2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》章节考点预测3

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一、单选题

1、关于记账式债券的论述不正确的是()。

A、我国1994年开始发行记账式债券

B、上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户,发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券

C、投资者进行记账式债券买卖,必须在证券交易所设立账户

D、记账式债券是有实物形态的票券,所以可以记名、挂失,安全性较高

2、下面不是债券基本性质的为()。

A、债券属于有价证券

B、债券是一种虚拟资本

C、债券是债权的表现

D、发行人必须在约定的时间付息还本

3、根据发行主体的不同,债券可以分为()。

A、零息债券、附息债券和息票累积债券

B、实物债券、凭证式债券和记账式债券

C、政府债券、金融债券和公司债券

D、国债和地方债券

4、利率是债券票面要素中不可缺少的内容,债券利率亦受很多因素影响,其主要影响因素不包括()。

A、借贷资金市场利率水平

B、筹资者的资信

C、债券期限长短

D、资金使用方向

5、债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的()凭证。

A、债权债务

B、所有权、使用权

C、权利义务

D、转让权

6、无记名国债属于()。

A、实物债券

B、记账式债券

C、凭证式债券

D、以上都不是

7、债券与股票的比较,错误的是()。

A、债券和股票都属于有价证券

B、尽管从单个债券和股票看,它们的收益率经常会发生差异,而且有时差距还很大,但是总体而言,二者的收益率是相互影响的

C、债券通常有规定的利率,而股票的股息红利不固定

D、债券和股票都是筹资手段,因而都属于负债

8、附有交换条款的债券是指()。

A、债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权

B、债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利

C、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权

D、债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权

9、关于债券的描述,错误的是()。

A、债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B、债券的本质是证明债权债务关系的证书

C、债券代表债券投资者的权利,这种权利不是直接支配财产权,也不以资产所有权表现,而是一种债权

D、债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动,债券与实际资本紧密关联

10、在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是()。

A、零息债券

B、浮动利率债券

C、息票累积债券

D、附息债券

11、通常被称为金边债券的是()。

A、金融债权

B、政府债券

C、公司债券

D、可转换公司债券

12、在国际市场上,()的常见形式是国库券,它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

A、短期国债

B、中期国债

C、长期国债

D、无期国债

13、按照()分类,国债可以分为实物国债和货币国债。

A、偿还期限

B、资金用途

C、流通与否

D、发行本位

14、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于()。

A、特种国债

B、赤字国债

C、建设国债

D、战争国债

15、在(),我国停止发行国债。

A、20世纪60年代和70年代

B、20世纪50年代和60年代

C、20世纪80年代和90年代

D、20世纪70年代和80年代

16、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债,期限为30年,年利率为7、2%,所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于()。

A、国家重点建设债券

B、财政债券

C、长期建设国债

D、特别国债

17、以个人为发行对象的(),一般以吸收个人的小额储蓄资金为主,故有时称为储蓄债券。

A、短期国债

B、流通国债

C、非流通国债

D、中期国债

18、我国金融债券的发行始于()。

A、北洋政府时期

B、国民党政府时期

C、1993年,中国投资银行被批准发行

D、1994年,我国政策性银行成立后

19、从l999年起,我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体,开始发行()债券。

A、固定利率

B、息票累积

C、浮动利率

D、零息

20、中央银行票据简称央票,是央行为调节基础货币而向金融机构发行的票据,是一种重要的货币政策日常操作工具,期限在()之间。

A、1个月至3年

B、1个月至5年

C、3个月至3年

D、3个月至5年

21、2007年8月,中国证监会正式颁布实施(),标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

A、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

B、《证券法》

C、《公司债券发行试点办法》

D、《短期融资券管理办法》

22、在我国企业债券发展的整顿期,企业债券的发行的变化是()。

A、品种多样、规模迅速扩张

B、在发债募集资金的用途上,改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目,开始用于替代发行主体的银团贷款

C、规模急剧萎缩、品种大大减少

D、在期限结构上,推出了我国超长期、固定利率企业债券

23、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指71)规定,企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。

A、40%

B、50%

C、60%

D、70%

24、信用公司债券属于()范畴。

A、抵押债券

B、担保债券

C、无担保证券

D、金融债券

25、关于商业银行次级债券的清偿顺序,论述正确的是()。

A、本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

B、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

C、本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

D、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后,先于商业银行股权资本的债券

26、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券是()。

A、国际债券

B、亚洲债券

C、外国债券

D、欧洲债券

27、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于()。

A、欧洲债券

B、美洲债券

C、外国债券

D、亚洲债券

28、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值,故也称()。

A、扬基债券

B、武士债券

C、无国籍债券

D、熊猫债券

29、下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是()。

A、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B、在发行法律方面,欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多

C、外国债券的预扣税一般可以豁免,投资者的利息收入也免缴税

D、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币,主要为美元,其次还有欧元、英镑、日元等

30、附权益权证债券允许权证持有人()。

A、以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

B、以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币

C、按约定条件向债券发行人购买黄金

D、以约定的价格购买发行人的普通股票

31、可交换债券与可转换债券的相似之处是()。

A、发债主体和偿债主体

B、适用的法规

C、发行要素

D、所换股份的来源

32、我国企业债券的发展大致经历了四个阶段,机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在()阶段。

A、萌芽期

B、发展期

C、整顿期

D、再度发展期

33、龙债券是()。

A、专指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券

B、指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券

C、指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券

D、指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券

34、1993年,()被批准首次在我国境内发行外币金融债券,发行对象为城乡居民。

A、中国投资银行

B、中国银行

C、中国人民银行

D、中国国际信托投资公司

35、国际开发机构是指进行开发性贷款和投资的国际开发性金融机构,国际开发机构人民币债券是指国际开发机构依法在()发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。

A、亚洲市场

B、中国境内

C、中国以外的亚洲市场

D、全球

36、关于债券的叙述错误的是()。

A、发行人是借人资金的经济主体

B、投资者是出借资金的经济主体

C、发行人必须在约定的时间付息还本

D、债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系,而且是这一关系的法律凭证

37、关于债券的基本性质描述错误的是()。

A、债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B、债券与其代表的权利联系在一起,拥有债券也就拥有了债券所代表的权利,转让债券也就将债券代表的权利一并转移

