ISO9001程序文件

1、目的

本程序规定了对质量管理体系所要求的文件进行控制管理，确保公司各职能部门及有关场所使用的质量管理体系所要求的文件为有效版本，防止失效和作废的文件被误用。

2、适用范围

本程序适用于对与质量管理体系所要求的文件，包括质量管理体系文件和技术文件的控制。

3、职责

3.1 技术质量处负责组织质量手册、程序文件的编制、发放、更改和归档工作。

3.2 工厂各职能部门负责各自相应的作业文件的编制、发放、更改和归档工作，并负责对本部门所领用的质量体系文件进行有效控制。

3.3 工厂技术科负责编制产品技术文件并进行管理。

4、工作程序

4.1 质量管理体系文件包括：

⑴、形成文件的质量方针，质量目标；

⑵、质量手册；

⑶、程序文件；

⑷、作业文件（规章制度、作业指导书等）；

⑸、记录。

4.2 质量管理体系文件的编制及审批。

4.2.1 质量手册由技术质量处编写，管理者代表审核，总经理批准后颁布执行。

4.2.2 程序文件由技术质量处组织工厂各相应职能部门编写，职能部门负责人审核，管理者代表批准后发布执行。

4.2.3 作业文件由工厂各相应职能部门负责人组织编写、审核。厂长或技术副厂长批准后发布执行。

4.3 质量管理体系文件的发放。

文件的发放要确保各部门和各岗位得到所需文件的有效版本。

4.3.1 技术质量处编制质量手册和程序文件的发放一览表，规定文件发放范围、发放编号和发放份数，经管理者代表批准后执行，技术质量处负责发放记录的签收保管。

4.3.2 作业文件的发放工作由工厂的质检科负责，仍要编制文件发放一览表，由技术副厂长批准。

4.3.3公司内部使用的质量管理体系文件属受控文件，要加盖“受控”印章。为了投标或其它目的，而分发的质量管理体系文件，属非受控文件要加盖“非

受控”印章。

4.3.4 “受控文件”发放时应办理签收手续，“非受控文件”发放时也要办理签收手续。

4.3.5 发放工作结束后，各部门要建立本部门所领用的质量管理体系文件的台帐，即填写《文件领用登记表》。

4.4 质量管理体系文件的评审和更改。

4.4.1 质量管理体系文件在内审期间由技术质量处和质检科组织进行评审，以决定是否需要更改。文件评审使用《质量管理体系文件评审表》。质量管理体系文件更改应按规定程序进行，严格执行审批手续，并保证现场使用相应文件的有效版本，更改的方法采用换页。换页：将文件中修改的页次换下。换上修改后的页次。

4.4.2 质量手册的更改按“质量手册”中“质量手册的管理”的条款执行。

4.4.3 程序文件的更改

⑴、《文件更改单》传递路线：

提出更改部门→技术质量处或工厂质检科→管理者代表→技术质量处或工厂质检科。

⑵、由提出更改部门填写《文件更改单》中的更改文件的编号和名称、更改内容、实施日期、更改性质、更改状态等。

⑶、更改单上要有提出更改人签名、提出更改部门负责人意见、文件编制部门审核意见、质检科复审意见、管理者代表的批准意见。

⑷、《文件更改单》经管理者代表批准后，由技术质量处和工厂质检科分别到公司和工厂所有使用该文件的部门更改程序文件。

⑸、换页页次要先填写附在文件前的修改表中注明更改单编号、更改文件编号、名称和更改状态、更改人签字等。

4.4.4 作业文件的更改

⑴、作业文件更改的传递路线：

提出更改的部门→质检科→技术副厂长→质检科。

⑵、由提出更改部门填写《文件更改单》中的更改文件的编号和名称、更改内容、实施日期、更改性质、更改状态等。

⑶、更改单上要有提出更改人签名、提出更改部门负责人的意见、文件原编制部门的审核意见、质检科复审意见、技术副厂长的批准意见。

⑷、《文件更改单》经技术副厂长批准后，由质检科更改发到使用部门的所有文件。

4.5 质量管理体系文件的标识、换版和废止

4.5.1 质量管理体系文件的标识包括文件名称、编号、文件年份号、版次号、修改状态以及文件发放时加盖的文件状态标识和文件发放编号。这些标识

在文件的封面和表头上。版次号用A、B、C表示，修改状态用0、1、2表示。

4.5.2 质量管理体系文件换版要经过评审，要有批准。文件换版要有换版

标识，在发放新文件时要及时从所有领用部门和岗位收回作废的质量管理体系文件，并加盖“作废文件”印章。

4.5.3 质量管理体系文件修改换下的页次，换版收回的文件都要加盖作废章，每年公司技术质量处和工厂质检科分别填写《文件销毁/留用申请单》经管理者代表和技术副厂长批准后进行销毁。销毁文件要保留销毁文件申请单。任何原因需保留作废文件都要加盖留用章。

