2014内审实施计划

2014内审实施计划

内部质量审核计划表

编制人/日期: *** 审批人/日期:*****

ISO14001-2015内部审核计划

ISO14001:2015内部审核计划 审核目的:评估环境管理体系的适宜性、充分性和有效性。 审核范围:设计和生产以及相关的管理活动。 审核准则: ISO14001:2015标准;公司环境管理体系文件。 审核日期:2018年9月27日 内审组成员: A组:XX ; B组:。 时间表: 8:30-9:00 首次会议 A组 9:00-10:30 总经理/管理者代表(4.1-4.4/5.1-5.3/6.1-6.3/ 7.1.1/7.1.2/7.1.6/7.4/9.1/9.2/9.3/10.1/10.3)10:30-12:00 行政部(6.1/7.2/7.3/7.5/8.1/8.2) 13:30-14:30 厂务部(6.1/6.2/ 7.3/7.4/8.1/9.1.1/9.1.2) 14:30-15:30 品质管理部(6.1/7.1.5/7.3/8.1/8.6/8.7/9.1.3/10.2)15: 30-16:30 信息技术中心(6.1/7.3/8.1/10.2) B组 9:00-10:00 市场营销部(6.1/7.3/8.1/10.2) 10:00-12:00 制造部(6.1/7.1.3/7.1.4/7.3/8.1/10.2) 13:30-14: 30 采购与供应部(6.1/7.3/8.1//10.2) 14: 30-15:30 生产管理部(6.1/7.3/8.1/10.2) 15:30-16:30 研发中心(6.1/7.3/8.1/10.2) 16:30-17:00 审核内部沟通 17:00-17:30 末次会议 编制人:批准人:管代 日期:2018.9.20 日期:2018.9.20

年质量管理体系年度内审计划

******有限公司2016年内部质量审核计划书审核:确认:编制:

二零一六年三月 目录 一、内部质量审核计划 (3) 二、内部质量审核组别分布及图例 (4) 三、2016年上半年内部质量审核排程、及审核要素分布 (4) 四、附件 (4)

一、内部质量审核计划 1、审核目的:检查本企业质量体系是否正常运行,评价质量体系运行的符合性、 有效性。 2、审核性质:内部审核。 3、审核范围:公司生产和服务全过程涉及到的所有部门。 4、审核依据:ISO9001:2008标准,质量手册、程序文件、相关法律法规及产 品标准。 5、审核组:组长 **** 第一组(A):****、****; 第二组(B):****、****; 第三组(C):****、****; 审核流程: 6、其他要求:各受审核部门主管自己应全程陪同审核,并自行记录审核过程的 问题。

二、内部质量审核组别分布及图例时 间 1月2月3月4月5月6月7月8 月 9月10月 11 月 12 月 部 门 管理者 代表 B B 研发部 C C 财务部 A A 行政部 B B 计划课 C C 采购部 A A 国贸部 C C 国内部 A A 品管部 A A 仓储课 A A IE工程组 B B 成型课 C C 管件课 C C 阳极课 C C 喷油课 B B 喷涂课 B B 装配课 A A 针车课 B B 图例说明: 计划审核已进行 纠正措施已制定 纠正措施已验证 三、2016年上半年内部质量审核排程、及审核要素分布(另附表格) 四、附件 1、会议签到表 2、核查表 3、审核记录 4、内部审核报告

内部审计工作计划表范文【三篇】

内部审计工作计划表范文【三篇】 【导语】内部审计之父索耶关于内部审计的定义是:对组织中各类业务和控制进行独立评价,以确定是否遵循公认的方针和程序,是否符合规定和标准,是否有效和经济的使用了资源,是否在实现组织目标。下面是WTT 为您整理的内部审计工作计划表范文【三篇】仅供大家参考。 医院内部审计工作计划 一、财政审计 1、本级财政预算执行审计(省定),医院审计工作计划。以促进加强财政预算管理,规范财政资金分配行为,逐步构建和完善公共财政制度为目标,组织市、县(市)、区审计机关对20xx 年度本级财政预算执行及其他财政财务收支情况进行审计,重点检查预算编制和执行、预算超收收入的分配使用、转移支付资金的管理使用、供电供水等附加的征收和使用情况,揭露和查处预算超收收入分配使用不合理不合规,转移支付资金管理使用混乱以及预算编制不科学、违反财经法纪和执行财政改革政策不严等问题。 6 月底结束。 2、乡镇负债审计(省定、全省大交叉)。以摸清乡镇债务情况,促进乡镇健康运行为目标,组织市、县(市)、区审计机关对乡镇负债情况进行清理审计,摸清乡镇负债的数量、种类及用途,揭示负债形成的原因,并有针对性地提出审计建议,为市委、市政府化解乡镇债务提供决策依据。 4 月底结束。 3、财政决算审计。以摸清财政运行管理现状,促进深化财政改革,提高财政运行质量为目标,对阳新县(省厅审计)、西塞山区(市定上年结转项目)20xx-20xx 年度财政决算进行审计。重点审计财政收支状况及运行质量,地方政府管理和运作本级财政,财税部门预算管理和理财治税情况,以及各项财政资金管理使用的合法、合规情况,揭露和查处财政收入质量不高、执行各项财政改革政策不到位、违反国家税收征管政策等问题。8 月底结束。 4、财政四项改革政策执行情况审计调查(市定)。结合预算执行审计对有关单位执行财政四项改革政策情况进行审计调查。 6 月底结束。 二、行政事业审计 5、市直及有关单位财务收支审计(市定)。以促进规范预算管理,提高财政资金使用效益 和财政财务管理水平为目标,对市政公用事业局、市*** 支队、市人事局等 3 家行政事业单位20xx 财务收支以及市人民政府驻上海联络处20xx-20xx 年度财务收支情况进行审计。重点查处虚报支出项目骗取财政预算资金,利用职权乱收费、乱摊派、乱罚款,违反收支两条线,乱发乱补,用*** 大吃大喝及*** 旅游,私设“小金库”等问题。11 月底结束。

