四季度营业部营销活动方案之融资融券推广方案

四季度营业部营销活动方案 之融资融券推广方案一、目的： 融资融券业务推出后，各证券公司纷纷加大推广力度。部分先期开展该业务的券商的交易量已经占到总量的 5以上，最高已达 10以上，而我公司目前无论是绝对规模还是相对规模均很小。 因此，为推动营业部融资融券业务的快速发展，加快营业部转型，特制定本活动方案。二、活动时间： 活动时间为 2012 年第四季度。三、活动主题: 主题：“融我”资”慧创”鑫”未来” 通过四季度快速提升公司融资融券业务规模，并于明年全面提升该项业务整体规模和效益，提升非通道业务在公司业务的比重。四、活动对象： 已获公司批准并完成监管部门备案，准予开展融资融券业务的营业部。五、活动规则: 1、本次活动作为第四季度营销活动的一部分纳入营业部的整体业务考核。 2、本次活动以营业部为单位进行竞赛，并按照个人完成业务情况进行排名。 3、本次活动考核内容包括：开户数、有效转户数等，本年度不对融资融券业务产生的交易量和交易佣金净收入进行考核。 4、年度内营业部已经开展的融资融券业务量计入本次活动。六、组织活动阶段：第一阶段：准备和培训阶段（时间 9 月 1 日‐9 月 30 日） 1、融资融券基础知识、相关制度培训、征信授信及合同签署操作流程、开户及业务办理流程、系统操作等业务知识的培训。 2、宣传资料和材料的准备，现场宣传资料摆放、张贴，挂横幅、现场安排专人宣传、组织报告会、茶话会等。现有客户和潜在短信发送，大客户电话邀约等。 3、制定宣传推广计划、团队营销计划，并将宣传推广和客户开发计划报营销管理总部、公司融资融券部。第二阶段：活动推进阶段（10 月 1 日‐12 月 31 日） 1、各营业部按照各自的工作计划开展推广活动，每月上报月度业务进展情况分析及下月工作计划等。 2、总部定期公布活动排名。第三阶段：总结阶段 营业部对融资融券推广情况进行全面的总结和分析。公司总部将在本次活动结束后，公布各营业部总排名，并进行总结表彰。七、任务目标及考核 1. 公司总体目标： 年度内完成融资融券开户数 700 户，其中有效转户数（指客户在信用账户中完成证券交易量满 1 万元的）达到 350 户占目标开户数的 50，授信额度达 3 个亿以上，形成融资融券业务的基础规模。今后 1 至 2 年内，使该项业务达到公司交易量的 5以上，融资融券收入占经纪业务收入的比例达到 5以上。 2. 单个营业部任务目标： 单个营业部考核开户数指标和有效转户数指标，其中，开户数指标为该营业部符合条件客户数的 10，有效转户数指标为

开户数指标的 50。各营业部任务指标详见《融资融券目标任务分解表》。 3. 考核 营业部年度内融资融券业务推广结果作为考核调整项纳入对营业部的年度绩效考核。完成上述考核指标，不予扣分。高于考核指标加分，低于考核指标扣分。 考核计分办法如下： 开户数得分（实际开户数—开户数指标）/开户数指标3 分 有效转户数得分（实际有效转户数—有效转户数指标）/有效转户数指标2 分 考核得分开户数得分有效转户数得分，考核得分最高不超过 5 分。 八、奖惩措施： 1. 个人奖励： 对于融资融券交易产生的佣金收入与普通证券交易收入一样，按照公司相关制度给予个人奖励。 2. 营业部奖惩： 1）活动结束后，公司对各营业部完成情况进行排名并给予相应奖励。 2）在营业部考核分类的基础上，对开户数、有效转户数指标均为负分的营业部总经理扣减 2013 年 1 月绩效工资的 50；对考核总分为负 5 分的营业部总经理从 2013 年 1 月起连续扣减 2 个月绩效工资的全部。 营销管理总部 融资融券部 2012 年 9 月