青海省2017年上半年证券从业《证券市场》:金融期权的分类试题

青海省2017年上半年证券从业《证券市场》:金融期权的分类试题
青海省2017年上半年证券从业《证券市场》:金融期权的分类试题

青海省2017年上半年证券从业《证券市场》:金融期权的

分类试题

一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)

1、行政清理组应当自成立之日起__日内,将债权人需要登记的相关事项予以公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

2、CFA协会是一家全球性非营利专业机构。CFA协会的前身是__。A.AIMR

B.FAF

C.ICFA

D.ACIIA

3、准确地说,__是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》

B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》

C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

4、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,并由()进行复核。

A.托管机构 

B.证券公司自己 

C.推广机构 

D.结算托管部门

5、2008年1月28日,中证指数有限公司正式发布了3只分类债券指数,但不包括下列的__。

A.中证国债指数

B.中证股指期货指数

C.中证金融债指数

D.中证企业债指数

6、证券公司在办理经纪业务时是作为__。

A.委托人

B.信托人

C.中介人

D.投资人

7、转换贴水的计算公式是__

A.基准股价加转换平价

B.基准股价减转换平价

C.基准股价乘以转换平价

D.基准股价除以转换平价

8、投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统,自()日始,投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

9、假设某投资者按940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券,那么该投资者当前收益率是__。

A.9.44%

B.10.00%

C.10.64%

D.6.38%

10、股份有限公司的设立程序为__。

A.设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册

B.申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册

C.设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册

D.设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册

11、在债券存续期内,对持有人定期支付利息的债券是()。

A.公募债券

B.息票累积债券

C.贴现债券

D.附息债券

12、BR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是前日的__ A.开盘价

B.收盘价

C.中间价

D.最高价

13、客户融资买入时交付的保证金为A,融资买入证券数量为B,买入价格为C,证券价格为D,当日收盘价为E,开盘价位F。则融资保证金比例为__。

A.A/(B·E)

B.A/(B·C)

C.A/(B·F)

D.A/(B·D)

14、设一张债券的面额为100元,年利率为10%,期限为5年,利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息,分别为__。

A.单利:50;复利:50

B.单利:50;复利:61.05

C.单利:61.05;复利:50

D.单利:61.05;复利:61.05

15、根据移动平均法,如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该()。A.买入 

B.卖出 

C.清仓 

D.减持

16、关于间接融资,下列说法正确的是()。

A.间接融资是指资金盈余者通过存款等形式,将资金首先提供给银行等金融机构,然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动

B.股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于间接融资的范畴

C.间接融资是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券,从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动

D.我国间接融资比例较小

17、发行金融债券的承销人应为金融机构,并且注册资本不低于__亿元人民币。A.1

B.2

C.3

D.5

18、外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前__周的负债。

A.4

B.4~8

C.8~12

D.12~16

19、根据现行的相关规定,交易指令每次最小下单数量为__手。

A.1

B.10

C.100

D.1000

20、除期限外,如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同,那么价格折扣或升水较小的债券一般是__。

A.两者中期限较长的那个债券

B.两者中发行较早的那个债券

C.两者中期限较短的那个债券

D.两者中发行较晚的那个债券

21、当未来市场利率趋于下降时,应选择发行__。

A.长期债券

B.短期债券

C.不确定

D.中期债券

22、证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以__的罚款。

A.10万元以上15万元以下

B.15万元以上20万元以下

C.20万元以上50万元以下

D.30万元以上50万元以下

23、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中,不包括__。

A.自营业务账户、席位情况

B.自营业务交易量

C.自营风险监控报告

D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策24、首次公开发行股票的询价制度自__起施行。

A.2004年12月7日

B.2005年1月1日

C.2006年5月19日

D.2006年5月20日

25、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导,上市公司应当在募集资金到账后()内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

A.一周

B.两周

C.10个工作日

D.15个工作日

二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5 分)1、可转换公司债券的发行额不少于人民币__亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4

2、关于股份有限公司的资本,下列说法中,正确的有()。

A.是指在公司登记机关登记的资本总额

B.是注册资本

C.有股东认购或公司募足的股款构成

D.其基本构成单位是股份

3、某股价平均数,选择A、B、C三种股票为样本股,这三种样本股的发行股数,某日收盘价如表1所示,则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数为__元。

