产品防护控制管理方法

产品防护控制管理方法

1 目的和范围

在从原材料进厂、产品实现、放行和交付到预期目的地，在顾客接收之前的所有过程中，对产品的符合性进行适当防护控制，以防止产品的变质、损坏和错用，保证产品符合规定的要求，特制定本规定。

本规定适用于采购品、中间产品、最终产品和外供产品的标识、搬运、包装、贮存和保护的控制。

2 职责

2.1 供应部负责采购品的搬运、贮存和保护。

2.2 生产部负责半成品的搬运、贮存、包装和防护。

2.3 各车间负责产品实现过程中在制品的搬运、贮存、包装和防护。

2.4 营销部负责汽车整车的搬运、贮存、包装和防护。

2.5 技术部根据顾客或产品实现的要求，设计包装箱、工位器具、盒(箱)等贮运器具。

3 工作程序

3.1 搬运和防护

3.1.1 搬运部门根据产品特点，按照工艺规定或有关制度进行搬运和防护，并对搬运设施进行维护。3.1.2 各车间按照工艺文件要求，将零部件装入指定的器具进行工序间搬运和转交。冲压件搬运时轻拿轻放，防止磕碰划伤，汽车仪表、灯具和玻璃等易碎易损件要严格按工艺规定的器具搬运和防护。

3.1.3 在搬运中，要注意保护产品标识和产品状态标识，防止损坏丢失。

3.1.4 铲车、天车搬运人员要经过培训，持证上岗，以便掌握必需的作业技能。

3.1.5 汽车整车装配调试完毕，经测量合格转入成品库前，要检查其水箱、油箱和电瓶状况，安全转运入库(场)。

3.2 贮存和防护

3.2.1 在库房存放的零部件，要按其所处库房的《库房管理制度》进行定置贮存，并保持适宜的、与产品质量要求相适应的贮存环境。对汽油等易燃品要独立存放，周围50米内严禁烟火，对润滑油和齿轮油等石油产品要注意贮存条件，防止变质。要求防雨防晒的零部件要贮存在室内，对于防锈产品应采取涂油等防锈措施。

3.2.2 各库房应对零部件进行有序存贮码放，建立台账，保持账、卡、物一致，做到先到先发，按规定办理入出库手续。

3.2.3 各车间要按工艺的规定，将在制品存放在通用的或专用的工位器具里。

3.2.4 汽车整车在成品库贮存时，要拔掉电瓶拉线，防止发生电器火灾。对库存产品要建立台账，做到

账、物一致，依照先进先出的原则销售出库。

3.3 包装和防护

3.3.1 生产部根据顾客的要求或按工艺文件规定对产品进行包装。

3.3.2 包装要保证被包装零部件在箱内或器具内相对稳定，必要时加隔离块(板)，防止互相撞击、损坏，影响产品质量。

3.3.3 零部件转出部门要按《标识和可追溯性管理程序》规定进行标识。标识要清晰和容易辨认。

3.3.4 对于外协件的包装，在采购合同中要做出明确要求，同时作为检查验收的依据。

3.3.5 当特殊定货对汽车整车有包装要求时，由技术部制订相应技术条件，生产部组织实施，质量部负责验证执行情况。

3.3.6 产品包装时，检验人员进行检查监督，确保发运产品完整性、充分性。

3.4 产品交付和防护

营销部根据合同要求填发“交货通知单”，成品库管理员按“交货通知单”发货。按合同规定，安全、准时送到预定目的地，确保产品交付质量。

4 相关文件

Q/BYZT07.04—2001 采购控制程序

Q/BYZT07.05—2001 生产和服务提供控制程序

Q/BYZT07.06—2001 标识和可追溯性管理程序

库房管理制度

4.2 组织机构、职责、资源和文件控制

4.2.1 总则

a）企业应建立组织机构并明确职责，合理配置人力、财力和物力资源；

b）企业应制定严格的培训考核制度，广泛开展培训，提高全体员工的意识和技能；

c）企业应有效地控制HSE管理文件，为实施HSE管理提供切实可行的依据。

4.2.2 组织机构

4.2.2.1 机构设置

企业应设立安全、环境与健康管理委员会（简称HSE管理委员会），HSE管理委员会办公室设在HSE管理部门，负责企业HSE管理的日常工作。企业HSE组织机构见图1。

企业最高管理者

企业管理者代表企业HSE管理委员会

企业HSE管理部门二级单位最高管理者企业相关职能部门

二级单位管理者代表二级单位HSE管理委员会

二级单位HSE管理部门二级单位相关职能部门

三级单位HSE领导小组

基层单位HSE领导小组

图1 企业HSE组织机构图

4.2.2.2 企业HSE管理委员会人员组成

主任：局长(企业最高管理者)

副主任：分管HSE副局长(企业管理者代表)

