香港证券及期货从业员资格考试 - 卷一题库及答案二

香港证券与期货从业员资格考试简介

香港证券及期货从业员资格考试简介一、香港证券及期货业有以下9类受规管活动： 1.证券交易。 2.期货合约交易。 3.杠杆式外汇交易。 4.就证券提供意见。 5.就期货合约提供意见。 6.就机构融资提供意见。 7.提供自动化交易服务。 8.提供证券保证金融资。（只颁发给机构） 9.提供资产管理。个人及机构要进行以上任意一类受规管活动都要获取相应的牌照。二、第四类牌照(就证券提供意见)定义（详细定义请看附录一） “就证券提供意见”指： 1.就以下各项提供意见– （1）应否取得或处置证券；（2）应取得或处置哪些证券；（3）应于何时取得或处置证券；或（4）应按哪些条款或条件取得或处置证券；或 2.发出分析或报告，而目的是为利便该等分析或报告的受众就以下各项作出决定：（1）是否取得或处置证券；（2）须取得或处置哪些证券；（3）于何时取得或处置证券；或（4）按哪些条款或条件取得或处置证券。

三、牌照申请条件申请者必须满足以下三个条件才能申请相关牌照： 1.学历方面，要求香港中学会考英文或中文科及数学科合格或同等学历。 2.通过其中一个有关本地监管架构的认可考试。（规例考试） 3.通过其中一个认可行业资格考试。（应用考试）其中1、3两项条件在满足以下条件情况下可豁免： 1.取得会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位，或其他学位（但须在以上学科至少两个课程取得合格成绩）；法律、会计或金融财务方面的国际认可专业资格。可豁免两项条件。 2.拥有两年以上相关行业工作经验，可豁免两项条件中任何一条；拥有五年以上相关行业工作经验，可豁免两项条件。 3.拥有A股执业资格，申请相对应的牌照时可豁免两项条件。即是说满足豁免条件的情况下，申请者只需要通过相应的规例考试即可，而第四类牌照（就证券提供意见）的规例考试便是“卷一（基本证券及期货规例）”。附带豁免： 1.就第1 类受规管活动获发牌而进行若干其他受规管活动如果你已就第1 类受规管活动（证券交易）获发牌，并进行的第4 类完全附带于你的证券交易业务，你便无须就这类受规管活动领牌。这项豁免通常适用于股票经纪为其本身的证券客户提供投资意见或管理委托账户。 2.为集团成员公司提供意见的豁免假如你纯粹向你的全资附属公司、持有你全部已发行股份的控股公司或该控股公司的其他全资附属公司提供有关的投资意见或服务，你便无须就第4 类受规管活动（就证券提供意见）、第5 类受规管活动（就期货合约提供意见）、第6 类受规管活动（就机构融资提供意见）或第9 类受规管活动（提供资产管理）领牌。

2017年香港证券从业资格卷一试卷(共7套)-ok

香港证券从业资格考试模拟试卷 1. 香港各金融监管机构致力防止： I. 洗黑钱活动 II. 市场失当行为 III.资金随便进出香港市场 IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。 A. II、III。 B. I、II。 C. I、II、IV。 D. I、III、IV。 2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖ I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。 II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。 III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势，或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。 IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。 A. I、III。 B. II、III。 C. I、II、IV。 D. II、III、IV。 3. 以下各项中，哪些是正确的﹖ I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。 II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。 III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉，必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。 IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。 A. I、III。 B. II、III。 C. I、II、III。 D. II、III、IV。 4. 《证券及期货条例》规定，就证券及期货合约而言，在任何情况下，如某人蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况，则虚假交易即告发生﹖ I. 设定非真实的价格。 II. 稳定价格。

III. 维持非真实的价格水平。 IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。 A. I、II、III。 B. II、III、IV。 C. I、III、IV。 D. I、II、III、IV。 5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖ I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。 II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。 III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。 IV. 咨询委员会负责就有关证监会目标及职能的政策事宜向证监会提供意见，并有执行权力。 A. I、II。 B. II、III。 C. I、II、III。 D. I、II、III、IV。 6. 证监会企业融资部负责： I. 监管公众公司的收购及合并以及股份回购事宜。 II. 监察持牌法团维持最低的资金水平 III. 监察香港交易及结算所有限公司，以确保其行作为上市公司须承担的持续责任。 IV. 确保上市公司的财务结构保持适当的水平。 A. I、IV。 B. II、IV C. I、III D. III、IV。 7. 证监会在符合公众利益的前提下，在何种条件下可披露机密资料﹖ I. 有关机构全面遵守保密条文。 II. 已与证监会签订谅解备忘录的金融监管机构。 III. 任何人向证监会以个人名义提出查询申请。 IV. 涉及认可财务机构。 A. I、II。 B. I、II、III。

