FCCA审核
目前很多企业经常来电询问什么是FCCA审核？WAL-MART FCCA审核内容有哪些？FCCA审核主要指的是沃尔玛工厂的质量产能审核, 即通常讲的质量审核或者说技术审核，沃尔玛的FCCA审核与其他客户的社会责任审核有相同的地方，也有
很多不一样，比如他们对利器管理/断针管理及风险评估都有特别的要求，所以
企业在准备的过程中必须要先弄清楚沃尔玛FCCA审核的特别要求，否则会弄巧
成拙。
FCCA审核全称为：Factory Capability & Capacity Assessment,即工厂产量及能力评估，是沃尔玛新推行的工厂审核项目，其目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求。
FCCA审核主要内容包括以下几个方面：
1、工厂设施和环境
2、机器校准和维护
3、质量管理体系
4、来料控制
5、过程和生产控制
6、内部实验室测试
7、最终检验
FCCA审核重点分析FCCA审核注意事项：
1.0 工厂的设备和环境
1.0.1在生产，修整，成品，检验，包装和装载等车间的照明充足。
1.0.2在生产，成品和包装车间，工具设备要保持干净整齐，
1.0.3工具设备等有单独的校验区域，配备校验工作台，并有适当的通风条件
1.0.4要有书面的对设备工具的有害物/发霉和潮湿的管理计划，和经常进
行检查的纪录。
1.0.5不能发现有窗户破损和屋漏等情况。
1.0.6必须有检针器
1.0.7工厂必须严格执行尖锐物管理程序，防止剪刀，刀子，刀片，碎玻璃和断针等混在产品里面。（非常重要！）
1.0.8工厂有备用的电力供应设备：发电机等。
1.1 机器的校准和维护
1.1.1工厂的机器和设备适与生产沃尔玛的产品。
1.1.2工厂有定期清洁和修理机器设备的书面制度和程序
1.1.3工厂的机器设备清洁，运行状况良好。
1.1.4在机器，设备和工具上用标签标明上一次维护/校准的日期和时间表
1.1.5需要修理的机器，设备和工具等需要使用标签标明，以避免误用。
1.1.6工厂有适当，整洁的存放区域存放需修理的工具，将其摆放在有标签标明的架子上。
1.1.7工厂有机器，工具，备件和设备的相关文件和最新的详细目录。
1.1.8工厂拥有具有一定的技术水准和设备的维修组，以对机器进行必要的维修和校准。
2.0 质量管理体系
2.0.1工厂已经建立起适合他们产品和程序的质量管理体系
2.0.2.工人和检查员熟悉该质量政策和目标
2.0.3工厂有书面的客户反馈体系和书面的召回程序。
2.0.4工厂的质检人员和生产活动是相分离的。（非常重要！）
2.0.5生产管理人员和质检小组一起工作并讨论解决质量问题。
2.0.6工厂要有适当的制度和程序控制物理上的，化学上的和生物学上的玷污和污染，以避免损坏产品，危及工作人员的健康。
2.0.7工厂要对化学品，原料和设备和工具的使用进行风险评估，确认其是
否具有风险。
3.0 来料控制
3.0.1熟练的执行原料先进先出制度。
3.0.2工厂有对进厂的各种原辅料进行质量检查的程序
3.0.3原料的进出受到监控并有书面纪录。
3.0.
4.工厂有所购原料的详细资料。
3.0.5.工厂有书面的程序和参考样品，以确保购入的原材料符合规格和说明。
3.0.6工厂要有对原料的隔离制度，以避免被不合格品意外玷污。（非常重要！！）
3.0.7.工厂需要将质量合格的产品同不合格的产品隔离，识别并替换不一致的产品或原料。
3.0.8工具设备的存放区域必须有充足的照明，良好的通风条件和干净整洁的环境。
3.0.9将原辅料适当的堆叠，用标签标明以进行辨别，并且必须离开地面（不能直接堆在地上）
3.0.10 化学品和维护机器的物质必须清楚的标明并适当的进行存放，以避免玷污其他产品。（非常重要！！）
3.0.11 和染色有关的原辅料，例如面料，真皮，合成PU/PVC, 必须按批号存放。
4.0 工艺和生产控制
4.0.1工厂是否有为产品开发部门提供单独的工作区域? （产品开发是新产品设计,创造和行销的努力行为）
4.0.2工厂在产品的设计和开发过程中是否每天学习并且应用产品安全装置;评估图案样式，模具和样品？
4.0.3产品开发是否包含包装设计和符合工业标准的测试？
4.0.4工厂是否每天安排时间集体研究产品，并根据消费者的利益开发更简便易用的产品？
4.0.5在每一个操作阶段上，工厂都要有书面的生产程序。
4.0.6在每一个操作阶段上，工厂都要有书面的质量管理程序。
4.0.7在生产开始之前，工厂是否开产前会？
4.0.8在产前会上，生产和质量检查员是是否出席？
4.0.9（非常重要！！）在产前会上，质量和安全标准的回顾，确认，和提高是否有书面的纪录？
4.0.10 在正式投产之前，工厂是否进行“试生产“—根据详细资料回顾产品的质量，并记录正确行为和结果？
4.0.11 现在生产的产品的质量是否可以接受？(检查3件或4件已经生产出来的产品)
4.0.12 正在生产的产品是否进行了厂内的测试？（要求提供测试报告副本）
4.0.13 质检人员是否根据确认样和相关详细资料核对初样？
4.0.14 是否有充足的样品，如初样，参考样和工作指示书等给工人适当的指导？
4.0.15 工厂是否使用有缺陷的/不合格的样品作为常见缺陷的展示样
品?
4.0.16 (非常重要)如果产品的质量不符合要求，质检员是否有权利停止生产？
4.0.17 每个工艺流程都要在流水线上通过质检员的检验。
4.0.18 工厂是否使用统计学工艺管理？
4.0.19 工厂的质检员根据AQL标准或者根据其他工业标准进行检验。
4.0.20 工厂是否对最终产品进行100% 的功能性检查？
4.0.21 工厂行为是否正确？是否使用根本原因分析方法？（举例说明）
4.0.22 工厂是否在适当的位置张贴指导方针，以确保产品包装正确？
4.0.23 包装车间是否有足够的空间来进行包装？车间是否整洁？
4.0.24 包装好的纸箱存放在封闭的区域，不会受到阳光的暴晒或者受到天气潮湿的影响。
4.0.25 工厂是否追踪并留存及时装船的纪录？
4.1 供应商和转包商
4.1.1工厂是否有选择和确认供应商的书面记录？
4.1.2工厂是否追踪，评价并书面纪录原料供应商的可*性（表现）？
4.1.3工厂是否已经建立有书面纪录的质量程序？工厂是否评价和监督次一级转包商的质量情况和可*性？
5.0 厂内产品测试
5.0.1工厂是否有厂内的实验室测试？并且购置了适当的设备？
5.0.2所有的测量和测试仪器的刻度有效。.