C、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动,债券独立于实

际资本之外

D、债券代表债券投资者的权利,这种权利是直接支配财产权

38、关于债券的票面要素描述正确的是()。

A、为了弥补自己临时性资金周转之短缺,债务人可以发行中长期债券

B、当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券

C、一般来说,期限较长的债券,流动性差,风险相对较大,票面利率应该定得高一些

D、流通市场发达,债券容易变现,长期债券不能被投资者接受

39、从2007年6月起,浮息债券以()间同业拆放利率(Shibor)为基准利率。Shibor是中国货币市场的基准利率,是以16家报价行的报价为基础。

A、上海银行

B、北京银行

C、天津银行

D、深圳银行

40、关于债券发行主体论述不正确的是()。

A、政府债券的发行主体是政府

B、公司债券的发行主体是股份公司

C、凭证式债券的发行主体是非股份制企业

D、金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

41、下面叙述错误的是()。

A、债券票面利率与期限成正比,所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象

B、尽管债券和股票有各自的特点,但它们都属于有价证券

C、从功能上看,政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段,但在现代商品经济条件下,政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

D、凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行,不能上市流通

42、债券与股票的区别论述错误的是()。

A、债券是债权凭证,股票是所有权凭证

B、发行债券是公司追加资金的需要,发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要

C、债券一般有规定的偿还期,股票是一种无期投资

D、因为股票风险较大,债券风险相对较小,所以股票的收益必然高于债券

43、我国的()通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行,券面上不印制票面金额,而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额,是一种国家储蓄债。

A、凭证式国债

B、记账式国债

C、赤字国债

D、非流通国债

44、关于储蓄国债(电子式)特点的描述,错误的是()。

A、针对个人投资者,不向机构投资者发行

B、采用实名制,不可流通转让

C、收益安全稳定,由人民银行负责还本付息,免缴利息税

D、采用电子方式记录债权

45、关于地方政府债券论述正确的是()。

A、地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券

B、收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C、地方政府债券是政府债券的形式之一,在我国建国前就已经存在

D、由于我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定,地方政府不得发行地方政府债券,因此,我国目前的政府债券仅限于中央政府债券

46、关于我国记账式国债特点叙述错误的是()。

A、价格稳定不变,风险极低

B、可以记名、挂失

C、可上市转让,流通性好

D、通过交易所电脑网络发行,可以降低证券的发行成本

47、下面不属于我国金融债券的是()。

A、中央银行票据

B、证券公司债券

C、财务公司债券

D、信用公司债券

二、多选题

1、关于债券的票面价值描述正确的是()。

A、在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额

B、票面金额定得较小,发行成本也就较小

C、票面金额定得较大,有利于小额投资者购买

D、债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

2、债券的票面要素包括()。

A、债券的票面价值

B、债券的到期期限

C、债券的票面利率

D、债券发行者名称

3、发行人在确定债券期限时,要考虑多种因素的影响,主要有()。

A、资金使用方向

B、市场利率变化

C、筹资者的资信

D、债券变现能力

4、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,可分为()。

A、浮动利率债券

B、零息债券

C、附息债券

D、息票累积债券

5、在实际经济活动中,债券收益可以表现为()。

A、利息收入

B、资本利得

C、再投资收益

D、债务人违约金

6、债券与股票的比较正确的是()。

A、债券通常有规定的利率,股票的股息红利不固定

B、债券是一种有期投资,股票是一种无期投资

C、股票风险较大,债券风险相对较小

D、发行债券的经济主体很多,但能发行股票的经济主体只有股份有限公司

7、债券的特征包括()。

A、偿还性

B、流动性

C、安全性

D、收益性

8、导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况,分别是()。

A、债务人不履行债务,即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金

B、恶性通货膨胀导致货币的贬值

C、流通市场风险,即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

D、债权人的意外死亡

9、关于政府债券的性质,描述正确的是()。

A、从形式上看,政府债券也是一种有价证券,它具有债券的一般性质

B、政府债券最初是政府弥补赤字的手段

C、政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

D、政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

10、债券有不同的形式,根据债券券面形态可以分为()。

A、实物债券

B、凭证式债券

C、记账式债券

D、资本债券

11、关于流通国债的描述,正确的是()。

A、投资者可以自由认购、自由转让

B、通常不记名,转让价格取决于对该国债的供给与需求

C、一般在证券市场上进行,如通过证券交易所或柜台市场交易

D、以个人为发行对象的流通国债,一般以吸收个人的小额储蓄资金为主,故有时称之为储蓄债券

12、根据举借债务对筹集资金使用方向的规定,国债可以分为()。

A、赤字国债

B、建设国债

C、战争国债

D、特种国债

13、目前我国发行的普通国债有()。

A、国库券

B、记账式国债

C、凭证式国债

D、储蓄国债(电子式)

14、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为()。

A、一般债券和专项债券

B、普通债券和收益债券

C、特种债券和保值债券

D、基本建设债券和国家重点建设债券

15、我国的金融债券包括()。

A、政策性银行金融债券

B、商业银行次级债券

C、证券公司债券

D、证券公司短期融资债券

16、公司债券的种类包括()。

A、信用公司债券

B、不动产抵押公司债券

C、保证公司债券

D、可转换公司债券

17、保证公司债券的担保人可以是()。

A、发行人

B、政府

C、信誉好的银行

D、举债公司的母公司

18、发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利方面,其不利影响主要体现在()。

A、相对于普通可转债,发行人一直都有偿还本息的义务

B、如果债券附带美式权证,会给发行人的资金规划带来一定的不利影响

C、无赎回和强制转股条款,从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时,发行人需要承担一定的机会成本