证券从业资格考试真题分享

证券从业资格考试真题分享证券从业《基本法律法规》真题及答案(30题) 《证券市场基本法律法规》考试共100道选择题，包括50个普通单选题和50个组合型选择题，每题1分，共100分，考试时间120分钟。以下是部分考试真题： 1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会正确答案：D 2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A.15 B.20 C.30 D.45 正确答案：B 3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

A.1-3% B.3-5% C.1-5% D.5-10% 正确答案：C 4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )违法所得罚金。 A.2;1倍以上3倍以下 B.3;2倍以上4倍以下 C.5;1倍以上5倍以下 D.5;3倍以上10倍以下正确答案：C 5、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案：C 6、基金管理人的权利不包括( )。 A.运行和管理基金资产 B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬正确答案：B 7、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。 A.10日 B.10个工作日 C.15个工作日 D.15日正确答案：B 8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是( )。 A.董事任期届满，连选可以连任 B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年 C.监事任期届满，连选可以连任 D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年正确答案：D 9、根据《公司法》，( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。 A.清算人 B.股东会和股东大会 C.董事会 D.人民法院

关于香港证券及期货从业员资格考试综述(HKSI)

香港证券及期货从业员资格考试综述资格考试通过后三年有效。可以申请从业资格，若香港证监会认可胜任能力即可获批从业资格。从业人员资格考试卷一必考。负责人（RO Responsible Officer）需要在卷一基础上通过卷三考试（2号和5号牌业务）。一、香港证券及期货从业员资格考试简介证券及期货从业员资格考试(资格考试)为一着重实际应用及针对市场需要的考试，由金融业的监管机构、学术机构及市场从业员协助而制定。二、考试通过后的资格有效时间完成第一门考试开始后三年时间有效。须报香港证监会进行胜任能力审核。在申请代表人或持牌资格后离职需在六个月后有新雇主申请资格。三、资格考试分类资格考试共有十四张试卷，针对规例、应用及保荐人方面的知识。资格考试的试卷设有两种模式，即电脑应考模式(CBE)及笔试模式(PBE)。所有试卷均为中、英文对照，而试题会以多项选择题形式设定，合格分数为70%。学会于每个月举办资格考试(卷四、卷十及卷十五除外) 。资格考试卷四及卷十于每三个月举行一次(通常于三月、六月、九

月及十二月)。资格考试卷十五于每两个月举行一次(通常于一月、三月、五月、七月、九月及十一月)。然而，考试的节数会于必要时有所增加，以符合需求。四、参考方式资格考试不设报考资格限制，有两种参考方式： (一)直接在香港证券及投资学会（HKSI）的官网利用护照号码注册报名参加考试，需要本人去香港本地，携带港澳通行证及护照参考。 (二)可在内地参考，符合报考资格的内地证券期货基金专业人员可通过中国证券业协会网站(https://www.360docs.net/doc/48135935.html,)进行网上报名,并按指定的方式及时间缴纳报名费用。

2020年4月香港证券及期货从业员资格考试注意事项

2020年4月香港证券及期货从业员资格考试注意事项【考试时间及地点】考试时间(卷一、二、六、十六)：2016年4月9日; 考试地点：北京、上海、深圳、西安、武汉。【考试形式及合格线】考试形式为闭卷机考。卷一考试时间90分钟，共60道单项选择题，每道题目分数相同，合格分数为70%。卷二、卷六、卷十六考试每卷时间60分钟，共40道单项选择题，每道题目分数相同，合格分数为70%。香港证券及期货从业员资格考试(资格考试)成绩可用于申请香港证监会的牌照，有效期为3年。即考生须在通过卷一考试后的3年内向香港证监会申请相关受规管活动的代表牌照;或在3年内通过卷一+卷二/卷六/卷十六，并向香港证监会申请相关受规管活动的负责人员牌照。所有资格考试的考卷(包括卷一、二、六及十六)没有通过考试的次序，考生可按自己的需要报考不同的考卷，即卷二、六及十六的考试可在未通过卷一的情况下直接报考。 *申请为保荐人(代表)除须通过相关考卷外，申请人还须维持作为香港证监会第6类受规管活动的持牌人士。有关申请香港证监会牌照的详情可浏览香港证监会网址 (http://www.sfc.hk)。【考试规则】