质量管理体系内部审核报告

质量管理体系2016年内部审核报告 一、内部审核的时间:2016年10月18~19日。 二、受审核部门:总经理、管理者代表、行政人事部、质量部、市场营销部、技术部、 开发部、设备工程部、采购部、生产部、仓库。 三、内部审核组成员名单: 组长:XX 第一组:XXX、XXX、XXX、XXX 第二组:XXX、XXX、XXX、XXX 第三组:XXX、XXX、XXX、XXX 四、内部审核目的 1.检查和评价公司的质量管理体系是否符合策划的要求,是否符合ISO 9001:2008标准的要求和适用法律法规的要求,验证对体系实施、保持和持续改进的有效性和充分性; 2.检查质量方针和质量目标的贯彻落实情况,是否在各部门有效展开并得到实施; 3.通过审核进一步验证质量管理体系文件的可操作性; 4.检查如何以顾客为关注焦点,顾客满意和与顾客沟通过程,增强满足顾客要求意识。 五、审核范围 XX公司XXX的生产和服务全过程涉及到的有关的部门和相关岗位。 六、审核依据 1.ISO 9001:2008《质量管理体系要求》标准; 2.公司所策划和制定的质量手册,程序文件、作业文件、技术规范以及相关规定和准则; 3.公司提供产品所适用的法律法规; 4.必要时的相关产品销售合同和质量计划。 七、审核方式 1、与最高管理层人员座谈贯彻实施标准的“领导作用”情况 2、听取各职能部门负责人对自己职责权限情况以及本部门职责范围内的体系运行状况; 3、根据“质量管理体系内部审核计划”的安排,由审核小组分别到应所审的职能部门对其应实施标准的章节条款。对实施状态收集审核发现,审核应用抽样方法进行; 4、对各部门工作现场和生产岗位作业现场的环境适宜性,设备设施管理等状况进行检查。 八、内审首、末次会议参加人员

内部审核检查表

内部审核检查表 部门:业务课审核员: 日期: 序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果 1( 与部门主管面谈 5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责 1 2( 查阅手册、程序 5.4 5.5 1( 如何获取有关国家或地区法律、法规 2( 询问相关法律、法规在产品实现的各环节如何体系 3( 抽取3-4份合同评审记录,检查是否在签订前评审 4( 如有投标,检查对标书的评审记录,中标后,合同与业务部是否对项合同、标书、订单进行了评标书是否有不一致的地方,如何解决 2 7.2 审 5( 口头订单是否进行记录并进行了评审 6( 是否有产能一览表 7( 是否存在网上销售,如有,产品信息、广告内容是否 进行了评审 检查3-4份合同更改记录,注意更改是否得到了确认,更合同更改是否按程序执行 3 7.2 改信息是否知会相关部门 1( 询问部门主管顾客如何得到产品的信息,产品信息正 式发布前是否进行过评审 是否与顾客沟通的渠道 2( 询问如何就合同事宜与顾客沟通 4 7.2.3 3( 检查3-5份顾客来电来函及这些投诉处理的情况,是 否传递相关部门并得到了解决 1( 检查顾客满意调查记录,调查是否按规定进行 8.2.1

是否进行了顾客满意度调查 2( 对调查结果进行了统计分析,发现的问题是否进行了5 8.4 分析及采取改进措施 8.5 1( 检查销售人员培训计划及实施记录销售人员培训情况 6 6.2.2 2( 检查销售人员,是否按规定进行了培训及考核 内部审核检查表 部门:采购审核员: 日期: 序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果 1( 与部门主管面谈 5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责 1 2( 查阅手册、程序 5.4 5.5 是否按采购控制程序进行采购与部门主管面谈并查阅最新采购文件 2 7.4 1( 查阅是否建立合格供应商名册 2( 检查新供应是否有调查表 检查供应商的评定及控制情况 3( 抽查4-6家老供应商是否定期进行了评估,检查评估3 7.4.1 记录是否符合评估标准(包括交货品质业绩\其它业 绩),评估的结果是否按规定处理。 1( 询问如何实施采购,是否有采购计划,采购计划是否 审批 检查采购资料的完整性及审批情况 2( 零星采购是否填写“请购单” 4 7.4.2 3( 抽查3-5份采购单,检查采购资料是否清楚,发出前 是否经审批。 1( 询问是否有派员至供应商处验货,如有,查阅有关协

IATF16949:2016版内部审核实施计划(含审核条款及日程安排)