4.6 所有质量管理体系文件都要由公司技术质量处和工厂质检科保存一套完整的文件，并形成《受控文件清单》，文件修改换版时，保存的文件要同时修改、换版；文件销毁时，保存的文件不销毁，要加盖作废章和留用章，以供参考。

4.7所有质量管理体系文件要保持清晰，不得在文件上涂改、乱划。要保持文件的更改标识和现行修改状态得到识别。

4.8 技术文件的编号

技术质量处组织制定《文件和资料编号规定》，经管理者代表批准后执行。

4.9 技术文件的编制、审核和批准

公司所需技术文件由技术质量处负责编制、审核，技术副经理批准；工厂所需的技术文件由工厂技术科编制、审核，由技术副厂长批准。

4.10 技术文件为受控文件

受控文件的目录分别由技术质量处和工厂技术科提出，并分别由技术副经理或技术副厂长批准，受控文件加盖“受控”印章，并编写发放号。

4.11 技术文件的发放

4.11.1 受控文件的发放由技术档案员填写《文件领用登记表》，规定文件发放范围、份数。分别经技术副经理或技术科长批准后，作为技术文件发放的依据，保证使用处都能方便的得到文件的现行版本。

4.11.2 技术文件的领用人在《文件领用登记表》上签名领取注有发放号和加盖“受控”印章的技术文件，每份文件都有不同的发放号，便于追溯。

4.11.3 当使用技术文件的人员未领到技术文件时，不得随意借用他人的技术文件复印，应填写《文件领用登记表》，经本部门负责人及技术副经理或技术科长批准，到技术档案员处办理领用手续。不得使用未加盖“受控”印章的复印件，一经发现立即由技术档案员收回销毁。

4.11.4 当技术文件破损严重，影响使用时。要到技术档案员处办理更换手续，交回破损的，补发新的，发放号仍沿用原来的发放号，技术档案员将破损的技术文件销毁。

4.11.5 当技术文件丢失后，要按4.11.3条办理申请领用手续。但必须在

领用申请中作出说明（必要时应作出检讨）在补发技术文件时，要给予新的发放号，并注明丢失技术文件的发放号作废。必要时将作废的技术文件通知各部

门，防止误用。

4.12 技术文件的更改

4.12.1 技术文件更改时，要由更改提出人或更改提出部门的负责人填写《文件更改单》，说明更改原因，对重要的更改（如技术参数）还要附有充分的证据。

4.12.2 技术文件更改的审核批准要由原审批人进行，当原审批人不在职时可由接替岗位的人员在获得原审批依据的背景资料后才能进行审批。

4.12.3 技术文件更改批准后，由技术档案员实施更改。更改采用划改方式。更改时要注明更改标记和更改生效时间。并按《文件领用登记表》的名单发放修改后的技术文件，对重要的更改还要发放《文件更改单》告知其使用人。

4.13 技术文件的换版与作废

4.13.1 技术文件经多次更改或进行大幅度修改时，要进行换版。原版的技术文件作废，换新版本。

4.13.2 作废的技术文件由技术档案员按《文件领用登记表》收回，作记录并加盖“作废”印章，填写《文件销毁/留用申请单》。分别经技术副经理或技术科长批准后，统一销毁。需作资料保留时，由申请人填写《文件销毁/留用申请单》分别经技术副经理或技术科长批准后，由技术档案员加盖“保留”印章方可留用。

4.14 技术文件和管理

4.14.1技术文件经编制审核批准后，原版技术文件由技术档案员填写“归档登记表”，并列入《受控文件清单》中。

4.14.2 需临时借阅技术文件的人员，填写“借阅申请单”。经技术质量处或技术科批准后可借阅。借阅者应在指定日期内归还，到期不归还由技术档案员收回，技术文件一律不外借。