考生于应考资格考试前应小心阅读以下“一般规则”、“身份证明文件”及“不当行为”中的所有规则。考生如未能遵守及/或违反任何考试规则，除非另行指明，否则可能被取消资格考试之考试资格。香港证券及投资学会(学会)并会向香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)报告任何违反考试规则的考生的资料。时刻遵守考试规则，绝对是考生的个人责任。学会概不会接受违反任何考试规则的考生，以被他人(包括监考人员)误导为辩解，提出免受纪律处分的要求。一般规则 1.考生必须于指定时间前往指定考场应考资格考试。学会建议考生于资格考试开始前至少三十分钟抵达指定资格考试考场，进行现场照相，验对准考证和中国公民身份证原件。迟到考生不会获额外考试时间作补偿。 2.考试会尽量按照已公布的考试时间开考。若出现任何因操作问题、系统故障或其他原因导致的延误，学会概不承担任何责任。 3.无论在任何情况下，主考员或监考员均无权给予任何考生额外时间作答。 4.考生如因任何原因未能应考资格考试、或未能前往准考证上所列明的正确考场应考，其考试成绩将被评为缺考。任何考生于原定开考时间十五分钟后概不会获准进入考场，而该考生之成绩亦将被评为缺考。原定开考十五分钟内未能在考场内之指定计算机上登录并确认的，视为缺考。

香港证券及期货从业员资格测验考试卷八题库及答案一

1. 以下哪一項最貼切地描述恒生中國企業指數的成份股﹖ A. 由恒生綜合指數中的所有H 股組成。 B. 由恒生綜合指數中銷售額的50%或以上來自中國內地的股份組成。 C. 由恒生中國內地綜合指數中的非H 股公司組成。 D. 由銷售收入主要來自香港或中國內地以外地區的股份組成。 2. 為何基金經理多採用基本分析作投資決定﹖ A 技術分析較適合於大額投資。 B. 基本分析可細緻地考慮經濟因素。 C. 基本分析涉及的成本較技術分析為低。 D. 基本分析所需的時間較短。 3. 2000年3月香港交易及結算所有限公司成立，參與合併的包括： A. 香港聯合交易所、金銀貿易場、香港期貨交易所 B. 香港聯合交易所、香港期貨交易所、香港中央結算有限公司 C. 香港聯合交易所、香港金銀貿場、香港中央結算有限公司 D. 香港期貨交易所、香港期貨結算所、香港聯合交易所 4. -150 -100-50050100 以上之收益圖顯示： A. 以50點子買入行使價為6,100的認購期權。 B. 以50點子賣出行使價為6,100的認購期權。 C. 以50點子買入行使價為6,100的認沽期權。 D. 以50點子賣出行使價為6,100的認沽期權。 5. 證券及期貨事務監察委員會並不保證： A. 監管證券市場失當行為。 B. 執行與證券及期貨市場有關法律。 C. 對犯罪行為作出調查。 D. 對投資者依照經紀的投資建議而招致的損失負責。

6. 某投資者於星期二下午三時三十分通過經紀在聯交所購入香港股票，他須何時交收付款﹖ A. 星期三 B. 星期四 C. 星期五 D. 下星期一 7. 以下哪一個財務比率最能分映一間公司的短期償債能力﹖ A. 流動比率 B. 毛利率 C. 盈利與利息倍數 D. 資產負債比率 8. 以下哪種圖形將選定時段內的最高、最低、開市價及收市價畫成垂直條形﹖ A. 線形圖 B. 棒形圖 C. 陰陽燭圖 D. 點數圖 9. 散戶投資者最不可能使用下列哪類市場參與者的服務﹖ A. 證券交易商 B. 證券保證金融資商 C. 槓桿式外匯交易 D. 坐盤交易員 10. 以下哪種估值模式是將股本證券的價值相等於預期未來股息的現值﹖ A. 股息折讓模式 B. 固定股息模式 C. 股息增長模式 D. 資本資產定價模式 11. 以下哪一項並非股份過戶登記處的職能﹖ A. 派發股息及紅股。 B. 股份轉讓。 C. 為客戶保管股票。 D. 存置上市公司股東名冊。

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

香港证券从业资格卷一试卷(共7套) ok

(18/1) 1. 香港各金融监管机构致力防止： I. 洗黑钱活动 II. 市场失当行为 III.资金随便进出香港市场 IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。 A. II、III。 B. I、II。 C. I、II、IV。 D. I、III、IV。 2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖ I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。 II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。 III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势，或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。 IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。 A. I、III。 B. II、III。 C. I、II、IV。 D. II、III、IV。 3. 以下各项中，哪些是正确的﹖ I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。 II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。 III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉，必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。 IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。 A. I、III。 B. II、III。 C. I、II、III。 D. II、III、IV。 4. 《证券及期货条例》规定，就证券及期货合约而言，在任何情况下，如某人蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况，则虚假交易即告发生﹖ I. 设定非真实的价格。 II. 稳定价格。

