工程项目建设管理实施细则

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保利协鑫能源控股有限公司（光伏）企业标准 Q/GCL/PV 20711-2011 工程项目建设管理实施细则 保利协鑫（光伏）管理中心2011-08-05发布 2011-08-08实施

1 范围

本实施办法依据集团《工程项目建设管理暂行管理办法》，规定了保利协鑫能源控股有限公司（光伏）(下称光伏管理中心)工程项目建设管理的管理职责、管理内容与方法、报告和记录。

本实施办法适用于光伏管理中心所辖各单位的工程项目建设管理工作。 2 定义

2.1 保利协鑫（苏州）建设管理有限公司(下称建设管理公司)，其为保利协鑫能源控股有限公司根据中国法律在境内全资设立存续的有限公司，致力于工程项目建设管理的专业化公司。

2.2 项目公司是指实施新建、扩建、迁建及重大技改项目的法人单位。

2.3 项目建设工程指挥部（下称项目部）是指为完成委托工程项目建设任务而组建的工程项目管理机构。

2.4 项目是指光伏管理中心所辖的各类投资建设项目。 3 管理职责

3.1 光伏管理中心职责

3.1.1 负责组织项目的调研、论证、规划、项目建议书的编制、初可研和可研及其评审、内部立项等前期工作，建设管理公司负责全程技术支持。

3.1.2 负责项目的核准（备案）批准手续，办理项目公司注册。建设管理公司负责全程技术支持。

3.1.3 负责组织项目的资金筹措工作，满足工程建设的资金需求。

3.1.4 负责将所辖建设项目委托建设管理公司进行工程项目建设全过程的安全、质量、进度、造价及合规性的专业化管理。

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3.1.5 负责组织办理项目公司法人代表向项目部总指挥办理合同签订、付款等与工程建设相关事宜的授权。

3.1.6 负责向建设管理公司下达《工程项目建设管理委托函》，同时与建设管理公司签订《工程项目建设委托管理协议》。

3.1.7 审批项目公司与建设管理公司根据《工程项目建设管理实施办法》及《工程项目建设委托管理协议》等签订《工程项目建设委托管理合同》。 3.1.8 负责项目部人事、行政、财务、生产准备人员的配置，满足工程建设管理要求。

3.1.9 负责项目的主设备供应，满足工程进度要求。

3.1.10 负责工程开工请示的审批。

3.1.11 负责对执行概算的审核。

3.1.12 负责超出项目部权限的合同及付款的审批。

3.1.13 负责超出项目部权限的设计变更（变更设计）及工程签证的审批。

3.1.14参与重大设备采购技术规范书的内部评审，必要时组织相关专家参与评标工作。

3.1.15参与建设管理公司组织的项目初步设计的审查；参与设计优化及重要图纸的会审；参与重大的设计联络会，协调重大的设计输入接口问题。

3.1.16参加由建设管理公司组织的工程调度例会，协调解决职责范围内与建设项目有关的相关事宜。

3.1.17 负责本光伏管理中心内部关系的协调工作，促进项目如期达产。 3.1.18 负责依据《工程项目建设委托管理协议》及《建设项目管理绩效考核办法》组织对建设管理公司管理项目的月度激励奖的绩效考核及兑现。

3.1.19 参与由集团组织的对建设管理公司所承担的各基建项目管理绩效进行后评估，根据评估结果对建设管理公司考核评价，对《工程项目建设委托管理合同》中剩余的激励奖进行考核及兑现。

3.1.20 负责生产准备工作。

3.2 建设管理公司职责

3.2.1 受光伏管理中心的委托进行项目建设的专业化管理，对建设项目的安全、质量、进度、造价及合规性的全过程管控，并对其负责。

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3.2.2 负责协助开展项目的调研、可研评审、项目核准及公司注册等项目前期工作，提供相关专业技术支持。

3.2.3 负责按照《工程项目建设委托管理协议》和《工程项目建设委托管理合同》，组织完成工程项目建设任务。

3.2.4 按授权开展工程建设管理工作，不得改变或超出其授权范围。

3.2.5 负责组织工程建设项目的前期策划，负责组织施工组织设计、重大施工方案的审查并落实。

3.2.6负责牵头组建项目部。对项目部在编的所有成员具有管理权、考核权；对高管人员有任免的建议权，对其他人员有任免权，对建设管理公司派驻的人员有调配权（高管人员需经光伏管理中心同意）。

