部门廉政风险防控登记表(纳税服务股)

附件2

股室（分局）廉政风险防控登记表

1．本表“廉政风险点和表现形式”、“风险等级”、“风险防控措施”由被查找对象综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；

2 .本表一式三份，一份股室（分局）自存，一份单位备案，一份公示；

3.填写内容如有需要，可另附页。

个人岗位廉政风险点与防控措施一览表

个人岗位廉政风险点及防控措施一览表个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 :泌阳县国土资源局填表时间 :2010 年 12 月 3 日姓廉政风险点表现形式风险防控措施原因分析名等级防控措施接待客人用名烟名酒把关不严，没有按纪委有关规定严格按照纪委廉洁自律1．超标准接待执行。有关规定执行，来客一律使用本地烟酒。老领导、同事办私事同事、熟人使用公车办私事。严格按照公车使用制2．公车私用刘度，节假日车随人公休。松 3 洋4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 : 泌阳县国土资源局财务股填表时间 : 2010 年 12 月 1日姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析名等级防控措施有时把关不严个别票工作忙时有疏忽现象。C严格加强票据的审核制1．日常财务管出现无经手人签字现度，实行票据经经办人理象。签字再经领导集体审签后列支入账。 2．政府采购不外地的票据通过转账外地票据应在外地进行政府采C2000 元以上的票据坚决后在本地无法采购购。实行政府采购，外地票太见健全李据采购后方可入账。强 4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位:地籍股填表时间:年月日

姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析名等级防控措施 ① 第二次土地调查①作业队伍的素质问题；②监理 C① 严格按照程序进行； 1．第二次土地是一项大工程，直接队伍责任心问题；③ 招投标过②加大监理力度，提高调查成果质量关系到国计民生，投程中容易出现的问题监理人员素质，严把质项目进度、招入资金多，质量要求量关，确保按质按量按投标高时完成任务③严格按程序、按要求招投标 ①亲友及领导说情，①人情在所难免，办不成要做好C①杜绝人情，严格按规刘2．办理土地使同事说情；②由于目解释；②土地政策在执行过程中定执行；②尽量健全制存用证时的人情前制度问题引起的问把握比较难，有些程序未严格按度；③加强学习生问题；把关不题③个人素质问题，照法律执行；③ 当前土地新政严问题对政策了解不够，导较多，工作一忙，顾不上学习致失误个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 : 规划股填表时间 :2010 年 12 月 1 日姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析名等级防控措施1．不符合规划一些项目急于立项，项目急于立项，上级政策安排时依法办事通过预审先预审，不符合规划间紧。 2．上报不符合对超过规划建设规模未进行实地踏勘，把关不严。按程序审核，没有踏勘规划项目用地，同意上报的不予以上报张 3 预审时间过有的项目用地预审时由于工作量较大，时间紧加强责任感，提高服务向长间较长意识阳 4①②③??①②③??①②③??5．①②③??①②③??①②③??6①②③??①②③??①②③??7①②③??①②③??①②③??8①②③??①②③??①②③??个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 : 矿产开发管理股填表时间 :2010年12月3 日姓名廉政风险点表现形式原因分析风险防控措施等级防控措施沈德1．是否有矿业① 不按程序办理① 对工作不认真Ｃ严格按照《中华人民共和建权审批中违反② 违规办理② 原则性不强，没有依国矿产资源法》和《矿产

廉政风险点与防控措施一览表(班子成员)

廉政风险点及防控措施一览表（班子成员）单位：康健街道填表日期： 2011 年 8 月 16 日风序工作职责潜在廉政风险险防控措施岗位等号级 1、主持党工1、重大事项决定未经1、带头执行《中国共产党党内监委全面工作；集体讨论、民主决策；督条例》、《党政领导干部选拔任用 2、区委明确2、违反干部提拔任用工作条例》、《中国共产党纪律处分为责任人的和干部监督的有关规条例》等法规和规定；工作；定；2、带头执行街道党风廉政建设责 3、参加党政3、发生负有直接责任任制、“三重一大”制度、党政议班子集体领和领导责任的党员领事规则；党工委导和决策。导干部重大违法违纪3、带头完善健全相关制度机制，行为；高防范廉政风险； 1 书记 4、党群口经费使用不4、加强学习，遵守廉洁从政各项审核、不把关或使用不规定，从思想上筑牢拒腐防变的思当，导致个人从中谋想道德防线，不发生失职、渎职行利，违反财政资金及财为；务管理的有关规定；5、加强对亲属和身边工作人员的 5、对亲属及身边的工教育，提高风险防控能力；作人员管理不严，以权6、公布廉政风险点和防控措施。谋私。党工委1、负责办事1、发生负有直接责任1、带头执行《中国共产党党内监处全面工作；和领导责任的党员领督条例》、《党政领导干部选拔任副书记 2、区委、区导干部重大违法违纪高用工作条例》、《中国共产党纪律2 办事处府明确为责行为；处分条例》等法规和规定；主任任人的工作；2、重大事项决定未经2、带头执行街道党风廉政建设责