4.14.3 技术档案员在每次内部质量体系审核前全面检查各类在用技术文件的有效性，核查各使用者手中的技术文件，发现问题及时处理。

4.15 外来文件的控制

4.1

5.1技术质量处和技术科要登记公司和工厂使用的国家标准、行业标准和国家相关法律法规。

4.1

5.2技术质量处和技术科分别定期负责到有关部门检索所使用的各级标准等外来文件是否为有效版本，及时更换过期外来文件。外来文件检索使用《外来文件登记检索记录》。

4.1

5.3 要控制外来文件的发放，各部门要发放外来文件按本程序4.11执行。

4.1

5.4 顾客提供的技术文件要经过确认，或者转化为本公司的文件。若要发放顾客的技术文件按本程序4.11执行。

5、相关文件

CQFC/Q P04.02 记录控制程序

CQFC/QW04.01 文件和资料编号规定

6、质量记录

QR04.01-1 《质量管理体系文件发放一览表》

QR04.01-2 《文件领用登记表》

QR04.01-3 《质量管理体系文件评审表》

QR04.01-4 《文件更改单》

QR04.01-5 《文件销毁/留用申请单》

QR04.01-6 《受控文件清单》

QR04.01-7 《外来文件登记检索记录》

1、目的

本程序规定了对记录进行控制和管理，以提供质量管理体系的运行有效，产品质量达到了规定要求的证据。

2、适用范围

本程序适用于记录的标识、贮存、检索、保存期限及处置等管理活动。

3、职责

技术质量处负责质量手册和程序文件的发放修改记录及内部质量体系审核、管理、评审记录的收集、整理和保存；工厂质检科归口管理工厂记录；各部门按各自职责管理本部的记录。

4、工作程序

4.1 质量记录采取书面的形式，并且规范化。质量记录的内容应满足相关程序文件的要求。所使用表格由各厂提出，规定保存期限并编号管理。

4.2 质量记录的填写应字迹清晰，内容真实准确、完整并有记录者的签字或盖章，时间要求与工作同步。

4.3 质量记录的准确性，由质量记录者负责。不能随意更改，如发现明显的非本质性错误，应由记录者划线后更改（不能涂改）并在修改处签字或盖章。

4.4 技术质量处负责质量手册和程序文件和发放、修改记录、内部质量体系审核、管理评审记录的收集、整理、保存和归档管理。

4.5 工厂技术科负责技术文件的发放、更改记录的收集、整理、保存和归档管理。

4.6 工厂质检科负责产品质量记录，纠正和预防措施验证记录，检验、测量和试验设备维修、校准、周期检定记录等进行收集、整理、保存和归档管理。

4.7 工厂供应科负责本厂原材料采购供方的调查、评价，采购合同和采购物资质量证明文件等原始记录的收集、整理、保存和归档管理。

4.8 工厂生产科负责外协加工产品合同（协议）、外协加工供方的调查、评价，外协加工产品试验报告等原始记录的收集、整理、保存和归档管理。

4.9 工厂销售科负责合同、合同评审记录，顾客信息反馈原始记录、产品运输和交付使用记录，顾客服务记录的收集、整理、保存和归档管理。

4.10 公司及工厂各部门负责人定期对本部门保存的质量记录进行抽查、抽查的结果纳入对质量记录保管者的工作质量考核，并确保质量记录不丢失、不损坏、安全可靠。

4.11 机械性能和使用时安全性要求高的产品，质量记录的保存期为五年以

上，其余记录的保存期见记录汇总表。

4.12 记录按《文件和资料编号规定》进行编号标识。

4.13 当合同有规定时，顾客可查阅商定期内的记录。

4.14 为便于检索和查阅记录，公司技术质量处和工厂质检科要编制《记录汇总表》。

4.15记录的贮存要干燥、通风，要保证记录的质量不被损坏，要采取保护措施防止虫咬鼠害。

4.16 记录的保管期限是指最短的保管期。超过保管期限的记录可以办理手续处置。处置记录填写《记录处置审批表》。记录处置包括销毁和归档。

5、相关文件

CQFC/QP04.01 《文件控制程序》

6、质量记录

QR04.02-1表《记录汇总表》

QR04.02-2表《记录处置审批表》

1、目的

本程序目的为保证本公司质量体系持续的适宜性、充分性和有效性，以满足ISO9001：2000标准的要求和本公司规定的质量方针和目标，促进质量体系的改进。

2、适用范围

本程序适用于总经理对本公司质量体系的评审工作。

3、职责

3.1 管理评审活动由总经理负责。

3.2 管理者代表负责向总经理报告质量管理体系的运行情况，负责管理评审计划的落实及组织，协调工作。

3.3 技术质量处负责准备和收集并提供管理评审所需的资料，承担评审后的跟踪检查和报告工作。

3.4 公司各厂、各相关部门负责人准备和提供与各自工作有关的评审所需的资料，并负责落实评审中提出的纠正和预防措施的实施工作。

4、工作程序

4.1 管理评审每年至少进行一次，两次评审间隔时间不得超过12个月。

4.2 当公司的外部、内部环境发生重大变化时，产品出现重大质量问题或顾客投诉时，要增加管理评审。

4.3 技术质量处根据总经理授意，编制管理评审计划，经管理者代表审核，总经理批准后发至参加评审的人员及有关的部门。

4.4 管理评审计划的内容包括：评审目的、评审参加人员、评审内容、评审的准备工作要求、评审的时间安排等。

4.5 当出现4.2条的情况或需要时，总经理可决定适时进行管理评审活动，应向技术质量处表明评审意图、评审要点并责成技术质量处制定评审计划。评审计划的内容同4.4条。