4、根据中国证监会对基金类别的分类标准,__以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

5、ETF一般采用__的投资策略。

A.完全主动式

B.完全被动式

C.被动式和主动式相结合

D.被动式和主动式相交替

6、目前我国证券投资基金主要投资于()。

A.未上市企业股权

B.实业

C.国内依法公开发行上市的证券

D.商品期货

7、__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内,在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。

A.远期利率协议

B.利率互换协议

C.利率期货

D.利率期权

8、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

9、根据现行制度规定,连续竞价时,成交价格确定原则包括__。

A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格成交

B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交

C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交

D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价

10、基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归()所有,并根据各投资者所持有的基金份额比例进行分配。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金投资者

D.服务机构

11、下列关于权证的说法中,正确的有__。

A.权证的发行人只能是证券发行人

B.权证的具体交易方式与股票交易不同

C.权证具有期权的性质,也有交易的价值

D.权证既可在证券交易所内进行交易,也可在场外交易市场上交易

12、基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于__个月。

A.1

B.3

C.6

D.9

13、如果一项潜在损失是可能的,且损失的数额是可以合理地估计出来的,则该项损失应在__上反映。

A.评估报告

B.附注

C.法律意见书

D.会计报表

14、下列不属于内幕信息的有__。

A.公司的董事长生病

B.公司拟公开发行股票

C.公司将投资一项重大的项目

D.公司一董事的个人债务数额巨大且没有偿还

15、自1997年6月起,全国统一同业拆借中心开办__回购业务。

A.国债

B.企业债

C.政策性金融债

D.中央银行融资券

16、在受理委托时,证券经营机构业务员应认真验对__

A.本人工作证

B.本人居民身份证

C.股票帐户卡

D.资金帐户卡

17、保持投资组合中各类资产的恒定比例,在资产相对价值变化后,进行再平衡。这种策略称为__。

A.购买一持有战略

B.恒定混合战略

C.投资组合保险战略

D.指数化战略

18、我国《公司法》规定,股份有限公司向__发行的股票应当是记名股票。A.发起人

B.私人投资者

C.法人

D.社会公众

19、某公司1995年1月1日发行一批可转换债券,规定5年到期还本付息,发行后6个月可转换债券的持有者可以自行决定是否转换为该股票。该可转换债券的转换期限为__。

A.5年

B.4年

C.4年半

D.半年

20、在证券经纪关系中,委托人的权利和义务有()

A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查

B.足额交存交易资金

C.可全权委托经纪商代理交易

D.接受交易结果

E.履行交割清算义务

21、以下属于保本基金的分析指标的有__。

A.保本期

B.赎回费

C.安全垫

D.投资比例

22、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成,其中__。A.DEA是辅助

B.EMA是基础

C.DIF是辅助

D.(EMA—DEA)是基础

23、公司因股东大会决议解散的,应当在解散事由出现之日起__日内成立清算组,开始清算。

A.20

B.15

C.10

D.30

24、证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.1

B.3

C.5

D.7

25、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。

A.附权股

B.含权股

C.除权股

D.复权股

2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷.

证券金融基础1(题目) 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益,对于部分()的投资,监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时,债券的实际收益率()。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前,道—琼斯股价平均数采用()。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国,证券托管指投资者将持有的证券委托给()保管,并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法,错误的是()。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金,运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当具备()以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说,风险最小且收益较为稳定的投资标的是()。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券

9.在融资租赁中,出租人为承租人购买设备所垫付的资金,要从承租人那里通过()的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法,错误的是()。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中,用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中,其中的C表示的是()。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后,债券形态()。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于()。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向()。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以()。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中,不属于证券交易所自律管理的是()。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值,下列说法正确的是()。

