易考网2016基金从业资格考试真题汇总下载

2016基金从业资格考试真题汇总下载

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11.不属于风险应对措施是(A)。

A.风险评估

B.风险公担

C.风险回避

D.风险接受

12.根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是(B)。

A.内部控制情况

B.股东背景

C.经营管理能力

D.投资管理能力

13.为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括(A)。

A.投资管理制度

B.授权制度

C.门禁制度

D.内外网分离制度

14.某投资者赎回上市开放式基金 5万份，持有时间为 1年半，对应的赎回费率为 0.5%，赎回当日基金单位净值为 1.20元，则其可得净赎回金额为(B)元。

A.49750

B.59700

C.49700

D.59750

15.以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是(D)。

A.债券基金

B.混合型基金

C.股票基金

D.货币市场基金

16.关于基金职业道德教育和修养，以下描述错误的是(D)。

A.基金职业道德教育和修养是从被动接受教育走向主动自我教育的活动

B.基金职业道德教育和修养是从他律走向自律的活动

C.基金职业道德教育和修养是把外在的基金职业道德规范转化为内在的职业道德情感，职业道德观念和职业道德习惯的活动

D.基金职业道德教育和修养是从自律走向他律的活动

17.关于基金托管人应当履行的职责，以下描述错误的是(C)。

A.安全保管基金财产

B.办理与基金托管业务活动有的信息披露事项

C.为基金投资决策提供研究支持

D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

18.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的(C)。

A.经营管理能力

B.诚信状况

C.人员数量

D.内部控制情况

19.基金销售机构的职责规范包括(D)。

A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户

B.书面协议委托其他机构代为办理基金业务

C.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料

D.对基金客户进行身份识别

20.下列不属于基金合同特别约定事项的是(D)。

A.基金当事人的权利义务

B.基金合同终止的事由，程序及基金财产的清算方式

C.基金持有人大会的召集，议事及表决的程序和规则

71.AIFMD自( )起开始实施。

A.2004年2月13日

B.2011年7月1日

C.2013年7月22日

D.2014年7月22日

【答案】C

【解析】AIFMD自2013年7月22日起开始实施，并可有一年的过度期。【考点】另类投资概述

72.按( )分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。

A.发行主体

C.债券持有人收益方式

D.计息与付息方式

【答案】A

【解析】按发行主体分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。

【考点】债券与债券市场

73.下列关于回购协议的表述，错误的是( )。

A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为

B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主

C.国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过半年

D.证券的出售方为资金借入方，即正回购方

【答案】C

【解析】国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过1年。

【考点】货币市场工具

74.( )是指企业资本总额中各种资本的构成比例。

A.资本构成

C.资产构成

D.资产结构

【答案】B

【解析】资本结构是指企业资本总额中各种资本的构成比例。

【考点】资本结构

75.债券借贷的期限由借贷双方协商确定，但最长不得超过( )天。

A.60

B.91

C.100

D.365

【答案】D

【解析】债券借贷的期限有借贷双方协商确定，但最长不得超过365天。【考点】债券与债券市场

76.一般来说，定期存款的存期不包括( )。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.9个月

【答案】D

【解析】一般来说，定期存款的存期包括3个月、6个月、1年。

【考点】货币市场工具

77.对于投资收益率，我们用( )来衡量它偏离期望值的程度。

A.中位数

B.方差或标准差

C.方差

D.标准差

【答案】B

【解析】对于投资收益率r，我们用方差(σ2)或者标准差(σ)来衡量它偏离期望值的程度。其中，σ2=E[(r-Er)2]，它的数值越大，表示收益率r偏离斯望收益率的程度越大，反之亦然。

【考点】资产配置

78.基金管理公司最核心的业务是( )。

A.投资基金业务

C.投资管理业务

D.投资托管业务

【答案】C

【解析】基金管理公司最核心的业务是投资管理业务。

【考点】投资管理部门

79.( )是指上市公司将其部分资产或附属公司(子公司或分公司)分离出去，成立新公司的行为。

A.股票回购

B.剥离

C.兼并收购

D.权证的行权

【答案】B

【解析】剥离是指上市公司将其部分资产或附属公司(子公司或分公司)分离出去，成立新公司的行为。剥离后，母公司的资产因为剥离给新公司而减少，母公司的总价值下降;但母公司原有股东持有的新公司的股票份额会弥补他们在母公司损失的价值。

【考点】权益类证券

80.做市商制度也被称为( )。

A.市场交易

B.场内交易

C.网上交易

D.柜台交易

【答案】D

【解析】做市商制度也被称为柜台交易。【考点】货币市场工具