3.2.7负责与项目部签订的《工程项目建设管理目标责任书》，并依据《工程项目管理目标考核办法》进行考核兑现。

3.2.8 负责组织项目初步设计的审查，负责设计优化及图纸的会审，组织设计联络会，协调设计输入接口问题。

3.2.9 负责对技术规范书的审查，审核项目部授权外招议标文件，参与招议标工作。

3.2.10审核项目部授权外工程类、技术咨询类招议标文件，参与招议标工作。

3.2.11协助工程建设过程中各类合同的签订及履行，并按规定程序办理审核手续，且对合同内容、可行性、经济性和风险控制等负责；协助光伏管理中心办理进口设备退税有关事宜。

3.2.12 监督项目部设计变更（变更设计）、工程签证的管理，并按规定程序进行审核。

3.2.13 负责审核超出项目部权限的设计变更（变更设计）及工程签证。

3.2.14 组织对工程执行概算的初审，经光伏管理中心审核后，报集团批准。建设管理公司对初审后的执行概算负主要责任（对成熟的项目原则上不能超过3%，对新型项目原则上不能超5%，待今年所有项目后评估后视实际情况进行调整。对于由建设方案调整、重大变更及外围配套工程等因素引起的费用变化按程序批准后的除外，批准后的执行概算中由于主设备的费用发生变化

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时，不在考核范围之内）。对项目的工程造价控制负责。

3.2.15按照集团工程建设管理标准的要求，统一管理信息化平台。按照集团、光伏管理中心工程建设管理要求及时上报各类必须的工程报表和信息，满足管理和决策的要求，有效控制和降低项目运作的风险和成本。

3.2.16 负责项目建设资金需求计划的编制、审核。

3.2.17负责通用类物资集中采购计划的编制、审核，并组织项目部落实集中采购事宜。

3.2.18负责协调政府、行业等相关管理部门对工程项目的环保、安全、消防、劳动卫生、监测、质监等项目的验收。

3.2.19 负责办理工程项目的报建、报验工作。

3.2.20 负责组织完成项目竣工验收。

3.2.21 配合完成生产准备工作。

3.2.22 参与由集团组织的项目后评估工作。

4 管理内容与方法

4.1 总则

4.1.1 为了加强光伏管理中心投资项目工程建设的集约化管理，由建设管理公司以受托管理的方式，行使工程项目建设的专业化管理职能，统一负责光伏管理中心所辖各单位的工程项目建设专业管理工作。建设管理公司对建设项目过程中的安全、质量、进度、造价及合规性等承担全部责任。

4.1.2 项目部归属建设管理公司日常管理和考核。

4.1.3 工程项目建设管理范围主要包括新建、扩建、迁建及重大技改等。对于新建项目，由建设管理公司按集团管理标准及“三定原则”牵头组建项目部，其中：人事行政人员、财务、生产准备人员由光伏管理中心人事行政部组织配置，其他工程专业技术人员由建设管理公司组织配置，项目部的高管人员由建设管理公司提出配置建议，报光伏管理中心批准下发任命文（总指挥报集团批准）。对于扩建、迁建及重大技改项目依托于项目公司组建项目部，并按“三定原则”进行人员配置，项目部报建设管理公司备案。

4.1.4 为规范人力资源管理，建设管理公司派驻到项目部人员，由建设管理公司及时签订劳动劳动合同，并向项目公司提供复印件。建设管理公司、项

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目公司及建设管理公司所派驻人员须签订三方协议，明确建设管理公司派驻人员与项目公司之间不存在劳动关系，项目公司除按约发放薪酬外不承担任何责任。其人员接受项目部的管理，由项目部按集团批准的薪酬福利标准执行，并由项目部负责承担所有建设管理费用并发放。在项目建设结束后，建设管理公司负责对建设管理公司派驻到项目部人员有关劳动关系的善后处理。