证券从业资格考试基础知识交易考点总结

证券从业资格考试基础知识,交易考点总结 ——快速记忆版本 基础(数字类) ?1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立(第一个) ?1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行) ?1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” ?1918年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家)1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 ?1920年7月上海证券物品交易所成立(当时规模最大的)1987年9月深圳特区证券公司成立(中国第一家专业证券公司中) ?1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立(标志全国性监管和市场发展)1998.04国务院证券委撤消(建立了集中统一的市场监管体制) ?1997.11《证券投资基金管理暂行办法》(规范基金发展)2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3年内不超过49% ?2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员,批准日本内藤证券直接申请B股席位2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII ?记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20% 其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35% ?全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过,修改公司章程,增减资,合并分立须2/3通过 ?募集公司上市条件:向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万,公司3年无违法行为 ?同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿,为近3年净利润的10倍 ?股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5% 在24个月内不超10% ?1994年开始发行凭证式(银行网点发行,提前兑付需付千分之2手续费)和记账式国债(证券帐户发行,特点:发行时间短效率高,交易手续简便成本低安全),可记名可挂失 ?50年代发行过两种国债:1950年人民胜利折实公债1954~1958国家经济建设公债(发行5次)1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 ?1982年开始发行金融债券,同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 ?国债发行方式:1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易 ?混合资本债券:是商业银行为补充资本发行的,清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在15年以上,10年内不可赎回 ?保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付 ?2007.08证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券(1年以上期限内还本付息的有价证券)发行正式启动,金额不少于5000万 ?1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券(经济体制改革后政府首次在国外发行债券) ?基金起源于英国18世纪末19世纪初产业革命推动下出现的1997.11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》 ?2004.06.01我国《基金法》实施(法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用)?封闭基金存续期5年以上,一般10~15年10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会 ?基金公司设立:注册资本不低于1亿必须是实缴资本。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿

2017年青海省中考数学试卷(含详细答案解析)中考真题

2017年青海省中考数学试卷 一、填空题(本大题共12小题15空,每空2分,共30分) 1.(4分)﹣7×2的绝对值是;的平方根是. 2.(4分)分解因式:ax2﹣2ax+a=;计算:=.3.(2分)中国倡导的“一带一路”建设将促进我国与世界各国的互利合作,根据规划,“一带一路”地区覆盖总人口约为4400000000人,这个数用科学记数法表示为. 4.(2分)平面上,将边长相等的正三角形、正方形、正五边形、正六边形的一边重合并叠在一起,如图,则∠3+∠1﹣∠2=. 5.(2分)如图,△ABC中,∠ABC与∠ACB的平分线相交于D,若∠A=50°,则∠BDC=度. 6.(2分)如图,直线a∥b,Rt△ABC的顶点B在直线a上,∠C=90°,∠β=55°,则∠α的度数为. 7.(2分)若单项式2x2y m与可以合并成一项,则n m=.8.(2分)有两个不透明的盒子,第一个盒子中有3张卡片,上面的数字分别为

1,2,2;第二个盒子中有5张卡片,上面的数字分别为1,2,2,3,3.这些卡片除了数字不同外,其它都相同,从每个盒子中各抽出一张,都抽到卡片数字是2的概率为. 9.(2分)已知扇形的圆心角为240°,所对的弧长为,则此扇形的面积是. 10.(2分)如图,在一个4×4的网格中,每个小正方形的边长为1,每个小正方形的顶点叫做格点.点A在格点上,动点P从A点出发,先向右移动2个单位长度到达P1,P1绕点A逆时针旋转90°到达P2,P2再向下移动2个单位长度回到A点,P点所经过的路径围成的图形是图形(填“轴对称”或“中心对称”.) 11.(2分)如图所示,小芳在中心广场放风筝,已知风筝拉线长100米(假设拉线是直的),且拉线与水平地面的夹角为60°,若小芳的身高忽略不计,则风筝离水平地面的高度是米(结果保留根号). 12.(4分)观察下列各式的规律: (x﹣1)(x+1)=x2﹣1 (x﹣1)(x2+x+1)=x3﹣1 (x﹣1)(x3+x2+x+1)=x4﹣1 … 可得到(x﹣1)(x7+x6+x5+x4+x3+x2+x+1)=; 一般地(x﹣1)(x n+x n﹣1+x5+…+x2+x+1)=.

证券从业资格考试证券市场基础总结速记版

三色勾画法:暂时重点记忆或较难理解重点记忆表示内容红色表示是褐色内容,蓝色表示次内容,简单理解需要记忆内容。现实中可用红笔划红色内容,蓝笔或黑笔划蓝色内容,的内容或 考前快速浏览红色和蓝色内容,一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容,铅笔内容确定掌握时请擦掉。第一章、证券 市场概述 知识点101(P1):证券的含义(多选) □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证,表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102(P1):有价证券的含义(判断) 有价证券是标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值,但它代表着一定量的财产权利,因而可以在证券市场上买卖和流通,客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化。 知识点103(P2):有价证券分类概念(多选、判断) 狭义有价证券指资本证券,广义包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等(不能事先确定对象的,不属于。如货币、购物券等) 货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括:一类是商业证券:商业汇票和商业本票;另一类是银行证券:银行汇票、银行本票和支票。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。 知识点104(P2):有价证券分类标准(单选、多选、判断) □1、按发行主体的不同,分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券,我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券,其中金融债券尤为常见。 □2、按是否在证券交易所挂牌交易,分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行,并经证券交易所依法审核同意,允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的