D、在行使新股认购权之后,债券形态随之消失

19、中央银行债券是一种特殊的金融债券,其特殊性表现在()。

A、期限较短

B、期限较长

C、目的是筹措投资资金

D、目的是为了实现金融宏观调控而发行

20、国际债券的发行人主要是()。

A、各国政府、政府所属机构

B、银行或其他金融机构

C、自然人

D、一些国际组织等

21、国际债券同国内债券相比,具有的特殊性表现在()。

A、资金来源广、发行规模大

B、存在利率风险

C、有国家主权保障

D、以自由兑换货币作为计量货币

22、可交换债券与可转换债券的不同之处有()。

A、发债主体和偿债主体不同,前者是上市公司的股东,通常是大股东,后

者是上市公司本身

B、发行目的不同,前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等,不一定要用于投资项目,后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目

C、所换股份的来源不同,前者是发行人持有的其他公司的股份,后者是发行人未来发行的新股

D、股权稀释效应不同,前者换股不会导致标的公司的总股本发生变化,也不会摊薄每股收益,后者会使发行人的总股本扩大,摊薄每股收益

23、国际债券的种类包括()。

A、外国债券

B、美洲债券

C、亚洲债券

D、欧洲债券

24、关于外国债券论述正确的是()。

A、在日本发行的外国债券被称为扬基债券

B、在美国发行的外国债券被称为武士债券

C、外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券

D、债券发行人属于一个国家,债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

25、熊猫债券()。

A、是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券

B、是国际多边金融机构在中国发行的美元债券

C、属于欧洲债券

D、属于外国债券

26、中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是()。

A、德意志银行

B、国际金融公司

C、亚洲开发银行

D、美洲银行

27、可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是()。

A、股票交割

B、现金交割

C、混合交割

D、黄金交割

28、欧洲债券的描述正确的是()。

A、债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家

B、由于它不以发行市场所在国的货币为面值,故也称无国籍债券

C、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

D、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多,它不需要官方主管机构的批准

29、依据计息方式划分,欧洲债券市场包含的品种有()。

A、固定利率债券

B、浮动利率债券

C、在一定条件下将浮动利率转换为固定利率的债券

D、延付息票债券

30、20世纪80年代初期,我国开始利用国际债券市场筹集资金,发行的主要债券品种有()。

A、政府债券

B、金融债券

C、可转换公司债券

D、附权证债券

31、关于亚洲债券的叙述正确的是()。

A、亚洲债券是指用亚洲国家货币定值,并在亚洲地区发行和交易的债券

B、亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场,是以亚洲地区为主的区域性债券市场

C、2005年我国允许符合条件的国际开发机构在我国国内发行人民币债券(即熊猫债券)

D、亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思

32、关于我国的国际债券描述正确的是()。

A、1982年我国首次在国际市场发行国际债券

B、1987年10月,财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券,这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

C、1993年,中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券

D、2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券,发行额各为7亿美元

33、国际债券的投资者,主要有()。

A、各国政府

B、银行或其他金融机构

C、各种基金会

D、工商财团和自然人

34、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。

A、所借贷货币资金的数额

B、在借贷时间内的资金成本或应有的补偿

C、借贷的时间

D、回购时间

35、关于保险公司次级定期债务描述正确的是()。

A、其期限在5年以下(含5年)

B、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本

C、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下,募集人才能偿付本息

D、募集人在无法按时支付利息或偿还本金时,债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿

36、关于债券特征论述正确的是()。

A、债务人不履行债务时,债券投资不能收回

B、债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时,债券投资不能收回

C、债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益

D、债券具有偿还性,因此债券投资一定能够收回

37、按照现行规定,我国的混合资本债券具有的基本特征是()。A、期限在15年以上,发行之日起10年内不得赎回

B、发行之日起l0年后发行人具有1次赎回权,若发行人未行使赎回权,可以适当提高混合资本债券的利率

C、混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利息

D、当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后,先于股权资本

38、下面关于我国的混合资本债券的叙述正确的是()。

A、是商业银行为了补充附属资本而发行的

B、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

C、发行期限在10年以上

D、发行之日起8年内不可赎回的债券

39、储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有)。

A、发行对象不同

B、发行利率确定机制不同

C、到期兑付方式不同

D、到期前变现收益预知程度不同

40、我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息,付息方式分为()。

A、利随本清

B、定期付息

C、贴现发行

D、不定期付息

41、凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有()。

A、是否免税不同。凭证式国债免缴利息税,储蓄国债(电子式)不免

B、申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买

C、付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种,也有利随本清品种

D、发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人,部分机构也可认购;储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人,机构不允许购买或者持有

42、关于我国金融债券的叙述,正确的是()。

A、我国金融债券的发行始于北洋政府时期

B、新中国成立之后的金融债券发行始于1982年的中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券

C、1994年,我国政策性银行成立后,金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行

D、1993年,中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券,这是我国首次发行境内外币金融债券

43、我国发行的普通国债的总体情况大致是()。

A、规模越来越大

B、期限趋于长期化

C、发行方式趋于市场化

D、市场创新日新月异

44、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,可分为()。

A、贴息债券

B、零息债券

C、附息债券

D、息票累积债券

45、我国允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债的目的是()。

A、为满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要

B、为解决财务公司资金来源单一的现状

C、满足其调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要

D、为了增加银行间债券市场的品种、扩大市场规模

46、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有()。

A、发行人是借人资金的经济主体

B、投资者是出借资金的经济主体

C、发行人必须在约定的时间付息还本

D、债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系

三、判断题

1、一般来说,当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券。()

2、我国的凭证式国债在持有期内,持券人如遇特殊情况需要提取现金,可以到原购买网点提前兑取。()

3、债券票面利率也称实际利率,是债券年利息与债券票面价值的比率。()

4、附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。()

5、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证,也是债券发行人制定的标准格式的债券。()

6、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,以提前收回本金和实现投资收益。()

7、在实际经济活动中,债券收益可以表现为三种形式:一是利息收入,二是资本损益,三是再投资收益。()

8、通常说,债券的债权人不同于公司股东,是公司的外部利益相关者。()

9、金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力,信用度较高,通常被称为金边债券。()

10、记账式国债是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。()

11、收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。()

12、可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行,而且在发行时,应在发行条款中规定转换期限和转换价格。()

13、按照现行规定,我国的混合资本债券到期前,如果发行人的核心资本充足率低于10%,发行人可以延期支付利息。()

