产业经济学复习重点

产业经济学复习重点

题型：名词解释、填空、单选、判断、简答、论述、材料、辨析

一、概念（注意英文）

1、产业经济学：是一门新兴的应用经济学科，它以理论经济学作为理论基础，同时，也在科学总结各产业实践的基础上，对不断出现的新情况、新问题、新经验做出自己的理论概括，形成新的应用经济理论，以指导各产业的发展。

2、产业组织：

1.同一产业内企业间的组织或者市场关系

对产业组织的研究主要以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索，而企业间的市场关系包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系；

2.是同一产业内所有企业的集合

相应地，产业组织由三个要素构成：企业个体、企业相互作用形成的市场关系和产业组织环境。

3、沉淀成本：指已经形成资产而无法回收的投资费用。

4、进入壁垒：是指相对于企图进入的新企业，现存企业所具有的竞争优势，或者说是新企业进入所面临的各种不利因素。

5、退出壁垒：是指某企业在退出某个特定市场时所遇到的障碍。产业市场退出壁垒的高低也会影响企业进入市场的决策，如果退出行业的成本高昂，企业进入市场的动机就会削弱。如果退出壁垒很低，企业就可以迅速退出。

6、流动性壁垒：是指限制资本在产业间流动，从而使产业内的企业获得优势的因素。

7、规模经济：指企业生产的平均成本随着产量的增加而下降。

8、可竞争市场理论：哈佛学派认为进入障碍高的市场，往往企业少、集中度高。为了有好的绩效，需要一个竞争者较多的市场结构。但鲍莫尔认为，不要有较多的企业，只要存在潜在的进入压力，即存在一个可竞争的市场结构就能有良好的市场绩效。

9、马歇尔冲突：自由竞争会导致生产规模扩大，形成规模经济，提高产品的市场占有率，又不可避免地造成市场垄断，而垄断发展到一定程度又必然阻止竞争，扼杀企业活力，造成资源的不合理配臵。

10、配第—克拉克定理：随着经济的发展，第一次产业国民收入和劳动力的相对比重逐渐下降；第二次产业国民收入和劳动力的相对比重上升，经济进一步发展，第三次产业国民收入和劳动力的相对比重也开始上升。

配第-克拉克定理的主要形成机制有：

1.收入弹性差异。所以，随着经济的发展，国民收入和劳动力分布将从第一次产业转移至第

二、第三次产业。

2.投资报酬（技术进步）差异。随着工业投资的增加，产量的加大，单位成本下降的潜力很大，必将进一步推动工业的更大发展。

11、X非效率：指由于企业内部组织层次多，关系复杂，机构庞大，加上所有权与经营权分离，使企业难以形成利润极大化和费用最小化的行为，导致企业内部资源配臵效率低下。

12、打了就跑策略：由于沉淀成本为零，进入和退出是自由的，潜在进入者为了追求利润会迅速进入任何一个具有经济利润的可竞争市场，而当在位者做出报复反应使价格下降到无利可图时，它们就能无摩擦地迅速撤出。

进入企业在该产业中滞留时间的长短，取决于在位企业的反应速度。

13、霍夫曼定理：工业化进程中霍夫曼比例是不断下降的。

霍夫曼比例=消费资料工业的净产值/资本资料工业的净产值

二、辨析题

干中学：又称学习效应，是指随着企业所生产的累计产量的增加，由于在生产过程中生产经验的积累使企业的生产效率不断提高，生产的平均成本下降。

在位企业先进入市场，在学习效应上具有天然的优势，为达到阻止潜在进入者的进入，会充分利用干中学这一技术型因素，进行策略性投资。

第一阶段：市场只有在位企业时，在位者降低产品的价格以增加销量；

第二阶段：进入者可能进入市场时，在位者由于干中学，其成本将下降很多，第一阶段降价所损失的利润就是为阻止进入者所进行的策略性投资。

三、简答

1、产业生命周期理论

雷蒙〃弗农教授（Raymond Vernnon）1966年提出“产品生命周期”直接投资理论。

该理论的基本观点：企业产品生命周期的发展规律决定了企业需要占领海外市场而到国外投资。

1.1将产品生命周期划分为三个不同阶段：

(1)创新阶段 (2)成熟阶段 (3)标准化阶段1.2产品生命周期的局限性:

(1)它没有很好地解释发达国家之间的双向直接投资;

(2)该理论主要涉及最终产品市场，而资源开发型投资和技术开发型投资与产品的生命周期无关;

(3)该理论对于初次进行跨国投资的解释较为适用，对于已经建立国际生产和销售体系的跨国公司投资行为则解释乏力;

(4)该理论不能很好地解释发展中国家的对外直接投资;

(5)该理论认为母国垄断优势的丧失导致对外直接投资，实际上，许多跨国公司在保有垄断优势的同时，还进行大量对外直接投资。

2、主导产业（相关内容）

（一）主导产业的含义

整个经济的增长率在一定意义上是某些关键产业(包括产业部门)的迅速增长所产生的直接或间接的效果。这些关键产业就被称为主导产业。主导产业一般是指在产业结构系统中处于主体地位，发挥引导和支撑作用的产业，这些产业的状况在很大程度上决定了该产业结构系统未来的发展方向和模式。主导产业能迅速有效地吸收先进技术和科技创新成果、满足大幅度增长的市场需求，从而能持续获得较高的生产增长率。

主导产业的存在和发展与国民经济的整体发展关系密切，是国民经济发展的支柱和核心。（二）主导产业的作用

1.能引入创新并创造新的市场需求。创新所带来的新生产函数都会导致产业技术的进步，但是创新并不一定能为所有产业创造新的市场需求。只有那些将创新引入了新的生产函数，加速了技术进步，而且还创造了新的市场需求，对整个产业结构具有引导作用，对其他产业的发展具有巨大带动作用的产业才能作为主导产业。

2.具有持续的高增长率。由于主导产业导人了新的生产函数，促进了技术进步，并创造了新的市场需求，因此可以获得较高的发展速度，表现出较高的产业增长率。

3.具有较强的扩散效应，对其他产业乃至所有产业增长有决定性的影响。有三种形式，即“前瞻效应”, “回顾效应”和“旁侧效应”。

(三)主导产业的形成条件

1.足够的资本积累

2.充足的市场需求

3.创新包括技术创新和制度创新。

（四）主导产业的实现形式

1.市场自发调节。

2.政府积极干预。

（五）主导产业的发展

在经济发展的过程中，主导产业及其群体不断更替、转换的演进过程就是产业结构高度化的过程，是产业结构由低级到高级、由简单到复杂的渐进过程。

3、绝对成本优势壁垒

绝对成本优势是指在位企业在任一产量水平下的平均成本都低于潜在进入者。

在位企业绝对成本优势来源：

通过专利或技术秘诀控制了最新的生产工艺；控制了高质量或低成本投入的供应渠道；

控制产品的销售渠道；

拥有特殊经营能力或技术专长的人才；

进入者筹集资金需支付更高的资本成本。

4、产业结构优化

一、产业结构优化的含义

是指通过产业调整，使各产业协调发展，产业总体发展水平不断提高的过程。

具体来说，是产业之间的经济技术联系包括数量比例关系由不协调不断走向协调的合理化过程，是产业结构由低层次不断向高层次演进的高度化过程。

主要包括两个方面:合理化和高度化。

过程就是通过政府的有关产业政策调整影响产业结构变化的供给结构和需求结构，实现资源优化配臵与再配臵，来推进产业结构的合理化和高度化发展。

二、产业结构的合理化

是指产业与产业之间经济技术联系和数量比例关系趋向协调平衡的过程，即在一定的经济发展阶段上，根据消费需求和资源条件，对初始不理想的产业结构进行有关变量的调整，理顺结构，使资源在产业间合理配臵，有效利用，促进产业结构的动态均衡和产业素质的提高。