证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案.doc

2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 一、单项选择题(本大题共50 小题,每小题 1 分,共 50 分。只有一个选项符合题目要求) 第 1 题证券登记结算制度实行证券()。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向 证券登记结算机构提出申请,投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整,投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 本题1分 第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。 A.20% B.10% C.40% D.30% 【正确答案】 D 【你的答案】 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不超过该【答案解析】 上市公司股份总数的30%。

本题1分 第 3 题投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托()来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】在证券交易所市场,投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的,而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之,投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。 本题1分 第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有(),履行国有资产的保值增值和通过 国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股,履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 本题1分 第 5 题在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。 A.已上市 A股

2017年上半年云南省证券从业资格考试:债券的特征与类型考试题

2017年上半年云南省证券从业资格考试:债券的特征与类 型考试题 本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。 一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1.如果上市公司申请发行新股,被注册会计师出具__审计报告的,要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。 A.无法表示意见 B.保留意见 C.否定意见 D.带强调事项段的无保留意见 2.证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以__的罚款。 A.1倍以上5倍以下 B.3万元以上30万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.1万元以上10万元以下 3.起到投资者教育作用的环节是__。 A.签署《风险揭示书》和《客户须知》 B.签订《证券交易委托代理协议》 C.开立资金账户与建立第三方存管关系 D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》 4.上海证券交易所交易过户采用__的方式。 A.双向过户 B.单向过户 C.多向过户 D.电脑自动过户

5. 2005年10月9日,()两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券,这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。 A.世界银行和亚洲开发银行 B.国际金融公司和亚洲开发银行 C.国际货币基金组织和世界银行 D.国际金融公司和世界银行 6. 根据我国《证券法》第五十条规定,股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的,若拟申请其股票在证券交易所上市交易,其向社会公开发行股份的比例为()以上。 A.10% B.15% C.20% D.25% 7. 以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是()。 A.无论是哪一种金融衍生工具,都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流,跨期交易的特点十分突出 B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具 C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动 D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度 8. 按募集方式分类,有价证券可以分为()。 A.上市证券、非上市证券 B.股票、债券 C.政府证券、政府机构证券、公司证券 D.公募证券、私募证券 9. 新股网上竞价发行中,投资者作为__,在指定时间通过证券交易所会员交易柜台,以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购。 A.卖方 B.买方 C.委托方 D.代理方

证券从业资格考试金融市场基础知识考点总结

初步设计文件 1设计说明书,包括设计总说明、各专业设计说明, 2有关专业的设计图纸。 3工程概算书。 注:初步设计文件应包括主要设备或材料表,主要设备或材料表可附在说明书中,或附在设计图纸中,或单独成册。 【条文说明】关于初步设计文件是否单列消防、环保等内容的专篇的问题,在修编时进行了专门的研究。为了确保设计文件中各专业内容的完整性,或避免设计文件中有关内容的重复,本规定不要求初步设计文件单列消防、环保等内容的专篇。 初步设计文件的编排顺序 1封面:写明项目名称、编制单位、编制年月, 2扉页:写明编制单位法定代表人、技术总负责人、项目总负责人和各专业负责人的姓名,并经上述人员签署或授权盖章。 3设计文件目录。 4设计说明书。 5设计图纸(可另单独成册)。 6概算书(可另单独成册)。 注:1对于规模较大、设计文件较多的项目,设计说明书和设计图纸可按专业成册;

2另外单独成册的设计图纸应有图纸总封面和图纸目录;图纸总封面的要求见4.1.2条。 3各专业负责人的姓名和签署也可在本专业设计说明的首页上标明。 3.2设计总说明 3.2.1工程设计的主要依据 1设计中贯彻国家政策、法规; 2政府有关主管部门批准的批文、可行性研究报告、立项书、方案文件等的文号或名称。 3工程所在地区的气象、地理条件、建设场地的工程地质条件。 4公用设施和交通运输条件。 5规划、用地、环保、卫生、绿化、消防、人防、抗震等要求和依据资料。6建设单位提供的有关使用要求或生产工艺等资料; 3.2.2工程建设的规模和设计范围 1工程的设计规模及项目组成: 2分期建设(应说明近期、远期的工程)的情况。 3承担的设计范围与分工。 3.2.3设计指导思想和设计特点 1采用新技术、新材料、新设备和新结构的情况。

2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国,证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户,需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前,世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中,( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户