XXXXXXXX公司 IATF16949:2016质量管理体系内部审核实施计划 编号: 编制: 审核: 批准: 2018年6月18日

一、审核目的: 对公司质量管理体系实施检查,以验证管理体系是否正常运行,并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。 二、审核依据: 1. IATF16949:2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求 2. GB/T19001-2016 idt ISO19001:2015 管理体系审核指南 3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息; 4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件; 5. 顾客、供方等相关方的要求。 三、审核范围: 1.审核范围:系列等产品设计制造和销售。 2.审核场所:公司所有部门、有关过程。 四、审核组成员:挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质的人员。 五、审核频次: 结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题,原则上每年进行一次(间隔12个月),内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次,且必须按年度计划进行安排。当内部/外部发生严重不符合,或顾客抱怨发生时,审核频率必须适当增加,由管理者代表提出增加审核频次。 六、审核日程: 七、审核计划和审核报告(电子版)的分发范围为各职能部门。 内审报告和不符合报告,最为管理评审的重要输入,提交管理评审; 内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。 八、审核报告发布日期:现场审核完成后5日内发布。 九、首、末次会议地点参加人员 1、时间:首、末次会议时间按审核日程安排表执行 2、参加人员:最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等 十、保留每次有关审核的形成文件的信息,主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。

内部审核检查表(内容)

内部审核检查表 受审核单位 : CX —12—04 审核组成员: 受审核部门计划部 审核日期审核员面谈人员及职务陪同人员 检查事项和问题 相关条款 客观记录备注 1、本部门职责 2、工程承包合同内容签订、评审(含劳务人员合同)等情况(是否明确双方安全责任) 3、施工进度、计划执行情况,计划调整后措施 4、劳务分包、验工计价等情况,成本控制情况 5、劳务人员名册及工资发放情况 6、与顾客沟通情况(要求、投诉、信息、反馈等) 5.5.1 4.4.1 7.2 7.4.1 4.4.6 7.5.1 4.4.6 7.4.1 4.4.6 4.4.6 7.2.3 4.4.3

内部审核检查表 受审核部门办公室审核日期审核员 面谈人员及职务陪同人员 检查事项和问题相关条款客观记录备注

受审核单位: CX —12—04 审核组成员: 内部审核检查表 1、办公室职责、项目部组建的文件、人员任命书、机构设置情况 2、法律法规清单或有效文件清单,收发文登记、编号、复制情况 3、各岗位人员能力要求,资源配置、培训及持证上岗情况(项目经理、总工、安全总监等资格证书) 4、项目部人员调整后业主是否认可(变更手续) 5、食堂管理人员、炊事员、服务员健康登记卡,食堂安全、卫生、环保等情况 6、施工操作人员体检情况,项目部选址、征迁情况 5.5.1 4.2.3 4.4.5 6.2.2 4.4.2 5.5.1 4.4.1 4.4.6 4.4.6 物资设备部

受审核单位: CX —12—04 审核组成员: 面谈人员及职务陪同人员 检查事项和问题 相关条款 客观记录备注 1、部门职责 2、各种管理规定、办法、措施等 3、物资供方名册、调查评价等情况 4、采购计划、采购合同内容是否符合要求 5、危险物品安全管理协议、劳保用品管理等情况 6、物资验收、搬运、储存、防护、标识等情况,材料消耗等 7、设备台帐、维修保养、特殊设备管理情况 8、物资设备检查和整改情况 9、其它 5.5.1 4.4.1 7.1 4.3 7.4 7.4 4.4.6 7.4.3 7.5.5 7.5.3 6.3 4.4.6 8.2.4 4.4.6

内部审计年度工作计划表

内部审计年度工作计划表 一、集团公司内部审计工作总体思路: 1、今后5年公司审计工作的总体目标是:由传统的财务收支审计 转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。 2、20xx年审计工作重点是:以内控制度审计为基础,以经营业绩 审计为中心,提高审计工作质量,加强审计意见的落实,充分发挥内 部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用,即在实施审 计监督同时,提高审计服务职能。 二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下: 1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善 ⑴ 首先完善集团公司内审制度,做到审计工作有据可依,根据审 计业务类型,准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团 公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项 内审制度。 ⑵ 内控制度是指公司为实现经营目标,保障资产完整、保证会计 信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统,20xx年内审工作应该建立在公司内部控制的 基础上,对其执行情况进行检查与评价,主要是评价内控是否健全、 有效,可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下,在运行中是否得到认真的贯彻和执行,是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等,以便及时发现管理中的薄弱环节,从而确定 审计重点,提高审计工作效率,保证审计工作质量,有针对性的提出 审计意见,促进下属企业健全和完善内控制度,保证其经营活动正常 运行。 ⑶ 通过预算审计促进预算管理思想观念转变。目前公司费用开支 的相关制度尚未健全,部分单位即以预算作为费用开支的标准(而非以