三、产业结构高度化

是指产业总体发展水平不断提高的过程，或者是产业结构由低水平状态向高水平状态发展的过程,也可将其称为产业结构的升级。

5、网络效应

网络效应或网络外部性是指消费的外部性，即购买某种商品的消费者数量的增加将提高消费者的效用水平，从而增加了消费者对该商品的需求。

网络效应种类：

直接网络效应：由于消费某一产品的用户数量增加而直接导致的网络价值的增大。

如电话、传真机、在线服务、Email等等。

间接网络效应（壁垒）：

随着某一产品使用者数量的增加，该产品的互补品数量增多、价格降低而产生的价值，这种网络效应主要时由基础产品与辅助产品之间技术上的互补性所形成的。

这种基础产品与辅助产品的关系称为硬件/软件范式，基础产品为硬件，辅助品为软件。如互补商品的计算机软硬件。

用户从一种网络产品所获得的效用取决于消费网络现有的用户基数。某个网络用户基数越大，越能吸引新的用户加入，而新的用户的加入，又使得原有用户在不用增加付费的情况下增加了可连接性，或者增加了与硬件相兼容的软件数量的增加，形成了”正反馈效应“。

正是由于用户基数的不对称造成了网络市场上的进入壁垒，另外，新产品会使用户产生很大的转换成本。

6、规模经济壁垒（重要）

企业的最小有效规模（MES）是其长期平均成本最小时企业能生产的最小产量。

当在位企业已经在最小有效规模的产量上进行生产时，新进入企业面临两难：若以低于MES 的产量进入，其成本高于在位企业；若以MES 产量进入，则进入后市场总产量超过最大市场容量，引起市场价格下降到平均成本以下。

规模经济壁垒的大小决定因素：

1.市场容量的大小

2.最小有效规模产量相对于市场容量的大小

3.小于最小有效规模时平均成本曲线斜率的大小

7、高新技术产业的含义与特征

（一）高新技术产业的含义

目前,国际上常用的高技术产业的概念一般是指用当代尖端技术（主要指信息技术、生物工程和新材料等领域)生产高技术产品的产业群。高技术产业应具备的基本条件是:产品的技术性能复杂,科技人员在职工中的比重大,设备、生产工艺建立在尖端技术的基础上,工业增长率和劳动生产率高。

(二)高新技术产业的特征

1.知识、技术密集。

2.资金密集、风险性大。

3.产品更新快、竞争性强、信息的作用大。高技术产业中,技术创新具有不确定性,产品更新很快,竞争激烈。

4.高度的创新精神。人们迸发出的创新激情会构成一种创新气候,创新气候一旦在某一地区形成,创新活动就会在这里聚集,高技术企业就会不断“裂变”,从而形成高技术区。

8、进入壁垒：

8.1进入壁垒的来源：

规模经济性；

产品差别化；

在位企业的绝对成本优势。

8.2进入壁垒的分类

结构性进入壁垒：是指企业自身无法支配的、外生的，由产品技术特点、资源供给条件、社会法律制度、政府行为以及消费者偏好等因素所形成的壁垒。（规模经济壁垒、绝对成本优势壁垒、必要资本量壁垒、网络效应壁垒、产品差异壁垒、政策法律制度壁垒）

策略性进入壁垒：是指产业内在位企业为保持在市场上的主导地位，获取垄断利润，利用自身的优势，通过一系列有意识的策略性行为构筑起防止潜在进入者进入的壁垒。

8.3关系与趋势

结构性壁垒，特别是由需求因素和生产技术因素形成的结构性壁垒是策略性壁垒存在的前提。

另一方面，随着市场集中程度的不断提高，寡占市场日益成为主导的市场结构，寡头企业可以利用自身的力量影响市场环境，使之发生有利于自己的变化。因此，随着市场结构的变化，策略性进入壁垒日益成为主导形式。

9、产业经济学研究的内容：

9.1产业结构领域

9.2产业关联领域

9.3产业组织领域

9.4产业政策领域

9.5产业发展

9.6产业布局

四、论述

（一）SCP

1、市场结构（Structure）：是指产业内企业的市场联系特征，即构成产业市场的卖者（企业）之间、买者之间，以及卖者和买者之间的商品交易关系的地位和特征。

决定市场结构的主要因素有集中度、产品差别和进入障碍。

2、市场行为（Conduct）：指产业市场上企业为获得更大的利润和更高的市场占有率所采取的战略性行动。这种行动受市场结构的制约，又反作用于市场结，并直接影响市场绩效。