4.6 评审组织

4.6.1 评审会可由总经理主持，管理者代表、副总经理、技术质量处负责人及公司和厂相关部门负责人参加。

4.6.2 技术质量处负责日常工作。

4.7 评审内容

4.7.1 内部、外部质量管理体系审核情况；

4.7.2 产品质量状况满足顾客要求的能力；

4.7.3 顾客的投诉、抱怨和顾客满意程度；

4.7.4 纠正和预防措施实施情况；

4.7.5 质量方针和目标的现状是否适应市场和顾客的要求；

4.7.6 与质量体系相关的过程，资源和活动是否切实可行，持续有效；

4.8 评审前的准备工作

4.8.1 调查情况

管理者代表在每次评审前指定技术质量处针对评审内容进行实际情况的调查了解。

4.8.2 文件和资料的准备

由责任部门准备专题文件或资料交技术质量处汇总，具体由管理评审计划规定。

4.8.3 文件和资料的分发和意见准备

技术质量处将评审内容涉及的有关文件或资料在评审前一周分发到参加评审人员手中,各参加评审人员要认真研究文件和资料并准备意见。

4.9 实施评审

4.9.1 召开评审会议

会议由总经理主持召开,评审中与会人员对评审内容展开讨论和评价，作出正确的评审，会议记录由技术质量处负责。

4.9.2 评审结论

要对所涉及的评审内容作出结论（包括进一步调查，验证），并对评审后的改进提出明确要求。主要包括：a产品质量改进及其措施；b质量管理体系改进及其措施；c资源配备的改进。

4.9.3 评审报告及其分发

技术质量处根据评审结论编制评审报告，经管理者代表审核，总经理批准后分发至参加人员和有关部门。

4.9.4 评审报告的内容为：管理评审的目的、参加评审的人员、日期、管理评审的内容和结论，纠正措施要求。

4.10 评审后的纠正措施

4.10.1 纠正措施的制订与实施

责任部门根据评审报告提出的要求，按《纠正措施控制程序》进行调查后提出纠正措施计划，经技术质量处审核，管理者代表批准后，由有关部门实施。

4.10.2 评审后纠正措施的验证

由技术质量处跟踪，检查实施情况，并验证其实施效果。

4.10.3 巩固

经验证有效的纠正措施需要时可按《质量管理体系文件控制程序》、《文件

控制程序》纳入体系文件，并在下次内部质量审核中确认其有效性。

4.11 评审记录

管理评审计划、报告、会议记录（包括签到本），由技术质量处NH 集、编目并保存。

5、相关文件

CQFC/QP08.04 《纠正措施控制程序》

CQFC/QP04.01 《文件控制程序》

CQFC/QP08.01 《内部审核控制程序》

6、质量记录

QR05.01-1表《管理评审计划》

QR05.01-2表《管理评审报告》

QR05.01-3表《管理评审会议记录》

1、目的

本程序规定了对所有从事对质量有影响的工作人员进行结合实际的培训教育，提高业务素质和技术水平，以提供胜任工作的合格人力资源。

2、适用范围

本程序适用于公司人力资源的控制活动。

3、职责

3.1 人事劳资处负责公司人力资源的归口管理，工厂人事劳资科负责本厂人力资源的归口管理，并分别负责编制公司或工厂员工的培训计划，经批准后，组织实施。

3.2 公司各有关部门负责提出本部门或本专业的归口员工培训计划，分别报人事劳资处和人事劳资科统筹安排。

4、工作程序

4.1 识别和确定任职资格。

公司人劳处和工厂人劳科制定各岗位任职资格，规定各岗位胜任本职工作的教育、经历、技能等资格。

4.2 明确培训需求

4.2.1 凡本公司所有从事对质量有影响的工作的人员都应进行培训，这些人员包括各级从事与质量有关的管理人员、技术、检验和试验人员、操作工人（包括从事特殊工作的工人）以及从事内部质量体系审核的人员。