费用制度为预算标准),因此,费用开支丧失了计划性,部分项目突破预算范围。审计将配合财务等相关部门,建立与健全各项费用管理办法,制定相关费用开支标准,同时使之成为预算编制指引、规范性文件。 2、以经营业绩审计为中心,结合经济责任审计。 内部审计必须以公司经营业绩审计为中心,主要是对下属企业的每半年度经营业绩(预算执行)审计,通过经营业绩审计不仅要查错防弊,及时发现问题并予以纠正,逐步实现由发现型向预防型的转变,更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素,分析原因,抓住关键,提出建议和意见,进而促进下属企业加强经营管理,提高经济效益。 在开展经营业绩审计时,内部审计应注意的问题是:经营业绩审计一定要与经济责任审计以及其他专项审计相结合,经济责任审计也就是对下属企业经营者年度或任期内的经营目标、经营任务完成情况以及真实性进行审计。集团公司不仅要加强离任审计,还应搞好任中审计,注重对下属企业领导干部任中经营绩效的评价。 ⑴ 对下属企业经营业绩审计(年度审计、半年度审计): 通过对下属企业20xx年度经营业绩审计,出具审计报告,提交集团公司考核小组,作为对各下属企业考核的依据。 通过对20xx年的半年度预算执行审计,发现预算执行过程与内控管理中存在问题,敦促其纠正问题、执行集团经营政策、落实经营管理措施,围绕集团年度经营目标提高经营效益。 ⑵ 结合经营开展经营专项审计,促进内控制度贯彻与执行 ①收入合同审计 集团实行资金集中管理,各企业的收入应全部纳入预算管理,并入账核算,禁设小金库,因此,对下属企业的各项收入项目是否纳入预算管理,收入金额全部入账,以及收入内控是否健全、有效进行审计。 ②在各项成本费用支出进行跟踪审计

2015年内审计划

2015年内审计划及通知 1.审核目的: 1)确定公司产品的一致性是否符合CQC/F001-2009《工厂质量保证能力要求》。 2)确定公司体系运行是否符合程序文件要求。 2. 审核范围: 审核范围为质量体系内所有部门,涉及体系所有要素和产品规范 要求。具体部门有供销部、技术部、制造部、行政部。 3. 审核时间: 2015年4月30日—4月30日 首次会议4月30日上午8:30中层以上领导及审核人员参加。4. 审核小组组长及人员分工 质量体系审核小组由姜丽丽、张连敏组成。姜丽丽负责销售部、制造部、市场部、品管部。张连敏负责行政部、技术部、财务部、采购部。本次审核小组组长由姜丽丽担任,负责统筹协调工作。 5. 审核依据: 审核依据为质量手册及体系文件,管理手册及管理体系文件。 6. 要求: 1) 为了保证审核的充分性和有效性,各审核员需根据《内部审核 检查表》进行审核并作好详细记录,审核完毕将本审核区域的审核情况报告审核组长。 2) 各部门须高度重视,审核时部门负责人需亲自参与并组织不符合项的整改。

审核计划 编号: XP2010JL027 首次 会议 4月30日8:30至8:55,管理者代表、全体内审员及受审核部门负责人参加。 末次 会议 4月30日16:30 日期时间内审员受审核部门 4-30 8:30-8:55 首次会议 4-30 9:00-10:30 张连敏行政部、技术部、 4-30 10:30-12:00 姜丽丽销售部、制造部、 4-30 13:30-16:00 姜丽丽市场部、品管部 4-30 16:00-17:30 张连敏 财务部、 采购部 4-30 17:30-18:00 末次会议

公司年度内部审计工作计划表(标准版)

公司年度内部审计工作计划表 (标准版) Frequent work plans can improve personal work ability, management level, find problems, analyze problems and solve problems more quickly. ( 工作计划) 部门:_______________________ 姓名:_______________________ 日期:_______________________ 本文档文字可以自由修改

公司年度内部审计工作计划表(标准版)导语:工作计划是我们完成工作任务的重要保障,制订工作计划不光是为了很 好地完成工作,其实经常制订工作计划可以更快地提高个人工作能力、管理水平、发现问题、分析问题与解决问题的能力。 一、集团公司内部审计工作总体思路: 1、今后5年公司审计工作的总体目标是:由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。 2、20XX年审计工作重点是:以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心,提高审计工作质量,加强审计意见的落实,充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用,即在实施审计监督同时,提高审计服务职能。 二、20XX年度集团公司内部审计工作计划如下: 1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善 ⑴首先完善集团公司内审制度,做到审计工作有据可依,根据审计业务类型,准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、

《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。 ⑵内控制度是指公司为实现经营目标,保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统,20XX年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上,对其执行情况进行检查与评价,主要是评价内控是否健全、有效,可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下,在运行中是否得到认真的贯彻和执行,是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等,以便及时发现管理中的薄弱环节,从而确定审计重点,提高审计工作效率,保证审计工作质量,有针对性的提出审计意见,促进下属企业健全和完善内控制度,保证其经营活动正常运行。 这里填写您的企业名字 Fill In Your Business Name Here