卖方的基本市场行为可分为三类：价格行为、非价格行为和组织调整行为。

3、市场绩效（Performance）：市场绩效是产业市场运行的效率。说明和描述实际的市场绩效，主要侧重于以下几个方面：

资源配臵效率。是反映市场绩效最重要的指标。贝恩认为，可用产业的长期利润率是否趋于平均化，来测量资源配臵是否有效。

技术进步程度。技术进步是指发明、革新和技术转移，最终通过经济增长的市场绩效表现出来。

产业组织的技术效率。又称产业的规模结构效率，反映产业经济规模和规模效益实现程度。主要通过三个方面来分析：一是经济规模企业产量占全产业产量的比例；二是垂直结合的企业的产量占各流程阶段产量的比例；三是有无开工不足，能力过剩。

X非效率。

不同学派对这三者的看法、以及政府应该制定哪些政策的异同点

产业组织理论的芝加哥学派是20世纪60年代崛起的，代表人物是斯蒂格勒、布罗兹恩和德姆斯。

与哈佛学派强调市场结构、市场行为、市场绩效的因果关系不同，芝加哥学派或认为三者之间没有必然的因果关系，或强调市场绩效、市场行为、市场结构的逆向因果关系。

哈佛学派认为进入壁垒限制了竞争，因而损害了资源配臵效率。而芝加哥学派则认为，问题的关键是看是否存在人为的进入壁垒。

美国经济学界公认芝加哥学派的研究无论是对产业组织理论的发展，还是对美国70年代末开始的放松管制的改革，都起了重大的促进作用。补充：

从上述分析中，尽管两种理论都是从主流的微观理论出发，但在分析方法、思路及政策含义中存在许多方面表现出差异：

在分析方法上，哈弗学派强调了经验性的检验过程，通过对现象的分析得出解释，芝加哥学派则通过理论模型分析，从价格理论固有的前提出发，演绎出各种结论。在分析角度上，前者强调了如何改善资源的低效率配臵等市场绩效作为产业组织的主要问题对象，讨论市场势力形成的固有的结构条件；后者重视长期的竞争效率均衡，坚持短期的低效率、非均衡可以通过技术创新、自由进入和退出来得到解决。在政策含义上，前者强调了政府对高集中度产业的反托拉斯干预，后者反对政府干预，认为政府干预本身会带来壁垒，降低市场机制的配臵效率。

（二）有效进入阻挠和博弈论的决策树

（1）进入博弈的扩展形式

前提条件：

假定潜在进入者与在位企业有相同的需求和技术条件；

潜在进入者的策略：进入或不进入；

在位者的策略：默许或斗争；

博弈选择及其结果：

进入者进入而在位者选择斗争：激烈的价格战并使双方受损；

进入者进入而在位者选择沉默：双方分享市场，进行古诺竞争；

潜在进入者不进入：在位者获得垄断利润。

竞争后利润所得：

垄断利润：Ψm；双寡头利润：Ψd；价格战双方的利润：Ψw

很显然Ψm﹥Ψd ﹥0 ﹥Ψw

在给定进入者已经进入的情况下，在位企业如果实施斗争策略将使自己遭受损失，在位企业从自身利益出发会选择默许，因此进入企业不会被斗争威胁所吓倒，唯一的子博弈精炼纳什均衡均衡是（进入，默许），进入企业将选择进入。

由于在位企业没有利用自己的优势对相关资源进行投资来影响进入者的利润预期，在位企业无法有效地阻值进入。

（2）有效的进入阻挠

在位企业预期到威胁，利用在位的先动优势采取积极的策略性投资行动，进行一笔沉淀成本为C的策略性投资，如投资于广告或扩大生产能力等。也可以采取消极行为，即不进行任何策略性投资。

五、材料题。运用SCP框架进行产业分析