成员：由企业副总师以上有关领导及勘探、开发、生产、基建、计划、财务、人事、劳资、设备、技术监督、安全、环保、卫生、办公室等职能部门负责人组成。

4.2.3 HSE职责

4.2.3.1 HSE管理委员会职责

a）贯彻执行国家、地方政府和上级有关HSE方针、政策、法律、法规和标准；

b）负责审定企业HSE方针目标，作出HSE重大决策；

c）负责审定年度HSE工作计划，并监督实施；

d）定期听取阶段或年度HSE管理情况报告，研究解决HSE管理中的重大问题。

e) 决定开展HSE检查的方式、方法、时间和内容。

f）按“四不放过”的原则，研究重大事故的处理决定并及时结案。

4.2.3.2 局长（企业最高管理者）职责

a）企业最高管理者是企业HSE管理的第一责任人，对企业的HSE管理负全面责任；要落实HSE方针，做到“为官一任、保一方平安”；

b）严格执行国家和公司有关HSE方针、政策、法律、法规、标准和制度；要始终把安全生产的方针、原则、政策把握好，研究安全生产的新情况、新问题，深入抓好本单位安全生产工作；

c）明确HSE分管领导（企业管理者代表），在HSE管理事务中代表其行使职权；

d）主持召开HSE管理委员会会议，制定本企业的HSE方针目标，主持企业HSE管理体系实施程序的管理评审，及时解决企业在HSE管理中的重大问题；

e）负责建立并落实全员HSE责任制，做到坚持制度；检查并考核同级副职和所属单位正职HSE职责落实情况；

f）审定HSE规划和计划，确定本企业HSE目标。签发HSE规章制度、安全技术操作规程，主持并批准重大安全技术措施和隐患治理计划，对企业内的重大隐患要做到心中有数，要舍得把资金花在隐患治理上，切实保证HSE资金投入，不断改善劳动条件；

g）负责健全HSE管理机构，充实专职HSE管理人员，听取HSE管理汇报，决定HSE管理的重大奖惩；h）组织对重大事故的调查处理，落实事故“四不放过”原则，坚持发生重大、特大事故时，到公司汇报制度；

i）执行财政部和公司关于安全生产保证基金管理办法，落实安全保证基金的缴纳，审批返回基金的使用，按规定提取安全技术措施经费；

j）制定最高管理者年度HSE管理工作计划，抓好技术改造和基本建设“三同时”，部署工作时HSE 工作要同时布置、同时落实、同时检查，并逐条落实在当年具体工作中。

4.2.3.3 党委书记职责

a）对企业贯彻党和国家、公司的HSE方针、政策起保证、监督作用；

b）协同最高管理者搞好HSE方针、政策、法令、制度的宣传教育，发挥各级党组织在企业HSE管理工作中的监督保证作用，教育干部在HSE管理工作中起好模范带头作用，提高干部的HSE意识；

c）协助最高管理者检查并考核同级副职和隶属单位正职HSE职责落实情况；

d）协同最高管理者总结推广HSE管理先进经验，在双文明评比和评选先进单位和个人时，要把HSE业绩作为重要内容；

e）支持最高管理者关于HSE管理工作奖惩，支持工会、团委开展群众性的HSE竞赛活动；

f）制定党委书记年度HSE管理工作计划，并逐条落实在当年具体工作安排中。

4.2.3.4 分管HSE副局长（企业管理者代表）职责

a）负责HSE管理工作，督促主管部门履行其职责，负责组织本企业HSE业绩的考核；

b）组织制定、修订和审批HSE规章制度、安全技术操作规程和安全技术措施计划并组织实施，按规定负责返回安保基金的使用管理；

c）组织安全生产大检查，落实重大事故隐患的整改，负责审批一级动火；

d）协助最高管理者进行HSE管理决策；

e) 负责组织HSE培训、教育和考核工作；

f）定期召开HSE管理工作会议，分析企业HSE动态，组织企业HSE管理体系实施程序的内部审核，及时解决HSE管理中存在的问题，定期向最高管理者汇报HSE管理体系的运行情况；