最新ISO9001-2015版内审计划内审检查表

最新ISO9001-2015版内审计划内审检查表受审核部 门 审核日期审核员 审核准则ISO9001:2015、体系文件、适用法律法 规 符合说明 ○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合※不符时 记入证据、事实。 涉及条款审核内容、证据及方法审核记录审核 发 现 范围 1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失?无缺失、覆盖全面 2.组织QMS对标准条款是否剪裁?如有,所剪裁条款中过程确凿没有?生产和服务的设计不适用,此不影响公司提供满足法律法规及顾客要求的产品 4.1 理解组及其环境1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实 现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素?是 否对这些相关信息进行监视和评审? 最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响 实现质量管理体系预期结果的各种内部因素(公司的价值观、文 化、知识、绩效等相关因素)和外部因素(国际、国家、地区和 当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等)。这些 因素可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。 本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评 审,以确保其充分和适宜。 4.2 理解相关方的需求和期望1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关 方?是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和 评审? 公司应确定: a)与质量管理体系有关的相关方; b)这些相关方的要求; 公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审,以便 于理解和持续满足相关方的需求和期望。

审核准则ISO9001:2015、体系文件、适用法律法 规 符合说明 ○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合※不符时 记入证据、事实。 涉及条款审核内容、证据及方法审核记录审核 发 现 组织应考虑以下相关方: --顾客; --最终用户或受益人; --法人,股东; --银行; --外部供应商; --雇员及其他为组织工作者; --法律法规及监管机关; --地方社区团体; --非政府组织;。 理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标,做到目的明确。满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。 表1 外部相关方及要求与期望 相关方要求与期望

IATF16949-2016 内部审核方案

内部审核方案 文件编号:为了更好地发挥质量管理体系内审的作用,确保质量管理体系的适宜性、充分性、有效性与持续改进,特制定2020年质量管理体系内审方案。 一、审核目的: 1.体系审核:对公司质量管理体系实施检查,以验证管理体系是否正常运行,并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。 2.过程审核:验证公司制造过程是否符合要求,评价是否需要采取改进或纠正措施,推进和完善产品制造过程。 3.产品审核:为了对产品是否与规定的技术要求和顾客要求相一致,通过对少量成品进行检验来对质量保证的有效性进行评定,验证产品是否符合所有的技术要求,以产品质量来确认质量能力。 二、审核依据: 1.IATF16949:2016 ; 2. 公司质量手册、程序文件、规范制度等文件化的信息; 3. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件; 4. 顾客、供方等相关方的要求。 三、审核范围: 公司质量管理体系的全部要素,及其涉及的所有职能部门、过程及产品。 四、审核组成员: 挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质的人员;内部审核组分为2组;审核组成员要坚持公正、客观的审核原则,不得审核本部门涉及的工作及过程。 五、审核频次: 结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题,原则上每年进行一次(间隔12个月),内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次,且必须按年度计划进行安排。当内部/外部发生严重不符合,或顾客抱怨发生时,审核频率必须适当增加,由管理者代表提出增加审核频次。 六、审核日程: 每年制定具体详细的审核日程安排计划。 七、审核准备: 1.审核前一个星期落实审核组人员,召开内审员会议,做好动员工作,分好工。 2.审核员在一周的时间内完成审核表的编制,提交审核小组长审核通过,方可使用。八、审核计划和审核报告(电子版)的分发范围为各职能部门。 1.审核计划在审核前3天发放到各职能部门。 2.审核报告和不符合报告,最为管理评审的重要输入,提交管理评审; 3.审核不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效

内部审核实施计划

2016年质量管理体系内部审核实施计划 IATF16969:2016 品通〔2016〕第 11号 编制: 审核: 批准:

一、审核目的: 对公司质量管理体系实施检查,以验证管理体系是否正常运行,并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。 二、审核依据: 1. IATF16949:2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求 2. GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011 管理体系审核指南 3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息; 4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件; 5. 顾客、供方等相关方的要求。 三、审核范围: 1.审核范围:系列等产品设计制造和销售。 2.审核场所: 15号,公司所有部门、有关过程。 四、审核组成员:挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质的人员。 五、审核频次: 结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题,原则上每年进行一次(间隔12个月),内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次,且必须按年度计划进行安排。当内部/外部发生严重不符合,或顾客抱怨发生时,审核频率必须适当增加,由管理者代表提出增加审核频次。 六、审核日程: 七、审核计划和审核报告(电子版)的分发范围为各职能部门。 内审报告和不符合报告,最为管理评审的重要输入,提交管理评审; 内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。 八、审核报告发布日期:现场审核完成后5日内发布。 九、首、末次会议地点参加人员 1、时间:首、末次会议时间按审核日程安排表执行 2、参加人员:最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等 十、保留每次有关审核的形成文件的信息,主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。 十一、审核活动职责 质量管理部门负责内审全过程的归口管理,其它部门配合。审核组长主持内审会议、审核活动、审核及不符合报告编制发布、不符合改进的验证等。证据验证关闭后递交质量部门保管存档备查

AS9100D-2016 内部审核全套资料

2018~2020 年度AS9100内审计划 编制:批准:

一、目的 1、检查公司质量管理体系是否符合ISO9001:2015和AS9100D:2016标准要求; 2、检查公司质量管理体系运行是否符合文件要求; 3、检查公司质量管理体系的运行效果; 4、及时发现管理体系运行中存在的问题,并对发现的问题采取纠正措施,持续改进公司的质量管理体系。 二、审核范围 1、公司管理层及公司各部门等场所和人员; 2、公司质量管理体系及相关的活动及结果。 三、审核依据 1、ISO9001:2015和AS9100D:2016标准; 2、公司质量管理体系文件; 3、相关法律、法规、标准规范等; 4、合同。 四、审核日期:2018年6月21~22日(共2天) 五、审核组成员: 审核组长:XX(A) 审核组员:XX(B)、XX(C)、XX(D)、XX(E)、XX(F) (注:审核员不审核自己所属的部门,如有涉及,请在审核过程中所属部门的内审员自动回避;以上审核员均已获得内审员资格,见《内审员证书清单》) 六、审核要求: 1、审核员对受审部门进行审核时,要求对所有适用的质量管理体系过程都进行审核,按过程方法要求(该过程的输入、活动要求、考核目标、输出等内容)收集客观证据,寻找管理体系的薄弱环节,并作好完整的审核记录,以便跟踪落实纠正不合格项; 2、请各部门安排好内审期间受审核部门陪同人员和审核组员的工作。

七、审核日程安排: 拟制/日期:批准/日期:

会议/培训记录

内 部 质 量 审 核 检 查 表 审核时间:2018-6-22 审核员: 被审核部门:销售部 陪审人员:

2016年度内部审核计划

年度内部审核计划ZG-02、审核目的 审核质量保证体系涉及的部门所开展的质量活动及其结果是否符合要求,确保质量保证体系持续有效地运行,并为质量体系的改进 提供依据 二、审核范围:本公司质量保证手册覆盖的全部产品、全部部门及其涉及的过程。 三、审核依据 1)公司《质量保证手册》; 2)程序文件及其他质量文件; 3)《固容规》、产品标准、合同。 四、审核组成员审核组长:党聚良组员:高银林、高银枝、孙占群、党国红、孙建文、柏春艳、刘振峰、冯二红、范翠平、仵晓强、高瑞亮、张换真、潘峰。 五、审核日期 编制: (质保工程 师)批准: (总经 理) 2016年1月4日?2016年1月5日六、审核日程安排

审核时间 2016年1月4日~1月5日 审核地点 会议室 内部体系审核通知单 参加审核人员: 高银林、党聚良、孙占群、高银廷、高银枝、党国红、孙建文、柏春艳、潘峰、 刘振峰、冯二红、范翠平、仵晓强、高瑞亮、张换真。 审核内容: 质量手册中的各个环节如下: 质量体系、管理职责、合同评审;文件和资料控制、质量记录控制;采购与材料控制、设备与计量 控制;检验控 制,耐压试验控制;工艺控制、焊接控制;理化控制、不合格品控制;热处理控制、无损检 测控制;质量改进、人员培训。 审核目的 审核质量保证体系涉及的部门所开展的质量活动及其结果是否符合要求, 系持续有效地运行,并为质量体系的改进提供依据 审核范围 本公司质量保证手册覆盖的全部产品、全部部门及其涉及的过程。 审核依据 组长 ZG-03 确保质量保证体 公司《质量保证手册》、程序文件及其他质量文件; 《固容规》、产品标准及合同 。 党聚良 编制 日期 审核 日期 批准 日期

2016年度内审方案

2016年度内部审核方案 一、目的和范围 1、对质量、环境、职业健康安全管理体系的运行情况进行检查,以验证质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性、有效性,识别持续改进的机会。 2、在2017年1月份完成对公司机关及相关项目部的房屋建筑工程施工、市政公用工程施工、公路工程施工、建筑装修装饰工程施工所涉及的质量管理,以及上述工程施工及相关管理活动涉及的环境/职业健康安全管理的全部内审,将审核结果提交管理评审,以确定是否可以在2017年2月接受管理体系认证审核。 二、审核内容及时间安排 1、审核内容:ISO9001:2015、GB/T50430-2007、ISO14001:2015、 GB/T28001-2011标准以及本公司管理手册和相应程序文件、顾客要求、有关法律、法规和其他要求,对上次内审不合格项进行现场验证。 2、审核组成员:XXXX。 3、本公司管理体系内部审核采用集中一次的完整审核形式。 4、内审时间:2017年1月中旬。 5、管理评审:2017年2月中旬。 三、职责、资源 1、最高管理者: ---对QEOHS管理体系的有效性承担责任; ---确保制定QEOHS管理体系的QEOHS方针和目标,并与组织环境和战略方向相一致; ---确保QEOHS管理体系要求融入与组织的业务过程;

---促进使用过程方法和基于风险的思维; ---确保获得QEOHS管理体系所需的资源; ---沟通有效的QEOHS管理和符合QEOHS管理体系要求的重要性;---确保实现QEOHS管理体系的预期结果; ---促使、指导和支持员工努力提高QEOHS管理体系的有效性;---推动改进; ---支持其他管理者履行其相关领域的职责。 2、体系运行代表: ---确保QEOHS管理体系所需的过程得到建立、实施和保持;---协助最高管理者实施QEOHS的承诺,提出调整组织机构、提供必要人力资源专项技能、组织的基础设施以及技术和财力资源的建议; ---组织公司内部的QEOHS管理体系审核,协助最高管理者组织管理评审,组织对纠正和预防措施效果的验证; ---向最高管理者报告QEOHS管理体系的绩效和任何改进的需求;---确保提高公司全体人员增强顾客满意的意识; ---对QEOHS管理体系范围内产品和服务质量、环境和职业健康安全绩效,以及QEOHS管理体系的正常运行负全责。当发现不符合QEOHS管理体系、客户合同、相关法律法规和采用标准要求时,有权采取相适宜的措施; ---负责组织就QEOHS管理体系的有关事宜与外部相关的信息交流。 3、贯标办 ---内部QEOHS管理体系审核方案的制定,协助体系运行代表实施、监视、评审与改进审核方案; ---按有关要求做好内审文件的归档工作。 3、审核组长