4.1.5 项目部造价专业管控人员日常管理与考核隶属于项目部，其人员的调配权、业务监督指导权及劳动关系隶属建设管理公司。

4.2 项目委托

4.2.1 当年需开工建设的项目，光伏管理中心及时按项目送达《工程建设管理委托函》至建设管理公司，同时与建设管理公司签订《工程项目建设委托管理协议》，提出项目计划开工、投产、达产、竣工日期、安全、质量、造价和合规性等项目建设目标。

4.2.2 建设管理公司应根据《工程项目建设管理委托函》及《工程项目建设委托管理协议》，开展工程项目建设的前期工程策划工作，并与项目公司拟定《工程项目建设委托管理合同》，明确双方责任、建设管理目标、委托管理收费标准及考核等内容，由光伏管理中心批准后签订。

4.2.3在《工程项目建设委托管理合同》签订后，在《工程项目建设委托管理合同》中已经明确的项目公司的责任、义务由项目公司承担，光伏管理中心应承担连带责任。

4.2.4 项目委托管理合同必须明确项目的责任期限，一般应为项目建设委托管理合同签订之日起，至项目移交生产、验收、竣工后评价考核工作结束止。

4.2.5 项目委托管理合同必须明确委托管理费用的收取标准，费率可参照国家监理收费标准执行，列入项目的执行概算。并可根据光伏管理中心的年度建设任务大小实行动态控制，基本实现建设管理公司年度预算费用的收支平衡。具体委托管理费用额度由集团核定。

4.3 项目开工建设

4.3.1 项目部是项目建设的日常管理机构，应根据项目建设计划，负责按项

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目开工前自查表做好自查工作，并办理项目开工请示，经建设管理公司审核同意，由光伏管理中心批准后，开始项目建设工作。

4.3.2建设管理公司应依据《工程项目建设管理委托协议》和《工程项目建设委托管理合同》，与项目部签订《工程项目建设管理目标责任书》，并对项目部进行管理和绩效考核及兑现。对原签订的责任书中的不完善之处，须通过完善管理或制定补充规定。

4.3.3 《工程项目建设管理目标责任书》应根据不同的项目，参照集团批准的目标责任书中考核奖励金额计取规则与光伏管理中心协商、共同确定奖励系数及基数，目标责任书签订后由建设管理公司报光伏管理中心备案。

4.3.4 项目部制定具体的目标绩效考核实施细则，报建设管理公司备案。 4.4 项目重点业务流程及授权

4.4.1 开工请示审批流程：项目部发起、建设管理公司审核、光伏管理中心批准。

4.4.2 执行概算审批流程：项目部发起、建设管理公司初审、光伏管理中心审核、报集团批准。

4.4.3 在执行概算未编制、批准前，在建设过程中若发生费用与投资估算有较大差异的事项，则由建设管理公司及时与光伏管理中心对接；当项目的投资估算小于执行概算时，以批准的执行概算为准。建设管理公司对初审后的执行概算负主要责任（对成熟的项目原则上不能超过3%，对新型项目原则上不能超5%。待今年所有项目后评估后视实际情况进行调整。对于由建设方案调整、重大变更及外围配套工程等因素引起的费用变化按程序批准后的除外，批准后的执行概算中由于主设备的费用发生变化时，不在考核范围之内）。建设管理公司对项目的工程造价控制负责。

4.4.4 招议标审批流程 (按集团相关审批流程执行)：物资类200万元及以下的，项目部有权自行依据招标程序定标，200万元以上的，上报招标办走招议标流程；工程类及咨询类20万元及以下的，项目部有权自行依据招标程序定标，20万元以上的，上报招标办走招议标流程。

4.4.5合同及其付款审批流程：根据招议标中标结果，200万元及以下的合同、500万元及以下的付款由项目部总指挥批准。200万元以上的合同、500万元以

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上的付款由建设管理公司审核，光伏管理中心批准。

4.4.6设计变更（变更设计）、工程签证流程：20万元及以下的设计变更（变更设计）、工程签证，由项目部总指挥批准；20万以上的设计变更（变更设计）、工程签证，由建设管理公司审核，光伏管理中心批准。