14、2007年以来国家开发银行、国家进出口银行、农业发展银行和华夏银

行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择6个月Shib0,作为基准利率。()

15、我国证券市场上同时存在企业债和公司债,它们在发行主体、监管机构以及规范的法规上差别不大。()

16、不动产抵押公司债券是抵押证券的一种,信用公司债券属于无担保证券范畴。()

17、我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券。()

18、2007年6月,中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》,境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券,国家开发银行成为获准的第一家。()

19、发行国内债券不存在汇率风险,但是发行国际债券却存在汇率风险。()

20、总体而言,如果市场是有效的,债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系,其差异反映了两者风险程度的差别。()

21、国际债券是一种跨国发行的债券,涉及至少3个或3个以上的国家。()

22、欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。()

23、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币,但是不能使用复合货币单位。()

24、龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲,投资者则来自欧洲的主要国家,而且他们都是债券发行的原始购买者。()

25、外国债券受发行地所在国的税法管制,而欧洲债券的预扣税一般可以豁免,投资者的利息收入也免缴所得税。()

26、双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。()

27、可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券,在转换前是公司债券形式,转换后相当于增发了股票。()

28、混合资本债券到期时,如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务,发行人可以延期支付该债券的本金和利息。()

29、附有交换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的债券交换的选择权。()

30、附有赎回选择权条款的债券是指债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利。()

31、熊猫债券是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券,因此熊猫债券属于欧洲债券。()

32、目前,欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。()

33、我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个券种。它是由财政部通过无纸化方式发行的,以电脑记账方式记录债权,其缺陷是不能上市交易。()

34、按债券形态分类,债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。()

35、通常零息债券以低于面值的价格发行和交易,债券持有人以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。()

36、储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的,以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。目前,储蓄国债(电子式)通过政策性银行面向个人投资者销售。()

37、记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的,到期前市场价格(净价)有可能高于或低于发行面值。()

38、20世纪60年代以前,只有投资银行、投资公司之类的金融机构才发行金融债券,而商业银行等金融机构,一般不允许发行金融债券。()

39、债券和股票都在证券市场上交易,是各国证券市场的两大支柱类交易工具。()

40、外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。()

参考答案

一、单选题

1、D

2、D

3、C

4、D

5、A

6、A

7、D

8、D

9、D 10、B

11、B 12、A 13、D 14、C 15、A 16、D 17、C 18、A 19、C 20、C

21、C 22、C 23、A 24、C 25、D 26、A 27、C 28、C 29、D 30、D

31、C 32、D 33、B 34、A 35、B 36、D 37、D 38、C 39、A 40、C

41、A 42、D 43、A 44、C 45、D 46、A 47、D

二、多选题

1、D

2、ABCD

3、ABD

4、ABCD

5、ABC

6、ABCD

7、ABCD

8、AC

9、ABCD 10、ABC

11、ABC 12、ABCD 13、BCD 14、AB 15、ABCD 16、ABCD 17、BCD 18、ABC 19、AD 20、ABD

21、 ACD 22、ABCD 23、AD 24、D 25、AD 26、BC 27、ABC 28、ABCD 29、ABCD 30、ABC

31、ABCD 32、ABCD 33、BCD 34、ABC 35、BC 36、ABC 37、ABCD 38、AB 39、ABD 40、AB

41、BCD 42、AC 43、ACD 44、BCD 45、ABCD 46、ABCD

三、判断题

1、B

2、A

3、B

4、A

5、B

6、A

7、A

8、A

9、B 10、A

11、A 12、B 13、B 14、B 15、B 16、A 17、B 18、A 19、A 20、A 21.B 22、A 23、B 24、B 25、A 26、A 27、A 28、A 29、B 30、A

31、B 32、A 33、B 34、B 35、A 36、B 37、A 38、A 39、A 40、B

金融证券从业资格证--考完了没地方上班人多了去了

考完了没地方上班的人多了去了! 对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年,国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》,开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定,我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试,至今已举办了5次。30余万人参加了考试,78228人取得各类从业资格,其中,取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人;按照从业资格类别统计,67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。 通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的,即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的,取得一级专业水平认证证书;通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的,取得二级专业水平认证证书。 二、考试科目 考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括:《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目,专业科目可以自选。 三、报名时间 2008年我会拟举办资格考试八次。详情请关注本站考试动态栏目。具体考试地点和时间公布如下:

考试报名时间考试时间地点备注 第一次 1月3日至7日 1月19、20日北京、上海、深圳、广州季度考试 第二次 3月上旬 3月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第三次 4月14日至4月25日 6月14、15日北京、上海、深圳、广州季度考试 第四次7月上旬 7月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第五次 9月上旬9月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第六次 9月3日至9月18日 10月18、19日北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、 哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南 郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、 贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连 青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州全国统考 第七次11月上旬 11月下旬北京、上海、深圳、广州随报随考 第八次 11月12日至11月21日 12月13、14日北京、上海、深圳、广州季度考试四、考试方式 全国统考,闭卷,采取计算机考试方式进行。 五、大纲教材,点击查看完整考试大纲。

证券从业资格考试基础知识交易考点总结

证券从业资格考试基础知识,交易考点总结 ——快速记忆版本 基础(数字类) ?1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立(第一个) ?1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行) ?1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” ?1918年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家)1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 ?1920年7月上海证券物品交易所成立(当时规模最大的)1987年9月深圳特区证券公司成立(中国第一家专业证券公司中) ?1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立(标志全国性监管和市场发展)1998.04国务院证券委撤消(建立了集中统一的市场监管体制) ?1997.11《证券投资基金管理暂行办法》(规范基金发展)2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3年内不超过49% ?2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员,批准日本内藤证券直接申请B股席位2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII ?记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20% 其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35% ?全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过,修改公司章程,增减资,合并分立须2/3通过 ?募集公司上市条件:向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万,公司3年无违法行为 ?同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿,为近3年净利润的10倍 ?股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5% 在24个月内不超10% ?1994年开始发行凭证式(银行网点发行,提前兑付需付千分之2手续费)和记账式国债(证券帐户发行,特点:发行时间短效率高,交易手续简便成本低安全),可记名可挂失 ?50年代发行过两种国债:1950年人民胜利折实公债1954~1958国家经济建设公债(发行5次)1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 ?1982年开始发行金融债券,同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 ?国债发行方式:1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易 ?混合资本债券:是商业银行为补充资本发行的,清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在15年以上,10年内不可赎回 ?保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付 ?2007.08证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券(1年以上期限内还本付息的有价证券)发行正式启动,金额不少于5000万 ?1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券(经济体制改革后政府首次在国外发行债券) ?基金起源于英国18世纪末19世纪初产业革命推动下出现的1997.11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》 ?2004.06.01我国《基金法》实施(法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用)?封闭基金存续期5年以上,一般10~15年10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会 ?基金公司设立:注册资本不低于1亿必须是实缴资本。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿

2020证券考试市场基础知识测试题:

2020证券考试市场基础知识测试题: 证券市场参 与者 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.政府发行的证券品种一般为()。[2010年5月真题] A.股票 B.权证 C.债券 D.期货 【答案】C 【解析】随着国家干预经济理论的兴起,政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一,但政府发行证券的品种仅限于债券。 2.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。[2010年5月真题] A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券 【答案】C 【解析】受自身业务特点和政府法令的制约,银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券,而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。 3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是()。 [2010年5月真题] A.可以买卖政府债券和金融债券 B.可以买卖可转换债券 C.只可用自有资金投资证券 D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票,可以买卖

【答案】A 【解析】根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定,外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券,买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票,只能单向卖出。 4.我国主权财富基金的发端是()。[2010年3月真题] A.xx投资有限责任公司 B.QFII C.中国国际金融有限公司 D.QDII 【答案】A 【解析】经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。 5.关于社保基金的下列表述中,错误的是()。[2010年3月真题]A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债 B.社保基金主要投向国债市场 C.全国社会保障基金委托单个管理的,不得超过年度社保基金委托资产总值的10% D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章 【答案】C 【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债,其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产,不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 6.下列关于企业年金的表述错误的是()。[2010年3月真题]A.企业年金不得购买投资性保险产品

2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷.

证券金融基础1(题目) 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益,对于部分()的投资,监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时,债券的实际收益率()。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前,道—琼斯股价平均数采用()。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国,证券托管指投资者将持有的证券委托给()保管,并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法,错误的是()。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金,运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当具备()以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说,风险最小且收益较为稳定的投资标的是()。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券

9.在融资租赁中,出租人为承租人购买设备所垫付的资金,要从承租人那里通过()的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法,错误的是()。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中,用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中,其中的C表示的是()。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后,债券形态()。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于()。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向()。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以()。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中,不属于证券交易所自律管理的是()。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值,下列说法正确的是()。

证券从业资格考试证券市场基础总结速记版

三色勾画法:暂时重点记忆或较难理解重点记忆表示内容红色表示是褐色内容,蓝色表示次内容,简单理解需要记忆内容。现实中可用红笔划红色内容,蓝笔或黑笔划蓝色内容,的内容或 考前快速浏览红色和蓝色内容,一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容,铅笔内容确定掌握时请擦掉。第一章、证券 市场概述 知识点101(P1):证券的含义(多选) □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证,表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102(P1):有价证券的含义(判断) 有价证券是标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值,但它代表着一定量的财产权利,因而可以在证券市场上买卖和流通,客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化。 知识点103(P2):有价证券分类概念(多选、判断) 狭义有价证券指资本证券,广义包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等(不能事先确定对象的,不属于。如货币、购物券等) 货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括:一类是商业证券:商业汇票和商业本票;另一类是银行证券:银行汇票、银行本票和支票。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。 知识点104(P2):有价证券分类标准(单选、多选、判断) □1、按发行主体的不同,分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券,我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券,其中金融债券尤为常见。 □2、按是否在证券交易所挂牌交易,分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行,并经证券交易所依法审核同意,允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的

2019年证券从业资格考试报名费是多少

中华考试网教育培训界的翘楚! 很多考生在报名前期问,证券从业资格考试报名费是多少?报一科要多少钱?下面小编来告诉你! 证券从业资格考试报名费为61元/科,缴费方式分为网上缴费与现场缴费,考生可根据需要自行选择缴费方式。 考试采取网上报名方式,考生应登录中国证券业协会网站(https://www.360docs.net/doc/3110403504.html,)报名。 2019年证券从业拟举办6次,考试时间详情如下: 3月2日至3日、8月31日至9月1日考试地点为:北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市) 5月4至5日、6月1至2日、7月6至7日、11月30至12月1日考试地点为:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州。 报名原则 (一)报名及缴、退费应在规定时间内完成。 (二)考生报名应按系统流程提示操作,缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。 (三)考生可在规定的时间内申请退费,逾期不得以未参加考试等理由要求退还考试费。退费时,按照报名系统提示流程进行操作(详见报名系统)。采用网上缴费方式的,费用退回原支付账户;采用现场缴费方式的,考生需按要求在报名系统提供银行卡信息。 (四)退考产生的手续费由考生自行承担,退费周期约为7至14个工作日。

2020年证券从业资格考试基本知识考点8

2020年证券从业资格考试基本知识考点8 2020年证券从业资格考试基本知识考点8 契约型基金 契约型基金又被称为单位信托基金,是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。契约型基金起源于英国,后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式,没有基金章程,也没有公司董事会,而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。基金管理人负责基金的管理操作;基金托管人作为基金资产的名义持有人,负责基金资产的保管和处置,对基金管理人的运作实行监督。 公司型基金 公司型基金是依据基金公司章程设立,在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金以发行股份的方式募集资金,投资者购买基金公司的股份后,以基金持有人的身份成为基金公司的股东,凭其持有的股份依法享有投资收益。公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务。 契约型基金与公司型基金的区别 (1)资金的性质不同。契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。