f）组织重大事故的调查处理，落实“四不放过”原则，并到公司汇报；

g）制定管理者代表年度HSE管理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。

4.2.3.5 党委副书记职责

a）贯彻执行党和国家、公司的HSE方针、政策，健全HSE组织机构，配备HSE技术管理干部，加强对安全生产的监督；

b）按照“谁主管、谁负责”的原则，对分管系统HSE管理和业绩的考核工作负主要责任；

c）及时宣传党和国家有关HSE的方针、政策、法律和法规，组织宣传报道HSE的先进经验、模范事迹和事故通报；

d）制定党委副书记年度HSE工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。

4.2.3.6 勘探、开发副局长职责

a) 按照“谁主管、谁负责”的原则，对本企业勘探、开发系统HSE管理和业绩的考核工作负主要责任；

b) 组织制定、修订和审批有关勘探、开发HSE规章制度、安全技术规程并组织实施；

c）坚持贯彻“五同时”原则，监督检查有关生产职能部门HSE职责履行和各项HSE规章制度的执行情况，

及时纠正生产中的失职和违章行为；

d) 组织勘探、开发生产职能部门对报公司以上生产事故的调查处理，并及时向上级HSE管理部门和生产部门报告；发生上报公司重大生产事故时，到公司汇报；

e）制定勘探开发副局长年度HSE管理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。

4.2.3.7 设备副局长职责

a) 按照“谁主管、谁负责”的原则，对本企业设备系统HSE管理和业绩的考核工作负主要责任；

b) 组织制定、修订和审批设备HSE管理规章制度、设备安全技术规程，并组织实施；

c) 坚持贯彻“五同时”的原则，监督检查机动、设备主管部门HSE职责履行和各项设备安全管理规章制度执行情况，及时纠正失职和违章行为；

d) 负责组织设备职能部门进行上报公司设备事故的调查、处理，及时向上级HSE和设备主管部门报告；发生上报公司重大设备事故或与设备有关事故时，到公司汇报；

e）制定设备副局长年度HSE管理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。

4.2.3.8 经营副局长职责

a) 按照“谁主管、谁负责”的原则，对物资采购、产品销售系统HSE管理和业绩的考核工作负主要责任；

b) 组织制定、修订和审批物资采购、产品销售部门的HSE规章制度、安全技术规程并组织实施；

c）坚持“五同时”原则，保证物资供应的原材料、设备、备品、配件等的质量符合国家标准，因质量问题造成事故，负责追究有关人员的责任；

d）组织供应、销售系统上报公司事故的调查处理和上报，供应、销售系统发生上报公司重大事故时，到公司汇报；

e）组织供应、销售系统的HSE检查，落实供应销售系统重大事故隐患的整改；

f）负责供应、销售系统的HSE教育和考核工作；

g）定期召开供应、销售系统的HSE会议，分析HSE动态，及时解决HSE管理中存在的问题。

h）组织供应、销售系统开展HSE竞赛活动，总结推广HSE管理工作中的先进经验，奖励先进单位和个人；i）制定经营副局长年度HSE管理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。

4.2.3.9 人事（劳资、教育）副局长职责

a）按照“谁主管、谁负责”的原则，对人事、劳资、教育系统HSE管理和业绩的考核工作负主要责任；

b）组织制定、修订和审批人事、教育系统HSE管理制度、规定，并组织实施；

c）负责建立、健全各级HSE监督管理机构，负责配备各级HSE监督管理技术人员和安全工程师；

d）负责审批职工HSE、消防教育培训工作计划，并组织实施；

e）负责干部HSE业绩的考核工作，并将此作为干部政绩考核的重要依据，对发生重大、特大责任事故的有关领导分清责任，严肃处理；

f）制定人事、劳资、教育副局长（副书记）年度HSE管理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。4.2.3.10 工程（基建）副局长职贵

a）按照“谁主管、谁负责”的原则，对工程（基建）系统HSE管理和业绩的考核工作负主要责任； b）组织制定、修订和审批工程（基建)部门的HSE规章制度、安全技术规程并组织实施；

c）负责落实工程项目设计、施工、验收中的HSE措施，贯彻执行“三同时”规定，组织有关部门进行“三同时”审查，并落实整改措施；因设计、施工质量问题造成事故，负责追究有关人员的责任；

d）负责审查工程建设项目承包单位、施工单位的资质。将HSE责任条款纳入施工承包合同；

e）组织或参加工程（基建)系统上报公司事故的调查处理；工程（基建）系统发生上报公司重大事故时，到公司汇报；

f）组织工程（基建）系统的HSE检查，落实工程（基建）系统重大事故隐患的整改；

g）制定工程（基建）副局长年度HSE管理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。

4.2.3.11 财务副局长（总会计师）职责

a）对HSE管理资金的到位负全面责任。对分管系统HSE管理和业绩的考核工作负主要责任；

b）严格执行国家、公司关于企业安全技术措施经费、环境保护治理经费提取使用的有关规定，切实保证对安全生产、环境保护的资金投入，保证安全技术措施、环境保护和隐患整改项目费用到位，做到专款专用，并监督执行；

c）审查企业经营计划时，要同时审查安全技术、环境保护措施计划，并检查执行；

d）把HSE管理纳入经济责任制，分析企业安全生产经济效益，支持开展安全生产竞赛活动，审核各类事故费用支出；

e）认真执行公司和企业有关HSE奖惩制度，对违章和事故罚款及时兑现，并落实年度奖励资金；

f）制定财务副局长（总会计师）年度HSE管理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。

4.2.3.12 纪委书记职责

a）组织纪检、监察部门有关人员参加重大事故调查，参与对事故责任人的处理；

b）组织纪检、监察部门，定期对企业领导干部的履行HSE职责情况进行监督检查；

c）对全局重大事故的调查处理负监察责任，对事故发生单位和调查组不负责任或有意掩盖事故真象的行为有权予以处理。对玩忽职守，造成特别重大事故的责任者，交司法部门追究刑事责任；

e）制定纪委书记年度HSE管理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。

4.2.3.13 工会主席职责

a）认真贯彻国家及总工会有关安全、劳动保护和职业卫生的方针、政策，并监督执行，充分发挥群众监督在HSE工作中的作用；

b）负责加强对任何单位和个违犯有关HSE法律、法规的行为进行监督，组织工会系统开展HSE宣传，进行舆论监督；

c）组织职工开展遵章守纪和预防事故的群众性活动，支持局长关于HSE工作的奖惩；

d）组织工会系统会同有关部门认真开展HSE知识竞赛和合理化建议活动；

e）关心职工劳动条件的改善，保护职工在劳动中的安全与健康。组织工会有关人员对从事有毒有害作业的人员进行预防性健康疗养，抓好女工劳动保护工作；

f）参与企业有关HSE问题的决策，组织工会有关人员参加HSE检查，参加重大事故的调查处理。协助行政做好伤亡事故的善后处理工作；

g）制定工会主席年度HSE管理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。

4.2.3.14 总工程师职责

a）按照“谁主管、谁负责”的原则，在工艺、技术方面对企业HSE工作负主要责任；

b）不断加强安全技术管理，积极推广采用HSE先进技术和安全防护、环境保护设施（装备），组织研究落实重大事故隐患整改方案；

c）严格执行“三同时”制度，在组织新建、改造、扩建工程项目的设计、施工和投产时，做到职业安全卫生、环境保护设施与主体工程同时设计、同时施工，同时投产；

d）组织研究解决生产中的重大技术问题，编制、审查、制定HSE标准、安全技术操作规程、审批或制订安全技术措施，保证技术上切实可行；

e）参加上报公司事故的调查，组织技术力量对事故进行技术原因分析、鉴定，提出技术上的改进措施；f）制定总工程师年度HSE管理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。