香港证券及期货市场的架构与监管

香港证券及期货市场的架构与监管 (a)香港的监管架构 (i)证券及期货事务监察委员会香港证券及期货市场的主要监管者是证券及期货事务监察委员会(证监会)。证监会是1989年根据《证券及期货事务监察委员会条例》(《证监会条例》)成立的独立法定监管机关。《证监会条例》及另外九条与证券及期货业相关的条例已经整合为《证券及期货条例》，并于2003年4月1日生效。证监会的职能是执行规管证券及期货市场的条例及促进与鼓励证券期货市场的发展。按《证券及期货条例》订明，证监会的规管目标为： ?维持和促进证券期货业的公帄性、效率、竞争力、透明度及秩序； ?提高公众对证券期货业的运作及功能的了解； ?为投资于或持有金融产品的公众提供保障； ?尽量减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为； ?减低在证券期货业内的系统风险； ?采取与证券期货业有关的适当步骤，以协助财政司司长维持香港在金融方面稳定性。证监会分为四个营运部门： ?企业融资部，负责涉及与上市事宜有关的双重存档职能，监管公众公司的收购及合并和股份购回活动，监督联交所在上市事宜方面的职能，及执行与上市及非上市公司有关的证券及公司法例； ?中介团体及投资产品部，负责制订及执行证券、期货和摃捍式外买卖中介人的发牌规定，监察中介人的操守及财政资源，以及监管向公众销售投资产品的活动； ?法规执行部，负责市场监控以确定须作进一步调查的市场失当行为，处理涉嫌触犯有关法例及守则的个案，包括涉及内幕交易及操纵市场等罪行的个案，及向违规的持牌中介团体执行纪律程序。 ?市场监察部，负责监察两家交易所及有关结算所的运作、促进证券及期货市场的发展，以及推动及发展市场团体的自律监管。 (i i)香港交易所香港交易所属《证券及期货条例》所指的认可控制人。香港交

2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题(含答案)

2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题选择题部分 1、按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下()不属于证券公司治理的基本要求。 A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息和未公开信息 D.建立完备的内部控制体系 2、在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，()根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。 A、指定商业银行 B、证券交易所 C、证券公司

D、中国结算公司 3、下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()。 A、证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得 B、证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚 C、为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票 D、王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让 4、证券公司将自有资金投资于()，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。 A.证券投资基金 B.上市股票 C.国债 D.权证 5、下列未公开信息中不属于内幕信息的是()。 A.公司分配股利的计划 B.公司增资的计划 C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20% 6、公司的经营范围由()规定，并依法登记。 A.董事会决议 B.公司章程 C.股东大会决议 D.发起人协议 7、退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包()。 A.法定退伙 B.除名退伙 C.事实退伙 D.自愿退伙 8、下列说法中，错误的是()。 A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

香港证券从业资格卷一_基本证券及期货规则_考试复习总结

香港证券从业资格考试(卷一)—复习考试总结完稿日期：2002.02.27 作者简介：鲁衡军，重庆大学97年本科毕业(材料专业)，工作10年，行业从材料到机械，从机械到IT，从IT到金融。联系方法：lhjzy@https://www.360docs.net/doc/48135935.html, https://www.360docs.net/doc/48135935.html, 声明：欢迎转载本文，但转载请务必全文转载，请不要擅自修改或增删部分内容，否则保留法律追究权利。应许多网友的热情要求，把自己在证券从业资格复习考试中的一些情况，包括个人心得和体会写一下，或许对大伙能有所帮助序语：本人于2012年1月份报名香港证券从业资格卷一的考试，2012年春节过后，大约从2月13号后开始每晚复习大约1-2个小时，总共两周时间，至25日参加考试，考试60道题目通过54道，相当于百分制中的90分。实际上关于复习方法，每个朋友都应该找到适合自己的复习方法，对别人的总结可以进行参照，但一味全盘照抄恐更事倍功半，谨记。希望大家都能顺利通过这个考试，愿共勉！一、香港证券从业资格考试卷一总体评析总体来说，香港的从业资格卷一考试还是容易通过的，前提是你正确理解了知识点，通过70分的及格线并不难(根据官方的统计，卷一的通过率大约不到60%的样子，https://www.360docs.net/doc/48135935.html,/hksi/index.php?option=com_content&view=article&id=65&Itemid =68&lang=tc )。很多考试介绍的内容可以到香港证券专业协会网站了解(https://www.360docs.net/doc/48135935.html, )。香港证券从业资格考试卷一的考试时间为90分钟，60道选择题(分为第一类单选，第二类组合多选，二者比例大约为6:4的样子)。卷一是法律法规，但并不是死记条文，其更偏重于对法规条文的理解，考试中死记硬背的题目很少，如识别数字、货币、日期型的纯识记性的题目基本没有，这一点与中国举办的证券从业资格考试有点不很大同。题目中很少部分是指定学习手册的教材原文，多数都做了一些变通，甚至用具体小案例(大约30-40%是小案例性质)让你运用知识点来判断选项对错与否，所以理解了知识点就容易得高分，光死记硬背无法应对这种考试。另外似乎完全靠学习手册并不能完全覆盖考题，有些知识点是靠常识来做的，手册上并未给出完全相关的知识内容。二、备考教材复习教材上，复习指定的学习手册是必须的，这个指导手册是在你成功报名并缴费后才可以下载pdf格式电子文档，一般有繁体和英文版(简体版本是在国内报名考试时才提供的)，为反映行业及规则的转变，考试温习手册会定期或在适当时作出更新。但是这个手册有几个特征使得学习起来颇为困难：