5.0.3不同工业标准的测试指南可以作为参考。.
5.0.4厂内的实验室技术员要经过适当的培训才能进行产品测试。
6.0 最终验货
6.0.1工厂的检验员是否进行最终验货并且进行书面记录？
6.0.2所有带有箱单和箱唛的确认样或参考样都可以为工厂的检验员提供参考。
6.0.3如果厂内验货有问题，则必须在客户进行最终验货之前进行改正。
6.0.4只有得到客户的允许，工厂才能出运货物。
FCCA审核需审核的文件
1．工厂简介
2．营业执照
3．质量手册
4．操作规程
5．组织结构
6．岗位职责描述
7．质量会议记录
8．产前会议记录
9．生产计划及生产进度表
10. 供应商管理
11.生产工序流程图
12.文件控制程序
13．来料检验规范及记录
14．生产作业指导书
15．客户投诉记录
16．纠正预防措施
17．生产设备清单
18．保养维修记录
19．计量器具校准记录
20．测量仪器的检验书
21．测试程序、记录
22．不合格品的控制程序、记录
23．首件样品评估确认程序
24．员工培训记录（上岗、技能）
25．外发产品检验报告
26．产中检验报告
27．出货检验报告
FCCA审核等级FCCA审核结果FCCA审核通过标准
Good 通过：80-100% 且关键点不能得零分
Ac c eptable 可接受：60-79 % 提供改进措施,且关键点不能得零分
Unac c eptable 不可接受：0-59% 根据初次评估情况及结果会决定是否需
要跟踪评估
FCCA审核常见问题解答FCCA审核常见疑难问题。
1. FCCA审核结果会给到谁？后续会如何处理？
沃尔玛质量部门会从第三方收到FCCA审核的报告。沃尔玛集团的质量部门会执
行最终审核。一经允许，此工厂将会在Retail Link上显示为正常状态，FCCA
审核结果将由ES协调员通过邮件发给供应商、销售部门及采购部门。
3.作为一家新工厂，如何能知道是否需要FCCA审核呢？
所有的A类供应商所属的新工厂都要求FCCA审核。
4.工厂应在何时进行FCCA审核？
新工厂应在接受订单前进行FCCA审核的预评估。
5.如果一家现有的工厂作为第一部门的供应商时未能通过FCCA审核，会不会影
响到它从其他部门获得的订单？
会的，因为此工厂的编号已经冻结了。
6. FCCA审核年度审核需要多长的时间？FCCA审核费用如何？FCCA审核跟进审核呢？
FCCA审核年度审核的时间表取决于之前的不符合项及工厂需要多长
时间来改善。由于FCCA审核年度审核是一次全面的审核，其费用是USD850。FCCA 审核跟进审核取决于首次FCCA审核审核中问题点的改善情况，每次费用大概为USD100～700不等。
7.工厂可以有多少次FCCA审核年度审核的机会？
没有限制。
8. FCCA审核的安排期限如何？
从供应商提出申请到最终FCCA审核审核大概需要20个工作日。9.如果工厂是在去年列入采购名单，但正式订单是在今年才下到工厂，工厂需要FCCA审核吗？
需要的。
10.对于现有的一家玩具厂，如果它另外再成立了一家新工厂，这新工厂是否仍
需审核ICTI或是FCCA审核？还是说两个标准都要审核？
需要再次通过FCCA审核以及ICTI的审核。
11.如果工厂未参加FCCA审核，是否可以列入产品采购系统中？
可以的，工厂会一直维持活动状态，直到因为未能通过FCCA审核而
被ES部门在Retail Link上冻结为止。
12.如果工厂通过了FCCA审核，此结果的有效期有多长？
FCCA审核有效期有18个月。如果工厂目前被冻结或没有订单超过18个月，必须在通过FCCA审核后才能接单。
13.如果一供应商对于这一个国家来说是B类，对于另外一国家来说又是A类，
需要FCCA审核吗？
所有有新工厂的A类供应商都应该进行FCCA审核。
14. 如果一个A类供应商要使用一家之前为B类供应商供货的工厂，该工厂是
否需要接受FCCA审核？
所有有新工厂的A类供应商都应该进行FCCA审核。
15.如果一A类供应商计划激活一家目前在Retail Link上处于冻结状态的工厂，此工厂是否需要强制FCCA审核？
如要这家工厂已经冻结超过18个月，则需要强制FCCA审核。
16. FCCA审核年度审核费的850美元中都包括哪些费用？是否包括所有的费用，如审核员的差旅住宿费用？
是的，包括所有FCCA审核费用。
评审材料要求及注意事项
评审材料要求及注意事项 一、评审条件 1、正常条件 ●英语必须为全国职称外语等级考试（非上海市职称英语），2001年 （含）以后获得的外语职称考试合格证书长期有效。 ●计算机合格证书长期有效。 ●论文必须与自身所从事的业务、与公司经营的业务密切相关。 ●后取学历人员，取得毕业证书第二年起方可申报。且只能参加评审，不 能初聘。 ●申报人员的所学专业要求与评审资格相关或相近。所学专业与申报专业 不符的人员，要求在申报专业技术职务岗位上工作五年以上者方可申 报。
2、破格条件 破格条件详细说明见《员工手册》（二〇〇八版）第29-32页，必须至少符合五条中的三条，请需要破格条件的参评人员仔细阅读。 破格评审需提供破格材料补充说明，列明所满足的破格条件， 同时提供相应证明材料的复印件及扫描件。 二、材料要求： 1、单位提交材料 ●《中冶天工职称评审人员上报花名册》及《中冶天工初聘人员上报花名册》汇总表各一份。 ●申报人员资料袋及申报材料电子版 2、个人提交材料 ●初级职称：初聘专业技术职务呈报表、学历证书复印件、毕业证书复印件、身份证正反面复印件一份、一寸照片2张； ●中级职称：专业技术人员考核登记表、专业技术职务任职资格评审表、综合材料、工作总结、一篇论文、学历证书复印件、毕业证书复印件、全国职称外语等级考试成绩单原件及复印件、职称计算机（不少于3个模块）成绩单原件及复印件、身份证正反面复印件一份、初级职称证书复印件、一寸照片2张； ●高级职称：专业技术人员考核登记表、专业技术职务任职资格评审表、综合材料、工作总结、两篇论文（附杂志原刊）、论文评语（2份）、论文推 荐表（2份）、学历证书复印件、毕业证书复印件、职称外语成绩单原件及复 印件、职称计算机（不少于4个模块）成绩单原件及复印件、身份证正反面复印件一份、中级职称证书复印件、一寸照片2张。
职称材料审核及材料递交注意事项(新、选)
我院2013年职称材料审核及材料递交注意事项 请各申报职称高聘的老师务必仔细研读学校有关文件，按要求填写相关表格内容。《申报表》及《一览表》所填内容均需提供相关证明材料。证明材料可分类别按填写顺序装订成册。填入《申报表》的内容最好仅为可统计入《一览表》的有效材料，即：1、时间有效：申请评议的有效材料截至2013年8月31日止，近五年指2008年9月1日至2013年8月31日。任现职时间超过五年的，有效材料时间为近五年。任现职时间不足五年的，有效材料时间为任现职以来。2、内容有效：教学实际学时仅计算全日制教学授课实际学时。非全日制的工程硕士等授课，如觉得有必要填写，可填入《一览表》公益工作栏，并附教务员审核确认的证明。科研方面，个人实到校经费仅计算有效时间内到校的经费数。请各位老师务必仔细整理好个人材料，以便审核顺利通过。 审核人员分工：组织人事秘书负责审核职称、任职时间、学位、团队考核、外语、荣誉称号等基本信息以及《一览表》数据内容，并进行初审；本科教务员负责审核本科教学、指导本科毕业论文、实习、担任班主任、评教结果等内容；研究生教务员负责审核研究生指导、研究生教学、担任班主任、评教结果等内容；参与实验室建设情况，可请实验室相关负责人签字确认；科研秘书负责审核论文、科研项目、获奖、专著、专利等内容。