4.4.7重大施工方案流程：项目部发起，由建设管理公司批准（光伏管理中心有权参加评审），报光伏管理中心备案。

4.4.8 对于超出以上授权的特别项目，重点业务特别授权，必须经光伏管理中心、集团公司批准后方可执行。

4.5 工程调度会及其他

4.5.1 光伏管理中心派员参加由建设管理公司组织的工程调度会，

4.5.2 光伏管理中心共同参加由建设管理公司组织的对各项目部的动态检查、指导，光伏管理中心也可组织对项目部进行检查指导，但检查的结果需反馈至建设管理公司，由建设管理公司组织项目部落实并考核。建设管理公司需将落实及考核结果反馈给光伏管理中心。

4.5.3 鉴于建设管理公司具有专业化管理的能力，建设管理公司的审核是对整个过程质量、安全、风险等的全面审核。批准是在光伏管理中心在建设管理公司审核意见基础上进行的决策意见。因此光伏管理中心的批准行为不能构成建设管理公司对应承担责任的免责

5 委托管理费及绩效管理奖励

5.1 建设管理公司

5.1.1 建设管理公司收取委托管理费用及绩效考核奖励，并列入各项目的执行概算中。

5.1.2 委托管理费用于建设管理公司（不含项目部）基本正常费用开支，基本实现建设管理公司年度预算费用的收支平衡。绩效管理奖励用于建设管理公司（不含项目部）项目管理的绩效考核。

5.1.3 委托管理费用及项目管理绩效奖励金额计取办法参照集团《工程项目建设管理暂行管理办法》执行。

5.1.4 委托管理费用额度按集团批复的年度预算标准，根据光伏管理中心年

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度（或下年度）工程项目投资计划、按项目分解落实。光伏管理中心与建设管理公司协商确定在项目公司与建设管理公司签订的《工程项目建设委托管理合同》明确建设管理公司委托管理费用。如项目中途终止或增加，应由集团重新核定收费标准。

5.1.5 委托管理费的支付方式为项目公司与建设管理公司签订《工程项目建设委托管理合同》后15天内，项目公司向建设管理公司支付委托管理费用的60%，在项目投产后15天内支付20%；达产及移交生产、后评估后支付20% 。

5.1.6 管理绩效奖励参照集团《工程项目建设管理暂行管理办法》，根据光伏管理中心年度（或下年度）工程项目投资计划、按项目的投资规模、建设性质、建设项目内容等，光伏管理中心与建设管理公司协商确定在项目公司与建设管理公司签订的《工程项目建设委托管理合同》明确建设管理公司管理绩效奖基数。

5.2 项目部

项目部绩效奖励参照集团批准的目标责任书中考核奖励金额计取规则，根据光伏管理中心年度（或下年度）工程项目投资计划、按项目的投资规模、建设性质、建设项目内容等，光伏管理中心与建设管理公司协商确定在建设管理公司与项目部签订的《工程项目建设管理目标责任书》中的项目部绩效奖励基数。

6 绩效考核

6.1 光伏管理中心组织对建设管理公司在建项目实施过程中的项目管理绩

效进行月度考核及兑现。

6.2 项目移交生产、竣工验收后一个月内，由集团组织、光伏管理中心参与，按照《工程项目管理绩效评价表》，对建设管理公司所承担的各基建项目管理绩效进行后评估，根据评估结果对建设管理公司考核评价，兑现《工程项目建设委托管理合同》中剩余的项目管理绩效的考核金额。

6.3 建设管理公司组织对项目部的绩效考核。

6.4 建设管理公司项目管理绩效奖励月度考核

建设管理公司项目管理绩效奖励金额=该委托合同约定的项目管理绩效

奖励基数×月度考核评价得分/100

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建设管理公司可按照年度根据受委托的该工程项目的目标计划将项目管理绩效奖的70%逐月分解，报光伏管理中心备案。光伏管理中心组织对建设管理公司的月度管理绩效考核兑现。

7 项目部绩效管理奖励考核

7.1 项目部基本奖励

基本奖励=基本奖励基数×考核评价得分/100

项目部可按照项目总工期将安全、质量和进度管理奖的70%逐月分解，并制定管理考核实施细则报建设管理公司审核，并报光伏管理中心备案。

建设管理公司按照《项目管理目标考核办法》，对照项目开工前签订的《工程项目建设目标责任书》，组织对项目部工程项目建设目标完成情况的绩效考核工作，工程竣工验收后，根据集团组织、甲方参加的后评估考评结果，由建设管理公司负责考核一次性兑现剩余应得的基本管理奖。

