职责、组织架构、制度、奖惩

职责：

1、市场研究负责建立和健全采购相关市场的信息系统和来源渠道，以便在采购谈判过程中提供信息决策支持。

2、市场研究收集各类市场信息和有关情报，包括：宏观经济，国内外政策，时政动态，行业原材料的使用情

况等。

3、供应商管理制定供应商分级管理制度并将供应商按照制度进行分级，根据分级的结果匹配对应的管理方式。

4、采购成本管理研究期货和现货对冲等采购成本控制举措，降低采购成本。

5、采购成本管理指定战略采购方案并组织实施。

6、采购成本管理制定及主要供应商的合作策略，规避价格波动对公司采购成本的影响。

7、采购成本管理定期根据市场研究结果向集团高层就各种主要材料／设备／备件等价格趋势提出书面报告。

8、采购成本管理建立主要原材料成本分析模型，以便更好的掌握采购价格变动趋势。

9、采购合同管理编写公司标准的采购合同文本，包括定单，材料采购合同等。

组织架构：

说明：公司总经办成员、价格委员会、安全委员会由总经理、副总经理、部长、副部长共计5人组成.

制度建设：

一、《人事管理制度/办法》

二、《行政管理制度/办法》

三、《采购管理制度/办法》

四、《财务管理制度/办法》

五、《监察考核管理制度/办法》

六、《安全管理制度/办法》

七、《费用控制及报销管理具体实施细则》

八、《奖惩管理制度/办法》

制度建设及执行情况

---规范管理提升效率

公司管理体系是公司内部日常运做的管理基础，而构成管理体系的是一系列的标准化管理制度和流程文档。

为了使公司尽快实现管理的规范化，明确工作职责，理清工作界面，提高整体的执行力，消除管理中的盲点。公司从2013年起就开展了标准化管理制度建设及流程制订工作。流程制订工作分为三个阶段，第一阶段由各部门根据现有的工作情况切合实际的制定出岗位职责和工作标准，随后开展第二阶段流程讨论修订工作并及现有制度进行管理统一，最后由公司汇集整理形成公司层的管理流程并试运行。

按照完善公司管理和业务流程，促进内部工作效率的提高，公司综合管理部一方面坚持检查已

有的规章制度是否执行到位，授权体系是否健全；另一方面不断完善现有管理制度及流程是否存在

对当前工作有制约的情况，并围绕这两个工作重点展开一系列的工作，在公司制度建设及流程梳理

工作时对正在实施有效版本的文件进行全面评估，发现及管理不相适宜的流程设置，将会在薄弱环

节及相关部门进行沟通并做整改。

目前，前两个阶段的工作已经基本结束，进展情况顺利。截止2016年9月统计，公司内部实际完成流程制订34个，基本完成了公司主要流程的绘制。随后，公司将组织实施制度及流程的匹配，细化工作流程，实现流程管理及标准化制度管理的统一，从2013年以来，制定了制度管理办法，对各部门的制度进行系统的梳理，建立标准化制度8个并汇编成册，强化了制度建设，规范了工作行为。从而根据公司发展的需求，流程逐步进入优化阶段。

修改和完善绩效考核办法，用绩效考核引导实现公司的发展战略目标。绩效考核工作进行多次

大的“变革”。截止到2016年，8月份，经过总经理和各部门负责人的多次会议研究，将原绩效考

核暂行办法进行了修改，7月中旬，首先，我们对原绩效考核办法做了全面的研究，收集多方资料，进行调研，对综合业务部及财务部的管理情况、人员配备情况等都进行了深入的了解，充分吸收各

方面的意见及建议，围绕公司三年规划的内容，修订完善了考核办法，出台了新的《绩效考核管理

暂行办法》。经过修改后的绩效指标体系由财务管理、经济指标、供应管理、营销管理、标准化管理、7S管理、企业文化管理、执行力、安环管理，多个维度的评分指标、评议指标和计分办法等组成。突破传统的以财务为核心的计量评价办法，把公司的战略目标、关键性指标及其实现的过程联

系起来，把公司当前的业绩及未来的获利能力、成长能力联系起来。

公司希望通过开展此次流程制订工作，结合公司2016年管理目标和改进项的有关内容，对现有的各方面的管理制度、工作流程进行一次全面系统的梳理和修订，以配合公司发展经营管理工作的顺利展开，规范公司管理体系，提高管理效率，为公司发展经营规模的提升保驾护航。