2017年青海省中考数学试卷(含答案解析版)

2017年省中考数学试卷 一、填空题(本大题共12小题15空,每空2分,共30分) 1.(4分)(2017?)﹣7×2的绝对值是;1 9 的平方根是. 2.(4分)(2017?)分解因式:ax2﹣2ax+a=;计算: 2 x2?1 ÷ 4+2x (x?1)(x+2) = . 3.(2分)(2017?)中国倡导的“一带一路”建设将促进我国与世界各国的互利合作,根据规划,“一带一路”地区覆盖总人口约为4400000000人,这个数用科学记数法表示为. 4.(2分)(2017?)平面上,将边长相等的正三角形、正方形、正五边形、正六边形的一边重合并叠在一起,如图,则∠3+∠1﹣∠2= . 5.(2分)(2017?)如图,△ABC中,∠ABC与∠ACB的平分线相交于D,若∠A=50°,则∠BDC= 度. 6.(2分)(2017?)如图,直线a∥b,Rt△ABC的顶点B在直线a上,∠C=90°,∠β=55°,则∠α的度数为. 7.(2分)(2017?)若单项式2x2y m与?1 3 x x x4可以合并成一项,则n m= . 8.(2分)(2017?)有两个不透明的盒子,第一个盒子中有3卡片,上面的数字分别为1,2,2;第二个盒子中有5卡片,上面的数字分别为1,2,2,3,3.这些卡片除了数字不同外,其它都相同,从每个盒子中各抽出一,都抽到卡片数字是2的概率为. 9.(2分)(2017?)已知扇形的圆心角为240°,所对的弧长为16x 3 ,则此扇形

的面积是. 10.(2分)(2017?)如图,在一个4×4的网格中,每个小正方形的边长为1,每个小正方形的顶点叫做格点.点A在格点上,动点P从A点出发,先向右移动 2个单位长度到达P 1,P 1 绕点A逆时针旋转90°到达P 2 ,P 2 再向下移动2个单位 长度回到A点,P点所经过的路径围成的图形是图形(填“轴对称”或“中心对称”.) 11.(2分)(2017?)如图所示,小芳在中心广场放风筝,已知风筝拉线长100米(假设拉线是直的),且拉线与水平地面的夹角为60°,若小芳的身高忽略不计,则风筝离水平地面的高度是米(结果保留根号). 12.(4分)(2017?)观察下列各式的规律: (x﹣1)(x+1)=x2﹣1 (x﹣1)(x2+x+1)=x3﹣1 (x﹣1)(x3+x2+x+1)=x4﹣1 … 可得到(x﹣1)(x7+x6+x5+x4+x3+x2+x+1)= ; 一般地(x﹣1)(x n+x n﹣1+x5+…+x2+x+1)= . 二、选择题(本大题共8小题,每小题3分,共24分,每小题给出的四个选项中,只有一个选项符合要求,请把你认为正确的选项序号填入下面相应题号的表格). 13.(3分)(2017?)估计2+√7的值() A.在2和3之间B.在3和4之间C.在4和5之间D.在5和6之间14.(3分)(2017?)在某次测试后,班里有两位同学议论他们小组的数学成绩,小明说:“我们组考87分的人最多”,小华说:“我们组7位同学成绩排在最中间的恰好也是87分”.上面两位同学的话能反映出的统计量是()A.众数和平均数B.平均数和中位数 C.众数和方差 D.众数和中位数 15.(3分)(2017?)某地原有沙漠108公顷,绿洲54公顷,为改善生态环境,防止沙化现象,当地政府实施了“沙漠变绿洲”工程,要把部分沙漠改造为绿洲,使绿洲面积占沙漠面积的80%.设把x公顷沙漠改造为绿洲,则可列方程为()A.54+x=80%×108 B.54+x=80%(108﹣x)

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》知识点(1)

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》知识 点(1) 欧洲货币市场是指非居民之间以银行为中介在某种货币发行国 国境之外从事该种货币借贷的市场,又能够称为离岸金融市场。 2.《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》 的适用范围 《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适 用于在证券交易所市场展开纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉 质押品,包括符合资条件的信用债券(包括公司债券、企业债券、分离 交易的可转换公司债券中的公司债券、可转换公司债券等)和债券型基 金产品。 3.放大金融市场风险的根源 在2008年,世界金融机构中,放大金融市场风险的根源是因为 相关衍生产品包装过度以及金融机构财务杠杆过高,即资产证券化和 杠杆。 4.创业板市场功能 创业板市场的功能主要表现在两个方面:一是在风险投资机制中 的作用,即承担风险资本的退出窗口作用;二是作为资本市场所固有的 功能,包括优化资源配置、促动产业升级等作用,而对企业来讲,上 市除了融通资金外,还有提升企业知名度、分担投资风险、规范企业 运作等作用。相对创业板市场来说,主板市场是资本市场中最重要的 组成部分,很大水准上能够反映经济发展状况,有“宏观经济晴雨表”之称。 5.QDII基金的投资范围