香港证券从业卷一模拟题05

28/7 1.1988年戴维森委员会作出的建议包括：C I.实行以从业员为本的监管制度，即由具有行业或监管经验的专业人员执行。 II.政府应加强监督控制。 III.有充份的保障投资者制度。 IV.由政府辖下的委员会负责监督交易所。 A.I、II B.II、III C.I、III D.I、II、IV 2.以下哪些关于政府各级关系的描述是正确的﹖B I.财政司司长对证监会具有全部有效权力。 II.证监会须将所有纪律处分事项向律政司报告。 III.保险业监理专员须直接向财政司司长报告。 IV.证监会须向财政司司长汇报有关预算案、年度财务报告等 A.I、II、III B.I、III、IV C.II、III、IV D.I、II、III、IV 3.公司注册处处长实施及执行以下哪些条例﹖D I.《破产条例》 II.《公司条例》 III.《受托人条例》 IV.《放债人条例》 A.I、II、III B.I、III、IV C.I、II、IV D.II、III、IV 4.证监会授予部份职能予：B I.收购及合并委员会 II.程序复核委员会 III.单位信托委员会 IV.证券及期货事务上诉委员会 A.I、II B.I、III C.II、IV D.III、IV 5.证监会发牌科处理以下哪些事项﹖B I.定期视察探访持牌人

II.为持牌人设定持续专业培训标准 III.支持学术评审咨询委员会的工作 IV.认可单位信托、互惠基金及其它集体投资产品 A.I、II B.II、III C.I、IV D.I、III、IV 6.香港法例的来源包括：C I.普通法 II.衡平法 III.二次大战前中国法律 IV.香港习惯法 A.I、II B.I、II、III C.I、II、IV D.I、II、III、IV 7.设立行政审裁处的原因是：C I.减少诉讼的时间 II.减少诉讼的费用 III.在适当时可取代裁判法院 IV.对部份案件降低举证的严苛性 A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.II、III、IV 8.公司组织细则包括以下哪些内容﹖D I.公司的名称 II.法定股本 III.股东大会及投票程序 IV.高级人员的权力、职责、委任及取消资格 A.I、II B.I、III C.II、III D.III、IV 9.以下哪些是普通股股东权益的正确描述﹖A I.有权摊占公司过往及现时的溢利分派 II.公司清盘时，在优先股股东已收取权益及债权证持有人已收取应收款项后，作为剩余权益拥有人 III.容许某些股票拥有较大的投票权 IV.在股息方面较债券有优先的支付权