相关要求及注意事项： 1.所有证明材料，除明确要求递交原件的材料外，其他证明材料可交复印件，但需携原件到组织人事秘书处审核签字并标注“与原件相符”。（申报正高者需交所有材料原件，申报副高者需交职称证书原件、职称外语考试成绩单原件、校内外语听力成绩单原件。） 2.递交材料时请整理好您的材料清单，并用合适且结实的信封、文件袋或纸箱装好所有材料。递交材料时间地点：２０13年１1月8日前，交通大楼215室。（所交材料均需经各口审核签字。） 3.《申报表》中论文出版年月、著作教材出版年月、专利授权年月等日期对于统计《一览表》非常重要，请填写时务必具体到月份。 4.同一项目有多次经费到校，须标注个人实到校总经费后，再分别标明每次经费数及经费到校时间。如30[12（09.8.5）；18（10.7.8）],
审核员必备的IATF16949 审核资料清单
内审员、外审员、过程审核员须掌握的IATF16949 审核资料清单 一阶段审核 顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单； 体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单； 内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等； 管理评审：评审计划、评审报告等； 过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标； 与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价； 与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等； 汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。 二阶段审核 1、管理层 公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）； 企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等； 公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；
年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。需提交连续12个月的统计结果。业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。 管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果； 体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表； 过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表； 产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告； 2、生产 生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析； 生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）； 生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）； 现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁； 3、设备 台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求； 新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历； 设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）； 特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。
ISO体系认证审核前各部门准备资料清单
ISO体系认证审核前各部门准备资料清单 I S O9001:2015质量管理体系 一、人事行政部 1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责 2.公司去年与今年培训计划表 3.新进人员培训记录要齐全 4.人事档案花名册 5.劳动合同的签订及工伤保险 6.人员流失率的统计分析 7.特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证 二、品质部 1.部门组织结构图及工作职责。 2.客户投诉履历表 3.过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单） 4.不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】 5.内部审核计划表 6.内部审核报告 7.管理评审报告 8.部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证） 9.监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录10.重大客诉8D回复处理11.质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报）12.质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告13.检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告）14.文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理） 三、生产部 1.部门组织结构图及工作职责 2.生产工艺流程图 3.生产报表 4.车间管理制度 5.相关工序加工或测试记录 6.维修记录、报废申请单、报废率控制 7.订单交付达成情况 8.6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的 S O P，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品9.设备点检表 四、采购部 1.部门组织结构图及工作职责 2.合格供应商名单 3.供应商调查表 4.供应商评估表 5.月度、