4.2.3.15 总地质师职责

a）按“谁主管、谁负责”的原则，对地质技术方面的HSE管理工作负主要责任；

b）组织审查分管范围内有关地质方面的安全技术操作规程和HSE技术措施项目，使之完善可靠，技术上切实可行；

c）加强HSE技术管理，采用HSE先进技术和防护装备，组织研究落实重大事故隐患整改方案；

d）在组织新上产能区块及技术改造项目的设计、施工和投产时，按“三同时”的要求，组织有关部门参加审查，使之符合HSE要求；

e）参加重大井喷、火灾、爆炸事故的调查处理，组织技术力量对事故进行技术分析、鉴定，提出技术上

的改进措施；

f）制定总地质师年度HSE管理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中；

4.2.3.16 HSE管理部门职责

a）贯彻执行国家、公司HSE管理的方针、政策、法律、法规以及公司的规定和要求，在HSE管理委员会的领导下负责HSE管理工作；

b）负责HSE目标的分解和落实；

c）组织企业HSE管理体系文件的编制、修订，对体系的运行情况进行监督和考核；

d）制定HSE管理体系的审核计划，根据具体情况进行HSE内部审核，提出改进意见，并把体系运行过程中出现的问题及时向主管副局长汇报；

e）协助管理者代表处理HSE管理体系运行中的各类问题；

f）参加审查新建、改建、扩建工程项目中有关安全技术、工业卫生和环境保护的设计方案，并参加竣工验收；

g）组织制定企业HSE培训计划，并监督检查其完成情况;

h）组织制定和下达污染防治计划、限期治理计划和排污总量控制计划并检查和落实。

i）按国家有关规定，负责制订职工劳动防护用品、保健食品和防暑降温饮料的发放标准，并监督检查有关部门按规定及时发放和合理使用；

j）检查督促有关部门和单位搞好HSE装备的维护、保养和管理工作；

k）建立健全HSE管理网络，指导基层单位HSE管理工作，加强HSE基础建设，定期召开HSE工作会议；l）在HSE管理委员会领导下，负责对本企业HSE工作进行考核、评比、奖惩，会同工会等部门认真开展HSE竞赛活动，总结交流HSE先进经验，开展HSE技术研究，推广HSE科研成果、先进技术和方法；

m）会同设备部门负责锅炉、压力容器、压力管道和大机组的监督工作；

n）深入现场监督检查，督促并协助解决有关HSE管理问题，纠正违章作业，遇到紧急情况有权停止其作业，并立即报告有关领导；

o）对各种直接作业环节进行监督，检查各项HSE管理制度的执行情况；

p）负责安全生产保证基金的管理，提出安保基金的使用计划，对计划的实施进行检查监督；

q）负责交通安全的内部管理，对驾驶员进行遵章守纪教育，处理违章人员和内部发生的车辆伤害事故；协助当地公安、交通、保险部门搞好车辆年审、年检、保险工作和道路交通事故管理；

r）负责各类事故汇总、统计上报工作，主管人身事故、交通事故的调查处理参加各类报公司事故的调查、处理和工伤鉴定，发生重大事故，组织到公司汇报；

4.2.3.17 局长办公室职责

a) 贯彻执行国家、公司有关HSE管理的方针、政策、法律、法规和标准；

b) 协助领导贯彻上级有关HSE指示，及时转发上级和有关部门的HSE文件、资料；

c) 做好HSE会议记录，对HSE主管部门的有关资料，及时组织会签、打印、下发；

d) 负责对临时来企业参观学习、办事人员进厂HSE注意事项的教育工作；

e) 负责行政领导干部到关键生产装置进行HSE督导活动的安排和HSE活动信息卡的收集；

f) 在安排、总结工作时，同时安排、总结HSE工作。

g）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE管理工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE管理工作；向HSE管理委员会汇报本部门的HSE管理工作情况。

4.2.3.18 党委办公室职责

a) 宣传贯彻执行党和国家、地方政府和公司有关HSE管理的方针、政策、法律、法规和标准；

b) 对企业贯彻党和国家、公司的HSE管理的方针、政策起保证监督作用；

c) 协助行政搞好HSE管理的宣传教育工作，提高全体员工的HSE意识；

d) 协助行政总结推广HSE管理先进经验，并把HSE工作业绩做为评优的重要内容；

e) 负责党群领导干部到关键生产装置进行HSE督导活动的安排和HSE活动信息卡的收集。

f）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；向HSE管理委员会汇报本部门的HSE管理工作情况。