证券从业资格考试重点整理-证券基础

证券从业资格考试重点整理-证券基础（证券分析科目重点整理可在付费文档中下载）第1章证券市场概述 1、狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券（商业证券-商业汇票、商业本票，银行证券-银行汇票、本票、支票）、资本证券。 2、资本证券是由金融投资活动产生的证券，货币证券是能取得货币索取权的有价证券。 3、有价证券是对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 4、发行主体不同：政府证券、政府机构证券、公司证券 5、是否挂牌交易：上市证券、非上市证券 6、募集方式：公募证券、私募证券 7、权利性质：股票、债券、其他证券（基金、衍生产品（期货、权证等）） 8、有价证券的特征：收益性、流动性、期限性（股票没有期限，可视为无期证券） 9、证券市场：股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。 10、证券市场特征：价值直接交换的场所、财产权利直接交换的场所、风险直接交换的场所。 11、证券市场层次机构：发行市场（一级市场、初级市场）+交易市场（二级市场、流通市场、次级市场） 12、区域：全球性市场、全国性市场、区域性市场 13、规模：主板市场、二板市场、三板市场 14、市场集中程度：集中交易市场+场外市场 15、品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场 16、交易场所结构：有形市场+无形市场 17、证券市场基本功能：筹资、资本定价、资本配置 18、股份有限公司才能发行股票 19、中央政府债券视为无风险证券 20、保险资金投资存款、政府债券等账面余额，不低于上季末总资产的5%。投资股票、基金不高于20%。投资未上市企业，不高于5%。 21、合格境外机构投资者QFII，募集的外汇，单个投资者一家上市公司的持股比例不超过10%，所有投资者不超过20%。 22、RQFII，境内基金公司、证券公司的香港子公司，运用香港募集的人民币资金投资境内证券市场。 23、个人投资者：风险偏好型，风险中立型，风险回避型。 24、证券适当性的要求：适合的投资者购买恰当的产品。 25、证券市场产生：1社会化大生产和商品经济的发展2股份制的发展3信用制度的发展 26、全球化趋势：1证券市场一体化2投资者法人化3金融创新深化4金融机构混业化5交易所重组与公司化6证券市场网络化7金融风险复杂化8金融监管合作化 27、证券市场最广泛的投资者是个人投资者。 28、英国第一家证券交易所1802年，最初交易政府债券 29、1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日圆债券，标志中国进入国际债券市场。 30、证券监管机构职责：制定规章规则、监督法律法规执行、保护投资者合法权益、对证券发行交易中介结构的行为监管、维持公平而有序的证券市场。 31、自律性组织：证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构 32、证券中介机构：证券公司+服务机构（投资咨询、财务顾问、法律、资产评级、资产评估） 33、世界上第一个股票交易所：1602 荷兰的阿姆斯特丹

港股通业务考试试题

1、中国证券监督管理委员会和香港证券及期货事务监察委员会发布联合公告，原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点。发布联合公告的时间是（） A、2014-4-10 2、港股通指内地投资者委托（），经由上交所证券交易服务公司（即上交所SPV），向联交所进行申报，在一定额度内买卖规定范围内的联交所上市的股票 B、内地证券公司 3、以下对港股通交易日描述正确是（）。 C、两地均为交易日且能够满足港股通结算安排时，才定为“港股通”交易日 4、港股通试点期间标的证券选择标准（）B、股票现货 5、内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以哪种货币进行报价？C、港币 6、港股通标的证券采用（）位证券代码进行申报B、5 7、开市前时段，港股通投资者在哪个时段可以通过竞价限价盘申报,并可以取消。A、9:00-9:15 8、持续交易时段港股通投资者可以进行哪类订单的申报B、增强限价盘 9、港股通交易支持（）回转交易?D、T+0 10、以下哪种说法是错误的？ B、对于A+H，因股价敏感信息未披露导致的盘中停牌，两所根据两地市场的情况各自决定是否停牌 11、港股通标的证券当市价为15元时，最小申报价格适用的价位为（）C、0.02 12、港股通申报最大限制，每个买卖盘手数上限为（）手B、3000 13、港股通总额度（ )亿元C、2500 14、港股通每日额度（）亿元B、105 15、两地交易所初步考虑免费互换( )档行情（最优买卖盘）行情，覆盖港股通股票范围（含可买卖证券和可卖证券）。 A、1 16、上交所网站港股通专栏，不披露以下哪些信息? B、港股通标的证券上市公司公告信息 17、上海证券账户类型中以下哪类账户不能参与港股通交易?C、以E开头的上海账户 18、港股通业务，投资者是以哪类货币进行交收支付?B、人民币 19、在港股通业务中，以下哪个交易规则不适用？A、更改订单 20、港股通标的不符合调减的情形的？ D、不属于香港证券市场恒生综合大型股指数，同时在上交所上市A股的H股其相应的A股退市 21、以下关于港股通市场参与者权限不正确的是（） C、市场参与者的PBU代码只可以复用A股市场PBU代码 22、港股通标的申报单位，关于每手对应股数正确的说法是（） D、根据不同标的，每手对应的股数不同 23、关于港股通业务网络投票申报正确的说法（） A、投资者对议案的表决意愿是部分股数“同意”、部分股数“反对”和部分股数“弃权”。 24、营业部参与港股通业务每家营业部至少指定（）人负责开展本营业部港股通投资者培训和日常咨询工作。B、2 25、港股通交收时使用的结算汇率是（）为标准进行交收？B、T日日终发布的汇率 26、以下关于每日额度管理，属于错误描述（） A、总额度余额少于一个每日额度时，上交所SPV将于当日暂停接收新的买单。 27、投资者通过港股通业务持有H股，其在港股上市公司股东名册登记的名义持有人为（）C、香港结算代理人 28、港股通业务交收日为（）日C、T+2 29、港股通试点初期，由于八号及以上台风和黑雨警告等恶劣天气情况下，早于开市前时段发出警报，以下交易安排错误的是（）。 B、7:00至9:00解除，开市前时段将被取消，警报后的整点或30分钟开始交易。 30、香港市场公司收购不含( )D、集中竞价收购 31、以下哪些业务是由上交所SPV完成？ A、开市前，上交所SPV将中登公司发布的当日参考汇率发送给上交所会员。C、上交所SPV将当日额度余额定时发送给上交所会员 D、上交所SPV对买入订单进行实时额度和前端控制 E、闭市后，上交所SPV将当日成交文件发送给中国结算 32、港股通的标的包括哪些？A、恒生综合大型股指数成分股C、恒生综合中型股指数成分股D、上证A+H的H股，不含警示板 33、港股通标的调增的情形包括哪些？ A、成为香港证券市场恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股，且原不属于A+H股的H股 B、指数成份股之外的H股，在上交所上市A股满10个交易日后 C、已在上交所上市A股的H股上市在稳定期后 D、同时在上交所上市A股的H股上市在满足两地的稳定期后