供应商审核注意事项
供應商審核(Vendor Survey)注意事項: 一.前言: 1.於採購交易前審核供應商，目的是要找一家與本公司可以配合良好的供應商，而不是全世最好 並無缺點的供應商。 2.故審核供應商前，應先清楚本公司的需求定位，再根據此定位審核供應商的優缺點，最後比較 後找到最合適的供應商。 3.每家公司都有其優缺點，故可能很難找到各方面都完全符合條件的供應商。此時應經內部各單 位溝通協調，找出有最大優點&最少缺點的供應商，並對該缺點制定出管理方法，並確實執行，定期追蹤成效。再強調一次, 優缺點的判斷，是以本公司需求及最大利益為導向。 二.審核方法: 一般分為三種，實務上多採用第二或第三種。 1.免審核: 取得聯絡資訊後直接進行採購行為(比價、交易)，一般較不重要者常用。例如: 買文具、 影印紙等。 2.書面審核: 要求供應商提供公司相關資料(營業額、人數、佔地面積、財務證明、技術資料、品 質管理計劃…)，再進行書面審查。例如: 位於歐美之國外供應商。 3.實地審核: 到供應商處實際瞭解其運作情形，常用於較重要且距離不遠者。例如:變壓器製造廠 商、箱體製造廠商。 三.審核成員: 通常由採購、R/D、QA人員組成專案Team。由採購人員主導，R/D & QA 人員配合。 若有特殊需求或狀況時，亦可由QA或R/D主導，或加入其他成員(如生產)。 四.審核重點: (以下供參考) 1.公司經營狀況及基本資料: 現狀及未來策略導向、營業額、財務、規模… 2.產能及供貨能力(後勤支援系統-- Logistic): 產能、交期、付款、下單方式、應變彈性、跨廠支 援… 3.品質保證能力: 設計、製程、出貨之品質管理能力；售後服務；公司運作之改善能力; 品質系 統運作情形… 4.技術支援能力: 技術及應用資料提供能力、產品問題分析及改善能力… 五.審核注意事項: (以實地審核為說明重點) 1. 審核前注意事項: a.採購人員於審核前應召集準備會議, 說明審核目的及各種背景因素。經Team 成員討論出公司 重點需求或採購策略，達成共識後做為審核Team的指導綱要。 b.行前應將審核項目明確分工，各成員依自己的專業及負責項目審核之，並依組成狀況互補有 無。 c.行前應做好計劃: 含時間分配、人員分工、審核內容…。並將資料先提供給供應商。 2.審核中注意事項:
项目的审核要点与书写注意事项
项目的审核要点与书写注意事项 如何做好项目申报工作 确保项目申报成功率的五个重要环节 一、选择好项目 对企业来说这是走好项目申报的第一步，各地区各企业申报上来的项目种类繁多，这就需要我们向企业传达好国家的扶持政策，让企业的领导层明确国家扶持政策的倾斜方向，从而根据自身条件选择符合国家政策要求的项目进行申报。 二、企业完善基础资质 企业基础资质是否完善，直接影响到项目的成功与否，在基础资质完善方面主要分为两个方面，一是企业资质的
完善，如高新技术企业的认定、企业技术中心的认定、各项强制性认证。二是项目资质的完善，如专利、软件著作权登记证的申请、科技成果鉴定、产品检测报告、技术查新报告等。 企业基础资质的完善是企业综合实力和技术先进水平的集中体现，是项目申报成功的有力保障。 三、“资金申请报告”的编制 项目选择固然重要，但申请材料的书写也是项目申报能否成功的重要环节。申请人必须严格按照相关规定填写申请书，要求格式规范、条理清晰、脉络分明，让阅读者一目了然。只有合理的、科学的、针对性强的、要点突出的资金申请报告才能为项目申报成功加上一个重重的砝码。国家各类科技计划、资金的扶持重点各不相同，建议由资深项目申报专家参与编写。 四、省级申报工作 资金申报一般按逐级申报的原则，只有先通过县、市、省主管部门的评审、
最后项目推荐到国家主管部委，每个环节都非常重要缺一不可，必须确保每个环节的顺利通过最终才会有可能获得国家的扶持资金。 五、中心的专家优势 以上四个环节已确保企业申报的项目由地方申报到了中央，但还差最后一个环节，也是最重要的一个环节就是要通过中央各部委相关专家的审定，中心拥有一批科技专家、金融专家、法律专家丰富的专业技术和申报经验，精通政策法规，资深的专家群体和高级顾问，多重审核，层层把关，有效避免关键性失误，最终确保项目高成功率。 企业如何确定申报的项目 掌握科技计划的项目管理办法、项目指南等相关文件。 根据项目所处的研发、小试、中试、商品化、产业化等不同阶段选择申报合适的科技计划。项目应属于高新技术领域，符合国家产业、技术政策；有些还需符合项目指南中支持的方向和范围。
建筑设计方案审核注意事项
建筑设计方案审核注意事项 一、报建基础材料审查内容 1、房地产开发公司营业执照、期限；（每年年审） 2、发改委立项、备案证及时间、规模；（2年有效期） 3、用地规划许可证及设计条件、时间；（1年有效期） 4、土地使用证； 5、北海城市信息中心规划指标核算书； 6、电子文件内容是否齐全； 二、其他方面审查内容 1、项目的性质是否与土地性质相符； 2、建筑安全鉴定意见书须明确建筑的结构安全及使用安全方面的内容，并有注册结构建筑师盖章； 3、临时围墙及售楼部须有无条件拆除的保证书； 4、文本需有设计单位的签字盖章； 5、是否为专家评审会项目； 6、区外设计单位需到建委登记备案； 三、方案文本审查内容 A、总平面规划审查内容 2、规划用地面积、尺寸、坐标、是否与核发的用地界线图相符； 4、用地与周边道路关系是否表达清楚（标出周边道路名称、宽度）； 5、标注的尺寸是否完善（退红线、间距、道路宽度、建筑的尺寸），主要尺寸要求在用地范围外标注； 7、建筑密度、容积率是否符合设计条件要求； 8、建筑退红线、间距、高度是否符合设计条件要求； 9、停车位是否符合设计条件要求，停车场的布置是否合理及符合规范要求； 10、机动车出入口是否符合设计条件要求； 12、是否按设计要求中的其他要求事项配套相应的设施； 修规及建筑方案审核注意事项 一、文件审查 1、对照修建性详细规划图纸、文本要求审核内容是否完善，表达是否清晰 2、用地外的道路按实际或规划断面判断 3、不得对用地外做规划 二、尺寸的审核 1、用地界线是否准确 2、建筑退道路红线是否足够 3、建筑退用地红线是否足够 4、地下室后退用地红线是否足够 5、建筑后退城市水系大于20米 6、建筑与周边已建建筑日照间距 7、建筑之间的日照间距
ISO9001-2015版本审核需准备的资料清单