4.2.3.19 工会职责

a) 贯彻国家、总工会和公司有关HSE管理的方针、政策、法律、法规和标准；

b) 加强对企业贯彻HSE方针、政策的监督，对于任何单位和个人违反有关HSE的法律、法规的行为有权检举和控告，开展HSE的宣传并进行舆论监督，把HSE工作列入职工代表大会的议题；

c) 协助HSE管理部门搞好HSE竞赛活动和合理化建议活动，搞好基层HSE建设；

d) 参加HSE监督检查，督促隐患的及时整改；

e) 参加重大事故的调查处理，协助做好员工伤亡事故的善后处理工作；

f) 关心员工劳动条件的改善，保护员工在劳动中的安全和健康，做好女工劳动保护工作。

g) 组织发动工会会员和广大职工开展群众性的隐患排改活动，积极消除职业危害；

h) 教育广大职工自觉遵章守纪，做到“三不伤害”。

i）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE管理工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；向HSE管理委员会汇报本部门的HSE管理工作情况。

4.2.3.20 团委职责

a) 贯彻党和国家、公司有关HSE管理的方针、政策、法律、法规和标准；

b) 配合行政和党委抓好团员、青年遵纪守法和HSE宣传教育，组织学习HSE知识，增强安全生产意识，提高HSE技能水平；

c) 开展丰富多样的HSE管理的生产竞赛活动，建立青年HSE监督岗；

d) 总结推广团员青年有关HSE工作的典型经验。

e）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；向HSE管理委员会汇报本部门的HSE管理工作情况。

4.2.3.21 生产调度部门职责

a）及时传达、贯彻、执行上级有关HSE管理的指示，坚持生产与安全的“五同时”；

b）在保证安全的前提下组织指挥生产，发现违反HSE管理制度、规定和安全技术操作规程的作法，应立即制止并向领导报告，及时通知HSE管理部门共同处理，严禁违章指挥、违章作业；

c）当生产中出现不安全因素、险情或发生事故时，要采取果断措施，防止事态扩大，并立即通知安全环保、生产技术部门和有关单位进行处理；

d）组织协调好投产、停产的安全生产和环境保护运行工作；

e）负责企业应急指挥中心的日常工作。

f）负责生产事故的调查处理、统计上报工作，及时向公司HSE主管部门报告、汇报；

g）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE管理工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE管理委员会会议上，汇报本部门的HSE管理工作情况。

4.2.3.22 设备管理部门职责

a）贯彻国家、上级有关设备设计、制造、检修、维护保养及施工方面的规定和标准，做好主管业务范围内的HSE工作；

b）负责机动设备、装置和设施的运行、管理和鉴定，并按有关规程、规定进行定期检查，确保安全生产；c）负责制定和审定机动（机械）设备的安全技术操作规程和管理制度，并组织实施；在制定或审定设备的检修计划时，就应有相应的HSE措施内容，并对措施完成情况负责检查监督。

d）对外来检修和有关人员等组织做好HSE教育及施工的管理工作，签定施工、检修合同条款应有HSE责任条款，负责组织设备安全大检查，对查出的有关问题，应有计划地及时整改；

e）负责组织设备事故的调查处理，及时向企业主管领导和HSE管理部门汇报；

f）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE管理委员会会议上，汇报本部门的HSE管理工作情

况。

4.2.3.23 计划、财务部门职责

a）保证事故隐患治理费用、HSE教育费用等资金到位，按规定提取安保基金，对重大事故隐患整改项目，应及时列入计划安排解决；

b）按规定确保安全技术措施、环保技术措施、劳动防护用品、保健津贴和防暑降温的经费开支，并认真监督执行；

c）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE管理委员会会议上，汇报本部门的HSE管理工作情况。

4.2.3.24 企业管理部门职责

a) 在企业管理总体规划中突出“安全第一、预防为主”的思想；

b) 将HSE管理纳入经济责任制考核，坚持标准、严格考核，执行HSE业绩一票否决；

c) 搞好岗位责任制大检查，重点检查以岗位责任制为核心的班组十项制度执行情况，提高员工的HSE意识；

d）督促和推进HSE管理的现代化；

e）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE管理委员会会议上，汇报本部门的HSE管理工作情况。

4.2.3.25设计部门职责

a）设计部门领导对设计负全面的领导责任。

b）按照“三同时”原则,在进行新建、改建、扩建和技术改造项目设计时，贯彻执行国家有关HSE方面的技术规范，保证HSE设施与主体工程同时设计、同时施工、同时使用。

c）设计审查时，组织安全、环保、消防、卫生等部门参加。

d）负责HSE技术措施的设计工作，确保资金投入。

e）在编写初步设计文件时，应编写职业安全卫生、环保、消防专篇。

f) 在设计时，工艺条件、设备类型、材料等级要满足HSE方面的要求。

g) 对设计项目的安全性负责。

h）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；向HSE管理委员会汇报本部门的HSE管理工作情况。

4.2.3.26 工程建设部门职责

a）组织有关部门对新建、改建、扩建工程项目中有关安全技术、工业卫生、环境保护和防火设计方案的审查，确保HSE防护和工业卫生设施与主体工程同时设计、同时施工、同时验收和投产；

b）负责制定和审查新建、改建、扩建工程项目的安全、环境保护施工措施；

c）负责组织对外来基建施工队伍和人员的资质审查，签订的施工合同应有HSE责任条款，发生事故按合同有关条款进行处理；

d）负责组织基建系统HSE检查，负责基建工程事故的调查和处理。

e）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE管理委员会会议上，汇报本部门的HSE管理工作情况。

