进行安全交底，经过岗前安全教育培训考核合格后，方可上岗作业，如未按规定安全交底的，按安全制度处罚。（五）外包单位在承接生产任务时，必须在保证安全生产的前提下，按质按量按期完成所承接的生产任务。（六）外包单位违反本公司有关管理规章制度，发生安全、环保、质量事故，对生产造成影响的，一切责任及费用由该外包单位负担。（七）外包单位要自觉遵守国家法律法规，接受分厂各项管理制度的约束，爱护生产设施和公共设施，共同维护公共环境卫生。（八）进入厂区的拉运车辆应按照行车路线指示牌行驶、过磅、卸货、回皮，办完业务的所有车辆严禁在厂内停留。（九）合理规划物料堆放区域，放置相应标识牌，标识内容需明确清楚。（十）物料堆放须整齐有序，保持场地周围卫生清洁，无垃圾杂物等。

外包工程项目管理制度范本

内部管理制度系列外包工程项目管理制度（标准、完整、实用、可修改）

编号：FS-QG-29744外包工程项目管理制度 Outsourcing engineering project management system 说明：为规范化、制度化和统一化作业行为，使人员管理工作有章可循，提高工作效率和责任感、归属感，特此编写。 1、目的为了切实加强对外包工程项目的安全管理，保证在外包工程中的人身、设备安全，确保安全生产工作顺利进行。 2、范围及定义 2.1本制度适用于本公司各类外包工程或项目;制度规定了外包工程安全管理职责、承包方资质审查、外包合同安全附件的签订、入厂安全教育及外包工程工作票办理等内容和要求。 2.2外包工程:是指经本公司各部发包给外单位施工作业的工程(劳务)项目。 2.3维修部:指负责特定的外包工程项目施工管理的部门。一般为发包部门，按公司各部门的职责和权限确定具体部门作为某一外包工

程项目的维修部。 2.4外包工程合同安全附件:是指与外包工程合同具有同等效力的书面安全协议，是外包工程合同的重要组成部分。其内容包括该工程项目的甲、乙双方提供的安全技术交底、安全措施或安全技术要求等。 3、管理职责 3.1维修部 3.1.1负责厂务工程建设项目，对承施工单位进行资质审查，填写《外包单位安全资质审查表》。 3.1.2工程项目施工前通知安委会、行政等部门办理相关手续(出入厂手续、入厂安全教育、在与承包方签订工程合同的同时签定《外包工程安全管理协议书》。 3.1.3负责协调公司内部与外包单位之间的关系。 3.1.4在签定合同时，应预留工程款的5%作为安全施工保证金。 3.1.5按规定组织或参与对外包工程项目验收。