ISO9001:2015质量管理体系 一、人力资源部 1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责 2.公司去年与今年培训计划表 3.新进人员培训记录要齐全 4.人事档案花名册 5.劳动合同的签订及工伤保险 6.人员流失率的统计分析 7.特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证、叉车证等 二、质量部 1.部门组织结构图及工作职责。 2.客户投诉履历表 3.过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单） 4.不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】 5.内部审核计划表 6.内部审核报告 7.管理评审报告 8.部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证） 9.监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录 10.重大客诉8D回复处理 11.质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报） 12.质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告 13.检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告） 14.文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理） 三、生产部 1.部门组织结构图及工作职责 2.生产工艺流程图 3.生产报表 4.车间管理制度
8.相关工序加工或测试记录 9.维修记录、报废申请单、报废率控制 10.订单交付达成情况 11.6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品 12.设备点检表 四、采购部 15.部门组织结构图及工作职责 16.合格供应商名单 17.供应商调查表 18.供应商评估表 19.月度、年度供应商考评表 20.采购计划 21.关键物料的环保物料需准备有效的SGS报告（有效期一年） 五、仓库部 5.部门组织结构及工作职责 6.如何实施先进先出管理 7.库存物资管理 8.盘点记录 9.物料收发管理台帐 10.账、物、卡一致 11.消防安全 12.仓库管理规定 13.仓库电子料仓和锡膏的温湿度点检记录表 六、技术、研发、工程、设备部 1.部门组织结构及工作职责 2.设计开发任务书 3.新产品评审会议及记录 4.试产报告 5.设计变更管理 6.设计开发项目计划书 7.技术资料图纸管理 8.相关产品作业指导书SOP
控制价审核注意事项(DOC)
控制价审核注意事项 一、控制价审核需要提报材料： 1.建筑工程规划许可证； 2.图纸审查意见（若是实行弹性许可的项目，可先提供图纸审查机构预审证明）； 3.咨询合同（注意相关信息要填写完整）； 4.社会投资项目提供：指标分析表（表一）和主要材料和设备价格表（表二），在备案登记过程发现有明显编制错误或价格偏离市场价幅度较大的，实行随机抽查编制的控制价； 5.国有资金项目提供预算控制价的书面材料，控制价中要注明：编制依据、定额工期、安全防护文明施工费、代理单位，尤其要履行三级审核流程。 二：控制价备案登记的有关注意事项： 1.成果文件由编制能力的招标人或咨询人编制。 2.咨询单位出具成果文件应同时加盖公章和资质章，不得超越资质承 揽项目。 3.咨询机构各专业人员要齐全并且签字。 4.2015年3月1日起，除单独立项的分包项目，图纸设计范围内的项 目应全部纳入施工总承包发包预算控制价。 5.国有资金的项目是否有批复的概算文件，有概算文件的项目，控制 价不得超过经批准的概算值。 6．安全防护文明施工费，合区之后，统一执行青岛市的有关规定。
7．材料价格，优先执行黄岛区的《材价信息》的材料价，若区没有发布的，执行青岛市的材料价格，若《青岛材价》里没有的，执行市场价。 附件：1.工程项目预算控制价主要指标分析（表一） 2.发包人控制的主要材料和工程设备价格一览表（表二）
______________工程项目预算控制价主要指标分析表一
注：1.是否有暂估价，如有暂估价，请注明项目、数额及理由； 2.发包方及咨询单位承诺对预算控制价的准确性和真实性负责
2018年国家社科基金项目申报材料审核要点
2018年国家社科基金项目申报材料审核要点 （仅供各高校科研管理部门审核材料时使用） 一、申请人及课题组成员资格 1、重点项目、一般项目：申请人须具有副高级以上（含）专业技术职称，或者具有博士学位。 2、青年项目：申请人和课题组成员的年龄均不超过35周岁（1983年3月5日后出生），不具有副高级以上（含）专业技术职称或者博士学位的，须有两名正高级同行专家书面推荐。 3、课题组成员或推荐人须征得本人同意并签字确认，否则视为违规申报。境外研究人员可以作为课题组成员参与申请。 4、全日制在读研究生不能申请。具备申报条件的在职博士生（博士后）从所在工作单位申请。兼职人员可从兼职单位申报，兼职单位须审核聘用关系的真实性，承担项目管理职责并承诺信誉保证。 5、申请人同年度只能申报一个国家社科基金项目，且不能作为课题组成员参与其他项目；课题组成员同年度最多参与两个项目；在研国家级项目的课题组成员最多参与一个国家社科基金项目申请。 6、在研的国家社科基金项目、国家自然科学基金项目及其他国家级科研项目的负责人不能申请。 7、同年度申报国家自然科学基金项目及其他国家级科研项目、教育部人文社会科学研究一般项目的负责人不能申请，其课题组成员也不能作为负责人以内容相同或相近选题申请国家社科基金项目。 二、《申请书》填写注意事项 必须使用2017年12月修订的最新版《申请书》，否则不予受理。 1、封面 （1）封面上方2个代码框不填，其他各栏目用中文填写，不得写代码。 （2）学科分类：按《代码表》中所列的23个一级学科的名称填写。如：“语言学”、“外国文学”等，不得出现诸如“外国语言文学”等不规范的学科名称。 （3）项目类别：重点项目、一般项目、青年项目、一般自选项目、青年自选项目，与数据表中的项目类别一致。
2017年申报材料审核要点