4.2.3.27 工程技术部门职责

a）编制和修定本系统技术操作规程、工艺技术标准，并应符合HSE的要求；对操作规程、工艺技术标准执行情况进行检查、监督和考核；

b）认真执行安全生产、环境保护“三同时”制度，积极采用先进技术和安全装备；

c）负责组织本系统在新建、改建、扩建和技术改造时，危险区域的划分与确定；

d）负责管辖范围内的HSE管理工作。

e）在年度工作计划中，明确HSE工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE管理委员会会议上，汇报本部门的HSE管理工作情况。

4.2.3.28 人事、劳资、教育部门职责

a）会同HSE管理部门制定HSE培训教育计划，落实培训经费并组织实施；对新参加工作人员进行HSE 教育培训和考核，新入厂人员要经考核合格后，方可分配到工作岗位；

b）贯彻执行员工劳动纪律管理规定，负责对员工进行遵守劳动纪律的教育、检查与考核；

c）贯彻劳动法，按工作需要合理配备岗位人员，严格控制加班加点和超劳动强度的工作；注意保护员工身心健康；

d）按照国家和上级有关规定，从定员、素质、技能上保证HSE技术管理人员的配备。

e）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE管理委员会会议上，汇报本部门的HSE管理工作情况。

4.2.3.29 物资管理部门职责

a）编制的年度物资采购计划应充分考虑全局HSE管理工作的需要，并按企业安全卫生技术、环境保护措施计划及时供应所需的安全设备和器材；

b）采购设备、器材（包括消防设备、器材）应符合国家有关安全、环保、健康技术规定，禁止采购不合格的产品；

c）严格执行国务院及主管部门制定的有关仓库安全、环保管理规定，严格执行易燃、易爆、剧毒等危险品的储存、发放和搬运规定。

d）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE管理委员会会议上，汇报本部门的HSE管理工作情况。

4.2.3.30 卫生防疫部门职责

a）贯彻执行国家和上级部门关于工业卫生、职业病防治的法律、法规，做好工业卫生和职业病防治工作；

b）认真做好入厂新工人、从事有毒有害作业工人、特种作业人员就业前的体检和工业卫生教育，并定期进行职业健康检查；负责对员工进行职防教育、现场自救互救教育和考核；

c）对工伤者及时进行抢救治疗，并依据有关规定参与事故调查，对伤残程度提出鉴定意见；

d）对企业工业卫生隐患提出治理方案和计划；

e）搞好工业卫生，加强宣传教育，积极开展职业病防治工作；加强生产场所有害物质的定期监测评价，建立健全工业卫生档案，按公司规定上报报表、资料；

d）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE管理委员会会议上，汇报本部门的HSE管理工作情况。

4.2.3.31公安（保卫）部门职责

a）负责企业内炸药、雷管、放射性和剧毒物品的管理和审批；

b）负责各类重大事故的现场保卫工作；

c）参加HSE检查，组织好主管业务范围内的HSE检查工作。

e）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE管理委员会会议上，汇报本部门的HSE管理工作情况。

4.2.3.32 消防部门职责

a）认真贯彻执行《中华人民共和国消防法》，按照“预防为主，防消结合”的方针，做好防火、灭火工作；

b）深入基层监督检查火源、险情及灭火设施的管理，督促落实火险隐患的整改，确保消防设施完好、消

防道路畅通；

c）负责建立、健全企业义务消防队，并进行业务技术指导和技术训练，组织全体职工的防火、灭火知识教育；

d）负责防火防爆区域内固定动火点的管理，定期检查监督防火、防爆措施的落实；

e）参加新建、改建、扩建及安全技术措施工程中有关防火措施、消防设计的“三同时”审查和验收；f）对火险隐患提出治理方案和计划，并负责监督实施；

g）负责公共娱乐场所消防安全的检查、监督工作；

h）负责组织火灾、爆炸事故的调查、处理。

i）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE管理委员会会议上，汇报本部门的HSE管理工作情况。

4.2.3.33 其它部门职责

a）认真贯彻执行企业HSE管理规范的规定，全面落实HSE方针、目标的实施。

b）协同相关部门开展HSE管理工作，按企业HSE管理委员会的要求，做好与HSE管理体系相关的工作；c）发现涉及HSE管理的问题，应及时向本企业管理HSE委员会报告，积极提供关于改进管理的合理化建议；

d）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作；在HSE管理委员会会议上，汇报本部门的HSE管理工作情况。