3、主管人事、集体讨论、民主决策；任制、“三重一大”制度、党政议财务、行政办3、违反干部提拔任用事规则等；公室工作；和干部监督的有关规3、完善街道财务制度，规范财务 4、参加党政定；审批、报销流程；班子集体领4、违反财政资金和财4、建立活动开展和采购物品的询导和决策。务管理使用规定；价、比价制度； 5、由于人情或其他谋5、完善街道公共设施建设及房屋取私利等缘故，对明知装潢、修建工作有关制度，严格招是虚假的会计凭证和投标制度；经济业务资金往来的6、公布廉政风险点和防控措施。报销事项，给予审批通过； 6、收受好处，授意下属到特定供应商处采购质次量差、定价过高的物资（服务）或过度采购； 7、规避工程建设项目招投标程序，收取好处。 1、分管党务，1、在干部任用、考核、1、严格执行《中国共产党纪律处党工委包括组织人评先中受人情因素影分条例》、《中国共产党党内监督副书记事、宣传、统响，未坚持原则，违反条例》、《行政监察法》、《党政纪工委战、文明建设组织人事纪律；领导干部选拔任用工作条例》、《信3书记和工会工作；2、受人请托或其他利高访工作条例》、《徐汇区党政机关（分管党2、纪工委工害关系，对该批办的信科级干部选拔任用工作暂行办法》群口）作；访件不作批办，或作简等法规和规定； 3、参加党政易程序处理，掩盖干部2、严格执行街道党风廉政建设责班子集体领违纪事实；任制、“三重一大”制度、党政议