4.2.2 对各级从事与质量有关的管理人员的培训要求是进行ISO9001:2000标准、质量体系文件、质量管理知识的培训。

4.2.3 对技术检验和试验人员的培训要求是进行与所从事的工作相关的专业技术知识的培训（理化、计量人员还应取得相应的操作证书）及ISO9001：2000标准和质量体系文件的培训。、

4.2.4 对操作工人（包括特殊工作的工人）的培训要求是进行与所从事的工作有关的专业基础知识和操作技能的培训（特殊工种如：电工、焊工、行车工、司炉工等还应取得相应的资格证书）及ISO9001：2000标准和质量体系文件的基础知识的培训。

4.2.5 对从事内部质量体系审核的人员的培训要求是进行内审员培训，取得内审员资格证书。

4.3 编制培训计划和其它措施保证人力资源合格

4.3.1 工厂各有关部门在每年12月份提出本部门或本专业的归口员工培训计划和其它措施，包括辞退、招聘、调动工作岗位等，报人事劳资科。

4.3.2 公司本部有关部门在每年12月提出本部门或本专业的归口员工培训计划和其它措施，包括辞退、招聘、调动工作岗位等，报人事劳资处。

4.3.3 工厂人事劳资科在次年1月份根据4.2条和4.3.1条的培训需求，结合本厂的实际情况编制年度培训计划，经厂长批准后，上报公司人事劳资处。

4.3.4 公司人事劳资处在次年二月份根据各厂上报的培训计划，并结合4.2条和4.3.2条的培训需求，编制全公司年度培训计划，经总经理批准后，下发各厂人事劳资科和公司本部有关部门组织实施。

4.3.5 培训计划的内容应包括：培训目的、内容、培训对象、培训时间安排、培训方式、组织培训部门等，并填入“员工培训计划表”中，按“记录的控制程序”执行。

4.4 培训实施、考核与记录

4.4.1 人事劳资处和工厂劳资科负责实施培训计划的顺利实施及完成。

4.4.2 对培训实施执行情况进行监督、考核，对积极参加培训且考试成绩优秀者，给予精神或物质上的奖励，对不参加培训且考试成绩不合格者，予以处罚并勒令其培训直至考试合格后，才能上岗。

工厂除采取培训方式提高员工质量素质和技术素质外，还可以采取其它措施包括调动岗位、辞退、招聘等措施保证员工能胜任本职工作。

4.4.3 人事劳资处和工厂人事劳资科负责各自相关的培训的记录及归档管理。

4.4.4 培训记录的内容包括：学员学历情况、培训内容、培训时间、考试成绩、取得学历或证书情况等，由公司人事劳资处和工厂人事劳资科分别填入“员工培训成绩、学历、取证统计表”中，对特殊工种的作业人员的培训记录或档案应重点进行管理，以备上级检查。

4.5 培训和其它措施效果评价

公司人劳处和工厂人劳科采取召开座谈会、调查问卷以及实作考核等方法对培训的效果，采取其它措施的效果进行评价，以发现需要改进的信息，不断改进人力资源管理，确保提供合格人力资源。

4.6 建立激励机制，调动全体员工积极性、创造性，不断提高员工质量意识、顾客意识，为实现公司质量目标而努力搞好本职工作。

5、相关文件

CQFC/QP04.02 《记录的控制程序》

6、质量记录

QR06.01-1 《各岗位任职资格》

QR06.01-2 《员工培训计划表》

QR06.01-3 《员工、特殊工作人员培训及资格证书发放记录》

1、目的

本程序规定了要保证设备的完好和正常运行，保证工装的制造、使用质量，为生产的正常进行和控制过程质量提供良好条件。

2、适用范围

本程序适用于工厂生产使用的设备和工装的控制。

3、职责

3.1 设备科负责全厂设备的安装、调试、使用、维护保养和修理的归口管理，并负责有关的记录工作。

3.2 设备科负责设备的检查工作。

3.3 技术科根据产品的特点，负责设计工装，以满足加工产品的需要。

3.4 生产科负责工装的制作加工。

4、工作程序

4.1 设备控制

4.1.1 设备科应建立设备台帐，对生产使用的设备（及新购设备）必须经过安装、调试验收合格后，方可投入生产使用。

4.1.2 设备的预防修理

4.1.2.1 对关键工序和特殊工序的设备进行预防修理，预防修理含日常维护、设备能力鉴定、计划检修等内容。

4.1.2.2 对设备能力鉴定采用工艺验证的方法进行验证或者采用加工产品，检测产品是否合格进行验证。每年由设备科、质检科对设备能力分期分批进行鉴定。

4.1.2.3 计划检修，根据目前实际，进行设备小修和项修。设备小修：在设备维护、使用中对发现问题的零部件进行拆卸、修复、更换不能正常使用的零部件，修正局部精度，恢复该部份使用性能。设备项修：根据设备的技术状态，对设备精度，功能达不到原有要求的某些项目，进行针对性修理，使设备部份地恢复原有精度和性能。