7.2 投资节约奖励

工程竣工决算后，在完成执行概算目标的基础上，若决算金额低于执行概算金额，按投资节约额（执行概算总额和竣工决算金额之间差，不含集中采购的主设备的投资节约额），依据集团《工程项目管理目标考核办法》，根据项目的投资规模、建设性质、建设项目内容等，光伏管理中心与建设管理公司协商确定在项目公司与建设管理公司签订的《工程项目建设目标责任书》明确项目部投资节约奖的提取系数。

投资节约奖须根据集团组织、光伏管理中心和建设管理公司参加的后评估报告，建设管理公司核发投资节约奖。如竣工决算金额超出造价控制总额，按超出部分的5%，从所有未发奖励中扣发，直至扣完为止。

对于由建设方案调整、重大变更及外围配套工程等因素引起的费用变化按程序批准后的除外，批准后的执行概算中由于主设备的费用发生变化时，不在考核范围之内。

建设过程中凡低于执行概算一定值（对成熟的项目原则上不能超过3%，对新型项目原则上不能超5%。待今年所有项目后评估后视实际情况进行调整），项目部均应及时分析原因上并报建设管理公司审核、光伏管理中心批准，

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不及时上报或未经批准部分取消投资节约奖励资格。

7.3 工期提前奖励

工程移交生产经光伏管理中心验收后，建设管理公司核发工期提前奖。依据集团《工程项目管理目标考核办法》，根据项目的投资规模、建设性质、建设项目内容等，光伏管理中心与建设管理公司协商共同确定在项目公司与建设管理公司签订的《工程项目建设目标责任书》明确项目部工期每提前一天原则上奖励1万元金额。

工期目标需调整的，项目部及时上报并分析调整原因、建设管理公司审核、光伏管理中心审批。

投产定义：第一台设备投产，投产时间以项目公司质检部门出具的合格品检验报告的日期为准。

达产定义：所有主辅设备及工程配套设施均已完工并移交使用，所有生产线均达到设计产能，达产时间以项目公司质检部门出具的合格品检验报告的日期为准。

7.4 如果基建项目的项目的核准（备案）、项目公司注册、土地证、物资供应、外部单项工程、项目部相关人员的配置、建设目标调整和融资等方面存在的问题，影响工程按期投产、达产，建设管理公司和项目部应及早发现并开展工作，项目部应及时向建设管理公司汇报，项目公司和光伏管理中心各相关部门应积极努力，主动与建设管理公司和项目部协商、沟通，及时提供、协调和完成相关工作，保证工程正常开工，按期投产、达产，及通过验收。如不能提前、及时发现，或没有积极努力采取措施，造成建设项目的安全、质量、进度、造价及合规性不能按计划实现，项目部应负主要责任，相关单位承担不及时完成或不能完成的相应责任。

建设管理公司对需要光伏管理中心协助解决的与工程建设有关的相关

问题，建设管理公司应以书面的形式报光伏管理中心及相关人员，由光伏管理中心负责解决，光伏管理中心应书面回复建设管理公司，如因光伏管理中心协调不力，造成管理目标不能实现时，则建设管理公司免除相应的责任，建设管理公司应提前、及时提出和发现问题，主动积极采取措施并承担相应的责任。

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7.5 争议的解决

因建设规模、建设标准、资金落实、管理时效等因素的影响，造成项目的安全、工期、造价、合规性等要求不能按原合同约定的目标实现或对项目技术经济指标等评价结果存在争议，由双方协商解决，协商不成时，提交集团解决。

附加说明

本实施细则由标准化管理机构负责提出。

本实施细则由光伏管理中心投资管理部门负责起草。

本实施细则主要起草、修订人：陆 海

审 核：任 峰（管理） 张治仁（标准化）

审 定：总裁办公会议

批 准：舒 桦

本标准由光伏管理中心投资管理部门负责解释。

本实施细则于二○一一年八月五日第一次发布，于二○一一年八月八日实施。

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