QDII基金可投资于下列金融产品或工具:①银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券 等货币市场工具。②政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支 持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的 证券。③与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证 券市场挂牌交易的普通股、优先股、世界存托凭证和美国存托凭证、 房地产信托凭证。④在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录 的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。⑤与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。⑥远期 合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。

2020年证券从业资格考试基本知识考点8

2020年证券从业资格考试基本知识考点8 2020年证券从业资格考试基本知识考点8 契约型基金 契约型基金又被称为单位信托基金,是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。契约型基金起源于英国,后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式,没有基金章程,也没有公司董事会,而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。基金管理人负责基金的管理操作;基金托管人作为基金资产的名义持有人,负责基金资产的保管和处置,对基金管理人的运作实行监督。 公司型基金 公司型基金是依据基金公司章程设立,在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金以发行股份的方式募集资金,投资者购买基金公司的股份后,以基金持有人的身份成为基金公司的股东,凭其持有的股份依法享有投资收益。公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务。 契约型基金与公司型基金的区别 (1)资金的性质不同。契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。

(2)投资者的地位不同。契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一,投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人;公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东,因此,公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大。 (3)基金的营运依据不同。契约型基金依据基金契约营运基金;公司型基金依据基金公司章程营运基金。由此可见,契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的,但它们都是把投资者的资金集中起来,按照基金设立时所规定的投资目标和策略,将基金资产分散投资于众多的金融产品上,获取收益后再分配给投资者的投资方式。目前,我国的基金全部是契约型基金。 基金的作用 (1)基金为中小投资者拓宽了投资渠道。对中小投资者来说,存款或购买债券较为稳妥,但收益率较低,投资于股票有可能获得较高收益,但风险较大。证券投资基金作为一种新型的投资工具,将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资,由专家来管理和运作,经营稳定,收益可观,为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具,大大拓宽了中小投资者的投资渠道。 (2)有利于证券市场的稳定和发展。第一,基金的发展有利于证券市场的稳定;第二,基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具,它的出现和发展增加了证券市场的投资品种,扩大了证券市场的交易

2017.5证券从业资格考试真题

1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 A期货交易所 B中国人民银行 C中国期货业协会 D中国证监会 答案:A 2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。A百分之三十 B百分之五十 C百分之四十 D百分之六十 答案:C 3、下列不属于法定公司高级管理人员的是() A上市公司董事会秘书 B财务负责人

C副经理 D高级法律顾问 答案:D 4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是() A发行数额在500万元以上的 B发行数额在300万元以上的 C发行数额在100万元以上的 D发行数额在200万元以上的 答案:A 5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。A5 B8 C7 D6 答案:A

6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。A20% B25% C10% D15% 答案:C 7、可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票。 A3个月 B9个月 C12个月 D6个月 答案:D 8、发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是( )。 A.首次发行证券并上市之日起12 个月内累计50%以上的资产发生重组 B.公开发行证券上市当年即亏损

C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符 D.首次发行证券并上市之日起12 个月内控股股东或实际控制人变更 正确答案:B 9、证券在证券交易所上市交易,应当采用( )。 A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 B.做市商交易方式 C.集中竞价交易方式 D.公开的集中交易方式 正确答案:A 10、甲公司系某集团公司的全资子公司,因业务需要,集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部,下列说法正确的是( )。 A.分立后,原甲公司的债务由集团公司继承 B.因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部,故其分立无需通知债权人 C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告 D.甲公司分立应当取得债权人同意 正确答案:C