激励和处罚：

奖惩管理制度/办法

第一章总则

第一条目的：为了严肃员工工作纪律，规范员工工作行为，保证员工切实履行职责，保障各项规章制度切实执行，形成良好的奖惩机制，同时激发员工的工作积极性和创造性，真正实现奖功惩过、褒勤贬懒、扬善弃恶，制定本制度。

第二条范围：本制度适用于公司依法直接建立劳动关系的员工；劳务派遣制用工，参照执行。

第三条权责：

（1）公司各类规章制度对员工行为奖惩未做规定以及作了规定但是未对奖惩幅度做规定的，适用本制度。

（2）管理连带责任追究（不包括直接领导查处的问题）：员工有安全、质量、流程操作、财务、人事纪律、渎职等方面的违纪行为，对其直接领导予以直接责任人处罚金额 20%的负激励。

第四条行政管理奖惩应严格遵循以下原则：

（一）有功必奖、有过必罚的原则；

（二）奖惩有据原则；

（三）公平、公正和公开原则；

（四）奖惩及时和适度原则。

第五条员工违反国家法律法规涉嫌犯罪的，应当移送司法机关依法追究刑事责任。

第六条对于检举违纪行为的员工，公司要严格保护并给予适当的奖励。

第七条集团本部及各子公司可结合自身实际情况分别制定实施细则，报集团监察部审定备案，并作为本制度不可分割之部分，及本制度具有同等效力。第八条集团本部和各子公司的员工手册及各项规章制度为制定其实施细则的支持性文件。

第九条集团监察部作为本制度的最终管理机构，负责编制、推行及修改本制度，监督本制度在各级单位的运行情况，并负责本制度在集团本部的推

行实施。集团各子公司监察部门负责在本单位推行本制度。

第二章奖惩的种类和适用

第十条行政类奖惩的种类和级别为：

（一）处分：警告；记过；记大过；降级；撤职；解聘。

（二）奖励：表扬；记功；记大功；升级；升职；通令嘉奖。

第十一条经济类奖惩的种类为：

（一）处分：罚款；降薪。

（二）奖励：奖金；提薪；带薪假期。

第十二条行政类及经济类的奖惩的基本对应关系为：

（一）正激励

第三章正激励

第十三条有下列情况之一者，可予以通报表扬一次并奖励 100 元：

（一）在试用期能认真学习工作方法和技术，遵纪守法，表现突出者。

（二）季度工作业绩比较突出的员工。

（三）增收节支直接经济效益 5000 元（含）以上，5 万元（不含）以下者。

（四）全年考勤记录无缺勤、违纪者。

（五）对客户服务热情、服务品质高、受到客户表扬，本月业绩突出者。

第十四条有下列情况之一者，予以记功一次并奖励 500 元：

（一）遇到灾难或意外事故，能够全力抢救公司员工，或减少财、物损失1万元（含）以上，10 万元（不含）以下者。（二）增收节支直接经济效益 5 万元（含）以上，20 万元（不含）以下者。

第十五条有下列情况之一者，予以记大功一次并奖励 1000 元：

（一）增收节支直接经济效益 20 万元（含）以上者。

（二）遇到灾难或意外事故，能够全力抢救公司员工，或减少财、物损失 10 万元（含）以上者。

第四章负激励

第十六条执行力管理

（一）未按上级红头文件、会议纪要、工作计划表等以文字形式下达的工作指令及时报送相关资料，对报送单位报送人负激励50元/次，直接负责人负激励30元/次，每推迟一天，另加负激励20元，以此类推。

（二）对上级红头文件、会议纪要、工作计划表等以文字形式下达的工作指令，在执行时敷衍了事或打折扣，对执行部门负责人予以通报批评并负激励100 元/次。

（三）对上级红头文件、会议纪要、工作计划表等以文字形式下达的工作指令，在执行时弄虚作假，对执行单位负责人予以记过处分并负激励500元。

（四）根据集团安环部的规定各子公司每月未及时召开安全工作会议（适时可及其它会议合并召开），对总经理（或委托责任人）负激励200元/次；每月未及时召开供应、销售宏观经济工作分析会议以及未将报告呈报集团办公室，对综合业务部长负激励500元/次；每月未及时召开财务分析总结会或未将财务分析报告呈报集团财务部（适时可及其它会议合并召开），对总经理负激励1000 元/次，对财务负责人负激励700元/次。