4.1.2.4 设备计划修理的制订和审批：

每年四季度生产车间提出设备计划修理的申请，填报计划申请表给设备科。内容为：设备名称、型号、规格、使用年限、设备存在的问题以及修理后的要求。设备科根据生产车间提出的计划申请表、设备技术状态和使用要求，在次年第一季度内编制本年度主要生产设备修理计划表，安排一定数量的设备进行修理，经分管厂长审核后，报厂长批准后实施。

4.1.2.5 设备修理完工后的检验，采用工艺验证的方法，或者采用加工产品、检测产品是否合格进行检验。检验由质检科负责，设备维修车间或维修人员协助，并填写设备修理完工检验单。

4.1.3 生产现场设备的使用、维护、保养按《设备维护保养管理制度》的规

定执行。

4.1.4 现场设备的使用应严格做到“三懂”（即懂设备性能、懂工艺流程、懂岗位技术）；“四会”（会看图、会使用、会维护保养、会测量）。

4.1.5 对使用设备的“四项要求”和“五项纪律”，设备的操作者必须熟悉和掌握并严格遵守。

4.1.

5.1 设备“四项要求”：整齐、清洁、润滑、安全。

4.1.

5.2 “五项纪律”：

①、遵守操作规程；

②、设备清洁、整齐、润滑、安全，按规定加油、换油；

③、遵守交接班制度；

④、管好工具、附件；

⑤、发现故障及时停机检查、修理。

4.1.6 设备发生故障时,由操作工人通知机修人员进行修理，机修人员对设备进行修复后，应作好设备维修记录。

4.1.7 操作工人应认真做好设备的日常和定期维护保养工作，由生产科长、设备科长和车间主任监督检查，以保证设备的完好和使用精度。设备定期维护保养的内容是：对设备局部解体、检查、清洗，疏通油路，清洗油毡、油线、滤油器，调整间隙，坚固可能松动的部位，对电机、电控制柜（箱）清扫检查。

4.1.8 操作工人严格按操作规定进行操作，若违反操作规定损坏设备，按情节轻重给予一定的处罚。并经常进行生产安全教育，要求遵守《安全和文明生产管理制度》预防人身和设备事故。