(2)投资者的地位不同。契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一,投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人;公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东,因此,公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大。 (3)基金的营运依据不同。契约型基金依据基金契约营运基金;公司型基金依据基金公司章程营运基金。由此可见,契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的,但它们都是把投资者的资金集中起来,按照基金设立时所规定的投资目标和策略,将基金资产分散投资于众多的金融产品上,获取收益后再分配给投资者的投资方式。目前,我国的基金全部是契约型基金。 基金的作用 (1)基金为中小投资者拓宽了投资渠道。对中小投资者来说,存款或购买债券较为稳妥,但收益率较低,投资于股票有可能获得较高收益,但风险较大。证券投资基金作为一种新型的投资工具,将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资,由专家来管理和运作,经营稳定,收益可观,为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具,大大拓宽了中小投资者的投资渠道。 (2)有利于证券市场的稳定和发展。第一,基金的发展有利于证券市场的稳定;第二,基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具,它的出现和发展增加了证券市场的投资品种,扩大了证券市场的交易

《证券市场基础知识》 题库5

《证券市场基础知识》题库 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分。 1. 世界上第一个股票交易所出现在()。 A.英国 B.美国 C.荷兰 D.葡萄牙 2. 证券是指各类记载并代表()的法律凭证的统称。 A.一定责任 B.一定权利 C.一定义务 D.一定收益 3. 上海证券交易所于()年开始正式开市营业。 A. 1989 B.1990 C.1991 D.1992 4. 按证券的募集方式分类,有价证券可分为()。 A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券 5. 证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场 6. 普通股票和优先股票是按()分类的。 A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价值 D.股东的风险和收益 7. 股票格式要求有公司盖章和()签名。 A.发起人 B.董事长 C.总经理 D.持有人 8. 无面额股票的价值与公司净资产价值()。 A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关

9. 股票的内在价值是指()。 A.股票票面上的标明金额 B.股票的成交市价 C.股票未来收益的现值 D.中介机构评估的证券价值 10. 下列选项中可以是证券投资者,但不可以是证券发行人的是()。 A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构 11. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。 A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.实际价值 12. 股票的未来股息之和、债券的本息和,可以称之为()。 A.现值 B.期值 C.贴现值 D.复利值 13. 影响股票价格最基本的因素是()。 A.预期股息 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构 14. 境外上市外资股()。 A.以外币标明面值 B.以人民币标明面值,以外币认购 C.以外币标明面值,以人民币认购 D.以人民币标明面值,以人民币认购 15. 累积优先股的股息发放应该包括()。 A.当年的固定股息 B.当年加上一年的固定股息 C.当年加以前营业年度内的未付固定股息 D.当年加下一营业年度内的固定股息 16. 当公司盈利较多时,可转换优先股的投资者通常()转换请求权。 A.行使 B.不行使 C.保留 D.转让 17. 以下属于注册地在中国内地,上市地在新加坡的境外上市的外资股是()。 A. A股 B.S股 C.B股

2020年证券从业资格各科考试通过技巧

2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识:这本书最薄,其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述,所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目,回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易:有较多需要记忆的知识点,尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验,在理解这本书上会有比较大的帮助,比如交 易费用等等,可以跟自己的工作实践结合起来。其中,也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析:同样,这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助,在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好, 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标,需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金:本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期,以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点,如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了,需下些功夫。 证券发行与承销:该科目复习教材最厚,需要记忆数字最多,最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革: 考试技巧: 1.限时练习,由于考试题量大,有部分考生都做不完题,因此在平时的考试中就要联系做题的速度,做到限时练 2.先学习知识点后做题,大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练,如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题

开始做,不懂的知识点再翻书看,错的题型增加做题量,通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态,从容应对考试。作为全国性的职业资格考试,毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质,因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大,但整体考核难度就在大纲要求的范围内,从历年出题看变化不大,只要认真准备,该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时,遇到难题不能纠缠,一定要做好标记,有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大,但题型变化大。因此,能否审清题意,是解题成功的关键。审题要“细”,决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对,也就是说要重视简单题,在这类题上千万不要粗心大意,无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题,要尽力去做,能答多少答多少,没有把握也要给出答案,因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】

证券从业资格考试基础知识历年真题考点

证券从业资格考试基础知识历年真题考点3 一、单选题(共60题,每题0.5分,共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。 1.我国《证券法》规定,股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公 司股份总数的(),公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例和为10%A 以上。A 15%B 25%C 30%D 20% 2.世界上第一个股票交易所是()。A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦 柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所 3.目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的()规定。A《证券法》B《财 政法》C《税法》D《预算法》 4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种()。A负 债形式B投资形式C融资形式D资产形式 5.融资融券业务的决策与授权体系,原则上按照()的架构设立和运行。A业务决策机构 --董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构 6.证券交易所具有监督职能,它属于()。A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C 政府监管部门D地方所属的监管机构 7.自律性组织包括证券交易所和()。A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会 计师事务所 8.证券投资基金在美国称()。A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基 金 9.()履行管理职责,对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A中国证监会B 证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司 10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。A基金托管人B基金管理人C基金 发起人D基金受益人 11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易,期限最短为()。A 2天B 5天C 7 天D 20天 12.NASDAQ利用现代电子计算技术,将美国6000多个证券商网点联接在一起,形成了一个 全美统一()A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场 13.某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股 票为样本股,样本股的基期价格分别为5.00元,8.00元,4.00元,流通股数分别为7000万股,9000万股,6000万股。某交易日,这三种股票的收盘价分别为9.50元, 19.00元,8.20元。设基期指数为1000点,则该日的加权股价指数是()。A 2158.82 点B 456.92点C 463.21点D 2188.55点 14.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的,经()批准,中国证监会可以予 以冻结或者查封。A中国证监会主要负责人B中国证监会稽查局C中国证监会处罚委员会D中国证监会法律部 15.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有()。A国债和可转债B国债和政策性金 融债C国债和公司债D国债和权证 16.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,()作为中央对手方,