证券与期货名词解释

第一章资本证券：是有价证券的主要形式，是指把资本投入企业或把资本贷给企业和国家的一种证书。货币证券：是指可以用来代替货币使用的有价证券，是商业信用工具。商品证券：是证明持有人有商品所有权或债权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权或债权，持有人对这种证券所代表的商品权利受到法律保护。不动产抵押证券：主要指房地产证明文件等。证券：是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。有价证券：是一种具有一定的票面金额，证明持有人有权按规定取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。无价证券：包括证据证券和凭证证券两种，其中证据证券是指能够证明某项事实的文件；凭证证券是指能认定证券持有人是某种私权的合法权利者，证明持证人所履行义务的有效文件。证券投资：是指自然人、法人及其他社会团体通过购买股票、债券、基金等有价证券以及这些有价证券的衍生品以获取利息、股息、红利及资本利得的投资行为和投资过程。直接投资：是指投资者直接到证券市场上购买股票、债券等有价证券。间接投资：是指投资者购买投资资金，而投资资金又是通过证券市场交易来获利的。第二章股票：是一种有价证券，是股份有限公司公开发行的、用以证明投资者的股东身份权益并据以获得股息和红利的凭证。普通股：是公司最常见、最重要、风险最大的股票。优先股：是在股份公司中对于公司利润、公司清理剩余资产享有优先分配权的股份。股权分置：是指上市公司股东所持向社会公开发行的股份在证券交易所上市交易，称为流通股，而公开发行前股份暂不上市交易，称为非流通股。蓝筹股：是指稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票成为“蓝筹股”。红筹股：在境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。投机性股：指那些价格变化快、幅度大、前景很难确定的股票。收入股：指那些当前投资收益比较丰富的股票。成长股：指处于成长阶段公司发行的股票。周期股：指那些收益随商业周期波动的股票。防守性股：指在任何经济波动条件下收益都比较稳定的股票。 ST股：将对财务状况或其他状况出现异常的上市公司股票交易进行特别处理的股票。 *ST股：被退市风险警示特别处理的股票。龙筹股：中国在新加坡上市的公司第三章政府债券:是政府为筹集资金而发行的债券。金融债券：是由银行和非银行金融机构发行的债券。公司债券：是企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的债券。

香港证券从业卷一模拟题06

1.香港各金融监管机构的共同宗旨是：B A.确保经纪等中介人的利益受到保障 B.透过确保在尽可能少监管的情况下仍能维适当的市场监督 C.稳定联系汇率，以防国际投机者冲击 D.加强对中介人的直接监督 2.根据《证券及期货条例》，证监会的目标包括：A I.维持及促进证券期货业的公平、效率、竞争力、透明度及秩序。 II. 向投资公众提供保障。 III. 减低在证券期货业内的系统风险。 IV. 提高证券及期货经纪的盈利能力。 A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV 3.以下哪间为上市公司﹖D A.香港联合交易所有限公司(联交所) B.香港期货交易所有限公司(期交所) C.香港中央结算有限公司(香港结算) D.香港交易及结算所有限公司(香港交易所) 4.下列哪一个组织独立于证监会﹖C A.投资者敎育咨询委员会 B.学术评审咨询委员会 C.仲裁小组 D.单位信托委员会 5.以下哪一项不是民事诉讼法的分支法律﹖C A.合约法 B.代理法 C.普通法 D.侵权法 6.下列哪一项是衡平法补救﹖A A.禁制令禁止某人作某事的法令 B.判处某人入狱 C.判处某人监守行为 D.判处某人交付罚款 7.私人公司具以下哪些特征﹖C I.股东人数可以超过50人。 II. 不得向公众发售股份。