4.2 工装控制

4.2.1 工厂产品的特点决定了模具是保证产品质量的关键，必须对其进行控制。

4.2.2 工厂生产所用模具分外购和自制两类。

4.2.3 外购模具的控制详见《采购控制程序》。

4.2.4 自制模具的控制

4.2.4.1 技术科根据产品要求负责设计模具图纸，按《文件控制程序》进行审批、发放和更改。

4.2.4.2 生产科负责按图纸要求进行生产加工。

4.2.4.3 检验员负责对加工好的模具进行检验（必要时应进行试用验证），经检验合格的模具才允许入库，投入使用，不合格的按《不合格品控制程序》处理。

4.2.4.4 严禁使用不合格的模具加工产品。

4.2.4.5 生产过程中发现模具设计不恰当，需作修改时，按《文件控制程序》执行。

4.2.4.6 模具应有标识（如编号），并应建立模具台帐，履行借还登记，指定

地区存放，并作好维护保养工作，防止锈蚀，变形或丢失，详见《模具管理制度》。

5、相关文件

CQFC/QP04.01 《文件控制程序》

CQFC/QP07.02 《采购控制程序》

CQFC/QP08.03 《不合格品控制程序》

CQFC/QW06.01 《设备维护保养管理制度》

CQFC/QW06.02 《模具管理制度》

CQFC/QW06.03 《安全和文明生产管理制度》

6、质量记录

QR06.01-1 设备台帐

QR06.01-2 设备故障修理通知单

QR06.01-3 模具台帐

QR06.01-4 模具借还登记表

QR06.01-5 设备修理计划申请表

QR06.01-6 年度主要生产设备修理计划表

QR06.01-7 设备修理完工检验单

1、目的

本程序规定了与顾客有关过程的控制，包括与产品有关要求的确定和评审，保证准确地满足顾客的要求，避免由于这些要求的不满足所带来的责任和风险。

2、适应范围

本程序适用于与顾客有关过程的控制活动。

3、职责

3.1 工厂销售科负责本厂与顾客有关过程的归口管理，负责与产品有关要求的确定和评审及协调工作，并组织实施。

3.2 工厂技术科、生产科、质检科、财务科参加与产品有关要求的相关项目的评审，并对其评审结果负责。

4、工作程序

4.1 与产品有关要求的确定。

销售科在与顾客洽谈中确定顾客的要求包括：

a、顾客对产品明示的要求，包括数量、技术质量要求；

b、顾客隐含的要求，包括安全性、可靠性的要求；

c、法律法规的要求，这些要求是强制性的；

d、公司和工厂任何必要的附加要求。

4.2 与产品有关要求的评审。

4.2.1 每份合同(包括来人、来电、传真等方式)订单、协议等在正式签订前进行评审。

4.2.2 评审合同条款是否符合国家经济合同法的要求。

4.2.3 评审工厂是否具有满足合同要求的能力和与合同不一致的要求是否已经得到解决。

4.2.4 评审销售价格是否恰当，用什么方法结算，评审交货期、交货地点和方式。

4.3 评审方法

4.3.1 合同评审必须在合同正式签订前完成。

4.3.2 不论用何种形式签订的合同，只要是工厂长期生产的定型产品，并且交货期和价格均为正常要求的，工厂签订的合同由销售科长或授权的销售人员评审后，可直接履行合同，并在合同上加盖“合同评审”章。

4.3.3 凡是工厂未生产过的产品或价格或交货期上有特殊要求的合同，工厂签订的，由其销售科长负责召集，厂长或销售副厂长主持，技术副厂长、生产科、技术科、财务科、质检科负责人参加对合同进行评审，由主持人作出最终评审结论，销售科作好评审记录。

4.4 合同的更改

4.4.1 经供需双方签字盖章的合同，任何单方均无权自己更改。

4.4.2 顾客或工厂销售科提出对合同项目进行更改时，在双方取得一致意见

后，将更改内容以书面协议经双方授权人签字认可或重新评审。

4.4.3 涉及产品标准规定以外有特殊要求的产品合同更改或定型产品更改后有特殊要求时，应按本程序4.3.3条规定，进行重新评审。

4.4.4 合同更改后，工厂销售科更改相关文件并签发《合同更改通知单》传递到相应的有关部门执行。

4.5 合同的信息传递

4.5.1 经评审并与顾客签订正式合同后，由工厂销售科编制《销售合同计划表》，并交生产科安排生产。

4.5.2 经评审不同意签订的合同，工厂销售科要及时将评审结果通知顾客。

4.6 合同的管理

工厂销售科应确定专人妥善保管各自的合同及有关合同评审记录，按《合同管理办法》执行。

4.7 与顾客沟通

工厂销售科采取定期走访，电话访问等方式与顾客沟通，听取顾客对工厂产品质量的意见，对合同履约的期望等。销售科把顾客的反馈意见传递到质检科，以对顾客的投诉、抱怨和不合格的产品进行处置，确保顾客满意。

5、相关文件

CQFC/QW07.01 《合同管理办法》

6、质量记录

QR07.01-1 《合同评审记录》

QR07.01-2 《合同更改通知单》

QR07.01-3 《合同更改评审记录》

QR07.01-4 《顾客来人、来电话、电报、传真订货记录》

QR07.01-5 《合同登记表》

QR07.01-6 《销售合同计划表》

QR07.01-7 《顾客反馈记录表》

1、目的

本程序规定了对采购活动的控制方法，保证采购产品符合规定要求。

2、适应范围

本程序适用于采购活动的控制过程。

3、职责

3.1 工厂供应科负责采购活动的归口管理；

3.2 工厂技术科、质检科参与供方选择和评价，技术科提供采购用技术文件；质检科负责采购产品的检验/验证。

4、工作程序

4.1 供方的选择

4.1.1 供方的选择原则

工厂供应科要根据供方满足采购物资的能力来选择供方；

4.1.2 供方的选择方式

4.1.2.1 工厂供应科对同一种物资按选择原则初选2-3家供方，然后经过评价，按择优录取的原则确定1-2家。

4.1.2.2工厂供应科要向被初选的供方发放“供方调查表”，对其质量保证能力等综合情况进行调查，并根据调查表的内容作为评价供方的依据。

4.2 供方的评价

4.2.1 供方的评价按“供方调查表”的内容进行评价外，还可采用如下方法：

a）样品评价

工厂供应科根据采购要求，请供方提供样品，质检科对所提供的样品进行检测、评价和试用。

b）供方能力和工厂质量体系及保证能力现场考核、评价

工厂供应科会同技术科的人员到供方的生产现场，对其质量管理现状、生产设备、检测手段、生产现场管理、人员结构、素质等情况进行现场评价。

c）历史情况评价

对供方已经提供同类物资的质量状况与信誉。如：交验合格率、供货是否及时等进行评价。

d）对比其他使用者的使用经验

了解其他厂使用同类物资的经验，评价是否符合我方的使用要求。

4.2.2 对A类物资供方必须使用a）、b）、c）三种方法中的一种（或组合）进行评价；对B类物资中的量刃具的供方可使用a）、b）、c）、d）四种方法中的一种进行评价。