2020年证券从业资格考试全解析

2020年证券从业资格考试全解析 2015年考试时间: 赴考流程: 考前五天 考生可登录中国证券业协会网站考试报名主页,输入凭报名时获取的报考账号和密码,进入网上考试报名系统,点击准考证打印链接,即可自行进行打印。如遇技术问题,敬请咨询客服热线021-********。 熟悉路况和考场 考前一天 考生还要先查询清楚去考场的最佳路线、要计算线路,即从家到考场坐哪种交通工具便捷快速,什么时间点出门最合适等,并且查询清楚面试当天的天气情况、预计一下交通状况,确保当天按时顺利到达。 考场在市区繁华位置的考生要注意,踩点时计算好交通拥挤的时间。有些考点将考场布置好之后就会禁止入内踩点了因此建议考生应尽量提前到达考点学校踩点,熟悉应考路线,避免错过了时间。 建议:考试当天考生采用公共交通方式到达考场,乘车线路详见准考证。各考点将为考生预留部分停车位,相关费用由考生个人自理。 考前准备: 考前了解: 考试过程中,机考系统将提供电子计算器,考生可选择使用鼠标方式或是数字键盘方式对其进行运算操作;

考场为考生统一提供演算草稿纸。考生在演算草稿纸上必须填写自己的姓名及准考证号,考试结束后由监考人员统一收回; 考生需自带演算用笔。严禁考生将任何资料、纸张、计算器及各类无线通讯工具带入考场。[查看详情] 考前60分钟 到达考试地点,进入候考场所,找到自己的考场教室位置,等待考试。 仔细观察考场内外环境,观察作为摆放等。在考场周围走一走,看一看,弄清楚电梯、楼梯、洗手间、大门等位置。 每个考场都会在显眼处张贴考试教室分布图、学校平面图以及考试科目及时间安排等。考生踩点考场,首先看懂考场分布图,找出自己考场的位置,然后走到考场旁边。每个试室门口都会张贴一张考生资料表,在这张表找到“自己”,再透过窗户看自己的位置坐在哪里。 如果是靠窗户的,要考虑考试当天是否会被阳光直射,造成视觉混乱影响考试。 考前45分钟 所有考生必须进入指定考场,按顺序入场,并核验准考证和有效身份证件。监考人员为考生逐一拍照。 建议:由于考试当日所采集照片将用于证书管理,请考生注意着装。 考试开始 注意:考试开始20分钟后,考生停止进入考场。开考20分钟内未能在考试机上登录并确认的考生,视为缺考,考试系统将不再接受该准考证号登录。开考30分钟后考生方可交卷离开考场。 如何出题

2020年证券从业资格考试地点(全年)

2020年证券从业资格考试地点(全年) 2020年证券从业资格考试地点已公布,一般业务类资格考试。从 3月中旬开始实行考试,考试规模将从10-15个城市限定科次的考试,扩展到20个考试城市的限定科次的预约考试,再扩展到全国40个城 市的统一考试。 证券从业资格考试地点不限区域报考,考生能够就近自由选择考 点报名。 3月12日举行证券从业资格考试地点:北京、广州、成都、武汉、天津、长春、太原、厦门、哈尔滨等城市。其中,北京、广州、成都、武汉等4个城市的报名名额限定为500人次/场,其他城市酌情量减。 3月26日举行证券从业资格考试地点:上海、深圳、南京、杭州、郑州、天津、长春、太原、厦门、拉萨、哈尔滨等城市。其中,上海、深圳、南京、杭州、郑州等5个城市的报名名额限定为500人次/场, 其他城市酌情量减。 4月23日举行证券从业资格考试地点:北京、上海、广州、深圳、济南、合肥、重庆、南昌、福州、昆明、南宁、兰州、长春、太原、 厦门等。 5月21日举行证券从业资格考试地点:北京、上海、广州、深圳、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、哈尔滨、杭州、武汉、长春、南宁、海口、贵阳、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、苏州、温州、泉州、拉萨、天津、太原、厦门等。 6月25日-26日举行证券从业资格考试地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州等。

7月23日举行证券从业资格考试地点:北京、上海、杭州、郑州、长沙、南昌、重庆、石家庄、长春、南宁、哈尔滨、兰州、呼和浩特、乌鲁木齐、西宁、广州、天津、太原、深圳、青岛、苏州、厦门、泉州、赣州等。 8月20日举行证券从业资格考试地点:北京、广州、南京、成都、武汉、济南、西安、天津、合肥、福州、昆明、沈阳、太原、贵阳、 海口、银川、拉萨、广州、南宁、吉林、厦门、大连、宁波、温州等。 9月2日-25日举行证券从业资格考试地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、 福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、 成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州等。 10月22日举行证券从业资格考试地点:北京、上海、杭州、郑州、长沙、南昌、重庆、石家庄、长春、南宁、哈尔滨、兰州、呼和浩特、乌鲁木齐、西宁、广州、天津、太原、深圳、青岛、苏州、厦门、泉州、赣州等。 11月19日举行证券从业资格考试地点:北京、广州、深圳、上海、南京、成都、武汉、济南、西安、天津、合肥、福州、昆明、沈阳、 太原、贵阳、海口、银川、拉萨、南宁、长春、厦门、大连、宁波、 温州等。 注:证券从业资格考试计划会根据实际情况实行调整,如有变动, 以当期公告为准。

证券市场基本法律法规及金融市场基础知识大纲

2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整,由原来的5门考试科目变为2门,具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号) 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。 第二节公司法 掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。 第三节证券法 熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。 掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。 掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。 掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。 熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收

2020年证券从业资格考试地点是如何

2020年证券从业资格考试地点是如何确定的呢?2018年证券从业资格考试地点是如何确定的呢? 第一次考试安排: 考试时间:3月31至4月1日 考试城市:北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市) 第二次考试安排: 考试时间:5月26至27日 考试城市:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州(40个城市) 第三次考试安排: 考试时间:9月1日至2日 考试城市:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、赣州(40个城市) 第四次考试安排: 考试时间:10月27日至28日