2018年度AS9100D-2016质量管理内审管理评审全套资料

2017~2019 年度AS9100内审计划 编制:批准: FM1801 A/0

一、目的 1、检查公司质量管理体系是否符合ISO9001:2015和AS9100D:2016标准要求; 2、检查公司质量管理体系运行是否符合文件要求; 3、检查公司质量管理体系的运行效果; 4、及时发现管理体系运行中存在的问题,并对发现的问题采取纠正措施,持续改进公司的质量管理体系。 二、审核范围 1、公司管理层及公司各部门等场所和人员; 2、公司质量管理体系及相关的活动及结果。 三、审核依据 1、ISO9001:2015和AS9100D:2016标准; 2、公司质量管理体系文件; 3、相关法律、法规、标准规范等; 4、合同。 四、审核日期:2017年6月21~22日(共2天) 五、审核组成员: 审核组长:XX(A) 审核组员:XX(B)、XX(C)、XX(D)、XX(E)、XX(F) (注:审核员不审核自己所属的部门,如有涉及,请在审核过程中所属部门的内审员自动回避;以上审核员均已获得内审员资格,见《内审员证书清单》) 六、审核要求: 1、审核员对受审部门进行审核时,要求对所有适用的质量管理体系过程都进行审核,按过程方法要求(该过程的输入、活动要求、考核目标、输出等内容)收集客观证据,寻找管理体系的薄弱环节,并作好完整的审核记录,以便跟踪落实纠正不合格项; 2、请各部门安排好内审期间受审核部门陪同人员和审核组员的工作。

七、审核日程安排: 拟制/日期:2017-06-07批准/日期:

会议/培训记录 FM0402 A/1

1.第1)部分到第6)部分,由审核员在内审前完成; 2.第7)部分到第8)部分,由审核员在审核时填写; MAJ=Major Nonconformity(严重不合格);MIN=Minor Nonconformity(轻微不合格);OB=Observing(观察项)FM1803 A/0

2015年内审计划.docx

2015 年内审计划及通知 1.审核目的: 1)确定公司产品的一致性是否符合 CQC/F001-2009《工厂质量保 证能力要求》。2)确定公司体系运行是否 符合程序文件要求。 2.审核范围: 审核范围为质量体系内所有部门,涉及体系所有要素和产品规范 要求。具体部门有供销部、技术部、制造部、行政部。 3.审核时间: 2015 年 4 月 30 日— 4 月 30 日 首次会议 4 月 30 日上午 8:30 中层以上领导及审核人员参加。 4.审核小组组长及人员分工 质量体系审核小组由姜丽丽、张连敏组成。姜丽丽负责销售部、制造部、市场部、品管部。张连敏负责行政部、技术部、财务部、 采购部。本次审核小组组长由姜丽丽担任,负责统筹协调工作。 5.审核依据: 审核依据为质量手册及体系文件,管理手册及管理体系文件。 6.要求: 1)为了保证审核的充分性和有效性,各审核员需根据《内部审核 检查表》进行审核并作好详细记录,审核完毕将本审核区域的审核情况报告审核组长。 2)各部门须高度重视,审核时部门负责人需亲自参与并组织不 符合项的整改。

审核计划 编号 : XP2010JL027 首次4月 30日 8:30 至 8:55 ,管理者代表、全体内审员及受审核部门负责人参加。会议 末次4月 30日 16: 30 会议 日期时间内审员受审核部门 4-308:30-8:55首次会议 4-309:00-10:30张连敏行政部、技术部、 4-3010:30-12:00姜丽丽销售部、制造部、 4-3013:30-16:00姜丽丽市场部、品管部 4-30张连敏财务部、 16:00-17:30采购部4-3017:30-18:00末次会议

2015年内审计划及实施计划

2015年度内部审核计划 JXTJ-JL-1201-2014 被审核部门 审核时间 管理层综合管理科检验科 审核要素 4.1组织4月4月 4.2 管理体系4月4月 4.3 文件控制4月 4.4 要求、标书和合同的评审4月 4.5 检验的分包4月 4.6 服务和供应品的采购4月 4.7 服务客户4月 4.8 投诉4月 4.9 不符合检验工作的控制4月 4.10 改进4月 4.11纠正措施4月 4.12 预防措施4月 4.13 记录的控制4月4月 4.14 内部审核4月 4.15 管理评审4月 5.1 总则4月 5.2 人员4月 5.3 设施和环境条件4月 5.4 检验方法及方法的确认4月 5.5 设备4月4月 5.6 测量溯源性4月4月 5.7 抽样4月 5.8 检验物品的处置4月 5.9 检验结果质量的保证4月 5.10结果报告4月 注:要素与ISO 17025标准对应,本计划实施时应同时审核《实验室资质认定评审准则》的特定条款。编制日期:2015年1月9日 编制:审核:批准:

内部审核实施计划(2015年度) JXTJ-JL-1202-2014 审核目的根据本中心体系规定进行内部审核,审核本中心检测活动的符合性;对检验活动进行内部审核,以验证其运行持续符合管理体系的要求;检查组织的质量手册及相关体系文件中的各项要求是否在工作中得到全面的贯彻。 审核依据CNAS/CL01:2006(ISO/IEC17025:2005)《检验和校准实验室能力认可准则》;《实验室资质认定评审准则》;本中心现行有效的《质量手册》、《程序文件》及有关文件。 审核范围要素范围:《检验和校准实验室能力认可准则》全部要素及《实验室资质认定评审准则》中特定要求;部门范围:管理层及所有部门。 审核日期2015年4月1日至4月2日 审核组成员组长:审核员: 会议安排: 日期/时间会议名称参加人员地点 4月1日11:30~12:00 首次会议中心领导、 部门负责人、 全体审核员 中心会议室 4月2日 16:30~17:30 末次会议 4月1日8:00~11:00 审核组内部会议(学习文件、分工、准备内 审检查表等) 全体审核员中心会议室 4月2日14:00~16:30 审核组内部会议 (沟通、确定不符合项、准备内审报告等) 现场审核安排: 日期/时间被审核部门审核的要素审核员审核地点 4月1日14:00~15:00 管理层 4.1/4.2/4.10/4.14/4.15 中心主任 办公室 4月1日15:00~18:00 检验科 4.5/4.9/4.13/ 5.3/5.4/5.5/ 5.6/5.9 科长办公室、 检验室 4月2日8:00~12:00 综合管理科 4.1/4.2/4.3/4.4/4.6/4.7/ 4.8/4.11/4.12/4.13/ 5.1/5.2 /5.5/5.6/5.7/5.8/5.10 《实验室资质认定评审准则》 特定条款 科长办公室、 业务室、 档案室 编制日期:2015年3月19日 编制:审核:批准:

GSP内审计划2015年.pdf

GSP质量体系审方案 一、质量体系审的目的: 按照《药品经营质量管理规》(局令13号)与公司质量管理体系部审核管理制度的要求,每年应进行一次全面的、符合性的公司质量管理体系部审查,检查公司所有部门在药品经营中所涉及的药品采购、收货、质量验收、储存、养护、 出库复核、药品销售、售货服务等各环节活动,及质量控制、质量保证措施等在 本公司质量体系运行的GSP中的适宜性、充分性和有效性,评价公司是否具备正式申请GSP认证检查的条件,同时能够及时发现公司存在的问题,即时采取预防纠正措施,保证公司质量体系的正常运行,确保公司在经营过程中符合规要求。 二、质量体系审的依据: 1、《中华人民国药品管理法》 2、《中华人民国药品管理法实施办法》 3、《药品经营质量管理规》(局令13号) 4、省实施《药品经营质量管理规(2012年修订)》检查要点 3、《药品流通监督管理办法》 6、《药品包装、标签说明书管理办法》 7、《中国药典2015年版》 8、公司现行的质量管理体系文件。 三、质量体系审的围: 涉及到《药品经营质量管理规》(局令13号)(批发)条款的所有部门及环节,包括:质量管理体系、公司组织机构与质量管理职责、人员与培训、质量管 理体系文件、设施与设备、校准与验证、计算机系统、药品采购、收货与验收、 储存与养护、药品销售、出库、运输与配送、收货管理等。 四、质量体系审工作的职责: 1、公司管理层的职责: 批准质量体系审计划; 任命质量体系审小组组长,并给与授权; 对在质量体系审过程中出现的争议,进行仲裁;

提供条件,保证质量体系审工作正常进行。 2、质量体系审日常管理部门--质量管理部的质量体系审职责: 编制质量体系审计划并通知相关部门和人员; 协调质量体系审工作; 准备质量体系审文件,收集质量体系审记录,分析质量体系审结果; 组织跟踪质量体系审缺陷项目的纠正整改措施的确认; 管理质量体系审人员。 3、接受质量体系审部门的职责: 确认质量体系审规定的检查时间; 将质量体系审的目的和围通知有关员工; 应质量体系审人员的要求,提供有关资料和文件; 指定陪同质量体系审小组的联络人员; 在质量体系审缺陷项目的不合格报告签字确认; 制定实施质量体系审纠正整改措施; 五、质量体系审人员组成: 组长:熊以仁 副组长:黄建荣 组员:王雪燕、建强、程永峰、谭小燕、龚秀颖、王国光、黄翔 六、质量体系审方式: 1、根据《药品经质量管理规》(局令13号)和公司实际情况,此次质量体系审采取分环节、部门分别滚动审的方式进行,按照质量管理体系、公司组织机构与质量管理职责、人员与培训、计算机系统、设施与设备、温湿度监控系统、质量 管理体系文件、、校准与验证、药品采购、收货与验收、储存与养护、药品出库、运输与配送、药品销售与售后服务,由分别成立相应的审小组进行审; 2、根据部门审情况,公司安排集中汇总、分析,跟踪检查。 七、质量体系审时间安排: 1、2015年12月14日-12月26日进行各环节审; 2、2016年01月04日-01月09日,公司进行汇总分析,跟踪检查。 八、各环节审时间和人员安排

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