（五）无年度或月度工作计划的部门，对部门负责人负激励 50 元；临时性工作安排除外。

（六）根据工作计划表和临时安排限期完成的工作，无故未能如期完成者，属普通员工负激励5元/项，属部门负责人及以上人员负激励20元/项，由上级做了特殊安排并限定了负激励标准者不适用此款。

（七）公司对各部门作出的负激励决定，部门未按规定时间落实到位，部门负责人予以通报批评并各负激励100元，根据规定时间每超过1天另加负激励50元，以此类推。

(八) 公司对各部门作出的限期整改决定，部门未按规定时间落实到位，对部门负责人予以通报批评并负激励100元/项。公司安全分管单位作出的安全整改决定，部门未按规定时间落实到位，根据本细则第十三条第七项执行。

（九）违反公司制度，破坏工作流程，违规者负激励200元/次，直属上级连带责任负激励100元/次，造成经济损失按本制度其它对应条款处罚（注：特殊情况仅公司第一负责人特批除外）。

第十七条组织原则

（一）不遵循“下级服从上级、个人服从公司、少数服从多数、公司服从集团”的组织原则，不服从工作安排、调动和指挥，对责任人负激励50元；无理取闹，影响正常生产、经营和工作秩序的，对责任人予以通报批评并负激励100元。

（二）不遵循直接上级的管理原则，越级汇报导致不良影响，对责任人负激励100元；遇到紧急情况而自己的直接上级电话不通或不接时可以跨级汇报请示。

（三）不坚持组织原则，跨级指挥部门、个人导致不良影响或造成直接经济损失，除按直接经济损失的10%～20%赔偿外，根据直接经济损失金额予以负激励：在 1000 元（含）以上，对责任人予以通报批评并负激励 100 元；在 5000 元（含）以上，对责任人予以警告处分并负激励 200 元；在10000 元（含）以上，对责任人予以记过处分并负激励 500 元；在 20000 元（含）以上，对责任人予以记大过处分并负激励 1000 元。

（四）工作时段，遇上级工作电话经常性不接听，1小时以上（出现3次以上未接听）负激励100元/次。特殊情况经汇报取得上级谅解除外。

第十八条廉政管理

（一）凡贪污公司财物、挪用公款，收受贿赂，除收缴贪污、挪用、贿赂的财物以外，根据情节轻重给予当事人通报批评及以上行政处分并负激励100 元～10000元，情节特别严重者予以解聘或移交司法机关处理。

（二）借公务之机绕道旅游，对当事人予以通报批评并负激励100元/次。

（三）索要或接受客户、供货商、施工方等业务单位赠送的礼金、信用卡、有价证券以及各种贵重物品者，（如因特殊原因难以谢绝而接受的，必须及时向直接领导汇报，礼金礼物24小时内必须如数交财务部登记、处理），除收缴礼金礼物外，对责任人予以记过处分并负激励500元以上。

（四）在客户、供货商、施工方等业务单位报销任何费用者，除收缴实报金额外，对责任人予以记大过处分并负激励 1000 元以上，情节严重者予以解聘或移交司法机关处理。

（五）利用职权接受业务单位、个人的宴请或娱乐消费等活动者，对责任人予以通报批评并负激励 100 元/次。

（六）利用职务之便经营或兼营公司类似业务，损害公司利益，根据情节轻重对当事人予以记过直至解聘处分并负激励 500 元～5000 元。

（七）凡管理人员滥用职权、假公济私、徇私舞弊、拉帮结派、搞“私人关系”和“人情关系”、利用职权从事各种有偿中介活动者，对责任人予以记过处分并负激励500 元，情节严重者，予以降级、撤职处分。

（八）在物资采购上利用职权牟取私利，损害公司利益者，除根据金额大小要求当事人赔偿20%外，同时对其予以通报批评及以上行政处分并负激励100元～10000 元，情节严重者交由司法机关处理。