证券从业资格证模拟考试——《金融基础知识》试题及答案

证券从业资格证模拟考试——《金融基础知识》试题及答案 您的姓名: [填空题] * _________________________________ 1、证券交易所质押式回购交易到期反向成交时,交易双方无须再行申报,由()电脑系统自动产生一条反向成交记录,登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。 [单选题] * A、证券交易所(正确答案) B、同业拆借中心 C、中央国债登记结算公司 D、证券公司营业部 2、金融衍生工具的价格取决于()价格的变动。 [单选题] * A、基础金融产品(正确答案) B、股票市场 C、外汇市场 D、债券市场 3、严格地说,证券是用来证明证券持有人有权取得相应()的凭证。 [单选题] * A、现金股利和股票股利 B、投票权和表决权 C、权益(正确答案) D、投资回报 4、我国企业债券经历的阶段包括()。 Ⅰ.萌芽期Ⅱ.发展期Ⅲ.整顿期Ⅳ.再度发展期 [单选题] *

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案) C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 5、下列选项中,不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有()。 Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500万元 Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚,最近1年未因违法经营受到行政处罚 Ⅲ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 Ⅳ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人 [单选题] * A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ(正确答案) C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 6、下列不属于货币市场特点的是()。 [单选题] * A、流动性强 B、风险小 C、偿还期短 D、筹集的资金大多用于固定资产投资(正确答案) 7、价值型股票基金与成长型股票基金相比()。 [单选题] * A、投资风险相对较低(正确答案) B、投资风险一样 C、投资风险相对较高 D、投资风险高低无法比较

证券从业资格考试基础知识历年真题考点

证券从业资格考试基础知识历年真题考点3 一、单选题(共60题,每题0.5分,共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。 1.我国《证券法》规定,股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公 司股份总数的(),公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例和为10%A 以上。A 15%B 25%C 30%D 20% 2.世界上第一个股票交易所是()。A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦 柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所 3.目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的()规定。A《证券法》B《财 政法》C《税法》D《预算法》 4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种()。A负 债形式B投资形式C融资形式D资产形式 5.融资融券业务的决策与授权体系,原则上按照()的架构设立和运行。A业务决策机构 --董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构 6.证券交易所具有监督职能,它属于()。A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C 政府监管部门D地方所属的监管机构 7.自律性组织包括证券交易所和()。A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会 计师事务所 8.证券投资基金在美国称()。A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基 金 9.()履行管理职责,对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A中国证监会B 证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司 10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。A基金托管人B基金管理人C基金 发起人D基金受益人 11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易,期限最短为()。A 2天B 5天C 7 天D 20天 12.NASDAQ利用现代电子计算技术,将美国6000多个证券商网点联接在一起,形成了一个 全美统一()A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场 13.某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股 票为样本股,样本股的基期价格分别为5.00元,8.00元,4.00元,流通股数分别为7000万股,9000万股,6000万股。某交易日,这三种股票的收盘价分别为9.50元, 19.00元,8.20元。设基期指数为1000点,则该日的加权股价指数是()。A 2158.82 点B 456.92点C 463.21点D 2188.55点 14.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的,经()批准,中国证监会可以予 以冻结或者查封。A中国证监会主要负责人B中国证监会稽查局C中国证监会处罚委员会D中国证监会法律部 15.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有()。A国债和可转债B国债和政策性金 融债C国债和公司债D国债和权证 16.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,()作为中央对手方,

2017年证券从业资格考试历年真题及答案

一、单选题((本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。)) 1、目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析:《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定:“除法律和国务院另有规定外,地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析:1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%

B.15% C.20% D.25% 解析:2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析:净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII

解析:经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法,正确的是( )。 A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值 解析:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲,股票的清算价值应与账面价值一致,实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时,每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时,其资产往往需要打折出售,清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法,正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金,其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化,不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

2017年青海省西宁市中考数学试卷

2017年青海省西宁市中考数学试卷 一、选择题(本大题共10小题,每小题3分,共30分) 1.(3分)在下列各数中,比﹣1小的数是() A.1 B.﹣1 C.﹣2 D.0 2.(3分)下列计算正确的是() A.3m﹣m=2 B.m4÷m3=m C.(﹣m2)3=m6D.﹣(m﹣n)=m+n 3.(3分)下列图形中,是轴对称图形但不是中心对称图形的是() A.等边三角形B.平行四边形C.正六边形D.圆 4.(3分)下列调查中,适合采用全面调查(普查)方式的是() A.了解西宁电视台“教育在线”栏目的收视率 B.了解青海湖斑头雁种群数量 C.了解全国快递包裹产生包装垃圾的数量 D.了解某班同学“跳绳”的成绩 5.(3分)不等式组的解集在数轴上表示正确的是() A.B.C.D. 6.(3分)在平面直角坐标系中,将点A(﹣1,﹣2)向右平移3个单位长度得到点B,则点B关于x轴的对称点B′的坐标为() A.(﹣3,﹣2)B.(2,2) C.(﹣2,2)D.(2,﹣2) 7.(3分)如图,点O是矩形ABCD的对角线AC的中点,OM∥AB交AD于点M,若OM=3,BC=10,则OB的长为() A.5 B.4 C.D. 8.(3分)如图,AB是⊙O的直径,弦CD交AB于点P,AP=2,BP=6,∠APC=30°,则CD的长为()