4.2.3.34 基层单位（队、车间）队长（主任）职责

a）对本单位HSE管理工作全面负责；

b）保证国家和公司HSE法令、规定、指示和有关规章制度在本队（车间）贯彻执行，把HSE工作列入议事日程，做到“五同时”。

c）组织制订并实施队（车间）HSE管理规定、安全技术操作规程和安全技术措施计划。

d）组织对新工人(包括实习、代培人员)进行队（车间）HSE教育，开展岗位技术练兵，定期组织安全技术考核，组织并参加班组HSE活动。

e）每周组织一次全队（车间）HSE检查，落实隐患整改，保证生产设备、安全装备、消防设施、防护器材和急救器具等处于完好状态，并教育职工加强维护，正确使用。

f）织开展各项HSE活动，总结交流安全生产经验、表彰并奖励先进班组和个人。

g）对本队（车间）发生的事故要坚持“四不放过”的原则，及时报告和处理，负责保护事故现场，

查清原因，分清责任，采取防范措施，对事故的责任者提出处理意见，报主管部门批准后执行。

h）建立本单位HSE管理网，配备安全工程师、HSE管理技术人员，充分发挥队（车间）和班组HSE 人员的作用。

i）建立健全队（车间）干部值班制度，做到24小时有人管生产，管HSE。

4.2.3.35 基层单位HSE管理人员职责

a）基层单位HSE管理人员在队（车间）队长（主任）领导下，负责队（车间）的HSE工作，贯彻上级安全生产、环境保护及工业卫生的指示和规定，并检查督促执行。在业务上接受上级HSE管理部门的指导，对班组HSE人员进行业务指导。有权直接向上级HSE管理部门汇报工作。

b）负责或参与制订、修订队（车间）有关HSE管理制度和安全技术操作规程，并检查执行情况。 c）负责编制队（车间）安全技术措施计划和隐患整改方案，及时上报和检查落实。

d）协助队（车间）领导做好职工的HSE教育工作，负责新入厂人员的队（车间）级HSE教育，指导并督促检查班组(岗位)的安全教育。

e）负责安排并检查班组HSE活动，定期组织应急预案演习。

f）按照安全技术规范、标准的要求，参加队（车间）新建、改建、扩建工程的设计、竣工验收和设备改造、工艺条件变动方案的“三同时”审查，落实装置检修、停工、开工的HSE措施。

g）负责队（车间）安全环保装备、灭火器材、防护和急救器具的管理；掌握基层队（车间）尘毒情况，提出改进意见和建议。

h）每天深入现场检查，发现隐患及时整改。制止违章作业，在紧急情况下对不听劝阻者，可停止其工作，并立即报请领导处理。检查落实动火安全措施，确保动火安全。

i）参加基层队（车间）各类事故的调查处理，负责统计分析，按时上报。

j）健全完善HSE管理基础资料，做到齐全、实用、规格化。

4.2.3.36 班组长职责

a）贯彻执行企业和基层队（车间）对安全生产、环境保护及工业卫生的指令和要求，全面负责本班组的HSE工作。

b）组织职工学习并贯彻执行企业、队（车间）各项HSE规章制度和安全技术操作规程，教育职工遵章守纪，制止违章行为。

c）组织并参加班组HSE活动，坚持班前讲安全、班中检查安全、班后总结安全。

d）负责对新工人(包括实习、代培人员)进行岗位HSE教育。

e）负责班组HSE检查，发现不安全因素及时组织力量消除，并报告上级。发生事故立即报告，组织抢救，保护好现场，做好详细记录，参加事故调查、分析，落实防范措施。

f）负责生产设备、安全装备、消防设施、防护器材、环保设施和急救器具的检查维护工作，使其经常保持完好和正常运行。督促教育职工合理使用劳动防护用品、用具，正确使用灭火器材。