2017年国家社科基金项目申报材料审核要点 （仅供各高校科研管理部门审核材料时使用） 一、申请人及课题组成员资格 1、重点项目、一般项目：申请人须具有副高级以上（含）专业技术职称，或者具有博士学位。 2、青年项目：申请人和课题组成员的年龄均不超过35周岁（1982年3月1日后出生），不具有副高级以上（含）专业技术职称或者博士学位的，须有两名正高级同行专家书面推荐。 3、课题组成员或推荐人须征得本人同意并签字确认，否则视为违规申报。境外研究人员可以作为课题组成员参与申请。 4、全日制在读研究生不能申请。具备申报条件的在职博士生（博士后）从所在工作单位申请。兼职人员可从兼职单位申报，兼职单位须审核聘用关系的真实性，承担项目管理职责并承诺信誉保证。 5、申请人同年度只能申报一个国家社科基金项目，且不能作为课题组成员参与其他项目；课题组成员同年度最多参与两个项目；在研国家级项目的课题组成员最多参与一个国家社科基金项目申请。 6、在研的国家社科基金项目、国家自然科学基金项目及其他国家级科研项目的负责人不能申请。 7、同年度申报国家自然科学基金项目及其他国家级科研项目、教育部人文社会科学研究一般项目的负责人不能申请，其课题组成员也不能作为负责人以内容相同或相近选题申请国家社科基金项目。 二、《申请书》填写注意事项 必须使用2016年12月修订的最新版《申请书》，否则不予受理。 1、封面 （1）封面上方2个代码框不填，其他各栏目用中文填写，不得写代码。 （2）学科分类：按《代码表》中所列的23个一级学科的名称填写。如：“语言学”、“外国文学”等，不得出现诸如“外国语言文学”等不规范的学科名称。 （3）项目类别：重点项目、一般项目、青年项目、一般自选项目、青年自选项目，与数据表中的项目类别一致。
材料审核注意事项
入党材料审核流程 1、材料流转顺序： 联系人——》支部书记——》支部组织委员——》组织部——》党建负责老师 注意事项：为防止材料遗失，在整个材料交接过程中，不论是联系人还是支部书记都不可将积极分子的材料袋带离党建办公室，整理材料需在党建办公室进行。如有特殊情况需将材料袋带回，一定要在党建负责老师处登记备案。 2、联系人职责： （1）对发展对象进行充分考察； （2）提醒积极分子定期交思想汇报，检查整理发展对象的入党申请书、思想汇报、团支部推优、党校结业证书、政审材料； （3）与积极分子谈话，在积极分子预审表中整理好谈话记录； （4）领取班主任意见表，并找相关的思政老师填写班主任意见； （5）召开群众座谈会并做好记录； （6）第一时间将做好的材料交给支部书记或组织委员。 注意事项： （1）确保材料的准确性、完整性。尤其是思想汇报、谈话记录要与当时的大背景相符合，日常就要提醒积极分子按期交思想汇报，与积极分子谈话，做好谈话记录，避免到发展前临时补材料； （2）注意所有的材料当中，所有的日期和签名都是不允许涂改的。对于谈话记录，要按照时间顺序来填写，如果超过四次谈话记录，请到组织部同学或者我办公室来领取专门的谈话记录表，填写好后贴在指定位置； （3）所有材料不可与积极分子本人见面，也就是说不能让积极分子自己去找思政老师填写班主任意见，积极分子考察预审表第一页的信息不能由积极分子本人填写，要由联系人问好相关信息后填写； （4）为了不给积极分子带来太大压力，请各位联系人先找思政老师填写班主任意见，如果思政老师对该生的发展没有异议后，再召开群众座谈会； （5）交给支部书记或组织委员的材料中可不包含以下几项：学习成绩大表、公示情况登记表以及入党志愿书。其他材料要齐全。 3、支部书记以及支部组织委员职责 （1）召开支委会，讨论近期发展对象的情况，安排支委会成员为发展对象填写支委会综合分析意见（模版见ftp——）download——〉常用文档）； （2）在材料袋、团支部推优表、预审表等需要支部书记签名的地方签好名； （3）仔细检查审核积极分子材料的准确性、完整性； （4）在开过群众座谈会后，及时将材料交到党建负责老师处，并安排时间让党建负责老师与发展对象谈话； （5）党建老师谈话后，做好党员发展公示工作； （6）填写《学生党员发展登记表》（见ftp——）download——〉常用文档），将基本信息填写好，上传到ftp上“新发展党员材料”文件夹中； （7）在材料预审通过后，及时将入党志愿书的电子版模板发给发展对象，并指导他们正确填写电子版；积极分子填写好后，再由支部书记安排介绍人填写好电子版的介绍人意见；检查无误后发给党建负责老师审查。审查通过后，通知发展对象领取文字版的志愿书。
4、建设工程材料、设备进场审查要点
建设工程材料、设备进场 审查要点 由于建筑工程所需的原材料、成品、半成品、构赔件及各种配套附属设备等都将成为永久性工程的组成部分,所以,它们质量的好坏直接影响到未来产品的质量.因此需要事先对其质量进行严格控制。 对于材料和设备的质量控制,大致可以分为以下三个阶段,分别是:材料或设备的选定、采购阶段;材料或设备进场验收阶段;材料或设备施工安装或调试阶段.本文内容仅针对材料设备进场,监理方组织验收审查进行概括论述。 一、验收审查前注意事项及准备工作 《建筑工程施工质量统一验收标准》（GB50300—2001）明确规定:建筑工程采用的主要材料、成品、半成品、建筑构配件、材料、器具和设备应进行现场验收.凡涉及安全、功能的有关产品,应按各专业工程质量验收规范规定进行复验,并应经监理工程师（建设单位负责人）检查认可,监理工程师应根据此规定及相关的文件、强制性条文、规范标准,对于不同种类的材料和设备按相应的验收标准和要求进行验收,验收合格后才能给予进场使用.为确保验收及时、高效,原材料、设备进场后应做好如下验收、验收前的准备工作。 （一）原材料验收审查前的准备工作 1、民用建筑工程中常见的原料包括钢筋、水泥、沙、碎石、砖、陶粒、防水材料等,该类材料进场后首先应进行观感检查,即对材料的品种、品牌、规格进行检查,对进场材料数量进行记录,对于水泥,应注意检查其出厂日期并记录;对于钢筋,应注意记录其批号、炉号,以便今后核检其检验报告。 2、该类材料进场后应要求施工方按强制性条文及相关规范标准要求进行原材料取样复验,同时与监理方办理见证取样手续,取样后封样送试验机构进行复验;如:水泥、钢筋母材.为确保工程工期,施工单位在组织材料进场时应充分考虑复验的时间。 3、原材料进场后,施工方应进行自检并及时填报《工程材料/构配件/设备报审表》,并附质量证明文件给监理方备查。 （二）成品、半成品材料验收审查前准备工作及注意事项 1、建筑工程中大部分材料属于成品或半成品,如:预制桩、商品混凝土、钢结构型材、轻质隔墙板、门窗、装饰用石材、板材、涂料、地毯、线缆、灯具、配电箱及柜、管道、阀门、卫生洁具等等.该类材料进场后,首先应进行观感检查,包括材料的外观质量、品牌、品种、规格检查,同时记录材料进场数量。 2、该类材料中凡涉及安全、功能的产品,应按要求进行见证取样送检.如商品混凝土需进行见证取样复验;花岗石、人造木制板材、涂料、地毯需进行见证取样,检验其环保指标;阀门要在现场先进行强度实验、严密性实验等,合格后方可使用.需进行复验的产品,施工方应考虑材料进场时间（商品砼除外）。 3、该类材料中,如已经建设方、监理方、施工方共同封存过样品的,在进行外观检查时应与样品比对检查。 4、材料进场后,应要求施工方进行自检即使填报《工程材料/构配件/设备报审表》,并附质量证明文件给监理方备查。 5、材料进场后,应根据材料特点安排适宜的地点存放,以避免材料在存放时受环境影响而出现质量问题。 （三）设备进场验收需注意的事项及准备工作 1、常见的建筑工程设备分为施工设备和建筑工程配套设备,施工设备如:打桩机、塔吊、双笼吊、搅拌机、钢筋加工机械设备（含电焊机）等,在进场前应作好合理的场地规划,在考虑施工机械的技术性能、工作效率、工作质量、可靠性、作业安全、外围环境时,还应考虑数