A. B.2 C.2D.8 9.(3分)西宁市创建全国文明城市已经进入倒计时!某环卫公司为清理卫生死角内的垃圾,调用甲车3小时只清理了一半垃圾,为了加快进度,再调用乙车,两车合作1.2小时清理完另一半垃圾.设乙车单独清理全部垃圾的时间为x小时,根据题意可列出方程为() A.+=1 B.+=C.+=D.+=1 10.(3分)如图,在正方形ABCD中,AB=3cm,动点M自A点出发沿AB方向以每秒1cm的速度运动,同时点N自D点出发沿折线DC﹣CB以每秒2cm的速度运动,到达B点时运动同时停止,设△AMN的面积为y(cm2),运动时间为x (秒),则下列图象中能大致反映y与x之间函数关系的是() A.B.C.D. 二、填空题(本大题共10小题,每小题2分,共20分) 11.(2分)x2y是次单项式. 12.(2分)市民惊叹西宁绿化颜值暴涨,2017年西宁市投资25160000元实施生态造林绿化工程建设项目,将25160000用科学记数法表示为.13.(2分)若一个正多边形的一个外角是40°,则这个正多边形的边数是.14.(2分)计算:(2﹣2)2=.

2020年证券从业资格考试题库:金融基础知识(第二套)

2020年证券从业资格考试题库:金融基础知识(第二 套) 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题1分,共100分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求,请将准确选项的代码填入括号内) 1、结构化金融衍生产品按发行方式分类,可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品,前者通常能够在( )交易。 A.交易所 B.证券公司 C.基金公司 D.商业银行 2、下列关于基金管理人的说法中,错误的是( )。 A.基金管理人的目标函数是受益人利益的化 B.设立基金管理公司必须经国务院批准 C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金 D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构 3、根据( )划分,金融期权能够分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A.选择权的性质 B.合约所规定的履约时间的不同 C.金融期权基础资产性质的不同 D.协定价格与基础资产市场价格的关系

4、按基金的投资标的划分,证券投资基金可分为( )。 A.债券基金、股票基金和货币市场基金 B.封闭式基金与开放式基金 C.成长型基金与收入型基金 D.契约型基金与公司型基会 5、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。 A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.银行间柜台市场 D.银行间债券市场 6、实质上转移与资产所有权相关的全部或绝绝大部分风险和报酬的租赁被称为( )。 A.经营租赁 B.设备租赁 C.短期租赁 D.长期租赁 7、因为记账式债券的发行和交易均采用无纸化,所以发行效率高、成本低且( )。 A.流动性高 B.交易安全 C.灵活性高 D.收益性高

证券从业资格考试知识点:数字篇

证券从业资格考试知识点:数字篇 1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790年美国费城证券交易所成立(第一个) 1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行) 1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的 最低标准 中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” 1918年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家) 1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 1920年7月上海证券物品交易所成立(当时规模最大的) 1987年9月深圳特区证券公司成立(中国第一家专业证券公司中) 1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立(标志全国性 监管和市场发展) 1998.04国务院证券委撤消(建立了集中统一的市场监管体制) 1997.11《证券投资基金管理暂行办法》(规范基金发展) 2001.12.11中国加入WTO外资合营外资比例不超过33%加入后3年内不超过49% 2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员,批准日本内藤证券直接申请B股席位 2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII

记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%其余部份2年内缴足 募集方式发起人认购股份不低于35% 全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%,股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过,修改公司章程,增减资,合并分立须2/3通过 募集公司上市条件:向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万,公司3年无违法行为 同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿,为近3年净利润的10倍 股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5%在24个月内不超10% 1994年开始发行凭证式(银行网点发行,提前兑付需付千分之2手续费)和记账式国债(证券帐户发行,特点:发行时间短效率高,交易手续简便 成本低安全),可记名可挂失 50年代发行过两种国债:1950年人民胜利折实公债1954~1958国家经济建设公债(发行5次) 1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 1982年开始发行金融债券,同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券 1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 国债发行方式:1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式 2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易

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