个人岗位廉政风险点防控表单位

个人岗位廉政风险点防控表单位：景宁县北海库区开发管理处填表日期：2010 年9 月2 日岗位处长在岗人员雷李木岗位主要职能1、负责研究制定全处工作计划和措施，并负责落实；组织召开处长办公会议；督促各分管处长落实工作情况，实施行政管理。2、决策管理处的重大事项、重要决策、人事任免、财务收支、公文批示和签发。3、协调相关单位落实县政府交办的其他工作。岗位潜在廉政风险1、不执行党的路线、方针、政策，不坚持民主集中制原则，搞“一言堂”，不深入调查研究，导致决策失误。2、对财务审批把关不严、管理上不公开，违反财务制度，容易出现以权谋私等现象。3、在用人上任人唯亲等现象。廉政风险防控措施1、认真执行党的各项路线方针政策，以科学发展观统领各项工作，将民主集中制的组织原则贯穿于各项工作的决策、实施的全过程。2、强化“一岗双责”，维护集体领导、集体决策，不搞独断专行。深入调查研究，使决策科学化、民主化。3、加强对人事、行政、财务人员的教育，提高素质，严格依法办事、依制度办事。4、廉洁自律，不以权谋私，严格执行有关规定，完善“三重一大” 制度，将考核、奖励、惩罚机制并轨管理。自报风险等级三级承诺我将严格遵守国家法律、法规和党纪党规，廉洁从政、勤政为民、依法办事、秉公用权。填表人：个人岗位廉政风险点防控表单位：景宁县北海库区开发管理处填表日期：2010 年9 月2 日岗位副处长（书记）在岗人员潘利海岗位主要职能1、协助处长做好库区资源开发利用，招商引资，项目管理，规划编制，林业林政，绿化造林，特色农林产业开发,公开、信访、人事、财务工作，联系乡村工作。分管办公室、开发利用科。2、做好党建工作。3、完成领导交办的其他任务。岗位潜在廉政风险1、在库区资源开发利用，招商引资，项目管理，规划编制，林业林政，绿化造林，特色农林产业开发中不经班子会议研究自行处理或出现受贿、索贿现象。2、对财务审批、管理上不公开，违反财务制度，出现以权谋私等现象。3、在用人上任人唯亲等现象。4、在公开、信访等工作上不够重视，引发不稳定因素。5、不认真执行党纪党规的有关规定。廉政风险防控措施1、认真学习党的各项路线方针政策，实践科学发展观，维护班子团结，认真做好每项分管工作。2、在各项工作决策时，提交班子会集体决策，杜绝个人主张行为。3、廉洁自律，严格执行有关廉洁从政的规定，正确处理好原则和关系、政策与人情之间的关系。4、在人事、财务等工作上坚持政策公开、程序公开，广泛接受监督，坚持阳光作业，严格按规章办事。5、热情接待来访群众，及时处置好信访等问题。自报风险等级三级承诺在工作中，我将严于律己、率先垂范、不以权谋私，廉洁自律，严格按廉洁从政的有关规定和制度办事。认真做好每项分管的工作。填表人：个人岗位廉政风险点防控表单位：景宁县北海库区开发管理处填表日期：2010 年9 月2 日岗位副处长在岗人员陈建民岗位主要职能1、协助处长做好库区水资源、旅游资源、国土资源、渔业、水政管理，环境保护，库区交通航运，防汛、工程安全，社会治安综合治理，宣传、党建、统战、纪检、计生、人大政协工作，工青妇工作。分管综合管理科。2、完成领导交办的其他任务。岗位潜在廉政风险1、在库区水资源、旅游资源、国土资源、渔业、水政管理，环境保护，库区交通航运，防汛、工程安全，社会治安综合治理，宣传、党建、统战、纪检、计生、人大政协工作，工青妇等重大工作中不经班子会议研究自行处理。2、在督办或承办分管工作时出现受贿、索贿现象。 3、对党员干部在工作、生活中出现的问题视而不见或随意放任。廉政风险防控措施1、认真学习党的各项路线方针政策，实践科学发展观，认真做好每项分管工作。2、在各项工作决策时，提交班子会集体决策，杜绝个人主张行为。3、廉洁自律，严格执行有关廉洁从政的规定，正确处理好原则和关系、政策与人情之间的关系。 4、依法行政、集中决策、科学决策、透明决策。 5、加强对党员干部廉政风险防范教育。自报风险等级三级承诺我将严格执行党的廉政建设责任制，严于律己、率先垂范；不以权谋私，谦虚谨慎，认真做好每项分管的工作。填表人：个人岗位廉政风险点防控表单位：景宁县北海库区开发管理

岗位廉洁风险防控一览表

岗位廉洁风险防控一览表第十部分岗位廉洁风险防控一览表岗位廉洁风险防控一览表所在单位:川旅集团岗位名称:董事长主要职责风险点风险风险防范措施管控监督责类型等级责任任单位单位为谋取本企业或小严格执行《国有企团体利益，暗示、授意、业领导人员廉洁从业若强令财会人员违反国家干规定》、《国有企业 1.贯彻落财经纪律、企业财务制思想领导人员廉洁从业若干实党和国家、省度，做假帐，虚报经营道德一规定实施细则》，定期委省政府和上业绩。进行任期内审计检查。级有关政策、决定及党风廉洁在工程建设项目项严格执行《国有企建设责任制; 目招标、大宗物资采购业领导人员廉洁从业若 2.根据企等方面领、干部选拔任干规定》、《国有企业业章程、董事用等方面，暗示、授意领导人员廉洁从业若干会议事规则及下属单位违反有关规规定实施细则》，按要制度，组织决定、程序或安排照顾请一求定期述职述廉，报告定企业生产经托人或特定关系人，谋个人重大事项，接受党营和改革发展取不正当利益。内监督、组织监督、员的重大决策、重工群众监督、舆论监督。要人事任免、重贯彻上级指示不强化纪律观念，增大项目安排、大力，落实不到位，给工二强廉洁意识。额资金运作等集团集团作造成一定影响。事项; 岗位党委纪委