考试城市:北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市) 第五次考试安排: 考试时间:12月1日至2日 考试城市:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州(40个城市) 那么,考试地点是如何确定的呢? 证券从业资格考试考区确定原则如下: 1.考区已成立地方证券业协会; 2.委托考务机构已有自建考点; 3.报考人数较多的城市。 因此,像北京、上海、深圳、广州、杭州、南京、武汉等热门城市以及省会城市基本每次都设置有考点,像泉州、宁波、温州等非省份、非热门地区报考次数较少,请大家关注每一次的报考公告中关于考试地点的规定。 证券从业资格考试报名可以选择考点吗?如何选择? 证券从业资格考试报名是可以选考点的。考友登录报名网站注册报名,可以选择报考区域(报考区域就是考点)和考试科目。一般在机位充足的情况下,规定考点都可以选择报考。 但是,北上广深等城市属于证券从业资格考试需求量大的考点,一般报名机位比较快报满。在这种情况下,考友只能就近选择其它考点报考。在报名的时候发现选择不了某个考点时,一般就是该考点已经报满。

证券市场基础知识重点与难点

第一章证券市场概述 本章共有三节 , 分别是证券与证券市场、证券市场参与者、证券市场的地位与功能。 第一节从有价证券的基本概念开始 , 阐述了有价证券的 7种分类及各自的概念。有价证券按发行主体不同 , 可分为公司证券、金融证券、政府证券和国际证券 ; 按适销性不同 , 可分为适销证券和不适销证券 ; 按上市与否 , 可分为上市证券和非上市证券 ; 按收益是否固定 , 可分为固定收入证券和变动收入证券 ; 按发行地域或国家不同, 可分为国内证券和国际证券 ; 按发行方式不同 , 可分为公募证券和私募证券 ; 按性质不同 , 可分为股票、债券和其他证券。有价证券具有产权性、期限性、收益性、流动性和风险性的特征。证券市场是有价证券发行和买卖的市场 , 证券市场与商品市场和借贷市场相比较有其自身的明显特征。证券市场可以按不同的标准进行分类。证券市场按职能不同 , 可分为发行市场和流通市场 ; 按证券性质不同 , 可分为股票市场和债券市场 ; 按交易组织形式不同 , 可分为交易所市场和柜台交易市场。 证券市场的产生与社会化大生产和商品经济的发展紧密相连 , 特别是与股份公司和信用制度的发展密切相关。证券市场获得快速发展的时期是 20世纪初至 20年代。在经历了 20年代末 30年代初的经济危机和两次大战以后 ,70年代后期起证券市场又现了高度繁荣的局面 , 呈现金融证券化、证券投资者法人化、证券交易多样化证券市场自由化、证券市场国际化和证券市场电脑化的全新特征。证券市场今后的发展将呈现金融创新进一步深化、发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展的新趋势。 第二节主要阐述证券市场的参与者。证券市场参与者包括证券市场主体、证券市场中介、自律性组织与证券监管机构。证券市场主体包括证券发行者和投资者。发行者为政府及其机构、金融机构、公司和企业。投资者按大类分主要有机构投资者和个人投资者。机构投资者主要有政府部门、企事业单位、金融机构和公益基金等。证券市场中介包括证券经营机构和证券服务机构。证券经营机构是指

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析 一网打尽!在线做题就选针题库: (选中链接后点击“打开链接”) 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案:c 2、承销金额超过人民币( )元,承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000,8 B.5000,10 C.3亿,8 D.3亿,10 标准答案:d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限,但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案:a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案:a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案:b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案:a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后,增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案:d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案:c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

证券从业资格考试重点整理-证券基础

证券从业资格考试重点整理-证券基础 (证券分析科目重点整理可在付费文档中下载) 第1章证券市场概述 1、狭义的有价证券指资本证券,广义的有价证券包括商品证券、货币证券(商业证券-商业汇 票、商业本票,银行证券-银行汇票、本票、支票)、资本证券。 2、资本证券是由金融投资活动产生的证券,货币证券是能取得货币索取权的有价证券。 3、有价证券是对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 4、发行主体不同:政府证券、政府机构证券、公司证券 5、是否挂牌交易:上市证券、非上市证券 6、募集方式:公募证券、私募证券 7、权利性质:股票、债券、其他证券(基金、衍生产品(期货、权证等)) 8、有价证券的特征:收益性、流动性、期限性(股票没有期限,可视为无期证券) 9、证券市场:股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。 10、证券市场特征:价值直接交换的场所、财产权利直接交换的场所、风险直接交换的场所。 11、证券市场层次机构:发行市场(一级市场、初级市场)+交易市场(二级市场、流通市场、 次级市场) 12、区域:全球性市场、全国性市场、区域性市场 13、规模:主板市场、二板市场、三板市场 14、市场集中程度:集中交易市场+场外市场 15、品种结构:股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场 16、交易场所结构:有形市场+无形市场 17、证券市场基本功能:筹资、资本定价、资本配置 18、股份有限公司才能发行股票 19、中央政府债券视为无风险证券 20、保险资金投资存款、政府债券等账面余额,不低于上季末总资产的5%。投资股票、基金不 高于20%。投资未上市企业,不高于5%。 21、合格境外机构投资者QFII,募集的外汇,单个投资者一家上市公司的持股比例不超过10%, 所有投资者不超过20%。 22、RQFII,境内基金公司、证券公司的香港子公司,运用香港募集的人民币资金投资境内证券 市场。 23、个人投资者:风险偏好型,风险中立型,风险回避型。 24、证券适当性的要求:适合的投资者购买恰当的产品。 25、证券市场产生:1社会化大生产和商品经济的发展2股份制的发展3信用制度的发展 26、全球化趋势:1证券市场一体化2投资者法人化3金融创新深化4金融机构混业化5交易 所重组与公司化6证券市场网络化7金融风险复杂化8金融监管合作化 27、证券市场最广泛的投资者是个人投资者。 28、英国第一家证券交易所1802年,最初交易政府债券 29、1984年11月,中国银行在东京公开发行200亿日圆债券,标志中国进入国际债券市场。 30、证券监管机构职责:制定规章规则、监督法律法规执行、保护投资者合法权益、对证券发 行交易中介结构的行为监管、维持公平而有序的证券市场。 31、自律性组织:证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构 32、证券中介机构:证券公司+服务机构(投资咨询、财务顾问、法律、资产评级、资产评估) 33、世界上第一个股票交易所:1602 荷兰的阿姆斯特丹

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