4.2.3 A类物资中生产用钢材的评价分别由工厂供应科组织，由工厂技术科、质检科参加。

4.3 合格供方的动态控制

4.3.1 对列入“合格供方名单”的供方，采取4.3.2—4.3.7条的要求进行控制。

4.3.2 每年12月份由工厂供应科和生产科分别组织技术科、质检科对在各自名单中的供方进行一次全面评价，评价的依据；

a）进货检验记录；

b）供方提供的质量证明文件和/或已证实的供方能力和业绩的质量审核报告和/或质量记录；

c）供方产品对我方产品质量的影响。

4.3.3 对A类物资的合格供方，要与其签定采购合同/外协加工合同（协议书），并要求其提供质量合格的证明文件。

4.3.4 对B类物资的量刃具的合格供方，只要求提供的量刃具有合格证，首次检定要为合格，能满足使用、检测要求。

4.3.5 对合同供方实行动态控制。当工厂质检科发现其质量下降或不稳定时，按质检科→供应科→采购物资供方或者质检科→生产科→外协加工分承包方传递路线将情况及时通知供方，并要求其采取措施改进，并暂停供货。经改进达到要求后，才能恢复供货。经改进后仍达不到规定要求的，要取消合格供方资格。

4.3.6 工厂供应科、生产科要根据不合格一个取消一个，合格一个选择一个的原则进行动态控制管理，取消或选择均按本程序的规定执行。

4.3.7 工厂供应科、生产科要建立并保存各自合格供方档案，包括：“供方

调查评价表”、“外协加工供方调查评价表”以及各自有关的质量合格证明文件、质量体系认证证书、质量记录等。

4.4 采购物资分类

采购物资分为A、B、C三类

A类：生产用钢材（优质碳素结构钢、合金结构钢）、工模具、外协加工产品；

B类：油料、辅料、量刃具；

C类：化工产品、燃煤。

4.5 采购信息

4.5.1 工厂技术科负责向供应科、生产科分别提供A类物资的采购资料和外协加资料，这些资料包括：物资类别、型式、等级、技术规范、图样、质量要求、质量保证协议、检查验收要求等。对供方质量体系有要求时，要提出适用的质量体系标准名称、编号和版本。

4.5.2工厂技术科要分别对提供的采购资料的正确性、适用性负责，由工厂技术科长在采购资料提供前对其进行审批，并按《文件控制程序》进行控制。

4.5.3 工厂供应科、工厂技术科分别提供的采购资料，按工厂的实际需要编

制“采购计划”，由工厂供应科长对其进行审批；生产科根据技术科提供的外协加工资料，按生产实际情况编制外协加工计划（或清单），并由生产科长对其进行审批。

4.5.4 采购员按“采购计划”进行采购。B、C类物资可直接按采购计划进行采购；A类物资中的生产用钢材、工模具还要与供方签定采购合同，并经双方单位盖章生效后才能实施采购；A类物资中的外协加工产品还要与供方签定外协加工合同（协议书），并经双方单位盖章或签字生效后才能实施外协加工。

4.5.5 例外采购

当采购物资因特殊原因不能从合格供方采购时，要由工厂供应科提出，经工厂销售副厂长批准后，可实行例外采购。

4.5.6 库管员负责核对采购物资与采购计划的一致性，并按“库房管理制度”办理采购物资的验收、入库、登记、上帐，作好采购物资的管理工作。

4.6 采购产品的验证

4.6.1 采购产品的检验和试验，按《检验和试验控制程序》执行。

4.6.2 当需要在供方货源处对所采购的产品进行验证时，要在采购合同中就验证的安排及产品放行的方式和适用的标识方法作出规定。工厂供应科根据需要组织工厂技术科、质检科参加验证工作，并负责填写“采购产品验证报告”一式二份，一份自留、一份存入合格供方档案。

4.6.3 当顾客要求对供方的产品进行验证时，工厂供应科要负责与供方联系，做好顾客到供方或我方进行验证并协助顾客实施验证。