3.主持董忽视公司章程、董职责认真贯彻执行“三事会全面工事会议事规则及制度重一大”决策制度，实作，行使法定或有关规定，给企业造行科学决策、民主决策，代表人职权，成一定损失。二决策程序和结果以一定履行企业民事方式在适当范围公示。权利。岗位廉洁风险防控一览表所在单位:川旅集团岗位名称:党委书记风险风险管控监督风险点主要职责类型等级防范措施责任责任单位单位 1.切实贯彻在干部培养、察严格执行川旅集执行党的路线、方选拔、用时，利用职团《子公司领导班子针、政策和国家权和影响力暗示授成员选拨任用办法》、法律法规及上级意强令组织人事部思想《干部交流工作暂行指示，落实党风门、下属单位违反规道德一规定(试行)》、《加廉洁建设责任制; 定，照顾请托人或特强干部选拔任用监督 2.组织开展定关系人，取不正当工作暂行办法》等制公司党的建设、党利益。度规定。风廉政建设、精神文明建设落实思想政治工作和信访维稳工作; 违反民主集中坚持民主集中制制原则，给企业造成原则，认真执行党委3.贯彻执行损失和不良影响。二会议事规则，实行科党的干部路线，负学决策，民主决策。责对干部特别是领导干部进行培贯彻执行上级认真组织党委中

岗位廉政风险点和防范措施登记表

岗位廉政风险点和防范措施登记表 2014年5月8日 ----------------------- ----------------------- -----------精品文档 ----------------------- -----------------------

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岗位廉政风险点和防范措施登记表 2014年5月8日 ----------------------- ----------------------- -----------精品文档 ----------------------- -----------------------

单位廉政风险点查找情况登记表

单位廉政风险点查找情况登记表表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表单位（部门）名称：长白县经济局填表日期：2012 年5月20日主要工作职能工业行业管理、信息产业、信息化有关职责，中小企业发展等有关经济工作职责单位（部门）负责人姓名张吉强风险种类廉政风险主要内容和表现形式单位（部门）自查群众或主管领导帮查思想道德风险缺乏民主意识，产生特权思想，“一言堂”，以自我为中心。不能深入基层虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行。决策重大事项违反决策程序，缺乏调查研究，不讲民主，作出错误判断，影响整体工作部署。重大事项不经过集体研究，不予公开潜在廉政风险点岗位职责风险任免重要人事重大项目安排大额资金使用其不真实反映被考察人员的情况和问题，造成带病提拔，用人失察。不经公开招标程序，把项目安排给亲戚朋友，以权谋私。不接受监督、不加强廉洁自律，规避政府招标采购，有收受他人贿赂或拿回扣的可能。以权力作人情，违规推荐或提拔任用干部；在发展党员、干部处理等工作中不公正或不讲原则。不讨论、不研究，盲目上马。重大开支不经过集体研究他业务流程风险不讨论，不研究，不按组织程序进行，工作流程不规范。工作决策不经集体研究，不公开、不公示。制度机制风险对国家法律、法规、规章执行不到位，导致违法违规现象得不到有效治理。违反有关规定，超标准接待、宴请。廉政风险防控措施单位（部门）防控措施承诺建议采取的防控措施

1、加强领导班子成员自身思想作风1、建立“三重一大”集体建设，严格遵守各项规章制度；2、决策制度，局党组会按照议根据上级有关文件精神，针对“三重事规则行使职权；2、加强一大”实行集体研究制度，强化行政学习，廉洁自律，发扬民工作的监督管理，防止重大工作失误主，接受监督，认真开展批的产生；3、健全科学民主决策制评和自我批评；3、建立健度，认真贯彻民主集中制，重大事项全主动公开机制和监督保障必须经过民主合议、民主决策，接受机制；4、带头执行《廉政民主监督；4、积极推行政务公开和准则》、《六项禁令》；局务公开，增强决策透明度。 5、公平、公正，任人唯贤；以人为本，团结和谐。承诺单位（部门）盖章：部门主管领导签字：备注：1、本表应用于单位（部门）风险险点查找和防控措施初步填报；2、填写内容如有需要，可另附页。表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表单位（部门）名称：长白县经济局综合科填表日期：2012年5月20日主要工作职能机关政务、基建、保卫工作；新闻宣传、信访接待、会议安排、资产管理、文件起草等。单位（部门）负责人姓名刘庆华风险种类廉政风险主要内容和表现形式单位（部门）自查群众或主管领导帮查思想道德风险执行意识不强，政令不畅，各自为政；有令不行，有禁不止。服务意识不强，存在本位主义，官僚主义思想。潜在工作中可能出现接受馈 1、重要会务、接待或领导活动在廉岗位职责风险安排出现工作失误，造成不良影响。2、擅自对外传播机要文件赠和好处等不廉洁行为。政信息，造成失泄密等不良影响。风重要决定不请求，私自安排，违处理文件、信息不及时，险业务流程风险反工作程序，导致工作失误。效率低，质量差，导致工点作延误或失误。因人情或利益诱惑，违反规章制不按实际需要分配资产，制度机制风险度，出现乱表态、乱查询、乱盖章，档案材料遗失，毁损、涂改、抽取等行为。受人情因素干扰，违反规定分配。廉政风险防控措施单位（部门）防控措施承诺建议采取的防控措施