年度审核资料清单
年度审核需准备提供的资料 1、上年度的审计报告复印件； 2、营业执照（三证合一）； 3、盖章的会计报表（本位币及人民币各一套）;(纸质) 4、本年度第12期的各明细科目余额表；（电子档） 5、各币种的12月31日的现金盘点表（加盖公章及签字）；(纸质) 6、各开户银行的12月31日的银行对账单复印件及余额调节表；(纸 质) 7、应收账款明细表及与客户的12月31日的对账资料、账龄分析 表；（电子档） 8、其他应收款、预付账款明细表、账龄分析表；（电子档） 9、待摊费用明细表；（电子档） 10、存货盘点汇总表及存货盘点明细（加盖公章及签字）；(纸质) 11、无形资产、递延资产及长期待摊费用各明细增减变化表；（电子档） 12、固定资产清单、固定资产及累计折旧各分类明细增减变化表；（电子档） 13、借款合同（纸质） 14、应付账款明细表及与客户的12月31日的对账资料、账龄分析表；（电子档） 15、其他应付款、预收账款明细表、账龄分析表；（电子档） 16、应付工资明细表及计提的依据；（电子档） 17、应交税金明细表及全年度实际缴纳税金的统计表、本年度1月至12月增值税申报表及12月份免抵退汇总表、1至4季度企业所得税申报表及税票复印件、上年度所得税年度申报表；(纸质或扫描件) 18、预提费用明细表及计提的依据；（电子档） 19、最近一期的验资报告复印件；(纸质或扫描件) 20、利润分配表及董事会关于利润分配的决议案；(纸质或扫描件) 21、本年度1月至12月分产品品种的销售明细表（分内外销）；（电子档）
22、本年度1月至12月分产品品种的销售成本明细表（分内外销）；（电子档） 23、管理费用、制造费用、销售费用（营业费用）、财务费用多栏式明细账（电子文档）； 24、营业外收入与营业外支出明细表；（电子档） 25、其他业务收入与其他业务支出的明细表；（电子档） 26、本年度结、购汇的外币金额、进口设备金额以及关联方交易金额； 27、本年12月末最后五张材料、产成品入库单、出库单；下年1月初最早五张材料、产成品入库单、出库单；(纸质) 28、下年发放本年12月份工资表，本年发放上年12月份工资表（员工签名）。(纸质) 29、其他需要提供的资料。
资产证券化申报材料审查要点
资产证券化产品申报材料目录及内容要点 一、资产支持受益凭证（以下简称受益凭证或凭证）募集申请书 （一）设立专项资产管理计划、发行资产支持受益凭证的申请 （二）证券公司现有客户资产管理业务开展情况（业务规模、组织架构、业务的合规性、存在的问题及风险等）的说明及对不规范业务（如有）的清理规范计划 （三）拟设立的专项资产管理计划（以下简称专项计划或计划）的基本情况 1、专项计划的简要情况 2、原始权益人、管理人等关联当事人持有凭证的特别安排 3、计划的创新介绍 （四）计划管理人、托管人管理、托管拟设立的专项资产管理计划已获得内部授权批准，并已取得相关监管机构或自律组织的业务资格认可的说明（并提供有关批准、授权或其他证明文件） （五）受益凭证募集申请人承诺（申报材料真实、准确、完整、合规，申报材料原件和复印件内容一致） （六）计划主要当事人的关联关系：管理人、原始权益人、担保人、托管人、推广人之间存在的关联关系及一年内相关业务往来 （七）计划管理人关于专项资产管理计划运作中防范利益冲突和风险控制措施的特别说明 1、开展专项资产管理业务的组织架构和业务流程 2、防范可能出现的利益冲突的制度和措施 3、合规检查 4、开展专项资产管理业务的风险管理制度 （八）附件一：托管机构关于“专项资产管理计划”托管运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明 1、办理专项资产托管业务的内部授权安排和业务分工
2、技术系统情况 3、计划资产和账户管理制度 4、托管结算业务操作流程和对管理人的监督、复核程序 二、资产支持受益凭证募集说明书 （一）重要提示 （二）释义 （三）专项计划简介 （四）专项计划的参与 1、计划的推广期 2、推广方式 3、参与原则 4、最低参与金额 5、投资者的基本要求 6、参与方式 7、参与手续 8、资金的接收、存放 9、计划管理人参与计划的特比安排 10、参与费用 （五）专项计划交易结构与计划当事人简介 1、交易结构介绍 2、交易结构图
竣工结算审核资料清单
竣工结算审核资料清单 年月曰 被审核单位名称：被审核项目名称:
被审核单位经办人: 教科体局经办人:
财政投资项目送审资料清单建设单位：项目名称: 建设单位经办人: 评审机构经办人:
财政投资项目竣工结算 报审函 邻水县财政资金投资管理中心： 现将我单位__________________________________ 项目的竣 工结算资料报送你中心予以审查，本单位对所报资料真实 性、完整性、合法性承担法律责任。所报资料都已做好备份，我单位城南不再索还相关资料。 附件：1、审计（核）承诺书； 2 、《工程竣工结算评审资料清单》； 3 、《项目基本情况调查表》； 4 、工程竣工结算书及附件。 建设单位（盖章）
情况说明 邻水县扶贫和移民工作局：邻水县黎家乡崔家岩村道路硬化工程，该项目为政府改善居民出行要求，提升生活品质项目。该项目按国家相关法律法规程序，经严格审批审查招标，于2015年6 月18日由华蓥市华兴建筑有限责任公司中标负责施工。施工队伍按时进入施工现场进行施工。现将有关情况予以说明。 1.合同计划开竣工时间应为：2015年6月25日-2015 年8月23日，工期为60 天。 2. 因现场实际情况及当地村民的需求，要求施工单位赶工期及尽快完成本项目，导致施工单位合同补签。 情况属实，特此说明。望贵局给予谅解！ 邻水县黎家乡人民政府 情况说明邻水县扶贫和移民工作局：邻水县黎家乡渔场村道路硬化工程，该项目为政府改善居民出行要求，提升生活品质
项目。该项目按国家相关法律法规程序，经严格审批审查招标，于2015 年6 月18 日由四川建臣建筑工程有限公司中标负责施工。施工队伍按时进入施工现场进行施工。现将有关情况予以说明。 1.合同计划开竣工时间应为：2015年6月25日-2015 年8月23日，工期为60 天。 2. 因现场实际情况及当地村民的需求，要求施工单位赶工期及尽快完成本项目，导致施工单位合同补签。 情况属实，特此说明。望贵局给予谅解！ 邻水县黎家乡人民政府
审核程序及注意事项