（九）凡利用职权以任何理由向供货商、客户等业务单位推销材料或推荐分包单位（公司要求推荐的除外），或要求购买合同规定外的材料和设备者，

对当事人予以记大过处分并负激励 1000 元。

（十）凡利用职权或业务便利，要求或接受客户、供货商等单位为其住房装修、红白喜事、旅游等提供方便者，对责任人予以记过处分并负激励 500 元。

（十一）擅自变更制度流程、不按程序对制度流程变更进行审查、审批者，根据情节轻重对责任人予以记过及以上行政处分并负激励500元～10000元。

（十二）大宗设备、物资批次金额在50万元以上的物资采购未实行公开招标、议标或参加集团竞价，未择优选择供应商，对单位负责人及直接责任人

予以记大过处分并各负激励1000元，经查出有贪腐现象者从重处罚，情节特别严重者移交司法机关处理。

（十三）处罚到个人的负激励，利用职权要求下属为其分担的，双倍负激励当事人并予以记过处分。

第十九条财务管理

（一）未建立财务预算管理制度，未推行财务预算，各项生产经营活动未按财务预算进行分解、执行，对总经理及财务负责人予以警告处分并各负激

励 200元，对一年内屡次检查仍发现同样问题可逐次加倍处罚。

（二）凡未严格执行集团财务报销报账标准、不按审批程序、多报、假报、另立账目，对总经理及财务负责人各负激励 200 元，同时承担多报部分

金额各 50% 。

（三）财务数据管理

1、凡所报数据因个人失误书写错误者，对制表人、复核人各负激励10元/处。

2、凡所报数据计算错误者，对制表人、复核人负激励20元/处。

3、凡所报数据刻意作假者，根据情节轻重对其予以警告及以上处分并负激励100元～1000元，签字领导负连带责任负激励同等处罚金额的50% 。

（四）未根据集团下达的年度费用目标制定公司各项费用的开支及报销标准，对总经理负激励200元，对财务负责人负激励100元；实际费用发生额超

出集团年度费用目标，将超额部分按二八权益考核总经理和财务负责人。

（五）报销未经车辆管理归口部门审核备案的公务用车开支，对财务负责人负激励100元/次。

（六）未对财务人员进行每月一次的业务培训（要有培训资料、考评记录），对财务负责人负激励100元/次。

（七）凡发生超权限擅自借支公款行为：

1、不论金额大小，第一责任人和财务负责人一律开除，并且超出权限审批的借款金额第一责任人和财务负责人要在10天之内负责督促借款人把该借款

金额无条件还回，如借款不能收回由第一责任人承担70%，财务负责人承担30%。

2、对相关审批人超出审批权限所审批的借支金额按月利率3%计取利息，由相关审批人员共同承担，承担比例：总经理第一责任审批人50%，财务负责

人 30%，财务审批人10%，出纳10%，按月在其工资中扣除。

3、超权限审批借款的相关责任人要共同承担超权限借款金额50%的惩罚性赔偿金：第一责任人承担50%，财务负责人承担30%，财务主管承担10%，出

纳承担10%。

（八）工资分配方面：

1、各部门未经总经理签批的年度工资分配方案，对部门负责人负激励1000 元。

2、凡未按工资分配方案（经总经理审批的分配附件也可作为依据）核发工资，除收回误算工资金额外（公司考核监察组监察发现的，收回公司财务），对核算责任人予以警告处分并负激励200元，对审核责任人予以通报批评并负激励100元，对审批责任人予以通报批评并负激励100元；未按工资分配

方案核算误差金额超过10000元，对财务部门负责人予以警告处分并负激励 200 元。

3、凡在工资分配中弄虚作假、变相收受回扣、巧立名目贪污工资者，对责任人予以作假金额五倍的负激励并根据情节给予行政处分。

4、无故拖延员工工资发放时间，对财务负责人及总经理各负激励 100 元。

第二十条人力资源管理

（一）各部门未建立人才培养体系及一级培养一级的中长期人才培养计划，对部门负责人负激励 200 元。

（二）各部门未建立以效益为中心的人力资源考核体系，对部门负责人及分管人事负责人各负激励200 元。未按规定及时签订劳动合同，对部门负责人

及分管人事负责人各负激励 100 元/人·份。