2015最新新三板尽职调查清单(模板)

新三板尽职调查文件清单

关于有限公司

在全国中小企业股份转让系统挂牌项目的

尽职调查文件清单2015最新模板

说明：

1、####律师事务所（以下简称“本所”）接受#########有限公司（以下简称“贵公司”或“公司”）的委托，就为贵公司拟在全国中小企业股份转让系统挂牌（以下简称“本次项目”）提供相关法律服务。为了解相关情况并开展下一步工作，需要贵公司提供以下文件资料，该等文件资料是本所律师向贵公司提供法律服务的重要依据。

2、贵公司应书面保证所提供的文件资料真实、准确、完整、无虚假陈述或重大遗漏。

3、贵公司应按本所律师的需要提供文件资料的正本、副本原件及复印件，并保证所提供文件资料的副本与正本、复印件与原件相符且内容一致。

4、本所及本所律师按照法律规定及与贵公司之间的约定，对贵公司提供的

文件资料承担相应的保密义务。

致：XXXXXX有限公司

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证劵法》（以下简称《证劵法》、《主办券商推荐挂牌业务尽职调查工作底稿指引》（以下简称《调查工作指引》等相关法律、法规及规范性文件之规定，本所律师在为贵公司本次项目提供法律服务过程中，需要贵公司提供如下文件和资料，请尽快按下列清单提供文件和资料，如不能提供，请以书面形式说明。

目录

一、公司基本情况及历史沿革 (4)

二、行业和产品及许可证和相关资格证书 (4)

三、公司财务状况、业务及经营情况 (5)

四、固定资产 (5)

五、土地、房产 (5)

六、公司对外投资情况 (6)

七、债权债务 (6)

八、重大合同 (7)

九、税务 (7)

十、公司职工状况 (7)

十一、无形资产 (8)

十二、环境保护 (8)

十三、守法经营情况 (9)

十四、公司关联关系及同业竞争 (9)

十五、访谈 (9)

一、公司基本情况及历史沿革

1.1公司股权结构图

1.2公司全部的工商档案

1.3 公司相关执照

1.3.1公司的《企业法人营业执照》包括正本、副本

1.3.2《组织机构代码证》

1.3.3《税务登记证》（国税与地税），包括正本、副本

1.3.4《开户许可证》

1.3.5《机构信用代码证》

1.4 公司治理结构

1.4.1公司股东会、董事会、监事会及高管组成人员名单及个人简历

1.4.2 历次公司股东会、董事会及监事会会议决议

1.4.3公司现行组织结构图

1.5 公司股东及实际控制人

1.5.1 公司实际控制人

1.5.2 公司主要股东及实际控制人的近亲属（配偶、父母、子女）是否存在与贵公司构成同业竞争的投资项目或公司

1.5.3 公司股东股权质押情况，如有，请提供相应合同文件

1.5.4 请说明公司与控股股东、实际控制人及其控制的企业之间是否存在资金拆借、担保事项。

二、行业和产品及许可证和相关资格证书

2.1公司产品，产品生产流程示意图；

2.2公司使用的产品质量标准及相关认证；

2.3从事特定产品生产或者特定行业需要的各项批准、证书、以及成立后就其生产经

营活动向相关部门申领的有关许可证或资格证书；——列表表示，提供生产许可证文件复印件。

2.4是否为高新技术公司，如果是，请提供相证明文件；

2.5公司已经取得的优惠政策的相关证明文件。

2.6外汇登记证；（如有）