III. 限制转让其股份的权利。 IV. 不可向股东派发红股 A.I、II B.II、III C.I、III D.II、IV 8.根据《公司条例》的规定，首届股东周年大会公司注册成立后____C_内召开。 A.12个月 B.15个月 C.18个月 D.24个月 9.公司董事如果失职，公司可采取以下补救方法：C I.获取禁制令阻止该行为。 II. 所有失职的董事须同共及个别地就公司的损失承担责任。 III. 命令有关董事停职六个月。 IV. 如果董事透过处置公司财产获得不当溢利，则须就这些溢利向公司作出解释。 A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV 10.需要特别决议案通过的事项须在股东大会上，至少_B_____的股东通过。 A.51.0% B.66.7% C.75.0% D.80.0% 11.《证券及期货条例》的目标在于提供一个具备以下特点的监管架构：C I. 推广公平、有秩序及高透明度的市场。 II. 一个涵盖证券、银行及保险等市场的监督机构。 III. 富灵活性，能适应新产品、新制度及先进的科技基建。 IV.符合国际标准，能与国际惯例接轨，并切合本地需求及情况。 A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV 12.以下哪些人士不可作未邀约造访﹖D A.专业投资者 B.律师或会计师

香港证券从业资格考试要点总结

第一章香港金融业监管概览 1、金融市场是集资的渠道之一。 2、香港的监管架构已达致国际水平。 3、监管机关鼓励设立稳健的技术性基础设施，以促进市场的高效率运作。 4、监管机关须提高投资者对其监管的市场的信心。 5、戴维森委员会强调，有必要建立以从业员为本的有秩序、自由及公平的市场。 6、戴维森委员会建议在证监会施行制衡制度。 7、行政长官可就证监会应如何履行其职能向其发出书面指示。 8、财政司司长可要求证监会向其提供有关证监会打算如何达致其目标及履行其职能的资料。 9、证监会须与财经事务科商讨日常运作事宜。 10、保险业监理专员须直接向财经事务及库务局常任秘书长汇报。 11、金管局维持货币稳定及银行体系的安全与稳定。银行由副总裁（银行业监理）监督。11、由金管局监督的机构如欲从事受证监会规管的活动，必须向证监会注册，注册后这些机构将被称为注册机构。 12、然而，金管局将审核上述申请，并就应否核准或拒绝申请向证监会提供建议。 13、保险业监督负责授权及监管保险公司。 14、保险代理人必须向香港保险业联会登记，并遵守其实务守则。 15、保险经纪须由香港保险顾问联会或香港专业保险经纪协会核准，并受其监管。 16、最后提述的3间机构是保险业内的自律监管机构。 17、与投资有关的人寿保险计划及集资退休基金均由证监会审核及授权。 18、强制性公积金计划管理局负责将公积金计划注册为注册计划，以及核准汇集投资计划。 19、强制性公积金计划管理局核准上述计划的受托人，并将有关受托人的投诉转介证监会。 20、证监会负责审核及授权强积金产品以及相关的推销材料。 21、证监会负责调查违反《强积金产品守则》的行为，并采取执法行动。 22、证监会的目标之一是为投资证券及期货产品的人士提供保障。 23、证监会的目标之一是尽量减少证券期货业的罪行及失当行为。 24、证监会的职能之一是促进、鼓励及以强制方式确保进行受规管活动的人士操守正当、力足胜任和廉洁自持。 25、证监会的职能之一是遏止在证券期货业内的非法、不名誉及不正当行为。 26、证监会的董事会由香港特别行政区的行政长官委任。证监会已设立收购及合并委员会以执行《公司收购及合并守则》及《股份购回守则》。 27、证监会亦已成立股份登记机构纪律委员会以聆讯及确定与股份登记机构有关的纪律事项。 28、证券及期货事务上诉委员会为独立法定实体，负责聆讯就证监会的中介人发牌决定提出的上诉。 29、证监会可将涉嫌刑事及贿赂罪行的案件交由警方（商业罪案调查科）或廉政公署处理。 30、证监会所制定的规则及指引并不具法律效力，且在法律上不可强制执行。 31、证监会有权谴责、罚款及暂时吊销或撤销牌照。 32、持牌交易商与客户之间就杠杆式外汇交易引起的纠纷可应客户的要求提呈仲裁。 33、证监会可向特定的地方当局及监管机构以及境外监管机构披露机密资料，惟有关披露须符合公众利益，或有关披露在无损公众利益的前提下能帮助接受资料一方履行其监管职能。