基本建设竣工财务决算审计程序和注意事项 一、基本建设竣工财务决算审计的主要内容 1、核实确定项目投资完成情况，包括建安工程投资、设备投资、待摊投资和其他投资的完成情况； 2、对该项目建设程序、组织管理、资金使用情况进行评价； 3、对该项目的财务管理及会计核算的合理性、合法性、真实性进行审计，发表审计意见； 4、对该项目概算执行情况进行分析； 5、对交付使用的固定资产实物量与价值量进行核实，形成明细表； 6、核实工程付款及欠款情况。 7、查清工程管理及项目核算的其他特殊事项，在报告中披露。 二、主要审核程序及注意事项 （一）建筑安装工程投资评审 1、主要内容 1）评审相关合同的签约和投标报价的合规性。 2）审核工程量计算的合规性、准确性，工程量复算比率100%。（含结算时有） 3）分项工程结算定额选套的合规性和恰当性。（含结算时有） 4）工程取费标准的准确性。（含结算时有） 5）设备材料用量与价格情况。 6）建安工程投资评审的主要程序有： 2、主要评审程序和方法。 1）审查建安工程投资各单项工程审定的结算入账是否正确； 2）审查建安工程投资各单项工程和单位工程的明细核算是否符合要求； 3）审查各明细账相对应的工程结算其预付工程款、预付材料款、库存材料、应付工程款等以及各明细科目的组成内容是否真实、准确、完整； 4）审查工程结算是否取得合法的发票，是否按合同规定预留了质量保证金，是否代扣代缴税金；（甲供材料应并入计税依据）5）甲供材料的项目，应审查甲供材料的结算是否准确无误，审
定的建安工程投资总额是否已包含甲供材料。 （二）设备投资评审 1、主要评审内容： 1）设备的采购是否有相应的控制制度并认真贯彻执行； 2）限额以上的设备采购是否进行招投标； 3）设备采购的品种、规格、性能指标是否与设计相符合； 4）设备入库、保管、出库是否建立相应的内部管理制度并认真执行，相关手续及原始资料是否真实完备； 5）设备验收记录是否完整，验收指标是否达到设计或合同规定的标准； 6）设备运杂费发生的是否合理，采购成本是否合理、节约，原始资料是否真实，支出核算是否正确； 7）设备投资支出相关内容的核算是否遵循《基本建设财务管理规定》； 8）设备安装明细核算是否正确，安装费归集和分配是否合理。 2、主要评审程序和方法： 1）索要相关的内部制度，审查其是否认真贯彻执行； 2）索要相关的设计、概算、合同、招投标文件等资料进行对照审查； 3）审查财务核算资料，包括：原始凭证、记账凭证、总账、明细账、报表等； 4）审查设备入库、出库及保管资料、验收资料。 5）审查量：全额审查。 （三）待摊投资评审 1、主要评审内容： 1）是否按《基本建设财务管理规定》设置必要的明细科目，核算是否清晰规范，账务处理是否正确； 2）各项费用支出的发生是否真实、合理，原始凭证是否合理完备。建设单位管理费以及业务招待费是否超支； 3）确定贷款利息资本化时间是否正确，即费用规集期间是否正确，财务处理是否正确。 2、主要评审程序和方法： 1）主要审查有关财务记录； 2）审查量：全额审查。
IATF16949 审核资料清单
IATF16949 审核资料清单，无论是内审员还是外审员都要掌握。 一阶段审核 顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单； 体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单； 内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等; 管理评审：评审计划、评审报告等； 过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标； 与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价； 与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等； 汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。 二阶段审核 1、管理层 公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开； 年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。需提交连续12个月的统计结果。业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。 管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果； 体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表； 过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表； 产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告； 2、生产
监理对施工单位报审资料审查要点
监理对施工单位报审资料审查要点 项目监理部应从文件的是否完整，施工总进度计划是否满足合同工期，是否能保证施工的连续性、紧凑性、均衡性；总体施工方案在技术上是否可行，经济上是否合理，工艺上是否先进，能否满足施工总进度计划要求，安全文明施工、环保措施是否得当；施工现场平面布置是否合理，是否符合工程安全文明施工总体策划，是否与总进度计划相适应、是否考虑了施工机具、材料之间在空间和时间上的协调；资源供应计划是否与施工总进度计划和施工方案相一致等方面进行审查，提出监理意见。 安全文明施工实施细则： 监理项目部审查要点 1）文件的内容是否完整，是否符合安全文明施工总体策划方案，并对文件编制质量提出评价意见。 2）制定的安全文明施工管理目标是否符合工程建设目标。 3）是否建立了安全文明施工管理组织，责任制是否落实。 4）安全文明施工管理规章制度是否健全。 5）施工现场总平面布置是否合理。 6）安全文明施工设施、安全标牌是否齐全、标准、有效，设置是否合理。 7）安全文明施工措施和环境保护措施是否有效。 施工应急预案： 监理项目部审查要点： 1）紧急联络与救护体制是否健全。 2）应急资源的准备是否充足。 3）处理方案是否可行，是否考虑了工程所处的特殊地理位置，是否有利于人员急救，是否有利于降低损失。 主要施工机械/工器具/安全用具报审 监理项目部审查要点： 1）主要施工机械设备/工器具/安全用具的数量、规格、型号是否满足项目管理实施规划（施工组织设计）及本阶段工程施工需要。 2）机械设备定检报告是否合格，起重机械的安全准用证是否符合要求。 3）安全用具的试验报告是否合格。 大中型施工机械进场/出场申报 监理项目部对进场申报的审查要点： 1）拟进场设备是否与投标承诺一致。 2）是否适合现阶段工程施工需要。 3）拟进场设备检验、试验报告/安全准用证等是否已经报审合格。 （4）监理项目部对出场申报的审查要点： 1）拟出场设备的工作是否已经完成。 2）后续施工是否不再需要使用该设备。 分包计划申请