g）组织班组安全生产竞赛，表彰先进，总结经验。

h）负责班组建设，提高班组管理水平。保持生产作业现场整齐、清洁，实现文明生产。

4.2.3.37 员工岗位职责

a) 安全生产人人有责，企业的每个员工都应在自己的岗位上，认真履行各自的HSE职责，对本岗位的安全生产、环境保护及工业卫生负直接责任；

b) 严格遵守企业的HSE管理制度及本岗位安全操作规程，不违章作业，对本岗位的HSE工作负责；

c) 积极参加班组安全活动，自觉接受HSE教育培训，增强自身HSE意识及防护能力；

d) 上岗按规定着装，妥善保管、正确使用各种劳动防护器具和消防器材；

e) 有权拒绝不具备HSE条件的作业任务；有权拒绝违章作业的指令，对他人违章作业有权加以劝阻和制止；

f) 正确分析、判断和处理各种事故苗头，把事故消灭在萌芽状态；

g) 发生事故，要果断正确处理，及时向上级报告，并保护现场。

h）企业员工都应进行HSE承诺，承诺的具体内容、方法、程序参照中国石化[2000]安监字6号《关于印发〈安全承诺制度〉（试行）的通知》的要求执行。

4.2.4 职责考核

a）企业的各级领导、每位员工都负有HSE责任，无论身处何地，都有责任把HSE事务做好。

b）企业应对各级领导、职能部门和员工的HSE的职责、表现及业绩进行定期检查、考核。

c）企业应制定HSE考核制度，通过HSE考核程序的实施，严格考核，逐步提高HSE业绩水平。

4.2.4.1考核原则

a）企业的各级领导和全体员工都应接受HSE职责的考核；

b）对HSE职责落实情况应定期检查、考核；

c）部门、员工应有HSE业绩、目标，并将履行情况记录存档，并反馈。

4.2.4.2考核方式

企业及所属二级单位应分层次建立HSE职责定期检查考核制度。

a）企业各级HSE职责考核工作按自上而下的原则进行，上级考核下级，同级正职考核副职；

b）企业分管领导（企业管理者代表）负责组织各职能部门的考核；

c）考核内容应纳入企业下达的年度经济责任制考核指标，按HSE职责履行情况，做到奖惩兑现。

4.2.4.3内容

HSE考核内容主要包括HSE表现和业绩两个方面，主要内容有：

a）各级管理者

1）HSE承诺兑现、目标实现情况；

2）HSE职责的履行情况，尤其是是否认真做好了“四件事”，即“要始终把安全生产的方针、原则、政策把握好，研究HSE管理的新情况、新问题，深入抓好HSE管理工作，尤其负责建立并落实全员安全生产责任制，做到坚持制度，落实层层安全生产责任制，对企业内的重大隐患要做到心中有数，要舍得把资金花在隐患治理上；抓好两个“三同时”，一个是技术改造和基本建设的“三同时”，一个是部署工作时， HSE工作要同时布置、同时落实、同时检查”。

b）职能部门

1）HSE职责的履行情况；

2）对所管辖专业履行HSE情况的监督、检查、考核情况；

3）对未能认真履行HSE职责，因管理失误造成事故的处理情况。

c）员工

1）HSE职责的履行情况；

2）遵守和执行各种规章制度的情况。

4.2.4.3 考核奖惩

各级领导、职能部门和员工的HSE职责考核情况要与其经济利益挂钩，并在经济考核中实行一票否决制。

4.2.5 资源

4.2.

5.1 人力资源

a）人力资源配置

1）企业、二级、三级单位应配备专职HSE管理人员：

2）关键生产装置应配备安全工程师；

3）生产要害单位（部位）应设专职安全工程师或HSE管理人员；

4）其他基层单位应设兼职HSE管理人员。

b）能力评价

1）员工的素质及能力要求：

——具备良好的HSE意识；

——有高度的责任感和事业心并遵章守纪；

——对各自岗位职责和HSE要素有充分认识；

——掌握正确的操作方法，具备处理本岗位HSE事务的必备能力；

——经过必要的技术培训，资质证件齐全，持证上岗。

2）需要资格评定人员的范围：

——企业各级领导、部门负责人和管理人员；

——HSE管理人员；

——从事特种作业人员；

——在应急反应中起关键作用的人员；

——其它需要进行资格评定的人员。

3）资格控制的要求：

——HSE管理部门、人事劳资部门负责确定资格要求和资格证书的需要范围和程度；

——每年组织一次资格考核或评定，验证各岗位人员所需要的资格。

4）资格评价内容：

——教育背景（受过何种程度教育、毕业院校等）；

——培训情况（培训级别、形式和培训质量及效果）；

——资历与经验（工作资历、任职资历、技术等级等）；

——HSE业绩。

c）培训计划

1）培训计划应在年度HSE工作计划中予以确认；

2）培训计划包括培训方法、日程安排、培训内容、培训对象、培训教师、培训教材及应达到的效果等；

3）培训单位应严格按培训计划进行培训，企业HSE管理部门对年度培训计划的实施进行监督检查。 d）培训内容

1）企业及所属二级单位领导的HSE培训内容

——国家和公司有关HSE的方针、政策、法律、法规及有关规章制度；

——工伤保险法律、法规；

—— HSE管理标准及相关知识；

—— HSE职责。

2）HSE管理人员的培训内容

——国家和公司有关HSE的方针、政策、法律、法规及有关规章制度；

——国家、行业、企业有关HSE的设计规范、技术标准、技术规程；

—— HSE管理标准及相关知识；

——专业技术知识；

——事故案例和应急处理知识。

3）企业其他管理负责人（包括职能部门负责人、三级单位负责人、基层单位负责人、专业工程技术人员）的培训内容

——国家有关HSE 的法律、法规和公司的HSE管理制度；

——本部门、本岗位的HSE职责；

—— HSE管理标准及相关知识；

——事故案例和应急处理知识。

4）班组长的培训内容

——有关HSE的法律、法规和规章制度；

—— HSE管理标准及相关知识；

——专业技术知识；

——基层队HSE实施程序；

——岗位安全技术操作规程。

5）企业员工培训内容

——国家、地方政府有关HSE方面的法律、法规、标准、规程和公司的HSE管理

制度；

——企业的安全生产概况、安全生产特点和特殊危险部位；

—— HSE基础管理知识和HSE专业技术知识；

—— HSE管理标准及相关知识；

——典型事故案例及教训；

——基层队HSE实施程序；

——岗位安全技术操作规程。

e）培训机构要求

1) HSE培训机构应由公司批准认可；

2) 培训机构应具备必要的培训设施、设备，并经公司批准认可；

3）培训师资应具有相应的专业知识和教学能力，并取得公司HSE内审员资质；

3) 培训教材应经公司审查认可；

4）赴国外及国内反承包施工人员的培训计划、考核和发证，应经所在企业的HSE管理部门审核，报公司HSE管理部门审批，其它岗位HSE培训按公司规定执行。

f）培训考核与发证

1）由公司考核、发证的人员范围：

——企业及二级单位领导；

——企业及二级单位HSE管理部门负责人及所有管理人员；

——关键装置安全工程师；

——赴国外及国内反承包施工人员。

2) 企业考核发证的范围：

——职能部门和基层单位负责人；

——各单位的HSE管理人员、专业工程技术人员；；

——生产及辅助生产单位的岗位操作人员。