个人廉政风险防控登记表

个人廉政风险防控登记表填表时间：2012年9月18日姓名金波科室名称施工科岗位名称施工员 1、在项目经理的直接领导下开展工作，贯彻安全第一、预防为主的方针，按规定搞好安全防范措施，把安全工作落到实处，做到讲效益必须讲安全，抓质量首先必须抓安全。 2、协同项目经理、认真履行《建设工程施工合同》条款，保证主 3、施工顺利进行，维护企业的信誉和经济利益。组织施工队伍按期开会学习，合理安排、科学引导、顺利完要 4、成本工程的各项施工任务。对施工现场的安全、文明及定置管理进行日常检查，并协助职项目部做好各项工作；完成领导临时交办的工作。责 1、项目管理制度执行不到位的；（二级风险） 2、未严格执行规章制度，导致质量事故、安全事故、经济损失的；（三级风险） 3、对质量、安全事故未及时上报和隐瞒不报，造成不良影响和后果的；（三级风险） 4、因工作麻痹大意，导致环境破坏，造成不良影响和后果的；（三级风险）潜在风险内容及等级

1、认真学习党的方针政策、理论知识，学习岗位职责和各项工作制度，提高自身素质和责任意识； 2、积极参加市局组织开展的各项教育活动，并做好学习笔记； 3、认真学习各项工作制度和管理规章，并做好学习笔记； 4、严格按责任分工跟进督促工作，并将督促结果进行公示，对岗位责任心不强庸、懒、散、软等现象，按规定进行教育处罚； 5、对来客来访、来电，坚持使用文明礼貌用语，热情招待。设立投诉箱和投诉电话，接受服务群众的监督。风6、认真遵守各规章制度，做到按制度办事、按要求办事、按规定时间办事； 7、认真贯彻执行国家、省、市关于工程建设方面的规章和制度，严格按制度险办事。 8、认真对待自己的工作，树立以工作为重，大局为重的思想，扎实细致地做防控措施廉政承诺单位审查意见好各项工作，确保各项工作的圆满完成。 1、遵守各项规章制度，廉洁自律等方面以身作责； 2、严格按照规章制度约束各项工作，决不搞特殊对对待； 3、热爱农村公路建设工作，有责任感，工作认真负责； 4、严格按规定办事，做到公平、公开，公正； 5、严格执行廉洁从政各项规定，坚决杜绝“吃、拿、卡、要”等不良现象； 6、不假公济私，办事公道，遵纪守法。负责人签字：年月日

岗位廉政风险点及防控措施

岗位廉政风险点及防控措施标准化工作室编码[XX968T-XX89628-XJ668-XT689N]

岗位廉政风险点及防控措施为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。一、廉政风险点及涉及处室（一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。（二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。 3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。风险涉及单位：学校党委、学校行政。（三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。（四）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。

廉政风险点及防控措施

廉政风险点及防控措施一、行政领导干部风险点：（风险等级一级） 1、在人力资源安排上不按人事制度办理； 2、在人员安排或干部任用上，以权谋私； 3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事； 4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价； 5、在物资采购中，以劣质产品充当正品； 6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事； 7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算； 8、在资金分配上，不按规定办事； 9、在签字报账上，不按规定办事； 10、利用职权，随意支配资金； 11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事； 12、在临时用工选用上，任人唯亲；防控措施： 1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标； 2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管； 4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标； 5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；

6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行； 7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争； 8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议； 9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购； 10、资金使用、管理必须按相关规定严格执行； 11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。二、党群领导干部风险点：（风险等级一级） 1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等； 2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍； 3、推荐先进，任人为亲或透露信息； 4、不按有关规定选拔和任用干部； 5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则； 6、为了小团体利益，私自开支工会经费；